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汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
 
 
 
汇添富 年 年 泰定 期 开放 混合 型 证 券投 资 基金 
更新招募 说 明书 
（2018 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



基 金 管 理 人： 汇添 富基 金管 理股 份有 限公 司


 
基 金托 管人 ： 中国 工商 银 行股 份有 限公 司














 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
 
目





录 
第一部 分


绪言 ............................................................................................................................... 1 
第二部 分


释义 ............................................................................................................................... 2 
第三部 分


基金 管理 人 ................................................................................................................... 7 
第四部 分


基金 托管 人 ................................................................................................................. 20 
第五部 分


相关 服务 机构 ............................................................................................................. 26 
第六部 分


基金 的募 集 ................................................................................................................. 55 
第七部 分


基金 合同 的生 效 ......................................................................................................... 60 
第八部 分


基金 份额 的申 购与赎 回 ............................................................................................. 62 
第九部 分


基金 的投 资 ................................................................................................................. 73 
第十部 分、 基金 的业 绩 ................................................................................................................. 88 
第十一 部分


基 金的 财产 ............................................................................................................. 90 
第十二 部分


基 金资 产估 值 ......................................................................................................... 91 
第十三 部分


基 金的 收益 与分配 ................................................................................................. 96 
第十四 部分


基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 98 
第十五 部分


基 金的 会计 与审计 ............................................................................................... 101 
第十六 部分


基 金的 信息 披露 ................................................................................................... 102 
第十七 部分


风 险揭 示 ............................................................................................................... 109 
第十八 部分


基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ....................................................... 116 
第十九 部分


基 金合 同的 内容摘 要 ........................................................................................... 118 
第二十 部分


托 管协 议的 内容摘 要 ........................................................................................... 134 
第二十 一部 分


对基 金份 额持有 人的 服务 ............................................................................... 154 
第二十 二部 分


招募 说明 书的存 放和 查阅 方式 ....................................................................... 156 
第二十 三部 分


其他 应披 露事项 ............................................................................................... 157 
第二十 四部 分


备查 文件 ........................................................................................................... 158 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
重要提示 
 
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2016 年11 月14 日【2016 】2638
号文注册募集。 本基金基金合同于2017年4月14日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证
监会不对基金的价值和收 益作出实质性判断或者保证 。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
投资有风险， 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应
的投资风险。 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书、 基金合
同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政
治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券
特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资品
种， 其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种， 会影响组合的风险特征。 中
小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易， 由于不
公开资料， 外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市场对该
类债券的认可度， 从而影响该类债券的市场流动性。 中小企业私募债券的信用风
险在于该类债券发行主体的资产规模较小、 经营的 波动性较大， 同时， 各类材料
（包括募集说明书、 审计报告） 不公开发布， 也大大提高了分析并跟踪发债主体
信用基本面的难度。 
本基金为 混合型基金， 属于证券投资基金中 中等预期风险、 中等 预期收益的
品种，其预期风险收益水平 低于股票型基金、 高于债券型基金及货币市场基金。 
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他销 售机构 ）根据 相关法律 法规对 本基金 进行“销 售适 当 性风险 评价” ，不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基金的投资” 章节中 “风险收益特征” 的表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 
投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金 的意愿、
时机、 数量 等投 资行 为 作出独 立决 策。 基金 管 理人提 醒投 资者 基金 投 资的― 买者
自负‖ 原 则， 在投 资者 作出投 资决 策后 ，基 金 运营状 况与 基金 净值 变 化引致 的投
资风险，由投资者自行负责。 
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50% 的除外。 
本招募说明书更新截止日为2018年10月14日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2018 年6月30日 。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
第 一部 分


绪 言 
 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称― 《 基 金
法》 ‖ ） 、 《公开募集证券 投资基金 运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投 资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》 及其他有关法律法规以及 《汇添富 年年泰定期开放混合型 证券投资基
金基金合同》编写。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。 本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何
解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同
是约定基金 合同当事人之间权 利、 义务的法律文件。 本基金投资者自依基金合同
取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同当事人， 其持有本基金基金
份额的行 为本身 即表明 其对基金 合同的 承认和 接受，并 按照《 基金法 》 、基金合
同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资者欲了解本基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。 
 
 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
第 二部 分


释义 
 
在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指 汇添富年年泰定期开放 混合型证券投资基金 
2、基金管理人：指 汇添富基金管理股份有限公司 
3、基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司 
4、基金 合同： 指 《汇 添富 年年 泰定期 开放混合 型证券 投资基 金基金 合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 汇添富 年年泰
定期开放 混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募 说明书 或本招 募说明书 ：指《 汇添富 年年泰定 期开放 混合 型 证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金 份额发 售公告 ：指《 汇 添富 年 年泰定 期开放混合 型证 券投资 基金基
金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司 法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于
修改< 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法> 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修 改 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布
机关对其不时作出的修订 
14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理机构： 指中国银行保险监督管理委员会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指 符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 （ 包括其 不时修 订） 及相 关法律 法规规 定可以投 资于在 中国境 内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、 投资人 、 投资者 ： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、 基金销售业务： 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、 销售机构： 指汇添富基金管理 股份有限公司以及符合 《销售办法》 和中
国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构 
26、 基金账户： 指 登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的 日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
34、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 封闭期： 本基金以 1 年为一个封闭期， 在封闭期内， 本基金不接受基金
份额的申购和赎回 ， 每个封闭期为自基金合同生效日 （包括基金合同生效日） 或
每个开放期结束之日次日起（包括该日）至 1 年后年度对日的前一日止 
38、 年度对日： 指某一特定日期在后续年度中的对应日期， 如该对应日期为
非工作日， 则顺延至下一工作日， 若该日历年度中不存在对应日期的， 则顺延至
该月最后一日的下一工作日 
39、 开放期： 指本基金开放申购、 赎回等业务的期间。 本基金自每个封闭期
结束后进入开放期。本基金的每个开放期不少于 5 个工作日、不超 过 20 个工作
日， 具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。 在开放 期间本基金
采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务 
40、 《业务规则》 ： 指 《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 ，汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管
理人和投资人共同遵守 
41、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
42、 申购： 指基金合同生效后 的开放期， 投资人根据基金合同和招募说明书
的规定申请购买基金份额的行为 
43、 赎回： 指基金合同生效后 的开放期， 基金份额持有人按基金合同和招募
说明书规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 
44、 基金转换： 指基金 份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
45、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
46、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
47 、巨额赎回：指本基 金在开放期内的 单 个 开放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎回
申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一 工作日基金总份额的 20% 
48、元：指人民币元 
49、A 类基金份额： 指在投资者认购、 申购时收取认购、 申购费用， 在赎回
时根据持有期限收取赎回费，但不计提销售服务费的基金份额 
50、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额 
51、 销售服务费： 指从基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以及
基金 份额持有人服务的费用 
52、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
53、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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申购款及其他资产的价值总和 
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
56、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
57、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管 、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产， 如未来法律
法规变动， 基金管理人在履行适当程序后， 可对上述流动性受限资产范围进行调
整 
58、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
59、 不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且 不能克服的客观事
件 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
第 三部 分


基金 管理 人 
 
一、 基金管理人简况



名称：汇添富基金管理股份有限公司



住所：上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼H686 室



办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼



法定代表人：李文



成立时间： 2005 年2 月3 日



批准设立机关：中国证券监督管理委员会



批准设立文号：证监基金字[2005]5 号



注册资本：人民币 132,724,224 元



联系人：李鹏



联系电话：021－28932888



股东名称及其出资比例： 
股东名称 股权比例 
东方证券 股份有限公司 35.412% 
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 
上海上报资产管理有限公司 19.966% 
东航金控有限责任公司 19.966% 
合计 100% 
二、主要人员情况



1、董事会成员 
李文先生，2015 年4 月16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 
林福杰先生，2018 年3 月21 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
交通大学工商管理硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理、 党委副书记、 东航
集团财务有限责任公司董事长。 曾任东航期货有限责任公司部门经理， 东航集团
财务有限责任公司副总经理， 国泰人寿保险有限责任公司副总经理， 东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。 
程峰先生，2016 年11 月20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口(集团)有限公司副总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公 司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 
张晖先生，2015 年4 月16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国，1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。 
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年3 月2 日担任独立董事。国
籍：美国，1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府
学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 现任美国中华医学基金会理事。 历
任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁，
台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行
行长，哈佛上海中心董事总经理。 
林志军先生，2015 年4 月16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、 教授、 博导。 历任福建省科学技术委员计划汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
财务处会计， 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加
拿大多伦多分所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学
院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中
心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University) 经济系访问学者，加拿大
Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副 教授 (tenured)，香港大学商学院访
问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 
杨燕青女士，2011 年12 月19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员， 《第一财经日报》创始
编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 等栏目创始人和主持人， 《波
士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问
学者。 
2、监事会成员 
任瑞良先生，2004 年10 月20 日担任监事，2015 年6 月30 日担任监事会主
席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。 
王如富先生，2015 年9 月 8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券规划发 展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作） ，东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 
毛海东先生，2015 年6 月30 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际
金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾
任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 
王静女士，2008 年2 月23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控 有限责任公司研究发展部。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
林旋女士，2008 年2 月23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 
陈杰先生，2013 年8 月8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 
3、高管人员 
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍） 
张晖先生，2015 年6 月25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍） 
雷继明先生，2012 年3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 
娄焱女士，2013 年1 月7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管 理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。 
袁建军先生，2015 年8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至2015
年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
2005 年 4 月加入汇添富基金管 理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。 
李骁先生，2017 年3 月3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责人， 建总行信息技术管汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 
李鹏先生，2015 年6 月25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 
4、基金经理 
陆文磊先生， 国籍： 中 国， 华东师范大学金融 学博士，16 年证券从业 经验。
曾任上海申银万国证券研究所有限公司高级分析师。2007 年 8 月加入汇添富基
金管理股份有限公司，现任总经理助理、固定收益投资总监。2008 年 3 月 6 日
至今任汇添富增强收 益债券基金的基金经理，2009 年 1 月 21 日至 2011 年 6 月
21 日任汇添富货币基金的基金经理，2011 年 1 月 26 日至 2013 年 2 月 7 日任汇
添富保本混合基金的基金经理， 2012 年 7 月 26 日至今任汇添富季季红定期开放
债券基金的基金经理，2013 年 11 月 6 日至今任汇添富纯债(LOF) 基 金（原汇添
富互利分级债券基金）的基金经理，2013 年 12 月 13 日至 2015 年 3 月 31 日任
汇添富全额宝货币基金的基金经理， 2014 年 1 月 21 日至 2015 年 3 月 31 日任汇
添富收益快线货币基金的基金经理， 2014 年 12 月 23 日至 2018 年 5 月 4 日任汇
添富收益快钱货币基金的基金经理，2016 年 12 月 26 日至今任汇添 富鑫瑞债券
基金的基金经理， 2017 年 4 月 14 日至今任添 富年年泰定开混合基金的基金经理，
2018 年 3 月 8 日至今任 添富鑫泽定开债基金的基金经理 。 
胡娜女士， 国籍： 中国， 西南财经大学经济学硕士， 9 年证券从业经验。 2009
年至 2012 年期间任职 于华泰联合证券固定收益部，担任自营交易员职务；2012
年 11 月加盟银华基金管理有限公司， 曾担任研究员、 基金经理助理职务， 自 2015
年 1 月 29 日至 2016 年 10 月 18 日任银华增强收益债券型证券投资基金、 银 华信
用季季红债券型证券投资基金和银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。
2015 年 5 月 14 日至 2016 年 10 月 18 日任银 华汇利灵活配置混合型证券投资基
金、 银华聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 5 月 21 日至 2016
年 10 月 18 日任银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 11 月汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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加入汇添富基金管理股份有限公司任投资经理。2017 年 4 月 25 日至 2017 年 7
月 2 日任添富年年泰定开混合基金、 汇添富鑫瑞债券基金的基金经理助理， 2017
年 7 月 3 日至今任添富年年泰定开混合基金、汇添富鑫瑞债券基金 的基金经理，
2018 年 2 月 13 日至今 任添富民安增益定开混合基金的基金经理，2018 年 4 月
16 日至今任添富鑫盛定开债基金的基金经理，2018 年 7 月 6 日至 今任汇添富纯
债（LOF ）基金的基金 经理 。 
郑慧莲 女士， 国籍： 中国， 复旦大学会计学硕士 ，8 年证券从业经验 。 相关
业务资格：证券投资基金从业资格、中国注册会计师。从业经历：2010 年 7 月
加入汇添 富基金 管理股 份有限公 司，历 任行业 研究员、 高级研 究员。2017 年 5
月 18 日至 2017 年 12 月 11 日任汇添富年年 丰定开混合基金和汇添富 6 月红定开
债基金的基金经理助理，2017 年 5 月 18 日至 2017 年 12 月 25 日任 汇添富年年
益定开混合基金的基金经理助理。2017 年 12 月 12 日至今任汇添富双利增强债
券、汇添富双利债券、添富年年丰定开混合、添富年年泰定开混合、汇添富 6
月红定期开放债券的基金经理， 2017 年 12 月 26 日至今任汇添富多元收益债券、
添富年年益定开混合的基金经理，2018 年 3 月 1 日至今担任添富熙和混合的基
金经理，2018 年 4 月 2 日至今任汇添富安鑫智选混合的基金经理，2018 年 7 月
6 日至今任汇添富达欣混合的基金经理，2018 年 9 月 21 日至今任 添富全球消费
混合（QDII ）的基金经 理。 
（2 ）历任基金经理： 
李怀定先生 2017 年 4 月 14 日至 2018 年 8 月 2 日任汇添富年年泰定期开放
混合型证券投资基金的基金经理 。 
5、投资决策委员会 
主席： 袁建军先生（副总经理） 
成员： 韩 贤旺先 生（首 席经济学 家） 、 王栩（ 权益投资 总监） 、陆文 磊（ 总
经理助理，固定收益投资总监 ）、劳杰男（研究副总监） 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履
行以下职责： 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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1、依法 募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售 、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 足额向 基金份 额持有
人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制基金季度、半年度和年度报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、按照规定召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；



12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 
四、基金管理人和基金经理的承诺



1、本基 金管理 人承诺 严格遵守 现行有 效的相 关法律、 行政法 规、规 章、基
金合同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止
违反现行有效的有关法律、 行政法规、 规章、 基金合同和中国证监会有关规定的
行为发生。



2、本基 金管理 人承诺 严格遵守 《中华 人民共 和国证券 法》、 《基金 法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施 ，防止下列行为发生：



（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。



3、本基 金管理 人承诺 加强人员 管理， 强化职 业操守 ， 督促和 约束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：



（1 ）越权或违规经营；



（2 ）违反基金合同或托管协议；



（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；



（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；



（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；



（6 ）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ；



（7 ）违 反现行 有效的 有关法律 、法规 、规章 、基金合 同和中 国证监 会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动 ；



（8 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，
扰乱市场秩序；



（9 ）贬损同行，以抬高自己；



（10 ）以不正当手段谋求业务发展；



（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；



（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；



（13 ）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。



4、基金经理承诺



（1 ）依 照有关 法律、 行政法规 和基金 合同的 规定，本 着谨慎 勤勉的 原则为
基金份额持有人谋取最大 利益；



（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；



（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动 ；



（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



五、基金管理人的风险管理体系


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市 场风险、 信用风险、 流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 
1、风险管理原则 
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： 
（1 ）营 造良好 的风险 管理文化 和内部 控制环 境，使风 险意识 贯穿到 每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。 
（2 ）建 立完善 的风险 管理组织 体系， 切实保 证风险管 理部门 的独立 性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。 
（3 ）确 保风险 管理制 度的严肃 性，保 证风险 管理制度 在投资 管理和 经营活
动过程中得到切实有效的执行。 
（4 ）运 用合理 有效的 风险指标 和模型 ，实现 风险事前 配置和 预警、 事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 
（5 ）建 立和推 进员工 职业守则 教育和 专业培 训体系， 确保员 工具备 良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。 
（6 ）建 立风险 事件学 习机制， 认真剖 析各类 风险事件 ，汲取 经验和 教训，
不断完善风险管理体系。 
2、风险管理组织架构



本基金管理人建立了董事会、 经营管理层、 风险管理部门、 各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 
汇 添富 风险管 理组 织结构 图 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
经营管理层 
审计与风险管理委员 会 
 
董事会 
风险控制委员会 
各 职能部门 稽核监察部 
督察长 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（1 ）董 事会对 公司风 险管理负 有最终 责任， 董事会下 设 审计 与 风险 管理委
员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政
策， 对公司的整体风险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组
织指导公司监察稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司
内部风险控制情况。 
（2 ）经 营管理 层负责 风险管理 政策、 风险控 制措施的 制定和 落实， 经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 
（3 ）稽 核监察 部是风 险管理的 职能部 门。稽 核监察部 负责投 资组合 市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险 、道德风险等的管理。 
（4 ）各 职能部 门负责 从经营管 理的各 业务环 节上贯彻 落实风 险管理 措施，
执行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并
持续完善相应的内部控制制度和流程。 
3、风险管理内容 
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。 
（1 ）风 险识别 是指对 现实以及 潜在的 各种风 险加以判 断、归 类和鉴 定风险
性质的过程。 
（2 ）风 险测量 是指估 计和预测 风险发 生的概 率和可能 造成的 损失， 并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 
（3 ）风 险控制 是指采 取相应的 措 施， 监控和 防止各种 风险的 发生， 实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 
（4 ）风 险评价 是指分 析风险识 别、风 险测量 和风险控 制的执 行情况 和运行
效果的过程。 
（5 ）风 险报告 是指将 风险事件 及处置 、风险 评价情况 以一定 程序进 行报告
的过程。 
六、基金管理人的内部控制制度 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理人
发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。



基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内
部 控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。



1、内部控制目标



（1 ）保 证基金 管理人 经营运作 遵守国 家法律 法规和行 业监管 规则， 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。



（2 ）防 范和化 解经营 风险，提 高经营 管理效 益，确保 经营业 务的稳 健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。



（3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。



2、内部控制原则



（1 ）健 全性原 则。内 部控制机 制覆盖 基金管 理人的各 项业务 、各个 部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。



（2 ）有 效性原 则。通 过科学的 内部控 制手段 和方法， 建立合 理的内 部控制
程序，维护内部控制的有效执行。



（3 ）独 立性原 则。基 金管理人 各机构 、部门 和岗位职 责保持 相对独 立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。



（4 ）相 互制约 原则。 基金管理 人内部 部门和 岗位的设 置权责 分明、 相互制
衡。



（5 ） 成本效益原则。 基 金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



3、内部控制内容



基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管 理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应机制等。



基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部
稽核控制等。


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（1 ）投资管理业务控制



基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别 采取不同措施进行控制。



针对投资研究业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》 ， 对研究工作的业务流程、 研究报告质量评价， 研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》 ， 保证投资决 策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度， 建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交
易流程将严格按照― 审核—执行— 反馈—复核—存档‖ 的程序进行， 防 止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。



（2 ）信息披露控制 
基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《汇添富基
金管理股份有限公司信息披露管理制度》 ， 指 定了信息披露责任人负责信息披露
工作， 进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保
证公开披露的信息真实、准确、完整。 
（3 ）信息技术系统控制



基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息 技术管理制度。 基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成， 通过了国家、 金融行 业软件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对 信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。



（4 ）会计系统控制



基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华 人民共和国会计法》 、 《 金融企业会计制度》 、 《证券投资汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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基金会计核算业务指引》 、 《企业财务通则》 等国家有关法律、 法规制订了基金
会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册。 通过事前防
范、 事中检查、 事后监督的方式发现、 堵截、 杜绝基金会计核算中存在的各种风
险。 具体措施包括： 采用了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执行复核
制度； 基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、 相互核对的
方式； 每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份， 同时打印保存书面的记
账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人 保存原始记账凭证等。 
（5 ）内部稽核控制 
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 
另外， 在经营管理层设立稽核监察部门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并
制订了 《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》 ， 明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程， 监督各业务部门和人员遵守法律、 法规和规
章的有关情况 ； 检查各业务部门和人员执行内部控制制度、 各项管理制度和业务
规章的情况。



4、基金管理人关于内部控制制度声明书



（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
（2 ）基 金管理 人承诺 根据市场 变化和 基金管 理人业务 发展不 断完善 内部风
险控制制度。 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第 四部 分


基 金 托管 人 
 
（一）基金托管人基本情况



名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年 1 月 1 日 
法定代表人：易会满 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（二）主要人员情况 
截至 2018 年 6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄 33
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高 效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 874 只。 自 2003 年以来， 本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 
（四）基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责：



（1 ）安全保管基金财产；



（2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；



（3 ） 对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整与独立； 
（4 ）保存基金托管业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料；



（5 ）按 照基金 合同的 约定，根 据基金 管理人 的投资指 令，及 时办理 清算、
交割事宜；



（6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；



（7 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；



（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值和基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）按照规定召集基金份额持有人大会；



（10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作；



（11 ）法律法规和基金合同规定的其它职责。 
（五）基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项 业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012 、2013、2014、2015、2016、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅， 获得
无保留意见的控 制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部控制方面的健 全性和有效性的全面认 可, 也证明中国工商银 行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成 为年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全 、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。 
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。 
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。 
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环 境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。 
（3 ）人 事控制 。资产 托管部严 格落实 岗位责 任制，建 立“自 控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的 业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。 
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。 
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和 保障等措施来保障数据安全。 
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练 发展到 现在的 “随机演 练” 。 从演练 结果看， 资产托 管部完 全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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产 托管业务健康、稳定地发展。 
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产 托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和 控制为托管业
务生存和发展的生命线。



（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ，基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关 信息披露中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查。 
基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正 。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第 五部 分


相 关 服务 机构 
 
一、基金份额发售机构 
1、直销机构 
（1 ）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室



办公地址：上 海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 
法定代表人：李文



电话：（021）28932893 
传真：（021）50199035 或（021）50199036 
联系人：陈卓膺



客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 
网址：www.99fund.com



（2 ）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ） 
2、其他销售机构 
1) 中国工商银行股份有限公司 
公司全称：中国工商银行股份有限公司



法定代表人：易会满



注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号



办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号



客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn



2) 中信银行股份有限公司 
公司全称：中信银行股份有限公司



法定代表人：孔丹






注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号



办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座



客服电话：95558



网址：www.citicbank.com



3) 上海浦东发展银行股份有限公司 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司



法定代表人：高国富



注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号



办公地 址：上海市中山东一路 12 号



客户服务热线：95528



公司网站：www.spdb.com.cn



4) 兴业银行股份有限公司 
公司全称：兴业银行股份有限公司



法人代表：高建平



注册地址：福建省福州市湖东路 154 号



办公地址：福建省福州市湖东路 154 号



客服电话：95561



公司网址：www.cib.com.cn



5) 中国民生银行股份有限公司 
公司全称：中国民生银行股份有限公司



法定代表人：洪崎



注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号



办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号



客户服务电话 ：95568



网址：www.cmbc.com.cn



6) 上海银行股份有限公司 
公司全称：上海银行股份有限公司



法定代表人：金煜



注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号



客户服务电话：95594



网址：www.bosc.cn



7) 宁波银行股份有限公司 
公司全称：宁波银行股份有限公司



法定代表人： 陆华裕


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号



办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号



客户服务电话：95574



网址：www.nbcb.com.cn



8) 上海农村商业银行股份有限公司 
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司



法定代表人：胡平西



注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼



办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼



客服电话：021-962999 4006962999 
公司网站：www.srcb.com



9) 渤海银行股份有限公司 
公司全称：渤海银行股份有限公司



法定代表人：刘宝凤



注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号



办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号



客户服务电话：95541



网址：www.cbhb.com.cn



10) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 
公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司



法定代表人：陆向阳



注册地址：常州市延陵中路 668 号



办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼



客服电话：0519-96005



公司网站：www.jnbank.com.cn



11) 苏州银行股份有限公司 
公司全称：苏州银行股份有限公司



法定代表人：王兰凤



注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号



办公地址：江苏省工 业园区钟园路 728 号


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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客服电话：96067



网站：www.suzhoubank.com



12) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 
公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司



法定代表人：张晨



注册地址：杭州市建国中路 99 号



办公地址：杭州市建国中路 99 号



客户服务热线：96592



网址：www.urcb.com



13) 晋商银行股份有限公司 
公司全称：晋商银行股份有限公司



法定代表人：阎俊生



注册地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦



办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦



客服电话：95105588



网站：http://www.jshbank.com/jsyh/index.html



14) 恒丰银行股份有限公司 
公司全称：恒丰银行股份有限公司



法定代表人： 蔡国华



注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号



办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号



客户服务电话：95395



网址：http://www.hfbank.com.cn/



15) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 
公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司



法定代表人：刘少云



注册地址：温州市龙湾区 永强大道衙前段



办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段



客服电话：400-8296596 96596



网址：www.lwrcb.com


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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16) 锦州银行股份有限公司 
公司全称：锦州银行股份有限公司



注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号



办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号



法定代表人：张伟



客服电话：4006696178



网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html



17) 长春农村商业银行股份有限公司 
公司全称：长春农村商业银 行股份有限公司



法定代表人：马铁刚



注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号



办公地址：长春市二道区自由大路 5755 号



客服电话：96888



网址：http://www.cccb.cn/



18) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 
公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司



法定代表人：陈宏强



注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢



办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢



客户服务电话：96526



网址：http://www.lcrcbank.com/



19) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 
公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司



法定代表人：高剑飞



注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号



办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号



客服电话：4008896596 或 96596



网站：www.yqbank.com



20) 爱建证券有限责任公司 
公司全称：爱建证券有限责任公司


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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法定代表人：祝健



注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼



办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼



客户服务电话：4001-962-502



网址：www.ajzq.com



21) 安信证券股份有限公司 
公司全称：安信证券股份有限公司



法定代表人：王连志



注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元



办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层



客服电话：95517



公司网站地址：www.essence.com.cn



22) 渤海证券股份有限公司 
公司全称：渤海证券股份有限公司



法定代表人：王春峰



注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室



办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号



客户服 务电话：400-651-5988



网址：www.ewww.com.cn



23) 财富证券有限责任公司 
公司全称：财富证券有限责任公司



法定代表人：蔡一兵



注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼



办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼



客服电话：95317



网址：www.cfzq.com



24) 财通证券股份有限公司 
公司全称：财通证券股份有限公司



法定代表人：沈继宁



注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心



客服电话：95336



公司网址：www.ctsec.com



25) 长城国瑞证券有限公司 
公司全称：长城国瑞证券有限公司



法定代表人：王勇



注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼



办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼



客户服务电话：400-0099-886



网址：www.gwgsc.com



26) 长城证券股份有限公司 
公司全称：长城证券股份有限公司



法定代表人：丁益



注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层



办公 地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层



客服电话：400-6666-888



公司网站： www.cgws.com



27) 长江证券股份有限公司 
公司全称：长江证券股份有限公司



法定代表人：尤习贵



注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦



办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦



客服热线：95579



网站：www.95579.com



28) 大同证券有限责任公司 
公司全称：大同证券有限责任公司



法定代表人：董祥



注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层



办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层



客服电话：4007-121212


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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网站地址：www.dtsbc.com.cn



29) 德邦证券股份有限公司 
公司全称：德邦证券股份有限公司



法定代表人：武晓春



注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼



办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼



客服电话：400-8888-128



网址：www.tebon.com.cn



30) 第一创业证券股份有限公司 
公司全称：第一创业证券股份有限公司



法定 代表人：刘学民



注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层



办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼



客服电话：95358



网址：www.firstcapital.com.cn



31) 东北证券股份有限公司 
公司全称：东北证券股份有限公司



法定代表人：李福春



注册地址：长春市生态大街 6666 号



办公地址：长春市生态大街 6666 号



客户服务电话：95360 
网址：www.nesc.cn



32) 东方证券股份有限公司 
公司全称：东方证券股份有限公司



法定代表人 ：潘鑫军



注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层



办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层



客户服务热线：95503



东方证券网站：www.dfzq.com.cn



33) 东海证券股份有限公司 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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公司全称：东海证券股份有限公司



法定代表人：赵俊



注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼



办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦



客服电话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn



34) 东吴证券股份有限公司 
公司全称：东吴证券股份有限公司



法定代表人：范力



注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦



办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦



客服电话：95330



网址：www.dwzq.com.cn



35) 东兴证券股份有限公司 
公司全称：东兴证券股份有限公司



法定代表人：魏庆华



办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层



注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层



客服电话：95309



公司网址 ：www.dxzq.net



36) 方正证券股份有限公司 
公司全称：方正证券股份有限公司



法定代表人：高利



注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层



办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层



全国统一客服热线：95571



方正证券网站：www.foundersc.com



37) 光大证券股份有限公司 
公司全称：光大证券股份有限公司



法定代表人： 薛峰


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号



办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号



客户服务电话: 95525



公司网址： www.ebscn.com



38) 广州证券股份有限公司 
公司全称：广州证券股份有限公司



法定代表人：胡伏云



注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层



办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层



客服电话：95396



公司网站： www.gzs.com.cn



39) 国都证券股份有限公司 
公司全称：国都证券股份有限公司



法定代表人：王少华



注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层



办公地 址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层



客服电话：400-818-8118



网址：www.guodu.com



40) 国海证券股份有限公司 
公司名称：国海证券股份有限公司



法定代表人：何春梅



注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼



办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦



客服电话：95563



公司网站：www.ghzq.com.cn



41) 国金证券股份有限公司 
公司全称：国金证券股份有限公司



法定代表人：冉云



注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号



办公地址：成都市青 羊区东城根上街 95 号


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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客户服务电话：95310



网址：www.gjzq.com.cn



42) 国联证券股份有限公司 
公司全称：国联证券股份有限公司



法定代表人：姚志勇



注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号



办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦



客服电话：95570



公司网址：www.glsc.com.cn



43) 国融证券股份有限公司 
公司全称：国融证券股份有限公司



法定代表人：张智河



注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号



办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特 市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼



客服电话：95385



网址：www.rxzq.com.cn



44) 国泰君安证券股份有限公司 
公司全称：国泰君安证券股份有限公司 
法定代表人：杨德红



注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼



客服电话：95521



网址：www.gtja.com



45) 国信证券股份有限公司 
公司全称：国信证券股份有限公司



法定代表人：何如



注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层



办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层



客户服务电话：95536


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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公司网址：www.guosen.com.cn



46) 海通证券股份有限公司 
公司全称：海通证券股份有限公司



法定代表人：周杰



注册地址：上海市广东路 689 号



办公地址：上海市广东路 689 号



客服电话：95553 、4008888001、021-95553



公司网址：www.htsec.com



47) 华安证券股份有限公司 
公司全称：华安证券股份有限公司



法定代表人：章 宏韬



注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号



办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座



客户服务电话：95318



网址：www.hazq.com



48) 华宝证券有限责任公司 
公司全称：华宝证券有限责任公司



法定代表人：陈林



注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼



办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼



客户服务电话：400-820-9898



网址：www.cnhbstock.com



49) 华福证券有 限责任公司 
公司全称：华福证券有限责任公司



法定代表人：黄金琳



注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦



办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）



客户服务电话：95547



公司网址： www.hfzq.com.cn



50) 华龙证券股份有限公司 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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公司全称：华龙证券股份有限公司



法定代表人: 孙耀志



注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心



办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心



客服电话：95368 、400-6898888



公司网址：www.hlzq.com



51) 华融证券股份有限公司 
公司全称：华融证券股份有限公司



法定代表人：祝献忠



注册地址：北京市西城区金融大街 8 号



办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层



客服电话：95390



网址：www.hrsec.com.cn



52) 华泰证券股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善



联系人：程高峰、万鸣 
客服电话： 95597



网址：www.htsc.com.cn



53) 华鑫证券有限责任公司 
公司全称：华鑫证券有限责任公司



法定代表人：俞洋



注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元



办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元



客服电话：95323



公司网址：http://www.cfsc.com.cn/



54) 江海证券有限公司 
公司全称：江海证券有限公司



法定代表人：孙名扬


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号



办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号



客户服务热线：400-666-2288



网址：www.jhzq.com.cn



55) 开源证券股份有限公司 
公司全称：开源证券股份有限公司



法定代表人：李刚



注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层



办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层



客服电话：95325 、400-860-8866



公司网址： www.kysec.cn



56) 联讯证券股份有限公司 
公司全称：联讯证券股份有限公司



法定代表人：徐刚



注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视 新闻中心



办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼



联系电话：95564



网址：www.lxzq.com.cn



57) 民生证券股份有限公司 
地 址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层



注册资本：4,580,607,669 元



公司网站：http://www.mszq.com



邮政编码：100005



电子邮箱：mszqhr2011@sina.com



58) 中国民族证券有限责任公司 
公司全称：中国民族证券有限责任公司



法定代表人：何亚刚



注册 地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层



办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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客服电话：400 －889－5618



网址：www.e5618.com



59) 平安证券股份有限公司 
公司全称：平安证券股份有限公司



法定代表人：刘世安



注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；



办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；



全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288



网址：stock.pingan.com



60) 上海证券有限责任公司 
公司全称：上海证券有限责任公司



法定代表人：李俊杰



注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼



办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼



客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线）



公司网站：www.962518.com



61) 申万宏源西部证券有限公司 
公司全称：申万宏源西部证券有限公司



法定代表人：韩志谦



注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室



办公地 址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室



客户服务电话：400-800-0562



网址：www.hysec.com



联系人：李巍



62) 申万宏源证券有限公司 
公司全称: 申万宏源证券有限公司



法定代表人：李梅



注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层



客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888



网址: www.swhysc.com



63) 世纪证券有限责任公司 
公司 全称：世纪证券有限责任公司



法定代表人：姜昧军



注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层



办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层



客服热线：400-832-3000



网站： www.csco.com.cn



64) 太平洋证券股份有限公司 
公司全称：太平洋证券股份有限公司



法定代表人：李长伟



注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层



公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼



客服电话：95397



网址：www.tpyzq.com



65) 万联证券股份有限公司 
公司全称：万联证券股份有限公司



法定代表人：张建军



注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层



办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层



客服电话：400-8888-133



网址：www.wlzq.cn



66) 西南证券股份有限公司 
公司全称：西南证券股份有限公司



法定代表人：吴坚



注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号



办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦



客户服务电话：95355


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网址：www.swsc.com.cn



67) 湘财证券股份有限公司 
公司全称：湘财证券股份有限公司



法定代表人：孙永祥



注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层



办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层



客服电话：95351



公司网址：www.xcsc.com



68) 新时代证券股份有限公司 
公司全称：新时代证券股份有限公司



法定代表人：叶顺德



注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501



办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501



客服电话：95399



网址：www.xsdzq.cn



69) 信达证券股份有限公司 
公司全称：信达证券股份有限公司



法定代表人：张志刚



注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼



办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼



客服电话：95321



公司网址：www.cindasc.com



70) 兴业证券股份有限公司 
公司全称：兴业证券股份有限公司



法定代表人：杨华辉



注册地址：福州市湖东路 268 号



办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号



客服电话：95562



公司网址：www.xyzq.com.cn



71) 中国银河证券股份有限公司 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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公司全称：中国银河证券股份有限公司



法定代表人：陈共炎



注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座



办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座



客服电话：95551 或 4008-888-888



网址：www.chinastock.com.cn



72) 招商证券股份有限公司 
公司全称：招商证券股份有限公司



法定代表人：霍达



注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层



办公地址：深圳市福田区 益田路江苏大厦 A 座 38—45 层



客户服务电话：95565、4008888111



公司网址：www.newone.com.cn



73) 中航证券有限公司 
公司全称：中航证券有限公司



法定代表人：王宜四



注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼



办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼



客户服务电话：95335 或 400-88-95335



网址：www.avicsec.com



74) 中国国际金融有限公司 
公司全称：中国国际金融有限公司



法定代表人：丁学东



注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层



办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层



公司网址：www.cicc.com.cn



75) 中泰证券股份有限公司 
公司全称：中泰证券股份有限公司



法定代表人：李玮



注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号



客服电话：95538



网址：www.zts.com.cn



76) 中国中投证券有限责任公司 
公司全称：中国中投证券有限责任公司



法定代表人：高涛



注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02 、03、05、11、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元



办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层



客服电话：400-600-8008 、95532



网址：www.china-invs.cn



77) 中信建投证券股份有限公司 
公司全称：中信建投证券股份有限公司



法定代表人姓名：王常青



注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼



办公地址：北 京市朝阳门内大街 188 号



客服电话：400-8888-108



公司网址：www.csc108.com



78) 中信证券股份有限公司 
公司全称：中信证券股份有限公司



法定代表人：张佑君



注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座



办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦



客服电话：95548



公司网址：www.cs.ecitic.com



79) 中信证券（山东）有限责任公司 
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司



法定代表人：杨宝林


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注册地址：山东省青岛市崂山 区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）



办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层



客户服务电话：95548



公司网址：www.zxwt.com.cn



80) 中银国际证券有限责任公司 
公司全称：中银国际证券有限责任公司



法定代表人：宁敏



注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层



办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层



客户服务电话：400-620-8888



公司网址：www.bocichina.com



81) 中原证券股份有限公 司 
公司全称：中原证券股份有限公司



法定代表人：菅明军



注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号



办公地址 ：河 南省郑 州 市郑东新 区商 务外环 路 10 号中 原广 发金融 大厦 19
楼



客服电话：95377



网址： www.ccnew.com



82) 和讯信息科技有限公司 
公司全称：和讯信息科技有限公司



法定代表人：王莉



注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层



办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层



客服电话：010-85697400



网址：www.hexun.com



83) 厦门市鑫鼎盛 投资有限公司 
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司



法定代表人： 林松


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼



客户服务电话：400-918-0808



网址：www.xds.com.cn



84) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司 
公司全称：诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司



法定代表人：汪静波



注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室



办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋



客服电话：400-821-5399



公司网址： www.noah-fund.com



85) 深圳众禄基金销售股份有限公司 
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司



法定代表人：薛峰



注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元



办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼



客服电话： 4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com



86) 上海天天基金销售有限公司 
公司全称：上海天天基金销售有限公司



法定代表人： 其实



注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层



办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦



客服电话：95021 、400-1818-188



网址：www.1234567.com.cn



87) 上海好买基金销售有限公司 
公司全称：上海好买基金销售有限公司



法定代表人：杨文斌



注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室



办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室


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客服电话：400-700-9665



公司网站：www.howbuy.com



88) 上海长量基金销售投资顾问有限公 司 
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司



法定代表人：张跃伟



注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室



办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层



客服电话：400-820-2899



公司网站：www.erichfund.com



89) 浙江同花顺基金销售有限公司 
公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司



法定代表人：凌顺平



注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室



办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号



客服电话：95105885



公司网址：www.10jqka.com.cn



90) 上海利得基金销售有限公司 
公司全称：上海利得基金销售有限公司



法定代表人：李兴春



注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室



办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F



客服电话： 400-921-7755



网址： www.leadfund.com.cn



91) 北京创金启富投资管理有限公司 
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司



法定代表人： 梁蓉



注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A



办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号



客服电话：400-6262-818



网站：www.5irich.com


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92) 泛华普益基金销售有限公司 
公司全称：泛华普益基金销售有限公司



法定代表人：于海锋



注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室



办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元



客服电话：4008-588-588



网址： www.pyfund.cn



93) 北京恒天明泽基金销售有限公司 
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司



法定代表人：周斌



注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室



办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层



客服电话：4008-980-618



公司网址：www.chtfund.com



94) 一路财富（北京）信息科技有限公司 
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司



注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室



办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208



邮政编码：100033



注册资本： 5000 万元人民币



法定代表人：吴雪 秀



电 话：010-88312877



传 真：010-88312099



95) 北京钱景基金销售有限公司 
公司全称：北京钱景基金销售有限公司



法定代表人：赵荣春



注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012



办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012



客户服务电话：4008936885



公司网址：www.qianjing.com


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96) 北京广源达信投资管理有限公司 
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室



办公地址：北京市朝阳区望京东园四 区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层



邮政编码：100102



电 话：4006236060



传 真：010-82055860



97) 北京君德汇富投资咨询有限公司 
北京君德汇富投资咨询有限公司



法定代表人：李振



注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室



办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室



客服电话：400-829-1218



公司网址：http://www.kstreasure.com/



98) 上海万得基金销售有限公司 
名 称：上海万得 基金销售有限公司



注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座



办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼



邮政编码：200120



注册资本： 2 千万元人民币



法定代表人：王廷富



电 话：021-5132 7185



传 真：021-50710161



99) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司 
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司



销售机构简称：凤凰金信



客服电话：400-800-5919



网站：www.fengfd.com



100) 上海联泰资产管理有 限公司 
名 称：上海联泰资产管理有限公司



注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼



邮政编码：200335



注册资本：2000 万人民币



法定代表人：燕斌



电 话：021-51507071



传 真：021-62990063



101) 上海基煜基金销售有限公司 
公司全称：上海基煜基金销售有限公司 
注册地址： 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海泰和
经济发展区) 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 
法定代表人： 王翔 
电话：400-820-5369



传真：021-55085991 
网址 ：www.jiyufund.com.cn 
102) 上海凯石财富基金销售有限公司 
上海凯石财富基金销售有限公司



注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室



办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼



法定代表人：陈继武



电话：021-63333389



传真：021-63333390



103) 中正达广股份有限公司 
公司名称：中正达广股份有限公司



公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30



客服电话：400-6767-523



邮箱：zzwealth@zzwealth.cn



104) 北京虹点基金销售有限公司 
企业名称： 北京虹点基金销售有限公司



注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元



邮政编码：100022



注册资本： 2000 万人民币



法定代表人： 郑毓栋



传真：010-65951887



座机：010-65951887



网址 http://www.hongdianfund.com/



105) 深圳富济基金销售有限公司 
公司名称：深圳富济基金销售有限公司



Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.



英文名称：Shenzhen Fuji



办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04
单位



公司注册地址: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03、
04 单位



邮政编码：518000



注册资本：2000 万元



公司网站： www.jinqianwo.cn



服务热线： 0755-83999907



传真电话： 0755-83999926



客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com



106) 上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元



办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼



法定代表人: 郭坚



组织形式: 有限责任公司



存续期间: 持续经营



联系人: 宁博宇



电 话: 021-20665952



传 真: 021-22066653


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107) 珠海盈米财富管理有限公司 
公司全称：珠海盈米财富管理有限公司



法定代表人：肖雯



注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491



办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室



客服电话：020-89629066



网站：www.yingmi.cn



108) 和耕传承基金销售有限公司 
公司全称：和耕传承基金销售有限公司



法定代表人：李淑慧



注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房
间



办公地址：河南省郑州市 郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼



客服电话：4000-555-671



网址：www.hgccpb.com



109) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司



法定代表人：TEO WEE HOWE



注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）



办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室



客服电话：400-684-0500



公司网址： www.ifastps.com.cn



110) 中证金牛（北 京）投资咨询有限公司 
公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司



法定代表人：钱昊旻



注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室



办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层



客服电话：4008-909-998



公司网址： www.jnlc.com


汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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111) 北京肯特瑞基金销售有限公司 
公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司



法定代表人：江卉



注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15



办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座



客服电话：400 098 8511 ( 个人业务) 、400 088 8816 ( 企业业务)



公司网址： http://kenterui.jd.com/



112) 北京蛋卷基金销售有限公司 
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司



法定代表人： 钟斐斐



注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507



办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507



客服电话：4000-618-518



公司网址：https://danjuanapp.com/ 
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。 
二、登记机构



名称：汇添富基金管理股份有限公司



住所： 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼686 室 
办公地址： 上海市 浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 
法定代表人： 李文 
电话：（021）28932888 
传真：（021）28932876 
联系人： 韩从慧 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：俞卫锋 
电话：（021）31358666 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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传真：（021）31358600 
经办律师：黎明、 陈颖华 
联系人： 陈颖华 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 
邮政编码：100738



执行事务合伙人：毛鞍宁 
电话： 010-58153000 
传真： 010-85188298 
业务联系人：徐艳 
经办会计师：徐艳、许培菁 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第 六部分


基金 的募 集 
 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 等有关法律法规以及基金合同的规定， 经中国证监会证监许可 【2016】 2638
号文件准予注册募集。 
一、基金的类型及存续期间 
1、基金类型： 混合型证券投资基金 
2、基金运作方式：契约型开放式 
本基金以定期开放方式运作，即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运
作。 
本基金以 1 年为一个封闭期， 在封闭期内， 本 基金不接受基金份额的申购和
赎回 ， 每个封闭期为自基金合同生效日 （包括基金合同生效日） 或每个开放期结
束之日次日起（包括该日）至 1 年后的年度 对日的前一日止。 
开放期为本基金开放申购 、 赎回等业务的期间。 本基金自每个封闭期结束后
进入开放期。本基金的每个开放期不少于 5 个 工作日、不超过 20 个 工作日，具
体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。 在开放期间本基金采取开
放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。 
如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放申购与赎回业务的， 开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日开始。 开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购
与赎回业务的， 开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相 应
延长。 
3、存续期间：不定期 
二、基金份额的 募集期限、募集方式、 募集对象、募集场所 
1、 募集期限 
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。 
2、 募集方式 
通过各销售机构的基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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额发售公告以及基金管理人届时发布的 调整 销售机构的相关公告。 
3、 募集对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定 成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询。 
4、募集场所 
本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开
发售。



投资者还可以登录基金管理人网站（www.99fund.com ） 办 理 开 户 、 认 购 等
业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。 
募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。 
具体销售城市 （或网点） 名单和联系方式， 请参见本基金的基金份额发售公告以
及当地基金销售机 构以各种形式发布的公告。 
二、基金份额的认购 
除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外， 任何与基金份额发售有关的
当事人不得预留和提前发售基金份额。 
1、基金份额的发售面值 
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 
2、认购费用 
本基金根据认购/ 申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。其中： 
在投资者认购、 申购时收取认购、 申购费用而不收取销售服务费， 在赎回时
根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类别基金资
产中计提销售服务费而不收取认购/ 申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回
费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 
本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分 别计算基金份额净值，计算公式 分别
为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 
投资者可自行选择认购、 申购的基金份额类别。 根据基金 销售情况， 基金管
理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 经与基金托管人协商， 在履
行适当程序后 增加新的基金份额类别、 或者调整现有基金份额类别的认购、 申购
费率或者变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售等， 调整实 施前基金管
理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案 。 
本基金 A 类基金份额 的认购费率如下： 
认购金额（M ） 认购费率 
M ＜100 万元 1.00% 
100 万元≤M＜300 万元 0.80% 
300 万元≤M＜500 万元 0.60% 
M≥500 万元 每笔 1000 元 
本基金 C 类份额不收取认购费用。 
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等基
金募集期间发生的各项费用。 
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 开展基金促 销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人
可以适当调低基金认购费率。 
3、认购份额的计算 
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。计算公式为： 
（1 ）A 类基金份额 ： 
净认购金额= 认购金额/ （1＋认购费率）



认购费用= 认购金额? 净认购金额 
认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 
认购费用适用固定金额： 
认购费用 = 固定金额 
净认购金额 = 认购金额- 认购费用 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 
（2 ）C 类基金份额 
认购份额= （净认购金额+ 认购利息）/ 基金份额发售面值 
认购份额计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点后 2 位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
例 1： 某投资者 投资 1 万元认购本基金 A 类份额， 由于募集期间基金份额发
售面值为人民币 1.00 元，假定募集期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公
式计算出：



净认购金额 = 10,000 / （1+1.00% ）= 9900.99 元 
认购费用 = 10,000 – 9900.99=99.01 元 
认购份额 = （9900.99 +3.00 ）/ 1.00 =9903.99 份 
即：投资者投资 1 万元 认购本基金 A 类基金份额 ，假定募集期间认购资金
所得利息为 3.00 元，则其可得到 9903.99 份 A 类基金份额。 
例 2： 某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类份额， 由于募集期间基金份额发
售面值为人民币 1 元， 假定募集期间认购资金所得利息为 3 元，由 于 C 类基金
份额的认购费率为 0 ，则根据公式计算出： 
认购份额= （10,000+3 ）/1.00=10003.00 份 
即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类 基金份额，假定募集期 间认购资金
所得利息为 3.00 元， 则其可得到 10003.00 份 C 类基金份额。 
4、基金份额的认购程 序 
（1 ）认购时间安排 
投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构
确定，请参见本基金的基金份额发售公告。 
（2 ）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续 
投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额
发售公告。 
（3 ）基金份额的认购采用金额认购方式 
投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认
购， 认购期间单个投资者的累计认购金额没有限制。 投资者的认购申请一经受理汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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不得撤销。 
（4 ）认购的确认 
当日 （T 日） 在规定时间内提交的申请， 投资者通常应在 T+2 日到销 售机构
查询认购申请的受理结果， 并可在募集截止日后 4 个工作日内到销售机构打印交
易确认书。 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询。 
（5 ）认购金额的限制 
在基金募集期内， 投资者可多次认购基金份额， 每笔认购的最低金额为人民
币 1000 元 （含认购费） ， 直销中心首次认购的最低金额为人民币 50000 元 （含认
购费） 。本基金 管理人 网上直销系统（trade.99fund.com ）认购 最低 金额为人民币
100 元（含 认购费 ） 。 超过最低 认购金 额的部 分不设金 额级差 。募集 期间不设置
投资者单个账户最高认购金额限制。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级
差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 
5、募集期利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 
四、募集资金的管理 
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结
束前，任何人不得动用。 
五、基金募集情况 
本基金募集期为 2017 年 3 月 16 日至 2017 年 4 月 11 日。 经会计师事务所验
资， 按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算 ， 基金募集期共募集 990,100,913.84
份基金份额 （其中包括利息转份额 395,973.82 份） ， 有效认购户数为 5587 户。汇
添富基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金基金份额 0 份。 
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第 七部分


基金合同 的生 效 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产 承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息； 
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》 生效后， 若在开放期最后一日基金资产净值加上当日申购的基
金份额对应的资产净值减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元
或者基金份额持有人数量不满 200 人， 本基金将进行基金财产清算并 终止， 不需
召开基金份额持有人大会。如没有触发前述自动终止情形，且 连续 20 个工作日
出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万 元的，基金
管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
四、 本基金基金合同已于 2017 年 4 月 14 日生效。 
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第 八部分


基 金 份额 的申 购与 赎回 
 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将 通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在 本招募说明书第五部分 “相关服务机构” 或 其他相关公告中列明。 基金管理人
可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理
基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、 传真或网上等交易方式， 投
资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 
二、申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在 开放期的 开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海
证券交易所、 深圳证券交易所的正常 交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律
法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务。 
基金合同生效后， 若出 现新的证券/ 期货 交易 市场、证券/ 期货交易 所交易时
间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外， 自每个封闭期结束之后第一个
工作日起 （含该 日） ， 本基金进 入开放 期，开 始办理申 购和赎 回等业 务。每个开
放期不少于 5 个工作日 、不超过 20 个工作日 ，具体期间由基金管理人在上一个
封闭期结束前公告说明。 
如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放申购与赎回业务的， 开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日开始。 开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购
与赎回业务的， 开放期将按不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延
长。 
开放期间本基金采取开放运作模式， 投资人可办理基金份额申购、 赎回或其汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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他业务。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在 申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。 在开放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放
日基金份额申购、 赎回的价格。 但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束
之后提出申购、赎回或者转换等申请的，视为无效申请。 
2018 年 4 月 16 日至 2018 年 5 月 11 日为 本基 金开始运作以来的第一个开放
期。 本基金将于 2018 年 4 月 16 日至 2018 年 5 月 11 日办理日常 申购、赎回业
务（本基 金管理 人公告 暂停申购 时除外 ） 。对 于具体办 理时间 ，由于 各销售机构
系统及业务安排等原因， 投资者应以各销售机构的规定为准。 自 2018 年 5 月 12
日 起，本基金将进入下一个封闭期，封闭期内不接受申购、赎回申请。 
三、申购与赎回的原则 
1 、― 未 知价‖ 原 则 ，即申 购 、 赎回 价 格以 申 请当 日 收 市后 计 算的 基 金份 额 净
值为基准进行计算； 
2、― 金额申购、份额赎回‖ 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、 赎 回遵 循― 先进 先 出‖ 原 则 ， 即按 照 投资 人认 购 、 申购 的 先后 次 序进 行 顺
序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付 申购 款项， 申
购 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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基金份额持有人递交赎回申请， 赎 回成立； 登 记机构确认赎回时， 赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回款项 。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款
顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人应在 T+2 日后( 包括该 日) 及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，
则申购款项退还给投资人。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。 
五、申购和赎回的数量限制 
1、 投资 者通过 销售机 构的销售 网点申 购本基 金基金份 额单笔 最低金 额为人
民币 10 元 （含申购费） ； 通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最
低金额为人民 币 50000 元 （ 含 申 购 费 ） 。 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 系 统
（trade.99fund.com ）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购
费） 。超 过最低 申购金 额的部分 不设金 额级差 。各销售 机构对 本基金 最低申购金
额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 
2、投资 者将当 期分配 的基金收 益转为 基金份 额时，不 受最低 申购金 额的限
制。 
3、投资 者可多 次申购 ，对单个 投资者 累计持 有基金份 额的比 例或数 量不设
上限限制。 
4、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基 金份额
持有人在销售机构保留的基金份 额不足 1 份的， 登记系统 有权将全部剩余份额自
动赎回。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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5、基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利
影响时， 基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或基
金单日净申购比例上限， 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存
量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人必须在调整 实施前依照 《信息披露办
法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 
六、申购费用和赎回费用 
1、本基金 C 类基金份 额不收取申购费，A 类基金份额的申购费用由投资人
承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 
2 、 赎 回 费 用由 赎 回 基金 份 额 的 基 金 份额 持 有人 承 担 ， 在 基 金份 额 持有 人 赎
回基金份额时收取。 
3、申购费率 
本基金 A 类基金份额的 申购费率如下： 
申购金额（M ） 申购费率 
M<100 万元 1.00% 
100 万元≤M<300 万元 0.80% 
300 万元≤M<500 万元 0.60% 
M≥500 万元 每笔 1000 元 
本基金 C 类份额不收取申购费用。 
4、赎回费率 
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如
下： 
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下： 
持有期限（N ） 赎回费率 归入基金资产比例 
N<7 天 1.50% 100% 
7 天≤N<30 天 0.75% 100% 
30 天≤N<3 个月 0.50% 75% 
3 个月≤N<6 个月 0.50% 50% 
N≥6 个月 0 -- 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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注：1 个月按 30 天计算 
本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下： 
持有期限（N ） 赎回费率 归入基金资产比例 
N<7 天 1.50% 100% 
7 天≤N<30 天 0.50% 100% 
N≥30 天 0% -- 
5、基金 管理人 可以 在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。 
6、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情况下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者适当调
整基金申购费率、赎回费率。 
七、 申购份额与赎回金额的计算 
1、本基金申购份额的计算 
（1 ）A 类基金份额 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：



申购费用适用比例费率时： 
净申购金额 = 申购金额/ （1＋申购费率）



申购费用 = 申购金额? 净申购金额



申购份额 = 净申购金额/ 申购当日 A 类 基金份额净值 
申购费用适用固定金额时： 
申购费用 = 固定金额 
净申购金额= 申购金额- 申购费用 
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日 A 类 基金份额净值 
（2 ）C 类基金份额 
申购份额= 申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值 
例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类
基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为： 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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净申购金额 = 50000 / (1+1.00%) = 49504.95 元 
申购费用 = 50000 – 49504.95= 495.05 元 
申购份额 = 49504.95 / 1.0520 = 47057.94 份 
即： 投资者投资 5 万元申购本基金 A 类份额 ， 对应的申购费率为 1.00%，假
设申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47057.94 份 A 类 基金份额。 
例 4： 某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额， 假设申购当日 C 类基
金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为： 
申购份额=50000/1.0520=47528.52 份 
即：某投资者投 资 5 万 元申购本基金 C 类基 金份额，假设申购当日 C 类基
金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47528.52 份 C 类基金份额。 
2、本基金赎回金额的计算 
采用― 份额赎回‖ 方式， 赎回金额以 T 日的 某一类基金份额净值为基准进行计
算，计算公式： 
赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额 净值 
赎回费用 = 赎回总金额× 赎回费率



净赎回金额 = 赎回总金额? 赎回费用 
例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类 基金份额，持有时间为 90 天，对应
的赎回费率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净
赎回 金额为： 
赎回总金额 = 10000 × 1.0520 = 10520.00 元 
赎回费用 = 10520 × 0.50% = 52.60 元 
净赎回金额 = 10520 ? 52.60= 10467.40 元 
即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持 有时间为 90 天，对应 的赎回费
率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额
为 10467.40 元。 
3、 本基金份额净值的计算 
本基金 各类基金 份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四
舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 在开始办理基金份额申购或赎
回前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金份额净值。 在开始办理基金份额申汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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购或赎回后， 基金管理人应当在每个工作日的次日， 通过其网站、 基金份额发售
网点以及其他媒介， 披露工作日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
4、申购份额的计算及余额的处理方式 
申购的有效份额为净申购金额除以当日 该类基金份额的基金份额净值， 有效
份额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产
生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额 的计算及处理方式 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额
净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
八、拒绝或暂停申购的情形 
本基金的开放期内， 发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人
的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停 接受
投资人的申购申请 ； 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请 。 
3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。 
4、基金 管理人 接受某 笔或某些 申购申 请可能 会影响或 损害现 有基金 份额持
有人利益时。 
5、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金 管理人 、基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的异 常情况 导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统 无法正常运行。 
7、 基金 管理人 接受某 笔或者某 些申购 申请有 可能导致 单一投 资者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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8、申请 超过基 金管理 人设定的 基金总 规模、 单日净申 购比例 上限、 单个投
资者单日或单笔申购金额上限的。 
9、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
申购时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投
资人的申购申请被 全部或部分 拒绝的， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂
停申购的情 况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 ， 且开放期按暂停
申购的期间相应顺延 。 
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
本基金的开放期内， 发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停 接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 ； 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人 应当采取暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项的措施 。 
3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。 
4、出现 继续接 受赎回 申请将损 害现有 基金份 额持有人 利益的 情形时 ，可暂
停接受投资人的赎回申请。 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的 赎
回或 者延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的
赎回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单
个账户申请量占申请总量的比例 分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 在
暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 ， 且开放
期按暂停赎回的期间相应顺延 。 
十、巨额赎回的情形及处理方式 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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1、巨额赎回的认定 
若本基金开放期内 单 个开 放 日 内 的 基 金 份 额 净赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份额 总 数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过前一工作日的基金总份额的 20% ，即 认为是发生了
巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回 、延缓支付 或延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）延 缓支付 ：当基 金管理人 认为支 付投资 人的赎回 申请有 困难或 认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时， 基金管理人 应对 当日全部赎回申请进行确认， 当日按 比例办理的赎回份额 不
得 低于基金总份额的百分之二十， 其余赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但延缓
支付的期限最长不超过 20 个工作日。 
（3 ）如 果发生 巨额赎 回，且单 个开放 日内单 个基金份 额持有 人申请 赎回的
基金份额占前一工作日基金总份 额的比例超过 30% 时， 本基金管理人可以对该单
个基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。 
对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请， 与当日其他赎回申请
一起， 按上述 （1） 、 （2 ） 方式处理。 如下一开 放日， 该单一基金份额 持有人剩余
未赎回部分仍旧超出前述比例约定的， 继续按前述规则处理， 直至该单一基金份
额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例低
于前述比例。 
若在开放期最后一个开放日仍存在单个基金份额持有人申请赎回的基金份
额占前一工作日基金总份额的比例超过 30% 时， 则开放期相应延长， 但在延长的
开放期内不办理申购， 也不接受新的赎回申请， 即基金管理人仅为原开放期内因
提交赎回申请超过基金 总份额 30% 以 上 而 被延 期 办 理 赎 回 申 请 的 单个 基 金 份 额
持有人办理赎回业务，直至该单个基金份额持有人的赎回申请全部确认。 
基金管理人在履行适当程序后， 有权根据当时市场环境调整前述比例和处理汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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规则，并在指定媒介上进行公告。 
3、 延缓支付或延期赎回 的公告 
当发生上述 延缓支付 或延期赎回时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒 介上刊登公告。 
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金 重新开 放申购 或赎回公 告，并 公布最 近 1 个开 放日的 各类 基金份额净
值。 
3、 若暂停时间超过 1 日，基金管理人自行确定 公告增加次数，并 根据《信
息披露办法》的规定 在指定媒介刊登公告。 
十二 、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金 管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。 
十三 、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
十四 、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金 登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易 过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十五 、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十六 、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
十七 、基金份额 的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法 要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第 九部分


基 金 的投 资 
 
一、投资目标 
本基金在科学严格管理风险的前提下， 力争获得长期稳定的投资收益 。 
 
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、债 券 （包括国
债、 央行票据、 金融债 券、 企业债券、 公司债 券、 中期票据、 短期融 资券、 超短
期融资券、 次级债券、 政府 支持债券、 政府支持机构债券、 地方政府债券、 可交
换债券、 中小企业私募债券、 可 转换债券 （含分离交易可转债 ） 及其他经中国证
监会允许 投资的 债券或 票据） 、 资产支 持证券 、 债券回 购、同 业存单 、 银行存款
（包含协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为
0%-30% 。开放 期，每 个交易日 日终 ，在扣 除 股指期货 、国 债期货 和 股票 期权合
约需缴纳的 交易保证金 后， 本基金持有的现金或 到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5% ；封闭期内持有现金或者到期日在一年以内
的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但每个交易日日终在扣除 股 指 期
货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证
金一倍的现金 ， 本基金所指的现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款
等 。 
 
三、投资策略 
本基金采取稳健的投资策略， 通过债券资产的投资获取平稳收益， 并适度参
与股票资产的投资增强回报，在灵活配置各类资产以及严格的风险管理基础上，汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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力争实现基金资产的持续稳定增值。 
1、资产配置策略 
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、
固定资产投资总量、 发电量等宏观经济统计数据； 政策面因素包括存款准备金率、
存贷款利率、 再贴现率、 公开市场操作等货币政策、 政府购买总量、 转移支付水
平以及税收政策等财政政策； 市场面因素包括市场参与者情绪、 市场资金供求变
化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等） ，结合全球宏观经济形势，研判国
内外经济的发展趋势， 并在严格控制投资组合 风险的前提下， 确定或调整投资组
合中股票、 债券、 货币市场工具 、 衍生工具和法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他品种的投资比例。 
2、债券投资策略 
（1 ）利率策略 
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结合对财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向的研判， 从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的利率策略。 
具体而言， 本基金将首先采用― 自上而下‖ 的研 究方法， 综合研究主要经济变
量指标， 分析宏观经济情况， 建立经济前景的场景模拟， 进而 预测财政政策、 货
币政策等宏观经济政策取向。 同时， 本基金还 将分析金融市场资金供求状况变化
趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细分析与预判， 建立资金面的场景模拟。 
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度
与概率， 即对收益率曲线平移的方向， 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析， 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时， 即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平
移的概 率较大时， 则提高组合久期； 如收益率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略
获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获
取超额收益。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（2 ）信用策略 
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。 基准收益率主要受宏观经济环境的影响， 信用利差收益率主
要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响， 因此本基金分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。 
1）基于信用利差曲线变化的策略 
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资 策略： 
宏观经济环境对信用利差的影响： 当宏观经济向好时， 信用利差可能由于发
债主体盈利能力改善而收窄； 反之， 信用利差可能扩大。 本基金将根据宏观经济
的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。 
市场供求关系对信用利差的影响： 信用债券的发行利率、 企业的融资需求等
都将影响债券的供给， 而政策的变化、 其他类属资产的收益率等也将影响投资者
对信用债券的需求， 从而对信用利差产生影响。 本基金将综合分析信用债券市场
容量、 市场形势预期、 流动性等因素， 在具有不同信用利差的品种间进行动态调
整。 
2）基于信用变化的策略 
本基金依靠内 部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。 
为了准确评估发债主体的信用风险， 我们设计了定性和定量相结合的内部信
用评级体系。 内部信用评级体系遵循从― 行业风险‖ －― 公司风险‖ （包 括公司背景、
公司行业地位、 企业盈利模式、 公司治理结构和信息披露状况、 及企业财务状况）
－― 外部 支持‖( 外部 流 动性支 持能 力及 债券 担 保增信) －― 得到 评分‖ 的评级 过程。
其中， 定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析， 主要包括四个方面： 盈利
能力分析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析、 营运能力 分析。 定性分析包括
所有非定量信息的分析和研究， 作为定量分析的重要补充， 能够有效提高定量分
析的准确性。 
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于评级的准确性， 从而为
信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 发掘相对价值被低估的债券， 以便及时有效地抓住信用债券汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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本身信用变化带来的市场交易机会。 
3）个券选择策略 
本基金将根据信用债券市场的收益率水平， 在综合考虑信用等级、 期限、 流
动性、 市场分割、 息票率、 税赋特点、 提前偿还和赎回等因素的基础上， 建立收
益率曲线预测模型 和信用利差曲线预测模型， 并通过这些模型进行估值， 重点选
择具备以下特征的信用债券： 较高到期收益率、 较高当期收入、 预期信用质量将
改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。 
（3 ）可转换债券投资策略 
对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。 
由于可转债兼具债性和股性， 其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可转
债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值， 把握可
转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。 
其次， 在进行可转债筛选时， 本基金还对可转债自身的基本面要素进行综 合
分析， 这些基本面要素包括股性特征、 债性特征、 摊薄率、 流动性等， 形成对基
础股票的价值评估。 本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分
析结合在一起，最终确定投资的品种。 
（4 ）中小企业私募债券投资策略 
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。 
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行 评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，
对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度，并及时跟踪其信用风险的变化。 
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主， 在综合考虑债券信
用资质、 债券收益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好的中小企
业私募债券进行投资。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准 ，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 
3、股票投资策略 
在股票投资中， 本基金主要采用― 自下而上‖ 的 策略， 精选出具有持续竞争优
势且估值有吸引力的股票， 精心科学构建股票投资组合， 并辅以严格的投资组合
风险控制，以获得当期的较高投资收益。 
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行： 第一层次， 企 业竞争
优势评估。 通过深入的案头分析和实地调研， 发现在经营中具有一个或多个方面
的持续竞争优势 （如公司治理优势、 管理层优势、 生产优势、 市场优势、 技术优
势、政策 性优势 等） 、 管理出色 且财务 透明稳 健的企业 ；第二 层次， 估值精选。
基于定性定量分析、 动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值、 收
购价值相结合的估值方法， 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管
理。 
4、 资产支持证券投资策略 
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 
5、国债期货投资策略 
本基金以套期保值为目的，参与国债期货交易。 
本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、 对债券市场 进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、 国债期货的流动
性、 波动水平等指标进行跟踪监控， 在追求基金资产安全的基础上， 力求实现基
金资产的中长期稳定增值。 
6、股指期货投资策略 
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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交易的投资比例。 
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。



基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组， 负责股指
期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。



若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化 。 
7、股票期权投资策略 
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组， 负责股票
期权投资管理的相关事项 。 
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结 合投资目标、 比例限制、 风险收益 特征以及法律法规的相关限定和要
求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。



若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，
以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来如法律法规或监管机构允许基金投
资其他期权品种， 本基金将在履行适当程序后， 纳入投资范围并制定相应投资策
略。 
8、权证投资策略 
本基 金将权证看作是辅助性投资工具， 其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征， 有利于基金资产增值， 有利于加强基金风险控制。 本基金将在权证理论
定价模型的基础上， 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、 权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定价。 本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。 
9、融资投资策略 
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上， 审慎参与融资交易。 本基金
将基于对市场行情和组合风险收益的分析， 确定投资时机、 标的证券以及投资比
例。 若相关融资业务法律法规发生变化， 本基金将从其最新规定 ， 以符合上述法汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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律法规和监管要求的变化。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本基金投资于 股票资产占基金资产 的比例为 0%-30% ；



（2 ）开 放期内 每个交 易日日终 ，在扣 除股指 期货、国 债期货 和股票 期权合
约需缴纳的交易保证金后， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券
的比例合计 不低于基金资产净值 的 5％； 封闭期内持有 现金或者到期日在一年以
内的政府债券 占基金资产净值的比例不受限制， 但每个交易日日终在扣除股指期
货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证
金一 倍的现金； 本基金所指的现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款
等； 
（3 ） 本基金持有一家公司发行的 证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超 过
基金资产净值的 10％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同 业市场中的债券回购最 长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期； 
（15 ）本基金参与股指期货交易和国债期货交易， 应当遵循下列要求 ： 
1） 封闭 期内， 本基金 在任何交 易日日 终，持 有的买入 股指期 货和国 债期货
合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100% ；开放期内，本
基金在任何 交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市
值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债 券 （不含到
期日在一 年以内 的政府 债券） 、 权证、 资产支 持证券、 买入返 售金融 资产（不含
质押式回购）等； 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ； 在 任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的 20% ； 本基金在任何 交易日内交易 （不包括平仓） 的股
指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 本基金所持有
的股票市值 和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合 《基金
合同》关于股票投资比例的有关约定； 
3）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 15% ； 在 任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的 30% ； 在任何交易日 内交易 （不包括平仓） 的国债期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 
（16）开放期内， 本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 封闭期内，
本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200% ； 
（17 ） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ； 
（18 ） 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10% ； 
（19 ）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物； 
（20 ） 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值 的 20% 。 其中， 合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算； 
（21 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资； 本款所指流通受限证券包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规
范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定
期的可交易证券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发
行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券； 
（22 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金 资产净值
的 10% ，且其剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期 ； 
（23 ） 开放期内， 本基 金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基
金基金资产净值的 15% ； 因证券市场波动、 上市公司 股票停牌、 基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的， 基金管理
人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（24 ） 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流 通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 同一基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（25 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致； 
（26 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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除上述第（2）、 （12） 、（ 23） 、 （25） 项外 ， 因 证券/ 期货市场波动、 证券发行
人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的 合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交 易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。 
法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。 
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五、业绩比较基准 
沪深 300 指数收益率*20%+ 中债综合财富 指数 收益率*80% 
选择 该业绩比较基准 ，是基于以下因素： 
1、 沪深 300 指数 和中债综合财富指数收益率合理、透明； 
2、 沪深 300 指数和中债综合 财富指数具有较高 的知名度和市场影响力； 
3、 沪深 300 指数和中债综合 财富指数有一定市场覆盖率，不易被操纵； 
4、 沪深 300 指数由中 证指数有限公司编制， 从上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本的综合性指数 ；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，
具有良好的市场代表性； 
5、中债 综合财 富指数 由中央国 债登记 结算有 限责任公 司编制 ，该指 数的样
本券包括了商业银行债券、 央行票据、 证券公司债、 证券公司短期融资券 、 政策
性银行债券、 地方企业债、 中期票据、 记账式国债、 国际机构债券、 非银行金融
机构债、 短期融资券、 中央企业债等债券， 综合反映了债券市场整体价格和回报
情况； 
6、基于 本基金 的投资 范围和投 资比例 限制， 选用该业 绩比较 基准能 够忠实
反映本基金的风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者
市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时， 经与基金托管人协商一
致， 本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准 并及时公告， 而无需召
开 基金份额持有 人大会。 
 
六、风险收益特征 
本基金为混合型基金， 其预期风险收益水平低于股票型基金， 高于债券型基
金及货币市场基金，属于中 等收益/ 风险特征的基金。 
 
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东或债 权人权 利，保
护基金份额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 
八、 基金投资组合报告 
基金管理人的 董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2018 年 7 月
16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2018 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 
投 资组 合报告 
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 17,778,385.84 7.98 
 其中： 股票


17,778,385.84 7.98 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


199,703,741.71 89.69 
 其中： 债券


 199,703,741.71 89.69 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产


 
- - 
7 
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计



1,554,876.21 0.70 
8 其他资 产


 3,623,672.93 1.63 
9 合计





 222,660,676.69





100.00 




 
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 14,164,984.84 8.91 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业 
- - 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 3,613,401.00 2.27 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - 
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 17,778,385.84 11.18 




 
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 
 
1.3 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 000651 格力电 器 140,300 6,615,145.00 4.16 
2 600104 上汽集 团 115,200 4,030,848.00 2.53 
3 601888 中国国 旅 56,100 3,613,401.00 2.27 
4 600519 贵州茅 台 3,400 2,486,964.00 1.56 
5 002507 涪陵榨 菜 40,188 1,032,027.84 0.65 



 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 19,972,000.00 12.56 
 其中： 政策 性金 融债 19,972,000.00 12.56 
4 企业债 券 135,163,866.00 84.97 
5 企业短 期融 资券 5,048,000.00 3.17 
6 中期票 据 9,755,000.00 6.13 
7 可转债 （可 交换 债） 182,875.71 0.11 
8 同业存 单 29,582,000.00 18.60 
9 其他 - - 
10 合计 199,703,741.71 125.55 



 
 
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 111806142 
18 交 通银
行CD142 
200,000 19,804,000.00 12.45 
2 136452 16 南航 02 150,000 14,782,500.00 9.29 
3 124598 PR 济 城投 200,000 12,358,000.00 7.77 
4 136527 16 两江 02 120,000 11,790,000.00 7.41 
5 1380160 
13 鲁 信集
团债 
100,000 10,145,000.00 6.38 




1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


 
 
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 
 
1.8 报 告期 末按公 允 价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
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1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
 注： 报告 期末 本基 金无 股 指期货 持仓 。 
 
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
 注： 报告 期末 本基 金无 国 债期货 持仓 。 
 
1.11 投 资组 合报告 附注 
 
1.11.1


 
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 
 
1.11.2



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 
 
1.11.3 其 他资 产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 221,560.42 
2 应收证 券清 算款 449,158.95 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 2,952,953.56 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 3,623,672.93 



 
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 128029 太阳转 债 182,875.71 0.11 




1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。 
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第 十部分 基金的业绩 
本基金管理人依照恪 尽 职守、诚实信用、谨 慎 勤勉的原则管理和运 用 基金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。 
（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：



A 类份额 
阶段 
净值增长 率
（1） 
净值增长 率
标准差（2 ） 
业绩比较 基准收
益率（3） 
业绩比较 基准
收益率标 准差
（4 ） 
(1) －(3) (2) －(4) 
2017 年 4 月 14 日 （基
金 合 同 生 效 日 ）至
2017 年 12 月 31 日 
6.16% 0.21% 3.33% 0.15% 2.83% 0.06% 
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日 
3.85% 0.28% 0.52% 0.23% 3.33% 0.05% 
2017 年 4 月 14 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2018 年 6 月 30 日 
10.25% 0.24% 3.49% 0.19% 6.76% 0.05% 
C 类份额 
阶段 
净值增长
率（1） 
净值增长 率
标准差（2 ） 
业绩比较 基准收
益率（3 ） 
业绩比较 基准
收益率标 准差
（4） 
(1) －(3) (2) －(4) 
2017 年 4 月 14 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2017 年 12 月 31 日 
5.70% 0.21% 3.33% 0.15% 2.37% 0.06% 
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日 
3.54% 0.28% 0.52% 0.23% 3.02% 0.05% 
2017 年 4 月 14 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2018 年 6 月 30 日 
9.44% 0.24% 3.49% 0.19% 5.95% 0.05% 
（二）自基金合同生 效 以来基金累计净值增 长 率变动及其与同期业 绩 比较
基准收益率变动的比较图 
A 类份额 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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C 类份额 
 
 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第十一 部分


基金 的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第十 二 部分


基 金 资 产估 值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券、 银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约、
国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件 的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交 易所上 市交易 或挂牌转 让的固 定收益 品种（基 金合同 另有规 定的除
外） ，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 
（3 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，选取每 日收盘 价作为 估值全
价； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公 允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、 中小 企业私 募债券 采用估值 技术确 定公允 价值 ，估 值技术 难以确 定和计
量其公允价值的，按成本估值。 
6、同业 存单 按 估值日 第三方估 值机构 提供的 估值净价 估值； 选定的 第三方
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 
7、 本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 股指期 货当日结 算价进 行估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生 重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。 
8、本基 金投资 股票期 权合约， 一般以 股票期 权当日结 算价进 行估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。 
9、国债 期货合 约以估 值日的结 算价估 值。估 值当日无 结算价 的，且 最近交
易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规今
后另有规定的，从其规定。 
10、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
11 、相关法律法规 以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 各类基金份额的基金份额 净值，
并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将 各类基金份额的 基 金 份 额 净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人按规定对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和 基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人(― 受损方‖) 的 直 接 损 失 按 下 述
― 估值错误处理原则‖ 给 予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错 、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当 得利 造成其他当事人的 利益 损失(― 受 损方‖) ，则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经 获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏差达到该类 基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应 当通报基
金托管人并报中国证监 会备案；错误偏差达到 该类基金份额净值的 0.5% 时，基
金管理人应当公告。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂 停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性， 并经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值时； 
4、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应 于每个工作 日交易结
束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额 净 值 并 发 送 给 基 金 托
管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人
对基金净值 按规定予以公布。 
八、特殊情形的处理 
1、基金 管理 人按本 部 分第三条 有关 估值方 法 规定的第 10 项 条款进 行估值
时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 
2、 由于证券/ 期货交易 所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不
可抗力等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施
进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基 金管理人和基
金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减
轻或消除由此造成的影响。 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第十 三 部分


基 金 的 收益 与分 配 
 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现 金 红 利 自 动 转 为 相应类别的基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
2、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
各类基金份额 的 基 金 份 额 净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低
于面值； 
3、 同一类别内 每一基金份额享有同等分配权； 
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不违反法律法规且 对 基金份额持有人利益 无 实质性不利影响的前 提 下，
基金管理人可对基金收益分配 原则进行调整， 无需召开基金份额持有人大会 。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中 应 载明截止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现 金红利自动转为 相应类别的基金份额。 红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第十 四 部分


基 金 费 用与 税收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券/ 期货交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、基金的开户费用、账户维护费用； 
10、 按照国家有 关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。由 基金管理人 向基
金托管人 发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时 支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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H ＝E× 0.15%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每 个月月末， 按月支付。由 基金管理人 向
基金托管人 发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 2 个工作
日内从基金财产中一次性 支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按
时支付的 ， 顺延至 法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形
消除之日起 2 个工作日内支付。 
3、销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.60% 。 
本基金 C 类基金份额 的销售服务费 按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值
的 0.60% 年费率计提。 
计算方法如下： 
H ＝E ×0.60% ÷当年天 数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复 核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。 若遇
法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息
日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 
上述― 一、 基金费用的种类‖ 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金 管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第十 五 部分


基 金 的 会计 与审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度披露； 
3、基金核算以人 民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同 意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第十 六 部分


基 金 的 信息 披露 
 
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《基金合同》及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁 止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
2、基金 招募 说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在其网站上，将更新后的招募说明
书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地
的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说
明。 
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文 件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在各自网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、 各类基金份额的 基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始 办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和 各类基金份额 的基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个工作日的次
日， 通过其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露 工作日的各类基金份额
的 基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 各
类基金份额的 基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，
将基金资产净值、 各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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媒介上。 
（五）基金份额申购、赎回价 格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于其网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在其网站 上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
基金管理人应在半年度报告、 年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。 
如报告期内出现单一投 资者持有基金份额达到 或超过基金总份额 20% 的情
形， 为保障其他投资者利益， 基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决策
的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期
内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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生重大影响的下列事件： 
1、基金份额 持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11 、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲 裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、 管理费、 托管费 和销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变
更； 
17、 任一类基金份额净值计价错误达 该类 基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金进入开放期； 
22、本基金申购、赎回费率 及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并 延缓支付或延期赎回 ； 
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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25、调整基金份额类别的设置； 
26、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
27、 中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人 大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。 
（十）投资股指期货相关公告 
基金管理人在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风
险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。 
（十一）投资国债期货信息披露 
基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露国债期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、
风险 指标等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标等。 
（十二）投资资产支持证券的信息披露 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。 
（十三）参与融资业务的信息披露 
基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报告等定期报告和招 募说明书
（更新） 等文件中披露参与融资交易的情况， 包括投资策略、 业务开展情况、 损
益情况、风险及管理情况。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（十四）投资股票期权的信息披露 
基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况， 包
括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标、 估值方法等， 并充分揭示股票期
权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 
（十五）投资中小企业私募债券信息披露 
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收益率 等信息。 本
基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十 六）中国证监会规定的其他信息。 
六、暂停或延迟信息披露的情形 
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
七、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披 露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额的 基金份额净值、 基金份
额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于 指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10





 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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年。 
八、信息披露文件的存放与查阅 
基金合同、 托管协议、 招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基
金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第十 七 部分


风险揭示 
 
一、市场风险 
市场风险是指证券市场价 格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度
等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市场风险主要包括：



1、政策风险 
因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等） 发
生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险 
随经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资
于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、利率风险 
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着
债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于债券和股票，
其收益水平会受到利率变化的影响。 
4、上市公司经营风险 
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、
行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的
上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基
金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险， 但不能
完全规避。 
5、信用风险 
主要是指债务人的违约风险， 若债务人经营不善， 资不抵债， 债权人可能会
损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 
6、购买力风险 
基金的利 润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的影响而
导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
7、债券收益率曲线风险 
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的久期汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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指标并不能充分反映这一风险的存在。 
8、再投资风险 
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这
与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互为消长。 具体为当
利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将获得
比之前较少的收益率。 
9、波动性风险 
波动性风险主要存在于可转 换债券的投资中， 具体表现为可转换债券的价格
受到其相对应股票价格波动的影响，同时可转换债券还有信用风险与转股风险。
转股风险指相对应股票价格跌破转股价， 不能获得转股收益， 从而无法弥补当初
付出的转股期权价值。 
二、管理风险 
在基金管理运作过程中， 基金管理人的知识、 技能、 经验、 判断等主观因素
会影响其对相关信息和经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水平。 
三、流动性风险



流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回款项的风险 。 中国的证券市场还处在初期发展阶段， 在某些情况下某些投
资 品种的流动性不佳， 由此可能影响到基金投资收益的实现。 开放期内 要应对投
资者的赎回， 如果基金资产不能迅速转变成现金， 或者变现为现金时使资金净值
产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生巨额赎回时， 如
果基金资产变现能力差， 可能会产生基金仓位调整的困难， 导致流动性风险， 可
能影响基金份额净值。 
1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
（1 ）投资市场的流动性风险 
本基金主要投资于国内依法 发行上市的股票、 债券、 资产支持证券、 债券回
购、 同业存单、 银行存款 、 货币市场工具等投资品种。 上述资产均在规范的交易
场所 、 运作时间长， 市场透明度较高， 运作方式规范， 历史流动性状况良好， 正
常情况下能够及时满足基金变现需求， 保证基金按时应对赎回要求。 极端市场情
况下， 上述资产可能出现流动性不足， 导致基金资产无法变现， 从而影响投资者汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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按时收到赎回款项。 根据过往经验统计， 绝大部分时间上述资产流动性充裕， 流
动性风险可控， 当遇到极端市场情况时， 基金管理人会按照基金合同及相关法律
法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。 
（2 ）投资行业的流动性风险 
股票投资方面， 本基金将在考虑行业生命周期、 景气程度、 估值水平以及股
票市场 行业轮动规律的基础上决定行业的配置， 同时本基金将根据宏观经济和证
券市场环境的变化，及时对行业配置进行动态调整。 
债券投资方面， 本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋
势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分
布策略为主， 以收益率曲线策略、 利差策略等为辅， 构造能够提供稳定收益的债
券和货币市场工具组合。 
因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活， 在综合考虑宏观因素及
行业基本面的前提下进行配置， 不以投资于某单一细分行业为投资目标， 行业分
散度较高，受到单一行业流动性风险的 影响较小。 
（3 ）投资资产的流动性风险 
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制， 以降低基金的流动性
风险： 开放期内， 本基 金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资
产净值的 15% 。 
本基金为 定期开放 基金， 在开放期内， 为保持较高的组合流动性， 方便投资
人安排投资， 在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下， 将主要投资于高
流动性的投资品种， 防范流动性风险。 同时， 结合市场流动性特点， 本基金将合
理安排组合流动性， 统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征， 以
确定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流 动性充裕。 
2、本基金申购、赎回安排 
本基金为 定期开放 基金， 投资人可在本基金的开放 期办理基金份额的申购和
赎回业务。 为切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 遵循基金份额持有人利
益优先原则， 本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度， 审慎确认申购赎
回业务申请，包括但不限于： 
（1 ） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或基金单日净
申购比例上限， 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份
额持有人的合法权益。 
（2 ） 本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 
（3 ）当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后， 基金管理人应当暂停接受基金申购申请、 赎回申请或延缓支付赎回款项。 
具体措施详见本招募说明书“ 第八部分 基金份额的申购与赎回” 。 
3、巨额赎回情形下流动性风险管理措施 
当本基金出现巨额赎回情形时， 本基金管理人经内部决策， 并与基金托管人
协商一致后， 将运用多种流动性风险管理 工具对赎回申请进行适度调整， 以应对
流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于： 
（1 ）延缓办理巨额赎回申请； 
（2 ）延缓支付赎回款项； 
（3 ）中国证监会认可的其他措施。 
具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 。 
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
下， 可依照法律法规及基金合同的约定， 综合运用各类流动性风险管理工具， 对
赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施。 
当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 可综合运用包
括延期办理巨额赎回申请、 暂停接受赎回申请、 延缓支付赎回款项、 收取短期赎
回费、 暂停基金估值等流动性风险管理工具， 投资者将面临其赎回申请被拒绝或
延期办理、赎回款项延缓支付，或面临赎回成本或申购成本较高等的风险。 
四、特有风险 
1、投资风险 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（1 ）中小企业私募债券投资风险 
本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券属于高风险的债券投资
品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券 品种，会影响组合的风险特征 。 
中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，
由于不公开资料， 外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市
场对该类债券的认可度， 从而影响该类债券的市场流动性。 中小企业私募债券的
信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、 经营的波动性较大， 同时， 各
类材料 （包括募集说明书、 审计报告） 不公开发布， 也大大提高了分析并跟踪发
债主体信用基本面的难度。 
（2 ）股指期货投资风险 
本基金可投资股指期货， 股指期货采用保证金交易制度， 由于保证金交易具
有杠杆性， 当出现不利 行情时， 股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。 股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保
证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 
（3 ）股票期权投资风险 
本基金的投资范围包括股票期权， 股票期权的风险主要包括市场风险、 管理
风险、 流动性风险、 操作风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影
响和损失。 基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险， 建立了
股票期权交易决策小组， 按照有关要求做好人员培训工作， 确保投资、 风控等核
心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专 业能力， 同时授权特定的管理人员
负责股票期 权的投资审批事项 。 
（4 ）国债期货投资风险 
本基金的投资范围包括国债期货， 国债期货的投资可能面临市场风险、 基差
风险、 流动性风险。 市 场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发
生变化的风险。 基差风险是期货市场的特有风险之一， 是指由于期货与现货间的
价差的波动， 影响套期保值或套利效果， 使之发生意外损益的风险。 流动性风险
可分为两类： 一类为流通量风险， 是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或
了结头寸的风险， 此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的； 另一类为资金
量风险， 是指 资金量无法满足保证金要求， 使得所持有的头寸面临被强制平仓的汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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风险。 
（5 ）参与融资交易风险 
本基金 可 参 与 融 资 交 易 ， 融 资 交 易 的 风 险 主 要 包 括 流 动 性 风 险 、 信 用 风 险
等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 为了更好的防范融
资交易所面临的各类风险， 基金管理人将遵守审慎经营原则， 制定科学合理的投
资策略和风险管理制度， 有效防范和控制风险， 切实维护基金财产的安全和基金
份额持有人利益。 
2、流动性风险 
（1 ）本 基金封 闭期内 不办理申 购赎回 业务。 本基金每 个开放 期最长 不超过
20 个工作日，最短不少于 5 个工作日，基金份额持有 人在开放期可自由申购、
赎回基金份额。 
（2 ） 如开放期本基金发生巨额赎回， 本基金单个开放日内的基金份额净赎
回申请( 赎 回 申 请 份额总 数 加 上 基 金 转 换中 转出 申 请 份 额 总 数 后扣 除申 购 申 请 份
额总数及基金转换 中转 入申请份额总数后 的余 额) 超 过 前 一 工 作 日的基 金 总 份 额
的 20% 时， 如基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理
人在对当日全部赎回申请进行确认时，可以延缓支付（不超过 20 个 工作日）赎
回款项。因此，持有人此时将面临其赎回款项被延缓支付的风险 。 
3、基金合同终止风险 
若 在 开 放 期 最 后 一 日 本 基 金 的 基 金 资 产 净 值 加 上 当 日 申 购 的 基 金 份 额 对 应
的资产净值后减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元 或者基金
份额持有人数量不满 200 人， 基金合同将终止并进行基金财产清算。 因此， 本基
金存在基金合同在开放期末终止的风险。 
五、操作或技术风险 
相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会 计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障 等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为 技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。 这种技汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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术风险可能来自基金管理人、 登记机构、 销售机构、 证券、 期货交易所、 证券登
记结算机构等等。 
六、合规性风险



指基金管理或运作过程中， 违反国家法律法规的规定， 或者基金投资违反法
规及基金合同有关规定的风险。 
七、其他风险 
1、 战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。 
2、金融 市场危 机、行 业竞争、 代理商 违约、 基金托管 人违约 等超出 基金管
理人自身直接控制能力之外的风险， 也可能导致基金或者 基金份额持有人利益受
损。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第十 八 部分


基 金 合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 
 
一、 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 基金合 同约定应 经基金 份额持 有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行，
自决议生效后 2 日内在指定媒介公告。 
二、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基 金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基 金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财 产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第十 九 部分


基 金 合 同的 内容 摘要 
 
一、基金合同当事人的权利、义务 
（一） 基金份额持有人 的权利与义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同 》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别内 每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）根据基金合同的约定， 依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、 《招募说明书》等信息披露文件； 
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金 认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 《基金 合同 》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；



（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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实施其他法律行为；



（15）选 择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；



（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等的业务规则； 
（17 ）在法规和基金合同规定的范围内决定调整基金费率结构和收费方式； 
（18 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登 记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立； 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外；不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密，不汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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向他人泄露； 
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到 与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基 金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约 定的其他义务。 
（三）基金 托管人的 权利和义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根 据相关 市场规 则， 为基 金开设 资金账 户、证券 账户和 期货账 户等投
资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户和期 货账户 等投资 所需账汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理 人的投资指令， 及时办 理清算、 交
割事宜； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规 定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同》约定的其他义务。 
 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ，但基金合同另有约定的除外 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）调 整基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 或提高 销售服 务费 ， 但法律
法规要求调整该等报酬标准 或提高销售服务费 除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并（法律法规、中国证监会另有规定的除外） ； 
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 （法律 法规和中 国证监 会另有 规定的
除外） ； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会 ； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会： 
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（2 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调
低赎回费率 、 调低销售服务费 或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下变更收费方式； 
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（4 ）对 《基金 合 同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（5 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人 。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合。 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 
60 日内召开； 基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持 有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额 持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指 定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规及 中国
证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理 投 票授权 委托证 明委派汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之
一） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面 方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见 或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 的基金 份额持有人
所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金亦可 采用网 络、电 话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会， 或者采用网络、 电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决， 会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 
（五）议事内容与程序 
1、议 事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布 监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人 员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （ 含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。 除基金合同另有约定外，
转换基金 运作方 式、更 换基金管 理人或 者基金 托管人、 终止《 基金合 同》 、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视 为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽 然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有 异
议 ， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人 应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ；基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的 决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规 或监管规则 的部分， 如将来法律法规 或监
管规则修改导致相关 内 容 被 取 消 或 变 更 的 ， 基 金 管 理 人 报监管机关并 提 前 公 告
后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、基金合同 的变更、终止与 基金财产 的清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，自 决议生 效
后 2 日 内在 指定 媒介 公告 。 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事 务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事 项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四、争议 的处理和适用的法律 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会 根据该会当
时有效的 仲裁规则进行仲裁 ， 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的 ， 对仲裁各
方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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争议处理期间， 相关各方当事人应恪守 基金管理人和基金托管人 职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议 规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。 
《基金合同》 受 中华人民共和国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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第 二十 部分


托 管 协 议的 内容 摘要 
 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：汇添富基金管理 股份有限公司 
住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 686 室 
法定代表人：李文 
成立时间：2005 年 2 月 3 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号 
注册资本： 人民币 132,724,224 元 
组织形式: 股份有限公司 
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务 。 
存续期间：持续经营 
电话： （021）28932888 
传真： （021）28932998 
联系人：李 鹏 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区 复兴门内大街 55 号（100032） 
法定代表人：易会满 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66105798 
联系人：郭明 
成立时间：1984 年 1 月 1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号） 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业 务； 代理发行、 代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理
证券投资 基金清 算业务 （银证转 账） ； 保险代 理业务； 代理政 策性银 行、外国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债券； 买卖政府债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的 注册登记、 认购、 申购 和赎回业务； 资信调查 、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖 或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定，对 下述基
金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核 准上市 的股票 ） 、债 券（包括国
债、 央行票据、 金融债 券、 企业债券、 公司债 券、 中期票据、 短期融 资券、 超短
期融资券、 次级债券、 政府支持债券、 政府支持机构债券、 地方政府债券、 可交
换债券、 中小企业私募债券、 可转换债券 （含分离交易可转债） 及其他经中国证
监会允许 投资的 债券或 票据） 、 资产支 持证券 、债券回 购、同 业存单 、银行存款
（包含协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基 金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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本基金不得投资于相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投资的投
资工具。 
2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投融资比例进行监督： 
（1 ）按 法律法 规的规 定及《基 金合同 》的约 定，本基 金的投 资资产 配置比
例为： 本基金投资于 股票资产占基金资产的比例为 0%-30% 。 开放期 ， 每个交易
日日终， 在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 本
基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值 的 5% ；封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值
的比例不受限制， 但每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约
需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金 ； 本基金所指的
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 
（2 ）根 据法律 法规的 规定及《 基金合 同》的 约定，本 基金投 资组合 遵循以
下投资限制：



a. 本基金投资于 股票资产占基金资产的比例为 0%-30% ；



b.开放期内每个交易日日终， 在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需
缴纳的交易保证金后， 本基金持有的现金或者到期 日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的 5％； 封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的
政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、
国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一
倍的现金； 本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
c. 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
d. 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发
行的证券，不超过该证券的 10％； 
e. 本基金持有的全部权证，其市值不 得超过基金资产净值的 3％； 
f. 本基金管理人管理的 且由本基金托管人托管 的全部基金持有的同一 权证，
不得超过该权证的 10 ％； 
g. 本基金在任何交易日 买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净
值的 0.5 ％； 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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h.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金
资产净值的 10％； 
i. 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
j. 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资
产支持证券规模的 10 ％； 
k. 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
l. 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证 券。 基金
持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
m. 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
n. 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金
资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同业市场 中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期； 
o.本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求： 
1）封闭 期内， 本基金 在任何交 易日日 终，持 有的买入 股指期 货和国 债期货
合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100% ；开放期内，本
基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市
值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债 券 （不含到
期日在一 年以内 的政府 债券） 、 权证、 资产支 持证券、 买入返 售金融 资产（不含
质押式回购）等； 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ； 在 任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的 20% ； 本基金在任何 交易日内交易 （不包括平仓） 的股
指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 本基金所持有
的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合 《基金
合同》关于股票投资比例的有关约定； 
3）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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金资产净值的 15% ； 在 任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券 总市值的 30% ； 在任何交易日 内交易 （不包括平仓） 的国债期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 
p.开放期内，本基金总 资产不得超过基金净资 产的 140% ；封闭期内 ，本基
金的基金总资产不得超过基金净资产的 200% ； 
q.本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ； 
r. 本 基金持有 一家 公司 发行的流通 受限证券 ， 其市值不得 超过基金 资 产净值
的 10% ； 本款所指流通 受限证券包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非
公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可
交易证券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上
市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券； 经基金管理人和基金托管人协商，
可对以上比例进行调整； 
s ． 本 基金 持 有单 只 中小 企 业 私募 债 券 ，其 市值 不 得 超过 本 基 金资 产净 值 的
10% ，且其剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期 ； 
t ．开放期内，本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金
基金资产净值的 15% ；



u．本基 金管理 人管理 且由本基 金托管 人托管 的全部开 放式基 金（包 括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金， 完全按照有关指数的构成比例进行证券
投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外） 持有一家上市公司
发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 同一基 金管理人管
理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30% 。 
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消或变更上述限制的， 如适用
于本基金， 基金管理人在履行适当程序后， 基金不受上述限制或以变更后的规定
为准。经基金托管人书面确认后，监督内容进行变更。 
（3 ）法规允许的基金投资比例调整期限 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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除上述 第 b、l 、t 项外 ， 由于证券/ 期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规
模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例， 基金管
理人应在 10 个交易日 内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法
规另有规定的从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和基金管理人 应对措施， 便于基
金托管人实施交易监督。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关规定。 在上述期间内， 本基 金的投资范围应当符合基金合同的
约定。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投资禁止行为进行监督：



根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份 额，但中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则本基金可
不受上述规定的限制。 
4、基金 托管人 依据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定对基 金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 
（1 ）基 金托管 人按以 下方式对 基金管 理人参 与银行间 市场交 易的交 易对手
资信风险控制措施进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。 基金托管人在收 到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人， 基金托管人于
2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书
面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易， 应及时提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资 产损失的， 基金托管人不承担责任， 发生此种情形时， 基金托管人有权报
告中国证监会。 
（2 ）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理
人与交易对手重新确定交易方式， 经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的， 基
金托管人不承担责任。 
（3 ）基 金管理 人参与 银行间市 场交易 的核心 交易对手 为中国 工商银 行、中
国 银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 基金管理人在通知基金托管
人后， 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险， 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时， 由于交易
对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担， 其后有权要求相关责任人进行赔
偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核交易对手是否在名单
内列明。 
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险 。 本基金核心存款银行名单为中国工
商银行、 中国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基
金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人进行赔偿。 基金管理人在通知基金
托管人后， 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 基金托管
人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1 ）基 金投资 流通受 限证券， 应遵守 《关于 基金投资 非公开 发行股 票等流
通受限证券有关问题 的通知》等有关法律法规规定。 
（2 ） 流通受限证券 与上文所述的流动性受限资产并不完全一致 ， 包括由 《上
市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分
等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证
券。 
（3 ）基 金管理 人应在 基金首次 投资流 通受限 证券前， 向基金 托管人 提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制
制度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事 会批准的
流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4 ）基 金投资 流通受 限证券前 ，基金 管理人 应向基金 托管人 提供符 合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、 发行证券数量、 发 行价格、 锁定期， 基金 拟认购的数量、 价格、 总成本、 总
成本 占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金
划付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整， 并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时
间进行审核。 
（5 ）基 金托管 人应按 照《关于 基金投 资非公 开发行股 票等流 通受限 证券有
关问题的通知》 规定， 对基金管理人是否遵守法律法规进行监督， 并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明， 并保留 查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任， 并有权报
告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。 如果基金托管人切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 各类基金份额的基金份额 净值计算、 应收资金到账、 基金费用
开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金
业绩表现数据等进行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、
《基金合 同》 、 基金托 管协议有 关规定 时，应 及时以书 面形式 通知基 金管理人限
期纠正， 基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形式向基
金托管人发出回函，进行解释或举证。 
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应 报
告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反 《基金合同》 而
致使投资者遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令， 基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和 核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理 人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账
户等投资所需账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金
份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基 金法》 、 《基金 合同》 、 本托管 协议及 其他有关 规定时 ，基金 管理人应及
时以书面形式通知基金托管人 限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事
项进行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交 相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完 整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产。 未经基 金管理人 的正当 指令， 不得自汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金 托管人 按照规 定开设基 金财产 的资金 账户、证 券账户 和期货 账户等
投 资所需的账户。 
4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，与基 金托管 人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 独立核算， 确保 基金财产的
完整与独立。 
5、对于 因基金 认（申 ）购、基 金投资 过程中 产生的应 收财产 ，应由 基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到
达基金托管人处的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此
给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金托管
人对此不承担责任。 
（二）募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务 代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理
人在具有基金托管资格的商业银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认
购专户。 该账户由基金管理人开立并管理。 基金募集期满， 募集的基金份额总额、
基金募集金额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等 有关规定后，
由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报
告， 出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名） 中国注册会计师签字有
效。 验资完成， 基金管 理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管
人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金 当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按
规定办理退款事宜。 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金
的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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资产托管专户的管 理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂
行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办法》 以及
银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/ 深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/ 深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、 《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以本基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营
账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2、基金 管理人 和基金 托管人应 一起负 责为基 金对外签 订全国 银行间 债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理 人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合
同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
存放于基金托管人的保管库； 其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任
公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心
的代保管库。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证持有两份以上的 正本， 以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人
送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应存放于基
金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。 
五、基金资产净值计算与 会计复核 
（一）基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 各类基金份额的基金份
额净值是指计算日各类别基金资产净值除以该计算日发售在外的该类别基金份
额总份额 后的数 值。基 金份额净 值的计 算保留 到小数点 后 4 位 ，小 数点后第 5
位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或基金
合同的规定暂停估值时除外。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证券投资基金会计
核算业务指引》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和
各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管
理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、 各类基金份额的基金
份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。 基金托管人对各类基金份额的
基金份额净值计算结果复核后以双方认可的方式 发送给基金管理人， 由基金管理
人对各类基金份额的基金份额净值按规定予以公布。 
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 本 基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达
成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律
法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最新规定估汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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值。 
（二）基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、 债券、 权证、 银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约、
国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为： 
（1 ）证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所 上市的 有价证 券（包括 股票、 权证等 ） ，以其 估值日 在证券 交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市
价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市 价，确定公允价格； 
② 交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的除
外） ，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 
③对在交易所市场上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价； 
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。 交
易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
（2 ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
①送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
③首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所
上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。 
（3 ）全 国银行 间债券 市场交易 的债券 、资产 支持证券 等固定 收益品 种，采汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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用估值技术确定公允价值。 
（4 ）同 一债券 同时在 两个或两 个以上 市场交 易的，按 债券所 处的市 场分别
估值。



（5 ）同 业存单 按估值 日第三方 估值机 构提供 的估值净 价估值 ；选定 的第三
方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 
（6 ）中 小企业 私募债 券采用估 值技术 确定公 允价值， 估值技 术难以 确定和
计量其公允价值的，按成本估值。 
（7 ）本 基金投 资股指 期货合约 ，一般 以股指 期货当日 结算价 进行估 值，估
值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易
日结算价估值。 
（8 ）本 基金投 资股票 期权合约 ，一般 以股票 期权当日 结算价 进行估 值，估
值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易
日结算价 估值。 
（9 ）国 债期货 合约以 估值日的 结算价 估值。 估值当日 无结算 价的， 且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规
今后另有规定的，从其规定。 
（10 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。 
（11 ） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新 增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护 基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（三）估值差错处理 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担， 基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向责任人追偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值已由 基金
托管人复核确认后公告的， 由此造成的投资者或基金的损失， 应根据法律法规的
规定对投资者或基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基
金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的信息错误， 另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误， 进而导致基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值计算
错误造成投资者或基金的损失， 以及由此造成以后交易日基金资产净值、 各类基
金份额的基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失， 由提供错误
信息的当事人一方负责赔 偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时， 相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致， 应以基金
管理人的计算结果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任， 基金托管人不负赔偿责
任。 
（四）特殊情形的处理 
1、基金 管理人 按本条 第（二） 款估值 方法第 （10）项 条款进 行估值 时，所
造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 
2、 由于证券/ 期货交易 所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不
可抗力等原因， 基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施
进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基
金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减
轻或消除由此造成的影响。 
（五）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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经对账发现相关各 方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理
人的账册为准。 
（六）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编
制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。 
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说
明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介
上。 基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；
在会计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告； 在会计年度结束后 90
日内完成年度报告编制并公告。 
基金管理 人在 每月结 束 后 5 个工 作日 内完成 月度报告 ，在 月度报 告 完成当
日， 对报告加盖公章后， 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核； 基金
托管人在 3 个工作日内进行复核， 并将复核结果及时书面通知基金管理人。 基金
管理人在每季度结束后 7 个工作日内完成季度报告， 在季度报告完成当日， 将有
关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核， 并将
复核结果 书面通 知基金 管理人。 基金管 理人在 基金会计 年度前 六个月 结束后 30
日内完成半年度报告， 在半年报完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基
金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金
管理人在基金会计年度结束后 45 日内完成年 度报告，在年度报告完成当日，将
有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核， 并将复核结
果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和
基金托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整 以相关各方认可的账务处理方式为
准。 核对无误后， 基金 托管人在基 金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书， 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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基金托管人在对财务会计报告、 月度报告、 季度报告、 半年报告或年度报告
复核完毕后， 需盖章确认或出具相应的复核确认书， 以备有权机构对相关文件审
核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
六、基金份额持有人名册的 保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生效日 、 《基 金合同》 终止日 、基金 份额持有 人大会 权益登 记日、每年
6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。 保管方式可以采用电子或文档的形式。 登记机构的保管期限自基金账户销户
之日起不得少于 20 年。 
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ：
《基金合 同》生 效日、 《基金合 同》终 止日、 基金份额 持有人 大会权 益登记日、
每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必 须包括 基金份 额持有人 的名称 和持有 的基金份 额。其 中每 年 12 月 31
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ； 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、
《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份， 保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
七、 争议解决方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京市， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均
有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基 金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、托管协议的 变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管
协议， 其内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中
国证监会备案。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1 ） 《基金合同》终止； 
（2 ）基 金托管 人解散 、依法被 撤销、 破产 或 有其他基 金托管 人接管 基金资
产； 
（3 ）基 金管理 人解散 、依法被 撤销、 破产或 有其他基 金管理 人接管 基金管
理权； 
（4 ）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（二）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、在基 金财产 清算小 组接管基 金财产 之前， 基金管理 人和基 金托管 人应按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基 金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































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4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序：



（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请 律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
6、基金财产清算的期限为 6 个月。 
7、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
8、基金财产按下列顺序清偿： 
(1) 支付清算费用； 
(2) 交纳所欠税款； 
(3) 清偿基金债务； 
(4) 按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1) －(3) 项规定清偿前，不分 配给基金份额持有人。 
（三）基金财产清 算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（四）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
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更 新招募说明书 
第 二十 一部分


对 基 金份 额持 有人 的服 务 
 
对于基金份额持有人， 基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务， 并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目。 主要服务内容
如下： 
一、基金份额持有人登记服务 
基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。 基金管理人将配备安全、 完善
的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份额的
登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册的管
理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交
收等服务。 
二、基金份额持有人交易信息查询及信息定制服务 
1、 基金交易确认查询服务： 基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息， 或者通过基金管理人客服电话
及网站进行查询 。 
2、基金 对账单 服务： 基金管理 人向基 金份额 持有人提 供对账 单服务 ，基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式， 如纸制对账单、 电子邮件对账单或短
信对账单，或者通过基金管理人网站进行在线对账单的查询与打印。 
3、信息 定制服 务：基 金份额持 有人可 以通过 基金管理 人网站 、客服 热线电
话、手机短信等通道提交信息定制申请。可定制的信息主要有：基金份额净值、
交易确认、 对账单服务等。 基金管理人可根据实际业务需要， 调整定制信息的条
件、方式和内容。 
三、客户服务中心电话服务 
基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务， 基金份 额持有人
可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。 
客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小 时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途 话费） 享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。 
四、网站服务 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
基金份额持有人可以通过基金管理人网站（www.99fund.com ）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。 
基金份额持有人可以通过基金管理人网站― 网上交易‖ 办理开户、 交易 及查询
等业务。有关基金网上 交易的协议文本请参见基金管理人网站。 
五、投诉受理服务 
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、 网站、 信函、 电子邮 件 （客
户服务邮箱： service@99fund.com ） 、 传真 （021-28932998） 等方式对基 金管理人、
销售机构所提供的服务进行投诉。 现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道， 由基
金管理人和各销售机构分别管理。 
基金管理人客户服务中心负责受理投诉， 并承诺在收到投诉后 24 小时 （工
作日）之内做出回应 。 
六、如本招募说明书存在任何您/ 贵机构无法理解的内容，可通过上述方式
联系 基金管理人 。请确保投资前，您/ 贵机构已经全面理解了本招募说明书。 
 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
第 二十 二部分


招 募 说明 书的 存放 和查 阅方 式 
 
本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、 复制。 基金投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取得招募说明
书的复印件。 对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金
托管人保证与所公告文本的内容完全一致。 
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.99fund.com) 查 阅 和 下 载 招
募说明书。 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
第 二十 三部 分


其 他 应披 露事 项 
 
以下信息披露事项已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 以及
基金管理人的公司网站(www.99fund.com)进行公开披露， 并已报送相关监管部门
备案。 
序号 公 告事 项 法 定披 露方式 法 定披 露日期 
1 
汇添富基金旗下 99 只基金 2018 年第 1
季度报告 
中证报, 上交所, 证券时报, 上
证报, 公司网站, 深交所 
2018-04-21 
2 
汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基
金更新招募说明书及摘 要（2018 年第 1
号） 
中证报, 证券时报, 上证报, 公
司网站 
2018-05-29 
3 
汇添富基金管理股份有限公司关于聘任基
金经理助理的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公
司网站 
2018-05-29 
4 
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下基
金 2018 半年资产净值的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公
司网站 
2018-06-30 
5 
汇添富基金管理股份有限公司旗下 108 只
基金 2018 年 2 季度报告 
中证报, 上交所, 证券时报, 上
证报, 公司网站, 深交所 
2018-07-18 
6 
汇添富基金管理股份有限公司关于调 整基
金经理的公告（年年泰） 
中证报, 证券时报, 上证报, 公
司网站 
2018-08-04 
7 
汇添富基金管理股份有限公司旗下 108 只
基金 2018 年半年度报告 
中证报, 上交所, 证券时报, 上
证报, 公司网站, 深交所 
2018-08-25 汇添富年年泰定期开放混合型 证券投资基金



























































更 新招募说明书 
第 二十 四部分


备 查 文件 
 
一、本基金备查文件包括下列文件： 
1、 中国证监会准予汇添富 年年泰定期开放 混合型证券投资基金注册的文件； 
2、 《汇添富 年年泰定期开放 混合型证券投资基金基金合同》 ； 
3、 《汇添富 年年泰定期开放 混合型证券投资基金托管协议》 ； 
4、法律意见书； 
5、基金管理 人业务资格批件、营业执照； 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 
7、中国证监会要求的其他文件。 
 
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式： 
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 在办公时间可供
免费查阅。 
 
 
 
汇添富基金管理股份有限公司 
2018 年 11 月 27 日