方正富邦深证100ETF联接：基金份额发售公告查看PDF公告
方正富邦深证100 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金
基金份额发售公告
基金管 理人： 方正富邦基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
2018 年 11 月
基金份额发售公告
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重要提 示
1 、方正富邦 深证 100 交易型开放 式指 数证券投 资基金 联 接基金
（以下简 称 “ 本基 金 ” ） 的 募集 申 请于2018 年 11 月16 日 经中国证 监
会证监许 可［2018 ］1889 号文注册。
2 、本基金 为 契约型 开放式、ETF 联接基 金 。
3 、 本基 金的基金 管理 人 和 登记机 构 为方 正富 邦基金 管理有 限公
司 （以下 简称 “ 本 公司 ” ）， 本基金 的 基金托管 人为 中 国 建设银行 股份
有限公司 。
4 、本基金 自 2018 年 11 月 30 日至 2018 年 12 月 28 日通过本公
司 的直销 机构及 其 他销售机 构向社 会 公开募集 。 本基 金的 募集期限 自
基金份额 发售之 日 起最长不 得超过 3 个月 。 本 公司可 根据 基金销售 情
况在募集 期内适 当 延长或缩 短基金 发 售时间， 并及时 公 告。
5 、 本基 金的销售 机构 包括 本公司 的直销 机构 和本公 司 指定 的 其
他销售机 构 ， 本 公 司指定的 其他销 售 机构详见 本公告 “ 七 （三） 销售
机构2 、 其他销 售机构 ” ， 本 公司可 根 据情况 增 减或变 更 本基金的 销
售 机构， 并 及时 公告 。 销售机 构办理 本基 金开户、 认购等 业务 的网点、
日期、时 间和程 序 等事项参 照各销售 机构的具 体规定 。
6 、 本基 金的募 集对象 为 符 合法律 法规规 定的 可投资 于证券 投资
基金的个 人投资 者 、 机构投资 者、 合格 境外机构 投资者 和 人民币合 格
境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金
的其他投 资人。 基金份额发售公告
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7 、本基金的 最低募 集份额总 额为 2 亿 份，最低 募集金 额 为 2 亿
元人民币 。本基 金 不设首次 募集规 模 上限。
8 、 投资 者 欲购 买本基 金， 须开立 本公司 基金 账户。 已经开 立本
公 司基金 账户的 投资 者可免 予申请 开立 基金账 户。 本 基金 募集期 内，
基金账户 开户和 认 购申请手 续可同 时 办理。
投资者应 保证用 于 认购的资 金来源 合 法， 投资 者不得 非法 利用他
人 账户或 资金进 行认 购，也 不得违 规融 资或帮 助他人 违规 进行认 购。
投资者应 有权自 行 支配， 不存 在任何 法律上、 合 约上或 其他方面 的障
碍。
9 、 本基金根 据认购/ 申购费用、 赎回费 用、 销售 服务费 收 取方式
的 不同， 将基金 份额 分为不 同的类 别。 在投资 者认购/ 申购 时收取 认
购/ 申购费用 并在赎 回时收取 赎回费 用 的，称 为 A 类份额 ；在投资 者
认购/ 申购时 不收取 认购/ 申购费 用， 而 是在赎回 时收取 赎 回费用并 从
本类别基 金资产 中 计提销售 服务费 的 ， 称为 C 类份额。 本 基金 A 类份
额和C 类份额分 别 设置代码。 由于基 金费用的 不同， 本 基金 A 类份额
和C 类份额将分 别 计算基金 份额净 值 并单独公 告。
投 资者 可自行 选择认 购/ 申 购的基 金份额 类别 ，本基 金不同 基金
份额类别 之间不 得 互相转换 。
10 、 在募集 期内， 每 一基金投 资者通 过 本公司网 上交易 系 统和其
他销售机 构每个 基 金账户首 次认购 的 最低额为 人民 币 10 元（含认 购
费） ， 追加认 购最低 金额为 10 元（ 含认 购费） 。基金 管理人 直销柜台
接受首次 认购申 请 的最低金 额为单笔 50,000 元 （含认购 费 ） ， 追加 认基金份额发售公告
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购的最低 金额为 单 笔 1,000 元（含 认 购费） 。
各销售机 构对最 低 认购限额 及交易 级 差有其他 规定的 ， 以 各销售
机构的业 务规定 为 准。 已在 基金管 理人 销售网点 有认购 本 基金记录 的
投资者不 受首次 认 购最低金 额的限 制， 但受追加 认购最 低 金额的限 制。
本基金募 集期间 对 单个基金 份额持 有 人不设置 最高认 购 金额限制 。
11 、 基金 销售 机构对 认购 申请的 受理并 不代 表该申 请一定 成功，
而仅代表 销售机 构 确实接收 到认购 申 请。 认购 的确认 以注 册登记机 构
的确认结 果为准 。 投 资者可在 基金正 式 宣告成立 后到各 销 售网点查 询
最终成交 确认情 况 和认购的 份额。 若投 资者的认 购申请 被 确认为无 效，
基金管理 人应当 将 投资者已 支付的 认 购金额本 金退还 投 资者。 投 资者
认购前， 需 按销售 机构规定 的方式 备 足认购的 金额。 基 金投资者 在募
集期内可 多次认 购 ，但已受 理的认 购 申请不允 许撤销 。
12 、 本公告 仅对本 基金募集 发售的 有 关事项和 规定予 以 说明。 投
资 者欲了 解本基 金 详细情况， 请详细 阅读 《 方正 富邦深证 100 交易型
开放式指 数证券 投 资基金联 接基金基金 合同》和 《方 正 富邦 深证 100
交 易型开 放式指 数证 券投资 基金联 接基 金 招募 说明书 》 。本 基金的 招
募 说 明 书 、 基 金 合 同 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 基 金 管 理 人 的 网 站
（www.founderff.com ） 、 基金托 管人的 网站 （www.ccb.com ） 。 投 资者
如有任何 问题， 可 拨打本公 司客户 服 务电话 （400-818-0990 ） 或其他
销售机构 的客服 电 话进行咨 询。
13、在 募集 期 内 ， 除本公告 所列的 销售 机构外 ， 如增 加 其他 销售
机 构，本 公司将 及时 公告。 请留意 近期 本公司 及各 销售 机 构的公 告，基金份额发售公告
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或拨打本 公司及 各 销售机构 客户服 务 电话咨询 。
14 、 本公司 已开通 了网上开 户和认 购 服务， 有关 基金网 上交易的
具体业务 规则请 登 录本公司 网站（www.founderff.com ） 查询。
15 、 本公司 可根据 各种具体 情况对 本 次募集安 排做适 当 调整， 并
予以公告 。
16 、风险 提示
本基金投 资于证 券 市场， 基 金净值 会因 为证券市 场波动 等 因素产
生波动， 投资人 在 投资本基 金前， 需 充分了解 本基金 的 产品特性 ， 充
分 考虑自 身的风 险承 受能力 ，理性 判断 市场， 对投资 本基 金的意 愿、
时机、 数量 等投资 行为作出 独立决 策 ， 并承担基 金投资 中出现的 各类
风险， 包括 ： 因整 体政治、 经 济、 社 会等环境 因素对 证 券价格产 生影
响而形成 的系统 性 风险， 个别 证券特 有的非系 统性风 险 ， 由于基金 投
资人连续 大量赎 回 基金产生 的流动 性 风险， 基 金管理 人在 基金管理 实
施过程中 产生的 基 金管理风 险，本 基 金的特定 风险等 。
本基金为 方正富 邦 深证100 交易型 开 放式指数 证券 投 资 基金 （以
下简称“ 目标 ETF ” ） 的联接 基金， 通 过投资于 目标 ETF 跟踪标的 指
数表现， 具有与 标的 指数以及 标的指 数 所代表的 证券市 场 相似的风 险
收益 特征 。
基金的过 往业绩 并 不代表其 未来表 现。 基金管理 人管理 的 其他基
金的业绩 不构成 新 基金业绩 表现的 保 证。 基金 管理人 提醒 投资者基 金
投资的 “买 者自负 ” 原则， 在 投资者 作出投资 决策后， 基金运营 状况
与基金净 值变化 引 致的投资 风险， 由 投资者自 行负责 。 基金份额发售公告
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基金管理 人依照 恪 尽职守、 诚 实信用、 勤勉尽责 的原则 管 理和运
用基金财 产， 但不 保证投资 本基金 一 定盈利， 也 不保证 基金份额 持有
人的最低 收益。 投 资人应当 认真阅 读 基金合同、 基金招 募说明书 等信
息披露文 件， 自 主 判断基金 的投资 价 值， 自主 做出投 资 决策， 自 行承
担投资风 险。
17 、本公 司拥有 对 本基金份 额发售 公 告的最终 解释权 。
一、本 次基金份额发售基 本情况
（一）基 金 的基 本 信息
基金名称 ： 方正 富邦 深证100 交易型 开 放式指数 证券投 资 基金联
接基金
基金简称 ：方正 富 邦 深证 100ETF 联接
基金代码 ：006687 （A 类） 、006688 （C 类）
运作方式 ： 契约 型 开放式
基金类型 ：ETF 联接 基金
基金存续 期限 ： 不 定期
（二）基 金份额 的 类别
本 基金 根据认 购/ 申购 费用 、赎回 费用、 销售 服务费 收取方 式的
不同， 将基 金份额 分为不同 的类别。 在投资者 认购/ 申购 时收取认 购/
申购费用 并在赎 回 时收取赎 回费用 的 ， 称为 A 类份额； 在 投资者认 购
/ 申购时不收 取认购/ 申购费用， 而是在 赎回时收 取赎回 费 用并从本 类
别基金资 产中计 提 销售服务 费的， 称 为 C 类份额。 本基 金 A 类份额和基金份额发售公告
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C 类份额分别 设置 代码。由 于基金 费 用的不同 ，本基 金 A 类份额和 C
类份额将 分别计 算 基金份额 净值并 单 独公告。
（三）募 集对象
符合法律 法规规 定 的可投资 于证券 投 资基金的 个人投 资 者、 机构
投资者、 合格境 外机 构投资者 和人民 币 合格境外 机构投 资 者以及法 律
法规或中 国证监 会 允许购买 证券投 资 基金的其 他投资 人 。
（四） 基 金份额 销 售机构
具体名单 见本公 告 “ 七 、 本次份额 发售当 事人和中 介机构” 中 “ （三 ）
销售 机构 ” 。 本公 司可 根据情 况增减 或变 更本基 金的销 售机 构，并 及
时公告。
（五） 基 金募集 时 间安排
1 、本基金的 募集期 限 自基金 份额发 售 之日起最 长不得 超 过 3 个
月 。
2 、本基金自 2018 年11 月30 日至2018 年 12 月28 日通过 本公
司 的直销 机构及 其 他销售机 构向社 会 公开募集 。 本公 司可 根据基金 销
售情况在 募集期 限 内适当延 长或缩 短 基金发售 时间， 并 及时公告 。
（六）基 金的认 购 费率及认 购份额 的 计算
1 、份额发售 面值： 人民币 1.00 元
2 、认购价格 ：人民 币 1.00 元
3 、认购方式
（1 ） 本基金 认购采 取金额认 购的方 式 。
（2 ） 投资者认 购前， 需按销售 机构规 定 的方式备 足认购 的 金额。 基金份额发售公告
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（3 ）基金投 资者在 募集期内 可多次 认 购，但已 受理的 认 购申请
不允许撤 销。
4 、认购费用
本基金A 类基金 份 额在认购 时收取 基 金认购费 用 ，C 类基 金份额
不收取认 购费用。 本基金A 类基金 份 额对认购 设置级 差 费率 ， 认购 费
率随认购 金额的 增 加而递减 ， 最高 认 购费率不 超过 1.00% ， 投资者 如
果有多笔 认购， 适 用费率按 单笔分 别 计算，具 体费率 如 下：
认购金额 （M ） 认购费率
M ＜100 万元 1.00%
100 万元≤M ＜500 万元 0.60%
M ≥500 万元 每笔1,000 元
基金认购 费用不 列 入基金财 产， 主要 用 于基金的 市场推 广、 销售、
注册登记 等基金 募 集期间发 生的各 项 费用。
5 、认购份额 的计算
（1 ）若投资 者选择 认购本基金 A 类 份 额，认购 份额的 计 算方法
如下：
净认购金 额= 认购金 额/ （1 ＋认购费 率 ）
或，净认 购金额= 认 购金额 ﹣ 固定认 购 费金额
认购费用= 认 购金额 ﹣净认购 金额
或，认购 费用= 固定 认购费金 额
认购份额= （ 净认购 金额＋认 购期利 息 ）/ 基金份额 发售面 值
认购费用 以人民 币 元为单位， 计算结 果按照四 舍五入 方 法， 保留基金份额发售公告
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小数点后 两位； 认 购份额计 算结果 按 照四舍五 入方法， 保留小数 点后
两位 ，由 此误差 产 生的收益 或损失 由 基金财产 承担。
例：某投 资人投资 10,000 元认购本 基 金 A 类份额，如 果 认购期
内认购资 金获得 的 利息为 10 元，则其 可得到的A 类基 金 份额计算 如
下：
净认购金 额=10,000/ （1+1.00% ）＝9,900.99 元
认购费用=10,000 －9,900.99 ＝99.01 元
认购份额= （9,900.99 ＋10 ）/1.00 ＝9,910.99 份
即：投资 人投资 10,000 元认购本基 金 的 A 类基金份额 ， 加上认
购资金在 认购期 内 获得的利 息，可 得 到 9,910.99 份A 类基金份额 。
（2 ）若投资 者选择 认购本基金 C 类 份 额，认购 份额的 计 算方法
为：
认购份额 ＝（认 购 金额＋认 购期利 息 ）/ 基金份额 发售面 值
例： 某投 资者投资 10 ，000 认购本基金C 类份额， 如果 认购 期内
认购资金 获得的 利 息为10 元， 则其可 得到的C 类基金份 额计算如 下：
认购份额= （10,000 ＋10）/1.00 = 10,010.00 份
即：投资 者投资 10,000 元认购本基 金 的 C 类基金份额 ， 加上认
购资金在 认购期 内 获得的利 息，可得到 10,010.00 份 C 类 基 金 份额 。
6 、首次募集 期间认 购资金利 息的处 理 方式
基金合同 生效前， 基金投资 者的认 购 款项只能 存入专 用 账户， 任
何人不得 动用。 认购 资金在募 集期形 成 的利息在 基金合 同 生效后折 成
投资人认 购的基 金 份额， 归投 资人所 有。 利息转 份额的 具体数额 以注基金份额发售公告
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册登记机 构的记 录 为准。
7 、认购份额 余额的 处理方式
认购份额 计算结 果 按照四舍 五入方 法 ， 保留小数 点后两 位 ， 由此
误差产生 的收益 或 损失由基 金财产 承 担。
8 、基金的 认 购限制
在募集期 内， 每 一基 金投资者 通过本 公 司网上交 易系统 和 其他销
售机构每 个基金 账 户首次认购 的 最低额 为 人 民 币 10 元 （含 认 购 费） ，
追加认购 最低金 额 为10 元 （含认 购费 ） 。 基金 管理人 直销 柜台接受 首
次认购申 请的最 低 金额为单笔 50,000 元 （含认购 费） ， 追 加认购的 最
低金额为 单笔 1,000 元（含认购费 ） 。 各销售机 构对最 低 认购限额 及
交易级差 有其他 规 定的， 以各 销售机 构的业务 规定为 准 。 已在基金 管
理人销售 网点有 认 购本基金 记录的 投 资者不受 首次认 购 最低金额 的
限制， 但受 追加认 购最低金 额的限 制 。 本基金募 集期间 对单个基 金份
额持有人 不设置 最 高认购金 额限制 。
二、个人投资者的 开户与 认购程序
个人投资 者可到 各销 售 机 构的 销 售网点 或 通 过本 公 司直销 中 心、
网上交易 平台办 理 本基金的 开户与 认 购业务。
个人投资 者开立 基 金账户成 功后基 金 登记机构 将向 投资者分配
基金账号 ， 个人 投资 者应从递 交开户 申 请后的第 二个工 作 日起至开 户
网点办理 开户业 务 确认手续 。
（一）通 过方正 富 邦基金管 理有限 公 司直销中 心开户 和 认购程序基金份额发售公告
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（若已经 在方正 富 邦基金管 理有限 公 司 直销中 心 开立 基 金账户， 则不
需要再次 办理开 户 手续） ：
1 、 开户及认购 的时 间： 基金发 售日的9:00 —17:00 （周六、 周日
和法定节 假日不 受 理） 。
2 、开户
个人投资 者在本 公 司直销中 心申请 开 立基金账 户， 须 提供 以下材
料：
（1 ）本人有 效身份 证明文件 原件及 复 印件；
（2 ）填妥的 经本人 签 字 确 认的 《 开放式 基 金 账户 业 务申请 表 》 ；
（3 ）指定银 行账户 同名银行 存折或 银 行卡及复 印件；
（4 ）填妥的 经本人 签字确认 的《风 险 调查问卷 （个人 ） 》 ；
（5 ）填妥的 经本人 签字确认 的《投 资 人权益须 知（个 人） 》 ；
（6 ）其他直 销中心 所需材料 。
3 、认购
个人投资 者在本 公司 直 销 中心 办 理认购 申 请 ，须 提 供以下 材 料：
（1 ）本人有 效身份 证明文件 原件及 复 印件；
（2 ）划款凭 证或复 印件；
（3 ）填妥的 经本人 签 字 确 认的 《 开放式 基 金 交易 业 务申请 表 》 。
4 、缴款
个人投资 者申请 认 购开放式 基金， 应先 到指定银 行账户 所 在银行 ，
将对应认 购资金 汇 入本公司 指定的 直 销资金专 户。
本公司指 定的方 正 富邦基金 管理有 限 公司直销 资金专 户 如下： 基金份额发售公告
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账户名称 ：方正 富 邦基金管 理有限 公 司
账号：11001007200059507046
开户银行 ：中国 建 设银行 股 份有限 公 司 北京西 四支行
大额支付 号 ：105100003023
5 、注意事项
本公司直 销中心 不 受理 投资 者 以现 金 方式提出 的认购 申 请。 投资
人开立基 金账户 的 当天可办 理认购 申 请， 但认 购的有 效要 以基金账 户
开立成功 为前提。 投资人开 户时须 预 留指定银 行账户， 该银行账 户作
为投资人 认购、 申 购、 赎回 、 退款 等 基金交易 过程中 资 金往来的 结算
账户。银 行账户 的 户名应与 投资人 基 金账户的 户名一 致 。
（1 ）认购申 请当日 交易结束 之前， 若 个人投资 者的资 金 未到本
公司指定 直销资 金 专户或划 款凭证 未 传真至本 公司， 则当 日提交的 认
购申请作 无效处 理 。
（2 ） 投资人T 日提 交开户申 请和认 购 申请后， 可 于T ＋2 个工作日
到本 公司 直销中 心、 本公司客 户服务 中 心或本公 司网站 查 询开户确 认
和认 购受 理结果 。 认购确认 结果应 于 基金合同 生效后 查 询。
（二）通 过 方正 富 邦基金管 理有限 公 司 网上交 易平台 开 户和认购
程序
1 、认购的时 间：基 金发售日 7 ×2 4 小时 受理，当 前交易 日17:00
以后交易 申请视 为 下一交易 日提交 的 申请。
2 、开立基金 账户及 认购程序
（1 ）可登录 本公司 网站（www.founderff.com ） ，参 照公布 于方基金份额发售公告
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正富邦基 金管理 有 限公司网 站上的 相 关业务规 则， 办 理相 关开户和 认
购业务。
（2 ）尚未开 通方正 富邦基金 网上交 易 的个人投 资者， 可 以登录
本公司网站（www.founderff.com ） ， 根 据页面提 示进行 开 户操作， 在
开户申请 提交成 功 后， 即可 直接通 过方 正富邦网 上交易 平 台进行认 购。
（3 ）已经开 通方正 富邦基金 网上交 易 的个人投 资者， 请 直接登
录方正富 邦基金 网 上交易平 台进行 网 上认购。
3 、 方正富邦基 金管 理有限公 司网上 交 易咨询电 话： 400-818-0990 。
（三）个 人投资 者 通过其他 销售机 构 开户及认 购本基 金 的，开立
基金账户 和认购 程 序以各销 售机构 的 规定为准 。
三、机 构投资者的开户与 认购程序
机 构 投 资 者 可 到 各 销 售 网 点 或 本 公 司 的 直 销 中 心 办 理 基 金 的 开
户及认购 。 机构 投资 者开立基 金账户 成 功后基金 登记机 构 将向投资 人
分配基金 账号， 机构 投资者应 从递交 开 户申请后 的第二 个 工作日起 至
开户网点 办理开 户 业务确认 手续。
（一）机 构投资 者 在方正富 邦基金 管 理有限公 司直销 中 心办理开
户和认购 程序 （ 若已 经在方正 富邦基 金 管理有限 公司 直 销 中心 开立 基
金账户， 则不需 要 再次办理 开户手 续） ：
1 、 开户和认购 的时 间： 基金发 售日的9:00 —17:00 （周六、 周日
和法定节 假日不 受 理） 。
2 、 机构投资者 在直 销中心申 请开立 基 金账户， 须 提供以 下 材料： 基金份额发售公告
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（1 ）加盖公 章的企 业法人营 业执照 复 印件；加 盖公章 的 事业法
人、 社会 团体或 其他 组织提供 民政部 门 或主管部 门颁发 的 注册登记 证
书复印件； 加盖公 章的企业 组织机 构 代码证复 印件； 加 盖公章的 企业
税务登机 证件复 印 件， 已办 理三证 合一 的企业提 供加盖 公 章的企业 法
人营业执 照复印 件 ； 加盖公章 的控股 股东或实 际控制 人 信息； 加盖 公
章的企业 开立银 行 账户的 《开 户 许可证 》 或 《开 立 银行账 户 申 报表 》
原件及复 印件（ 或 指定银行 出具的 开 户证明 ） ；
（2 ）法定代 表人/ 单位负责 人授权 委 托书原件 ；
（3 ） 法定代 表人/ 单 位负责人 及业务 经 办人有效 身份证 明 文件原
件及复印 件；
（4 ）预留印 鉴卡( 一式三份) ；
（5 ） 填妥的 加盖公 章的 《开 放式基 金 账户业务 申请表 》 ， 通过传
真办理开 户的机 构 还需提供 填妥的 加 盖公章的 《投资 人传 真委托服 务
协议》( 一式 两份) ；
（6 ）填妥的 加盖公 章的《风 险调查 问 卷（机构 ） 》 ；
（7 ）填妥的 加盖公 章的《投 资人权 益 须知（机 构） 》 ；
（8 ）其他直 销中心 所需材料 。
3 、认购
机构投资 者或合 格 境外机构 投资者 在 直销中心 办理认 购 申请， 须
提供以下 材料：
（1 ）业务经 办人有 效身份证 明文件 原 件及复印 件；
（2 ）划款凭 证或复 印件； 基金份额发售公告
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（3 ）填妥的 加盖预 留印鉴章 的《开 放 式基金交 易业务 申 请表》 。
4 、缴款
机构投资 者申请 认 购开放式 基金， 应先 到指定银 行账户 所 在银行 ，
将对应认 购资金 汇 入本公司 指定的 直 销资金专 户。
本公司指 定的方 正 富邦基金 管理有 限 公司直销 资金专 户 如下：
账户名称 ：方正 富 邦基金管 理有限 公 司
账号：11001007200059507046
开户银行 ：中国 建 设银行北 京西四 支 行
大额支付 号 ：105100003023
5 、注意事项
本公司直 销中心 不 受理 投资 者 以现 金 方式提出 的认购 申 请。 投资
人开立基 金账户 的 当天可办 理认购 申 请， 但认 购的有 效要 以基金账 户
开立成功 为前提。 投资人开 户时须 预 留指定银 行账户， 该银行账 户作
为投资人 认购、 申 购、 赎回退 款等基 金交易过 程中资 金 往来的结 算账
户。银行 账户的 户 名应与投 资人基 金 账户的户 名一致 。
（1 ） 认购申请 当日 交易结束 之前， 若 机构投资 者的资 金 未到本公
司指定直 销资金 专 户或划款 凭证未 传 真至本公 司， 则 当日 提交的认 购
申请作无 效处理 。
（2 ）投资者T 日 提 交开户申 请和认 购 申请后， 可于T ＋2 个工作日
到本公司 直销中 心、 本公司客 户服务 中 心或本公 司网站 查 询开户 确认
和认购受 理结果 。 认购确认 结果可 于 基金合同 生效后 查 询。
（ 二） 机构投 资者通 过其 他销售 机构开 户及 认购本 基金的 ，开 立基金份额发售公告
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基金账户 和认购 程 序以各销 售机构 的 规定为准 。
四、清 算与 交割
（ 一） 基金合 同生效 前， 基金投 资者的 认购 款项只 能存入 专用 账
户， 任何人 不得动 用。 认购资 金在募 集期形成 的利息 在 基金合同 生效
后折成投 资人认 购 的基金份 额， 归投 资人所有。 利息转 份额的具 体数
额以注册 登记机 构 的记录为 准。
（二） 本基 金权益 登 记由 登记 机构 （方 正 富邦 基金 管理有 限 公司）
在基金募 集结束 后 完成过户 登记。
五、退 款事项
（一）基 金认购 结 束后，以 下情况 将 被视为无 效认购 ：
1 、投资者划 来资金 ，但逾期 未办理 开 户手续或 开户不 成 功；
2 、已开户投 资者划 来资金， 但逾期 未 办理认购 手续；
3 、投资者划 来的资 金小于其 认购申 请 金额；
4 、投资者认 购资金 到账晚于 本公司 规 定的最迟 到账时 间 ；
5 、本公司确 认的其 他无效资 金。
六、基 金的验资与 基金合 同生效
（一）基 金备案 的 条件
本基金自 基金份 额 发售之日起 3 个 月 内， 在基 金募集 份额 总额不
少于2 亿份， 基 金募 集金额不 少于 2 亿 元人民币 且基金 认 购人数不 少基金份额发售公告
16
于200 人的条件 下， 基金管理 人依据 法 律法规及 招募说 明 书可以决 定
停止基金 发售， 并 在 10 日内聘请 法定 验资机构 验资， 自 收到验资 报
告之日起10 日内， 向中国证 监会办 理 基金备案 手续。
基金募集 达到基 金 备案条件 的， 自 基金 管理人办 理完毕 基 金备案
手续并取 得中国 证 监会书面 确认之 日 起， 《基金 合同 》 生 效； 否 则 《 基
金合同》 不生效。 基 金管理人 在收到 中 国证监会 确认文 件 的次日对 《基
金合同》 生 效事宜 予以公告。 基金管 理人应将 基金募 集 期间募集 的资
金存入专 门账户 ， 在基金募 集行为 结 束前，任 何人不 得 动用。
（二） 基 金合同 不 能生效时 募集资 金 的处理方 式
如果募集 期限届 满 ， 未满足 基 金备案 条件， 基金 管理人 应当承担
下列责任 ：
1 、以其固有 财产承 担因募集 行为而 产 生的债务 和费用 ；
2 、 在基金募集 期限 届满后 30 日内返还 投资者已 缴纳的 款 项， 并
加计银行 同期活期 存款利息 。
3 、 如基 金募集 失败， 基金 管理人 、基金 托管 人及 销售 机构 不得
请求报酬。 基金管 理人、 基金 托管人 和 销售机 构为基 金 募集支付 之一
切费用应 由各方 各 自承担。
七、本 次份额发售当事人 和中介机构
（一）基 金管理 人
名称：方 正富邦 基 金管理有 限公司
住所：北 京市西 城 区车公庄 大街 12 号东侧8 层 基金份额发售公告
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办公地址 ：北京 市 西城区车 公庄大街 12 号东侧8 层
法定代表 人：何亚刚
电话：010-57303969
传真：010-57303716
联系人： 戴兴卓
（二）基 金托管 人
名称：中 国建设 银 行股份有 限公司( 简 称：中国 建设银 行)
住所：北 京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 ：北京 市 西城区闹 市口大街1 号院 1 号楼
法定代表 人：田 国 立
联系电话 ：010-67595096
传真：010-66275853
联系人： 田青
（三） 销 售机构
1 、直销机构
本 基 金 直 销 机 构 为 本 公 司 的 直 销 中 心 以 及 本 公 司 的 网 上 交 易 平
台。
（1 ）方正富 邦基金 管理有限 公司直 销 中心
地址：北 京市西 城 区车公庄 大街 12 号东侧8 层
邮编：100037
电话：010-57303803 、010-57303850
传真：010-57303716 基金份额发售公告
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联系人： 赵静
客户服务 电话：4008180990 （免长途话 费）
网址：www.founderff.com
（2 ）方正富 邦基金 管理有限 公司网 上 交易平台
网上交易 平台网 址 ：https://www.founderff.com/etrading
投资人可 以通过 本 公司网上 交易平 台 办理本基 金的开 户、 认购 等
业 务 。有 关 业务 的规 则 请登 录 本公 司网 站 （www.founderff.com ）查
询。
2 、其他销售 机构
（1 ）方正证 券股份 有限公司
注册地址 ：湖南 省 长沙市天 心区湘 江 中路二 段 36 号华远 华中心
4 、5 号楼3701-3717
办公地址 ： 北 京市朝 阳区北四 环中路27 号盘古大观A 座40F-43F
法定代表 人：施 华
客服电话 ：95571
联系人： 丁敏
联系电话 ：010-59355997
传真：010-56437030
网址：www.foundersc.com
（2 ）中国民 族证券 有限责任 公司
注册地址 ：北京 市 朝阳区北 四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址 ： 北 京市朝 阳区北四 环中路27 号盘古大观A 座40F-43F 基金份额发售公告
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法定代表 人：姜 志 军
客服电话 ：40088-95618
联系人： 程博怡
电话：010-56437060
传真：010-56437030
网址：e5618.com
（3 ）东海证 券股份 有限公司
注册地址 ：江苏 省 常州市延 陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址 ：上海 市 浦东新区 东方路 1928 号东海证券大 厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50588876
客服电话 ：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（4 ）中信证 券股份 有限公司
注册地址： 广东省 深圳市福 田区中 心 三路 8 号卓越时 代 广场 （二
期）北座
办公地址 ：北京 市 朝阳区亮 马桥路 48 号中信证 券大厦
法定代表 人：张 佑 君
电话：010-60838888
客服电话 ：95548 基金份额发售公告
20
网址：www.cs.ecitic.com
（5 ）中信期 货有限 公司
注册地址 ： 深圳 市 福田区中 心三路 8 号卓越时 代广场 （ 二期） 北
座13 层1301-1305 室、14 层
办公地址 ： 深圳 市 福田区中 心三路 8 号卓越时 代广场 （ 二期） 北
座13 层1301-1305 、14 层
法人代表 ：张皓
联系人： 韩钰
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（6 ）中泰证 券股份 有限公司
注册地址 ：济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 秦雨晴
电话：021-20315197
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
（7 ）中信证 券（山 东）有限 责任公 司
注册地址 ：青岛 市 崂山区深 圳路 222 号1 号楼2001
办公地址 ：青岛 市 市南区东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层
法定代表 人：姜 晓 林 基金份额发售公告
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客服电话 ：95548
联系人： 焦刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：sd.citics.com
（8 ）北京植 信基金 销售有限 公司
注册地址 ：北京 市 密云县兴 盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址 ：北京 市 朝阳区惠 河南路 盛 世龙源 10 号
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：400-680-2123
联系人： 吴鹏
联系电话 ：010-56075718
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
（9 ）和耕传 承基金 销售有限 公司
注册地址： 河南自 贸试验区 郑州片 区 （郑东） 东 风东路 东、 康宁
街北6 号楼6 楼 602/603 房间。
办公地址 ： 郑州 市郑 东新区东 风南路 康 宁街互联 网金融 大 厦六层
602 、603
法定代表 人：王 旋
联系人： 胡静华
电话：0371-85518396 基金份额发售公告
22
传真：0371-85518397
客服电话 ：0371-85518396
公司网站 ：www.hgccpb.com
（10 ）深圳前海 凯 恩斯基金 销售有 限 公司
注册地址： 深圳市 前海深港 合作区 前 湾一路 1 号A 栋201 室 （入
驻深圳市 前海商 务 秘书有限 公司）
办公地址 ：深圳 市 福田区福 华路 355 号岗厦皇 庭中心 8 楼E
公司法人 ：高锋
联系人： 廖嘉琦
电话：0755-82880158
客服电话 ：400-804-8688
公司网址 ：www.keynesasset.com
（11 ）金惠家保 险 代理有限 公司
注册地址 ：北京 市 西城区阜 成门大街2 号 19 层A2017
办公地址 ：北京 市 西城区阜 成门大街2 号 19 层A2017
法定代表 人：夏 予 柱
联系人： 胡明哲
客服热线 ：400-106-0101
公司网站 ：www.jhjfund.com
（12 ）北京虹点 基 金销售有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝 阳区工人 体育场 北 路甲 2 号裙房 2 层222 单
元 基金份额发售公告
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办公地址 ： 北京 市朝 阳区工人 体育场 北 路甲 2 号裙房 2 层222 单
元
法定代表 人：郑 毓 栋
联系人： 陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话 ：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（13 ）济安财富 （ 北京）基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市 朝阳区太 阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层307
办公地址 ：北京 市 朝阳区太 阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层307
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
联系人： 李海燕
联系电话 ：010-65309516
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
（14 ）一路财富 （ 北京）基 金销售 股 份有限公 司
注册地址 ：北京 市 西城区阜 成门大 街 2 号万通新 世界广 场 A 座
2208
办公地址 ：北京 市 海淀区宝 盛南路 1 号国泰大厦9 层
法定代表 人：吴 雪 秀 基金份额发售公告
24
客服电话 ：400-001-1566
联系人： 董宣
联系电话 ：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312099
网址：www.yilucaifu.com
（15 ）上海利得 基 金销售有 限公司
注册地址 ：上海 市 宝山区蕴 川路 5475 号1033 室
办公地址 ： 上海 市 虹口区东 大名路 1098 号浦江国际金 融广 场18
层
法定代表 人：李 兴 春
联系人： 陈孜明
电话：18516109631
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（16 ）上海万得 基 金销售有 限公司
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易 试 验区福山路 33 号11 楼 B 座
办公地址 ：上海 市 浦东新区 浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表 人：王 廷 富
客服电话 ：400-821-0203
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185 基金份额发售公告
25
传真：021-50710161
（17）南京苏宁 基 金销售有 限公司
注册地址 ：南京 市 玄武区苏 宁大道 1-5 号
办公地址 ：南京 市 玄武区苏 宁大道 1-5 号
法定代表 人：王 锋
联系人： 张慧
电话：025-66996699
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
（18 ）武汉市伯 嘉 基金销售 有限公 司
注册地址 ：武汉 市 台北一路 17-19 号 环亚大厦B 座 601 室
办公地址 ：武汉 市 台北一路 17-19 号 环亚大厦B 座 601 室
法定代表 人：陶 捷
客服电话 ：400-027-9899
联系人： 陆锋
电话：027-83863742
传真：027-87006010
网址：www.buyfunds.cn
客服电话 ：400-027-9899
（19）上海好买 基 金销售有 限公司
注册地址 ：上海 市 虹口区欧 阳路 196 号26 号楼2 楼 41 号 基金份额发售公告
26
办公地址 ：上海 市 浦东新区 浦东南 路 1118 号鄂尔多 斯国 际大厦
903 ～906 室
法定代表 人：杨 文 斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-36696200
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（20 ）凤凰金信 （ 银川）基 金销售 有 限公司
注 册地 址： 宁夏 银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商 务区 万寿 路 142 号
14 层1402 办公用房
办 公地 址： 宁夏 银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商 务区 万寿 路 142 号
14 层
法定代表 人：程 刚
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
（21 ）北京汇成 基 金销售有 限公司
注册地址 ：北京 市 海淀区中 关村大街 11 号 E 世界财 富中 心 A 座
11 层1108 号
办公地址 ：北京 市 海淀区中 关 村大街 11 号 E 世界财 富中 心 A 座
11 层
法定代表 人：王 伟 刚 基金份额发售公告
27
客服电话 ：4006199059
联系人： 王骁骁
电话：010-56251471
传真：010-62680827
网址：www.hcjijin.com
（22 ）上海联泰 资 产管理有 限公司
注册地址 ：中国 （ 上海）自 由贸易 试 验区富特 北路 277 号 3 层
310 室
办公地址 ：上海 市 长宁区福 泉北路 518 号 8 座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 兰敏
电话：021-52822063
客服电话 ：400-118-1188
网址：66liantai.com
（23 ）深圳市新 兰 德证券投 资咨询 有 限公司
注册地址 ：深圳 市 福田区福 田街道 民 田路 178 号华融大 厦 27 层
2704
办公地址 ：北京 市 西城区宣 武门外 大 街 28 号富卓 大厦 A 座7 层
法定代表 人：马 勇
客服电话 ：400-116-1188
联系人： 文雯
电话：010-83363101 基金份额发售公告
28
公司网址 ：8.jrj.com.cn
（24 ）沈阳麟龙 投 资顾问有 限公司
注册地址 ：辽宁 省 沈阳市东 陵区白 塔 二南街 18-2 号B 座601
办公地址 ：辽宁 省 沈阳市东 陵区白 塔 二南街 18-2 号B 座6 层
法定代表 人：朱 荣 晖
联系人： 陈巧玲
客服电话 ：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com
（25 ）和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ：北京 市 朝阳区朝 外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市 朝阳区朝 外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
客服电话 ：400-920-0022
联系人： 习甜
电话：010-85650920
传真：010-85657357
网址：licaike.hexun.com
（26 ）上海陆金 所 基金销售 有限公 司
注册地址 ：上海 市 浦东新区 陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址 ：上海 市 浦东新区 陆家嘴 环 路 1333 号
法定代表 人：王 之 光
客服电话 ：400-8219-031
基金份额发售公告
29
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
（27 ）北京蛋卷 基 金销售有 限公司
注册地址 ：北京 市 朝阳区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
办公地址 ：北京 市 朝阳区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代表 人：钟 斐 斐
联系人： 侯芳芳
客服电话 ：400-159-9288
公司网址 ：www.danjuanapp.com
（28 ）中证金牛 （ 北京）投 资咨询 有 限公司
注册地址 ：北京 市 丰台区东 管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址 ： 北京 市西 城区宣武 门外大 街 甲 1 号环球财讯 中 心 A 座
5 层
法定代表 人：钱 昊 旻
客服电话 ：4008-909-998
联系人： 沈晨
电话：010-59336544
传真：010-59336500 基金份额发售公告
30
网址：www.jnlc.com
（29）珠海盈米 基 金销售有 限公司
注册地址 ：珠海 市 横琴新区 宝华路 6 号105 室-3491
办 公地 址：广 州市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保 利国际 广场南 塔 楼
1201-1203
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（30 ）深圳众禄 基 金销售股 份有限 公 司
注册地址 ：深圳 罗 湖区梨园 路物资 控 股置地大厦 8 楼801
办公地址 ：深圳 市 罗湖区梨 园路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表 人：薛 峰
客服电话 ：4006-788-887
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（31 ）上海长量 基 金销售投 资顾问 有 限公司
注册地址 ：上海 浦 东大道 555 号裕景 国际B 座16 层 基金份额发售公告
31
办公地址 ：上海 市 浦东新区 东方路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃 伟
客服电话 ：400-820-2899
联系人： 常艳琴
电话：021-20691869
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
（32 ）上海天天 基 金销售有 限公司
注册地址 ：上海 市 徐汇区龙 田路 190 号2 号楼2 层
办公地址 ：上海 市 徐汇区宛 平南路 88 号东方财 富大厦
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
联系人电 话：021-54509977
客服电话 ：95021 / 4001818188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
（33 ）奕丰基金 销 售有限公 司
注册地址： 深圳市 前海深港 合作区 前 湾一路 1 号A 栋201 室 （入
住深圳市 前海商 务 秘书有限 公司）
办公地址 ： 深圳 市 南山区海 德三道 航 天科技广场 A 座 17 楼1704
室
法定代表 人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健 基金份额发售公告
32
客服电话 ：400-684-0500
公司网址 ：www.ifastps.com.cn
（34 ）上海基煜 基 金销售有 限公司
注册地址 ： 上海 市 崇明县长 兴镇路 潘 园公路 1800 号2 号楼6153
室
办公地址 ：上海 市 浦东新区 银 城中路 488 号太平金融 大 厦 1503
室
法定代表 人：王 翔
客服电话 ：400-820-5369
联系人： 许付漪
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
（35 ）泰诚财富 基 金销售（ 大连） 有 限公司
注册地址 ：辽宁 省 大连市沙 河口区 星 海中龙园 3 号
办公地址 ：辽宁 省 大连市沙 河口区 星 海中龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 徐江
客服电话 ：400-0411-001
公司网址 ：www.haojiyoujijin.com
（36 ）上海中正 达 广基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市 徐汇区龙 腾大道 2815 号 302 室 基金份额发售公告
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办公地址 ：上海 市 徐汇区龙 腾大道 2815 号 302 室
法定代表 人：黄 欣
客服电话 ：400-6767-523
联系人： 戴珉微
联系电话 ：021-33768132
传真：021-33768132-802
网址：www.zhongzhengfund.com
（四） 登 记机构
名称：方 正富邦 基 金管理有 限公司
住所：北 京市西 城 区车公庄 大街 12 号东侧8 层
办公地址 ： 北京 市 西城区车 公庄大街 12 号东侧8 层
法定代表 人：何亚刚
电话：010-57303985
传真：010-57303716
联系人： 郭宇前
（五） 律 师事务 所 和经办律 师
名称：上 海市通 力 律师事务 所
住所：上 海市银 城 中路 68 号时代金融 中心 19 楼
办公地址 ：上海 市 银城中路 68 号时代 金融中心 19 楼和16 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600 基金份额发售公告
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经办律师 ：黎明 、 丁媛
联系人： 丁媛
（六） 会 计师事 务 所和经办 注册会 计 师
名称：德 勤华永 会 计师事务 所（特 殊 普通合伙 ）
住所：上 海市黄 浦 区延安东路 222 号30 楼
办公地址 ：上海 市 黄浦区延 安东路 222 号 30 楼
负责人： 曾顺福
联系人： 杨婧
联系电话 ：021-61418888
传真电话 ：021－63350003
经办注册 会计师 ： 文启斯、 杨丽
方正富邦 基金管 理 有限公司
二〇一八 年十 一 月 二十七日
