华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书（更新）摘要
华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018 年第 2 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
重要提示
华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2012 年 12 月 13 日经中 国证监
会证监许可【1682】号文核准募集，本基金基金合同于 2013 年 4 月 9 日正 式生效。
基金管 理人 保 证招募 说明 书 的内容 真实 、 准确、 完整 。 本招募 说明 书 经中国 证监 会 核准， 但中 国 证监会对
本基金 募集 的 核准， 并不 表 明其对 本基 金 的价值 和收 益 做出实 质性 判 断或保 证， 也 不表明 投资 于 本基金没
有风险。
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，基 金 管理人 不保 证 基金一定
盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现。
本基金 投资 于 证券市 场， 基 金净值 会因 为 证券市 场波 动 等因素 产生 波 动，投 资者 在 投资本 基金 前 ，应全面
了解本 基金 的 产品特 性， 充 分考虑 自身 的 风险承 受能 力 ，理性 判断 市 场，对 认购 基 金的意 愿、 时 机、数量
等投资 行为 作 出独立 决策 ， 获得基 金投 资 收益， 亦承 担 基金投 资中 出 现的各 类风 险 ，包括 ：因 整 体政治、
经济、 社会 等 环境因 素对 证 券价格 产生 影 响而形 成的 系 统性风 险， 个 别证券 特有 的 非系统 性风 险 ，由于基
金投资 人连 续 大量赎 回基 金 产生的 流动 性 风险， 基金 管 理人在 基金 管 理实施 过程 中 产生的 基金 管 理风险，
本基金的特定风险，等等。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 9 日, 有关 财务数据和净值表现截止日为 2018 年 06 月 30 日
（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1. 名称：华商基金管理有限公司
2. 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层
3. 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4. 法定代表人：李晓安
5. 成立时间：2005 年 12 月 20 日
6. 注册资本：壹亿元
7. 电话：010－58573600 传真：010－58573520
8. 联系人：周亚红
9. 股权结构
股东名称出资比例
华龙证券股份有限公司 46％
中国华电集团财务有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
10. 客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11. 管理基金情况： 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世成长混合型证券投资基金、 华商
收益增 强债 券 型证券 投资 基 金、华 商动 态 阿尔法 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商产业 升级 混 合型证券
投资基 金、 华 商稳健 双利 债 券型证 券投 资 基金、 华商 策 略精选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商稳定增
利债券 型证 券 投资基 金、 华 商价值 精选 混 合型证 券投 资 基金、 华商 主 题精选 混合 型 证券投 资基 金 、华商现
金增利 货币 市 场基金 、华 商 价值共 享灵 活 配置混 合型 发 起式证 券投 资 基金、 华商 大 盘量化 精选 灵 活配置混
合型证 券投 资 基金、 华商 红 利优选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商优势 行业 灵 活配置 混合 型 证券投资
基金、 华商 双 债丰利 债券 型 证券投 资基 金 、华商 新量 化 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、华 商创 新 成长灵活
配置混 合型 发 起式证 券投 资 基金、 华商 新 锐产业 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商未来 主题 混 合型证券
投资基 金、 华 商稳固 添利 债 券型证 券投 资 基金、 华商 健 康生活 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商量化进
取灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 华商 新 趋势优 选灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华商双 翼平 衡 混合型证
券投资 基金 、 华商信 用增 强 债券型 证券 投 资基金 、华 商 新动力 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 华 商新常态
灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、华 商双 驱 优选灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、华 商 智能生 活灵 活 配置混合
型证券 投资 基 金、华 商乐 享 互联灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、华 商 新兴活 力灵 活 配置混 合型 证 券投资基
金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放
债券型 证券 投 资基金 、华 商 丰利增 强定 期 开放债 券型 证 券投资 基金 、 华商润 丰灵 活 配置混 合型 证 券投资基
金、华 商元 亨 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、华 商瑞 丰 混合型 证券 投 资基金 、华 商 民营活 力灵 活 配置混合
型证券 投资 基 金、华 商研 究 精选灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、华 商 鑫安灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金、
华商可转债债券型证券投资基金、 华商上游产业股票型证券投资基金、 华商改革创新股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1. 董事会成员
李晓安： 董事长。 男， 清华 大学EMBA 。 现 任中国证券业协会副监事长； 历任甘肃金融控股集团有限公司董
事长， 华龙 证 券股份 有限 公 司党委 书记 、 董事长 ，天 水 市信托 投资 公 司副总 经理 、 总经理 、党 委 书记，天
水市财政局副局长、局长、党组书记。
金树成 ：董 事 。男， 会计 专 业硕士 。现 任 中国华 电集 团 资本控 股有 限 公司总 经理 ， 党委副 书记 ； 曾就职于
华鑫国 际信 托 有限公 司， 任 党组书 记、 副 总经理 ；中 国 华电集 团公 司 ，历任 资产 部 风险管 理处 处 长、审计
部主任 师、 财 务与风 险管 理 部副主 任； 中 央企业 工委 国 有重点 大型 企 业监事 会， 副 处级专 职监 事 ；武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天 ：董 事 。男， 硕士 研 究生学 历、 高 级会计 师。 现 任济钢 集团 有 限公司 副总 经 理兼财 务总 监 ，历任济
钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏： 董事 。 男，工 商管 理 硕士。 现任 华 龙证券 股份 有 限公司 总经 理 ，曾就 职于 甘 肃经济 管理 干 部学院、
兰州信 托上 海 武昌路 营业 部 、闽发 证券 公 司，历 任华 龙 证券股 份有 限 公司资 产管 理 部总经 理、 总 裁助理兼
投资总监。
徐国兴 ：董 事 。男， 工商 管 理硕士 。现 任 华龙证 券股 份 有限公 司副 总 经理， 曾就 职 于招商 银行 兰 州分行、
甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事 。 男，大 专学 历 ，经济 师。 现 任中国 华电 集 团资本 控股 有 限公司 副总 经 理、党 组成 员 ；曾就职
于黑龙 江省 火 电第二 工程 公 司，历 任团 委 干事、 团委 副 书记、 宣传 副 部长、 办公 室 副主任 、党 总 支书记；
黑龙江电力股份有限公司， 任金融产业部经理； 黑龙江龙电典当公司， 任总经理； 华信保险经纪有限公司，
任副总经理、总经理。
王小刚： 董事 。 男， 理学硕 士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司， 曾任职天 水市信托投资公司； 华
龙证券 有限 责 任公司 兰州 东 岗西路 营业 部 部门经 理、 副 总经理 、总 经 理、公 司经 纪 业务管 理总 部 总经理、
公司总 经理 助 理；华 龙证 券 股份有 限公 司 副总经 理、 党 委委员 、深 圳 分公司 总经 理 、公司 固定 收 益总部总
经理。
曲飞： 独立 董 事。男 ，硕 士 研究生 学历 、 高级工 程师 。 现任北 京亿 路 特通新 材料 有 限公司 董事 长 ，北京亿
阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、副总裁 ；曾 就 职于江 苏盐 城 悦达集 团、 亿 阳集团 经贸 公 司；亿 阳交 通 股份有 限公 司 ，任副 总裁 、 总裁；亿
阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远 ：独 立 董事。 男， 经 济学博 士。 现 任北京 中视 旭 晨文化 传媒 有 限公司 法律 合 规高级 战略 顾 问，中央
电视台 财经 评 论员。 曾就 职 于浙江 省嘉 兴 市乡镇 企业 局 、北京 市境 外 融投资 管理 中 心、北 京市 国 有资产经
营有限责任公司。
戚向东 ：独 立 董事。 男， 本 科学历 ，研 究 员、高 级会 计 师。现 已退 休 ，曾就 职于 河 北省宣 化钢 铁 公司，任
管理干 部； 河 北省冶 金工 业 厅，任 经济 研 究室主 任； 冶 金工业 部经 济 调节司 ，任 副 司长； 国家 冶 金局体改
法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉： 独立董事。 男， 北京大 学EMBA 。 现任 立信会计师事务所管理合伙人； 曾就职于大信会计师事务所，
任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2. 监事会成员
苏金奎 ：监 事 。男， 本科 学 历。现 任华 龙 证券股 份有 限 公司副 总经 理 兼总会 计师 ； 曾就职 于金 昌 市农业银
行、化 工部 化 工机械 研究 院 、上海 恒科 科 技有限 公司 ； 历任华 龙证 券 股份有 限公 司 投资银 行部 职 员、计划
财务部会计、副总经理、总经理。
李亦军 ：监 事 。女， 会计 专 业硕士 、高 级 会计师 。现 任 中国华 电资 本 控股有 限公 司 机构与 战略 研 究部部门
经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事务所 （后并入信永中和会计师事务所） 、 中瑞华恒会计师
事务所 ；历 任 华电集 团财 务 有限公 司计 划 财务部 部门 经 理，华 电集 团 资本控 股有 限 公司企 业融 资 部部门经
理。
张新福 ：监 事 。男， 法律 硕 士、高 级经 济 师。现 任济 钢 集团有 限公 司 资产管 理部 部 长，历 任济 钢 集团有限
公司财 务部 副 部长、 法律 事 务部副 部长 、 处长助 理、 科 长。曾 任山 东 钢铁股 份有 限 公司济 南分 公 司销售管
理部副部长。
3. 总经理及其他高级管理人员
王小刚： 董事 、 总经理。 男 ， 理学硕士。2018 年 6 月加入 华商基金管理有限公司， 曾 任职天水市信托投资
公司； 华龙 证 券有限 责任 公 司兰州 东岗 西 路营业 部部 门 经理、 副总 经 理、总 经理 、 公司经 纪业 务 管理总部
总经理 、公 司 总经理 助理 ； 华龙证 券股 份 有限公 司副 总 经理、 党委 委 员、深 圳分 公 司总经 理、 公 司固定收
益总部总经理。
周亚红： 督察长。 女， 经济学博士。2011 年 7 月加入华 商基金管理有限公司， 曾任云南财经大学金融系副
教授，博 时基金 管 理有 限公司 研 究员 、TA 主管、产 品设计 师、渠 道主管 、市场 部副总 经理， 国金通 用基金
管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
高敏： 副总经 理、 董事会秘 书、 深圳分公 司总经理。 女 ， 会计专业硕 士。2007 年 5 月加入华商基金管 理 有
限公司，2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综 合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总
部主管 会计 ， 甘肃金 信会 计 师事务 所审 计 主管， 兰州 金 瑞税务 师事 务 所业务 部副 主 任，华 龙证 券 股份有限
公司计划财务总部副总经理。
4. 基金经理
王东旋，男 ， 中国籍，经 济 学博士，具 有 基金从业资 格 。2011 年 5 月加入华商 基 金管理有限 公 司；2015
年 3 月 4 日至 2015 年 9 月 8 日担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理；2015
年 9 月 9 日起至 今担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2015 年 9 月 9 日起至 2017
年 4 月 26 日担 任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2015 年 9 月 9 日 起至 2017 年 4 月 26
日担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理；现任公司量化投资部总经理助理。
邓默， 男， 中国籍， 数学博士， 具有基金从业资格。2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4 月 26 日担任本基 金的基
金经理。
费鹏，男，2013 年 4 月 9 日至 2015 年 11 月 5 日担任本 基金的基金经理。
5. 投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
王华：华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理。
周海栋 ：华 商 基金管 理有 限 公司投 资管 理 部副总 经理 、 华商策 略精 选 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理、华 商新 趋 势优选 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 优 势行业 灵活 配 置混合 型证 券 投资基金
基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。
李双全 ：华 商 基金管 理有 限 公司投 资管 理 部副总 经理 、 华商领 先企 业 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理、华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。
邓默： 华商 基 金管理 有限 公 司量化 投资 部 总经理 、华 商 新量化 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、华
商量化 进取 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 基金经 理、 华 商动态 阿尔 法 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理。
童立： 华商 基 金管理 有限 公 司研究 发展 部 总经理 助理 、 华商新 锐产 业 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金经
理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志 ：华 商 基金管 理有 限 公司固 定收 益 部总经 理助 理 、华商 稳健 双 利债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、华
商稳定 增利 债 券型证 券投 资 基金基 金经 理 、华商 稳固 添 利债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 瑞 鑫定期开
放债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 瑞 丰混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 华商 可 转债债 券型 证 券投资基
金基金 经理 、 华商收 益增 强 债券型 证券 投 资基金 基金 经 理、华 商双 债 丰利债 券型 证 券投资 基金 基 金经理、
华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1. 依法募集 基金 ，办理或者 委 托经中国证 监 会认定的其 他 机构代为办 理 基金份额的 发 售、申购、 赎 回和登
记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5. 建立健全 内部 风险控制、 监 察与稽核、 财 务管理及人 事 管理等制度 ， 保证所管理 的 基金财产和 管 理人的
财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6. 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运
作基金财产；
7. 依法接受基金托管人的监督；
8. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9. 采取适当 合理 的措施使计 算 基金份额认 购 、申购、赎 回 和注销价格 的 方法符合基 金 合同等法律 文 件的规
定；
10. 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12. 编制季度、半年度和年度基金报告；
13. 严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14. 保守基金商 业秘密，不 得 泄露基金投 资 计划、投资 意 向等，除《 基 金法》 、基 金合 同及其他有 关 规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16. 依据《基金 法》 、基金 合同 及其他有关 规 定召集基金 份 额持有人大 会 或配合基金 托 管人、基金 份 额持有
人依法召集基金份额持有人大会；
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19. 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20. 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除；
21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24. 执行生效的基金份额持有人大会决议；
25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26. 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产
生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1. 基金管理人承 诺不从事违反 《中华人民共 和国证券法》 （ 以下简称“ 《 证 券法》 ” ）的 行 为，并承诺建 立健
全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2. 基金管理 人承 诺不从事以 下 违反《基金 法 》的行为， 并 建立健全的 内 部控制制度 ， 采取有效措 施 ，防止
下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3. 基金管理 人承 诺加强人员 管 理，强化职 业 操守，督促 和 约束员工遵 守 国家有关法 律 、法规、规 章 及行业
规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划 等
信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
4. 基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关
系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（五）基金经理承诺
1. 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2. 不协助、 接受 委托或以其 他 任何形式为 其 他组织或个 人 进行证券交 易 ，不利用职 务 之便为自己 、 或任何
第三者谋取利益；
3. 不违反现 行有 效的法律、 法 规、规章、 基 金合同和中 国 证监会的有 关 规定，不泄 露 在任职期间 知 悉的有
关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4. 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1. 内部控制制度
(1)内部控制的 原则
1)健全性原则 ：内部控制应 当包括公司的 各项业务、各 个部门或机构 和各级人员， 并涵盖到决策 、执行、
监督、反馈等各个环节。
2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
3)独立性原则 ：公司各机构 、部门和岗位 职责应当保持 相对独立，基 金资产、自有 资产、其他资 产的运作
应当分离。
4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原 则：公司运用 科学化的经营 管理方法降低 运作成本，提 高经济效益， 以合理的控制 成本达到
最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的 主要内容
1) 控制环境
①控制 环境 构 成公司 内部 控 制的基 础， 环 境控制 包括 管 理思想 、经 营 理念、 控制 文 化、公 司治 理 结构、组
织结构和员工道德素质等内容。
②管理 层通 过 定期学 习、 讨 论、检 讨内 控 制度， 组织 内 控设计 并以 身 作则、 积极 执 行，牢 固树 立 诚实信用
和内控 优先 的 思想， 自觉 形 成风险 管理 观 念；通 过营 造 公司内 控文 化 氛围， 增进 员 工风险 防范 意 识，使其
贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事 会负 责 公司内 部控 制 基本制 度的 制 定和内 控工 作 的评估 审查 ， 对公司 建立 有 效的内 部控 制 系统承担
最终责 任； 同 时，通 过充 分 发挥独 立董 事 和监事 会的 监 督职能 ，避 免 不正当 关联 交 易、利 益输 送 和内部人
控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立 决策 科 学、运 营规 范 、管理 高效 的 运行机 制， 包 括民主 透明 的 决策程 序和 管 理议事 规则 、 高效严谨
的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立 科学 的 聘用、 培训 、 轮岗、 考评 、 晋升、 淘汰 等 人事管 理制 度 ，严格 制定 单 位业绩 和个 人 工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2) 风险评估
内部稽 核人 员 定期评 估公 司 风险状 况， 范 围包括 所有 可 能对经 营目 标 产生负 面影 响 的内部 和外 部 因素，评
估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3) 组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基金运作、 固有资金投资等方面的合法、
合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设 督察 长 。督察 长作 为 风险控 制委 员 会的执 行机 构 ，对董 事会 负 责，按 照中 国 证监会 的规 定 和风险控
制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层 次风 险 控制是 指公 司 经营层 层面 的 风险控 制， 具 体为在 风险 管 理小组 、投 资 决策委 员会 和 监察稽核
部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管 理小 组 对公司 在经 营 管理和 基金 运 作中的 风险 进 行全面 的研 究 、分析 、评 估 ，全面 、及 时 、有效地
防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决 策委 员 会研究 并制 定 基金资 产的 投 资策略 ，对 基 金的总 体投 资 情况提 出指 导 性意见 ，从 而 达到分散
投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽 核部 独 立于公 司各 业 务部门 和各 分 支机构 ，对 各 岗位、 各部 门 、各机 构、 各 项业务 中的 风 险控制情
况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施， 相关部门、
相关岗位之间相互监督制衡。
4) 制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部 管理 控 制制度 包括 财 务管理 制度 、 人力资 源及 业 绩考核 制度 、 行政管 理制 度 、员工 行为 规 范、纪律
程序。
③业务 控制 制 度包括 投资 管 理制度 、基 金 销售管 理制 度 、风险 控制 制 度、资 料档 案 管理制 度、 信 息技术管
理制度和突发事件管理制度。
5) 信息与沟通
建立内 部办 公 自动化 信息 系 统与业 务汇 报 体系， 通过 建 立有效 的信 息 交流渠 道， 保 证公司 员工 及 各级管理
人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2. 基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知 建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于内 部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺 将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况 名称： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
法定代表人：李民吉
成立时间： 1992 年 10 月 14 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 12,822,686,653 元 人民币
批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[银复（1992）391 号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
联系人：郑鹏
电话： （010）85238667
传真： （010）85238680
2、主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、 市场二室、 风险与合规管理室和运营室 4 个职能处室。 资产托管部 共
有员工 39 人， 高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。
3、基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，获得证券投
资基金 托管 资 格，是 《证 券 投资基 金法 》 和《证 券投 资 基金托 管资 格 管理办 法》 实 施后取 得证 券 投资基金
托管资 格的 第 一家银 行。 自 成立以 来， 华 夏银行 资产 托 管部本 着“ 诚 实信用 、勤 勉 尽责” 的行 业 精神，始
终遵循 “安 全 保管基 金资 产 ，提供 优质 托 管服务 ”的 原 则，坚 持以 客 户为中 心的 服 务理念 ，依 托 严格的内
控管理 、先 进 的技术 系统 、 优秀的 业务 团 队、丰 富的 业 务经验 ，严 格 履行法 律和 托 管协议 所规 定 的各项义
务， 为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、 高效、 专业的托管服务， 取得了优异业绩。 截至 2018
年 9 月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、资产支持专项计划、股权
投资基金等各类产品合计 4155 只，全行资产托管规模达到 26606.92 亿元。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵 守国 家 有关托 管业 务 的法律 法规 、 行业监 管规 章 和行内 有关 管 理规定 ，守 法 经营、 规范 运 作、严格
监察， 确保 业 务的稳 健运 行 ，保证 基金 资 产的安 全完 整 ，确保 有关 信 息的真 实、 准 确、完 整、 及 时，保护
基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管 理委 员 会负责 华夏 银 行股份 有限 公 司的风 险管 理 与内部 控制 工 作，总 行审 计 部对托 管业 务 风险控制
工作进 行检 查 指导。 资产 托 管部内 部专 门 设置了 风险 与 合规管 理室 ， 配备了 专职 内 控监督 人员 负 责托管业
务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部风险控制的原则
（1） 合法 性原 则：必 须符 合 国家及 监管 部 门的法 律法 规 和各项 制度 并 贯穿于 托 管业 务经营 管理 活 动的始
终；
（2） 完整性原则： 一切业务、 管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约必须渗透到
托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的部门、岗位和人员；
（3） 及时性原则： 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优先” 原则， 新设机构
或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度；
（4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整；
（5） 有效性原则： 必须根据国家政策、 法律及华夏银行经营管理的发展变化进行适时修订； 必须保证制 度
的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外；
（6） 独立性原则： 资产托管部内部专门设置了风险与合规管理室， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
4、内部控制制度及措施
具备系 统、 完 善的制 度控 制 体系， 建立 了 管理办 法、 实 施细则 、岗 位 职责、 业务 操 作流程 等， 可 以保证托
管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查 制度， 授
权工作 实行 集 中控制 ，业 务 印章按 规程 保 管、存 放、 使 用，账 户资 料 严格保 管， 制 约机制 严格 有 效；专门
设置业 务操 作 区，封 闭管 理 ，实施 音像 监 控；指 定专 人 负责受 托资 产 的信息 披露 工 作，防 止泄 密 ；业务实
现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序
托管人 根据 《 基金法 》 、 《运 作办法 》 、 其他 相关法 律法 规 及基金 合同 的 规定， 对基 金 投资范 围、 投 资对象、
投资比 例、 融 资比例 、基 金 投资禁 止行 为 、基金 资产 净 值计算 、基 金 管理人 报酬 的 计提和 支付 、 基金托管
人报酬的计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督。
（1） 基金 托管 人发现 基金 管 理人有 违反 《 基金法 》 、 《运 作办法 》 、 其他 相关法 律法 规 及基金 合同 规 定的行
为，应 及时 通 知基金 管理 人 限期纠 正， 基 金管理 人收 到 通知后 应及 时 核对确 认。 在 限期内 ，基 金 托管人有
权随时 对通 知 事项进 行复 查 ，督促 基金 管 理人改 正。 基 金管理 人对 基 金托管 人通 知 的违规 事项 未 能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（2） 对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
（3） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，
并将纠正结果报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2、代销机构：
(1)华夏银行股 份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
(2)中国建设银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com (3)中国农业银 行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(4)交通银行股 份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人： 王菁
联系电话：021—58781234
客服电话：95599
公司网址：www.bankcomm.com
(5)中信银行股 份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址:bank.ecitic.com
(6)北京银行股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(7)乌鲁木齐银 行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(8)平安银行股 份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一 联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.co
(9)南京银行股 份有限公司
注册地址：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
(10) 温州银行股 份有限公司
住所：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699， 上海地区 962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
(11) 上海浦东发 展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
(12) 浙江泰隆商 业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
(13) 东莞农村商 业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东 莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
(14) 河北银行股 份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
(15) 晋商银行股 份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽 华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽 华大厦
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
客服电话：9510-5588
公司网址：www.jshbank.com
(16) 华龙证券股 份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富 中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
(17) 中信证券（ 浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
(18) 浙商证券股 份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙 商证券大楼 8 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-80108643
传真：021-80106010
联系人：陈姗姗
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
(19) 光大证券股 份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：何耀
客服电话：95525 网址：www.ebscn.com
(20) 国泰君安证 券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行 大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666、95521
网址：www.gtja.com
(21) 申万宏源证 券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：王叔胤
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
(22) 海通证券股 份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(23) 山西证券股 份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
(24) 中国银河证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
(25) 中信建投证 券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
开放式基金清算传真: （010）65183880
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(26) 中信证券（ 山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙 翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
(27) 中信证券股 份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：郑慧
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
(28) 财通证券股 份有限公司
注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬
联系电话：0571-87825100
传真：0571-87818329
客服电话：95336 ,4008696336
网址：www.ctsec.com
(29) 天相投资顾 问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C座 505
法定代表人：林义相
电话： （010）66045182
传真： （010）66045518
联系人：谭磊
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(30) 平安证券股 份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048）
法定代表人：刘世安
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(31) 安信证券股 份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安 联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
(32) 招商证券股 份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
联系人：黄婵君
客服电话：95565?4008888111
网址：www.newone.com.cn
(33) 申万宏源西 部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：韩志谦
联系人：王叔胤
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(34) 信达证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com
(35) 东海证券股 份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投 资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(36) 华福证券有 限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人：王虹
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
(37) 国都证券股 份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址：www.guodu.com
(38) 东莞证券股 份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(39) 国联证券股 份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn (40) ）华宝证券 有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20657517
传真：021-20515593
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
(41) 华泰证券股 份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(42) 长江证券股 份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
(43) 国融证券股 份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼 11 层（100031）
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬
客服电话：010-83991716
网址： www.rxzq.com.cn
(44) 民生证券股 份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
(45) 中泰证券股 份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银 行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(46) 江海证券有 限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(47) 长城国瑞证 券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
(48) 国盛证券有 限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
传真：0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com
(49) 中原证券股 份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
(50) 东北证券股 份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客服热线：95360 联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(51) 华安证券股 份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 财智中心B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服务电话: 95318
网址：www.hazq.com
(52) 国海证券股 份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
(53) 国金证券股 份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(54) 华鑫证券有 限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层A01 、B01（b）单 元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(55) 深圳众禄基 金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(56) 广州证券股 份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国 际金融中心 19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国 际金融中心 19 、20 楼
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
(57) 上海长量基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：周雨平
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
(58) 上海好买基 金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(59) 蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(60) 中国中投证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907 传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
(61) 方正证券股 份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
网址：www.foundersc.com
(62) 诺亚正行基 金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（ 杨树浦路 340 号）C栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
(63) 中期资产管 理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
(64) 东吴证券股 份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东 吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东 吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
(65) 东兴证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(66) 北京展恒基 金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大 厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
网址：www.myfund.com
(67) 上海天天基 金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
(68) 众升财富（ 北京）基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
(69) 浙江同花顺 基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同 花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(70) 国信证券股 份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
(71) 宜信普泽（ 北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话： 010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
(72) 一路财富（ 北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号 五栋大楼C座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
(73) 北京唐鼎耀 华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号 二十一世纪大厦A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
客服电话：400-819-9868
(74) 北京创金启 富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（71）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市 之门B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市 之门B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn （72）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法人代表: 吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（73）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特 区报业大厦 16-17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特 区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法人代表: 丁益
联系人：金夏
电话： 0755-83516289
传真： 0755-83515567
客服电话：400-666-6888
公司网址： www.cgws.com
（74）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：https:/8.jrj.com.cn
（75）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中 心B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（76）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（77）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：王骅
电话： 021-20324174
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（78）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（79）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔B1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（80）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（81）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com
（82）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（83）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（84）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（85）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（86）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-50583633
客服电话：400—921—7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（87）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼
法定代表人：胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（88）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（89）深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园B 栋 3 单元 7 层
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（90）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-65983311
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（91）上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址： www.520fund.com.cn
（92）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（93）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 范泽杰
电话：021-20530186、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（94）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦 昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚 集团（锦昌大厦）13 楼
法人：蒋雪琦
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（95）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（96）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
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（106）北京肯特瑞基金销售有限公司
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（107）上海挖财金融信息服务有限公司
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法定代表人: 胡燕亮
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（108）天津万家财富资产管理有限公司
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法定代表人: 李修辞
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（109）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
联系人：付江
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（110）北京电盈基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
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法定代表人: 程刚
联系人: 张旭
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（111）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 53 层 5312
-15 单元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（112）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
客服电话：400-8189-598
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（113）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元
法定代表人：周文
联系人：张敏
联系电话：0755-23946579
传真：0755-82786863
客服电话：0755-23946579
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（114）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
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（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573571
传真：010-58573580
联系人：董士伟
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号 普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
本基金名称：华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要以数量化投资技术为基础， 并与基本面研究紧密结合， 充分发挥各自在投资决策过程中的优势，
努力把握市场长中短各期投资机会，在严格控制风险的前提下，实现基金资产的持续稳健增长。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资 范围为 具有 良 好流动 性的 金 融工具 ，包 括 国内依 法发 行 上市的 股票 （ 包含中 小板 、 创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资 产支持证券、 股指期货及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金 的投 资 组合比 例为 ： 股票（ 包含 中 小板、 创业 板 及其他 经中 国 证监会 核准 上 市的股 票） 投 资比例为
基金资产的 0-95% ， 大盘股投资比例不低于股票资产的 80% ， 其中大盘股是指总市值不低于 20 亿元或 者流
通市值不低于 15 亿元。 债券、 权证、 现金、 货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-100% ，其中权证占基金资产净值的 0%-3% ， 每个交易日日终在扣
除股指 期货 合 约需缴 纳的 交 易保证 金后 ， 保持现 金或 者 到期日 在一 年 以内的 政府 债 券的比 例合 计 不低于基
金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等， 股指期货的投资比例依照法
律法规 或监 管 机构的 规定 执 行。如 法律 法 规或监 管机 构 以后允 许基 金 投资其 他品 种 的，基 金管 理 人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金因 所持 有 股票价 格的 变 化而导 致大 盘 股投资 比例 低 于上述 规定 的 不在限 制之 内 ，但基 金管 理 人应在合
理期限内进行调整，最长不超过 6 个月。未来，随股票市场发展和个股市值差异的变化，基金管理人可在
保持大盘风格的前提下适当调整大盘股定义标准，并及时公告。
八、基金的投资策略
本基金 坚持 “ 自上而 下” 的 系统风 险模 型 判定策 略和 “ 自下而 上” 的 股票投 资策 略 相结合 的原 则 ，并辅以
定性分 析。 首 先基于 系统 风 险模型 来判 定 中短期 市场 风 险，以 此来 控 制投资 组合 仓 位和采 用股 指 期货择时
对冲策 略； 结 合量化 股票 分 析系统 来选 择 股票， 并辅 以 基本面 研究 分 析个股 做二 次 确认； 对于 模 型所选出
的并得 到基 本 面研究 支持 的 股票， 再对 其 进行技 术形 态 和统计 指标 分 析来做 个股 择 时；最 后对 满 足条件的
股票进行投资。
1. 大类资产配置策略
利用量化系统风险判定模型来确定中短期市场系统风险， 以此来控制仓位， 合理确定本基金在股票、 债券、
现金等 金融 工 具上的 投资 比 例，并 随着 各 类金融 工具 风 险收益 特征 的 相对变 化， 适 时动态 地调 整 各金融工
具的投资比例。在严格控制风险的前提下，适时地采用股指期货对冲策略做套期保值。
我们从多个维度对市场系统风险进行相应的量化判别，考量的维度主要包括以下因素：
（1）宏观经济 因素。包括国 际资本市场宏 观经济数据的 变化、国内CPI 和PPI 的变 化、 货币供给与需 求水平
的变化、利率水平的变化以及市场对以上因素的预期等；
（2） 政策预期因素。 包括财政和货币政策以及与证券市场密切相关的其他各种政策出台对市场的影响及市
场对这些因素的预期等；
（3） 市场行业因素。 包括行业的盈利周期和环境的变化、 行业内主要上市企业的盈利变化以及市场对行业
变化的预测等；
（4 ）量化指标因素。包括统计信息学角度出发的信息熵值（Entropy ）的变化、分形理论出发的市场模式
（pattern ）的变化、 金融 物理学角 度出 发的金融 泡沫 统计指标 的变 化、市场 微观 结构出发 的 分 析 师一致预
期分歧的变化和趋势等。
本基金的择时主要依据风险判定模型的结果， 综合考量研究机构的市场判断和本公司研究团队的研究结果，
同时对 量化 指 标进行 不断 更 新，并 对世 界 前沿的 量化 技 术进行 分析 和 使用， 以辅 助 基金管 理人 对 市场的评
判。
2. 股票投资策略
本基金 采用 “ 自下而 上” 的 量化投 资系 统 选择股 票， 并 辅以“ 定性 ” 的基本 面研 究 来二次 确认 。 在实际运
行过程中将定期或不定期地进行修正，优化股票投资组合。 A. 本基金采用的量化择股系统主要包括以下策略：
（1）多因子模型策略。多因子模型（Factor Model）在国际市场上已得到广泛应用，根据中国资本市场的
实际情 况， 本 公司的 金融 工 程团队 开发 的 多因子 模型 的 因子主 要包 括 公司基 本面 信 息、市 场一 致 预期和微
观价格 数据 等 。在不 同的 市 场环境 下， 选 股逻辑 会有 不 同的侧 重点 。 根据市 场风 格 的变化 ，构 建 与之匹配
的因子 ，并 主 动调整 因子 权 重，使 多因 子 模型能 够及 时 跟随市 场的 风 格变化 与行 业 特征， 最大 化 投资组合
收益。 基金 管 理人和 金融 工 程团队 将定 期 回顾所 有因 子 的表现 情况 ， 定期调 整因 子 权重， 适时 剔 除失效因
子、酌 情纳 入 重新发 挥作 用 的有效 因子 或 者由市 场上 新 出现的 投资 逻 辑归纳 而来 的 有效因 子。 本 基金最终
计算每 只股 票 的因子 加权 得 分，并 挑选 出 总得分 最高 的 若干只 个股 构 建投资 组合 。 每隔一 段时 期 ，我们将
重新计 算个 股 加权因 子得 分 ，并以 新得 分 值为依 据对 股 票投资 组合 进 行调整 ，始 终 保证组 合中 个 股具有相
对较高的分值。
（2） 个股统计分析策略。 包括分析个股的各种量价的微观结构与统计特性， 挖掘具有上涨潜质的个股， 并
应用这些统计特征对股票进行筛选。
（3） 统计套利策略。 统计套利策略将考虑宏观经济、 上市公司基本面、 市场对股票的估值等多种因素， 对
股票的投资价值进行统计评估，充分利用市场中股票价格与价值的偏差，以获取长期持续的超额收益。
（4） 定向增发套利策略。 定向增发是指向特定投资人非公开发行股票的融资方式。 定向增发的股票份额在
锁定期 内不 得 转让， 作为 对 其流通 限制 的 补偿， 定向 增 发的股 票通 常 会折价 发行 。 定向增 发套 利 策略按照
分散化 投资 原 则，投 资于 多 个定向 增发 项 目以分 散非 系 统性风 险， 同 时利用 股指 期 货套期 保值 ， 以获得由
折价带来的超额收益。
（5） 事件驱动策略。 主要考虑重大政策事件的发布、 产业资本的变化、 公司股东和高管的增减持、 公司股
票的高 送转 等 事件因 素， 利 用量化 研究 方 法分析 这些 因 素对未 来股 价 变化和 时间 周 期的影 响， 以 获得由事
件引发带来的个股超额收益。
B. 根据量化筛选出的个股， 再对其进行基 本面的二次确 认，结合传统 的价值投资、 主题投资以及 事件驱动
投资等方法加以印证确认。具体来说，股票投资分为以下三步：
（1）建立初选股票池
本基金的初选股票池包括两部分；
（a ）基于总市值不低于 20 亿 元或流通市值不低于 15 亿元 筛选出的大盘股；
（b ）基于量化股票择股模型来筛选的非大盘股。
（2）建立备选股票池
在初选 股票 池 的基础 上， 本 基金将 通过 基 金经理 和研 究 员定性 研究 分 析，对 初选 股 票池成 份股 深 入地进行
基本面 研究 ， 剔除掉 某些 存 在定性 缺陷 或 发生不 利变 化 和事件 的上 市 公司的 股票 ， 从而进 行定 性 优选。从
优选得 到的 股 票中， 本基 金 再次分 析其 技 术形态 和各 项 统计指 标， 最 后确定 备选 股 票池。 进入 备 选股票池
的股票一般具有如下特征：
（a ） 通过 “定 性” 基本面研究的二次确认， 备选股票所属行业竞争优势明显， 发展状况良好， 属于国民经
济增长中的重点支柱行业，或受国家政策鼓励扶持的优势行业，具有较强的核心竞争优势；
（b ） 通过量化模型和定性因素优选出的股票， 在量化模型指标、 基本面 （包括估值、 盈利能力、 公司的 治
理结构、管理和产品、生产经营状况等） ，以及技术形态上，都具有更好的投资价值。
（3）投资组合管理
基金经 理将 综 合考虑 量化 模 型的判 断结 果 和研究 团队 的 建议， 把握 市 场时机 和个 股 流动性 情况 ， 建立投资
组合， 并根 据 市场系 统风 险 判定模 型和 中 线量化 择时 模 型，定 期或 不 定期地 优化 模 型参数 ，动 态 优化投资
组合。
C. 本基金的投资组合中大盘股的投资比例不低于股票资产的 80% 。 在行业 配置方面， 本基金以 “自上而下”
和“自 下而 上 ”相结 合的 方 式。一 方面 ， 本基金 首先 关 注宏观 基本 面 的研究 ，自 上 而下地 分析 经 济周期和
宏观经 济、 政 策方向 、行 业 周期与 轮动 、 行业盈 利环 境 等因子 的变 化 ，同时 结合 市 场情绪 、行 业 板块动量
效应和 反转 效 应，对 成长 确 定性较 高的 行 业进行 重点 关 注；其 次深 入 研究上 市公 司 在行业 中的 地 位、核心竞争力 、持 续 成长性 、主 营 业务的 持续 增 长能力 、利 润 的持久 稳定 性 、市场 营销 能 力、财 务健 康 度、管理
层治理 水平 及 潜在风 险等 因 素，对 于重 点 关注行 业内 的 优质上 市公 司 进行重 点配 置 ；另一 方面 ， 本基金根
据量化 择股 模 型，对 筛选 出 个股所 处的 行 业进行 统计 分 析，当 筛选 出 的个股 集中 出 现在某 些行 业 时，将重
点关注这些行业板块的投资机会。
3．债券投资策略
本基金 债券 投 资以降 低组 合 总体波 动性 从 而改善 组合 风 险构成 为目 的 ，采取 自上 而 下的投 资策 略 ；在资本
市场日 益国 际 化的背 景下 ， 通过研 判债 券 市场风 险收 益 特征的 国际 化 趋势和 国内 宏 观经济 景气 周 期引发的
债券收 益率 的 变化趋 势， 把 握货币 政策 和 财政政 策取 向 ，对未 来利 率 变动趋 势和 债 券市场 投资 环 境做出科
学、合 理判 断 ；主要 关注 指 标包括 国民 生 产总值 、固 定 资产投 资、 物 价指数 、货 币 供应量 、信 贷 投放和汇
率变动等宏观经济指标。
本基金 债券 投 资采用 主动 性 投资策 略， 主 要包括 久期 管 理、期 限结 构 配置、 个券 信 用风险 管理 等 策略，通
过持有国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 可 转债 （含分离债） 、 短期融资券、 回购以及资产证 券
化产品 和其 他 固定收 益类 证 券，确 定和 构 造能够 提供 稳 定收益 、流 动 性较高 的债 券 组合， 在获 取 较高的利
息收入的同时兼顾资本利得。具体策略如下：
（1） 久期管理是根据对宏观经济发展状况、 债券市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期， 有效地
控制整体债券资产利率风险。
（2） 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构， 包括采用集
中策略 、两 端 策略和 梯形 策 略等， 在长 期 、中期 和短 期 债券间 进行 动 态调整 ，从 不 同期限 债券 的 相对价格
变化中获得收益。
（3） 个券信用风险管理是指本基金将依靠公司的行业与企业研究力量， 根据发债主体的各方面经营状况进
行评估，确定发行人信用状况，以此作为品种选择的基本依据。
4. 股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，
并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
本基金 的股 指 期货投 资基 于 市场系 统风 险 模型的 中短 期 风险判 断， 在 预测市 场风 险 较大时 ，应 用 择时对冲
策略， 即在 保 有股票 头寸 不 变的情 况下 或 者逐步 降低 仓 位后， 在市 场 面临下 跌时 择 机卖出 期指 合 约进行套
期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
5. 其他投资品种投资策略
权证投 资策 略 ：本基 金将 在 严格控 制风 险 的前提 下， 进 行权证 投资 。 基金权 证投 资 将以价 值分 析 为基础，
在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
资产支 持证 券 投资策 略： 在 控制风 险的 前 提下， 本基 金 对资产 支持 证 券从五 个方 面 综合定 价， 选 择低估的
品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
沪深 300 指数 收益率×55％＋上证国债指数收益率×45％
本基金为混合型证券投资基金， 股票投资比例为 0-95％， 因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为 55％，
其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、沪深 300 指 数编制合理、 透明、 运用广 泛， 具有较强 的代表性和权威性。 本基金 的股票投资主要集中 在
大盘股，大盘股投资比例不低于股票资产的 80% 。沪深 300 指数成分股作为大盘股的代表，更加具有代表
性。
2、上证国债指数以国债为样本，按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。 因此，我们选取了沪深 300 指数作为股票投资部分、上证国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今
后上述 基准 指 数停止 计算 编 制或更 改名 称 ，或法 律法 规 发生变 化， 或 者有更 权威 的 、更能 为市 场 普遍接受
的业绩 比较 基 准推出 ，或 市 场中出 现更 适 用于本 基金 的 比较基 准指 数 ，本基 金可 以 在征得 基金 托 管人同意
后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金，
属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
十一、基金投资组合报告
本基金 按照 《 基金法 》 、 《信 息披露 办法 》 及中国 证监 会 的其他 规定 中 关于投 资组 合 报告的 要求 披 露基金的
投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2018 年 6 月 30 日，华商 大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金资产净值为 600,614,005.22 元，
份额净值为 1.302 元，累计份 额净值为 1.982 元。其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 427,591,684.91 70.95
其中：股票 427,591,684.91 70.95
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 130,230,960.14 21.61
8 其他资产 44,813,583.81 7.44
9 合计 602,636,228.86 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 64,690,697.08 10.77
C 制造业 157,516,792.55 26.23
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.01
E 建筑业 5,260,500.00 0.88
F 批发和零售业 42,889,650.60 7.14
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 24,832,400.00 4.13
J 金融业 106,209,665.92 17.68
K 房地产业 5,783,992.77 0.96
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 20,336,426.14 3.39
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 427,591,684.91 71.19
1
2
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600988 赤峰黄金 6,898,300 33,594,721.00 5.59
2 600547 山东黄金 1,299,999 31,095,976.08 5.18
3 000963 华东医药 475,000 22,918,750.00 3.82
4 002020 京新药业 1,799,918 21,203,034.04 3.53
5 300357 我武生物 463,831 18,492,941.97 3.08
6 002385 大北农 4,287,537 17,707,527.81 2.95
7 600030 中信证券 1,033,700 17,128,409.00 2.85
8 600196 复星医药 370,000 15,314,300.00 2.55
9 000826 启迪桑德 840,000 14,683,200.00 2.44
10 601607 上海医药 599,954 14,338,900.60 2.39
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量（买/ 卖） 合约市值（元） 公允价值变动（元） 风险说明
IC1807 IC1807 5 5,188,000.00 -391,680.00 -
公允价值变动总额合计（元） -391,680.00
股指期货投资本期收益（元） 322,160.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） 76,960.00
买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示，单位为手。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，
并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
本基金 的股 指 期货投 资基 于 市场系 统风 险 模型的 中短 期 风险判 断， 在 预测市 场风 险 较大时 ，应 用 择时对冲
策略， 即在 保 有股票 头寸 不 变的情 况下 或 者逐步 降低 仓 位后， 在市 场 面临下 跌时 择 机卖出 期指 合 约进行套
期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金 投资 的 前十名 证券 的 发行主 体本 期 未被监 管部 门 立案调 查， 且 在本报 告编 制 日前一 年内 未 受到公开
谴责、处罚。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,765,227.45
2 应收证券清算款 42,917,025.49
3 应收股利 -
4 应收利息 20,399.76
5 应收申购款 110,931.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 44,813,583.81
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业 绩比较基准收益率标准差④ ①－③
②－④
基金成立日至 2013/12/31 21.14% 1.27% -2.03% 0.75% 23.17% 0.52%
2014/01/01--2014/12/31 52.57% 1.17% 28.79% 0.67% 23.78% 0.50%
2015/01/01--2015/12/31 29.24% 2.99% 7.82% 1.37% 21.42% 1.62%
2016/01/01--2016/12/31 -8.41% 1.76% -4.38% 0.77% -4.03% 0.99%
2017/01/01--2017/12/31 3.91% 0.71% 11.92% 0.35% -8.01% 0.36%
2018/01/01--2018/06/30 -15.62% 1.08% -5.94% 0.64% -9.68% 0.44%
2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①基金合同生效日为 2013 年 4 月 9 日。
②根据 《华 商 大盘量 化精 选 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金》的 规定 ， 本基金 主要 投 资于具 有良 好 流动性的
金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债
券、货 币市 场 工具、 权证 、 资产支 持证 券 、股指 期货 及 法律法 规或 中 国证监 会允 许 基金投 资的 其 他金融工
具，但 须符 合 中国证 监会 的 相关规 定。 本 基金的 投资 组 合比例 为： 股 票（包 含中 小 板、创 业板 及 其他经中
国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0-95% ，其中流动性较好的沪深 300 指数成份股的投资
比例不低于股票资产的 80% 。债券、权证、现金、货币市场工具、资产支持证券及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-100% ， 其中权证占基金资产净值的 0%-3% ，每个交易日日
终在扣 除股 指 期货合 约需 缴 纳的交 易保 证 金后， 保持 现 金或者 到期 日 在一年 以内 的 政府债 券的 比 例合计不
低于基金资产净值的 5% ， 股 指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 根据基金合同的规定，
自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各
项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
( 一) 基金费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 基金费用计 提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率 计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 管 理费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、
公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率 计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下：
H=E ×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 托 管费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日或 不
可抗力等，支付日期顺延。
上述 “ （一） 基金费用的种类中第 3－8 项费 用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不列入基金 费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 四) 基金管理费 、基金托管费的调整
基金管 理人 和 基金托 管人 可 根据基 金规 模 等因素 协商 一 致，酌 情调 低 基金管 理费 率 、基金 托管 费 率，无须
召开基 金份 额 持有人 大会 。 提高上 述费 率 需经基 金份 额 持有人 大会 决 议通过 。基 金 管理人 必须 最 迟于新的
费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
( 五) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
依据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基 金销售管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 信 息披露 管理 办 法》 、 《公 开募 集开放 式证 券 投资基 金流 动 性风险 管理 规 定》及其
他有关 法律 法 规的要 求， 我 公司结 合本 基 金的运 行情 况 ，对其 原招 募 说明书 进行 了 更新， 主要 更 新的内容
说明如下：
一、在“重要提示”部分更新了相关内容。
二、更新了“三、基金管理人”的相关信息。
三、更新了“四、基金托管人”的相关信息。
四、更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
五、在 “九 、 基金的 投资 ” 中根据 基金 的 实际运 作情 况 ，更新 了最 近 一期投 资组 合 报告的 内容 ， 并更新了
最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 六、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （正文）所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2018 年 11 月 22 日
