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国泰黄金ETF联接A(000218)

国泰黄金ETF联接:更新招募说明书摘要(2018年第二号)

国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
1
国泰黄金交易型开放式证券投资基金
联接基金更新招募说明书摘要
(2018 年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]770号文核准,并依据中国证券监督
管理委员会机构部函[2016]668号文进行募集。本基金的基金合同于 2016年 4月 13日正式
生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获
得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等
环境因素对黄金价格产生影响而形成的系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资有风险,投资人认购或申
购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行
负担。
本基金为国泰黄金交易型开放式证券投资基金(目标 ETF)的联接基金,二者既有联
系又有区别。(1)投资方法不同,国泰黄金 ETF 通过投资于黄金现货合约,紧密跟踪黄
金资产的价格变化;而本基金采用间接的投资方法,通过将绝大部分基金财产投资于国泰
黄金 ETF,实现对黄金资产的紧密跟踪。(2)交易方式不同,申购赎回授权参与人既可以
像投资股票一样在证券交易所买卖国泰黄金 ETF,也可以按照最小申购赎回单位和申购赎
回清单的要求,申购赎回国泰黄金 ETF;而本基金则像普通开放式基金一样,通过基金管
理人和代销机构按未知价法进行基金的申购赎回。
本基金与国泰黄金 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括:(1)法国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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规对投资比例的要求。国泰黄金 ETF 作为一种特殊的基金品种,可以将全部或接近全部的
基金资产用于投资黄金现货合约;而本基金作为普通的开放式基金,必需将不低于基金资
产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。
国泰黄金 ETF 采取黄金现货合约申购赎回的方式,以及虽然也采取现金申购赎回的方式,
但基金管理人代现金申赎参与人买卖黄金现货合约的成本由现金申赎参与人承担,故申购
赎回对基金净值影响较小;而本基金申购赎回采取现金方式,大额申购赎回可能会对基金
净值产生一定影响。
自 2017年 5月 2日起,本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资
人申购时可以自主选择 A 类基金份额或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金
费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
2017年 5月 2日前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金基金份额
余额为 A 类基金份额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月
13日,投资组合报告为 2018年 3季度报告,基金的业绩截止日为 2018年 6月 30日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:(021)38569000,4008888688
股本结构:
股东名称 股权比例国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
3
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况:
截至 2018年 10月 13日,本基金管理人共管理 93只开放式证券投资基金:国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别
为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证
券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金
鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投
资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资
基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、
国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛
证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基
金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大
宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证
券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证
券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国
债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级
证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合
型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付
混合型证券投资基金)、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证
券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证TMT50指数分级证券
投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券
投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国
泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证
券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联
接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配
置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合
型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司
交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰
润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投
资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置
混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值
灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型
证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券
投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投
资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投
资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值
灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放
债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定
期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化
价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配
置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金。另外,本基金管理人于国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基
金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。
2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)
的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设
银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。
1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北
京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作,其中
1998年 3月至 1999年 10月任总经理,1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年
1月至 2016年 8月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年 3月至 2016年 8月,
在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月,在建投投资有限责任公司、
建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记,2017年 3月起
任公司董事长、法定代表人。
方志斌,董事,硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月,任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7月至 2010年 2月,任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今,在中国建银投资
有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、
处长。2014年 4月至 2015年 11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至
2017年 11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后
任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,
公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任
战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;
1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在
LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK 
CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI 
INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS 
EUROPE 总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989 年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;
1994年至 1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至 1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理;
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;
2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司
董事;2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜,董事,硕士。1991年 7月至 1994年 6月,在水利水电规划设计总院任科员。
1994年 6月至 1997年 1月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至 2003年 1月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月
至 2008年 1月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月,在国网
信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保
险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今,在中国电力财务有限公司任
总会计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国
建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至
2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责
人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年 11月至 2016年
7月 7日任公司副总经理,2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国
法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会
国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第
一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、
北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份
有限公司(目前已上市)独立董事,2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年 6月起任公司独立董事。国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧
州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分
行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行
山西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月,在中国
建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。
1991年 6月至 1993年 9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至
1994年 7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月,在中国
建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至 2010年 1月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾
问。2010年 4月至 2012年 3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年
8月至 2016年 1月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政
研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中
国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年 1月至
2003年 6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理
咨询部总监。2003年 6月至 2005年 11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部
总经理。2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年
8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信
息产业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。
2012年 3月至 2016年 7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月
至 2016年 11月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、
监事。2017年 5月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独
立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月,先后
于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计
财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行
长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至
2012年 8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年
8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12月至 2000年 5月在 Jardine 
Fleming India 任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月,在 Dresdner Kleinwort 
Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase 
India 合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment 
Management Singapore 法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global 
Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali 
Investments Asia Limited 首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia 
Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监事。
刘锡忠,监事,研究生。1989年 2月至 1995年 5月,中国人民银行总行稽核监察局
主任科员。1995年 6月至 2005年 6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经
理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、
纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管
理部主任。2017年 3月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭
的基金经理助理,2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的
基金经理,2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区
位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势
股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革
股票型证券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职
工监事。
倪蓥,监事,硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月,任新晨信息技术有限责任公
司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、运营管理部
总监,现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008年 9月至 2012年 10月,任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检
监察室副主任,现任审计部总监。2017年 3月起任公司职工监事。国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
陈星德,博士,16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月
至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015年
12月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
李辉,大学本科,18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运
输公司,2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年 1月至
2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团,
2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司,先
后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负
责人,2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理,2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅,硕士研究生,20年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分行营业部、
大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015年 1月至 2018年 7月在国寿
安保基金管理有限公司工作,任总经理助理,2018年 7月加入国泰基金管理有限公司,担
任公司副总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年
2月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主
任、稽查二处副处长等;2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办,任副
处长;2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;
2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年 7月起任公司督察长;
2016年 3月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
艾小军,硕士,17年证券基金从业经历。2001年5月至2006年9月在华安基金管理
有限公司任量化分析师;2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用
分析师;2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化分析师;2007年
10月加入国泰基金管理有限公司,历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。
2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
10
券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,
2015年3月起兼任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理,2015年4月起兼任
国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理,2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理,2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券
投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2017年
3月至2017年5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月起兼任国泰策
略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金
经理,2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经理,
2017年5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投
资基金变更而来)的基金经理,2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2017年8月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理,2018年5月起兼任国泰量化成长优选混合型证券投资基金和国泰量化
价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2018年8月起兼任国泰结构转型灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2017年7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。
徐成城,硕士研究生,12年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。2011年11月加
入国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。2017年2月起任国泰创业板指数
证券投资基金(LOF)、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料
行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投
资基金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理,2018年4月至
2018年8月任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2018年5月
起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)的基金经理。
(2)历任基金经理
本基金自基金合同生效日起至 2018年 1月 21日由艾小军担任基金经理,自 2018年
1月 22日起至今,由艾小军和徐成城共同担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责
人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员
担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会
主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
11
策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
委员:
周向勇:总经理
陈星德:副总经理
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监
邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
6、上述人员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况 
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
二、主要人员情况
截至 2018年 6月,中国工商银行资产托管部共有员工 212人,平均年龄 33岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自
2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》
、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-
19层
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客
户端、“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
2、其他销售机构
(1)销售银行及券商信息:
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)
法定代表人:易会满 电话:95588
1
中国工商银行股
份有限公司
网址:www.icbc.com.cn
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
2
中国农业银行股
份有限公司
法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
13
联系人:客户服务中心 传真:010-85109219
网址:www.95599.cn
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心
3
中国银行股份有
限公司
客服电话:95566 网址:www.boc.cn
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立 客服电话:95533
4
中国建设银行股
份有限公司
网址:www.ccb.com
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
5
招商银行股份有
限公司
客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富 电话:021-61618888
6
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
电话:021-38576977 传真:021-50105124
7
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com
注册地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安 联系人:陈玮
客服电话:95541 传真:022-58316259
8
渤海银行股份有
限公司
网址:www.cbhb.com.cn
注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977 传真:0379-65920155
客服电话:0379-96699
9
洛阳银行股份有
限公司
网址:www.bankofluoyang.com.cn国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
14
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪
电话:0371-85517710 传真:0371-85519869
10
中原银行股份有
限公司
客服电话:95186
公司网址:
www.zybank.com.cn
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大
厦
法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕
电话:0755-22168032
客服电话:95511-3或
95501
11
平安银行股份有
限公司
网址:www.bank.pingan.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢
客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254
12
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址:www.drcbank.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺
电话:021-38676161 传真:021-38670161
13
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话:95521 网址:www.gtja.com
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青 联系人:许梦园
电话:010-85156398 传真:010-65182261
14
中信建投证券股
份有限公司
客服电话:95587
4008-888-108
网址:www.csc108.com
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人:何如 联系人:周杨
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952
15
国信证券股份有
限公司
客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
16
招商证券股份有
限公司
法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
15
电话:0755-82960167 传真:0755-83734343
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111/95565
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安 联系人:邓颜
电话:010-66568292 传真:010-66568990
客服电话:400-8888-888
17
中国银河证券股
份有限公司
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
电话:021-23219000 传真:021-63602722
客服电话:95553
18
海通证券股份有
限公司
网址:www.htsec.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅 联系人:黄莹
电话:021-33388211
客服电话:95523
4008895523
19
申万宏源证券有
限公司
网址:www.swhysc.com
注册地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人:兰荣 联系人:谢高得
电话:021-38565785 传真:021-38565783
20
兴业证券股份有
限公司
客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人:张建军 联系人:甘蕾
电话:020-38286026 传真:020-38286588
21
万联证券有限责
任公司
客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力 联系人:陆晓
电话:0512-62938521 传真:0512-65588021
22
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
16
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
电话:021-53519888 传真:021-53519888
23
上海证券有限责
任公司
客服电话:021-962518 网址:www.962518.com
注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
4楼
法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲
电话:0791-86281305 传真:0791-86281305
24
国盛证券有限责
任公司
网址:www.gsstock.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999 传真:021-22169134
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
25
光大证券股份有
限公司
网址:www.ebscn.com
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
(二期)北座
法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红
电话:010-60838888 传真:010-60836029
26
中信证券股份有
限公司
网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址:天津市河西区宾水道8号
法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权
电话:022-28451861 传真:022-28451892
27
渤海证券股份有
限公司
客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层(266061)
法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青
电话:0532-85023924 传真:0532-85022605
28
中信证券(山东)
有限责任公司
客服电话:95548 网址:www.citicssd.com国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
17
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人:周易 联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn
29
华泰证券股份有
限公司
客服电话:95597
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇
电话:027-65799999 传真:027-85481900
30
长江证券股份有
限公司
客服电话:95579 网址:www.95579.com
注册地址:广西桂林市辅星路13号
法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350 传真:0755-83704850
31
国海证券股份有
限公司
客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮 联系人:吴阳
电话:0531-68889155 传真:0531-68889185
32
中泰证券股份有
限公司
客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元
法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355
客服电话:400-800-1001
33
安信证券股份有
限公司
网址:www.essence.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人:高涛 联系人:张鹏
电话:0755-82023442 传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
34
中国中投证券有
限责任公司
客服电话:400-600-8008、95532国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
18
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯
电话:010-65051166 传真:010-65051156
35
中国国际金融股
份有限公司
网址:www.cicc.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人:林义相 联系人:林爽
电话:010-66045608 传真:010-66045527
36
天相投资顾问有
限公司
客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江 联系人:唐静
电话:010-88656100 传真:010-88656290
37
信达证券股份有
限公司
客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
电话:0931-8888088 传真:0931-4890515
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
38
华龙证券有限责
任公司
网址:www.hlzqgs.com
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-
20层
法定代表人:谢永林 联系人:周一涵
电话:021-38637436 传真:021-33830395
39
平安证券股份有
限公司
客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人:刘化军 联系人:李涛
电话:0519-88157761 传真:0519-88157761
40
东海证券股份有
限公司
客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-
24层
法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军
电话:0731-85832503 传真:0731-85832214
41
方正证券股份有
限公司
客服电话:95571 网址:www.foundersc.com国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
19
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
塔19楼、20楼
法定代表人:刘东 联系人:林洁茹
电话:020-88836655 传真:020-88836654
42
广州证券有限责
任公司
客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人:余维佳 联系人:张煜
电话:023-63786141 传真:023-63786212
43
西南证券股份有
限公司
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦
9层10层
法定代表人:常喆 联系人:黄静
电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389
44
国都证券股份有
限公司
客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智
中心B1座
法定代表人:李工 联系人:汪燕 
电话:0551-65161675 传真:0551-65161600
45
华安证券股份有限
公司
客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
电话:021-64339000
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
46
华鑫证券有限责任
公司
网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
(二期)北座13层 1301-1305室、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
(二期)北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人:张皓 联系人:洪诚
电话:0755-23953913 传真:0755-83217421
47
中信期货有限公司
网址:www.citicsf.com
48
华西证券股份有 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
20
厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273 传真:028-86150040
限公司
客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn
注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明 联系人:芮敏祺
电话:028-86199665 传真:028-86199079
49
宏信证券有限责
任公司
客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
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50
宁波银行股份有
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法定代表: 蔡国华
客服电话:400-813-8888
51
恒丰银行股份有
限公司
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客服电话:0512-96067 
52
苏州银行股份有
限公司
网址:www.suzhoubank.com 
注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号
法定代表:俞俊海 联系人:孟建潮
电话:0575-84788101 传真:0575-84788134
客服电话:0575-81105323
53
浙江绍兴瑞丰农
村商业银行股份
有限公司
网址:www.borf.cn
注:除特别说明外,上述销售机构仅代销本基金 A 类份额,其中,中国工商银行股份
有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、国信证券股份有限公司同时代销本基金A、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
21
C类份额。
(2)第三方销售机构信息
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波 联系人:李娟
电话:021-38602377 传真:021-38509777 
1
诺亚正行(上海)
基金销售投资顾
问有限公司
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办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际
大厦 903~906室
法定代表人:杨文斌 联系人:薛年
电话:021-20613999 传真:021-68596916
2
上海好买基金销
售有限公司
客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com
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B座6F 
法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬
电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533
3
蚂蚁(杭州)基
金销售有限公司
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办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人:薛峰 联系人:童彩平
电话:0755-33227950 传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
4
深圳众禄基金销
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16层
5
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
法定代表人: 张跃伟 联系人:何昳国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
22
电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698
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法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼
电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423
6
浙江同花顺基金
销售公司
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法定代表:其实 联系人:朱钰
电话:021-54509977 传真:021-64383798
7
上海天天基金销
售有限公司
客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn
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法定代表:李兴春 联系人:叶志杰
电话:021-50583533 传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
8
上海利得基金销
售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表:李招弟 联系人:李艳
电话:010-59497361 传真:010-64788016
9
众升财富(北京)
基金销售有限公
司
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财富
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电话:0571-88337888 传真:0571-56899710
10
浙江金观诚基金
销售有限公司
客服电话:400-068-0058国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
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网址:www.jincheng-fund.com
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1701 室
办公地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座
1701 室
法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌
电话:010-82151989 传真:010-82158830
11
鼎信汇金(北京)
投资管理有限公
司
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法定代表:赵学军 联系人:张倩
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传真: 021-20280110、010-85097308
12
嘉实财富管理有
限公司
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法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明
电话:010-52858244 传真:010-85894285
13
宜信普泽(北京)
基金销售有限公
司
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A座22层2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场
A座2208
法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越
客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877
14
一路财富(北京)
信息科技有限公
司
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法定代表人:金佶 联系人:陈云卉
客服电话:400-821-3999
15
汇付基金销售有
限公司
手机客户端:天天盈基金
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上海陆金所基金
销售有限公司
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24
法定代表人:鲍东华
客户服务电话:400-821-9031
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法定代表人:林卓
电话:0411-88891212 传真:0411-84396536
客服电话:4006411999
17
泰诚财富基金销
售(大连)有限
公司
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法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829 传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
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北京钱景基金销
售有限公司
网址: www.qianjing.com
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B座裙楼二层
法定代表人:胡伟
客户服务电话:400-618-0707
19
北京虹点基金销
售有限公司
网址:www.hongdianfund.com
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金
融商业楼341室
法定代表人:梁洪军
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20
北京微动利基金
销售有限公司
网址:www.buyforyou.com.cn
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦
27层 2704
公司地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层
21
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
客户服务电话:400-166-1188国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
25
法定代表人:张彦
联系人:文雯
电话:010-83363101
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法定代表:陈继武 联系人: 李晓明
电话:021-63333319 传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
22
上海凯石财富基
金销售有限公司
网址:www.lingxianfund.com
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办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼 1201-1203单元
法定代表:肖雯 联系人:李孟军
电话:18500050725 传真:021-63333390
客服电话:020-89629099
23
珠海盈米财富管
理有限公司
网址:www.yingmi.cn
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表:李昭琛 联系人:付文红
电话:010-62676405 传真:010-82607151
客服电话:010-62675369
24
北京新浪仓石基
金销售有限公司
网址:www.xincai.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号
11楼 B座
法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵
电话:021-51327185 传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
25
上海万得基金销
售有限公司
网址:www.520fund.com.cn
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
26
南京苏宁基金销
售有限公司
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号(苏宁总部)国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
26
法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-
884131
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤
电话:010-56282140 传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
27
北京汇成基金销
售有限公司
网址:www.hcjijin.com
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座
5层
法定代表:李修辞 联系人:邵玉磊
电话:010-59013795
28
天津万家财富资
产管理有限公司
网址:www.wanjiawealth.com
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷
电话:010-66154828 传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
29
北京创金启富基
金销售有限公司
网址:www.5irich.com
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表:李悦章 联系人:曹庆展
电话:010-68983311 传真:010-65983333
客服电话:400-066-8586
30
北京格上富信基
金销售有限公司
网址:www.igesafe.com
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层
2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表:江卉 联系人:赵德赛
31
北京肯特瑞基金
销售有限公司
电话:010-89188343 客服电话:95118国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
27
网址:fund.jd.com
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元
21层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强
电话:010-61840688 传真:010-61840699
客服电话:4000618518
32
北京蛋卷基金销
售有限公司
APP下载网址:danjuanapp.com
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层
5122 室
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30层 3001室
法定代表:周斌 联系人:张鼎
电话:010-59313555 传真:010-59313586
客服电话:4008980618
33
北京恒天明泽基
金销售有限公司
网址:www.chtwm.com
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥
电话:010-88066632 传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
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上海华夏财富投
资管理有限公司
网址:www.amcfortune.com
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
广场 3号楼9楼
法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹
电话:021-60818110 客服电话:95156转5
35
通华财富(上海)
基金销售有限公
司
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注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
36
北京植信基金销
售有限公司
法定代表:于龙 联系人:吴鹏国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
28
电话:010-56075718 传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人:刘明军
联系人:白冰 电话:15112686889
37
腾安基金销售(深
圳)有限公司
客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
A座5层
法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586
联系人:徐英 电话:010-59336539
38
中证金牛(北京)
投资咨询有限公司
客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com
注:除特别说明外,上述销售机构同时代销本基金A、C类份额,其中,北京新浪仓石
基金销售有限公司仅代销本基金A类份额,众升财富(北京)基金销售有限公司、浙江金
观诚财富管理有限公司仅代销本基金C类份额。
二、注册登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
法定代表人:陈勇胜
联系人:辛怡
联系电话: 021-31089000,400-888-8688
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号)
29
传真:021-31358600
经办律师:黎明、丁媛
联系人:丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 
办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 
执行事务合伙人:李丹 
联系电话:021-23238888 
传真:021-23238800 
联系人:魏佳亮 
经办注册会计师:许康玮、魏佳亮
第四部分 基金的名称
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
第五部分


基金类型和存续期限 1、基金类型:联接基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期限:不定期 4、基金份额的类别 本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中, 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行 选择申购的基金份额类别。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中列明。 根据基金运作情况,基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 30 额类别的销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等, 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 第六部分 投资目标 紧密跟踪黄金资产的表现,追求跟踪误差的最小化。 第七部分


投资范围 本基金投资于国泰黄金 ETF、在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、债券、回 购、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会的相关规定)。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 正常情况下,本基金投资于国泰黄金 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%,现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 第八部分


投资策略 本基金为国泰黄金 ETF 的联接基金。国泰黄金 ETF 主要采取被动式管理策略来跟踪 黄金资产的价格。本基金主要通过投资于国泰黄金 ETF 实现对黄金资产的紧密跟踪,追求 日均跟踪偏离度不超过 0.35%,年化跟踪误差不超过 4%。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上, 决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于国泰黄金交易型开放式证 券投资基金。本基金还将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增 强基金收益。 本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主,但在目标 ETF 二级市场流动性较 好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与业绩比较基准的跟踪误差,也可 以通过二级市场交易买卖目标 ETF。 第九部分


业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:上海黄金交易所挂盘交易的 Au99.99 合约收益率×95%+银 行活期存款税后收益率×5% 如果国泰黄金 ETF 变更业绩比较基准,基金管理人依据维护基金份额持有人利益的原国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 31 则,有权变更本基金的业绩比较基准。在履行适当程序后,变更业绩比较基准并及时公告, 无需召开基金份额持有人大会。 第十部分


风险收益特征 本基金主要投资对象为国泰黄金 ETF,预期风险收益水平与黄金资产相似,不同于股 票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。 第十一部分


基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018年 10月 23日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2018年 9月 30日。本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 58,837,671.36 91.70 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,764,671.72 7.43国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 32 8 其他各项资产 560,005.84 0.87 9 合计 64,162,348.92 100.00 2、期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 1 国泰黄金交易型开 放式证券投资基金 商品 型 交易型 开放式 国泰基金管 理有限公司 58,837,671.36 92.66 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同,本基金不能投资于股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 12、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。


国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 33 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 427,890.60 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 836.90 5 应收申购款 131,278.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 560,005.84 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为2018年6月30日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国泰黄金 ETF 联接 A: 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016年4月13日至 2016年12月31日 1.12% 0.79% 0.99% 0.85% 0.13% -0.06%国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 34 2017年度 2.94% 0.48% 3.31% 0.49% -0.37% -0.01% 2018年上半年 -2.51% 0.39% -1.94% 0.38% -0.57% 0.01% 2016年4月13日至 2018年6月30日 1.48% 0.59% 2.30% 0.61% -0.82% -0.02% 国泰黄金 ETF 联接 C: 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017年5月2日至 2017年12月31日 -2.46% 0.44% -2.67% 0.45% 0.21% -0.01% 2018年上半年 -2.69% 0.39% -1.94% 0.38% -0.75% 0.01% 2017年5月2日至 2018年6月30日 -5.08% 0.42% -4.56% 0.42% -0.52% 0.00% 注:本基金基金合同生效日为 2016年 4月 13日;自 2017年 5月 2日起,本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的黄金现货合约交易手续费、延期费、过户费、仓储费、登记费等上海黄金交 易所相关规则约定的其他费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 35 由于本基金管理人和托管人同时为国泰黄金 ETF 的管理人和托管人,为避免重复收费, 本基金管理人、托管人不对本基金财产中的国泰黄金 ETF 资产计提管理费和托管费。本基 金制定了以下收费标准。 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值,其公式为 E=Max(前一日的基金资产净值 – 前一日基 金持有的国泰黄金 ETF 公允价值,0)。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值,其公式为 E=Max(前一日的基金资产净值 – 前一日基 金持有的国泰黄金 ETF 公允价值,0)。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.35%的年 费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 36 C 类基金份额的基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金 管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2018年 5月 26日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分


基金管理人”中的相关内容; 3、更新了“第四部分


基金托管人”中的相关内容; 4、更新了“第五部分


相关服务机构”中的相关信息; 5、更新了“第八部分


基金份额的申购与赎回”中的相关内容; 6、更新了“第九部分


基金的投资”中的基金投资组合报告,数据截止至 2018年 9月 30日; 7、更新了“第十部分


基金的业绩”,数据截止至 2018年 6月 30日; 8、更新了“第二十二部分


其他应披露的事项”,新增了自上次招募说明书披露以来 涉及本基金的相关公告。国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2018年第二号) 37 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的 内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一八年十一月二十六日