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大成小盘(160918)

大成小盘:更新招募说明书摘要(2018年第2期)查看PDF公告

大成 中小盘 混合 型证券投资基金(LOF)



























































更新招募说明书摘要 大成 中 小盘 混合 型证 券投 资基金 更 新招 募说 明书 摘要 2018 年 第 2 期 基金 管理 人: 大 成基 金 管理 有 限公 司 基金 托管 人: 中 国银 行 股份 有 限公 司 二〇一 八 年 十一 月 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 1 重 要 提 示 大成中小盘股票型证 券投资基金(LOF)( 以下 简称 “本 基金 ”) 是由 原 景宏 证券 投资 基金 转型而来。根据《景宏证券投资基金招募说明书》 ,原景宏证券投资基金为契约型封闭式基 金,存续期为 15 年。原景宏证券投资基金于深圳证券交易所( 以下简称“深交所”) 上市交 易。根据深交所深证上[2014]127 号《终止上市通知书》 , 原景宏证券投资基金于 2014 年 4 月 9 日终止上市权利登记,并于 2014 年 4 月 10 日终止上市。自 2014 年 4 月 10 日( 基金合 同生效日) 起, 原景 宏证 券投 资基 金自 动转 为上 市开 放式 基金(LOF) , 并更 名为 大成 中小 盘股 票型证券投资基金(LOF) , 《大 成中 小盘 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 基金合同》于同日生效。





根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁 布的 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 (以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ) 的有 关规 定, 经与 本基 金托 管人 中国 银行 股份 有限 公司 协商 一致 , 自 2015 年 7 月 24 日起本基金名称变更为 “大成中 小盘混合型证券投资基金(LOF)”; 基金简称 “大 成中小盘”和基金代码“160918 ”不发生变更;基金类别变更为“混合型” 。上述事项已报 中国证监会备案。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核 准, 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准, 并不 表明 中国 证监 会对 本基 金的 价值 和收 益做 出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基 金业绩 表现的保证。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载 内容截止日为 2018 年 10 月 10 日 (其中人员变动信息以公告日为准) , 有关 财务 数据 和净 值 表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(财务数据 未经 审计 ) 。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况


名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 2 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公 司(持股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管 理有 限公司(持股比例 25% ) 、光 大证 券股 份有 限公 司( 持股 比例 25% )三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二) 主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓 先生 , 董事 长, 工学 学士 。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨 市委 、 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司、 中泰信托有限责任公司; 2007 年 6 月, 任哈 尔滨 银行 股份 有限 公司 执行 董事 ; 2008 年 8 月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副 董事 长; 2012 年 11 月至 今, 任中 泰信 托有 限责 任公 司监 事会 主席 。 2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天 鹏先 生, 副董 事长 , 国际 法学 硕士 。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任职 于共 青团 河 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月, 任职 于深 圳市 蛇口 律师 事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任职 于蛇 口招 商港 务股 份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大证 券有 限责 任公 司南 方总 部研 究部 研究 员, 南方 总部 机构 管理 部副 总经 理, 光大 证券 股份 有限 公司 债券业务部总经理助理, 资产管 理总部投资部副总经理(主持工作) ,法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理; 2014 年 10 月, 任大 成基 金管 理有 限公 司公 司董 事; 2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司 副董事长。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA) 、金融风 险管 理师 (FRM ) 资格 。 曾任 毕马 威 (KPMG ) 法律 诉讼 部资 深咨 询师 、 金融 部资 深咨 询师 , 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人; 2009 年至 2012 年, 任中 国证 券监 督管 理委 员会 规 划委专家顾问委员,机构部创新处负责人;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金 管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司总大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 3 经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周 雄 先 生, 董事 , 金融 学 博士 , 北京 大 学光 华管 理 学院 高 级管 理 人员 工 商管 理硕 士 (EMBA ) ,上 海市 黄浦 区政 协委 员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月 ,任 厦门 大学 财经 系教 师; 1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至 2018 年 2 月任 职于中泰 信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现为中泰信托有限责任公司董事。 孙学 林先 生, 董事 , 硕士 研究 生。 具注 册会 计师 、 注册 资产 评估 师资 格。 现任 中国 银河 投资管理有限公司党委委员、 总裁助理, 兼任投资二部总经理兼行政负责人、 投资决策委员 会副主任。2012 年 6 月起 , 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限 公司 总经 理、 投资 决策 委员 会委 员。 黄隽 女士 , 独立 董事 , 经济 学博 士。 现任 中国 人民 大学 经济 学院 教授 、 博士 生导 师, 中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研 究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏 女士 , 独立 董事 , 金融 学博 士, 现任 东北 财经 大学 讲师 , 教研 室主 任, 东北 财经 大 学金融学国家级教学团队成员, 东北财经大学开发金融研究中心助理研究员, 主要从事金融 业产业组织结构、 银行业竞争方面的研究。 参与两项国家自然科学基金、 三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、 多项省级创新团队项目, 并负责撰写项目总结报告, 在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管 理学院讲席教授(博士生导师) ,金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。 曾在美国哈佛大学商学院任教十多年, 并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会: 许国 平先 生, 监事 会主 席, 中国 人民 大学 国民 经济 学博 士。1987 年至 2004 年先后任中 国人 民银 行国 际司 处长 ,东 京代 表 处代 表, 研究 局调 研 员, 金融 稳定 局体 改处 处长 ;2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权 管理部主任; 2005 年 8 月至 2016 年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、 副总经理、 党委委员; 2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长; 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河 证券股份有限公司董事; 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记; 2014大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 4 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人; 2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程 师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、 监察稽核部总监助理、 信息技术部副总监、 风险管理部副总监 、 风险 管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍 女士 , 职工 监事 , 文学 学士 , 中国 注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾任 职于 中国 农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加 入大成基金管理有限公司, 历任计划财务部高级会计师、 总监助理, 现任计划财务部副总监。 2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员: 肖剑 先生 , 副总 经理 , 哈佛 大学 公共 管理 硕士 。 曾任 深圳 市南 山区 委 (政 府) 办公 室副 主任 , 深圳 市广 聚能 源股 份有 限公 司副 总经 理兼 广聚 投资 控股 公司 执行 董事 、 总经 理, 深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、 处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公 司,2015 年 1 月起任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律 师事务所纽约州执业律师。 中银国际投行业务副总裁, 香港三山投资公司董事总经理 , 标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公 司, 任首 席战 略官 , 2015 年 8 月起任公司副总经理。 2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理 有限公司董事。 周立 新先 生, 副总 经理 , 大学 本科 学历 。 曾任 新疆 精河 县党 委办 公室 机要 员 、 新疆 精河 县团 委副 书记 、 新疆 精河 县人 民政 府体 改委 副主 任、 新疆 精河 县八 家户 农场 党委 书记 、 新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、 中 国华 闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公 司, 历任 客户 服务 中心 总监 助理 、 市场 部副 总经 理、 上海 分公 司副 总经 理 、 客户 服务 部总 监 兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。 谭晓 冈先 生, 副总 经理 , 哈佛 大学 公共 行政 管理 硕士 。 曾任 财政 部世 界银 行司 科长 , 世 界银行中国执基办技术顾问, 财政部办公厅处长, 全国社保基金理事会办公厅处长、 海外投大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 5 资部副主任。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 姚余 栋先 生, 副总 经理 , 英国 剑桥 大学 经济 学博 士。 曾任 职于 原国 家经 贸委 企业 司 、 美 国花旗银行伦敦分行。 曾任世界银行咨询顾问, 国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济 学家 , 原黑 龙江 省招 商局 副局 长, 黑龙 江省 商务 厅副 厅长 , 中国 人民 银行 货币 政策 二司 副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司, 平安保险集团公司。 曾任华安财产保险有限公司高级投资经理, 国投瑞银基金管理有限公司 固定 收益 部总 监, 招商 证券 资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加入大成基金管理有 限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰 女士 , 督察 长, 清华 大学 工商 管理 硕士 。 曾供 职于 中国 证券 业协 会资 格管 理部 、 专 业联 络部 、 基金 公司 会员 部, 曾任 中国 证券 业协 会分 析师 委员 会委 员、 基金 销售 专业 委员 会 委员 。 曾参 与基 金业 协会 筹备 组的 筹备 工作 。 曾先 后任 中国 证券 投资 基金 业协 会投 教与 媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8 月起任公司督察长。 2、基金经理 (1 )现任基金经理 魏庆 国: 经 济学 硕士 。 证券 从业 年限 8 年。2010 年至 2012 年任职于华夏基金管理有限 公司研究部研究员; 2012 年至 2013 年任职于平安大华基金研究部; 2013 年 5 月加入大成基 金管理有限公司。 2014 年 10 月 28 日至 2015 年 3 月 30 日担任大成财富管理 2020 生命周期 证券投资基金基金经理助理。2015 年 4 月 7 日至 2015 年 7 月 23 日担任大成中小盘股票型 证券 投资 基金 (LOF ) 基金 经理 , 2015 年 7 月 24 日起任大成中小盘混合型证券投资基金 (LOF ) 基金经理。2015 年 4 月 7 日至 2016 年 8 月 19 日任大成精选增值混合型证券投资 基金基金 经理。2015 年 7 月 28 日至 2016 年 8 月 19 日任大成创新成长混合型证券投资基金(LOF ) 基金经理。2016 年 3 月 22 日起任大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 具 有基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 刘安田 2014 年 4 月 10 日至 2015 年 4 月 6 日 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 6 3、公司投资决策委员会 (股票投资) 公司股票投资决策委员会由 5 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委 员 4 名,名单如下: 罗登攀,公司 总经 理 ,股 票投 资决 策委 员会 主席 ; 李本 刚, 基金 经理 ,股 票投 资 部总 监, 股票 投资 决策 委员 会委 员; 苏秉 毅, 基金 经理 , 数量 与指 数投 资部 副总 监, 股票 投资 决 策委 员会 委员 ; 于雷 , 交易 管理 部总 监, 股票 投资 决策 委员 会委 员; 郑刚 , 风险 管理 部总 监, 股票投资决策委员会委员。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真 : (010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有 员工 110 余人 , 大部 分员 工具 有丰 富的 银行 、 证券 、 基金 、 信托 从业 经验 , 且具 有海 外工 作、 学习 或培 训经 历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、 外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金、 基 金(一对多、一对 一) 、社保基 金、保险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、券商 资产 管理 计划 、 信托 计划 、 企业 年金 、 银行 理财 产品 、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金 托管 等门 类齐 全、 产品 丰富 的托 管业 务体 系。 在国 内, 中国 银行 首家 开展 绩效 评估 、 风险 分析 等增 值 服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 7 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 6 月 30 日,中国银行已托管 674 只证券投资基金,其中境内基金 638 只, QDII 基金 36 只, 覆盖 了股 票型 、 债券 型、 混合 型、 货币 型、 指数 型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理 财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉 承中国银行风险控制理念, 坚持 “规范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起 , 中国 银行 连续 聘请 外部 会计 会计 师事 务所 开展 托管 业务 内部 控制 审阅 工作 。 先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年, 中国 银行 继续 获得 了基 于 “ISAE3402”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善, 内控措施严密, 能够有效保 证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和 国证券投资基金 法》 、 《公开 募集证券投资基 金运作管理办法 》的 相关 规定 , 基金 托管 人发 现基 金管 理人 的投 资指 令违 反法 律、 行政 法规 和其 他有 关规 定, 或 者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理人, 并及时向国务院证 券监督管 理机 构报 告。 基金 托管 人如 发现 基金 管理 人依 据交 易程 序已 经生 效的 投资 指令 违反 法律 、 行 政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同 约定的, 应当及时通知基金 管理人,并及时向国 务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 一. 直销机构 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 8 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人: 教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558 (免长途固话费) 大成基金管理有限公司在深圳设有投资理财中心: 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:肖成卫、关志玲、白小雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 二. 场外 代销机构 1、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话 :95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中国农业银行股份有限公司 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 9 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 4、中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937369


客服电话:95558


联系人:王晓琳 联系电话:010-89937325 传真:010-65550827 网址:www.citicbank.com 5、上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法人代表:金煜 办公地址:上海市银城中路 168 号 联系人:汤征程 客服电话:95594 网站:www.bankofshanghai.com 6、汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 法人代表人:陈新民 联系人:曾武 电话:027-82656704 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 10 传真:027-82656213 客服电话:4006-096-558 网址:http://www.hkbchina.com


7、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 8、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 9、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 客服电话:95511 转 8 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 10、东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦


法定代表人:赵俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 11 联系人:王一彦 客服电话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


11 、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 12、天风证券股份有 限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027 )87618882 、(028) 86711410


传真:(027 )87618863 网址:www.tfzq.com 13、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 14、金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2017


办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2017


法定代表人:夏予柱


联系人:胡明哲


大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 12 联系电话:010-56203275


传真:010-68091380


客服电话:400-106-0101


网址:www.jhjfund.com 15、深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人:顾敏 客服电话:400-999-8877 联系人: 罗曦 电话:0755 –89462447 网址:http://www.webank.com 16、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表 人:杨懿


办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号





联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 17、诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波


办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼


联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 18、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰


大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 13 联系人:童彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 19、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 20、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906


法定代表人: 杨文斌


客服电话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy .com 21、蚂蚁( 杭州) 基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 14 22、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 23、浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼


法人代表:凌顺平 联系人:林海明


电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 24、上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn


25、嘉实财富管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元


法定代表人:赵学军


电话: 010-65215588


传真: 010-85712195


联系人: 李雯 联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn


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更新招募说明书摘要 15 客服电话: 400-021-8850


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26、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:https://www.snjijin.com 27、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 28、上海基煜基金销售有限公司 注册地址 :上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 29、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 16 30、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元





联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 31、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 32、 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118 、400 098 8511


企业业务:400 088 8816 传





真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 33、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐


客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com


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更新招募说明书摘要 17 34、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人:毛淮平 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层


客服热线:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com 三. 场内代销机构 指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可 的深圳证券交易所会员单位, 具体名单详见深圳证券交易所网站 (www.szse.cn)。 基金管理 人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二) 登记结算机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话 : (010)50938782 传真 : (010)50938907 (三)律师事 务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师: 靳庆军、冯艾 联系人: 冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2号楼 普华永道中心11 楼


大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 18 执行事务合伙人:李丹


电话:021-23238189


联系人:俞伟敏


经办注册会计师:张振波、俞伟敏


四、基金的 沿革 大成中小盘混合型证券投资基金 (LOF)( “ 本基金 ” ) 系依 据《 运作 办法 》 的相 关规 定, 由大成中小盘股票型证券投资基金 (LOF ) 更名 而来 。 大成 中小 盘股 票型 证券 投资 基金 (LOF ) 由景宏证券投资基金(以下简称 “ 景宏基金 ” )转型而来。 基金管理人根据《运作办法》的要求,与基金托管人协商达成一致,履行相关程序后, 大成中小盘股票型证券投资基金(LOF) 变更为大成中小盘混合型证券 投资 基金 (LOF ) , 详见 基金管理人发布的相关公告。


景宏基金是根据法律法规有关规定, 经中国证监会证监基金字[1999]12号文批准发起设 立。 景宏 基金 是契 约型 封闭 式基 金, 封闭 期为15 年, 发行 总份 额为20亿份 。 景宏 基金 合同 于 1999 年5月4日生 效。 基金 管理 人为 大成 基金 管理 有限 公司 , 基金 托管 人为 中国 银行 股份 有限 公司,登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 景宏基金于1999 年5月18日在深圳证券交易所挂牌交易,基金代码184691 。 2014 年1 月13 日,景宏基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议讨论 通过了景宏 基金 转型 议案 , 同意 景宏 基金 由封 闭式 基金 转型 为上 市开 放式 基金 , 基金 名称 为 “大 成中 小 盘股票型证券投资基金 (LOF ) ” , 其基 金类 别、 存续 期限 、 投资 目标 、 投资 范围 和投 资策 略 等相关事宜均发生变更。 基于该等变更, 本基金基金合同亦进行相应修改。 基金份额持有人 大会决议已于2014 年3 月21 日经中国证监会备案生效。依据持有人大会决议,基金管理人将 向深圳证券交易所申请基金终止上市, 自基金终止上市之日起, 原 《景宏证券投资基金基金 合同 》失 效, 《大 成中 小盘 股票 型证 券投 资基 金(LOF )基金合同》生效,基金正式转型为 上市开放式 基金 , 存续 期限 调整 为不 定期 , 基金 投资 目标 、 范围 和策 略调 整 , 同时 基金 更名 为 “ 大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)” 。 五、基金的名称 本基金名称: 大成 中小盘 混合 型证券投资基金。 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 19 六、基金的类型 本 基金类型: 混合 型基金 七 、基 金的 运作 方 式 本 基金运作方式:契约型开放式 (LOF ) 八 、基 金的 投资 目 标 本基金主要通过投资于股票市场中具有较高成长性的中小盘股票, 追求基金资产的长期 增值。 九 、基 金的 投资 范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (含中 小板 、 创业 板及 其他 经中 国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 (含 中期 票据 ) 、 权证 、 资产 支持 证券 、 货币 市场 工具 、 银行 存款 、 股指 期货 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金 融工具。 本基金投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为 60% —95%,债券、资产 支持证券、债券逆回购等固定收益类资产和现金投资比例范围为基金资产的 5%-40% ,现金 (不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等) 以及到期日在一年以内的政府债券投资 比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金投资中小盘股票的资产不低于基金非现金资产 的 80% 。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依 照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可 以将其纳入投资范围。 十 、基 金的 投资 策 略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略, 以宏观经济和政策研 究为 基础 , 通过 分析 影响 证券 市场 整体 运行 的内 外部 因素 , 进行 自上 而下 的资 产配 置和 组合 管理 , 同时 自下 而上 的精 选各 个行 业中 具有 良好 治理 结构 、 在细 分行 业具 有竞 争优 势以 及有大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 20 较高成长性的中小盘股票进行投资。 1、大类资产配置策略 本基金的大类资产配置将重点分析宏观经济指标、 微观经济指标、 市场方面指 标和政策 因素 , 研究 我国 国民 经济 发展 过程 中的 结构 化特 征, 通过 对于 国家 宏观 经济 运行 趋势 、 产业 政策、社会热点等因素的准确判断和把握,自上而下的实施大类资产间的战略配置。 本基金在考虑大类资产配置比例主要考虑以下指标: (1)宏观经济指标:包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI 、CPI、市场利率变化、进出 口贸易数据等; (2)微观经济指标:包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期; (3)市场方面指标:包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及 与国外市场情况、市场资金供求情况; (4)政策因素:与证券 市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。 2、股票投资策略 (1)中小盘股票的界定:基金管理人每季度末对中国 A 股市场的股票按流通市值自小 到大 进行 排序 , 累计 流通 市值 占 A 股总流通市值 50% 的股 票, 称为 中小 盘股 票。 在此 期间 对 于未纳入最近一次排序范围的股票(如新股、恢复上市股票等) ,如果其流通市值(对未上 市新股而言为本基金管理人预计的流通市值) 可满足以上标准, 也称为中小盘股票。 基金因 所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股票投资比例低于基金合同规定的范围, 本基金管 理人将根据市场情况,本着投资者利益最大化的原则,适时 予以调整,最长不超过 3 个月。 (2)中小盘股票的选股标准 本基金管理人坚持 “超额收益来自超越市场的深入研究” 的投资理念, 对中小盘股票的 投资采取案头研究与实地调研等方法, 对拟投资企业进行分析, 包括对拟投资股票所在行业 进行 分析 , 走访 上市 公司 及其 上下 游企 业、 调研 公司 的竞 争对 手、 与公 司经 营管 理层 和员 工 谈话 等, 选择 商业 模式 和发 展战 略清 晰, 成长 空间 广阔 , 公司 治理 结构 良好 、 估值 较低 的股 票进行投资。 1)商业模式和发展战略清晰 本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的发展方向和清晰的经营思路。


2)具有较高成长 性 本基金主要投资具有较高成长性的企业。 较高成长性指的是企业未来净利润增长率高于 上市公司平均水平、 行业平均水平。 本基金管理人将重点关注有可能成为未来经济驱动力的大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 21 行业中具有较高增长潜力的中小市值公司, 这些中小市值公司短期或长期增长率位居行业前 列。 企业业绩出现高于上市公司平均水平或行业平均值的原因主要包括: 行业处于成长周期 或者出现行业景气; 公司通过改进管理来降低能耗和生产成本, 提高产能利用率; 企业加大 营销 力度 , 开拓 新市 场; 开发 与引 进新 技术 ; 新建 产能 以及 收购 外部 生产 能力 等 ; 产能 大幅 提高 , 并有 相应 的市 场需 求; 技术 水平出现突破性进展; 行业景气回升 , 产品价格和毛利率 大幅提高;资产重组、收购兼并等。 3)在行业内具有较强的竞争优势 本基金优先投资行业内的龙头企业, 即在行业中市场占有率及盈利能力综合指标位居前 列的 企业 , 也包 括经 过快 速成 长即 将成 为行 业龙 头的 企业 ; 而且 该行 业具 有较 大的 发展 空间 , 行业景气度较高; 4)公司治理结构良好 公司具有较好的治理结构, 公司管理层关心社会股东利益, 关联交易按公平价格或有利 于社会股东的价格成交并充分披露, 在股息分派、 融资、 收购兼并 、 高管及员工的股权激励 等政策制定中都充分考虑到将社会股东的利益放 在首位。 (3)评估中小盘股票的投资价值


投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标, 结合定性考虑, 分析公司盈利稳固 性,判断相对投资价值,主要指标包括:EV/EBITDA ,EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、股息 率、ROE、经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。 3、债券投资策略 主要通过利率预测分析、 收益率曲线变动分析、 债券信用分析、 收益率利差分析等策略 配置债券资产,力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。 (1)利率预测分析


准确预测未 来利率走势能为债券投资带来超额收益。 当预期利率下调时, 适当加大组合 中长久期债券的投资比例, 为债券组合获取价差收益; 当预期利率上升时, 减少长久期债券 的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。


(2)收益率曲线变动分析


收益率曲线会随着时间、 市场情况、 市场主体的预期变化而改变。 通过预测收益率曲线 形状的变化,调整债券组合内部品种的比例,获得投资收益。


(3)债券信用分析


大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 22 通过对债券的发行者、 流动性、 所处行业等因素进行深入、 细致的调研 , 准确评价债券 的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会 。


(4)收益率利差分析


在预测和分析同一市场不同板块之间、 不同市场的同一品种之间、 不同市场不同板块之 间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。 4、权证投资


在控制投资风险和保障基金资产安全的前提下, 对权证进行投资, 争取获得较高的回报。 权证投资策略主要为: 采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价, 作为权证投资的 价值基准,并根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋势投资。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的, 通过 套期 保值 策略 , 对冲 系 统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。


套 期 保 值实 质上 是 利用 股 指期 货 多空 双 向和 杠杆 放 大的 交 易功 能 ,改 变 投资 组合 的 Beta , 以达 到适 度增 强收 益或 控制 风险 的目 的。 为此 , 套期 保值 策略 分为 多头 套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 保值 策略 是指 基于 股市 将要 上涨 的预 期或 建仓 要求 , 需要 在未 来买 入现 货 股票 , 为了 控制 股票 买入 成本 而预 先买 入股 指期 货合 约的 操作 ; 空头 套期 保值 是指 卖出 期货 合约来对冲股市系统性风险,控制与回避持有股票的风险的操作。


基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风 险收益目标以及投资组合的构成, 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。


在构建套期保值组合过程中, 基金管理人通过对股票组合的结构分析, 分离组合的系统 性风险(beta )及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指期 货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰, 通过大量数据分析与量化建模, 确立最优套 保比率。


在套期保值过程中, 基金管理人将不断精细和不断修正套保策略, 动态管理套期保值组 合。主要工作包括,基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合beta 系 数的实 时监 控, 全程 评估 套期 保值 的效 果和 基差 风险 , 当组 合 beta 值超 过事 先设 定 的 beta 容忍 度时 , 需要 对套 期保 值组 合进 行及 时调 整; 进行 股指 期货 合约 的提 前平 仓或 展期 决策 管 理。 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 23 十 一 、基 金的 业绩 比较 基准 中证 700 指数收益率 ×80 %+中证综合债券指数收益率 ×20% 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的股 票指 数时 , 本基 金可 以在 征得 基 金托管人同意并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十 二 、基 金的 风险 收益 特征 本基金属于 混合 型基 金, 其预 期收 益及 风险 水平 低于股票型基金、 高于债券基金与货币 市场基金。 十 三 、基 金投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国银行 根据基金合同规定,于 2018 年 10 月 18 日复核了本报告中的财务 指标 、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成 中小 盘混合 型证券投资基金 (LOF )2018 年半年 度 报告 ,截止 2018 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据 未 经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 366,584,158.55 67.59 其中:股票 366,584,158.55 67.59 2 固定收益投资 - 0.00 其中:债券 - 0.00








资产支持证券 - 0.00 3 贵金属投资 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 6 银行存款和结算备 付金合计 175,287,505.35 32.32 - - 0.00 7 其他各项资产 509,855.67 0.09 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 24 8 合计 542,381,519.57 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 (1 )报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 281,883,075.66 55.81 D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应 业 71,559.85 0.01 E 建筑业 - 0.00 F 批发和零售业 - 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 56,912,856.90 11.27 J 金融业 - 0.00 K 房地产业 27,635,440.00 5.47 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 366,584,158.55 72.58 (2 )报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(% ) 1 000333 美的集团 587,300 30,668,806.00 6.07 2 600884 杉杉股份 1,328,289 29,355,186.90 5.81 3 600048 保利地产 2,265,200 27,635,440.00 5.47 4 002126 银轮股份 2,850,500 25,711,510.00 5.09 5 002815 崇达技术 1,418,100 22,831,410.00 4.52 6 000661 长春高新 97,000 22,086,900.00 4.37 7 002912 中新赛克 217,260 20,422,440.00 4.04 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 25 8 300016 北陆药业 1,756,800 20,115,360.00 3.98 9 000568 泸州老窖 317,907 19,347,820.02 3.83 10 300661 圣邦股份 149,600 18,423,240.00 3.65 4 .报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 . 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 .报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1 )报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细





本基金本报告期未投资股指期货。 (2 )本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的, 通过套期保值策略, 对冲系 统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。 10 . 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1 )本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货 (2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货 (3 )本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货 11 .投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2 ) 基金 投资 的前 十名 股票 中, 没有 投资 于超 出基 金合 同规 定备 选股 票库 之外 的股 票。 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 26 (3 )基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 357,377.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 32,282.45 5 应收申购款 120,196.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 509,855.67 (4 )报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 (6 )由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十 四 、基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定 盈利 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险, 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本基金的招募说明书。 (一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (转型前 ) 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2014.4.10-2014.12.31 15.12% 1.20% 30.84% 0.90% -15.72% 0.30% 2015.1.1-2015.12.31 117.84% 3.03% 28.51% 2.23% 89.33% 0.80% 2016.1.1-2016.12.31 -24.48% 1.87% -13.41% 1.45% -11.07% 0.42% 2017.1.1-2017.12.31 24.65% 0.94% 2.73% 0.67% 21.92% 0.27% 2018.01.01-2018.06.30 -3.66% 1.13% -12.05% 1.07% 8.39% 0.06% 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 27 2014.4.10-2018.06.30 127.44% 1.90% 31.55% 1.43% 95.89% 0.47% (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 : 注: 按基 金合 同规 定, 基金 管理 人应 当自 基金 合同 生效 之日 起 6 个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定。 截至报告期末, 本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定 的各项比例。 十 五 、基 金的 费用 与税 收 (一 )基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基 金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费; 5、基金份额持有人大会费用 ,包括但不限于场地费、律师费、公证费等费用 ; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金上市初费及年费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 28 (二 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5 %÷ 当年天数 H 为每 日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基 金的 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.25%的年 费 率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下: H=E×0.25 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理 人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等 , 支付日期顺延。 上述 “一、基金费用的种类中第 3 -8 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 大成 中小盘 混合 型证券投资基金 (LOF )
























































更新招募说明书摘要 29 十 六 、对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 本更新的招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关法律法规的要求, 并根据本基金 管理人对本基金实施的投资经营活动, 对 2018 年 5 月 25 日公布的 《大成 中小 盘混合 型证券 投资基金 (LOF ) 更新招募说明书 (2018 年 1 期) 》 进行了内容补充和更新, 本更新的招募说 明书主要更新的内容如下: 1.根据最新情况,对 “ 三、基金管理人 ” 部分内容进行了更新。 2.根据最新情况,对 “ 四、基金托管人 ” 部分内容进行了更新。 3.根据相关公告,对 “ 五、相关服务机构 ” 等相关信息进行了更新。 4.根据相关财务数据,对 “ 十一、基金的业绩 ” 进行了更新。 5.根据相关公告,对 “ 二十四、其他应披露的事项 ” 进行了更新,补充了 2018 年 4 月 11 日至 2018 年 10 月 10 日发布的公告。 6.根据最新情况,更 新了 “ 二十五、招募说明书更新部分的说明 ” 。 大成基金管理有限公司 二〇一 八年 十一 月 二十三 日