前海开源裕和定期开放混合型
证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
（2018 年 第2 号）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日：2018 年10 月12 日1
重要提示
本基金经2016年11月01日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]2504号
文注册募集，基金合同已于2017年4月12日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、
流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收益特
征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。此外，本基金的封闭运
作期间，基金持有人还面临不能赎回基金份额的风险。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特
定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程
中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金
财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本
基金整体的债券投资风险。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，
但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月
12日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 06月 30日（未经审计）。
招募说明书（更新）摘
要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年1月23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
招募说明书（更新）摘
要
3
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；
华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理
委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部
总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融
战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥
大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研
究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构
官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币
体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员），
国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副
教授，北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当
代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南
农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉
院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国
经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》
、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津
大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
招募说明书（更新）摘
要
4
周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经
学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院
长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委
员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部，
现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、
泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前
海开源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源
经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限
责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开
源基金管理有限公司人力资源部执行总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
招募说明书（更新）摘
要
5
4、本基金基金经理
刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、
基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、
长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席
投资总监、固定收益部负责人、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前
海开源现金增利货币市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、
前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金
基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金
经理、前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投
资基金基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理、前海开源鼎欣债券型证券投资基金基金经理。刘静女士具
备基金从业资格。
曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理
助理、南方全球精选基金经理，2009年 11月至 2013年 1月担任南方基金香港子公司投资
经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资部行政负责人。
前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开
源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前
海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬
件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海
开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基
金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
招募说明书（更新）摘
要
6
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发
行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标
准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代
码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年6月30日，本集
团总资产65,373.40亿元人民币，高级法下资本充足率15.08%，权重法下资本充足率12.44%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名
为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务
室5个职能处室，现有员工82人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得
证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，
正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金
托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管
（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
招募说明书（更新）摘
要
7
银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计
划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行
QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行
家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理
【金贝奖】“最佳资产托管银行”；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产
托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-
2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青
联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳
基金托管银行”奖，5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银
行奖”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长
和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总
经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月
招募说明书（更新）摘
要
8
至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分
行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委
书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；
2016年11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分
行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管389只开放式基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、
内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、
堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、
完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、
内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务
的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、
内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎
经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。
招募说明书（更新）摘
要
9
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立，不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控
制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束
的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托
管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等
外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网
络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高
风险领域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务
流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、
内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、
会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证
资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算
双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作
过程中的风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密
和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须
经过严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，
视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并
做好调用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机
房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网
与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三
中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
招募说明书（更新）摘
要
10
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激
励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管
理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资
组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法
规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
招募说明书（更新）摘
要
11
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层
法定代表人：王兆华
联系人：胥阿南
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 代销机构 销售机构信息
1
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区商城路618号
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
2
中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号
4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
3
申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号
45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
4
兴业证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
招募说明书（更新）摘
要
12
5
光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
6
南京苏宁基金销售有限公司
南京苏宁基金销售有限公司
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大
道1-5号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
7
和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街22号泛利大
厦10层
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
8
大河财富基金销售有限公司
大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
110-134号富中国际广场1栋20层
1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
9
深圳众禄基金销售股份有限公司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控
股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
10
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街
道文一西路1218号1幢202室
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11
北京坤元基金销售有限公司
北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
8号中粮广场B座501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
12
深圳盈信基金销售有限公司
深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
招募说明书（更新）摘
要
13
网址：www.fundying.com
13
上海大智慧基金销售有限公司
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
14
北京肯特瑞财富投资管理有限公
司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街
2号4层401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118（个人业务）、400-
088-8816（企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
15
招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路
江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
16
中民财富基金销售（上海）有限
公司
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路
100号07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
17
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街
19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
18
申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新
市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
19
华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦
法定代表人：李晓安
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
招募说明书（更新）摘
要
14
20
深圳前海凯恩斯基金销售有限公
司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
一路1号A栋201室（入驻前海商务秘
书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
21
深圳市锦安基金销售有限公司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理
局综合办公楼A栋201室
法定代表人：李学东
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
22
北京虹点基金销售有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号
1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
23
海银基金销售有限公司
海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区银城中路8号402室
联系人：刘惠
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
24
和耕传承基金销售有限公司
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区
（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼
6楼602、603房间
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
25
华西证券股份有限公司
华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二
街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26
大连网金基金销售有限公司
大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛
路22号诺德大厦2层202室
联系人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
27
中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国
贸大厦2座27、28层
招募说明书（更新）摘
要
15
法定代表人：丁学东
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
28
华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦28层A01、B01（b）
单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001-099-918，
(021)32109999，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
29
国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街
95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
30
开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都
市之门B座5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
31
中国银行股份有限公司
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
网址：www.boc.cn
32
嘉实财富管理有限公司
嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
33
国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
34
中信期货有限公司
中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号
卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
法定代表人：张磊
客服电话：400-990-8826
招募说明书（更新）摘
要
16
网址：www.citicsf.com
35
大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐
城中央21层
法定代表人：董祥
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
36
中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
37
爱建证券有限责任公司
爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验
区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
38
长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证
券大厦
法定代表人：杨泽柱
客服电话：95579
网址：www.95579.com
39
安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
40
北京植信基金销售有限公司
北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源
10号
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
41
北京恒天明泽基金销售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达
北路10号五层5122室
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
42
上海基煜基金销售有限公司
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市昆明路518号北美广
场A1002室
法定代表人：王翔
招募说明书（更新）摘
要
17
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
43
凤凰金信（银川）投资管理有限
公司
凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区紫月路18号
院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
44
北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
45
交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
46
中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
47
广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号
广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
48
上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
49
上海万得基金销售有限公司
上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
50
喜鹊财富基金销售有限公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
厦1513室
法定代表人：陈皓
招募说明书（更新）摘
要
18
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
51
乾道盈泰基金销售（北京）有限
公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街
合生财富广场1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
52
上海有鱼基金销售有限公司
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大
道2123号3层3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
53
北京富国大通基金销售有限公司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路5号院
3号楼中建财富国际中心25层
法定代表人：宋宝峰
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
54
江苏汇林保大基金销售有限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北
路105号中环国际1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
55
深圳市前海排排网基金销售有限
责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公
司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路
4001号深圳市世纪工艺品文化市场
313栋E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
56
招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
57
渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二
大街42号写字楼101室
招募说明书（更新）摘
要
19
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
58
上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号
26号楼2楼41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路196号
26号楼2楼41号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
59
联储证券有限责任公司
联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北
路圣廷苑酒店B座26楼
法定代表人：沙常明
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
60
东海证券股份有限公司
东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号
投资广场18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
61
民商基金销售（上海）有限公司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市浦东新区张杨路
707号生命人寿大厦32层
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
62
北京懒猫金融信息服务有限公司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼安联大
厦715
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
63
珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号
105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
64
华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖
路198号
法定代表人：李工
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
招募说明书（更新）摘
要
20
65
中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西
华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
66
中国农业银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
67
信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街
9号院1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
68
新时代证券股份有限公司
新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路
99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
69
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格
科技园4栋10层1006#
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
70
联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东
江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
71
上海长量基金销售投资顾问有限
公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路
1267号11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
72
北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街
11号11层1108室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
招募说明书（更新）摘
要
21
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
法定代表人：王兆华
联系人：任福利
电话：（0755）83180910
传真：（0755）83181121
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
经办律师：刘佳、徐莘
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：（010）88095588
传真：（010）88091199
招募说明书（更新）摘
要
22
四、基金名称
前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
定期开放式
招募说明书（更新）摘
要
23
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金在力求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造超额收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、债券（包括国债、央行
票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发
行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转
换债券、可分离交易可转债、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包
括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相
关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的50%，但在每个
开放期开始前10个工作日和结束后10个工作日以及开放期期间，基金投资不受前述比例
限制。本基金投资于股票的比例不高于基金资产的50%。在开放期，每个交易日日终在扣
除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，在封闭期，本基金不受前述5%的限制，但
每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于
交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要分为两个方面：
1、封闭期投资策略
（1）资产配置策略
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在充分研究宏观经济因
素的基础上，判断宏观经济周期所处阶段和未来发展趋势。本基金将依据经济周期理论，
结合对证券市场的研究、分析和风险评估，分析未来一段时期内本基金在大类资产的配置
方面的风险和收益预期，评估相关投资标的的投资价值，制定本基金在固定收益类、权益
类和现金等大类资产之间的配置比例。
（2）债券投资策略
本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策
略、息差策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债券投资策略等积极投资策略。
招募说明书（更新）摘
要
24
1）组合久期配置策略
本基金将采用自上而下的组合久期管理策略，从而有效控制基金资产的组合利率风险。
基金管理人将对宏观经济周期所处阶段和法定及市场利率变化趋势进行研究判断，同时结
合债券收益率水平来确定组合目标久期。基本原则为：如果预期利率上升，本基金将缩短
组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险；反之，如果预期利率下降，本基金将增加
组合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益。
2）收益率曲线策略
本基金将通过对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合，
动态调整组合长、中、短期债券的搭配，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。
3）骑乘策略
本基金将通过骑乘策略来增强组合的持有期收益。该策略首先对收益率曲线进行分析，
当债券收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，在可选的目标久期区间买入期
限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券也即收益率水平处于相对高位的债券。在收益率曲
线不变的情况下，随着持有期限的延长，其剩余期限将发生衰减，债券收益率将沿着陡峭
的收益率曲线产生较大幅的下滑，债券价格将升高，从而获得较高的资本收益。
4）息差策略
本基金将在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获得的资金投资于债
券，从而利用杠杆放大债券投资的收益。
5）可转换债券投资策略
可转换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票
价格上涨收益的特点。本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、可转换债券
条款分析，选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进
行投资。
6）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债券的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行
全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等
进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来
管理组合的风险。
（3）股票投资策略
本基金将精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合。股票投资策略将从定性和定
量两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管
理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析
各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股
票投资对象。
（4）国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货
招募说明书（更新）摘
要
25
交易市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值，
以获取超额收益。
（5）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（6）权证投资策略
在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发
现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，
来达到改善组合风险收益特征的目的。
（7）股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期
货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
度，并经基金管理人董事会批准后执行。
2、开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟
投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合，交由交易部执
招募说明书（更新）摘
要
26
行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基
金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评
估小组的建议等。
（4）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（5）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交
综合评估意见和改进方案。
（6）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重
点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的
市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率×30%。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企
业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。
该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债
券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数是
由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了
沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部
分的绩效。
如果上述业绩比较基准变更名称或停止发布，或者今后法律法规发生变化，或者有更
权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基
金的业绩基准的指数时，本基金管理人与基金托管人协商后可以在报中国证监会备案以后
变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，
但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的50%，但在每个开放期开始前10个工
作日和结束后10个工作日以及开放期期间，基金投资不受前述比例限制。本基金投资于股
票的比例不高于基金资产的50%；
招募说明书（更新）摘
要
27
（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货和股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不
得展期；
（15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的30%；
（17）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
招募说明书（更新）摘
要
28
的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）当本基金持有国债期货、股指期货时，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
的15%；本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的30%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时
限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
3）本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值
和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
5）本基金在封闭期的任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，在开放期的任何交易日日终，持有的买
入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其
中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
6）本基金封闭期的每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（20）封闭期内，本基金的基金总资产不得超过基金净资产的200%；开放期内，基金
总资产不得超过净资产的140%；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格
的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，
应当符合中国证监会的有关规定。
招募说明书（更新）摘
要
29
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程
序后，本基金可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的
利益；
招募说明书（更新）摘
要
30
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人
的利益。
（九）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年06月30日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
16,831,554.8825.46
-
其中：股票
16,831,554.8825.46
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
43,491,481.2065.78
-
其中：债券
43,491,481.2065.78
-
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
3,000,000.00 4.54
-
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,312,416.41 3.50
8
其他资产
479,259.54 0.72
9
合计
66,114,712.03100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
16,831,554.88 25.79
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
招募说明书（更新）摘
要
31
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
-
合计
16,831,554.88 25.79
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 002563
森马服饰
255,700 3,656,510.00 5.60
2 300408
三环集团
149,800 3,520,300.00 5.39
3 002327
富安娜
304,172 3,297,224.48 5.05
4 300529
健帆生物
61,300 2,629,157.00 4.03
5 603866
桃李面包
40,500 2,314,170.00 3.55
6 300595
欧普康视
16,200 726,084.00 1.11
7 000661
长春高新
3,022 688,109.40 1.05
注：本基金本报告期末仅持有以上股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
20,232,000.00 31.00
-
其中：政策性金融债
20,232,000.00 31.00
4
企业债券
17,657,918.50 27.06
5
企业短期融资券
4,999,000.00 7.66
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
602,562.70 0.92
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
43,491,481.20 66.65
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例
（％）
1 180204
18国开04
100,000 10,251,000.00 15.71
招募说明书（更新）摘
要
32
2 170205
17国开05
100,000 9,981,000.00 15.29
3 011800480
18花园
SCP001
50,000 4,999,000.00 7.66
4 136228
16国电02
50,000 4,952,500.00 7.59
5 136256
16南航01
50,000 4,947,500.00 7.58
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
9,621.85
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
469,637.69
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
招募说明书（更新）摘
要
33
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
479,259.54
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 128020
水晶转债
552,753.30 0.85
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘
要
34
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源裕和定期开放混合
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2017.4.12-2017.12.31 0.04% 0.15% 4.17% 0.21% -4.13% -0.06%
2018.1.1-2018.6.30 -0.27% 0.41% -0.98% 0.35% 0.71% 0.06%
2017.4.12-2018.6.30 -0.23% 0.28% 3.15% 0.27% -3.38% 0.01%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×30%＋中证全债指数收益率
×70%。35
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经由基金托管人与基金管理人双方核对无误后，基
金托管人按照与基金管理人协商核对一致的方式，于月初5个工作日内支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经由基金托管人与基金管理人双方核对无误后，基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初5个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：36
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，在履行必要的程序后，调整基
金管理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日
前在指定媒介刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。37
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2018年04月12日至2018年10月12日披露的公告：
2018-10-12前海开源基金管理有限公司关于前海开源裕和定期开放混合型证券投
资基金开展赎回费率优惠活动的公告
2018-10-11前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业
务的公告
2018-09-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠
活动的公告
2018-08-27前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金2018年半年度报告
2018-08-27前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
2018-07-30前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇林保大为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-07-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加虹点基金为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-07-19前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金2018年第2季度报告
2018-07-16前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机
构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告
2018-07-12前海开源基金管理有限公司关于前海开源裕和定期开放混合型证券投
资基金开展赎回费率优惠活动的公告
2018-07-10前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业
务的公告
2018-07-06前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大连网金为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-06-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠38
活动的公告
2018-06-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民商基金为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-06-14前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加富国大通为代销机
构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告
2018-06-01前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和讯信息为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-31前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加盈米财富为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-31前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加新兰德为代销机构
及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-26前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018年第1号）
2018-05-21前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加招商证券为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-11前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加众禄基金为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-08前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加坤元基金为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-08前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和耕传承为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-04-23前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金2018年第1季度报告
2018-04-20前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华西证券为代销机
构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-04-12前海开源基金管理有限公司关于前海开源裕和定期开放混合型证券投
资基金开展赎回费率优惠活动的公告39
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。40
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
3、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
4、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
5、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。
7、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
13、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新，披露了期间涉及本基金的公告。
14、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一八年十一月二十四日
