上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
上证自然资源交易型开放式指数
证券投资基金
更新招募说明书
(摘要)
2018年第2号
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
【重要提示】
本基金于2011年10月10日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1629号文
核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人
根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统
性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流
动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金，属于高风险、高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券
投资基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证自然资源指数，其风险收益特征与标的指数
所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的
招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、权证、
股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券等，在正常市场环境下本基金的流动性风
险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及
其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大
冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投
资决策等风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行负责。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后
的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年10月10日，有关财务数据和净值表
现数据截止日为2018年9月30日（财务资料未经审计）。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998年7月13日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，
持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，
持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的
投资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及
宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资
部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中
心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南
方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技
术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股
票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研
究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公
司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金
组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训
管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推
动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机
构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及
其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、
基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支
持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。
零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企
业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业
务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等
工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负
责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类
指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专
户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金
投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投
资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品
规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等
工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台
建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中
心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；
党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文
件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训
发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管
理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及
维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资
决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供
独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对
驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员
给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金
（国际）有限公司。
截止到2018年9月30日，公司总人数为569人，其中研究员和基金经理超过
89.5%拥有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人
事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国
人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广
东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在
招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人
寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。
2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情
报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；
2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至
7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会
办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会
深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计
院情报室干部。
苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位
和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998 年6 月、1999 年6 月及
2008 年6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注
册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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理金融类公司及上市公司的经验，其经验包括：自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商
局金融集团有限公司总经理及董事；自2016年6月起任招商证券股份有限公司（上海证券
交易所上市公司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自
2014 年9 月起担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：
600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）董事。自2016 年1 月至2018年8月任
招商局资本投资有限责任公司监事；自2015 年11 月至2018年8月任招商局创新投资管
理有限公司董事；自2015 年11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公
司董事长；自2013 年5 月至2015 年8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券
交易所上市公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自
2013 年6月至2015 年12 月任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，
股票代码：601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）董事；自2009 年12 月至
2011 年5 月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事；
自2008 年3 月至2011年9 月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，
股票代码︰000543）董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自2011 年3
月至2015 年 8 月担任中国海运（集团）总公司总会计师；自2007 年5 月至2011 年
4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，并于2010 年11 月至2011 年4 月担任该公
司副总经理。
王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，
任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总
经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部
总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，
任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有
限公司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。
2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南
支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。
2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司
股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运
营。2018年9月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共
青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商
局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经
理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副
总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；
香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区
有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；
2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，
兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任
湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公
司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。
2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经
理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公
司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会
计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。
2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主
席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-
2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。
2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-
2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、
书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任
厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事
长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，
华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责
任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；
2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；
2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股
份独立董事。2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公
司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支
行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部
长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任
中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有
限公司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至
2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险
股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港
（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部
副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副
总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董
事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有
限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总
经理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理
有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年
2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究
部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资
本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时
基金（国际）有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券
组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定
收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基
金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼
任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。4、本基金基金经理
万琼女士，硕士。2004年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。
2011年加入博时基金，历任投资助理，基金经理助理。现任博时上证超大盘ETF基金
（2015.6.8-至今）、博时上证超大盘ETF联接基金（2015.6.8-至今）、博时上证自然资上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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源ETF基金（2015.6.8-至今）、博时上证自然资源ETF联接基金（2015.6.8-至今）、博
时标普500ETF基金（2015.10.8-至今）、博时标普500ETF联接(QDII)基金（2015.10.8-
至今）、博时富时中国A股指数基金（2017.9.29-至今）的基金经理。
王祥先生，学士。2006年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015年加入博时基
金管理有限公司，曾任基金经理助理。现任博时黄金ETF基金（2016.11.2-至今）兼博时
黄金ETF联接基金（2016.11.2-至今）、博时上证自然资源ETF基金（2016.11.2-至今）、
博时上证自然资源ETF联接基金（2016.11.2-至今）的基金经理。
历任基金经理： 胡俊敏女士，2012年4月10日至2013年9月13日；方维玲女士，
2013年9月13日至2015年10月8日。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学
位。1998年至2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华
大学-香港中文大学金融MBA项目，获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年
12月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003年12月至2006年2月在银华基金工作，
任基金经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007年3月起任研
究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。
2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.28-
2014.12.26）基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券
投资基金（2016.7.25-2018.1.5）基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券
投资基金（2013.12.19-至今）基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理，权益
投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。
欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入
博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公
司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝
对收益投资部总经理、社保组合投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博
时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观
策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生，硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金
（2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深
价值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行
业混合(LOF)基金（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、
博时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时新兴消费主题混合基金
（2017.6.5-至今）的基金经理。
过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加
入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（2005.8.24-
2010.8.4）的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金
（2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1-
2014.4.2）、博时裕祥分级债券型证券投资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强
债券型证券投资基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金
（2015.6.24-2016.7.4）、博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6）、博
时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债券型证券
投资基金（LOF）（2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证券投资基金
（2016.10.24-2018.5.5）、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-
2018.5.21）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（2017.12.13-2018.6.16）、博时鑫
惠灵活配置混合型证券投资基金（2017.1.10-2018.7.30）的基金经理。现任董事总经理兼
固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、博时新
收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、博时新价值灵活配置混合型证券
投资基金（2016.3.29-至今）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（2016.9.6-至今）、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-至今）、博时新起点灵活配置混合型
证券投资基金（2016.10.17-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-
至今）的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
10
第二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增
幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至
1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅
6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金
融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全
球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
11
境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有
托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会
计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中
国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托
管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
(1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
(2)中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人： 王常青
联系人： 刘畅
电话： 010-65608231
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108/95587
网址： http://www.csc108.com/
(3)国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 刘晓东
电话： 0755-82130509
传真： 0755－82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(4)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45层上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
13
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30楼
法定代表人： 霍达
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(5)广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(6)中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人： 张佑君
联系人： 马静懿
电话： 010-60833889
传真： 010－84865560
客户服务电话： 400-889-5548/95548
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(7)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 2－6层
法定代表人： 陈共炎
联系人： 辛国政
电话： 010-83574507
传真： 010-66568990
客户服务电话： 95551/4008888888上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
14
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(8)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98号
办公地址： 上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人： 周杰
联系人： 李笑鸣
电话： 021-23219275
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523或 4008895523
网址： www.swhysc.com
(10)兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 99号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123/95562
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(11)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
联系人： 奚博宇上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
15
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(12)安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人： 王连志
联系人： 刘志斌
电话： 0755-82558323
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 95517,4008001001
网址： http://www.essence.com.cn
(13)西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(14)湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518－8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(15)国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179号上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551－2272101
传真： 0551－2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(16)渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(17)华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962（深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(18)山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351－8686659
传真： 0351－8686619
客户服务电话： 4006661618上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
17
网址： http://www.i618.com.cn/
(19)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东 2、5层
法定代表人： 姜晓林
联系人： 孙秋月
电话： 0532-85022026
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.zxzqsd.com.cn/
(20)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(21)东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(22)信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 尹旭航上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
18
电话： 010－63081493
传真： 010－63081344
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(23)东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318号 2号楼 22层－29层
办公地址： 上海市中山南路 318号 2号楼 21层－29层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(24)方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(25)长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址： 深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人： 丁益
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(26)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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办公地址： 上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人： 周健男
联系人： 李芳芳
电话： 021-22169089
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(27)广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 95396
网址： http://www.gzs.com.cn
(28)东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市生态大街 6666号
办公地址： 长春市生态大街 6666号
法定代表人： 李福春
联系人： 安岩岩
电话： 0431-85096517
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 95360
网址： http://www.nesc.cn
(29)南京证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
20
(30)国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街 168号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 95570/4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(31)浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6－7楼
办公地址： 杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6－7楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(32)平安证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人： 何之江
联系人： 周驰
电话： 18612835256
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 0755-22628888/95511-8
网址： http:\\www.stock.pingan.com
(33)华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－65161821上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
21
传真： 0551－65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518/95318
网址： http://www.hazq.com/
(34)国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(35)东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：
联系人： 李荣
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22115712
客户服务电话： 95328
网址： http://www.dgzq.com.cn
(36)中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371—65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(37)中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
22
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(38)恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471－4913998
传真： 0471－4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(39)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 徐丽峰
联系人： 汪代强
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： https://www.gszq.com/
(40)华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818/95584
网址： http://www.hx168.com.cn上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
23
(41)申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(42)中泰证券股份有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518号
办公地址： 山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531-68889357
客户服务电话： 95538
网址： www.zts.com.cn
(43)世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40－42楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40－42楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755－83199511
传真： 0755－83199545
客户服务电话： 0755-83199599/4008323000
网址： http://www.csco.com.cn/
(44)中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291号
办公地址： 南昌市抚河北路 291号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
24
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(45)华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼
法定代表人： 薛荣年
联系人： 耿贵波
电话： 0755－82707855
传真： 0755－23613751
客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(46)德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(47)华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址： 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591－87383623
传真： 0591－87383610
客户服务电话： 95547
网址： http://www.hfzq.com.cn
(48)华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
25
法定代表人： 李晓安
联系人： 范坤/杨力
电话： 0931-4890208,18993185278(范）/18993037287（杨）
传真： 0931-4890628
客户服务电话： 95368/0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(49)华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(50)中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21层及第
04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层
法定代表人： 高涛
联系人： 万玉琳
电话： 0755-82026907
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008/95532
网址： http://www.china-invs.cn/
(51)江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451－82287211
客户服务电话： 4006662288上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
26
网址： http://www.jhzq.com.cn
(52)九州证券有限公司
注册地址： 青海省西宁市城中区西大街 11号
办公地址： 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 D 座 5层
法定代表人： 曲国辉
联系人： 刘中华
电话： 010-63889326
传真： -
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(53)中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京西城区金融大街 5号新盛大厦 A 座
办公地址： 北京西城区金融大街 5号新盛大厦 A 座 613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电话： 400-889-5618/95571
网址： http://www.e5618.com
(54)华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(55)爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京西路 758号 23楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(56)大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路 24号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减销售本基金的代理机构，并及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人：严峰
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、孙睿上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
28
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：张振波、沈兆杰
第四部分
基金的名称
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金
第五部分
基金的类型
交易型开放式
第六部分
基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
第七部分、投资方向
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份
股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、新股、债券、货币市场
工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的
其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资
产净值的90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
29
第八部分、投资策略
本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准
权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但因
特殊情况（比如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人
可使用其他合理方法进行适当的替代。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.2%，年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪
偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪
误差的进一步扩大。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如权证以及其他与
标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具，包括融资融券等。本基金投资
股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力争提高投资效率、降低交易成本、
缩小跟踪误差，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。
第九部分、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即上证自然资源指数收益率。该指数属于
价格指数。
如果中证指数有限公司变更或停止上证自然资源指数的编制及发布，或者上证自然资
源指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致上证自然资源指数不宜
继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指
数推出，基金管理人依据维护投资人合法权益的原则，经与托管人协商一致，在履行适当
程序后有权变更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准，而无须召开基金份额持有
人大会。
第十部分、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
30
市场基金，属于高风险、高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券投资基金，主要采用完全复制策略，跟
踪上证自然资源指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
第十一部分、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 91,333,802.23 98.61
其中：股票 91,333,802.23 98.61
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,284,888.62 1.39
7 其他各项资产 1,276.36 0.00
8 合计 92,619,967.21 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,146,487.09 1.24
B 采矿业 56,010,685.33 60.73
C 制造业 33,394,001.81 36.21上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 782,628.00 0.85
合计 91,333,802.23 99.03
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(％)
1 601857 中国石油 618,470 5,671,369.90 6.15
2 600028 中国石化 787,991 5,610,495.92 6.08
3 601225 陕西煤业 594,800 5,174,760.00 5.61
4 601899 紫金矿业 1,346,747 4,807,886.79 5.21
5 601088 中国神华 234,672 4,784,962.08 5.19
6 601600 中国铝业 1,048,688 4,226,212.64 4.58
7 600516 方大炭素 169,479 3,794,634.81 4.11
8 603799 华友钴业 70,620 3,763,339.80 4.08
9 600111 北方稀土 345,475 3,534,209.25 3.83
10 600256 广汇能源 641,011 3,275,566.21 3.55
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,018.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 258.30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,276.36
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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第十二部分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
期
间
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012/4/10-2012/12/31 -10.80% 1.44% -6.79% 1.50% -4.01% -0.06%
2013/1/1-2013/12/31 -33.81% 1.49% -34.27% 1.50% 0.46% -0.01%
2014/1/1-2014/12/31 30.81% 1.35% 30.19% 1.35% 0.62% 0.00%
2015/1/1-2015/12/31 -8.75% 2.94% -8.94% 2.96% 0.19% -0.02%
2016/1/1-2016/12/31 -4.58% 1.82% -3.46% 1.84% -1.12% -0.02%
2017/1/1-2017/12/31 21.00% 1.11% 17.19% 1.14% 3.81% -0.03%
2018/1/1-2018/9/30 -18.60% 1.38% -19.08% 1.44% 0.48% -0.06%
2012/4/10-2018/9/30 -33.77% 1.76% -33.51% 1.79% -0.26% -0.03%
第十三部分
基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费及年费；
4、基金的指数使用费；
5、基金收益分配发生的费用；
6、基金财产拨划支付的银行费用；
7、基金合同生效后的基金信息披露费用；上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
34
8、基金份额持有人大会费用；
9、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
10、基金的证券交易费用；
11、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
12、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向
中证指数有限公司支付指数使用费。在通常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产
净值的0.03%的年费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H＝E×0.03%/当年天数
H为每日应付的指数许可使用费，E为前一日的基金资产净值
自基金合同生效之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管理人与中证
指数有限公司签署的指数使用许可协议的规定，指数许可使用费的收取下限为每季人民币上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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50,000元（即不足50,000元部分按照50,000元收取）但基金合同生效当季，指数许可使
用费不设下限，按实际计提的金额支付。
如果指数许可使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费
率计算指数使用费。基金管理人应及时通知基金托管人，并按照《信息披露管理办法》的
规定在指定媒体进行公告。
4、除管理费、托管费及指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关
法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
二、与基金销售有关的费用
1、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、
现金替代、现金差额及其他对价。
2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。
申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开
市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。申购、赎回
清单的内容与格式见本基金招募说明书。
3、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收
取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
4、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金
资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登
公告。
五、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年5月25日刊登的本基金原招募说明书
（<博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金招募说明书>）进行了更新,并根据
本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容
如下：
1、在“二、释义”中，对简称的含义进行了更新；
2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
4、在“五、相关服务机构”中，对基金份额发售机构进行了更新；
4、在“十、基金的投资”中，更新了“（十一）基金投资组合报告”的内容，数据内
容截止时间为2018年9月30日；
5、在“十一、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为
2018年9月30日；
6、在“二十三、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
(一)、 2018年09月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申
购及定投业务费率优惠活动的公告》；
(二)、 2018年09月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加民商基金销售（上海）有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告》；
(三)、2018年08月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金2018年半年度报告（摘要）》；
(四)、 2018年08月23日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加南京途牛金融信息服务有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告》；
(五)、 2018年07月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金2018年第2季度报告》；
(六)、 2018年06月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《20180629关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机
银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 2号
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(七)、 2018年05月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书2018年第1号
（正文）》；
(八)、 2018年05月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书2018年第1号
（摘要）》；
(九)、 2018年04月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金2018年第1季度报告》；
(十)、 2018年04月13日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《20180413关于博时旗下部分开放式基金增加深圳盈信基金销售有限公司为代销机构并
参加其费率优惠活动的公告》；
博时基金管理有限公司
2018年11月24日
