国联安睿祺：更新招募说明书摘要（2018年第2号）查看PDF公告
国 联 安 睿祺灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2018 年第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 招商 银 行 股 份有 限 公司
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 3 月 12 日 证 监 许 可
[2015]388 号文准予注 册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。中 国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资 价 值 及 市 场前 景 等 作 出 实 质 性 判 断或 者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金份额价格 存在波动， 亦 不 保 证 基金 份 额 持 有 人 能 全 数 取回 其
原本投资。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的 风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ， 自
主判断基金的投资价值 ，对投资本基金的意愿 、时机、数量等投资行 为作
出独立决策， 并 自 行 承担 投 资 风 险 。 投 资 者 根据 所 持 有 份 额 享 受 基 金的 收
益，但同时也需承担相 应的投资风险。 投 资 本基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包括 ：
因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，
个别证券 特 有 的 非 系 统性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在基 金 管 理 实 施 过 程 中 产生 的
基金管理风险，本基金 投资债券引发的信用风 险，以及本基金投资策 略所
特有的风险等。 本 基 金属 于 主 动 式 混 合 型 证 券投 资 基 金 ， 属 于 较 高 预期 风
险、较高预期收益的证 券投资基金，通常预期 风险与预期收益水平高 于货
币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债 券 的规模
一般小额零散，主要 通过 固 定 收 益 证 券 综 合 电子 平 台 、 综 合 协 议 交 易平 台
或 证券公司进行转让 ，难 以 进 行 更 广 泛 估 值 和询 价 ， 因 此 中 小 企 业 私募 债
券的估值价格可能与实 际变现的市场价格有一 定的偏差而对本基金资 产净
值产生影响。同时中小 企业私募债券流动性可 能比较匮乏，因此可能 面临国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成 本较高而使基金净值受 损的
风险。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同等 信 息 披 露文 件 。基金的过往业绩 并不代表其未来表现。 基金
管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金 业绩表现的保证。 基 金管 理
人提醒投资者基金投资 的 “ 买者自负 ” 原 则 ，在 投 资 者 作 出 投 资 决 策后 ，
基金运营状况与 基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2018 年 10 月 8 日， 有关 财
务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
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一、 基 金合 同生 效日 期：2015 年 4 月 8 日
二 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318号9楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人： 于业明
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话： （021 ）38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
太平洋资产管理有限责任公司
51%
德国安联集团
49%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有
限责任公司副总经理、 常务副总经理、总经理 、董事长，华宝信托投 资有
限责任公司总经理，联 合证券有限责任公司总 经理，华宝投资有限公 司总
经理，华宝信托有限责 任公司董事长，华宝证 券有限责任公司董事长 ，并
曾担任中国太平洋保险 （集团）股份有限公司 董事。现任太平洋资产 管理国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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有限责任公司党委书记 、董事长、总经理，国 联安基金管理有限公司 董事
长。
孟朝霞女士，董事，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业
年金管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限 公司副总经理、富国基 金管
理 有限公司副总经理、 融通基金管理有限公司 总经理。现任国联安基 金管
理有限公司总经理。
Jiachen Fu （ 付 佳 晨 ） 女 士 ， 董 事 ， 工 商 管 理 学 士 。2007 年起进入金
融行业，历任安联集团 董事会事务主任、安联 全球车险驻中国业务发 展主
管兼创始人、忠利保险 公司内部顾问、戴姆勒 东北亚投资有限公司金 融及
监控部成员、美国克赖 斯勒汽车集团市场推广 及销售部学员。现任安 联资
产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。
杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产
品公司副总裁助理、中 国太平洋保险（集团） 股份有 限 公 司 资 金 运 用管 理
中心副总经理，太平洋 资产管理有限责任公司 总经理助理、运营总监 、风
险管理部总经理、合规 审计部总经理等职务。 现任太平洋资产管理有 限责
任公司总经理助理、财务负责人。
Eugen Loeffler 先生， 董事， 经济与政治学博 士。 2017年3月底退休前 ，
担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚 洲保险
实体的投资管理事务。1990 年起进入金融行业 ，他历任安联全球投资 韩国
公司董事总经理/投资主管、 安联全球投资亚太区投资总监、 安联苏黎世公
司投资总监、安联苏黎 世房地产及安联资产管 理苏黎世公司 行 政 总 裁、 安
联投资管理公司环球股 票团队主管、安联全球 投资韩国公司主席及行 政总
裁、安联人寿韩国公司 投资总监、安联资产管 理香港办事处投资总监 兼主
管、安联资产管理欧洲 股票研究部主管、安联 慕尼黑总部财务部工作 （股
票／长期参与计划投资管理）。
贝多广先生，独立董事，经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利
分校和纽约联邦储备银 行担任客座研究员，并 曾先后任职于中国财政 部、
中国证监会、中金公司 和美国摩根大通。贝先 生曾出版多项专著，获 得过
孙冶方经济学论文奖， 主持过国家社会科学基 金重点项目研究。近年 来关
注普惠金融，并主持相 关课题 研 究 。 贝 先 生 现任 中 国 人 民 大 学 中 国 普惠 金国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。
岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任
野村证券国际金融部中国部负责人， 野村国际 （香港） 中国投行部总经理、
野村中国区首席执行官， 美国华平投资集团董事总经理、 全球合伙人等职。
现任正大光明集团有限公司首席投资官。
胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士 （MBA） 、 上海交通大学管理工程博士。 历任纽约银行梅隆资
产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析 师 、公司副总裁，Coefficient
Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理
中国区负责人。2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首
席执行官（总经理）。 现任上海系数股权投资 基金管理合伙企业（有 限合
伙）总经理。
2、监事会成员
段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安
电子商务有限公司财务 分析主管、中国平安保 险（集团）股份有限公 司财
务企划部项目负责人、 平安集团财务上海分部 预算管理室主任、财务 管理
室主任，平安资产管理 有限责任公司财务部负 责人、首 席 财 务 官 等 职务 。
现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。
Uwe Michel 先 生 ， 监 事 ， 法 律 硕 士 。 历 任 慕 尼 黑Allianz SE 亚洲业务
部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席及日
本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑
Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。
刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理
有限公司运营部副总监。
朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理公司人力综
合部资深行政经理。
3、高级管理人员
于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有
限责任公司副总经理、 常务副总经理、总经理 、董事长，华宝信托投 资有
限责任公司总经理，联 合证券有限责任公司总 经理，华宝投资有限公 司总国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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经理，华宝信托有限责 任公司董事长，华宝证 券有限责任公司董事长 ，并
曾担任中国太平洋保险 （集团）股份有限公司 董事。现任太平洋资产 管理
有限责任公司党委书记 、董事长、总经理，国 联安基金管理有限公司 董事
长。
孟朝霞女士，总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企
业年金管理中心总经理 、泰康养老保险股份有 限公司副总经理、富国 基金
管理有限公司副总经理 、融通基金管理有限公 司总经理。现任国联安 基金
管理有限公司总经理。
魏东先生，常务副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任
公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加 盟华宝兴业基金管理有限公司，
先后担任交易部总经理 、华宝兴业宝康灵活配 置证券投资基金基金经 理和
华宝兴业先进成长股票 型证券投资基金基金经 理、投资副总监及国内 投资
部总经理职务。2009年6月加入国联安基金 管理有限公司， 先后担任基金经
理、总经理助理、投资 总监等职务。现任国联 安基金管理有限公司常 务副
总经理并兼任国联安德 盛精选混合型证券投资 基金、国联安新精选灵 活配
置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业务部、上海联合财务 有限公司资金财务部副 经理、经理、营运负责 人兼
内部审计师、公司副总 经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总 经理
助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。
蔡蓓蕾女士，副总经理，博士学位。历任富国基金管理有限公司产品
与营销部副总经理兼零 售部副总经 理 、 交 银 施罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司产 品
总监、泰康资产管理公 司公募事业部市场业务 负责人等职。现任国联 安基
金管理有限公司副总经理。
李华先生，督察长，硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东
省南方金融服务总公司 基金部副总经理、广东 华侨信托投资公司规划 发展
部总经理、广州鼎源投 资理财顾问有限公司总 经理兼广东南方资信评 估有
限公司董事长、天一证 券有限公司华南业务总 部总经理、融通基金管 理有
限公司监察稽核部总监 及监事、新疆前海联合 基金管理有限公司督察 长等
职。现任国联安基金管理有限公司督察长。 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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4、基金经理
（1）现任基金经理
王超伟先生 ， 硕士研究生。 2008 年7 月至2011 年8 月在国泰君安证券股
份有限公司证券及衍生品投资总部任投资经理。 2011年8 月至2015 年9 月在
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 权 益 投 资 部 任 投 资 经 理 。2015 年9 月 加 入 国 联
安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 基 金 经 理 助 理 。2016 年2 月 起 担 任 国 联 安 鑫 安
灵活配置混合型证券投 资基金 和 国 联 安 睿 祺 灵活 配 置 混 合 型 证 券 投 资基 金
的基金经理。 2016 年6 月至2018 年7 月兼任国 联安信心增长债券型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 。2017 年1 月 起 兼 任 国 联 安 锐 意 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的 基 金 经 理 。2018 年5 月起兼任 国 联 安 远 见 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 国
联安睿利定期开放混合型证券投资基金 的基金经理。
（2 ）历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
周平先生 2015 年04 月-2015 年06 月
李广瑜先生 2015 年06月-2016 年03 月
冯俊先生 2015 年04月-2017 年01 月
侯慧娣女士 2015 年12 月-2018 年06 月
5 、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、权益 投资部负责人、固定收 益部
负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人 （根据需要） 组成。 投 资决策
委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理） 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老 金及FOF投资部（筹）负责人）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987 年4 月8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的
股份制商业银行，总行 设在深圳。自成立以来 ，招商银行先后进行了 三次
增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15 亿A股，4月9日在上交所挂牌 （股
票代码：600036 ） ， 是 国 内 第 一 家 采 用 国 际 会 计 标 准 上 市 的 公 司 。2006 年9
月又成功发行了22亿H股， 9 月22日在香港联交所挂牌交易 （股票代码： 3968），
10 月5 日行使H 股 超 额 配售 ， 共 发 行 了24.2 亿H股。截至2018 年6 月30日，本
集团总资产65,373.40 亿元人民币， 高级法下资本充足率15.08%， 权重法下
资本充足率12.44% 。
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2002 年8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年8 月，经报中国证监会
同意，更名为资产托管 部，下设业务管理室、 产品管理室、业务营运 室、
稽核监察室、基金外包 业务室5 个 职 能 处 室 ，现 有 员 工82 人。2002 年11 月，
经中国人民银行和中国 证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格， 成为
国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月， 正式办理基金托管业
务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、 合 格境外机构投资者托管 （QFII） 、 合格境内机 构投资
者托管 （QDII） 、 全国 社会保障基金托管、 保险资金托管、 企业年金基金托
管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信
守承诺”的托管核心价 值，独创“6S 托 管 银 行” 品 牌 体 系 ， 以 “ 保 护您 的
业务、保护您的财富” 为历史使命，不断创新 托管系统、服务和产品 ：在
业内率先推出“网上托 管银行系统” 、托管业 务综合系统和“6 心 ”托 管 服
务标准，首家发 布 私 募基 金 绩 效 分 析 报 告 ， 开办 国 内 首 个 托 管 银 行 网站 ，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只FOF、 第一只信托资金
计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币 市场基金赎回资金T+1到账、
第一只境外银行QDII 基金、第一只红利ETF 基金、第一只“1+N ”基金专户
理财、 第一家大小非解 禁资产、 第一 单TOT 保管， 实现从单一托管服务商向
全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影 响力不断提升,四度蝉联
获 《财资》 “中国最佳托 管专业银行” 。2016 年6 月招商银行荣膺 《财资 》 “中
国 最佳托管银行奖” ， 成为国内唯一获得该奖 项的托管银行； “托管 通”获
得国内 《银行家》2016中国金融创新 “十佳金融产品创新奖” ；7月荣膺2016
年中国资产管理 【金贝奖】 “最佳资产托管银行” ；2017年6月再度荣膺 《 财
资》 “中国最佳托管银 行奖”, “全功能网上 托管银行2.0” 荣获 《银 行家》
2017中国金融创新 “十佳金融产品创新奖 ” ； 8月荣膺国际财经权威媒体 《亚
洲银行家》 “中国年度托管银行奖” ，2018 年1月获得中央国债登记结算有限
责任公司“2017 年 度 优秀 资 产 托 管 机 构 ” 奖 项， 同 月 招 商 银 行 “ 托 管大 数
据平台风险管理系 统” 荣获2016-2017年度银监会系统 “金点子” 方 案一等
奖，以及中央金融团工 委、全国金融青联第五 届“双提升”金点子方 案二国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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等奖；3 月 招 商 银 行 荣获 公 募 基 金20 年 “ 最 佳基 金 托 管 银 行 ” 奖 ，5月荣膺
国际财经权威媒体《亚洲 银行家》 “中国年度托管银行奖” 。
（ 二） 主要人 员情 况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年7 月起担任本行董事、
董事长。英国东伦敦大 学工商管理硕士、吉林 大学经济管理专业硕士 ，高
级经济师。招商局集团 有限公司董事长，兼任 招商局国际有限公司董 事会
主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运 集装箱 （集团）
股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有 限公司董事长和招商局 资本
投资有限责任公司董事 长。曾任中国远洋运输 （集团）总公司总裁助 理、
总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生， 本行行长、 执行董事，2013 年5 月起担任本行行长、 本行
执行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于2003 年
7 月至2013 年5 月 历 任上 海 银 行 副 行 长 、 中 国建 设 银 行 上 海 市 分 行 副行 长 、
深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生， 本行副行长， 货币银行学硕士， 高级经济师。 1991 年至1995
年， 在中国科技国际信 托投资公司工作；1995 年6 月至2001 年10 月， 历任招
商银行北京分行展览路 支行、东三环支行行长 助理、副行长、行长、 北京
分行风险控制部总经理； 2001 年10 月至2006 年3 月， 历任北京分行行长助理、
副行长；2006 年3 月至2008 年6 月 ， 任 北 京 分 行党 委 书 记 、 副 行 长 （ 主持 工
作 ） ；2008 年6 月至2012 年6 月，任北京分行行 长、党委书记；2012 年6 月至
2013 年11 月 ， 任 招 商 银 行 总 行 行 长 助 理 兼 北 京 分 行 行 长 、 党 委 书 记 ；2013
年11 月至2014 年12 月， 任招商银行总行行长 助理；2015 年1 月起担任本行副
行长；2016 年11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托
管人高级管理人员任职 资格。先后供职于中国 农业银行黑龙江省分 行， 华
商银行， 中国农业 银行深圳市分行， 从事信贷管理、 托管工作。2002 年9 月
加盟招商银行至今，历 任招商银行总行资产托 管部经理、高级经理、 总经
理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行 的主要设计、开发者之 一，
具有20 余 年 银 行 信 贷 及托 管 专 业 从 业 经 验 。 在托 管 产 品 创 新 、 服 务 流程 优
化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究 和丰富的实务经验 。 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截至2018 年6 月30 日，招商银行股份有限公司累计托管389 只开放式基
金。
( 四) 托管 人的内 部控制 制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，
自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经 营理念；形成科学合理 的决
策机制、执行机制和监 督机制，防范和化解经 营风险，确保托管业务 的稳
健运行和托管资产的安 全；建立有利于查错防 弊、堵塞漏洞、消除隐 患，
保证业务稳健运行的风险控制制度， 确保托管业务信息真实、 准确、 完整、
及时； 确保内控机制、 体制的不断改进和各项业务制度、 流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商 银行总行风险管控层面 对风险进行预防和控制 ；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部
风险预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制
衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1） 全面性原则。 内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、 覆盖所有
室和岗位。
（2） 审慎性原则。 托管组织体系的构成、 内部管理制度的建立均以防
范风险、审慎经营为出 发点，以有效防范各种 风险作为内部控制的核 心，
体现“内控优先”的要求。
（3） 独立性原则。 招商银行资产托管部各室、 各岗位职责保持相对独
立，不同托管资产之间 、托管资产和自有资产 之间相互分离。内部控 制的
检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4） 有效性原则。 内部控制具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受
内部控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ）适应性原则。 内部 控 制 适 应 招 商 银 行 托管 业 务 风 险 管 理 的 需 要，国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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并能够随着托管业务经 营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变 化和
国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6） 防火墙原则。 招商银行资产 托管部配备独立的托管业务技术系统 ，
包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7） 重要性原则。 内部控制在实现全面控制的基础上， 关注重要托管
业务事项和高风险领域。
（8） 制衡性原则。 内部控制能够实现在托管组织体系、 机构设置及权
责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1） 完善的制度建设。 招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、
产品受理、会计核算、 资金清算、岗 位 管 理 、档 案 管 理 和 信 息 管 理 等方 面
制定一系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2） 经营风险控制。 招商银行资产托管部制定托管项目审批、 资金清
算与会计核算双人双岗 、大额资金专 人 跟 踪 、凭 证 管 理 等 一 系 列 完 整的 操
作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。
（3） 业务信息风险控制。 招商银行资产托管部在数据传输和保存方面
有严格的加密和备份措 施，采用加密、直连方 式传输数据，数据执行 异地
实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（4） 客户资料风险控制。 招商银行资产托管部对业务办理过程中形成
的客户资料， 视同会计资料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用，
须经总经理室成员审批，并做好调用登 记。
（5） 信息技术系统风险控制。 招商银行对信息技术系统管理实行双人
双岗双责、机房24 小 时值 班 并 设 置 门 禁 管 理 、电 脑 密 码 设 置 及 权 限 管理 、
业务网和办公网、托管 业务网与全行业务网双 分离制度，与外部业务 机构
实行防火墙保护， 对信 息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，
保证信息技术系统的安全。
（6） 人力资源控制。 招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和
员工培训、激励机制、 加强人力资源管理及建 立人才梯级队伍及人才 储备
机制，有效的进行人力资源管理。
（ 五） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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根据《中 华 人 民 共 和 国证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作管理办法》等有关法 律法规的规定及基金合 同 、 托管协议的约定， 对基
金投资范围、投 资 比 例、 投 资 组 合 等 情 况 的 合法 性 、 合 规 性 进 行 监 督和 核
查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人
对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对 各基金费用的提取与支 付情
况进行检查监督，对违 反法律法规、基金合同 的指令拒绝执行，并立 即通
知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反
法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基 金合同约定，及时以 书面 形
式通知基金管理人进行 整改，整改的时限应符 合法律法规及基金合同 允许
的调整期限。基金管理 人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式向 基金
托管人发出回函并改正 。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未 能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
四 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318号9 楼
法定代表人： 于业明
客服电话：021-38784766 ，400-700-0365 （ 免长途话费）
联系人：茅斐
网址：www.cpicfunds.com
（2 ）其他销售 机构
1 ）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行 大厦 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
15
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-82960167
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
2 ）名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8 楼
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
3 ）名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人： 彭纯
电话：021-58781234
联系人：王菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 ）名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保 利广场A 座37楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
16
联系人：翟璟
客服电话：95330
网址：www.tfzq.com
5 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
联系人：魏纯
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
6 ）名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：周健男
电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
7 ）名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客服电话：95553
网址：www.htsec.com.cn 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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17
8 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区 银城中路168号上海银行大 厦
29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38032284
联系人：钟伟镇
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
9 ）名称：广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36 、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
10）名称：华宝证券有 限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区 世纪大道100号环球金融中 心
57层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客服电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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18
11 ）名称：第一创业证 券股份有限公司
住所： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
电话： 0755-25832583
联系人：毛诗莉 王立洲
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
12）名称：中国建设银 行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：田国立
电话：010-67596084
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
13）名称：上海浦东发 展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
电话：021-61615146
联系人：施亮洲
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
14）名称：申万宏源证 券有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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19
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客服电话：95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
15）名称：兴业证券股 份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
网址： www.xyzq.com.cn
16）名称：弘业期货股 份有限公司
住所：南京市中华路50 号
办公地址：南京市中华路50号
法定代表人：周剑秋
电话：025-52278866
联系人：贾国荣
客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
17）名称：天相投资顾 问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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20
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
18 ）名称：上海好买基 金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国 际大厦903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：王诗玙
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
19 ）名称：上海天天基 金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财 富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：朱玉
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
20）名称：北京展恒基 金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大 厦6 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：李晓芳
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
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21
21）名称：蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄 龙时代广场B 座17 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
22）名称：深圳众禄基 金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
23）名称：和讯信息科 技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大 厦10层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
24）名称： 众升财富（ 北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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22
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
25）名称：上海长量基 金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东 新区东方路1267 号陆家 嘴金融服务广场二期11
层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
26）名称：北京增财基 金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大 厦12层1208 号
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客服电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn
27）名称：上海利得基 金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91 弄61号10 号楼14楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：郭丹妮 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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23
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
28）名称：浙江同花顺 基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
29）名称：北京 钱景基 金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：李超
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
30）名称：浙江金观诚 基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1 幢10楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大 厦）1 幢10楼1001 室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
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24
31）名称：海银基金销 售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金 融服务广场6 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号4 楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
32）名称：深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华 融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦16层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
33）名称：上海陆金所 基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
34）名称：北京虹点基 金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2 号盈科中心东门二层 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
25
法定代表人：郑毓栋
电话：010-85643600
联系人：姜颖
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
35）名称：上海联泰资 产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
36）名称：大泰金石基 金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体 中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方 纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
37）名称：一路财富（ 北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：徐越 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
26
客服电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com
38）名称：珠海盈米财 富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
39）名称：奕丰基金销 售有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室（入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
40）名称：深圳市金斧 子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东 方科技大厦18楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客服电话：400-9302-888 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
27
网址：http://www.jfzinv.com
41）名称：武汉市伯嘉 基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （一期 ）
第七幢23层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （ 一
期）第七幢23层1 号4 号
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
42）名称：上海万得基 金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得 大厦11 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
联系人：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
43）名称：深圳富济基 金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-819
联系人：刘勇 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
28
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
44）名称：北京微动利 基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113 号景山财 富中心金融商业楼341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号3 层341-342 室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
45）名称：北京电盈基 金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦F 座12层B 室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
46）名称：北京汇成基 金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
29
47）名称：北京晟视天 下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：400-818-8866
联系人：徐晓荣/ 刘聪慧
客服电话：010-58170876
网址：www.shengshiview.com.cn
48）名称：上海基煜基 金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2 号楼6153 室 （ 上 海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太 平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
49）名称：天津万家财 富资产管理有限公司
住所：天津自贸 区（中 心商务区）迎宾 大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋 保险大厦5 层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：王芳芳
客服电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
50）名称：杭州科地瑞 富基金销售有限公司
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
30
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
51）名称：上海凯石财 富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
52）名称：深圳前海凯 恩斯基金销售有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇 庭中心8 楼DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
53）名称：贵州华阳众 惠基金销售有限公司
住所： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C 栋标准厂
房 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
31
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9 号君派大厦16楼
法定代表人：程雷
电话：0851-86909950
联系人：陈敏
客服电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
54）名称：北京蛋卷基 金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
55）名称：北京植信基 金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人：于龙
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-ivn.com
56）名称：上海有鱼基 金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3 层3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路391号B 座19层
法定代表人：林琼
电话：021-60907979
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32
联系人：黄志鹏
客服电话：021-60907978
网址：www.youyufund.com
57）名称：上海挖财基 金销售有限公司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路799 号5 楼01 、02 、03
室
办公地址：中国（上海 ）自由贸易试验区杨高 南路799 号5 楼01 、02 、
03室
法定代表人：胡燕亮
电话：010-62680827
联系人：樊晴晴
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
58）名称：南京苏宁基 金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
59）名称：济安财富（ 北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1 号楼3 层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1 号楼3 层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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33
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
60）名称：上海中正达 广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-3376-8132
联系人：戴珉微
客服电话：021-3376-8132
网址：www.zhongzhengfund.com
61）名称：凤凰金信（ 银川）基金销售有限公司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路 18 号院 朝 来 高 科 技 产 业 园 18 号楼
(100000)
办公地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142
号14层1402(750000)
法定代表人：张旭
电话：010-58160168
联系人：陈旭
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
62）名称：北京唐鼎耀 华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1 号泰康金融中心38 层
法定代表人：张冠宇
电话：010-85934903
联系人：王国壮
客服电话：400-819-9868 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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网址：wwww.tdyhfund.com
63）名称：北京肯特瑞 基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A 座
办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人：江卉
电话：13810801527
联系人：韩锦星
客服电话：400-088-8816
网址：kenterui.jd.com
64）名称：民商基金销 售( 上海) 有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H 区（东 座）6 楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命 人寿大厦32楼
法定代表人：贲惠琴
电话：021-50206003
联系人：杨一新
客务电话：021-50206003
网址：http://www.msftec.com
65）名称：上海华夏财 富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大 厦B 座8 层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
联系人：仲秋玥
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
66）名称：诺亚正行（ 上海）基金销售投资顾问有限公司 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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住所：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号C 栋
法定代表人：汪静波
电话：15618885038
联系人：余翼飞
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（ 二） 登记机 构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318号9 楼
法定代表人： 于业明
联系人：茅斐
电话：021-38992863
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 安冬、孙睿
（ 四） 审 计基 金财 产 的会 计师 事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 戴丽
五 、基 金的 名称
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
混合型
七 、基 金的 投资 目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得长期稳定的
收益。
八 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小 板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券（国债、金融债、企业/ 公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转
债） 、 可交换债券、 央 行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中
小企业私募债等） 、资 产支持证券、债券回购 、银行存款、货币市场 工具、
股指期货、国债期货、 权证以及法律法规或中 国证监会允许基金投资 的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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37
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产净值的 0%-95% ； 权证投资占基金资产净值
的 0%-3% ；在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金
或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理
人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九 、基 金的 投资 策略
1．资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
2．股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平 来进行个股选择。同时 ，适度把握宏观经济情 况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获利能
力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公 司 的 获利 能 力 和 资 本 成 本 指 标相 结 合 ， 选 择 出 创 造 价值 的
公司； 最后， 根据公司的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票组合。
3．普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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38
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4 ）公司基本面良好， 具备良好的成长空间与 潜力，转股溢价率合理 、
有一定下行保护的可 转债。
4．中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中
小型企业，扩大了基金 进行债券投资的范围。 由于中小企业私募债券 发行
主体为非上市中小企业 ，企业管理体制和治理 结构弱于普通上市公司 ，信
息披露情况相对滞后， 对企业偿债能力的评估 难度高于普通上市公司 ，且
定向发行方式限制了合 格投资者的数量，会导 致一定的流动性风险。 因此
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集 中交易制度等保障 审 慎投 资 于 中 小 企 业 私 募 债券 ，
并通过组合管理、分散 化投资、合理谨慎地评 估、预测和控制相关风 险，
实现投资收益的最大化 。本基金依靠内部信用 评级系统持续跟踪研究 发债
主体的经营状况、财务 指标等情况，对其信用 风险进行评估并作出及 时反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能 力的分析评估，对中小 企业私募债券进行分类 ，以
便准确地评估中小企业 私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用 风险
的变化。
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤，重点分析发 行主体的公司背景、竞 争地位、治理结构、盈 利能
力、偿债能力、现金流 水平等诸多因素，给予 不同因素不同权重，采 用数
量化方法对主体所发行 债券进行打分和投资价 值评估，选择发行主体 资质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
5．股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资
中，将分析股指期货的 收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性 好、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴露 ，及国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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39
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
6．国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为
主要目的，采用流动性 好、交易活跃的期货合 约，通过对债券交易市 场和
期货市场运行趋势的研 究，结合国债期货的定 价模型寻求其合理的估 值水
平，与现货资产进行匹 配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期 保值
操作。基金管理人将充 分考虑国债期货的收益 性、流动性及 风 险 性 特征 ，
运用国债期货对冲系统 风险、对冲特殊情况下 的流动性风险，如大额 申购
赎回等；利用金融衍生 品的杠杆作用，以达到 降低投资组合的整体风 险的
目的。
7．权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1) 综 合 分 析 权 证 的 包 括 执 行 价 格 、 标 的 股 票 波 动 率 、 剩 余 期 限 等 因 素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资；
2) 基 于 对 权 证 标 的 股 票 未 来 走 势 的 预 期 ， 充 分 利 用 权 证 的 杆 杆 比 率 高
的特点，对权证进行单边投资；
3) 基 于 权 证 价 值 对 标 的 价 格 、 波 动 率 的 敏 感 性 以 及 价 格 未 来 走 势 等 因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，
或利用权证进行风险对冲。
8．资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持
证券（MBS ） 等， 其定价 受 多种 因素 影响 ， 包括 市 场利 率、 发行 条款、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动 性和金融工具自身特征 的基础上进行稳健投资 ，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
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十、 业 绩比 较基 准
沪深 300 指数×50%+ 上证国债指数×50% 。
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固 定 利 率国 债 为 样 本 ， 按 照 国 债发 行 量 加 权 而 成 。 其 编制 方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围， 基金管理人以 50 ％的沪深 300 指数和 50％
的上证国债指数构建的 复合指数作为本基金的 业绩比较基准，与本基 金的
投资风格基本一致， 可 以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩比较 基准的指数时，基金管 理人
可以在与基金托管人协 商一致并报中国证监会 备案后变更业绩比较基 准并
及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 一、 风险 收益 特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金 ，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场 基金
和债券型基金，低于股票型基金。
十 二、 基金 的 投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核
了本报告中的财务指标 、净值表现和投资组合 报告等内容，保证复核 内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报告财务资料未
经审计师审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 47,996,000.00 42.19
其中：债券 47,996,000.00 42.19
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
63,819,296.09 56.10
8 其他各项资产 1,943,327.33 1.71
9 合计 113,758,623.42 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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本基金本报告期末未持有股票 。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 47,996,000.00 42.35
9 其他 - -
10 合计 47,996,000.00 42.35
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序
号
债券代码 债券名称
数量
(张)
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 111810053
18 兴业银行
CD053
200,00
0
19,326,000.00 17.05
2 111787895
17 徽商银行
CD179
200,00
0
19,118,000.00 16.87
3 111714291
17 江苏银行
CD291
100,00
0
9,552,000.00 8.43
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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43
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内，经 查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，本基金投 资的前十名证券的发行 主体中除兴业银行外， 没有
出现被监管部门立案调 查的，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责 、处
罚的情形。
18 兴业银行 CD053 （111810053） 的发行主体兴业银行股份有限公司因
十二项违法违规事项于 2018 年 4 月 19 日 被中国银行保险监督管理委员会
处以5870 万元罚款。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理
制度的前提下履行了相 关的投资决策程序，不 存在损害基金份额持有 人利
益的行为。
11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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库之外的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,978.16
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,898,344.76
5 应收申购款 43,004.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,943,327.33
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书。
阶段
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩
比较基准
收益率③
①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
②- ④
2015-04-08 至
2015-12-31 4.20% -2.83% 7.03% 0.10% 1.34% -1.24%
2016-01-01 至
2016-12-31 0.29% -3.64% 3.93% 0.13% 0.70% -0.57%
2017-01-01 至
2017-12-31 8.68% 10.86% -2.18% 0.82% 0.32% 0.50%
2018-01-01 至
2018-06-30 1.81% -5.15% 6.96% 0.55% 0.58% -0.03%
2018-01-01 至
2018-09-30 1.90% -5.57% 7.47% 0.44% 0.61% -0.17% 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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2015-04-08 至
2018-09-30 15.73% -1.99% 17.72% 0.49% 0.79% -0.30%
十 四、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用、账户维护费用;
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E ×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理
人与基金托管人双方核 对无误后，基金托管人 按照与基金管理人协商 一致
的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下： 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
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H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理
人与基金托管人双方核 对无误后，基金托管人 按照与基金管理人协商 一致
的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金 财产
中支付。
3、 证券账户开户费用： 证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核
对无误后，自本基金成 立一个月内由基金托管 人从基金财产中划付， 如基
金财产余额不足支付该开户费用， 由基金管理 人于本基金成立一个月后的 5
个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中 国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 公开募集 证
券投资基金运作管理 办 法》 、 《证券投资基 金销 售管理 办 法 》 、 《 证券 投资 基国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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金信息披露管理办法》 、 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券投 资 基 金 流 动 性 风 险 管理 规
定》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人 刊登的 2018 年第 1 号招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“ 三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“ 四、基金托管人”部分的内容 。
3、更新了“ 五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“ 九、基金的投资”部分的内容 。
5、更新了“ 十、基金的业绩”部分的内容。
6、更新了“ 十二、基金资产的估值”部分的内容。
7、更新了“ 二十一、对基金份额持有人的服务 ”部分的内容。
8、更新了“ 二十二、其他应披露事项 ”部分的内容。
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 八年 十一月 二十 一日
