华商量化进取灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）摘要
华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018 年第 2 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证监会 2015 年 2 月 16 日证 监许
可[2015]278 号 文注册，本基金基金合同于 2015 年 4 月 9 日 生效。
基金管 理人 保 证本招 募说 明 书的内 容真 实 、准确 、完 整 。本招 募说 明 书经中 国证 监 会注册 ，但 中 国证监会
对本基 金募 集 的注册 ，并 不 表明其 对本 基 金的价 值和 收 益作出 实质 性 判断或 保证 ， 也不表 明投 资 于本基金
没有风险。
本基金 投资 于 证券市 场， 基 金净值 会因 为 证券市 场波 动 等因素 产生 波 动，投 资者 根 据所持 有的 基 金份额享
受基金 收益 ， 同时承 担相 应 的投资 风险 。 本基金 投资 中 的风险 包括 ： 因整体 政治 、 经济、 社会 等 环境因素
对证券 市场 价 格产生 影响 而 形成的 系统 性 风险， 个别 证 券特有 的非 系 统性风 险， 由 于基金 份额 持 有人连续
大量赎 回基 金 产生的 流动 性 风险， 基金 管 理人在 基金 管 理实施 过程 中 产生的 积极 管 理风险 ，本 基 金的特定
风险等。
本基金 为混 合 型基金 ，存 在 大类资 产配 置 风险， 有可 能 受到经 济周 期 、市场 环境 或 管理人 对市 场 所处的经
济周期 和产 业 周期的 判断 不 足等因 素的 影 响，导 致基 金 的大类 资产 配 置比例 偏离 最 优化水 平， 给 基金投资
组合的 绩效 带 来风险 。本 基 金是量 化基 金 ，采用 自主 研 发的数 量化 投 资管理 系统 进 行选股 和相 关 操作，存
在其特 有的 风 险，如 风险 判 定模型 判断 有 误、择 股模 型 筛选股 票不 当 、参数 设立 错 误和系 统运 行 所产生的
风险。同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。
本基金 可投 资 中小企 业私 募 债券， 当基 金 所投资 的中 小 企业私 募债 券 之债务 人出 现 违约， 或在 交 易过程中
发生交 收违 约 ，或由 于中 小 企业私 募债 券 信用质 量降 低 导致价 格下 降 等，可 能造 成 基金财 产损 失 。此外，
受市场 规模 及 交易活 跃程 度 的影响 ，中 小 企业私 募债 券 可能无 法在 同 一价格 水平 上 进行较 大数 量 的买入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
投资有 风险 ， 投资者 在投 资 本基金 之前 ， 请仔细 阅读 本 基金的 招募 说 明书和 基金 合 同，全 面认 识 本基金的
风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证基 金一 定 盈利，也
不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 9 日, 有关 财务数据和净值表现截止日为 2018 年 06 月 30 日
（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号 中海国际中心 19 层
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4、法定代表人：李晓安 5、成立时间：2005 年 12 月 20 日
6、注册资本：壹亿元
7、电话：010－58573600 传真：010－58573520
8、联系人：周亚红
9、股权结构
股东名称出资比例
华龙证券股份有限公司 46％
中国华电集团财务有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费）
11、管 理基 金 情况： 目前 管 理华商 领先 企 业混合 型证 券 投资基 金、 华 商盛世 成长 混 合型证 券投 资 基金、 华
商收益 增强 债 券型证 券投 资 基金、 华商 动 态阿尔 法灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商产 业升 级 混合型证
券投资 基金 、 华商稳 健双 利 债券型 证券 投 资基金 、华 商 策略精 选灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商稳定
增利债 券型 证 券投资 基金 、 华商价 值精 选 混合型 证券 投 资基金 、华 商 主题精 选混 合 型证券 投资 基 金、华商
现金增 利货 币 市场基 金、 华 商价值 共享 灵 活配置 混合 型 发起式 证券 投 资基金 、华 商 大盘量 化精 选 灵活配置
混合型 证券 投 资基金 、华 商 红利优 选灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商优 势行 业 灵活配 置混 合 型证券投
资基金 、华 商 新量化 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商双债 丰利 债 券型证 券投 资 基金、 华商 创 新成长灵
活配置 混合 型 发起式 证券 投 资基金 、华 商 新锐产 业灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商未 来主 题 混合型证
券投资 基金 、 华商稳 固添 利 债券型 证券 投 资基金 、华 商 健康生 活灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商新趋
势优选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商量化 进取 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、华商 双翼 平 衡混合型
证券投 资基 金 、华商 新常 态 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、华 商双 驱 优选灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金、
华商信 用增 强 债券型 证券 投 资基金 、华 商 新动力 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商智能 生活 灵 活配置混
合型证 券投 资 基金、 华商 乐 享互联 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商新兴 活力 灵 活配置 混合 型 证券投资
基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开
放债券 型证 券 投资基 金、 华 商丰利 增强 定 期开放 债券 型 证券投 资基 金 、华商 润丰 灵 活配置 混合 型 证券投资
基金、 华商 元 亨灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华商 瑞 丰混合 型证 券 投资基 金、 华 商民营 活力 灵 活配置混
合型证券投资基金、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、
华商可转债债券型证券投资基金、 华商上游产业股票型证券投资基金、 华商改革创新股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1. 董事会成员
李晓安： 董事长。 男， 清华 大学EMBA 。 现 任中国证券业协会副监事长； 历任甘肃金融控股集团有限公司董
事长， 华龙 证 券股份 有限 公 司党委 书记 、 董事长 ，天 水 市信托 投资 公 司副总 经理 、 总经理 、党 委 书记，天
水市财政局副局长、局长、党组书记。
金树成 ：董 事 。男， 会计 专 业硕士 。现 任 中国华 电集 团 资本控 股有 限 公司总 经理 ， 党委副 书记 ； 曾就职于
华鑫国 际信 托 有限公 司， 任 党组书 记、 副 总经理 ；中 国 华电集 团公 司 ，历任 资产 部 风险管 理处 处 长、审计
部主任 师、 财 务与风 险管 理 部副主 任； 中 央企业 工委 国 有重点 大型 企 业监事 会， 副 处级专 职监 事 ；武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天 ：董 事 。男， 硕士 研 究生学 历、 高 级会计 师。 现 任济钢 集团 有 限公司 副总 经 理兼财 务总 监 ，历任济
钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏： 董事 。 男，工 商管 理 硕士。 现任 华 龙证券 股份 有 限公司 总经 理 ，曾就 职于 甘 肃经济 管理 干 部学院、
兰州信 托上 海 武昌路 营业 部 、闽发 证券 公 司，历 任华 龙 证券股 份有 限 公司资 产管 理 部总经 理、 总 裁助理兼
投资总监。
徐国兴 ：董 事 。男， 工商 管 理硕士 。现 任 华龙证 券股 份 有限公 司副 总 经理， 曾就 职 于招商 银行 兰 州分行、
甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖： 董事 。 男，大 专学 历 ，经济 师。 现 任中国 华电 集 团资本 控股 有 限公司 副总 经 理、党 组成 员 ；曾就职
于黑龙 江省 火 电第二 工程 公 司，历 任团 委 干事、 团委 副 书记、 宣传 副 部长、 办公 室 副主任 、党 总 支书记；
黑龙江电力股份有限公司， 任金融产业部经理； 黑龙江龙电典当公司， 任总经理； 华信保险经纪有限公司，
任副总经理、总经理。
王小刚： 董事 。 男， 理学硕 士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司， 曾任职天 水市信托投资公司； 华
龙证券 有限 责 任公司 兰州 东 岗西路 营业 部 部门经 理、 副 总经理 、总 经 理、公 司经 纪 业务管 理总 部 总经理、
公司总 经理 助 理；华 龙证 券 股份有 限公 司 副总经 理、 党 委委员 、深 圳 分公司 总经 理 、公司 固定 收 益总部总
经理。
曲飞： 独立 董 事。男 ，硕 士 研究生 学历 、 高级工 程师 。 现任北 京亿 路 特通新 材料 有 限公司 董事 长 ，北京亿
阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、
副总裁 ；曾 就 职于江 苏盐 城 悦达集 团、 亿 阳集团 经贸 公 司；亿 阳交 通 股份有 限公 司 ，任副 总裁 、 总裁；亿
阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远 ：独 立 董事。 男， 经 济学博 士。 现 任北京 中视 旭 晨文化 传媒 有 限公司 法律 合 规高级 战略 顾 问，中央
电视台 财经 评 论员。 曾就 职 于浙江 省嘉 兴 市乡镇 企业 局 、北京 市境 外 融投资 管理 中 心、北 京市 国 有资产经
营有限责任公司。
戚向东 ：独 立 董事。 男， 本 科学历 ，研 究 员、高 级会 计 师。现 已退 休 ，曾就 职于 河 北省宣 化钢 铁 公司，任
管理干 部； 河 北省冶 金工 业 厅，任 经济 研 究室主 任； 冶 金工业 部经 济 调节司 ，任 副 司长； 国家 冶 金局体改
法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉： 独立董事。 男， 北京大 学EMBA 。 现任 立信会计师事务所管理合伙人； 曾就职于大信会计师事务所，
任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2、监事会成员
苏金奎 ：监 事 。男， 本科 学 历。现 任华 龙 证券股 份有 限 公司副 总经 理 兼总会 计师 ； 曾就职 于金 昌 市农业银
行、化 工部 化 工机械 研究 院 、上海 恒科 科 技有限 公司 ； 历任华 龙证 券 股份有 限公 司 投资银 行部 职 员、计划
财务部会计、副总经理、总经理。
李亦军 ：监 事 。女， 会计 专 业硕士 、高 级 会计师 。现 任 中国华 电资 本 控股有 限公 司 机构与 战略 研 究部部门
经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事务所 （后并入信永中和会计师事务所） 、 中瑞华恒会计师
事务所 ；历 任 华电集 团财 务 有限公 司计 划 财务部 部门 经 理，华 电集 团 资本控 股有 限 公司企 业融 资 部部门经
理。
张新福 ：监 事 。男， 法律 硕 士、高 级经 济 师。现 任济 钢 集团有 限公 司 资产管 理部 部 长，历 任济 钢 集团有限
公司财 务部 副 部长、 法律 事 务部副 部长 、 处长助 理、 科 长。曾 任山 东 钢铁股 份有 限 公司济 南分 公 司销售管
理部副部长。
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚： 董事 、 总经理。 男 ， 理学硕士。2018 年 6 月加入 华商基金管理有限公司， 曾 任职天水市信托投资
公司； 华龙 证 券有限 责任 公 司兰州 东岗 西 路营业 部部 门 经理、 副总 经 理、总 经理 、 公司经 纪业 务 管理总部
总经理 、公 司 总经理 助理 ； 华龙证 券股 份 有限公 司副 总 经理、 党委 委 员、深 圳分 公 司总经 理、 公 司固定收
益总部总经理。
周亚红： 督察长。 女， 经济学博士。2011 年 7 月加入华 商基金管理有限公司， 曾任云南财经大学金融系副
教授，博 时基金 管理有 限公司 研究员 、TA 主管、产 品设计 师、渠 道主管 、市场 部副总 经理， 国金通 用基金
管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
高敏： 副总经 理、 董事会秘 书、 深圳分公 司总经理。 女 ， 会计专业硕 士。2007 年 5 月加入华商基金管 理 有
限公司，2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综 合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总
部主管 会计 ， 甘肃金 信会 计 师事务 所审 计 主管， 兰州 金 瑞税务 师事 务 所业务 部副 主 任，华 龙证 券 股份有限
公司计划财务总部副总经理。
4、基金经理 邓默： 男， 中 国籍， 数学博 士， 具有基金 从业资格。2011 年 6 月加入华 商基金管理有限公司， 从事 金融工
程与产品设计工作； 2015 年 1 月 6 日至 2015 年 6 月 30 日 担任公司量化投资部总经理助理； 2015 年 7 月 1
日至 2017 年 3 月 10 日担任产 品创新部副总经理； 2015 年 9 月 9 日起至 2017 年 4 月 26 日担任华商大盘量
化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2015 年 9 月 9 日起至今 担任华商新量化灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；2015 年 9 月 9 日起至今担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2018 年 2 月 23 日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理；现任量化投资部总
经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。
王东旋： 男， 中国籍， 经济学博士， 具有基金从业资格。2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4 月 26 日担任 本基金
的基金经理。
费鹏：男，2015 年 4 月 9 日至 2015 年 11 月 5 日担任本 基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
王华：华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理。
周海栋 ：华 商 基金管 理有 限 公司投 资管 理 部副总 经理 、 华商策 略精 选 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理、华 商新 趋 势优选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 优 势行业 灵活 配 置混合 型证 券 投资基金
基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。
李双全 ：华 商 基金管 理有 限 公司投 资管 理 部副总 经理 、 华商领 先企 业 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理、华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。
邓默： 华商 基 金管理 有限 公 司量化 投资 部 总经理 、华 商 新量化 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、华
商量化 进取 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 基金经 理、 华 商动态 阿尔 法 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理。
童立： 华商 基 金管理 有限 公 司研究 发展 部 总经理 助理 、 华商新 锐产 业 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志 ：华 商 基金管 理有 限 公司固 定收 益 部总经 理助 理 、华商 稳健 双 利债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、华
商稳定 增利 债 券型证 券投 资 基金基 金经 理 、华商 稳固 添 利债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 瑞 鑫定期开
放债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 瑞 丰混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 可 转债债 券型 证 券投资基
金基金 经理 、 华商收 益增 强 债券型 证券 投 资基金 基金 经 理、华 商双 债 丰利债 券型 证 券投资 基金 基 金经理、
华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、 赎 回和登
记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策 ，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和管理人 的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除 依据 《基 金法》 、基 金合 同及其 他有 关 规定外 ，不 得 为自己 及任 何 第三人 谋取 利 益，不 得委 托 第三人
运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规
定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14、 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有
人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、因 违反 基 金合同 导致 基 金财产 的损 失 或损害 基金 份 额持有 人合 法 权益， 应当 承 担赔偿 责任 ， 其赔偿 责
任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、依 照法 律 法规为 基金 的 利益对 被投 资 公司行 使股 东 权利， 为基 金 的利益 行使 因 基金财 产投 资 于证券 所
产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “ 《证券法》 ” ） 的行为， 并承诺建立健
全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并建立健全的内部控制制度， 采取有效措施， 防止
下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规、 规章及行业
规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划 等
信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
（8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ；
2、 不协助、 接 受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、 或任何
第三者谋取利益；
3、 不违反现行有效的法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄露在任职期间知悉的有
关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1、内部控制制度
(1)内部控制的 原则
1)健全性原则 ：内部控制应 当包括公司的 各项业务、各 个部门或机构 和各级人员， 并涵盖到决策 、执行、
监督、反馈等各个环节。
2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
3)独立性原则 ：公司各机构 、部门和岗位 职责应当保持 相对独立，基 金资产、自有 资产、其他资 产的运作
应当分离。
4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原 则：公司运用 科学化的经营 管理方法降低 运作成本，提 高经济效益， 以合理的控制 成本达到
最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的 主要内容
1) 控制环境
①控制 环境 构 成公司 内部 控 制的基 础， 环 境控制 包括 管 理思想 、经 营 理念、 控制 文 化、公 司治 理 结构、组
织结构和员工道德素质等内容。
②管理 层通 过 定期学 习、 讨 论、检 讨内 控 制度， 组织 内 控设计 并以 身 作则、 积极 执 行，牢 固树 立 诚实信用
和内控 优先 的 思想， 自觉 形 成风险 管理 观 念；通 过营 造 公司内 控文 化 氛围， 增进 员 工风险 防范 意 识，使其
贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事 会负 责 公司内 部控 制 基本制 度的 制 定和内 控工 作 的评估 审查 ， 对公司 建立 有 效的内 部控 制 系统承担
最终责 任； 同 时，通 过充 分 发挥独 立董 事 和监事 会的 监 督职能 ，避 免 不正当 关联 交 易、利 益输 送 和内部人
控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立 决策 科 学、运 营规 范 、管理 高效 的 运行机 制， 包 括民主 透明 的 决策程 序和 管 理议事 规则 、 高效严谨
的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立 科学 的 聘用、 培训 、 轮岗、 考评 、 晋升、 淘汰 等 人事管 理制 度 ，严格 制定 单 位业绩 和个 人 工作表现
挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2) 风险评估
内部稽 核人 员 定期评 估公 司 风险状 况， 范 围包括 所有 可 能对经 营目 标 产生负 面影 响 的内部 和外 部 因素，评
估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3) 组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基金运作、 固有资金投资等方面的合法、
合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设 督察 长 。督察 长作 为 风险控 制委 员 会的执 行机 构 ，对董 事会 负 责，按 照中 国 证监会 的规 定 和风险控
制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层 次风 险 控制是 指公 司 经营层 层面 的 风险控 制， 具 体为在 风险 管 理小组 、投 资 决策委 员会 和 监察稽核
部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管 理小 组 对公司 在经 营 管理和 基金 运 作中的 风险 进 行全面 的研 究 、分析 、评 估 ，全面 、及 时 、有效地
防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决 策委 员 会研究 并制 定 基金资 产的 投 资策略 ，对 基 金的总 体投 资 情况提 出指 导 性意见 ，从 而 达到分散
投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽 核部 独 立于公 司各 业 务部门 和各 分 支机构 ，对 各 岗位、 各部 门 、各机 构、 各 项业务 中的 风 险控制情
况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施， 相关部门、
相关岗位之间相互监督制衡。
4) 制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部 管理 控 制制度 包括 财 务管理 制度 、 人力资 源及 业 绩考核 制度 、 行政管 理制 度 、员工 行为 规 范、纪律
程序。
③业务 控制 制 度包括 投资 管 理制度 、基 金 销售管 理制 度 、风险 控制 制 度、资 料档 案 管理制 度、 信 息技术管
理制度和突发事件管理制度。 5) 信息与沟通
建立内 部办 公 自动化 信息 系 统与业 务汇 报 体系， 通过 建 立有效 的信 息 交流渠 道， 保 证公司 员工 及 各级管理
人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知 建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于内 部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺 将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行” ）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，95% 以上员工拥有大学本
科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、
勤勉尽 责” 的 宗旨， 依靠 严 密科学 的风 险 管理和 内部 控 制体系 、规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系 统和专业
的服务 团队 ， 严格履 行资 产 托管人 职责 ， 为境内 外广 大 投资者 、金 融 资产管 理机 构 和企业 客户 提 供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII 资产、股 权投资基金、 证券公司集合 资产管理计划 、证券公司定 向资产管理计 划、商业银行 信贷资产
证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系， 同时在国内率
先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2017 年末 ， 中国工
商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球
托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选
的 54 项最佳托 管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
( 四) 基金托管人 的内部控制制度
中国工 商银 行 资产托 管部 自 成立以 来， 各 项业务 飞速 发 展，始 终保 持 在资产 托管 行 业的优 势地 位 。这些成
绩的取 得， 是 与资产 托管 部 “一手 抓业 务 拓展， 一手 抓 内控建 设” 的 做法是 分不 开 的。资 产托 管 部非常重
视改进 和加 强 内部风 险管 理 工作， 在积 极 拓展各 项托 管 业务的 同时 ， 把加强 风险 防 范和控 制的 力 度，精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 2005、 2007、 2009、
2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一 次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权
威的ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、
内部控 制方 面 的健全 性和 有 效性的 全面 认 可。也 证明 中 国工商 银行 托 管服务 的风 险 控制能 力已 经 与国际大
型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标 保证业 务运 作 严格遵 守国 家 有关法 律法 规 和行业 监管 规 则，强 化和 建 立守法 经营 、 规范运 作的 经 营思想和
经营风 格， 形 成一个 运作 规 范化、 管理 科 学化、 监控 制 度化的 内控 体 系；防 范和 化 解经营 风险 ， 保证托管
资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工 商银 行 资产托 管业 务 内部风 险控 制 组织结 构由 中 国工商 银行 稽 核监察 部门 （ 内控合 规部 、 内部审计
局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险
管理政 策， 对 各业务 部门 风 险控制 工作 进 行指导 、监 督 。资产 托管 部 内部设 置专 门 负责稽 核监 察 工作的内
部风险 控制 处 ，配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在总经 理的 直 接领导 下， 依 照有关 法律 规 章，对 业务 的 运行独立
行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活
动的始终。
（2） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到
托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优先” 的原则， 新设机
构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资产和其他委托资产的安全与 完
整。
（5） 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落 实
执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6） 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必须相对独立， 适当 分
离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、
详细的 操作 手 册、严 格的 人 员行为 规范 等 一系列 规章 制 度，并 采取 了 良好的 防火 墙 隔离制 度， 能 够确保资
产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者， 要求下级
部门及 时报 告 经营管 理情 况 和特别 情况 ， 以检查 资产 托 管部在 实现 内 部控制 目标 方 面的进 展， 并 根据检查
情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防线” 、 “监控防线” 三道控 制
防线， 健全 绩 效考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的 内控文 化， 增 强员工 的责 任 心和荣 誉感 ， 培育团队
精神和 核心 竞 争力。 并通 过 进行定 期、 定 向的业 务与 职 业道德 培训 、 签订承 诺书 ， 使员工 树立 风 险防范与
控制理念。
（4） 经营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务， 从而
有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对 业
务运作 状况 进 行检查 、监 控 ，指导 业务 部 门进行 风险 识 别、评 估， 制 定并实 施风 险 控制措 施， 排 查风险隐
患。
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、 监控设
施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于数据、 应用、 操作、 环境四个
层面的 完备 的 灾难恢 复方 案 ，并组 织员 工 定期演 练。 为 使演练 更加 接 近实战 ，资 产 托管部 不断 提 高演练标
准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生
灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有 关
法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只有 这
样，风 险控 制 制度和 措施 才 会全面 、有 效 。资产 托管 部 实施全 员风 险 管理， 将风 险 控制责 任落 实 到具体业
务部门 和业 务 岗位， 每位 员 工对自 己岗 位 职责范 围内 的 风险负 责， 通 过建立 纵向 双 人制、 横向 多 部门制的
内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法
融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，
包括： 岗位 职 责、业 务操 作 流程、 稽核 监 察制度 、信 息 披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门 和岗位 ，渗 透 各项业务
过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴
的中间 业务 ， 资产托 管部 从 成立之 日起 就 特别强 调规 范 运作， 一直 将 建立一 个系 统 、高效 的风 险 防范和控
制体系 作为 工 作重点 。随 着 市场环 境的 变 化和托 管业 务 的快速 发展 ， 新问题 、新 情 况不断 出现 ， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 基金 法》 、基金 合同 、 托管协 议和 有 关基金 法规 的 规定， 基金 托 管人对 基金 的 投资范 围和 投 资对象、
基金投 融资 比 例、基 金投 资 禁止行 为、 基 金参与 银行 间 债券市 场、 基 金资产 净值 的 计算、 基金 份 额净值计
算、应 收资 金 到账、 基金 费 用开支 及收 入 确定、 基金 收 益分配 、相 关 信息披 露、 基 金宣传 推介 材 料中登载
基金业 绩表 现 数据等 进行 监 督和核 查， 其 中对基 金的 投 资比例 的监 督 和核查 自基 金 合同生 效之 后 六个月开
始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基 金托管协议或有关基金法律法规规定的行为， 应
及时以 书面 形 式通知 基金 管 理人限 期纠 正 ，基金 管理 人 收到通 知后 应 及时核 对， 并 以书面 形式 对 基金托管
人发出 回函 确 认。在 限期 内 ，基金 托管 人 有权随 时对 通 知事项 进行 复 查，督 促基 金 管理人 改正 。 基金管理
人对基 金托 管 人通知 的违 规 事项未 能在 限 期内纠 正的 ， 基金托 管人 应 报告中 国证 监 会。基 金托 管 人发现基
金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2、代销机构：
(1)中国工商银 行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：郭明 客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2)中国建设银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(3)交通银行股 份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4)招商银行股 份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(5)平安银行股 份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
(6)乌鲁木齐银 行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(7)浙江泰隆商 业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677 客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
(8)东莞农村商 业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东 莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
(9)华龙证券股 份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富 中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
(10) 国泰君安证 券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行 大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：95521、400-8888-666
网址：www.gtja.com
(11) 中信建投证 券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(12) 招商证券股 份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄婵君 客服电话:95565?4008888111
网址:www.newone.com.cn
(13) 中信证券股 份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
(14) 中国银河证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
(15) 海通证券股 份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(16) 申万宏源证 券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：王叔胤
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
(17) 长江证券股 份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900 网址：www.95579.com
(18) 中信证券（ 浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
(19) 华泰证券股 份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(20) 山西证券股 份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
(21) 中信证券（ 山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙 翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
(22) 信达证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(23) 光大证券股 份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：何耀
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
(24) 东北证券股 份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(25) 国联证券股 份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(26) 浙商证券股 份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙 商证券大楼 8 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-80108643
传真：021-80106010
联系人：陈姗姗
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
(27) 平安证券有 限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048）
法定代表人：刘世安
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(28) 华安证券股 份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 财智中心B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址： www.hazq.com
(29) 东莞证券股 份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(30) 国都证券股 份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址：www.guodu.com
(31) 东海证券股 份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投 资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(32) 国盛证券有 限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
传真 0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com
(33) 申万宏源西 部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：韩志谦
联系人：王叔胤
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(34) 中泰证券股 份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银 行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(35) 华福证券有 限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人：王虹
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
(36) 中国中投证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.
18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
(37) 江海证券有 限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn (38) 国金证券股 份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(39) 财通证券股 份有限公司
注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬
联系电话：0571-87825100
传真：0571-87818329
客服电话：95336 ,4008696336
网址：www.ctsec.com
(40) 广州证券股 份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国 际金融中心 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
(41) 华鑫证券有 限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层A01 、B01（b）单 元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(42) 东吴证券股 份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东 吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东 吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn (43) 东兴证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(44) 天相投资顾 问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C座 505
法定代表人：林义相
电话： （010）66045182
传真： （010）66045518
联系人： 谭磊
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(45) 深圳众禄基 金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(46) 杭州数米基 金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(47) 上海长量基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：周雨平
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com (48) 上海好买基 金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号 （法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(49) 诺亚正行基 金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（ 杨树浦路 340 号）C栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
(50) 中期资产管 理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
(51) 北京展恒基 金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大 厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
网址：www.myfund.com
(52) 上海天天基 金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
(53) 众升财富（ 北京）基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
(54) 浙江同花顺 基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同 花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(55) 宜信普泽（ 北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
客服电话：400 6099 200
网址：www.yixinfund.com
(56) 一路财富（ 北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号 五栋大楼C座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
(57) 北京创金启 富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com (58) 北京唐鼎耀 华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号 二十一世纪大厦A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
(59) 开源证券股 份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市 之门B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市 之门B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
(60) 西南证券股 份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法人代表: 吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（61）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特 区报业大厦 16-17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特 区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法人代表: 丁益
联系人：金夏
电话： 0755-83516289
传真： 0755-83515567
客服电话：400-666-6888
公司网址： www.cgws.com
(62) 深圳新兰德 证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188 公司网址：https:/8.jrj.com.cn
(63) 北京虹点基 金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中 心B 座裙楼二层
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
(64) 上海凯石财 富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
(65) 大泰金石基 金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：王骅
电话： 021-20324174
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(66) 北京钱景基 金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
(67) 珠海盈米财 富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔B1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn
(68) 上海联泰资 产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
(69) 中国国际金 融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
(70) 和耕传承基 金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
(71) 泰诚财富基 金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
(72) 上海汇付基 金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯 科国际大厦 7 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
公司网址：http://www.chinapnr.com/
(73) 奕丰基金销 售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
(74) 中证金牛（ 北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
(75) 上海利得基 金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-50583633
客服电话：400—921—7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
(76) 上海陆金所 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼
法定代表人： 胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
(77) 北京广源达 信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com (78) 深圳金斧子 基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园B 栋 3 单元 7 层
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
(79) 北京格上富 信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-65983311
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
(80) 上海万得基 金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址： www.520fund.com.cn
(81) 北京新浪仓 石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
(82) 上海云湾基 金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 范泽杰
电话：021-20530186、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
(83) 浙江金观诚 基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦 昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚 集团（锦昌大厦）13 楼
法人：蒋雪琦
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
(84) 深圳前海凯 恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
(85) 北京恒天明 泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
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法定代表人：李悦
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(86) 武汉市伯嘉 基金销售有限公司
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办公地址：武汉市泛海国际SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
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(87) 北京汇成基 金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
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(88) 大连网金基 金销售有限公司
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法定代表人：卜勇 联系人：于舒
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传真： （0411） 3902 7835
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(89) 天津国美基 金销售有限公司
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(90) 北京懒猫金 融信息服务有限公司
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(91) 上海基煜基 金销售有限公司
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办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场A1002-A1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
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传真：021-55085991
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(92) 和讯信息科 技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
(93) 济安财富基 金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 北京财富中心A 座 46 层
法定代表人： 杨健 联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
(94) 北京蛋卷基 金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-061-8518
公司 网址：https://www.danjuanapp.com
（91）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部
法定代表人：江卉
联系人： 江卉
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（92）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人: 胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
（93）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址: 天津自贸区( 中心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 邵玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
（94）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：印强明
客服电话：021-20219931
传真：021-20219923 公司网址：http://www.wg.com.cn
（95）北京电盈基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人: 程刚
联系人: 张旭
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com
（96）北京电盈基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人: 程刚
联系人: 张旭
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com
（97）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 53 层 5312
-15 单元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（98）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
客服电话：400-8189-598
公司网址：www.hongtaiwealth.com
（99）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元
法定代表人：周文
联系人：张敏
联系电话：0755-23946579
传真：0755-82786863
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（100）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573571
传真：010-58573580
联系人：董士伟
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号 普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
本基金名称：华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要以数量化投资技术为基础， 并辅以基本面研究 ， 严格控制下行风险， 实现基金资产的持续稳健
增长。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资 范围包 括国 内 依法发 行上 市 的股票 （包 括 中小板 、创 业 板及其 他经 中 国证监 会核 准 上市的股
票） 、 权证、 股 指期货等权益类金融工具、 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据、 金融债、 企
业债、 公司 债 、次级 债、 中 小企业 私募 债 、地方 政府 债 券、中 期票 据 、可转 换债 券 （含分 离交 易 可转债 ） 、
短期融 资券 、 资产支 持证 券 、债券 回购 、 银行存 款等 ） 及法律 法规 或 中国证 监会 允 许基金 投资 的 其他金融
工具（ 但须 符 合中国 证监 会 的相关 规定 ） 。 法律法规 或监 管机构 以后 允 许基金 投资 的 其他品 种， 基 金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金 的投 资 组合比 例为 ： 股票（ 包含 中 小板、 创业 板 及其他 经中 国 证监会 核准 上 市的股 票） 投 资比例为基金资产的 0—95% ； 债券、 权 证、 现金、 货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具占基金资产的 5%—100% ， 其中权证占基金资产净值的 0%—3% ， 中小企业私募债占基
金资产净值的比例不高于 10% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或
者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、 存出
保证金、应收申购款等，股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
本基金 管理 人 采用自 主开 发 的量化 系统 风 险判定 模型 对 中短期 市场 的 系统性 风险 进 行判断 ，从 而 决定本基
金在股 票、 债 券和现 金等 金 融工具 上的 投 资比例 ，并 充 分利用 股指 期 货作为 对冲 工 具；在 股票 选 择方面，
本基金采用量化择股系统和基本面研究相结合的方式进行股票选择和投资， 多维度地分析股票的投资价值，
精选具有较高投资价值的上市公司构建本基金的多头组合。
1、大类资产配置策略
本基金 通过 量 化策略 和工 具 ，对宏 观政 策 、微观 行业 、 市场情 绪等 方 面进行 全面 研 究，再 辅以 量 化系统风
险判定 模型 来 确定中 短期 市 场系统 风险 。 通过风 险判 定 模型来 调整 仓 位，合 理确 定 本基金 在股 票 、债券、
现金等 金融 工 具上的 投资 比 例，并 随着 各 类金融 工具 风 险收益 特征 的 相对变 化， 动 态地调 整各 金 融工具的
投资比例，适时地采用股指期货对冲策略做套期保值，以达到控制下行风险的目标。
本基金的择时主要依据风险判定模型的结果， 综合考量研究机构的市场判断和本公司研究团队的研究结果，
同时对 量化 指 标进行 不断 更 新，并 对世 界 前沿的 量化 技 术进行 分析 和 使用， 以辅 助 基金管 理人 对 市场的评
判。
2、股票投资策略
本基金 采用 “ 自下而 上” 的 量化投 资系 统 选择股 票， 并 辅以“ 定性 ” 的基本 面研 究 来二次 确认 。 在实际运
行过程 中将 定 期或不 定期 地 进行修 正， 优 化股票 投资 组 合。具 体来 说 ，本基 金股 票 投资策 略主 要 是以量化
择股系 统和 基 本面研 究相 结 合的方 式， 根 据市场 的变 化 ，灵活 运用 多 种量化 模型 策 略（如 多因 子 模型、技
术分析 策略 、 个股统 计分 析 策略、 统计 套 利策略 、定 向 增发策 略、 事 件驱动 策略 等） ，从而 提高 组 合收益，
以期达到投资策略的多元化，降低组合的波动。
根据量 化择 股 系统筛 选出 的 个股， 再从 基 本面分 析入 手 ，主要 考虑 的 方面包 括上 市 公司治 理结 构 、核心竞
争优势 、议 价 能力、 市场 占 有率、 成长 性 、盈利 能力 、 运营效 率、 财 务结构 、现 金 流情况 等公 司 基本面因
素，对上市公司的投资价值进行综合评价，精选具有较高投资价值的上市公司构建多头组合。
3、债券投资策略
本基金 的债 券 投资以 配置 为 主。在 债券 投 资方面 ，通 过 深入分 析宏 观 经济数 据、 货 币政策 和利 率 变化趋势
以及不 同类 属 的收益 率水 平 、流动 性和 信 用风险 等因 素 ，以久 期控 制 和结构 分布 策 略为主 ，以 收 益率曲线
策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，
并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
本基金 的股 指 期货投 资基 于 市场系 统风 险 模型的 中短 期 风险判 断， 在 预测市 场风 险 较大时 ，应 用 择时对冲
策略， 即在 保 有股票 头寸 不 变的情 况下 或 者逐步 降低 仓 位后， 在市 场 面临下 跌时 择 机卖出 期指 合 约进行套
期保值 ，当 股 市好转 之后 再 将期指 合约 空 单平仓 。当 市 场向好 时， 管 理人可 择机 在 股指期 货市 场 建立能够
使得组 合β 值 稳定的 头寸 从 而避免 现货 快 速建仓 带来 的 流动性 冲击 ， 然后在 保持 组 合风险 敞口 不 变的前提
下，在缓慢的现货市场建仓过程中有节奏地将期货头寸逐步平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。
5、中小企业私募债投资策略
中小企 业私 募 债属于 高收 益 债品种 之一 ， 其特点 是信 用 风险高 、收 益 率高、 债券 流 动性较 低。 目 前我国的
中小企 业私 募 债仍处 于起 步 阶段， 仅有 小 部分中 小企 业 私募债 有评 级 机构评 级； 与 高信用 风险 相 对应的是中小企 业私 募 债较高 的票 面 利率和 到期 收 益率； 由于 中 小企业 私募 债 在我国 目前 市 场规模 较小 ， 市场参与
者较少 ，单 只 债券的 规模 也 较小， 且有 持 有人数 上限 限 制，因 此债 券 的流动 性较 差 ，随着 我国 信 用债市场
的发展 ，中 小 企业私 募债 的 规模将 会急 剧 的扩大 ，流 动 性也将 得到 改 善，但 从长 期 来看中 小企 业 私募债的
流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。
本基金 在对 我 国中小 企业 私 募债市 场发 展 动态紧 密跟 踪 基础之 上， 依 据独立 的中 小 企业私 募债 风 险评估体
系，配 备专 业 的研究 力量 ， 并执行 相应 的 内控制 度， 更 加审慎 地分 析 单只中 小企 业 私募债 的信 用 风险及流
动性风 险， 进 行中小 企业 私 募债投 资。 在 中小企 业私 募 债组合 的管 理 上，将 使用 更 加严格 的风 控 标准，严
格限制 单只 债 券持有 比例 的 上限， 采用 更 分散化 的投 资 组合， 更短 的 组合到 期期 限 来控制 组合 的 信用风险
和流动性风险。
6、其他投资品种投资策略
（1） 权证投资策略： 本基金将在严格控制风险的前提下， 进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为 基
础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
（2） 衍生品投资策略： 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束， 合理利用股指期货、
权证等 衍生 工 具，利 用数 量 方法发 掘可 能 的套利 机会 。 投资原 则为 有 利于基 金资 产 增值， 控制 下 跌风险，
实现保值和锁定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
沪深 300 指数 收益率×60% ＋上证国债指数收益率×40%
本基金为混合型证券投资基金， 股票投资比例为 0-95% ， 因 此在业绩比较基准中股票投资部分权重为 60% ，
其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、沪深 300 指 数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。
2、上证国债指数以国债为样本, 按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。
3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基 金 长 期 动 态 的 资 产 配 置 目 标 和 风 险 收 益 特 征 。
如果今 后上 述 基准指 数停 止 计算编 制或 更 改名称 ，或 法 律法规 发生 变 化，或 者有 更 权威的 、更 能 为市场普
遍接受 的业 绩 比较基 准推 出 ，或市 场中 出 现更适 用于 本 基金的 比较 基 准指数 ，本 基 金无需 召开 基 金份额持
有人大会，但须征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金，
属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
十一、基金投资组合报告
本基金 按照 《 基金法 》 、 《信 息披露 办法 》 及中国 证监 会 的其他 规定 中 关于投 资组 合 报告的 要求 披 露基金的
投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2018 年 6 月 30 日， 华商 量化进取灵活配置混合型证券投资基金资产净值为 2,138,129,575.59 元， 份额
净值为 0.739 元 ，累计份额净值为 0.739 元。其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,538,328,270.90 71.35
其中：股票 1,538,328,270.90 71.35
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 390,000,000.00 18.09
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 216,056,787.97 10.02
8 其他资产 11,702,893.26 0.54
9 合计 2,156,087,952.13 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 39,050,000.00 1.83
C 制造业 987,051,915.70 46.16
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 79,850,860.25 3.73
G 交通运输、仓储和邮政业 62,730,647.64 2.93
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,697,925.52 1.34
J 金融业 245,568,485.48 11.49
K 房地产业 36,600,000.00 1.71
L 租赁和商务服务业 3,368,643.00 0.16
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 52,617,957.32 2.46
R 文化、体育和娱乐业 2,639,050.00 0.12
S 综合 - -
合计 1,538,328,270.90 71.95
1
2
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600887 伊利股份 2,599,942 72,538,381.80 3.39
2 601288 农业银行 20,676,200 71,126,128.00 3.33
3 000651 格力电器 1,494,144 70,448,889.60 3.29
4 000333 美的集团 1,299,901 67,880,830.22 3.17
5 600276 恒瑞医药 852,500 64,585,400.00 3.02
6 300122 智飞生物 1,399,975 64,034,856.50 2.99
7 000661 长春高新 280,000 63,756,000.00 2.98
8 601318 中国平安 1,050,000 61,509,000.00 2.88
9 600519 贵州茅台 79,953 58,482,421.38 2.74
10 000963 华东医药 1,166,081 56,263,408.25 2.63
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，
并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
本基金 的股 指 期货投 资基 于 市场系 统风 险 模型的 中短 期 风险判 断， 在 预测市 场风 险 较大时 ，应 用 择时对冲
策略， 即在 保 有股票 头寸 不 变的情 况下 或 者逐步 降低 仓 位后， 在市 场 面临下 跌时 择 机卖出 期指 合 约进行套
期保值 ，当 股 市好转 之后 再 将期指 合约 空 单平仓 。当 市 场向好 时， 管 理人可 择机 在 股指期 货市 场 建立能够
使得组 合β 值 稳定的 头寸 从 而避免 现货 快 速建仓 带来 的 流动性 冲击 ， 然后在 保持 组 合风险 敞口 不 变的前提
下，在缓慢的现货市场建仓过程中有节奏地将期货头寸逐步平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注 11.1
本基金 投资 的 前十名 证券 的 发行主 体本 期 未被监 管部 门 立案调 查， 且 在本报 告编 制 日前一 年内 未 受到公开
谴责、处罚。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,457,347.22
2 应收证券清算款 10,169,166.91
3 应收股利 -
4 应收利息 -36,009.75
5 应收申购款 112,388.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,702,893.26
根据中国证券登记结算有限责任公司发布的 《关于调整债券质押式回购交易购回价格计算公式的通知》( 于
2017 年 5 月 22 日起开始实施) ，上海、深圳证券交易所场内债券质押式回购在资金实际占款日内计息，导
致回购到期日为节假日前一日的应收回购利息余额可能出现负值，未提利息将于节假日期间完成计提。
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③
②－④
基金成立日至 2015/12/31 -23.00% 2.93% -5.07% 1.61% -17.93% 1.32%
2016/01/01--2016/12/31 -10.26% 1.41% -5.13% 0.84% -5.13% 0.57%
2017/01/01--2017/12/31 13.75% 0.69% 12.98% 0.38% 0.77% 0.31%
2018/01/01--2018/06/30 -5.98% 1.18% -6.72% 0.69% 0.74% 0.49%
2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①本基金合同生效日为 2015 年 4 月 9 日。
②根据 《华 商 量化进 取灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 基 金合同 》的 规 定，本 基金 的 投资范 围包 括 国内依法
发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期货等权益类金
融工具 、债 券 等固定 收益 类 金融工 具（ 包 括国债 、央 行 票据、 金融 债 、企业 债、 公 司债、 次级 债 、中小企
业私募债、 地方政府债券、 中期票据、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 短期融资券、 资产支持证券 、 债券回购 、银 行 存款等 ）及 法 律法规 或中 国 证监会 允许 基 金投资 的其 他 金融工 具（ 但 须符合 中国 证 监会的相
关规定 ） 。 本 基金的 投资 组 合比例 为： 股 票（包 含中 小 板、创 业板 及 其他经 中国 证 监会核 准上 市 的股票）
投资比例为基金资产的 0—95% ； 债券、 权证 、 现金、 货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%—100% ， 其中权证占基金资产净值的 0%—3% ， 中 小企业
私募债占基金资产净值的比例不高于 10% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 股指期货的投资比例依
照法律法规或监管机构的规定执行。 根据基金合同的规定, 自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配
置比例 需符 合 基金合 同要 求 。本基 金在 建 仓期结 束时 ， 各项资 产配 置 比例符 合基 金 合同有 关投 资 比例的约
定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金份额持有人大会费用。
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（5） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。
（6）基金的证券、期货交易费用。
（7）基金的银行汇划费用。
（8）基金的开户费用、账户维护费用。
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每 日计提 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 管 理费划款
指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
假日、公休假等, 支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每 日计提 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 托 管费划款
指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日
等, 支付日期顺延。
上述“1、基 金 费用的 种类中 第（3 ）－（9 ）项费 用” ， 根 据有关 法规及 相应协 议规定 ，按费 用实际 支出金
额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3） 《基金合同》生效前的相关费用。
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）基金管理费、基金托管费的调整
基金管 理人 和 基金托 管人 可 协商酌 情降 低 基金管 理费 和 基金托 管费 ， 此项调 整不 需 要基金 份额 持 有人大会
决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日 前在指定媒介上刊登公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
依据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基 金销售管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 信 息披露 管理 办 法》 、 《公 开募 集开放 式证 券 投资基 金流 动 性风险 管理 规 定》及其
他有关 法律 法 规的要 求， 我 公司结 合华 商 量化进 取灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 的 运行情 况， 对 其原招募
说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
一、在“重要提示”部分更新了相关内容。
二、更新了“三、基金管理人”的相关信息。
三、更新了“四、基金托管人”的相关信息。
四、更新了“五、相关服务机构的相关信息。
五、在 “九 、 基金的 投资 ” 中根据 本基 金 的实际 运作 情 况，更 新了 最 近一期 投资 组 合报告 的内 容 ，及最近
一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
六、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （正文）所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2018 年 11 月 22 日
