钢铁B：关于不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于 中 融国证 钢铁 行业指 数分级 证券 投资基 金
不 定期 份额折 算结 果及恢 复交易 的公 告
根据 《 中融 国证钢 铁行业 指数 分级证券 投资基 金 基金 合
同》 （以 下简称 “ 基金合 同” ） 、 深圳证券 交易所 及中国 证
券登记结 算有限 责任公 司的相 关业 务规定， 中融基 金管理 有
限公司 （以下 简称 “本 公司 ” ） 以2018 年11 月20日为基准日 ，
对 中融国 证钢铁 行业指 数分级 证券 投资基金 （ 以下简 称 “ 本
基金”） 实施不 定期份 额折算 ，现 将相关事 项公告 如下：
一、份额折算结果
2018 年11 月20 日， 中 融钢铁 份额 （场 内简称 ： 钢铁 母基 ，
基金代码 ：168203 ） 的 场外份 额经 折算后的 份额数 采用四 舍
五入的方 式保留 到小数 点后两 位， 由此产生 的误差 计入基 金
资 产； 中融 钢铁份额 的场内 份额、中融 钢铁A 份额 （场内 简
称： 钢铁A ， 基金代 码：150287）、中融钢铁B 份额 （场 内简
称： 钢铁B ，基 金代 码：150288 ） 经 折算 后的 份额 数取 整 计
算（最小单位为1 份 ） ， 余 额 部 分计 入 基 金 资 产 。 基 金 份额
折算比例 按截位 法精确 到小数 点后 第9 位，如下 表所示 ：
基金份额名称
折算前基金
份额（单位：
份）
折算前基金
份额净值
（单位： 元）
份额折算比例
折算后基金份额 （单
位：份）
折算后基
金份额净
值 （单位：
元）
中融钢铁 场外
份额
123,510,491.88
0.632
0.632120354
78,073,494.90
1.003
中融钢铁 场内 3,035,788.00 0.632 0.632120354 121,214,177.00( 注 1) 1.003 份额
中融钢铁A 份额
142,318,814.00
1.051
0.213007832 30,315,022.00 1.000
0.838225044
119,295,194.00(注2)
中融钢铁B 份额
142,318,814.00
0.213
0.213007832
30,315,022.00
1.005
注：
1、该“折算后基金 份额”为折算 后中融 钢铁场内份额之和， 包括原中融钢
铁场内份额经折算后 的份额以及原中 融钢铁A 份额经折算后产生的 新增中融钢铁
场内份额。
2 、 该“ 折 算后 基 金份 额” 为 中融 钢 铁A 份额 经折 算 后产 生 的新 增 中融 钢 铁
场内份额。
投 资 者 自 公 告 之 日 起 可 查 询 经 注 册 登 记 人 及 本 公 司 确
认的折算 后份额 。
二、恢复交易
自2018 年11月22 日起， 本基金 恢复 办理申购 、 赎回 、 转
换、 定期定 额投资 、 转托 管 （包括 系统内转 托管、 跨 系统 转
托管） 、 配对 转换 业务， 中融钢铁A 份额、 中融 钢铁B 份 额将
于2018 年11 月22 日开市 起 复牌 。
根据 《深 圳证券 交易所 证券投 资基 金交易和 申购赎 回实
施细则》 ， 2018年11 月22日 中融钢铁A 份额、 中融 钢铁B 份额
即 时行情 显示的前 收盘价 为2018 年11 月21日的 中融钢铁A 份
额 、中融钢铁B 份额 的基金份额 参 考净值，分别 是1.000 元和
1.005 元 ，2018 年11 月22日 当日 中融 钢铁A 份额和 中融 钢铁B
份额均可 能出现 交易价 格大幅 波动 的情形。 敬请投 资者注 意
投资风险 。
三、重要提示
1 、特别提示： 近日中融 钢铁 B 份额 二级市场交易价格
溢价较大， 不定期份额折算后 ， 中融 钢铁 B 份额 的 溢价率 可
能发生较大变化。 特 提醒参与二级 市场交易的投资者注意 中
融 钢铁 B 份额 高溢价交易所带来的 风险。
2 ． 本基金 中融钢铁A 份 额 表现为低 风险、 收益相 对稳
定 的特征， 但在不 定期份额 折算后 中融 钢铁A 份额 持有人 的
风险收益 特征将 发生较 大变化 ， 由 持有单一 的较低 风险收 益
特 征的 中融 钢铁A 份额 变为同时 持有 较低风险 收益特 征的 中
融 钢铁A 份额与 较高风 险收益特 征的 中融 钢铁 份额， 因此原
中融 钢铁A 份额 持有人 预期收益 实现 的不确定 性将会 增加；
此外， 中融 钢铁份 额为跟 踪 国证 钢 铁行业指 数 ， 其份 额净值
将 随市场涨 跌而变 化，因此 原 中融钢铁A 份 额持有 人还可 能
会承担因 市场下 跌而遭 受损失 的风 险。
3 ． 本 基金 中融 钢铁B 份额 表现 为高 风险 、高 收益 的 特
征， 不 定期 份额折 算后其 杠杆倍 数 将大幅降 低 ， 将恢 复到初
始 杠杆 水平 ，相应 地， 中融 钢铁B 份 额净 值随 市场涨 跌而 增
长或者下 降的幅 度也会 大幅减 小。
4 ． 原 中融 钢铁A 份额 持有 人可通过 办理配 对转换 业务
将 此次折算 获得的 场内 钢铁 份额分拆 为 中融钢铁A 份 额、 中
融 钢铁B 份额 。
5 ． 根据深 圳证券 交易所 的相关 业务 规则， 中融钢铁A
份 额、 中融 钢铁B 份额 、中融 钢铁份 额的 场内 份额经 折算 后的份额数均取整计算（最 小单位为1份），舍去部分计入基
金财产， 持 有极小 数量中融 钢铁A 份额、 中融 钢铁B 份额、 中
融 钢铁份额的持有人，存 在折算后 份额因为不足1份而导致
相应的资 产被强 制归入 基金资 产的 风险。
6 ． 基金 管理人 承诺以 诚实信 用、 勤勉尽责 的原则 管理
和运用基 金资产 ， 但不保 证基金 一 定盈利 ， 也 不保证 最低收
益。 投资 者投资 于本基 金前应 认真 阅读本基 金的基 金合同 和
招募说明 书等相 关法律 文件。 敬请 投资者注 意投资 风险。
7 ． 投资者若希 望了解 基金不 定期份 额折算业 务详情, 可
访问本公 司网 站 www.zrfunds.com.cn 或 拨打 本公司 客服电 话
400-160-6000 （免长 途费） 、010-56517299 咨询 相关 情况。
敬请投资 者注意 投资风 险。
特此公告 。
中融基金 管理有 限公司
2018 年 11 月 22 日
