格林泓鑫纯债：格林泓鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额申购业务的公告查看PDF公告
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格 林 泓 鑫 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
开 放 日 常 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 定 期 定 额 申 购 业 务 的 公 告
公告送出日期：2 0 1 8 年 1 1 月 2 3 日
1 、 公告基本信息
基金名称 格林泓鑫纯债债券型证券投资基金
基金简称 格林泓鑫纯债
基金主 代码 0 0 6 1 8 4
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2 0 1 8 年 1 0 月 2 9 日
基金管理人名称 格林基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 格林基金管理有限公司
公告依据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 及 配套 法
律法规、 《格林泓鑫纯债债券型证券投资基金基
金合 同 》 、 《格林 泓鑫 纯债 债券 型证 券投资 基金
招募说明书》等
申购起始日 2 0 1 8 年 1 1 月 2 7 日
赎回起始日 2 0 1 8 年 1 1 月 2 7 日
转换转入起始日 2 0 1 8 年 1 1 月 2 7 日
转换转出起始日 2 0 1 8 年 1 1 月 2 7 日
定期定额申购起始日 2 0 1 8 年 1 1 月 2 7 日2 / 14
各基金份额类别的简称 格林泓鑫纯债 A 格林泓鑫纯债 C
各 基 金 份 额 类 别 的 交 易 代
码
0 0 6 1 8 4 0 0 6 1 8 5
该 份 额 类 别 基 金 是 否 开 放
申购、 赎回、 转换及定期定
额申购业务
是 是
2 、日常申购、赎回、转换及定期定额申购业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购 、 赎回、 转换及定期定额申购业务， 具
体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 但基
金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎
回时除外。
基金合同生效后 ， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 、日常申购业务
（1 ）申购金额限制
本 基 金 申 购 的 单 笔 最 低 金 额 为 1 0 元 人 民 币 （ 含 申 购 费 ） 。 各 销 售 机 构 对 最
低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
投资者可多次申购 ， 但单个投资者累计持有基金份额的比例不得超过基金总
份额的 5 0 % 。
基金管理人可在不违反法律法规强制性规定的情况下 ， 调整上述规定申购金3 / 14
额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》
的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
（2 ）申购费率
1 ）投资者在申购 A 类基金份额时需交纳前端申购费。
A 类基金份额申购费率具体如下：
A 类基金份额
申购金额 申购费率
1 0 0 万以下 0 . 8 0 %
大于等于 1 0 0 万，小于 3 0 0 万 0 . 5 0 %
大于等于 3 0 0 万，小于 5 0 0 万 0 . 3 0 %
5 0 0 万（含）以上 每笔 1 0 0 0 元
申购费用由申购人承担 ， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销
售、登记费等各项费用。
2 ）投资者申购 C 类基金份额时，申购费为 0 。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率 或收费方式 ， 并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法 》
的有关规定在指定媒介上公告。
4 、日常赎回业务
（1 ）赎回份额限制
投资者可将其全部或部分基金份额赎回 。 本基金按照份额进行赎回， 申请赎
回份额精确到小数点后两位， 单笔赎回份额不得低于 1 份。 基金份额持有人赎回4 / 14
时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足 1 份的， 在赎回时需一次全部赎
回。
基金管理人可在不违反法律法规强制性规定的情况下 ， 调整上述规定赎回份
额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》
的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
（2 ）赎回费率
本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费 ，赎回费由赎回人承担，在投资者
赎回基金份额时收取。
本基金对于持续持有期 少于 7 日的投资者收取不低于 1 . 5 % 的赎回费， 并将
上述赎回费全额计入基金财产。
1 ）A 类基金份额赎回费率如下：
A 类基金份额
持有期限 赎回费率
0 < N < 7 天 1 . 5 0 %
7 天≤ N ＜1 8 0 天 0 . 1 0 %
N ≥ 1 8 0 天 0 %
对于赎回时份额持有少于 7 天的， 收取的赎回费全额计入基金财产； 对于赎
回时份额持有大于等于 7 天收取的赎回费， 将赎回费总额的 2 5 % 计入基金财产。
2 ）C 类基金份额的赎回费率如下：
C 类基金份额
持有期限 赎回费率5 / 14
0 < N < 7 天 1 . 5 0 %
7 天≤ N ＜ 3 0 天 0 . 1 0 %
N ≥ 3 0 天 0 %
对于赎回时份额持有少于 7 天的， 收取的赎回费全额计入基金财产； 对于赎
回时份额持有大于等于 7 天收取的赎回费， 将赎回费总额的 2 5 % 计入基金财产。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式 ， 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规
定在指定媒介上公告。
5 、日常转换业务
（1 ）转换费率
1 ） 转换费用由两部分组成：转 出基金赎回费和转入基金 与转出基金的申购
补差费。
2 ） 赎回费：赎回 费用由赎回基金份额的基 金份额持有人承担，在基 金份额
持有人赎回基金份额时收取。 如涉及的转出基金有赎回费用的， 收取该基金的赎
回费用。
3 ） 申购补差费： 按照转入基金与转出基金 的申购费率的差额收取补 差费。
转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的 ， 补差费率为转入基金和转出基金
的申购费率差额；转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
从申购费率低的基金向申购费率高的基金转换时 ， 收取申购补差费用； 从申购费
率高的基金向申购费率低的基金转换时，不收取申购补差费用。
4 ） 投资者可以发起多次基金转换业务 ， 基金转换费用按每笔申请单独计算。6 / 14
计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
5 ） 转换费用以人 民币元为单位，计算结果 按照四舍五入方法，保留 小数点
后两位 , 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
6 ） 如遇申购费率 优惠活动，基金转换费用 的构成同样适用于前述规 则，即
基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
7 ）转换份额的计算
A . 基金转出时赎回费的计算：
由货币基金转出时：
转出金额＝转出份额× 转出基金当日基金份额净值
由非货币基金转出时：
转出金额＝转出份额× 转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转出净额＝转出金额－转出基金赎回费
B . 基金转入时申购补差费的计算：
计算补差费金额 = （转出份额- 再投资份额） × 转出基金当日基金份额净值
- （基金赎回费- 再投资份额赎回费）
申购补差费＝ M a x { 【 计算补差费金额／ （１＋转入基金申购费率） 】 × 转入
基 金 申 购 费 率 － 【 计 算 补 差 费 金 额 ／ （ １ ＋ 转 出 基 金 申 购 费 率 ） 】 × 转 出 基 金 申
购费率，0 }
净转入金额＝转出金额- 转出基金赎回费- 申购补差费
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日基金份额净值
如 果 转 入 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 时 , 则 转 入 基 金 申 购 费 = 转 入 基 金 固 定 申7 / 14
购费。
如 果 转 出 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 时 , 则 转 出 基 金 申 购 费 = 转 出 基 金 固 定 申
购费。
转入份额按照四舍五入的方法保留小数点后两位， 由此产生的误差归入基金
财产。
（ 2 ）其他与转换相关的事项
1 ）可转换基金
格林日鑫月熠货币市场基金、格林伯元灵活配置混合型证券投资基金。
2 ）转换业务办理地点
办 理 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 其 它 开 放 式 基 金 之 间 转 换 业 务 的 投 资 者 需 到 同 时
销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务 。 具体以销售机
构规定为准。
注： 本公司直销中心开放本基金的转换业务 。 其他销售机构以后如开通本基
金的转换业务， 本公司可不再特别公告， 敬请广大投资者关注各销售机构开通上
述业务的公告或垂询有关销售机构。
3 ）转换业务规则
A . 基 金转 换是 指基 金 份额 持有 人按 照《 基 金合 同》 和基 金 管理 人届 时有 效
公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转为基
金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行
为。
B . 基金转换采取未知价法 ， 即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出 、
转入基金的份额净值为基准进行计算。8 / 14
C . 基 金转 换 后， 转 入的 基 金份 额 的持 有 期将 自 转入 的 基金 份 额被 确 认之 日
起重新开始计算。
D . 基 金份 额持 有 人可 将其 全 部或 部分 基金 份 额转 换成 另 一只 基金 ， 本基 金
单笔转出申请不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不足
1 份 ， 则 必 须一 次 性 赎 回 或 转 出该 基 金 全 部 份 额 ） ； 若 某 笔 转换 导 致 投 资 者 在 该
销售机构托管的该基金份额余额不足 1 份时， 基金管理人有权将投资者在该销售
机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。
E . 开放运作期内， 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请
份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转
换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过前一日的基金总份额的 1 0 % ， 即认为是发
生了巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同的优先级， 基金
管理人可根据基金资产组合情况 ， 决定全额转出或部分转出， 并且对于基金转出
和基 金赎 回，将 采取 相同的 比例确 认（ 除另有 公告 外 ） ；在 转出 申请得 到部 分确
认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
F . 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ， 转 出 方 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态 ， 转 入
方的基金必须处于可申购状态。
G . 转换 业务 遵循 “ 先进 先出 ” 的业 务规 则， 即份额 注册 日期 在前的 先转 换
出， 份额注册日期在后的后转换出 ， 如果转换申请当日， 同时有赎回申请的情况
下，则遵循先赎回后转换的处理原则。
H . 具体 份额以 注册登 记机构 的记录 为准， 转入份 额的计 算结果 保留位 数依
照各 基金 《招募 说明 书 》 （含 更新 ）的规 定。 其中转 入本基 金的 份额计 算结 果保
留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的损失由9 / 14
基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4 ）基金转换的注册登记
投资 者 T 日申 请基 金转 换成 功后 ，注 册登 记机 构将 在 T + 1 工作 日为 投资 者
办理减少转出基金份额、 增加转入基金份额的权益登记手续， 一般情况下， 投资
者自 T + 2 工作日起有权赎回转入部分的基金份额。
5 ）暂停基金转换的情形
开放运作期发生下列情形时， 基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转
换申请：
A . 因不 可抗 力导 致基 金无法 正常 运作 或因 不可抗 力导 致基 金管 理人不 能支
付转换转出款项。
B . 发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时。
C . 本基金投资的证券交易场所停止交易。
D . 基金 管理 人认 为接 受某笔 或某 些转 换转 入申请 可能 会影 响或 损害现 有基
金份额持有人利益时。
E . 当一 笔新 的转 换转 入申请 被确 认成 功， 使本基 金总 规模 超过 基金管 理人
规定的本基金总规模上限时； 或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管
理人规定的当日申购金额或净申购比例上限时 ； 或该投资者累计持有的份额超过
单个投资者累计持有的份额上限时 ； 或该投资者当日申购金额超过单个投资者单
日或单笔申购金额上限时。
F . 基金 资产 规模 过大 ，使基 金管 理人 无法 找到合 适的 投资 品种 ，或其 他可
能对基金业绩产生负面影响， 或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人
利益的情形。10 / 14
G . 基金 管理 人、 基金 托管人 、登 记机 构、 销售机 构、 支付 结算 机构等 因异
常情况导致基金销售系统、 基金销售支付结算系统、 基金登记系统、 基金会计系
统等无法正常运行。
H . 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时 ， 经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金转换申请等措施。
I . 本基 金的 资产 组合 中的重 要部 分发 生暂 停交易 或其 他重 大事 件，继 续接
受转换转出可能会影响或损害基金份额持有人利益时。
J . 继续 接受 转换 转出 申请将 损害 现有 基金 份额持 有人 利益 的情 形时， 可暂
停接受投资者的转换转出申请。
K . 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
6 ）基金转换业 务的解释权归基金管理人 ，基金管理人可以根据市 场情况在
不违反有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式 、
费率水平、 业务规则及有关限制， 但应在调整生效前依照 《信息披露办法》 的有
关规定在指定媒介上公告。
6 、定期定额申购业务
定 期 定 额 申 购 业 务 是 指 投 资 者 通 过 指 定 销 售 机 构 提 出 固 定 日 期 和 固 定 金 额
的扣款和申购申请， 由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金
申购申请的一种交易方式。
（1 ）申请方式
投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。1 1 / 14
（2 ）扣款金额
投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额， 最低扣款金额应遵循销售机构
的规定。
（3 ）扣款日期
投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。
（4 ）扣款方式
销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、 扣款金额扣款 ， 若遇非
基金开放日则顺延至下一基金开放日。
投资者通过本公司直销网上交易平台办理本基金定期定额申购业务， 需以直
销网上 交 易平台指定的、 与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡， 本基金管理
人 基 金 网 上 直 销 业 务 已 开 通 的 银 行 卡 及 各 银 行 卡 交 易 金 额 限 额 请 参 阅 本 基 金 管
理人网站。 通过代销机构办理本基金定期定额申购业务， 需指定一个销售机构认
可的资金账户作为固定扣款账户。
如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的， 具体办理程序请遵循销售
机构的规定。
（5 ）申购费率
定期定额申购业务的申购费率和计费方式与日常申购业务相同。 销售机构可
以开展本基金的定期定额申购费率优惠活动 ， 各销售机构关于定期定额申购业务
的费率优惠活动以该销售机构的相关规定和公告为准。
（6 ）交易确认
实际扣款日即为基金定期定额申购申请日， 并以该日 （T 日） 的基金份额净
值为基准计算申购份额， 申购份额将在 T + 1 个工作日进行确认， 投资者可在 T + 212 / 14
个工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。
（7 ）变更与解约
如果投资者想变更扣款日期、 扣款金额或终止定期定额申购业务等 ， 具体办
理程序应遵循销售机构的规定。
7 、基金销售机构
（1 ）直销机构
格林 基金 管理 有限公 司 直销 机构 （含直 销中 心及 直销网 上交 易 ） 。 投资 者如
需 办 理 直 销 网 上 交 易 ， 可 登 录 本 公 司 网 站 w w w . c h i n a - g r e e n f u n d . c o m 办 理 相
关开户、申购和赎回等业务。
办公地址：北京市西城区金融街 2 7 号投资广场 B 座 2 0 0 3 、2 0 0 5 、2 0 0 7
客服电话： 4 0 0 - 1 0 0 - 0 5 0 1
联系人：方月圆
传真： 0 1 0 - 5 0 8 9 0 7 2 5
（2 ）代销机构
上海天天基金销售有限公司 、 渤海证券股份有限公司、 中信建投证券股份有
限公司 、 恒泰证券股份有限公司 、 中泰证券股份有限公司、 开源证券股份有限公
司、东海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、长城证券股份有限公司 、
申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、 上海万得基金销售有限公
司、 北京汇成基金销售有限公司 、 北京钱景基金销售有限公司、 北京肯特瑞基金
销售有限公司、 上海云湾基金销售有限公司、 一路财富 （北京） 基金销售股份有
限公司 、 上海联泰基金销售有限公司 、 北京电盈基金销售有限公司、 厦门市鑫鼎
盛控股有限公司、 上海中正达广基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、13 / 14
大连网金基金销售有限公司、 和耕传承基金销售有限公司 、 乾道盈泰基金销售 （北
京）有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司 、
天津国美基金销售有限公司、 泰诚财富基金销售 （大连） 有限公司、 蚂蚁 （ 杭州 ）
基金销售有限公司、 北京植信基金销售有限公司、 济安财富 （北京） 基金销售有
限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司 、
奕丰基金销售有限公司、 北京君德汇富基金销售有限公司、 北京蛋卷基金销售有
限公司 、 武汉伯嘉基金销售有限公司 、 珠海盈米基金销售有限公司、 上海基煜基
金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司 。
（3 ）各销售 机构办理申购 、赎回业务的具 体网点、流程 、规则以及投 资者
需要提交的文件等信息， 请参照各销售机构的规定。 若增加新的销售机构， 本公
司将及时公告，敬请投资者留意。
8 、基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日 ，
通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的各类基金份额净值和
基金份额累计净值。
9 、其他需要提示的事项
（1 ）本公告 仅对本基金开 放日常申购、赎 回、转换及定 期定额申购业 务的
有 关 事 项 予 以 说 明 。 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 ， 请 登 录 本 公 司 网 站
（w w w . c h i n a - g r e e n f u n d . c o m ） 查询 《 格林 泓鑫纯债 债券型证 券投资基 金基金
合同 》 、 《 格林泓鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书 》 。
（ 2 ） 投 资 者 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 （ 4 0 0 - 1 0 0 - 0 5 0 1 ） 了 解 本 基 金14 / 14
日常申购、 赎回事宜， 亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事
宜。
（3 ）风险提 示：基金管理 人依照恪尽职守 、诚实信用、 谨慎勤勉的原 则管
理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者在投资
本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎
做出投资决策。
特此公告 。
格林基金管理有限公司
2 0 1 8 年 1 1 月 2 3 日
