东 兴 兴 利 债券 型 证 券 投资 基 金
招募说明书 (更新) 摘要
(2018 年 第 2 号 )
基 金 管理 人 : 东 兴 证券 股 份有 限 公司
基 金 托管 人 : 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
二 零一 八年 十月
东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-2
重 要提 示
东兴兴 利债券型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 于 2016 年 9 月9 日经
中国证券 监督 管理委 员 会证监许 可【2016 】2073 号文注 册募 集。本 基金基金合
同于2017 年4 月14 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 投资者认购 (或
申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 本
基金在投资运作过程中可 能面临各种风险, 包括: 因整体政治、 经济、 社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为债券型基金,属证券投资基金中的中低风险品种,理论上其长期
平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金 , 高 于 货 币 市 场 基 金 。
投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资
期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核,基金管理人股权结构数据截止日为
2018 年 6 月30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年9 月30 日, 本招
募说明书其他所载内容截止日为 2018 年10 月14 日。
一 、基 金合同 生效 日期
2017 年 4 月 14 日
二 、基 金 管理 人
(一)基金管理人概况 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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名称:东兴证券股份有限公司
成立日期:2008 年 5 月 28 日
注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层
法定代表人: 魏庆华
组织形式: 股份 有限公司
联系电话:010-57307309
联系人: 陈智勇
注册资本:275796.0657 万元人民币
股权结构: (截止 2018 年 6 月末)
序
号
股东名称 持股数量(股)
持股比例
(% )
1 中国东方资产管理股份有限公司 1,454,600,484 52.74
2 中国证券金融股份有限公司 135,138,160 4.90
3 山东高速股份有限 公司 119,989,367 4.35
4 福建天宝矿业集团股份有限公司 61,530,568 2.32
5 上海工业投资(集团)有限公司 55,159,200 2.00
(二)主要人员情况
1、董事会成员
魏庆华先生, 1964 年 10 月出生, 博士研究生学历, 高级经济师, 中 国国籍,
无境外永久居留权。 曾就职于福建清流县外贸局; 曾任清流县人民银行股长、 副
行长; 三明市人民银行办公室副主任 (主持工作) ; 闽发证券三明支公司总经理、
闽发证券副总裁、 总裁, 东兴证券副总经理。 现任东兴证券董事长、 总经理、 财
务负责人,东兴证券投资有限公司董事长。
谭世豪先生,1964 年 1 月出生,硕士研究生,高级经济师,中国国籍,无
境外永久居留权。 曾任中国银行股份有限公司国际业务部科员、 主任科员、 副处
长、处长 ,中国 东方资 产管理股 份有限 公司( 以下简称 “中国 东方” )股权及投
行部经 理、 助理总经理、 资产经营部副总经理, 邦信资产管理有限公司副总经理,东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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中国东方人力资源部副总经理。 现任东兴证券副董事长, 东兴证券 (香港) 金融
控股有限公司董事长。
秦斌先生,1968 年 4 月出生,博士研究生学历,中国国籍,无境外永久居
留权。1998 年起任职 于中国银行海外行管理部,2000 年起任职于 中国东方资产
管理公司股 权及投行 业 务部、市场 开发部、 总 裁办公室,2005 年起 历任中国东
方总裁办 公室助 理总经 理、副总 经理, 研发中 心副总理 (主持 工作) 、总经理,
2013 年 1 月至今任中 国东方战略发展规划部总经理。2016 年 1 月 至今 任东兴证
券董事。
江月明先生, 1971 年 8 月出生, 硕士研究生学历, 持有中国律师执业资格
证书, 中国国籍, 无境外永久居留权。2001 年 7 月至 2016 年 8 月 历任中国东方
经营处置审查办公室职员、 高级主任, 总裁办公室经理、 高级经理、 助理总经理,
风险管理部助理总经理、 副总经理, 董事会办公室 (引战上市办公室) 副总经理
(主持工 作) ; 现任中 国东方董 事会办 公室( 引战上市 办公室 )总经 理,兼任东
富 (天津) 股权投资基 金管理有限公司董事。 2017 年 3 月至今任东 兴证券董事。
黎蜀宁女士,1968 年 8 月出生,博士研究生学历。曾就职于重庆 大渡口律
师事务所 、 重庆海证 律师事务 所;曾 任中国 东方重庆 办事处 资产处 置审查办公
室副经理 、重庆 办事处 风险管理 部法律 分部经 理、重庆 办事处 风险管 理部经理、
重庆办事处助理总经理兼党委委员、 武汉办事处助理总经理兼党委委员、 重庆办
事处副总经理兼党委委员、 重庆市分公司副总经理兼党委委员, 法律合规部副总
经理 (主持工作) 。2017 年 12 月至今任中国 东方法律合规部总经理, 兼任浙江
融达企业管理有限公司董事。2017 年 6 月至 今任东兴证券董事。
屠旋旋先生,1973 年 8 月出生,大学本科,经济师。屠旋旋先生曾就职于
中国银行上海市分 行、 中国东方上海办事处, 上海大盛资产有限公司; 曾任上海
国盛 (集团) 有限公司资产管理中心副主任、 上海国盛资产经营部总经理、 总裁
助理; 现任上海国盛集团资产有限公司副总裁, 上海盛瀚投资有限公司执行董事,
上海正浩资产管理有限公司董事长, 湖南外商国际活动中心有限公司董事长, 湖
南青竹湖活力养老社区实业有限公司董事长。 2007 年 8 月至今任东兴 证券董事。
王云泉,男,1969 年 3 月出生,硕士研究生,高级经济师、会计师。曾就
职于山东省交通厅人事处、 山东省交通开发投资公司办公室、 山东基建股份有限东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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公司。2006 年 12 月至 今,历任 山东高速股份有限公司总经理助理、副总经理。
2007 年 4 月至 2015 年 6 月, 兼任山东高速股份有限公司第三届、 第 四届董事会
秘书; 2009 年 6 月至 2015 年 8 月, 兼任山东高 速股份有限公司总法律顾问; 2011
年 1 月至今,任山东高速股份有限公司董事;2017 年 7 月至今,兼任山东高速
股份有限公司第五届董事会秘书;2013 年 9 月至今,兼任山东高速投资发展有
限公司董事长 ;2017 年 12 月至今,兼任山 东高速(深圳 )投资有 限公司董事
长(法定代表人) 。2018 年 6 月至今任东兴证 券董事。
郑振龙先生,1966 年 3 月出生,博士研究生,厦门大学管理学院教授,中
国国籍, 无境外 永久居 留权。曾 任厦门 大学研 究生院副 院长、 经济学 院副院长、
金融系副 主任( 主持工 作) 。现 任厦门 大学闽 江学者特 聘教授 、国务 院学位委员
会学科评议组成员, 享受国务院政府特殊津贴, 兼任华福证券独立董事, 厦门国
际银行股份有限公司独立董事、福建华通银行独立董事。2017 年 3 月至今任东
兴证券独立董事。
张伟先生,1977 年 4 月出生,博士研究生,具有 FRM (金融风险管理师)
资格。2001 年 8 月至 2012 年 2 月, 历任中国 人民银行研究生部教研部研究实习
员、 副主任兼助理研究员; 中国人民 银行研究生部行政部副主任兼副研究员。 2012
年 3 月至今任清华大学五道口金融学院校友办主任兼副研究员。 主要从事宏观经
济、 货币政策、 汇率体 制、 股票投资、 外汇投 资、 金融稳定机制、 金 融危机预警
机制等方面研究。2017 年 3 月起任东兴证券 独立董事。
宫肃康先生, 1965 年 3 月出生, 硕士研究生学历, 注册会计师, 中国国籍,
无境外永久居留权。 曾任中央财政金融学院税务系教师、 北京市新技术产业开发
试验区财政审计所专管员。 现任北京天平会计师事务所有限责任公司执行董事总
经理、 北京天平健税务师事务所执行董事总经理。2017 年 12 月至今 任东兴证券
独立董事。
孙广亮先生,1963 年 7 月出生,本科学历,律师,中国国籍,无境外永久
居留权。 曾任中国法律事务中心律师、 众鑫律师事务所律师, 现任北京市华堂律
师事务所合伙人律师、 主任, 大商股份有限公司独立董事、 大恒新纪元科技股份
有限公司独立董事。2017 年 12 月至今任东兴 证券独立董事。
2 、监事会成员 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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许向阳先生,1965 年 7 月出生,本科学历,律师,中国国籍,无境外永久
居留权。 曾任中 国政法 大学讲师 ,国家 经济体 制改革委 员会政 策法规 司副处长、
处长,中 国银行 股份有 限公司法 律部处 长,中 国东方资 产管理 公司总 裁办公室 、
资产处置审查办公室副总经理, 哈尔滨办事处、 法律事务部、 机构管理部总经理。
2011 年 7 月至今任东 兴证券监事会主席。
叶淑玉女士,1957 年 5 月生, 物理学学士、 中 欧 EMBA , 高级工程师、 会计
师。 曾任福州无线电七厂质检科副科长兼厂团总支书记; 福州电子工业局团委委
员; 福州智达电脑品管部副经理; 福建新世纪电脑集团有限公司副总裁; 实达电
脑集团人力资源处处长、 监事; 实达电脑与美 国 Compaq 合资公司副 总经理; 上
海外高桥房地产有限公司副总经理。 现任东煌企业集团董事局主席助理, 福建大
东煌集团股份有限公司董事, 福建天宝矿业集 团股份有限公司董事、 副总裁兼董
事会秘书。2017 年 3 月至今任东兴证券监事。
罗小平先生,1960 年 5 月出生,硕士研究生,高级经济师。曾任中国远洋
天津远洋运输公司轮机员、 中国海员对外技术服务公司驻香港代表处代表; 华夏
证券股份有限公司投行部副总经理、 并购部和证券营业部总经理、 中华企业咨询
有限公司执行总裁; 中国诚通控股集团有限公司战略发展中心总监。 现任中国诚
通控股集团有限公司专职派出董事、 中国物流有限公司董事、 中国诚通香港有限
公司董事。2011 年 11 月至今任东兴证券监事。
郝洁女士, 1971 年 4 月 出生, 硕士研究生 , 中国国籍, 无境外永久居留权。
曾任信达 资产管 理公司 财务部会 计,宏 源证券 股份有限 公司财 务部总 经理助理、
副总经理, 现任东兴证券财务部总经理, 兼任东兴证券投资有限公司董事、 东兴
期货有限责任公司董事。2017 年 3 月至今任 东兴证券职工监事。
杜彬先生,1973 年 2 月出生,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。
曾就职于中国人民银行; 曾任中国民族国际信托投资公司国际业务部副经理、 资
产管理部总经理, 中国民族证券有限责任公司法律及合规政策部经理, 合规部副
总经理、 总经理, 合规部兼风险管理部总经理, 合规风控部总经理; 现任东兴证
券 合规法律部总经理、 东兴证券投资有限公司董事、 东兴资本投资管理有限公司
监事、东兴期货有限责任公司监事、上海东策盛资产管理有限公司监事。2014
年 8 月至今任东兴证券职工监事。 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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3 、总经理及其他高级管理人员
魏庆华先生和谭世豪先生,简历请参见上述关于董事的介绍
许学礼先生, 1963 年 12 月出生, 博士研究生学历, 高级经济师, 中 国国籍,
无境外永久居留权。 曾任财政部财政科学研究所助理研究员; 中国南山开发公司
上市小组成员; 深圳证券交易所高级研究员; 广州尊荣集团副总经理; 深圳汉君
雄投资公司副总经理; 亚洲控股有限公司总裁助理 ; 大通证券股份有限公司副总
经理; 东兴证券首席风险官。 现任东兴证券副总经理兼合规总监, 东兴证券 (香
港)金融控股有限公司董事。
银国宏先生,1974 年 3 月出生,博士研究生学历,中国国籍,无境外永久
居留权。 曾任中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理; 中信建投
证券有限责任公司研究所所长助理; 东兴证券研究所总经理, 公司助理总经理兼
研究所、 机构业务部总经理、 资产管理业务总部总经理、 基金业务部总经理。 现
任东兴证券副总经理, 衍生品部总经理, 东兴期货有限责任公司董事长, 东兴财
富资产管理有限公司董事长。
张军先生,1975 年 5 月出生,硕士研究生学历,中国国籍,无境外永久居
留权。曾 任北京 市园林 局香山公 园科员 ;中诚 信托投资 有限责 任公司 信托经理;
中国证券监督管理委员会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长。2015
年 9 月至今任东兴证券首席风险官,2018 年 8 月至今任东兴证券副总经理,现
兼任东兴证券(香港)金融控股有限公司董事。
刘亮先生,1974 年 10 月出生,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。
曾就职于福建省政府办公厅证券办; 中国证监会福建特派员办事处, 福建监管局
主任科员、 副处长、 处长; 东兴证券助理总经理、 总经理办公室总 经理、 场外市
场业务总部总经理、 新疆分公司总经理; 东兴证券董事会秘书、 董事会办公室总
经理。2016 年 11 月任 东兴证券副总经理兼董事会秘书, 现兼任福建分公司总经
理。
陈海先生,1970 年 12 月出生,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。
曾任闽发证券深圳营业部会计主管, 闽发直属营业部分析师, 总部信息研究中心
股评部经理, 北环东路证券营业部助理总经理; 东兴证券北环东路营业部助理总
经理、 营销总监, 福州五一中路营业部江厝服务部负责人, 福州江厝营业部总经东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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理、 福建分公司副总经理, 公司助理总经理、 资 产管理业务总部业务一部总经理 、
资产管理业务总部总经理。 现任东兴证券副总经理, 东兴证券 (香港) 金融控股
有限公司董事,东兴证券(香港)有限公司董事。
张锋先生,1973 年 12 月出生, 硕士研究生学 历, 中国国籍, 无境外 永久居
留权。 曾任中国银行总行营业部出口处职员; 中国东方资产管理公司股权部、 实
业部、 评估部助理经理、 副经理; 东兴证券股份有限公司北京北四环中路证券营
业部负责人、总经理、企业融资部总经理、财富管理部总经理。2018 年 8 月至
今任东兴证券董事会秘书,现兼任助理总经理和机构客户部总经理。
4 、合规总监
许学礼先生,简历请参见上述关于总经理及其他高级管理人员的介绍。
5 、本基金基金经理
孙继青先生, 硕士,3 年钢铁行业经验,11 年 证券行业经验。2007 年 10 月
加入东兴证券, 2007 年 10 月至 2012 年 3 月任 东兴证券研究所钢铁行业研究员;
2012 年 3 月至 2013 年 6 月任东兴证券资产管理部投资品行业研究员、 宏观策略
研究员; 2013 年 6 月至 2014 年 9 月任东兴 证券资产管理部投资经理。 2014 年 9
月加入东兴证券基金部。 现任东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
程远先生, 学士,9 年 证券行业从 业经验。2008 年加入东兴证券投 资银行
总部工作, 2009 年任 东兴证券研究所任纺织服装行业高级研究员, 2011 年任华
泰证券(原 华泰联合 ) 研究所纺织 服装研究 组 组长,2013 年任华泰证券纺织服
装组组长兼 任轻工造 纸 组和旅游酒 店组组长 ,2015 年任东兴证券基 金业务部研
究总监、投资决策委员会委员。
张琳娜,对外经济贸易大学金融学硕士,从业经验 11 年。曾任益民 基金管
理有限公司集中交易部副总经理, 英大基金固定收益部总经理。 曾管理的英大纯
债基金取得 2016 年上 海证券报主办第 14 届 “金基金” 奖, 同时获 得证券时报第
13 届中国基金业明星 基金奖三年持续回报普通债券型明星基金(2015-2017)。
6 、基金业务投资决策委员会成员
银国宏先生,简历请参见上述关于经营管理层人员的介绍
王青女士,现任基金业务部总经理。 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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程远先生,现任基金业务部 投资总监,兼任研究总监、基金经理 。
孙继青先生,现任基金业务部基金经理。
李晨辉先生,现任基金业务部基金经理。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金托管 人
(一)基金托管人情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近240 名,其中具有高级职称的专家30余
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
(三)基金托管业务经营情况
截止到2018年06 月30日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共425 只。
(四)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内 有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体 负 责中国农业银行的风 险 管理与内部控制工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制 度 控制体系,建立了管 理 制度、控制制度、岗 位 职责、
业务操作流程, 可以保证托管业 务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资
格; 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制 度, 授权工作实行集中控制, 业务
印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格 保管, 制约机制严格有效; 业务操
作区专门设置, 封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作, 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理
人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时, 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
四 、相 关服务 机构
(一)基金份额发售机构
1 、直销机构
(1 )东兴证券股份有限公司直销中心 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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办公地址:北京市 西城区平安里西大街 28 号 中海国际中心 6 层
联系人: 陈智勇
直销中心电话:010-57307309
传真:010-57307388
公司网站:http://www.dxzq.net
(2 )东兴证券股份有限公司网上直销系统
交易系统网址:https://tradefund.dxzq.net/etrading/
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售基金,并及时公告。
2 、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人: 周慕冰
联系人:高万里
电话:010-85109212
传真:010-85109219
(2)大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
客服电话: 400-664-0099
公司网站: http://www.bankofdl.com
(3)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
客服电话: 4009918918 / 4001818188
公司网址: www.1234657.com.cn
(4)上海好买基金销售有限公司
注册地 址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
客服电话: 400-700-9665
公司网站: www.ehowbuy.com 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
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(5)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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(6)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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(7)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
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(8)上海利得基金销售有限公司
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客服电话: 400-921-7755
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(9)乾道金融信息服务(北京)有限公司
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(10)南京苏宁基金销售有限公司
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(11)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
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(12)北京汇成基金销售有限公司
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(13)北京钱景财富投资管理有限公司
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(15)上海万得投资顾问有限公司
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(16)上海基煜基金销售有限公司
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(23)珠海盈米财富管理有限公司
公司网站:https://www.yingmi.cn/
(24)嘉实财富管理有限公司
公司网站:https://www.harvestwm.cn/
客服热线:400-021-8850
(25 )北京加和基金销 售有限公司
公司网站:www.bzfunds.com
电话:010-50866175
(26)北京蛋卷基金销售有限公司
公司网站:https://danjuanapp.com/
客服热线:4000-618-518
(27 )天津万家财富资 产管理有限公司
公司网站:http://www.wanjiawealth.com/
客服热线:010-59013895
(28 )大连网金基金销 售有限公司
公司网站:http://www.yibaijin.com/
客服热线:4000-899-100
(29 )上海陆金所基金 销售有限公司
公司网站:http://www.lufunds.com/
客服热线:400-8219-031
(二)登记机构
名称:东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
办公地址: 北京市 西城区平安里西大街 28 号 中海国际中心 6 层 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-15
联系人:王广辉
电话:010-57307359
传真:010-57307366
(三)律师事务所
名
称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人:朱小辉
电话:010-57763888
传真:010-57763777
经办律师:吴冠雄、李晗
(四)会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址: 北京市东城 区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8 层
10 室
办公地址: 北京市东城 区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8 层
10 室
执行事务合伙人:崔劲
联系电话:010-85207108
传真:010-85181218
经办注册会计师:李燕、李瑶帆
五 、基 金名称 和基 金类型
本基金名称:东兴兴利债券型证券投资基金
本基金类型: 债券型证券投资基金
本基金运作方式: 契约型开放式
本基金存续期:不定期
六 、基 金的投 资目 标和投 资方 向 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-16
(一)投资目标
本基金在积极投资、 严格控制风险的前提下, 追求基金资产的长期、 稳定增
值,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的
债券( 包 括 国 债 、 央 行票 据 、 金 融 债 券 、 地 方政 府 债 、 企 业 债 券 、 公司 债 券 、 短
期融资券、超短期融资 券、中期票据、次级债 、可转换债券( 含 可 分离 交 易 可 转
债) 、 可交换公司债券、 证券公司的短期公司债) 、 银行存款( 包括协议 存款、 定期
存款及其他银行存款) 、 资产支持证券、 债券回购、 货币市场工具、 权证、 股票( 包
括中小板、创业板及其 他经中国证监会核准上 市的股票) 以 及 法 律 法规 或 中 国 证
监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会的相关规定) 。
本基金可投资股票, 持 有可转换公司债券转股所得的股票、 因所持股票所派
发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证, 也可直接买入权证等中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 债券资产占基金资产 的比例不低于 80% , 本基金持
有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人根据法律从法规的规定或在履行
适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。
七 、基 金的投 资策 略
本基金通过对我国宏观经济指标、 国家产业政策、 货币政策和财政政策及我
国资本市场的运行状况 等深入研究, 判 断 我 国 宏 观 经 济 发 展 趋 势 、 中 短 期 利 率 走
势、 债券市场预期风险水平和相对收益率。 在严格控制风险的基础上, 通过对宏
观经济形势、 国家货币和财政政策、 利率变化趋势、 市场流动性和估值水平等因
素的综合分析, 据此评价未来一段时间债券市场和股票市场的相对投资价值, 动
态调整债券、股票类资产的配置比例。
1 、类别资产配置策略 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-17
本基金结合对我国股票市场、 债券市场的发展特点、 货币政策导向及宏观经
济指标等 分析, 在符合 本基金金 合同约 定的前 提 下,确 定对固定 收益 类资产和 权益
类资产的配置比例并进 行动态调整。同时, 本 基 金 根 据 债 券 的 发 行 主 体 、 风 险 来
源、收益率水平、 市场 流动性等因素,将债 券 市场划分为一般债券( 含国债、中央
银行票据、 政策性金融 债等) 、 信用债券( 公司 债、 企业债、 金融债( 不 含政策性金
融债) 、资产支持证券、短期融资券、证券公司短期公司债券、中期票据等) 、附
权债券( 含可转换债券、分离交易可转换债券、含回售及赎回选择权的债券等) 三
个类别。 通过对债券市场预期风险水平及相对收益率、 类别券种的流动性、 信用
水平等分析,确定基金资产在上述三个类别券种的配置比例 。
(1 )信用债券投资策略
信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。 本基
金将通过对债券发行人所属行业及公司资产负债情况、 公司现金流情况、 公司运
营情况及未来发展前景 分析等, 对 信 用 债 券 的 违 约 风 险 及 合 理 的 信 用 利 差 水 平 进
行判断, 对信用债券进行独立、客观的价值评估。
(2 )可转换债券投资策略
本基金在分析宏观经济 运行特征和证券市场趋 势判断的前提下, 在 综 合 分 析
可转换债券的债性特征 、股性特征等因素的基 础上, 选 择 其 中 安 全 边 际 较 高 、 股
性活跃并具有较高上涨 潜力的品种进行投资。 结合行业分析和个券选 择, 对成长
前景较好的行业和上市 公司的可转换债券进行 重点关注, 选 择 投 资 价 值 较 高 的 个
券进行投资。
(3 )证券公司短期公司债券投资策略
本基金将通过对证券行业分析、 证券公司资产负债分析、 公司现金流分析等
调查研究,分析 证券公 司短期公 司债券 的违约 风险及合 理的利 差水平, 对证券 公司
短期公司债券进行独立 、客观的价值评估。基 金投资证券公司短期公 司债券, 基
金管理人 将根据 审慎原 则,制定 严格的 投资决 策流程、 风险控 制制度, 并经董 事会
批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
2 、久期调整策略 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-18
在全面分析宏观经济环 境与政策趋向等因素的 基 础上, 本 基 金 将 通 过 调 整 债
券资产组合的久期, 达 到 增 加 收 益 或 减 少 损 失 的 目 的 。 当 预 期 市 场 总 体 利 率 水 平
降低时, 本基金 将延长 所持有的 债券组 合的久 期,从而 可以在市 场利 率实际下 降时
获 得 债 券 价 格 上 升 所 产 生 的 资 本 利 得; 反之, 当 预 期 市 场 总 体 利 率 水 平 上 升 时, 则
缩短组合 久期, 以避免 债券价格 下降的 风险带 来的资本 损失,并 获得 较高的再 投资
收益。
3 、期限结构策略
在债券资产久期确定的 基础上, 本 基 金 将 通 过 对 债 券 市 场 收 益 率 曲 线 形 状 变
化的合理 预期, 调整组 合的期限 结构策 略,适 当的采取 子弹策 略、哑 铃策略、 梯式
策略等, 在短期 、中期 、长期债 券间进 行配 置,以从短 、中、长 期债 券的相对 价格
变化中获取 收益。当 预 期收益率曲 线变陡时, 采取子弹策 略; 当预期 收益率曲线变
平时,采取哑铃策略; 当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。
4 、股票投资策略
本基金可适当投资于股 票, 增强基金资产收益 。本基金股票投资部分 将重点
投资于成长性好、估值 水平具有一定安全边际 的股票, 同 时 参 考 公 司 的 历 史 分 红
情况和分红能力。 本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、 业务发展模
式、 盈利增长模式、 公 司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进行分析和
比较,挖掘具备投资价值的股票。
5 、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交 易机会 等积极 策略,在 严格遵 守法律 法规和基 金合同 基础上, 通过信 用研
究和流动 性管理,选择 经风险调 整后相 对价值 较高的品 种进行 投资, 以期获得 长期
稳定收益。
6 、其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资于其 他衍生金融工具, 基 金 管 理 人
在履行适当程序后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 本 基 金 对 衍 生 金 融 工 具 的 投 资 主 要
以对冲投资风险或无风 险套利为主要目的。本 基金将在有效风险管理 的前提下,东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-19
通过对标的品种的基本 面研究, 结合衍 生 工 具 定 价 模 型 预 估 衍 生 工 具 价 值 或 风 险
对冲比例,谨慎投资。
八 、基 金的业 绩比 较基准
业绩比较基准: 中债综合全价指数收益率×90%+ 沪深 300 指数收益率 ×10%
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布, 该指数样
本具有广 泛的市 场代表 性,涵盖 主要交 易市场 (银行间 市场、 交易所 市场等) 、
不同发行 主体( 政府、 企业等) 和期限 (长期 、中期、 短期等 ) ,是 中国目前最
权威, 应用也最广的指数。 中债综合全价指数的构成品种基本覆盖了本基金的债
券投资标的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
沪深 300 指数是沪深证 券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体 走势的
指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A
股作为样本编制而成。 该指数样本对沪深市场的覆盖度高, 具有良好的市场代表
性, 投资人可以方便地从报纸、 互联网等财经媒体中获取。 同时, 该指数编制方
法清晰透明, 具有独立性和良好的市场流动性; 与市场整体表现具有较高的相关
度, 且指数历史表现强于市场平均收益水平, 适合作为本基金的权益投资部分业
绩基准。
如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布、 市场中
有更科学 客观的 业绩比 较基准、 外部投 资环境 或法律法 规发生 变化等 情形发生,
在对持有人利益无实质不利影响的前提下, 本基金的管理人可以在与托管人协商
一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金, 属证券投资基金中的中低风险品种, 理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
十 、基 金的投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年11东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-20
月7日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据始于 2018 年 7 月 1 日,截至 2018 年 9 月 30 日。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 8,343,500.00 96.95
其中:债券 8,343,500.00 96.95
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
101,418.06 1.18
8 其他资产 160,783.57 1.87
9 合计 8,605,701.63 100.00
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
3.报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-21
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 8,343,500.00 99.30
其中:政策性金融债 8,343,500.00 99.30
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 8,343,500.00 99.30
5.报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 018006 国开1702 70,000 7,035,700.00 83.73
2 018005 国开1701 13,000 1,307,800.00 15.56
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6. 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-22
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
(1) 本报告期内本基金投 资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2) 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,320.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 157,463.80
5 应收申购款 999.20
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 160,783.57
(4) 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前 十名股 票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 一、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 基金净值表现 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-23
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
过去三 个月 1.74% 0.16% 0.31% 0.14% 1.43% 0.02%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同生效日为2017年4月14日,建仓期为6个月,截至本
报告期末距建仓期结束不满一年;
2、建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十 二、 费用概 览
(一)基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-24
4 、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费和 和诉讼费;
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金的证券交易费用;
7 、基金的银行汇划费用;
8 、基金的证券账户开户费用、账户维护费用;
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 0.7% 年 费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下:
H =E×0.7%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划 付指令, 基金托管人复核后于次月 前 5 个工作 日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力致使
无法 按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2 、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费按 前一 日基金 资 产 净值的 0.2% 的 年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下:
H =E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力致使
无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述 “ (一)基金费用的种类中第 3 -9 项费 用” ,根据有关法规及相应协议东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-25
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三 )不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
(四 )基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十三 、 其他应 披露 事项
一、本基金的其他应披 露事项将严格按照《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售
办法》 、 《信息披露办法》 等相关法律法规规定的内容与格式进行披露, 并在指定
媒介上公告。
二、本 招 募 说 明 书 将 按 中 国 证 监 会 有 关 规 定 定 期 进 行 更 新 。 招 募 说 明 书 解
释与基金合同不一致时,以基金合同为准。
三、 从上次《招募说明书》截止日 2018 年 4 月 14 日到本次《招募说明书
(更新) 》截止日 2018 年 10 月 14 日之间的信息披露事项。
1 、 关于增加深圳众禄基金 销售股份有限公司与济安财富 (北京) 基金销售
有限公司为东兴证券股份有限公司公开募集证券投资基金的销售机构并参与其
费率优惠活动的公告 2018-04-17
2 、东兴兴利债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 2018-04-20
3 、 东 兴 兴 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 )2018 年第 1 号
2018-05-29
4 、 东 兴 兴 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 摘 要 )2018 年第 1 号
2018-05-29 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-26
5 、东兴兴利债券型证券投资基金基金经理变更公告 2018-06-26
6 、 东兴证券股份有限公司基金业务部关于债券交易人员的公示 2018-06-29
7 、 东 兴 兴 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 半 年 度 最 后 一 个 自 然 日 净 值 公 告
2018-07-02
8 、东兴兴利债券型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告 2018-07-20
9 、 关于增加北京蛋卷基金销售有限公司等三家公司为东 兴证券股份有限公
司公开募集证券投资基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-07-27
10 、关于增加嘉实财富 管理有限公司为东兴证 券股份有限公司公开募 集证
券投资基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-08-10
11、东兴兴利债券型证 券投资基金 2018 年半 年度报告 2018-08-29
12、东兴兴利债券型证 券投资基金 2018 年半 年度报告摘要 2018-08-29
13 、关于增加大连网金 基金销售有限公司为东 兴证券股份有限公司公 开募
集证券投资基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-09-21
14 、 东兴证券股份有限 公司关于旗下部分基金 持有的停牌股票估值调 整的
提示性公告 2018-10-12
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投
资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金销售 管理方法》 、 《证券投 资基金信息
披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动进行了更新,主要内容如下:
(一)在 “重要提示 ”中,更新了“招募说明书有关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 ”
及 “其他内容的截止日期”及相关文字表述。
(二)在 “三、基金管理人 ”部分,对基金管理人的 相 关 内 容 进 行 了 更 新 。
(三)在 “四、基金托管人 ”部分,对基金托管人的 相 关 内 容 进 行 了 更 新 。
(四) 在 “五、 相关服 务机构 ” 部分, 更新了 直销机构、 代销机构 、 登记机
构 的信息。
(五) 在 “八、 基金的投资” 部分, 更新 了 “基金的投资组合报告 ” 的内容,
基金投资组合报告截止日期更新为2018年9月30日,该部分内容均按有关规定编东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书(摘要)
5-27
制,并经本基金托管人复核。
(六) 在 “九、 基金的 业绩” 部分, 更新 了业绩 数据, 该部分内容均 按照有
关规定编制,并经本基金托管人复核。
(七) 在 “二十一、 其 他应披露事项” 部分, 更新了上次 《招募说明书》 截
止 日2018年4月14日至本次 《招募说明书 (更新) 》 截止日2018年10月14日之间的
信息披露事项。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要 , 详 细资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载
的 内 容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 详 细 内 容 , 可 登 录 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 网 站
http://www.dxzq.net 。
东兴证 券证 券股 份有 限公 司
2018 年 11 月 28 日