南 方 中证 国有 企业 改 革指 数分 级证 券投资 基 金 定 期份 额折 算 公告
根据《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金 基金合同》 （简称" 基金合同" ）中
关于定期份 额折算的 相关规定 ， 南方中 证国有 企业改 革指数分级 证券投资 基金 （以 下简称 “本
基金” ）将以 2018 年 12 月 3 日为基准 日办理基 金份 额定期折算 业务。相 关事项公 告如下：
一、折算基准日
根据基金合 同的规定 ，定期份 额折算基 准日为 每年 12 月 1 日（若该日为非工作 日，则
顺延至下一 个工作日） 。本次定 期折算基 准日为 2018 年 12 月 3 日。
二、折算对象
基金份额折 算基准日 登记 在册 的南方 国 企改革 份 额 （场内简称 “改革 基金” ， 基金 代码：
160136 ， 包含场内份额和场外 份额） 、 国 企改革 A 份额 （ 场内简称 “改革 A ” ， 基金代 码 150295）。
三、折算频率
每年折算一 次。
四、折算方式
定期份 额折算后 国企改革 A 份 额的基金 份额参考 净值调整为 1.0000 元，基金 份额折算
基准日折算 前国企改 革 A 份额的基 金份额参 考净值超 出 1.0000 元的部分将折算为 场内南方
国企改革份 额分配给 国企改革 A 份额持有 人。南方 国企改革份 额持有人 持有的每 两份南方
国企改革份 额将按一 份国企改革 A 份额获 得新增南 方国企改革 份 额的分 配，经过 上述份额
折算后， 南方国 企改革份 额的基金 份额净值 将相应调 整。 在基金份额 折算前与 折算后， 国企
改革 A 份额和国 企改革 B 份额的份 额配比 保持 1 ：1 的比例。
有关计算公 式如下：
（1 ）南方国企 改革份额
NAV
后
P
＝
— —1.0000 NAV NUM
NUM
??
前 前
AP
前
P
折 算 前 南 方 国 企 改 革 份 额 的 资 产 净 值 0.5 （ ）
南方国企改 革份额持 有人新增 的南方国 企改革份 额 ＝
—1 000
2
.0
A
NUM
V
NA
NA
V
?
前
P
前
后
P
其中： 后
P
NAV ：折算后南 方国企改 革份额的 基金份额 净值，下 同；
前
A
NAV ： 折算前国企 改革 A 份额的 基金份额 参考净值， 即折 算基准日国 企改革 A 份额
的基金份额 参考净值 ，下同；
NUM
前
P
：折算前南 方国企改 革份额的 份额数， 下同。
持 有场 外南方 国企 改革 份额的 基金 份额持 有人 将按 前述 折算 方式获 得新 增场 外南方 国
企改革份额 的分配； 持有 场内南方 国企改革 份额的基 金份额持有 人将按前 述折算方 式获得新
增场内南方 国企改革 份额的分 配。
（2 ）国企改革 A 份额
定期份额折 算后国企 改革 A 份额的 基金份额 参考净值 ＝1.0000 元
定期份额折 算后国企 改革 A 份额 的份额数 ＝定期 份额 折算前国企 改革 A 份额 的份额数 ，
即
后
A
NUM ＝
前
A
NUM
国企改革 A 份额 持有人新 增的场内 南方国企 改革份额 的份额数 ＝
—1.0000
AA
NUM NAV
NAV
?
前 前
后
P
（ ）
其中：
前
A
NUM ：折算前国 企改革 A 份额 的基金份 额数，下 同；
后
A
NUM ：折算后国 企改革 A 份额 的基金份 额数，下 同；
（3 ）国企改革 B 份额
国企改革 B 份 额不参与 定期份 额 折算， 每次定期 份额 折算不改变 国企改革 B 份额的 基
金份额参考 净值及其 份额数。
（4 ）折算后的 南方国企 改革份额 总数
折 算后 的南方 国企 改革 份额的 总份 额数 ＝ 折算 前南 方国 企改 革份额 的份 额数 ＋南方 国
企改革份额持有 人新增的南 方国企改革 份额的份额 数 ＋国企改革 A 份额持有人新 增的场内
南方国企改 革份额的 份额数
5 、按照上述折算和 计算方法， 可能会给基 金份额持 有人的资产净值 造成微小误 差，视
为未改变基 金份额持 有人的资 产净值。
五 、基金份额折算期间的基金业务办理
1 、 定期份额折 算基准日 （即 2018 年 12 月 3 日） ， 本 基金暂停办 理申购、 赎回、定投 、
转托管（ 包括系统 内转托管 、跨系 统转托管 ，下同） 、配对转 换业务 。 国企改 革 A 份额和 国
企改革 B 份 额正常交 易。 当日晚 间， 基金管 理人计算 当日基金份 额净值及 份额折算 比例并进行份额折算 。
2 、 定期份额 折算基准 日后的第 一个工作 日 （ 即 2018 年 12 月 4 日） ， 本 基金暂停 办理申
购、赎回、 定投 、转 托管、配 对转换业 务。 国企 改革 A 份额暂停交 易， 国企 改革 B 份额 正
常交易。当 日，本基 金注册登 记人及基 金管理人 为持 有人办理份 额登记确 认。
3 、 定期份额 折算基准 日后的第 二个工作 日 （ 即 2018 年 12 月 5 日） ， 基 金管理人 将公告
份额折算结 果， 持有人 可以查询 其账户内 的基金份 额 。 由于各销售 机构系统 及业务安 排等原
因， 折算后份 额可查询 时间可能 有所不 同， 具体以 各 销售机构为 准。 当日， 本基金恢 复办理
申购、赎回 、 定投 、 转托管、 配对转换 业务。 国 企改 革 A 份额于 2018 年 12 月 5 日复牌，
国企改革 B 份额正常 交易。
六 、重要提示
1 、 根据 《深圳证券交 易所证券 投资基金 交易和申 购赎 回实施细则》 ，2018 年 12 月 5 日
改革 A 即时行情显示的 前收盘价为 2018 年 12 月 4 日的 改革 A 的基金份额参 考净值，2018
年 12 月 5 日当日改革 A 可能出现 交易价格 大幅波动 的情形。敬 请投资人 注意投资 风险。
2 、 本基金 国企改革 A 份 额的约定 应得收益 将折算成 南方国企改 革 分级场 内份额分 配给
国企改革 A 份额 的持有人 ， 而南方 国企改 革 分级份 额 为跟踪 中证 国企改革 指数的基 础份额，
其份额净值 将随市场 涨跌而变 化，因此 国企改革 A 份额持有人 预期收益 的实现存 在一定的
不确定性， 可能会承 担因市场 下跌而遭 受损失的 风险 。
3 、 根据深 圳证券交 易所的相 关业务规 则， 国企改 革 A 份额、南 方 国企改 革 份额的 场内
份额经折算 后的份额 数均取整 计算（最 小单位为 1 份 ） ，舍去部分 计入基金 财产，持 有极小
数量 国企改革 A 份 额、南方 国企 改革 份额的持 有人， 存在折算后 份额因为 不足 1 份而导 致
相应的资产 被强制归 入基金资 产的风险 。
4 、 由于 改革 A 份额折 算前可能 存在折溢 价交易情 形 ， 定期份额折算 后， 改革 A 的折 溢
价率可能发 生较大变 化。特提 请参与二 级市场交 易的 投资人注意 折溢价所 带来的风 险。
5 、在二级市场可以 做交易的证 券公司并不 全部具备 中国证监会颁发 的基金销售 资格，
而投资者只 能通过具 备基金销 售资格的 证券公司 赎回 基金份额。 因 此， 如果投 资者通过 不具
备基金销售 资格的证 券公司购 买 国企改革 A 份额， 在 定期份额 折算后， 则折算新 增的南方
国企改革 份 额无法赎 回。投资 者可以 选 择在折算 前将 国企改革 A 份额卖出， 或者在折 算后
将新增的南 方 国企改 革 份额转 托管到具 有基金销 售资 格的证券公 司后赎回 。
6 、基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管 理和运用基金资 产，但不保 证基金一定盈利， 也 不保证最 低收益。 投 资人投资 于本基金 前应认真阅 读本基金 的基金合 同和招募
说明书等相 关法律文 件。敬请 投资人注 意投资风 险。
7 、 投资人若希 望了解基 金定期份 额折算业 务详情, 可 访问本公司 网站(www.nffund.com)
或拨打全国 免长途费 的客户服 务电话（400 －889 －8899 ）咨询相关情况 。
特此公告
南方基金管 理股份有 限公司
2018 年 11 月 28 日
