长盛盛平混合：长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金清算报告查看PDF公告
长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金
清算报告
2018 年 9 月 28 日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
公告日期：2018 年 11 月 20 日1
一、重要提示
长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“长盛盛平” 或“本基金”）经
中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2160号准予募集，并于2016年10月25日
成立并正式运作，基金托管人为兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行” ）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》” ）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“ 《 运作管理办法》” ）和《长盛盛平
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” ）的有关规定，
长盛基金管理有限公司（以下简称“ 基金管理人” ）经与本基金的基金托管人兴业银
行协商一致，由基金管理人召集，本基金基金份额持有人大会于2018年8月9日起，
至2018年9月9日以通讯方式召开，并于2018年9月10日对本次持有人大会投票进行
了统计，大会审议通过了《关于终止长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金合
同有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。基金管理人于2018年9月11日
在指定媒介和基金管理人网站（www.csfunds.com.cn）上发布了《长盛盛平灵活配
置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
本基金自2018年9月11日起进入清算期，由基金管理人长盛基金管理有限公司、
基金托管人兴业银行、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市海华
永泰律师事务所于同日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市海华永泰律师
事务所对清算报告出具法律意见。
二、基金概况
1、基金名称：长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：长盛盛平
混合。A类基金份额，基金代码：003490；C类基金份额，基金代码：003491）
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金合同生效日：2016年10月25日
4、2018年9月10日（基金最后运作日）基金份额总额：1,986,232.48份，其中
A类基金份额1,969,250.49份，C类基金份额16,981.99 份。
5、投资目标：通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略，前瞻性把握不2
同时期股票市场和债券市场的投资机会，在严格控制风险的前提下满足投资者实现
资本增值的投资需求。
6、投资策略：本基金的投资策略包括大类资产配置策略、股票投资策略和债
券投资策略。围绕着这三个层次的投资策略，基金管理人还将充分运用市场上各种
金融投资工具，结合投资策略的需要，通过合理有效的金融模型分析，积极发掘低
风险投资机会和锁定套利收益。
7、业绩比较基准：50%*沪深300 指数收益率+50%*中证综合债指数收益率。
8、风险收益特征：本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特
征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
9、基金管理人：长盛基金管理有限公司
10、基金托管人：兴业银行股份有限公司
三、基金运作情况概述
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2160号准予募集，由基金
管理人于2016 年10月17日至2016年10月21日向社会公开发行募集，《基金合同》
于2016年10月25日正式生效，首次设立募集规模为440,210,906.27份基金份额（含
利息结转的份额）。自2016年10月25日至2018年9月10日期间，本基金按《基金合
同》正常运作。
根据《基金法》《运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，本基金基金份
额持有人大会以通讯方式于2018年8月9日起，至2018年9月9日召开，并于2018年
9月10日对本次持有人大会投票进行了统计，审议并通过了《关于终止长盛盛平灵
活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生
效。基金管理人于2018年9月11日在指定媒介和基金管理人网站
（www.csfunds.com.cn）上发布了《长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金自2018年9月11日起进入清算
期。3
四、财务会计报告[需根据具体情况补充]
资产负债表（已经审计）
会计主体：长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年9月10日
单位：人民币元
最后运作日
2018年9月10日
资 产：
银行存款
2,204,851.75
存出保证金
21,642.44
应收利息
22,987.72
资产总计
2,249,481.91
负债和所有者权益
负 债：
应付管理人报酬
386.81
应付托管费
96.71
应付销售服务费
1.10
应付交易费用
41,177.04
其他负债
60,000.00
负债合计
101,661.66
所有者权益：
实收基金
1,986,232.48
未分配利润
161,587.77
所有者权益合计
2,147,820.25
负债和所有者权益总计
2,249,481.91
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五、清算情况
自2018年9月11日至2018年9月28日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的
资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如
下：
1、清算费用
按照《基金合同》“第十九部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算”
的约定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基
金的清算费用将由基金管理人承担，不从基金财产中支付。
2、资产处置情况
（1）本基金最后运作日存出保证金为人民币21,642.44元，该款项由基金管理
人在清算款划出前以自有资金垫付至本基金托管账户 ，基金管理人将于基金剩余
财产分配结束后自他方收回。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理
人所有。
（2）本基金最后运作日应收利息为人民币22,987.72元，主要包括应收银行存
款利息、应收结算备付金利息和应收存出保证金利息，已于2018年9月21日划入托
管账户。
3、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付管理费人民币386.81元、应付托管费人民币
96.71元、应付销售服务费人民币1.10元，应付交易费用人民币41,177.04元，已于清
算期内支付。
（2）本基金最后运作日其他负债为人民币60,000.00元，为信息披露费，将于
完成相关支付流程后从本基金托管账户中支付。
4、清算期间的清算损益情况
单位：人民币元5
项目
2018年9月11日
至2018年9月28日止清算期间
一、清算期间收益 （损失以“-”填列）
利息收入-存款利息收入（注1） 1,779.23
清算期间收益小计 1,779.23
二、清算期间费用
清算期间费用小计（注2） -
三、清算期间净损益 1,779.23
注1：利息收入系计提的自2018年9月11日至2018年9月28日止清算期间的银行
存款利息、结算备付金利息、存出保证金利息。
注2：清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理
费用。按照《基金合同》的约定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中
支付。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，经
基金管理人确认，本基金的清算费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。
5、截至本次清算期结束日的剩余财产情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日2018年9月10日基金净资产 2,147,820.25
加：清算期间净损益 1,779.23
二、2018年9月28日基金净资产 2,149,599.48
截至本次清算期结束日2018年9月28日，本基金剩余财产为人民币
2,149,599.48元，根据本基金的《基金合同》约定，基金财产清算小组将依据基金
财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用
（本基金的清算费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付）、交纳所欠税款并
清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
自清算起始日（2018年9月11日）至清算结束日（2018年9月28日）的银行存款
等产生的利息已计入清算期间净损益，自清算期结束日次日（2018年9月29日）至6
清算款划出前一日的银行存款等产生的利息亦归基金份额持有人所有。以上利息均
按实际适用的利率计算，由基金管理人以自有资金垫付并将于清算款划出前划入托
管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
6、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法
律意见书后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。清算报告
公告后，基金管理人将遵照法律法规、《基金合同》等规定及时对本基金剩余财产
进行分配。
六、备查文件
1、备查文件目录
（1）长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金2018年1月1日至2018年9月10日
（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告
（2）《上海市海华永泰律师事务所关于< 长盛盛平灵活配置混合型证券投资
基金清算报告> 之法律意见》
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组
2018年9月28日
