国联 安 德 盛小 盘精 选证 券投 资基 金
招募 说明 书( 更新) 摘要
（2018 年第2 号）
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
国联安德盛小盘精选证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
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【 重 要 提 示 】
本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2004]19 号文批准募集设立，
核准日期为2004 年2 月27 日。 本基金的基金合同于2004 年4 月12 日正式生
效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准 。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办
法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2018 年10 月 12 日， 有关 财务数
据和净值表现截止日为2018 年 9 月30 日(财务数据未经审计)。
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一、 基 金 合 同 生 效 的 日 期 ：2004 年 4 月 12 日
二、基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
基金管理人名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
设立日期：2003 年4 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
法定代表人：于业明
电话：021-38992888
联系人：茅斐
股 权 结 构 ：
股东名称 持股比例
太 平 洋 资 产 管 理 有限责任公司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1、董事会成员
于 业 明 先 生 ， 董 事 长 ， 博 士 学 位 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 宝 钢 集 团 财 务 有 限 责
任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公
司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信
托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋
保险 （集团） 股份有限公司董事。 现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、
董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟 朝 霞 女 士 ， 董 事 ， 硕 士 学 位 。 历 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金
管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公
司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总国联安德盛小盘精选证券投资基金
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经理。
Jiachen Fu （ 付 佳 晨 ） 女 士 ， 董 事 ， 工 商 管 理 学 士 。2007 年 起 进 入 金 融 行
业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始
人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、
美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国
业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。
杨 一 君 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 历 任 美 国 通 用 再 保 险 金 融 产 品 公
司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总
经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经
理、 合规审计部总经理等职务。 现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、
财务负责人。
Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017 年3月底退休前，担
任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚洲保险实体的
投资管理事务。1990 年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国公司董事总
经理/投资主管、 安联全球投资亚太区投资总监、 安联苏黎世公司投资总监、 安
联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球
股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投
资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研
究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。
贝 多 广 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 学 位 。 曾 在 美 国 加 州 大 学 伯 克 利 分 校
和纽约联邦储备银行担任客座研究员，并曾先后任职于中国财政部、中国证监
会、中金公司和美国摩根大通。贝先生曾出版多项专著，获得过孙冶方经济学
论文奖，主持过国家社会科学基金重点项目研究。近年来关注普惠金融，并主
持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金融研究院院长、财政金
融学院兼职教授、博士生导师。
岳 志 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 历 任 野 村
证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中
国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大
光明集团有限公司首席投资官。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)工
商管理硕士（MBA）、 上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司担任 Standish Mellon 量化分析 师、公司副总裁，Coefficient Global 公
司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。
2010 年 7 月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官 （总经理） 。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。
2、监事会成员
段 黎 明 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 会 计 专 业 硕 士 、 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 平 安 电 子
商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部
项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安
资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。现任太平洋资产管
理有限责任公司财务部总经理。
Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚 洲 业 务 部 主
管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全国主
管 、 德 国 慕 尼 黑Group OPEX 安 联 集 团 内 部 顾 问 主 管 。 现 任 慕 尼 黑Allianz SE 业
务部H5投资与亚洲主管。
刘 涓 女 士 ， 职 工 监 事 ， 大 学 本 科 、 经 济 学 学 士 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司运营部副总监。
朱 敏 菲 女 士 ， 职 工 监 事 ， 大 学 本 科 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 公 司 人 力 综 合 部
资深行政经理。
3、高级管理人员
于 业 明 先 生 ， 董 事 长 ， 博 士 学 位 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 宝 钢 集 团 财 务 有 限 责
任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公
司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信
托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋
保险 （集团） 股份有限公司董事。 现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、
董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟 朝 霞 女 士 ， 总 经 理 ， 硕 士 学 位 。 历 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年
金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限国联安德盛小盘精选证券投资基金
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公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司
总经理。
魏 东 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 职 于 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
和国信证券股份有限公司；2003 年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司， 先后担
任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先
进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。
2009年6 月加入国联安基金管理有限公司， 先后担任基金经理、 总经理助理、 投
资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛
精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
李 柯 女 士 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行 国 际 业 务
部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计
师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国
联安基金管理有限公司副总经理。
蔡 蓓 蕾 女 士 ， 副 总 经 理 ， 博 士 学 位 。 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 与 营
销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰
康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理有限公
司副总经理。
李 华 先 生 ， 督 察 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 北 京 大 学 经 济 管 理 系 讲 师 、 广 东 省 南
方金融服务总公司基金部副总经理、 广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、
广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、
天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总
监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理
有限公司督察长。
4 、基金经理
（1 ）现任基金经理
邹 新 进 先 生 ， 硕 士 研 究 生 。2004 年7 月至2007 年7 月 在 中 信 建 投 证 券 有 限 责
任公司 （前身为华夏证券有限责任公司） 担任分析师。2007 年7月加入国联安基
金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，现任权益国联安德盛小盘精选证券投资基金
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投资部总经理。2010年3月起担任国联安德盛小盘精选证券投资基金的基金经理，
2012 年2 月至2013 年4 月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金（原国联安信
心增长定期开放债券型证券投资基金） 的基金经理，2018年3月起兼任国联安安
稳灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年9月起兼任国联安价值优选
股票型证券投资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理：
基金经理 担 任 本 基 金基 金 经 理 时间
袁柏南先生 2004 年 04 月至 2004 年 09 月
张学军先生 2004 年 07 月至 2006 年 11 月
吴任昊先生 2006 年 12 月至 2007 年 09 月
王轶先生 2006 年 03 月至 2007 年 11 月
吴鹏先生 2007 年 09 月至 2010 年 03 月
傅明笑先生 2008 年 06 月至 2008 年 08 月
陈德义先生 2009 年 02 月至 2009 年 08 月
5 、 投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员 会 由
公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、
研究部负责人及高级基金经理1-2 人 （根据需要） 组成。 投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF 投 资部（筹）负责人）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2 人（根据需要） 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金托 管 人 基 本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
截至2018 年6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工212 人， 平均年龄33 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级
技术职称。
（ 三 ） 基 金托 管 业 务 经营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、
商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管
理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2018 年6 月， 中国
工 商 银 行共托 管 证 券投资 基 金874 只。自2003 年 以 来，本 行 连 续十五 年 获 得香国联安德盛小盘精选证券投资基金
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港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、
内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的61 项 最 佳 托
管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评 。
（ 四 ） 基 金托 管 人 的 职责
1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管
理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相
互独立；
4 、 除依据 《基金法》 、 基金 合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照基金合同的约定， 根
据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、 保守基 金商业秘密， 除 《基金 法》 、 基金 合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ；
10 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施；
11、 保存基 金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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14 、 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和
赎回款项；
15 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 管 理 人 、 基 金 份 额 持有
人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和
分配；
18 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
19 、 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任
不因其退任而免除；
20 、 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人
追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（ 五 ） 基 金托 管 人 的 内部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资
产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展，
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风
险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，
精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。2005、2007 、2009 、2010、2011 、2012 、2013 、2014 、2015 、
2016 、2017 共 十 一 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 最 权 威 的
ISAE3402 审阅， 获得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对
我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可, 也证明
中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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1 、内部风险控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守
法经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、
监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3 ） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的
规章制度。
（4 ） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内国联安德盛小盘精选证券投资基金
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控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度。 资产托 管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制
措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “ 互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以
人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争
力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立
风险防范与控制理念。
（4 ） 经营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和
效益最大化目的。
（5 ） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照
预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控 制制度， 包括： 岗位职责、
业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强
调规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线 。
（ 六 ） 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管
人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金
参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到
账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或国联安德盛小盘精选证券投资基金
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有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应
报告中国证监会。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同
时通知基金管理人限期纠正。
四、相 关 服 务 机 构
（一）基 金份 额 销 售 机构
1、 直 销 机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所 ：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9楼
法定代表人： 于业明
电话：021-38992888
联系人 ：茅斐
2、 代 销 机构
1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
电话：010-66107913
联系人：李鸿岩
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
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2）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
3）名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
联系人：王菁
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路12 号
办公地址：上 海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
电话：021-61615146
联系人：施亮洲
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
5）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38032284
联系人：钟伟镇
客服电话:95521
网址: www.gtja.com
6）名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130577
联系人：刘芸
客服电话: 400-8888-108 或95587
网址:www.csc108.com
7）名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客服电话: 95553
网址：www.htsec.com.cn
8）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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电话：0512-65581136
联系人：魏纯
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
9）名称：国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话：0551-2257034
联系人：李伟卫
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
10）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路228 号
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：周易
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
11）名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943079
联系人：黄婵君 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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客服电话：95565，400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
12）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568292
联系人：邓颜
客服电话：95551或400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
13）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
14）名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41 、42楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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15）名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客服电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
16）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
17）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755- 82960167
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
18）名称：华泰联合证券有限责任公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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20
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、02 、03 、
04）、17A 、18A、24A、25A、26A
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、02 、
03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：刘晓丹
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.lhzq.com
19）名称：中国建设银行 股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
电话：010-67596084
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
20）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
电话：（010）85238428
联系人：刘军祥
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
21）名称：安信证券股份有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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21
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
22）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号2号楼22层、23层、25层-29 层
办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
23）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
24）名称：新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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22
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网站：www.xsdzq.cn
25）名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686262
联系人：邵珍珍
电话：021-53686262
客服电话：962518
网址：www.962518.com
26）名称：中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18至21层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 福 田 区 益 田 路 与 福 田 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 座18-21 层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
电话：0755-82023442
联系人：张鹏
客服电话：400-6008-008 或95532
网址：www.china-invs.cn
27）名称 ：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道1600 号32楼 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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23
办公地址：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人：祝健
电话：021-62171984
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
28) 名称：中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
29）名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表人：黄冰
电话：0755-83053731
联系人：刘翠玲
客户服务：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
30) 名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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电话：0755-22197874
联系人：叶佳
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
31) 名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
地址：上海静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
32) 名称：恒泰证券股份有限公司
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办
公楼14-18楼
办公地址：北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11 楼
法定代表人：庞介民
电话：（0471）4961259
联系人：常向东
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
33) 名称：华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心
57层
法定代表人：陈林 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客服电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
34) 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口 大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：400-8008-899
联系人：尹旭航
客服电话：010-63081493
网址：www.cindasc.com
35）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58314846
联系人：王宏
客服电话：95541或400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
36）名称：东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路23 号投资广场18层
办公地址：常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：赵俊
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
37）名称：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦7至10层
办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客服电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
38）名称：华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
39) 名称：东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：陈照星
电话:0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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27
40) 名称：中国银行股份有限公司
住所：复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
41）名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
42）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼
法定代表人：刘世安
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客服电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
43）名称：中航证券有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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28
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A
栋41层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86797444
联系人：胡晨
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
44）名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
45）名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
联系人：李良
客服电话：95579
客服网站：www.95579.com
46）名称：中信证券股份有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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29
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦； 北京市朝阳区
亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
电话：010-60834772
联系人：周雪晴
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
47）名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
法定代表人：祝献忠
电话：010-58566100
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
48）名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场2、5层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
49）名称：天风证券 股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
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办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客服电话：95330
网址: www.tfzq.com
50）名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863726
联系人：周俊
客服热线：400-6662-288
网址:www.jhzq.com.cn
51）名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区国门外光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
法定代表人：王兵
电话：010-65807856
联系人：李昊恒
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
52）名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
53）名称：德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼
法定代表人：武晓春
电话：021-68761616
联系人：刘熠
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
54）名称：弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
法定代表人：周剑秋
电话：025-52278866
联系人：贾国荣
客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
55）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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32
联系人：毛诗莉、王立洲
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
56）名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
联系人：杨涵宇
客服电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
57）名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
58）名称：申万宏源西部证券股份有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307533 国联安德盛小盘精选证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
33
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
59）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
60）名称：上 海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903 —906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：王诗玙
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
61）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：朱玉
客服电话：400-181-8188 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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34
网址：www.1234567.com.cn
62）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：李晓芳
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
63）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
64）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
65）名称：和讯信息科技有限公司
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35
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
66）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
67）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
68）名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208 号 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客服电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn
69）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：郭丹妮
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
70）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
71）名称：北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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联系人：李超
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
72）名称：浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10 楼1001室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
73）名称：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
74）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16 层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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网址：http://8.jrj.com.cn
75）名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所 ：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
76）名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层
法定代表人：郑毓栋
电话：010-85643600
联系人：姜颖
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
77）名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话: 400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
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78）名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨 山路505号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
79）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
80）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
81）名称：奕丰基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海商务国联安德盛小盘精选证券投资基金
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秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
82）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客服电话：400-9302-888
网址：http://www.jfzinv.com
83）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住 所 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际SOHO 城 （ 一 期 ） 第 七
幢23层1 号4号
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际SOHO 城 （ 一 期 ）
第七幢23 层1号4号
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
84）名称：上海万得基金销售有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代 表人：王廷富
电话：021-50712782
联系人：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
85）名称：深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-819
联系人：刘勇
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
86）名称：北京微动 利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
87）名称：北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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42
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
88）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
89）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
电话：400-818-8866
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客服电话：010-58170876
网址：www.shengshiview.com.cn
90）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153 室 （上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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电话：021-65370077
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
91）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
92）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
93）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
94）名称：贵州华阳众惠基金 销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
法定代表人：程雷
电话：0851-86909950
联系人：陈敏
客服电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
95）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
96）名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人：于龙
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客服电话：4006-802-123 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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网址：www.zhixin-ivn.com
97）名称：上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层
法定代表人：林琼
电话：021-60907979
联系人：黄志鹏
客服电话：021-60907978
网址：www.youyufund.com
98）名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
电话：010-62680827
联系人：樊晴晴
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
99）名称：南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
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100 ）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
101 ）名称：上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
电话：021-3376-8132
联系人：戴珉微
客服电话：021-3376-8132
网址：www.zhongzhengfund.com
102 ）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18 号楼(100000)
办公 地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
层1402(750000)
法定代表人：张旭
电话：010-58160168
联系人：陈旭
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
103 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人：张冠宇
电话：010-85934903
联系人：王国壮
客服电话：400-819-9868
网址：wwww.tdyhfund.com
104 ）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
办公地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：刘明军
电话：95017（拨通后转1再转8）
联系人：谭广锋
客服电话：95017（拨通后转1再转8）
网址：www.tenganxinxi.com
105 ）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人：江卉
电话：13810801527
联系人：韩锦星
客服电话：400-088-8816
网址：kenterui.jd.com
106 ）名称：民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31 室 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
电话：021-50206003
联系人：杨一新
客服电话：021-50206003
网址：http://www.msftec.com
107 ）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
联系人：仲秋玥
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
108 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人：汪 静波
电话：15618885038
联系人：余翼飞
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（ 二 ） 注 册登 记 机 构
名称 ：国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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办公地址： 中国（上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9楼
法定代表人： 于业明
电话：021-38992888
联系人： 茅斐
（ 三 ） 审 计基 金 资 产 的会 计 师 事 务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
负责人：蔡廷基
电话：021-22122888
联系人：彭成初
（ 四 ） 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
办公地址： 上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A座15楼
负责人：颜学海
联系电话：021-58773177
传真：021-58773268
联系人：冯加庆
经办律师：颜学海、冯加庆
五、基 金 的 名 称
国联安 德盛小盘精选证券投资基金
六、基 金 的 类 型
契约型开放式（混合型）
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七、基 金 的 投 资 目 标
本基金是一只积极成长型股票基金，专注投资于中国 A 股市场上具有成长
潜力的小盘股。基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验，在严格的
风险控制机制下，采用积极主动的投资策略，通过多角度、多层次的基本面研
究，充分发掘小盘股所具有的潜在成长性带来的投资机会，并通过波段操作的
择时策略追求较高的资本利得收益，从而实现投资者资产的长期增值。
八、基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
九、基 金 的 投 资 策 略 及 投 资 程 序
本 基 金 的 投 资 基 于 基 金 管 理 人 国 际 化 的 研 究 平 台 ， 融 全 球 分 析 的 资 源 与 中
国研究团队的智慧为一体，将定性与定量分析贯穿于公司价值评估、投资组合
构建以及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程
模型，把握股票市场和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合，实现
长期优于业绩基准的良好收益。
本基金的投资管理主要分为两个层次： 第一个层次是自下而上的证券选择。
总体上说，对于本基金的投资重点——小盘股而言，将采取自下而上的方式，
综合使用数量化的金融工程模型、科学严谨的财务分析和深入的上市公司调研
与独特的草根研究等多种手段精选个股，并在此基础上构建股票投资组合。第
二个层次是资产类别配置层面的风险管理，即对基金资产在股票、债券和现金
三大资产类别间的配置进行实时监控，并根据当时的宏观经济形势和证券市场
行情调整资产配置比例，达到控制基金风险的目的。总之，本基金在投资管理
的每一个层次都将定性研究和量化分析有机地结合起来，从而保证投资决策的
科学性与风险收益结构的最优性。
1、自下而上的股票选择策略 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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本 基 金 整 体 的 投 资 策 略 以 “ 自 下 而 上 ” 的 股 票 选 择 为 核 心 。 在 股 票 投 资 方
面的主要对象是未来具备良好成长性并且现时估值水平较低，股价中尚未充分
反映公司未来高成长性的小盘股。通常情况下，小盘股投资将占本基金股票总
投资的80% 以上。在当前中国证券市场环境中，本基金对小盘股的界定方式为：
基 金 管 理 人 每 季 度 将 对 中 国A 股 市 场 中 的 股 票 按 流 通 市 值 从 小 到 大 排 序 并 相 加 ，
累计流通市值达到总流通市值50%的股票归入小盘股集合； 期间对于未纳入最近
一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），则参照最近一次排序的
结果决定其是否纳入小盘股集合。若因某些小盘股市值的相对变化而导致小盘
股的投资比例低于基金合同规定的范围，本基金将根据市场情况，本着投资人
利益最大化的原则，适时予以调整，最长不超过一年。
本 基 金 对 于 小 盘 股 的 界 定 方 式 将 随 中 国 证 券 市 场 未 来 的 发 展 与 变 革 情 况 作
出相应的调整。
成 长 性 和 估 值 水 平 是 本 基 金 选 择 股 票 过 程 中 考 虑 的 两 个 最 主 要 因 素 ， 基 于
对这两方面因素的考量，本基金主要投资于以下两类股票。
（1 ） 在行业处于高速增长时期或公司在行业中具有独特的、 短期内难以被
模 仿的竞争优势，使得公司在未来具有可持续的高成长性，并且目前的估值水
平较低的上市公司；
（2 ） 公司的现状不甚理想， 但经过深入调研发现， 公司的基本面情况将在
可预见的未来发生实质性变化，使公司的业绩得以大幅度增长，并且这种基本
面的变化尚未充分反映到股票价格中的上市公司。
2、资产类别配置层面的风险管理
虽 然 本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 采 取 的 是 “ 自 下 而 上 ” 的 投 资 策 略 ， 但 仍 然 要
通过灵活的资产配置手段在股票、债券、现金三大类资产的配置过程中严格控
制基金的市场风险。本基金将根据宏观经济发展、金融市场的利率变化和经济
运行周期的变动，积极有效地调整基金的资产类别配置比例，以控制基金资产
的市场风险暴露。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 投 资 组 合 资 产 类 别 配 置 的 基 本 范 围 为 ： 股 票 资
产20%-75% ；债券资产20%-65% ；现金类资产5%-15% 。 在 资 产 配 置 方 面 ， 本 基 金
在强调基金投资偏股型的同时也注重保持整体投资组合较高的流动性，以规避国联安德盛小盘精选证券投资基金
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52
小盘股的流动性风险。
资产类别和配置比例
资产类别 选择的资产 资产配置低限 资产配置高限
股票 以中国 A 股市场上的小盘股为主
20% 75%
债券 国债、 金融债、 企业债 （包括可转
债）等固定收益类证券
20% 65%
现金 银行存款等现金管理工具
5% 15%
3、债券投资组合的构建和管理
为 了 在 一 定 程 度 上 规 避 小 盘 股 市 场 的 市 场 风 险 ， 在 进 行 股 票 、 债 券 与 现 金
三大类资产配置的基础上，本基金将把基金资产中的一部分进行债券投资，并
根据市场环境的变化适时构建与调整债券投资组合。本基金的债券投资对象目
前主要是银行间债券市场和交易所债券市场中的债券品种，投资工具包括：国
债、金融债、企业债（包括可转换债券）等固定收益类证券。此外，未来市场
可能推出的各类固定收益证券及其衍生金融工具也将成为本基金的投资对象。
本 基 金 将 深 入 分 析 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 、 国 内 财 政 货 币 政 策 以 及 结 构 调 整
因素（包括资金面结构调整、制度建设和品种创新、投资者结构变化）对债券
市场的影响，判断债券市场的走势，采取相应的资产配置策略。本基金在债券
投资组合构建和管理过程中，将采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、
收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
4、投资管理流程
投 资 管 理 流 程 分 为 投 资 研 究 、 投 资 决 策 、 投 资 执 行 、 投 资 跟 踪 与 反 馈 、 投
资核对与监督、风险控制六个环节。
（1 ）投资研究
为保障基金份额持 有 人 利 益 ， 本 基 金 管 理 人 在 投 资 研 究 过 程 中 ， 将 定 期 召
开投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。
投 资 决 策 委 员 会 对 目 前 宏 观 经 济 、 金 融 形 势 、 货 币 政 策 及 利 率 水 准 等 总 体
经济数据进行分析和讨论，对基金经理提交的报告进行讨论和表决，决定各基
金在一段时期内的资产配置方案。
基 金 经 理 和 研 究 组 定 期 召 开 的 投 资 研 究 联 席 会 议 主 要 讨 论 可 投 资 股 票 、 确
定股票库等，为基金投资提供投资对象，并防止基金介入内幕交易或陷入不必国联安德盛小盘精选证券投资基金
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53
要的关联交易。
（2 ）投资决策
①基金投资 策略报告的形成
基 金 经 理 定 期 制 作 的 《 投 资 策 略 报 告 》 根 据 国 内 外 经 济 形 势 、 市 场 走 势 及
投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明
确下一阶段股票、 固定收益类证券、 现金和融资的投资比例。 《投资 策略报告》
经分管投资的副总经理签阅后备案。
②可投资证券 备选库的建立和维护
每 季 度 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征 ， 依 据 各 公 司 的 财 务 状 况 、
盈利能力及未来成长性等， 提出可投资证券名单， 讨论后确定可投资证券名单，
并上报分管投资的副总经理。若证券备选库中公司的基本面有重大变化，研究
员应该及时提出最新的研究报告，并通知分管投资的副总经理，在取得投资组
合管理部同意后作相应调整。
③核心证券库的建立和维护
研 究 员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 和 其 他 公 司 进 行 深 入
的研究和调研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心
证券库中。
基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时 ， 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 。 研
究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并
适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理， 并对其投资组合负全责。
（3 ）投资执行
基 金 所 有 的 交 易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行 ， 一 切 交 易 在 交 易 资 讯 保
密的前提下，依既定程序公开运作。
对 于 违 反 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 投 资 决 策 委 员 会 决 议 和 公
司投资管理制度的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关
基金经理，并向分管投资的副总经理、监察稽核部汇报。
（4 ）投资跟踪与总结 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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54
基 金 经 理 定 期 进 行 投 资 总 结 ， 对 已 发 生 的 投 资 行 为 进 行 分 析 和 总 结 ， 为 未
来的投资行为提供正确的方向。
① 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 《 投 资 总 结 报 告 》 ，
对其投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
② 如 果 发 现 基 金 可 投 资 证 券 备 选 库 和 核 心 证 券 库 中 的 证 券 的 基 本 面 情 况 有
变化的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证
券库和核心证券库。
③ 基 金 经 理 根 据 情 况 的 变 化 ， 认 为 有 必 要 修 改 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资 项
目方案的，应先起草投资策略报告或《重大投资项目建议书》，经分管投资的
副总经理签阅后报投资决策委员会讨论决定。
（5 ）投资核对与监督
基 金 事 务 部 交 易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对 ， 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复 核 ，
如发现有违反《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》、公司相关管
理制度的交易操作，须立刻向分管投资的副总经理汇报，并同时通报监察稽核
部、风险管理部、相关基金经理、基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
（6 ）风险控制
基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次 ， 一 个 层 次 是 基 金 投 资 管 理
组织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控制
委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
分 管 投 资 的 副 总 经 理 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作 ， 一 方 面 在
投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则； 另一方面根据独立风险管理机构 （包
括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及
时制定相应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
十、基 金 的 业 绩 比 较 标 准
本 基 金 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 为 天 相 小 盘 股 指 数 与 天 相 中 盘 股 指 数
的加权平均，债券投资部分的业绩比较基准为上证国债指数。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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本基金的整体业绩基准 为 （天相小盘股指数×60%＋天相中盘股指数 ×40%）
×60%＋上证国债指数 ×40%
如 果 今 后 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 时 ， 本 基 金 可 以 在 经
过合适的程序后变更业绩比较基准。
十一、基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金是一只积极成长型的股票基金， 由于其股票投资组合以小盘股为主，
本基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风
险品种。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基
准的单位风险收益值。
十二、基 金 的 投 资 组 合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管 人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。本投资组合报告所载数据 截至 2018
年 9 月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 647,584,623.76 73.30
其中：股票 647,584,623.76 73.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 213,794,039.00 24.20
其中：债券 213,794,039.00 24.20
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- - 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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7
银行存款和结算备付
金合计
17,714,412.17 2.01
8 其他各项资产 4,398,541.43 0.50
9 合计 883,491,616.36 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1 报 告 期末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
47,810,000.00
5.43
C 制造业 310,390,146.83 35.26
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 167,200,494.56 18.99
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 16,983,141.21 1.93
K 房地产业 77,455,000.00 8.80
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境 和公共设施管理业 27,745,841.16 3.15
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 647,584,623.76 73.56
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报 告 期末 按 行 业 分类 的 港 股 通投 资 股 票 投资 组 合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
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57
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600511 国药股份 2,334,116 61,293,886.16 6.96
2 000028 国药一致 1,220,000 55,705,200.00 6.33
3 000671 阳 光 城 8,200,000 48,872,000.00 5.55
4 600486 扬农化工 920,000 42,651,200.00 4.84
5 000639 西王食品 4,156,300 35,037,609.00 3.98
6 600337 美克家居 7,560,174 34,776,800.40 3.95
7 600123 兰花科创 4,700,000 33,840,000.00 3.84
8 000910 大亚圣象 2,400,000 29,400,000.00 3.34
9 601600 中国铝业 7,000,000 28,210,000.00 3.20
10 002159 三特索道 1,402,722 27,745,841.16 3.15
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 36,347,400.00 4.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 44,891,920.00 5.10
其中：政策性金融债 44,891,920.00 5.10
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 132,554,719.00 15.06
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 213,794,039.00 24.28
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 018005 国开1701 420,670 42,319,402.00 4.81
2 132009 17 中油 EB 279,220 28,899,270.00 3.28
3 127005 长证转债 290,554 27,782,773.48 3.16
4 128024 宁行转债 231,406 26,280,779.42 2.99 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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58
5 132013 17 宝武 EB 242,500 24,657,400.00 2.80
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1 本报 告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披
露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，国联安德盛小盘精选证券投资基金
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59
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基 金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 113,138.57
2 应收证券清算款 2,627,361.11
3 应收股利 -
4 应收利息 1,643,919.77
5 应收申购款 14,121.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,398,541.43
11.4 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 127005 长证转债 27,782,773.48 3.16
2 128024 宁行转债 26,280,779.42 2.99
3 110032 三一转债 21,929,696.10 2.49
11.5 报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来
表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩 比
较基准收 益
率③
①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
②- ④
2004-04-12 至
2004-12-31 -6.50% -19.71% 13.21% 0.55% 0.90% -0.35%
2005-01-01 至
2005-12-31 0.21% -4.17% 4.38% 0.72% 0.93% -0.21%
2006-01-01 至
2006-12-31 77.59% 54.63% 22.96% 1.07% 1.03% 0.04% 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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60
2007-01-01 至
2007-12-31 121.91% 94.89% 27.02% 1.67% 1.51% 0.16%
2008-01-01 至
2008-12-31 -47.99% -39.72% -8.27% 2.13% 1.95% 0.18%
2009-01-01 至
2009-12-31 47.16% 61.74% -14.58% 1.37% 1.28% 0.09%
2010-01-01 至
2010-12-31 3.98% 4.25% -0.27% 1.31% 1.01% 0.30%
2011-01-01 至
2011-12-31 -23.96% -18.05% -5.91% 1.15% 0.86% 0.29%
2012-01-01 至
2012-12-31 10.80% 4.25% 6.55% 1.15% 0.86% 0.29%
2013-01-01 至
2013-12-31 8.14% 8.37% -0.23% 1.32% 0.82% 0.50%
2014-01-01 至
2014-12-31 37.53% 25.86% 11.67% 1.10% 0.69% 0.41%
2015-01-01 至
2015-12-31 56.35% 29.17% 27.18% 2.41% 1.60% 0.81%
2016-01-01 至
2016-12-31 -9.41% -7.64% -1.77% 1.36% 1.09% 0.27%
2017-01-01 至
2017-12-31 10.83% -2.17% 13.00% 0.74% 0.51% 0.23%
2018-01-01 至
2018-06-30 -14.12% -9.09% -5.03% 1.11% 0.80% 0.31%
2018-01-01 至
2018-09-30 -17.99% -13.23% -4.76% 1.11% 0.79% 0.32%
2004-04-12 至
2018-09-30 374.12% 178.09% 196.03% 1.39% 1.13% 0.26%
十四、费 用 概 览
（一）基 金运 作 有 关 的费 用
与基金运作有关的费用包括： 基金管理人的管理费； 基金托管人的托管费；
基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会计师
费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照
国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费 国联安德盛小盘精选证券投资基金
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61
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休假等，支付
日期顺延。
3、其他
其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（二）与 基金 销 售 有 关的 费 用
1、申购费
（1 ）本基金的申购费用 在基金投资人申购本基金份额时收取。
（2 ） 申购 费用按申购金额采用比例费率。 基金投资人在一天之内如果有多
笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
① 通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表：
申 购 金 额 （含 申 购 费 ） 费率
100万元以下 0.60%
100万（含）至500万 0.40%
500万元(含)以上 每笔交易1000元
② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表： 国联安德盛小盘精选证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
62
申 购 金 额 （含 申 购 费 ） 申购费率
100万元以下 1.50%
100万（含）至500万 1.00%
500万元(含)以上 每笔交易1000元
投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。
具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。
基 金 管 理 人 不 设 置 申 购 金 额 上 限 ， 但 各 银 行 卡 具 体 的 申 购 上 限 要 遵 守 各 银
行网上银行上限标准。 本 基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额
要求，并依据相关法规的要求 提前进行公告。
本 基 金 并 适 时 参 加 相 关 代 销 机 构 申 购 费 率 优 惠 活 动 ， 具 体 活 动 细 则 及 费 率
情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权 归 相关
代销机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构 的
有关公告。
（3 ） 本基金的申购费用由基金份额申购人承担， 不列入基金财产， 主要用
于本基金的市场推广、销售等各项费用。
2、赎回费
（1 ）本基金的赎回费率具体如下：
持有期 赎回费率
持有期少于7日 1.50%
持有7日（含）至1年 0.50%
持有1年（含）至2年 0.25%
持有2年（含）及以上 0.00%
注： 其中1 年按365 天计算，2 年按730 天计算。
（2 ）本基金赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总额的 1.50%，由赎
回人承担， 赎回费总额的25% 归入基金财产， 其余部分作为注册登记费归注册 登
记人所有，其中，对持续持有期少于 7 日的赎回费全额计入基金财产 。
（3 ） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
人 以 及 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定
期或不定期地开展基金促销活动。基金管理人对部分基金投资人费用的减免不
构成对其他投资人的同等义务。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
63
（4 ） 基 金 管 理 人 可 以 调 整 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ， 最 新 的 申 购 费 率 、
赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式， 基
金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前根据《信息披露办法》的规
定在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
3、转换费
基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额
转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销
售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理
的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（1 ）适用基金范围：
基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额
转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销
售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理
的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（2 ）基金转换费及转换份额的计算：
① 进 行 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 换 手 续 费 、 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 入 基 金
与转出基金的申购补差费三部分。
A 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。
B 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出金额 ＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
C 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率
的差额计算收取，具体计算公式如下：
转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 率 ＝max[ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 — 转出
基金的申购费率） ，0]， 即转入基金申购费率减去转出基金申购费率， 如为负数
则取零。
前 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 按 转 出 金 额 对 应 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和
转出基金的申购费率作为依据来计算。 后端份额之间转换的申购补差费率为零，
因此申购补差费为零。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
64
投 资 者 通 过 网 上 直 销 平 台 办 理 前 端 收 费 模 式 下 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 其 他 开
通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购
补差费率的优惠，其他费率标准不变。在确定基金转换补差费率时，对于转出
基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6%的，申购费率按各基金对应的 4 折优
惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6%；转出基金、转入基金的标准
申购费率等于或低于 0.6%的，则依据标准申购费率计算。
基 金 管 理 人 有 权 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用 ， 并 依 据 相 关 法 规 要 求 进
行公告。
D 其他销售机构办理基金转换业务适用的转 换费率将在开通时另行公告。
②转换份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
转换手续费＝0
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1＋ 申购补差费率)
A 如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费 ＋申购补差费
B 如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
C 转入金额 ＝转出金额－ 转换费用
D 转入份额 ＝转入金额/转入基金当日基 金份额净值
其 中 ， 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 作 为 确 定
依据。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（3 ）业务规则：
① 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 。 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ， 转 出 方
的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 国联安德盛小盘精选证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
65
② 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法 ， 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 、 转 入 基 金 的 单 位 资
产净值为基础进行计算。
③常情况下， 基金注册与过户登记人将在 T＋1 日对投资者 T 日的基金转换
业务申请进行有效性确认。 在 T＋2 日后 （包括该日） 投资者可通过本公司直销
业务平台查询基金转换的成交情况。
④目前基金转换的最低申请份额原则上为 100 份基金单位。基金份额持有
最低为 100 份基金单位。 如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 100 份时 ，
需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
⑤ 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一 开 放 日 基 金
总份额的 10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同
的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，
并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分
确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
⑥ 目 前 ， 原 有 基 金 为 前 端 收 费 的 基 金 份 额 只 能 转 换 为 其 他 前 端 收 费 的 基 金
份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。
本 公 司 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制 ， 但 最 迟 应 在 调
整生效前按照《信息披露管理办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒
体公告。
（4 ）暂停基金转换的情形及处理：
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
①不可抗力的原因导致 基金无法正常运作。
② 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基
金资产净值。
③ 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 ， 基 金 管 理 人 认 为 有 必
要暂停接受该基金单位转出申请。
④法律、 法规、 规章规定的其他情形或其他在 《基金合同》 、 《招募说明书 》
已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限
内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基国联安德盛小盘精选证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
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金管理人应按照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新
开放基金转换 的公告。
（三）其 他费 用
本 基 金 可 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的 有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的
基金费用。
（ 四 ） 基 金税 收
根据财政部财税[2004]78 号 《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通
知》的要求，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征
营业税和企业所得税。
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳
税义务。
根据财税字[2005]11 号 文 《关于调整证券 （股票） 交易印花税税率的通知》 ，
自 2005 年 1 月 24 日起，基金买卖股票按照 0.1% 的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102 号文 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 ， 自
2005 年 6 月 13 日起， 基金取得的股票的股息、 红利收入暂减按 50% 计入个人应
纳税所得额。
根据财税[2008]1 号文 《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策 的 通 知 》 ， （ 一 ） 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债
券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征
收企业所得税。 （二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入， 暂不征收企
业 所 得 税 。 （ 三 ） 对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ，
暂不征收企业所得税。
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳
税义务。
十五、对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证 券 投国联安德盛小盘精选证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
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资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》 、 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 及 其 他 有
关法律法规的要求， 对本基金管理人 刊登的2018年第1号招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
1、 更新了“三、基金管理人 ”部分的内容。
2、 更新了“四、基金托管人 ”部分的内容。
3、 更新了“五、相关服务机构 ”部分的内容。
4、 更新了“八、基金份额的申购与赎回 ”部分的内容。
5、 更新了“九、基金投资 ”部分的内容。
6、 更新了“十、基金的业绩 ”部分的内容。
7、 更新了“十二、基金资产的估值 ”部分的内容。
8、 更新了“十六、基金的信息披露 ”部分的内容。
9、 更新了“二十、基金托管协议的内容摘要 ”部分的内容 。
10、 更新了“二十一、对基金份额持有人的服务 ”部分的内容 。
11 、更新了“二十二、其他应披露事项 ”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一八 年十一月二十四日
