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嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金 
更新招募说明书 
（2018 年 第 2 号） 
基 金 管 理 人 ： 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 ： 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 
 
重要提示 
嘉 实 新 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会2015
年7 月7 日证 监许可[2015 ] 1523 号 《关于准予嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金注册
的批复 》 注册募集。本基金基金合同于2016 年4 月8 日正式生效，自该日起本基金管理人开
始管理本基金。 
本招募说明书是对原 《 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 》 的定期更
新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的， 以本招募说明书为准。 基金管理人保证本招募
说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金
募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本
基金没有风险。 
证券投资基 金（以下简 称“基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能 是分散投资 ， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失 。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、 本基金的特有风险等等。 本基金投资中小企业私募债券， 中小企业
私募债 是 根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式 发行的债券。 由于不能公开交嘉实基金管理有限公司


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易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在 较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市 场
流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。 
本基金为 混合型证券投资基金， 风险与收益高于债券型基金与货币市场基金， 低于股票
型基金， 属于较高风险、 较高收益的品种。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金 的
招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 
投 资 者 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 。 本 基 金 在 募 集 期 内 按 1.00 
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后， 有可
能面临基金份额净值跌破 1.000


元 、从而遭受损失的风险。 
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 
本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 做出投资决策后， 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年10 月8
日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2018年9 月30日 （未经 审计） 。 
 
 嘉实基金管理有限公司


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目


录 
 
一、绪言........................................................................................................................................... 4 
二、释义........................................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 20 
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 25 
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 40 
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 42 
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 43 
九、基金的投资 ............................................................................................................................. 52 
十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 62 
十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 63 
十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 63 
十三、基金的收 益与分配 ............................................................................................................. 68 
十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 70 
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 72 
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 73 
十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 79 
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 83 
十九、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 85 
二十、 基金托管协议内容摘要 ..................................................................................................... 99 
二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 111 
二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 114 
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 115 
二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 116 
 嘉实基金管理有限公司


 
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一、绪言 
《嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （ 以下简称 “本招募说明书”）
依据《中华 人民共和国 证券投资基 金法》 （以下 简称 “ 《基 金法》 ”） 、 《证券投资 基金销售
管理办法》 （以下 简称“ 《销售办法》 ”） 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简
称“ 《运作办法》 ”） 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ”）、
《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》( 以 下 简 称 “ 《 流 动 性 风 险 管 理 规
定》 ”) 、 《证 券投资基金信息披露编报规则第 5 号< 招募说明 书的内容与格式> 》等有 关法 律
法规以及 《嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称 “基金合同”）
编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其
真实性、 准确性、 完整性承担法律 责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册。 基金合同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件， 其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述， 均以基金合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、 基
金托管人和基金份额持有人。 基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额， 即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人， 其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受。 基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合
同当事人按 照《基金法》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、承担义 务。基金投 资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实基金管理有限公司


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二、释义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1 、基金或本 基金：指 嘉实新优选灵活配置混合型 证券投资基金 
2 、基金管理 人：指 嘉实基金管理有限公司 
3 、基金托管 人：指 中国民生银行股份有限公司 
4 、基金合同 或《基金合同》 ：指《嘉实 新优选灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充 
5 、托管协议 ：指基金管 理人与基金 托管人就本 基金签订之 《 嘉实新优 选灵活配置 混 合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6 、招募说明 书：指《 嘉 实新优选灵 活配置混合 型 证券投资 基金招募说 明书》及其 定 期
的更新 
7 、基金份额 发售公告： 指《 嘉实新 优选灵活配 置混合型 证 券投资基金 基金份额发 售 公
告》 
8 、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释 、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通 知等以及颁布机关对其不时
做出的修订 
9 、 《基金法 》 ： 指 2012 年12 月 28 日经 第十 一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次
会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订 
10 、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月15 日 颁布、 同年 6 月1 日实施 的 《证券 投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披 露办法》 ：指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12 、 《运作办 法》 ：指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起 实 施
并于 2014 年7 月7 日修订 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 
13 、 《流动性 风险管理规定》 ：指中国 证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月 1 日实
施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 
14 、中国证 监会：指中国证券监督管理委员会 嘉实基金管理有限公司


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15 、银行业 监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
16 、 基金合 同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17 、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18 、 机构投 资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
19 、 合格境外 机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20 、 投资人、 投资者 ： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21 、基金份 额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22 、 基金销 售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办理基 金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 。 
23 、 销售机 构： 指嘉实基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的 其
他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业
务的机构 
24 、 登记业 务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结 算、 代理发放红利、 建
立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
25 、 登记机 构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 嘉实基金管理有限公司或接
受嘉实基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 
26 、 基金账 户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所管理的基 金
份额余额及其变动情况的账户 
27 、 基金交易 账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构 办理认购、
申购、赎回、转换及转托管业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 
28 、 基金合 同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件， 基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
29 、 基金合同 终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30 、 基金募 集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3嘉实基金管理有限公司


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个月 
31 、存续期 ：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32 、工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33 、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
34 、T+n 日： 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日) 
35 、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36 、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37 、 《业务规则》 ：指《 嘉 实基金管理 有限公司 开 放式基金业 务规则》 ，是 由基金管理 人
制定并不时修订， 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基
金管理人和投资人共同遵守 
38 、 认购： 指 在基金募集期内， 投资人 根据基金合同及招募说明书的规定 申请购买基金
份额的行为 
39 、 申购： 指 基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
40 、 赎回： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
41 、 基金转换 ： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基
金份额的行为 
42 、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
43 、 定期定 额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申购日、 扣 款
金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户 内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式 
44 、巨额赎回：指本基 金单个开放 日，基金净 赎回申请( 赎 回申请份额 总数加上基 金 转
换中转出申 请份额总数 后扣除申购 申请份额总 数及基金转 换中转入申 请份额总数 后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10% 
45 、元：指 人民币元 
46 、 基金收益 ： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利 息 、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 嘉实基金管理有限公司


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47 、 基金资 产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款及其他 资
产的价值总和 
48 、基金资 产净值：指 基金资产总值减去基金负债后的价值 
49 、基金份 额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50 、 流动性 受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条 件提前支取 的银行存款） 、停牌股票 、流通受限 的新股及非 公开发行股 票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
51 、 基金资 产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
52 、 指定媒介 ： 指中国证监会指 定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒 介 
53 、不可抗 力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 
 嘉实基金管理有限公司


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三 、 基 金管理 人 
（一）基金管理人基本情况 
1 、基本信息 
名称 嘉实基金管理有限公司 
注册地址 
中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海 国金中心二期 53 层 09-11
单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
法定代表人 赵学军 
成立日期 1999 年 3 月25 日 
注册资本 1.5 亿元 
股权结构 
中诚信托有限责任公司 40% ， 德意志 资产管理 （亚洲） 有限公司 30% ， 立信
投资有限责任公司 30% 。 
存续期间 持续经营 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准， 于 1999 年3 月25 日
成立， 是中国第一批基金管理公司之一 ， 是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海， 总 部
设在北京 并设深圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广 州 、 北京怀柔、 武汉 分公司。 公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人 、QDII 资格 和特定资产管理业务资格。 
2 、管理基金 情况 
截止 2018 年11 月 6 日 ， 基金 管理人共管理 1 只 封闭式证券投资基金、146 只开放式 证
券投资基金， 具体包括嘉实元和、 嘉实成长收益混合、 嘉实增长混合、 嘉实稳健混合、 嘉 实
债券、 嘉实服务增值行业混合、 嘉实优质企业混合、 嘉实货币、 嘉实沪深 300ETF 联接 （LOF）、
嘉实超短债 债券、嘉实 主题混合、 嘉实策略混 合、嘉实海 外中国混合 （QDII ） 、嘉实研究精
选混合、 嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、 嘉实回报混合、 嘉实基本面 50 指 数 （LOF）、
嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H 股指数（QDII） 、嘉实主 题新动力混合、嘉
实多利分级债券、 嘉实领先成长混合、 嘉实深证基本面 120ETF、 嘉实深证基本面 120ETF 联
接、嘉实黄 金（QDII-FOF-LOF） 、嘉 实信用债券 、嘉实周期 优选混合、 嘉实安心货 币、嘉 实嘉实基金管理有限公司


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中创 400ETF、 嘉实中创 400ETF 联接、 嘉实沪深 300ETF 、 嘉实优化红利混合、 嘉实全球房地
产（QDII ） 、 嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期
企业债指数 （LOF ） 、 嘉 实中证 500ETF、 嘉实增强信用定期债券、 嘉实中证 500ETF 联 接、 嘉
实中证中期国债 ETF 、 嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、 嘉实丰益纯债定期债券、 嘉实研究
阿尔法 股票 、嘉实如意 宝定期债券 、嘉实美国 成长股票（QDII ） 、嘉实丰益策略定 期债券、
嘉实丰益信用定期债券、 嘉实新兴市场债券、 嘉实绝对收益策略定期混合、 嘉实宝 A/B、嘉
实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、
嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF 、嘉实中证医疗卫生 ETF 、嘉实中证金融地
产 ETF 、嘉 实 3 个月理 财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、
嘉实沪深 300 指数研究增 强、 嘉实逆向策略股票、 嘉实企业变革股票、 嘉实新消费股票、 嘉
实全球互联网股票、 嘉实先 进制造股票、 嘉实事件驱动股票、 嘉实快线货币、 嘉实新机遇 混
合发起式、 嘉实低价策略股票、 嘉实中证金融地产 ETF 联接 、 嘉实新起点混合、 嘉实腾讯 自
选股大数据策略股票、 嘉实环保低碳股票、 嘉实创新成长混合、 嘉实智能汽车股票、 嘉实 新
财富混合、 嘉实新起航混合、 嘉实稳瑞纯债债券、 嘉实稳祥纯债债券、 嘉实新常态混合、 嘉
实新优选混合、 嘉实新趋势混合、 嘉实新思路混合、 嘉实沪港深精选股票、 嘉实稳盛纯债 债
券、 嘉实稳鑫纯债债券、 嘉实安益混合、 嘉实文体娱乐股票、 嘉实稳泽纯债债券、 嘉实惠 泽
混合(LOF) 、 嘉实成长增 强混合、嘉 实策略优选 混合、嘉 实 主题增强混 合、嘉实研 究增强 混
合、 嘉实优势成长混合、 嘉实稳荣债券、 嘉实农业产业股票、 嘉实价值增强混合、 嘉实新 添
瑞混合、 嘉实现金宝货币、 嘉实增益宝货币、 嘉实物流产业股票、 嘉实丰安 6 个月定期债券、
嘉实稳元纯债债券、 嘉实新能源新材料股票、 嘉实稳熙纯债债券、 嘉实丰和混合、 嘉实新 添
华定期混合 、嘉实定期 宝 6 个月理财债券、嘉 实现金添利 货币、嘉实 沪港深回报 混合、嘉
实原油（QDII-LOF ） 、嘉 实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF 、嘉
实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、 嘉实
富时中国 A50ETF、 嘉实中 小企业量化活力灵活配置混合、 嘉实创业板 ETF 、 嘉实新添泽定期
混合、 嘉实合润双债两年期定期债券、 嘉实新添丰定期混合、 嘉实新添辉定期混合、 嘉实 领
航资产配置混合（FOF ） 、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、
嘉实核心优势股票、 嘉实润和量化定期混合、 嘉实金融精选股票 、 嘉实新添荣定期混合 、 嘉
实致兴定期纯债债券、 嘉实战略配售混合、 嘉实瑞享定期混合 、 嘉实新添康定期混合、 嘉实
资源精选股票 、 嘉实致盈债券。 其中嘉实增长混合、 嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财
通系列 基金。 同时， 基金 管理人还管理多个全国社保基金、 企业年金、 特定客户资产投资组嘉实基金管理有限公司


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合。 
（二）主要人员情况 
1 、基金管理 人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 
牛成立先生， 联席董事长， 经济学硕士， 中共党员。 曾任中国人民银行非银行金融机 构
监管司副处 长、处长； 中国银行厦 门分行党委 委员、副行 长（挂职） ； 中国银行业 监督管理
委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任； 银监会黑龙江监管局党委书记、 局长； 银监会融资性担保业务
工作部 （融资性担保业务监管部际联席会 议办公室） 主任； 中 诚信托有限责任公司党委委员、
总裁。 现任中诚信托有限责任公司党委书记、 董事长， 兼任中国信托业保障基金有限责任公
司董事。 
赵学军先生， 董事长， 党委书记， 经济学博士。 曾就职于天津通信广播公司电视设计所、
外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料交易所、 商鼎期货经纪
有限公司、 北京证券有限公司、 大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉
实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长 。 
朱蕾女士， 董事， 硕士研究生， 中共党员。 曾任保监会财会部资金运用处 主任科员； 国
都证券有限责任公司研究部高级经理； 中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官； 现任中诚
信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理； 兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳
前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 
高峰先生， 董事， 美国籍， 美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司利 息
衍生品副总裁， 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。 自 1996 年加 入德意志银行以来，
曾任德意志银行 （纽约、 香港、 新加坡） 董事、 全球市场部中国区主管、 上海分行行长， 2008
年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意 志银行集团中国区总经理。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事， 英国籍， 南安普顿大学学士学位。 曾任 Sena Consulting
公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益 亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定收益亚 太区
CFO 、COO ，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至 今任德意志银行资产
管理全球首席运营官。 
韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今， 任北京 德恒有限责任公
司总经理；2001 年 11 月 至今，任立信投资有限责任公司董事长。 
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中国建设嘉实基金管理有限公司


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银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国
世界银行顾 问，中国南 方证券有限 公司副总裁 ，万盟投资 管理有限公 司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。 
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院教授、 清华大学商法研 究
中心副主任、 《清华法学》 副主编， 汤姆森路透集团 “中国商法” 丛书编辑咨询委员会成员 。
曾兼任中国证券 监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 
王瑞华先生， 独立董事， 管理学博士， 会计学教授， 注册会计师， 中共党员。 曾任中央
财经大学财务会计教研室主任、 研究生部副主任。2012 年 12 月起担任 中央财经大学商学院
院长兼 MBA 教育中心主任。 
张树忠先生， 监事长， 经 济学博士， 高级经济师， 中共党员。 曾任华夏证券公司投资银
行部总经理、 研究发展部总经理； 光大证券公司总裁助理、 北方总部总经理、 资产管理总监；
光大保德信基金管理公司董事、 副总经理； 大 通证券股份有限公司副总经理、 总经理； 大 成
基金管理有限公司董事长， 中国人保资产管理股份有限公司副总裁、 首席投资执行官； 中诚
信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，
兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 
穆群先生， 监事， 经济师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至 今任立信
投资有限公司财务总监。 
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人 力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月， 为 国浩律师集团 （北京） 事 务所证券部律师。2008 年 7 月至今 ， 就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 
经雷先生， 总经理， 金融学、 会计学专业本科学历， 工商管理学学士学位， 特许金融 分
析师（CFA）。 1998 年到 2008 年在美 国国际集团（AIG ）国际 投资公司美国纽约总部担任研
究投资工作。2008 年到2013 年历任 友邦保险中国区资产管理中 心副总监， 首席投资总监及
资产管理中 心负责人。2013 年 10 月至今就职 于嘉实基金 管理有限公 司，历任董 事总经理
（MD ） 、机构 投资和固定收益业务首席投资官；2018 年3 月起 任公司总经理 。 
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10嘉实基金管理有限公司


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月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今 任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 
王炜女士， 督察长， 中共党员， 法 学硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。 
邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国泰君安证券行业研 究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理 、副总经理 。 
李松林先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司 副总经理。 
2 、基金经理 
（1 ）现任基 金经理 
刘宁女士， 经济学硕士 ，14年证券从业经验。2004 年5 月加 入嘉实基金 管理有限公 司 ，
在公司多个 业务部门工 作，2005 年 开始从事投 资相关工作 ，先后担任 债券专职交 易员、 投
资经理助理、 机构投资部投资经理。 2013 年7 月30 日至2014 年9 月19日任嘉实 丰益策略定期开
放债券基金 经理，2015 年12月15日至2017 年12 月26日任嘉实新起点混 合基金经理 ，2017 年3
月1 日至2018 年10月8 日任嘉实新添程 混合基金经 理。2013 年3 月8 日起 至今任嘉实 增强 信
用 定 期 债 券 基 金 经 理 职 务 。2013 年6 月4 日 至 今 任 嘉 实 如 意 宝 定 期 开 放 债 券 基 金 经 理 ，2013
年8 月21日至今任嘉实丰 益信用定期 开放债券基 金经理职务 ， 2016 年12 月2 日至今任 嘉实稳
荣债券基金经理， 2017 年1 月7 日至今 任嘉实新添瑞混合基金经理， 2017 年3 月17 日至 今任嘉
实新添华定期混合基金经理。 2017 年7 月14 日至今 任嘉实新添泽定期混合基金经理， 2017 年7
月20 日至今任嘉实合润 双债两年期 定期债券基 金经理，2017 年8 月24日 至今任嘉实 新添丰 定
期混合基金经理 ， 2018 年1 月20 日至今 任嘉实润泽量化定期混合基金经理， 2018 年3 月27日至
今任嘉实润和量化定期混合基金经理 ， 2018 年4 月26日至今 任嘉实新添荣定期混 合基金经理，
2018 年7 月5 日至今任嘉 实战略配售 混合 基金经 理，2018 年9 月27日至今任嘉实新添 康定期混
合基金经理 。2018 年11 月2 日至今任 嘉实致盈债 券 基金经理 。2016 年4 月8 日任嘉实新 趋势混
合及本基金基金经理。 
曲 扬 女 士 ， 曾 任 中 信 基 金 债 券 研 究 员 和 债 券 交 易 员 、 光 大 银 行 债 券 自 营 投 资 业 务 副 主
管，2010 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。硕士研究生，具有基金从业
资格，14 年 证券从业经验。 中国国籍。2011 年11 月 18 日起 至 2012 年 11 月21 日任 嘉实 稳嘉实基金管理有限公司


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固收益债券基金经理。 2016 年5 月17 日至2017 年11 月9 日任 嘉实稳丰纯债债券基金经理 。
2017 年 8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日至今任嘉实稳悦纯债债券基金经理 。2017 年 2 月 28
日至 2018 年 10 月 8 日任 嘉实新添程混合基金经理，2011 年 11 月 18 日至 今任嘉实债券 基
金经理。2012 年12 月 11 日至今任嘉实纯债债券基金经理。2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰
益纯债定期债券基金经理。2014 年 4 月 18 日至 今任嘉实稳固收益债券。2015 年 4 月 18 日
至今任 嘉实中证中期企业债指数 （LOF ） 、 嘉实中证中期国债 ETF 、 嘉实中 期国债 ETF 联接基
金经理。2016 年 3 月 18 日至今任 嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券基金经理。2016
年 3 月 30 日 至今任嘉实新财富混合、嘉实新起航混合基金经理。2016 年 4 月 26 日 至今任
嘉实新思路混合基金经理、 嘉实新常态混合基金经理。2016 年7 月15 日至今任嘉实稳鑫纯
债债券基金经理。2016 年 8 月 25 日 至今任嘉实安益混合基金经理。2016 年 9 月 13 日至今
任嘉实稳泽纯债债券基金经理。2016 年12 月 1 日至今任嘉实策略优选混合、 嘉实主题增强
混合基金经理。2016 年12 月 14 日至 今任嘉实价值增强混合基金经理。2016 年 12 月 21 日
至今任嘉实新添瑞混 合基金经理。 2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券基金经理， 2017
年 3 月 16 日 至今任嘉实稳熙纯债债券基金经理。2017 年 6 月 21 日至今 任嘉实稳怡债券基
金经理， 2017 年9 月28 日至今任嘉实新添辉定期混合基金经理。2016 年 4 月26 日 至今任
本基金基金经理。 
胡永青先生，15年证券 从业经历 。 曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理， 信诚
基金管理有限公司投资经理， 国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、 基金经理。2013
年11 月加入 嘉实基金管理有限公司固定收益部，现任固定收益业务体系全回报策略组组长。
硕士研 究生， 具有基金从业资格。2013年11 月加 入嘉实基金管理有限公司固定收益部。2016
年4 月18 日至2018 年4 月10日任嘉实稳泰债券基金经理。 2016 年4 月29 日至2017 年11月9 日 任 嘉
实稳丰纯债债券基金经理。 2017 年7 月12日至2018年4 月10日 任嘉实稳愉债券基金经理 。2014
年3 月28日至今任嘉实信 用债券、嘉 实丰益策略 定期债券基 金经理、嘉 实增强收益 定期开放
债券基金经理。2014 年10 月9 日至今任 嘉实元和基金经理。2015年4 月18 日至 今任嘉实稳固收
益债券基金 经理，2015 年12月15日 至今任嘉实 中 证中期企 业债指数（LOF ）基金经理。2016
年3 月14 日 至 今 任 嘉 实 新 财 富 混 合 基 金 经 理 。2016 年3 月30 日 至 今 任 嘉 实 新 常 态 混 合 基 金 经
理。2016 年4 月12 日至今 任嘉实新丝路混合基金经理。2016 年5 月5 日至今 任嘉实新起航混合、
嘉实新趋势 混合基金经 理。2016年6 月3 日至今任 嘉实稳盛债 券基金经理 。2016 年12 月1 日至
今任嘉实策 略优选混合 基金经理。2016 年12月1 日至今任嘉 实主题增强 混合基金经 理。2016
年12 月14 日 至 今 任 嘉 实 价 值 增 强 混 合 基 金 经 理 。2017 年6 月2 日 至 今 任 嘉 实 稳 宏 债 券 基 金 经嘉实基金管理有限公司


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理， 2017 年6 月21 日至今 任嘉实稳怡债券基金经理， 2018 年1 月19日至今 任嘉实润泽量化定期
混合基金经理， 2018 年2 月9 日至今任 嘉实润和量化定期混合基金经理 。2016 年5 月5 日 至今任
本基金基金经理。 
（2 ）历任基 金经理 
无。 
3 、股票投资 决策委员会 
股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生，
公司总经理经雷先生， 各策略组投资总监陈少平女士、 邵秋涛先生、 张金涛先生、 胡涛先生、
谭丽女士，人工智能投资部负责人张自力先生。 
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1 、依法募集 基金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的 发
售、申购、赎回、转换和登记事宜； 
2 、办理基金 备案手续； 
3 、对所管理 的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告； 
6 、编制季度 、半年度和年度基金报告； 
7 、计算并公 告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8 、办理与基 金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9 、召集基金 份额持有人大会； 
10 、保存基 金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11 、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 
12 、有关法 律法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1 、本基金管 理人承诺严 格遵守相关 法律法规、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 建
立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反有关法律法规、 基金合同和中国证监会有关
规定的行为发生。 
2 、本基金管 理人承诺严 格遵守《中 华人民共和 国证券法》 、《基金法 》及有关法 律 法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列 行为发生： 嘉实基金管理有限公司


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（1 ）将其固 有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； 
（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金资产； 
（3 ）利用基 金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）法律法 规或中国证监会规定禁止的其他行为。 
3 、本基金管 理人承诺加 强人员管理 ，强化职业 操守，督促 和约束员工 遵守国家有 关 法
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）向其基 金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法规或监管部门调整上述禁止行为的，本基金不受上述限制。 
4 、基金经理 承诺 
（1 ）依照有 关法律法规 和基金合同 的规定，本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最
大利益； 
（2 ）不利用 职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3 ）不违反 现行有效的 有关法律法 规、规章、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业 秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资
计划等信息； 
（4 ）不从事 损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1 、内部控制 制度概述 
为加强内部控制， 防范和化解风险， 促进公司诚信、 合法、 有效经营， 保障基金份额持
有人利益， 根据 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 并结合公司具体情况， 公司 已
建立健全内部控制体系和内部控制制度。 
公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等部分组成。 公司内
部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 ， 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总
揽。 基本管理制度包括投资管理、 信息披露、 信息技术管理、 公司财务管理、 基金会计、 人嘉实基金管理有限公司


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力资源管理、 资料档案管理、 业绩评估考核、 监察稽核、 风险控制、 紧急应变等制度。 部门
业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 
2 、内部控制 的原则 
（1 ）健全性 原则：内部 控制包括公 司的各项业 务、各个部 门或机构和 各级人员， 并 涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 
（2 ）有效性 原则：通过 科学的内控 手段和方法 ，建立合理 的内控程序 ，维护内控 制 度
的有效执行； 
（3 ）独立性 原则：公司各机构、部门和岗位 在职能上必须保持相对独立； 
（4 ）相互制 约原则：组 织结构体现 职责明确、 相互制约的 原则，各部 门有明确的 授 权
分工，操作相互独立。 
（5 ）成本效 益原则：运 用科学化的 经营管理方 法降低运作 成本，提高 经济效益， 以 合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3 、内部控制 组织体系 
（1 ）公司董 事会对公司 建立内部控 制系统和维 持其有效性 承担最终责 任。董事会 下 设
审计与合规委员会， 负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况， 充分
发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2 ）股票投 资决策委员 会为公司投 资管理的 最 高决策机构 ，由首席投 资官（股票 ） 、
总经理、 副总经理、 总监及资深基金经理组成， 负责指导基金资产的运作、 确定基本的投 资
策略和投资组合的原则。 
（3 ）风险控 制委员会为 公司风险管 理的最高决 策机构，由 公司总经理 、督察长及 相 关
总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 
（4 ）督察长 积极对公司 各项制度、 业务的合法 合规性及公 司内部控制 制度的执行 情 况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 
（5 ）监察稽 核部：公司 管理层重视 和支持监察 稽核工作， 并保证监察 稽核部的独 立 性
和权威 性， 配备了充足合格的监察稽核人员， 明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流
程、 组织纪律。 监察稽核部具体负责公司各项制度、 业务的合法合规性及公司内部控制制度
的执行情况的监察稽核工作。 
（6 ）业务部 门：部门负 责人为所在 部门的风险 控制第一责 任人，对本 部门业务范 围 内
的风险负有管控及时报告的义务。 
（7 ）岗位员 工：公司努 力树立内控 优先和风险 管理理念， 培养全体员 工的风险防 范 意嘉实基金管理有限公司


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识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、 各个岗位和各个环节。 员工在其岗位职责 范围内承担相应
的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 
4 、内部控制 措施 
公司确立 “制度上控制风险、 技术上量化风险” ， 积极吸收 或采用先进的风险控制技术
和手段，进行内部控制和风险管理。 
（1 ）公司逐 步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2 ）公司设 置的组织结 构，充分体 现职责明确 、相互制约 的原则，各 部门均有明 确 的
授权分工， 操作相互独立。 公司逐步建立决策科学、 运营规范、 管理高效 的运行机制， 包 括
民主、 透明的决策程序和管理议事规则， 高效、 严谨的业务执行系统， 以及健全、 有效的内
部监督和反馈系统。 
（3 ）公司设 立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 
①各岗位职 责明确，有 详细的岗位 说明书和业 务流程，各 岗位人员在 上岗前均应 知 悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； 
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 
（4 ）公司建 立有效的人 力资源管理 制度，健全 激励约束机 制，确保公 司人员具备 与 岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 
（5 ）公司建 立科学严密 的风 险评估 体系，对公 司内外部风 险进行识别 、评估和分 析 ，
及时防范和化解风险。 
（6 ）授权控 制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： 
①股东会、 董事会、 监事会和管理层充分了解和履行各自的职权， 建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； 
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； 
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； 
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制， 对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。 
（7 ）建立完 善的基金财 务核算与基 金资产估值 系统和 资产 分离制度， 基金资产与 公 司
自有资产、 其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作， 分别核算， 及时、 准确 和
完整地反映基金资产的状况。 嘉实基金管理有限公司


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（8 ）建立科 学、严格的 岗位分离制 度，明确划 分各岗位职 责，投资和 交易、交易 和 清
算、基金会 计和公司会 计等重要岗 位不得有人 员的重叠。 投资、研究 、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。 
（9 ）建立和 维护信息管 理系统，严 格信息管理 ，保证客户 资料等信息 安全、真实 和 完
整。 积极维护信息沟通渠道的畅通， 建立清晰的报告系统， 各级领导、 部门及员工均有明确
的报告途径。 
（10） 建立 和完善客户 服务标准， 加强基金销售管理， 规范基金宣传推介， 不得有不 正
当销售行为和不正当竞争行为。 
（11） 制订 切实有效的应急应变措施， 建立危机处理机制和程序， 对发生严重影响基金
份额持有人利益、 可能引起系统性风险、 严重影响社会稳定的突发事件， 按照预案妥善处理。 
（12） 公司 建立健全内部监控制度， 督察长、 监察稽核部对公司内部控制制度的执行情
况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 
①对公司各项制度、 业务的合法合规性核查。 由监察稽核部设计各部门监察稽核点明
细， 按照查核项目和查核程序进行部门 自查、 监察部核查， 确保公司各项制度、 业务符合 有
关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； 
②对内部风险控制制度的持续监督。 由监察稽核部组织相关业务部门、 岗位共同识别
风险点， 界定风险责任人， 设计内部风险点自我评估表， 对风险点进行评估和分析， 并由 监
察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险； 
③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为， 在告知总经理和其他有关高级
管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 
5 、基金管理 人关于内部控制的声明 
（1 ）基金管 理人承诺以上关于内部 控制的披露真实、准确； 
（2 ）基金管 理人承诺根 据市场变化 和基金管理 人发展不断 完善内部控 制体系和内 部 控
制制度。 嘉实基金管理有限公司


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四 、 基 金托管 人 
 
( 一) 基金托管人概况 
1. 基本情况 
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ） 
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：洪崎 
成立时间：1996 年2 月7 日 
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号 
组织形式：其他股份有限公司（上市） 
注册资本：28,365,585,227 元人民币 
存续期间：持续经营 
电话：010-58560666



联系人：罗菲菲 
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是
严格按照 《公司法》 和 《 商业银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国
金 融 业 的 涉 足 和 实 现 规 范 的 现 代 企 业 制 度 ， 使 中 国 民 生 银 行 有 别 于 国 有 银 行 和 其 他 商 业 银
行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规 模
不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 
2000 年12 月19 日 ， 中 国民生银行A 股股票 （600016 ） 在上海 证券交易所挂牌上市。 2003
年 3 月 18 日 ，中国民生银行 40 亿可 转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年11 月 8
日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日 ，民生银
行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管理， 规范行
为， 敬业守法； 讲究质量， 提高效 益， 健康发展” 的经营发展方针， 在改革发展与管理等方
面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科技平台、 “两率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独
立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商业模式及事业部改革等制度创新， 实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 
2013 年度, 民 生 银 行 荣 获 中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国 优 秀 股 权嘉实基金管理有限公司


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和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒颁 发的 2013 年PE/VC 最佳金 融
服务托管银行奖。 
2013 年荣获 中国内部审计协会民营企业内部 审计优秀企业。 
在第八届 “21 世纪亚洲金 融年会” 上， 民生银行荣获 “2013 ?亚洲最佳投资金融服务银
行”大奖。 
在“2013 第 五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。 
在中国社科 院发布的《 中国企业社 会责任蓝皮 书（2013 ） 》中，民生银 行荣获“中 国 企
业上市公司社会责任指数第一名” 、 “ 中国民营企业社会责任指数第一名” 、 “中国银行 业社会
责任指数第一名” 。 
在 2013 年第 十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度 中国最佳企业公
民大奖” 。



2013 年还获 得年度品牌 金博奖“品牌贡献奖” 。 
2014 年获评 中国银行业协会 “最佳民生金融奖” 、“年度公益慈善优秀项目奖”。 
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和“2014 亚洲 企业
管治典范奖 ”。 
2014 年被英 国《金融时报》 、 《博鳌 观察》联合授予 “亚洲贸易金融创新服务”称号。 
2014 年还荣 获《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，获得《21 世纪
经济报道》 颁发的 “最佳资产管理私人银行”奖， 获评 《经济观察》 报 “年度卓越私人银行”
等。 
2015 年度 ， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年 度金融理财 金貔貅奖评选中荣获 “金
牌创新力托管银行奖” 。 
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY 》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资银行” 称号。 
2015 年度，民生银行连 续第四次获 评《企业社 会责任蓝皮 书（2015） 》 “中国银行 业 社
会责任发展指数第一名” 。 
2015 年度， 民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中
荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 
2016 年度， 民生银行荣获 2016 胡润 中国新金融 50 强和2016 中国最具创新模式新金融
企业奖。 
2 、主要人员 情况 
张庆先生， 中国民生银行资产托管部总经理， 博士研究生， 具有基金托管人高级管理人
员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25 年金融从业经历，不
仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，
中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 嘉实基金管理有限公司


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3 、基金托管 业务经营情况 
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共
和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势，
大力发展托管业务， 中国民生银行股份 有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的原则， 高起点地建立系统、 完善制度、 组织 人
员。 资产托管部目前共有员工 70 人， 平均年龄 37 岁，100% 员工 拥有大学本科以上学历，65%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金 从业资格。 
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “诚信、 严谨、 高效、 务实” 的经营理念 ，
依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平台， 为境内外客户提供
安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 9 月 30 日， 中国民生 银行已托管
178 只证券投 资基金。 中国民生银行于 2007 年推 出 “托付民生· 安享财富” 托管业务品 牌 ，
塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任的托管行形象， 赢得了业 界
的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自 2010 年 至今，中国民生银行
荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最具潜力托管银行” 、 “ 最佳创新托管银行” 、 “金牌创新
力托管银行 ”奖和“年 度金牌托管 银行”奖， 荣获《21 世纪经济报道 》颁发的“ 最佳金融
服务托管银行”奖。 
( 二) 基金托管人的内部控制制度 
1. 内部风险控制目标 
强化内部管理， 保障国家的金融方 针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自觉合规依法
经营， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行， 维
护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 
2. 内部风险控制组织结构 
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 民 生 银 行 股 份
有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。 总行审
计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内设独立、 专职的风险监督中
心， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划， 组织、 指导、 协 调、 监督各业务中心
风险控制 工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3. 内部风险控制原则 
(1)全面性原则：风险控 制必须覆盖 资产托管部 的所有中心 和岗位，渗 透各项业务 过 程
和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。 
(2)独立性原则：资产托 管部设立独 立的风险监 督中心，该 中心保持高 度的独立性 和 权
威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 嘉实基金管理有限公司


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(3)相互制约原则：各中 心在内部组 织结构的设 计上要形成 一种相互制 约的机制， 建 立
不同岗位之间的制衡体系。 
(4)定性和定量相结合原 则：建立完 备的风险管 理指标体系 ，使风险管 理更具客观 性 和
操作性。 
(5) 防火墙原 则： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作部门与行政、
研发和营销等部门严格分离。 
4. 内部风险控制制度和措施 
(1)制度建设：建立了明 确的岗位职 责、科学的 业务流程、 详细的操作 手册、严格 的 人
员行为规范等一系列规章制度。 
(2) 建立健全 的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 
(3)风险识别与评估：风 险监督中心 指导业务中 心进行风险 识别、评估 ，制定并实 施 风
险控制措施。 
(4) 相对独立 的业务操作空间：业务操作区相对独 立，实施门禁管理和音像监控。 
(5)人员管理：进行定期 的业务与职 业道德培训 ，使员工树 立风险防范 与控制理念 ， 并
签订承诺书。 
(6) 应急预案 ： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地灾备中心， 保
证业务不中断。 
5. 资产托管部内部风险控制 
中国民生银行股份有限公司从控制环境、 风险评估、 控制活动、 信息沟通、 监控等五 个
方面构建了托管业务风险控制体系。 
(1)坚持风险管理与业务 发展同等重 要的理念。 托管业务是 商业银行新 兴的中间业 务 ，
中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个
系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
(2)实施全员风险管理。 完善的风险 管理体系需 要从上至下 每个员工的 共同参与， 只 有
这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全
员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。 
(3)建立分工明确、相互 牵 制的风险 控制组织结 构。托管部 通过建立纵 向双人制， 横 向
多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 
(4)以制度建设作为风险 管理的核心 。中国民生 银行股份有 限公司资产 托管部十分 重 视
内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业务管理办法、 内部控制
制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。 以上制度随着外部环嘉实基金管理有限公司


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境和业务的发展还会不断增加和完善。 
(5)制度的执行和监督是 风险控制的 关键。制度 执行比编写 制度更重要 ，制度落实 检 查
是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股 份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督
中心， 依照有关法律规章， 定期对业务的运行进行稽核检查。 总行审计部也不定期对资产托
管部进行稽核检查。 
(6)将先进的技术手段运 用于风险控 制中。在风 险管理中， 技术控制风 险比制度控 制 风
险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险
控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 
( 三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同和有关 法律法规的 规定，对基 金的投资对 象 、
基金资产的投 资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提
和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 
基金托管人 发现基金管 理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同 和有关法律 法 规
规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进
行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正。 嘉实基金管理有限公司


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五 、 相 关服务 机 构 
（一）基金份额发售机构 
1 、直销机构 ：



（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心 
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万 豪中心 D 座 12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心 2 期 53 层 09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司 
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司 
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层 
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司 
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司 
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室 
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实基金管理有限公司


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联系人 王振 
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司 
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广 场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司 
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9 ）嘉实基金管理有限公司广州分公司 
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
 
2 、代销机构 
（1 ） 中国银行股份有限公司 
办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号 
注册地址 北京市复兴门内大街 1 号 
法定代表人 陈四清 
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566 
（2 ） 交通银行股份有限公司 
办公地址 上海市浦东新区银城中路 188 号 
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 188 号 
法定代表人 彭纯 联系人 张宏革 
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483 
网址 http://www.bankcomm.com 客服电话 95559 
（3 ） 中信银行股份有限公司 
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 
网址 http://www.citicbank.com 客服电话 95558 
（4 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


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办公地址 上海市中山东一路 12 号 
注册地址 上海市中山东一路 12 号 
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云 
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199 
网址 http://www.spdb.com.cn 客服电话 95528 
（5 ） 兴业银行股份有限公司 
住所 福州市湖东路 154 
办公地址 福建省福州市湖东路 154 号 
注册地址 福建省福州市湖东路 154 号 
法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜 
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070 
网址 http://www.cib.com.cn 客服电话 95561 
（6 ） 中国民生银行股份有限公司 
住所 北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 
注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 
电话 (010)58560666 
网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 
（7 ） 上海银行股份有限公司 
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号 
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 168 号 
法定代表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 
网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594 
（8 ） 上海农村商业银行股份有限公司 
住所 上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 15-20 、22-27 层 
办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 
注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣 
电话 021-38523692 传真 021-50105124 
网址 http://www.srcb.com 客服电话 (021)962999 
（9 ） 北京农村商业银行股份有限公司 
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 
注册地址 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址 http://www.bjrcb.com 客服电话 96198 
（10 ） 江苏银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


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住所 南京市中华路 26 号江苏 银行总部大厦 
办公地址 江苏省南京市中华路 26 号 
注册地址 江苏省南京市中华路 26 号 
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮 
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319 
（11 ） 渤海银行股份有限公司 
住所 天津市河西区马场道 201-205 号 
办公地址 天津市河东区海河东路 218 号 
注册地址 天津市河东区海河东路 218 号 
法定代表人 李伏安 联系人 王宏 
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 
网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 
（12 ） 深圳农村商业银行股份有限公司 
住所 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 
办公地址 中国广东省深圳市深南东路 3038 号 
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 3038 号 
法定代表人 李光安 联系人 常志勇 
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 
网址 http://www.4001961200.com 客服电话 961200( 深圳) 
（13 ） 乌鲁木齐银行股份有限公司 
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号 
办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 
注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 
法定代表人 杨黎 联系人 何佳 
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518 
（14 ） 哈尔滨银行股份有限公司 
住所 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
办公地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
法定代表人 郭志文 联系人 王超 
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 
网址 http://www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 
（15 ） 东莞农村商业银行股份有限公司 
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦。 
办公地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠 嘉实基金管理有限公司


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电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 
网址 http://www.drcbank.com/ 客服电话 (0769)961122 
（16 ） 天津银行股份有限公司 
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号 
注册地址 天津市河西区友谊路 15 号 
法定代表人 李宗唐 联系人 杨森 
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631 
网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电话 4006-960296 
（17 ） 河北银行股份有限公司 
住所 石家庄市平安北大街 28 号 
办公地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号 
注册地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址 http://www.hebbank.com 客服电话 4006129999 
（18 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 
办公地址 江苏省常州市和平中路 413 号 
注册地址 江苏省常州市和平中路 413 号 
法定代表人 陆向阳 联系人 包静 
电话 13951229068 传真 0519-89995170 
网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 
（19 ） 苏州银行股份有限公司 
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067 
（20 ） 福建海峡银行股份有限公司 
办公地址 福州市六一北路 158 号 
注册地址 福州市六一北路 158 号 
法定代表人 苏素华 联系人 吴白玫 
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 
网址 http://www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999 
（21 ） 泉州银行股份有限公司 
办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 嘉实基金管理有限公司


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网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电话 4008896312 
（22 ） 天相投资顾问有限公司 
办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 
法定代表人 林义相 联系人 谭磊 
电话 010-66045182 传真 010-66045518 
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678 
（23 ） 和讯信息科技有限公司 
办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 
注册地址 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 
法定代表人 王莉 联系人 刘洋 
传真 8610-65884788 
网址 http://www.hexun.com/ 客服电话 4009200022 
（24 ） 诺亚正行基金销售有限公司 
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址 http://www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399 
（25 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司 
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 
法定代表
人 
薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 
（26 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 金融服务广场二期 11 层 
注册地址 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 
（27 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道 
注册地址 杭州市文二西路 1 号 903 室 
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 嘉实基金管理有限公司


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（28 ） 北京展恒基金销售股份有限公司 
办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 
注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址 http://www.myfund.com 客服电话 4008886661 
（29 ） 嘉实财富管理有限公司 
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
53 层 5312-15 单元 
法定代表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 
（30 ） 众升财富( 北京) 基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 
网址 http://www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988 
（31 ） 深圳腾元基金销售有限公司 
办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市 大厦 18 层 b 
注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市 大厦 18 层 b 
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899 
（32 ） 北京加和基金销售有限公司 
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 C 座 709 室 
注册地址 北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 
法定代表人 曲阳 联系人 徐娜 
电话 010-68292940 传真 010-68292941 
网址 http://www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745 
（33 ） 上海汇付基金销售有限公司 
办公地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼 
注册地址 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉 
电话 021-33323998 传真 021-33323837 
客服电话 400-820-2819 嘉实基金管理有限公司


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（34 ） 北京虹点基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖 
电话 13522549431 传真 010-65951887 
网址 http://www.hongdianfund.com 客服电话 400-068-1176 
（35 ） 上海陆金所基金销售有限公司 
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031 
（36 ） 珠海盈米财富管理有限公司 
办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066 
（37 ） 国泰君安证券股份有限公司 
住所 上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址 上海市静安区南京西路 768 号 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 
网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666 
（38 ） 中信建投证券股份有限公司 
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号 
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
法定代表人 王常青 联系人 权唐 
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 
网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 
（39 ） 国信证券股份有限公司 
办公地址 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六
层 
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人 何如 联系人 周杨 
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 嘉实基金管理有限公司


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33 
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电话 95536 
（40 ） 招商证券股份有限公司 
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 
法定代表人 霍达 联系人 林生迎 
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 
网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111 、95565 
（41 ） 中信证券股份有限公司 
住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 
办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券 大厦; 北京市朝阳区亮马桥路 48
号中信证券大厦 
注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧 
电话 010-60838888 
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 
（42 ） 中国银河证券股份有限公司 
住所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 
办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2-6 层 
注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2-6 层 
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政 
电话 010-83574507 传真 010-83574807 
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 
（43 ） 海通证券股份有限公司 
住所 上海淮海中路 98 号 
办公地址 上海市广东路 689 号 
注册地址 上海市广东路 689 号 
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣 
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 
网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨询电话 
（44 ） 华泰证券股份有限公司 
办公地址 江苏省南京市江东中路 228 号 
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号 
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深圳) 
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597 
（45 ） 中信证券( 山东) 有限责任公司 
住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 嘉实基金管理有限公司


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34 
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层 
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超 
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548 
（46 ） 中国中投证券有限责任公司 
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01、02、03 、05 、11 、12 、13、15 、16 、18、19、20 、21 、
22、23 单元 
办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境 
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539 
网址 http://www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 
（47 ） 长城证券股份有限公司 
住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层 
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层 
法定代表人 丁益 联系人 金夏 
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 
网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000 
（48 ） 光大证券股份有限公司 
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 
注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998 
（49 ） 广州证券股份有限公司 
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼 
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 
注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 
法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹 
电话 020-88836999 传真 020-88836654 
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 （020 ）961303 
（50 ） 第一创业证券股份有限公司 
住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼 嘉实基金管理有限公司


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35 
办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 9 、16-20 楼 
注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼 
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉 
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358 
（51 ） 中国国际金融股份有限公司 
住所 北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇 
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 400 910 1166 
（52 ） 宏信证券有限责任公司 
办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366 
（53 ） 中信期货有限公司 
办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1303-1305
室、14 层 
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层 
法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹 
电话 010-60833754 传真 0755-83217421 
网址 http://www.citicsf.com 客服电话 400-990-8826 
（54 ） 长江证券股份有限公司 
住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 
法定代表人 尤习贵 联系人 李良 
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900 
网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579 或
4008-888-999 
（55 ） 万联证券股份有限公司 
住所 广州市中山二路 18 号电 信广场 36 、37 层 
办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 座 18 、19 楼 
注册地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18 、19 楼全层 
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 嘉实基金管理有限公司


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电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013 
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 
（56 ） 渤海证券股份有限公司 
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室 
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号 
注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室 
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆 
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 
网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988 
（57 ） 东吴证券股份有限公司 
住所 苏州工业园区星阳街 5 号 
办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 
注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 
法定 代表人 范力 联系人 方晓丹 
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330 
（58 ） 上海证券有限责任公司 
住所 上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼 
办公地址 上海市西藏中路 336 号 华旭国际大厦 6 楼 
注册地址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 
网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918 
（59 ） 平安证券股份有限公司 
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 
办公地址 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 
注册地址 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 
法定代表人 何之江 联系人 周一涵 
电话 021-38637436 传真 021-58991896 
网址 http://www.stock.pingan.com 客服电话 95511 —8 
（60 ） 国都证券股份有限公司 
住所 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 
办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人 王少华 联系人 黄静 
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 
网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 
（61 ） 东海证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


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住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层 
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层 
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 
网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588 
（62 ） 西部证券股份有限公司 
住所 陕西省西安市东新街 232 号信托大 厦 16-17 楼 
办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 
注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 
法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华 
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 
网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582 
（63 ） 华龙证券股份有限公司 
办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 
注册地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 
法定代表人 李晓安 联系人 范坤 
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628 
网址 http://www.hlzq.com 客服电话 95368 
（64 ） 华鑫证券有限责任公司 
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元 
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元 
法定代表
人 
俞洋 联系人 杨莉娟 
电话 021-54967552 传真 021-54967032 
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918 
（65 ） 国金证券股份有限公司 
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏 
电话 028-86690057 、
028-86690058 
传真 028-86690126 
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310 
（66 ） 华融证券股份有限公司 
住所 北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址 北京朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 18 层 
注册地址 北京市西城区金融大街 8 号 
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵 
电话 010-85556100 传真 010-85556088 嘉实基金管理有限公司


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网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999 
（67 ） 天风证券股份有限公司 
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼 
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼 
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹 
电话 027-87617017 传真 027-87618863 
网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000 
（68 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园 四栋 10 层 1006 
法定代表人 马勇 联系人 文雯 
电话 010-83363101 传真 010-83363072 
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166 
（69 ） 北京汇成基金销售有限公司 
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤 
电话 010-56282140 传真 010-62680827 
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059 
（70 ） 北京肯特瑞基金销售有限公司 
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
法定代表人 江卉 联系人 江卉 
电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462 
（71 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 
电话 010-61840688 传真 010-61840699 
网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518 
 
（二）登记机构 
名称 嘉实基金管理有限公司 
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53
层 09-11 单元 嘉实基金管理有限公司


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（三）出具法律意见书的律师事务所 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
法定代表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
名称 上海市源泰律师事务所 
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经办律师 刘佳、范佳斐 
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号 领 展 企业 广 场 二 座 普 华 永 道 中 心
11 楼 
法定代表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注册会计师 薛竞、张勇 嘉实基金管理有限公司


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40 
六 、 基 金的募 集 
（一）基金募集的依据 
本基金由基 金管理人依 照《基金法》 、 《运作办法 》 、 《销售办法》 、基金合 同及其他有 关
规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2015 年 7 月 7 日证监许可[2015 ] 1523 号文
注册。 
（二）基金类型和存续期间 
1 、基金的类 别：混合型证券投资基金。 
2 、基金的运 作方式：契约型开放式。 
3 、基金存续 期间：不定期。 
（三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标 
1 、募集期限 ：2016年1 月6 日-2016年4 月5 日 
根据 《运作办法》 的规定， 如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、
或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间， 本基金可延长募集时间， 但募集
期限自基金份额发售之日起最长不超过3 个月。


 
2 、募集方式 及场所 
本基金将 通过各销售机构公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基
金管理人届时发布的 调整销售机构的相关公告。 
3 、募集对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外 机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 
4 、募集目标 
本基金不设募集目标。 
（四）基金的认购 
1 、本 基 金认购 费 率按 照认 购 金额 递减 ， 即认 购金 额 越大 ，所 适 用的 认购 费 率越 低。 投
资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 
投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下： 
认 购 金 额（含 认 购 费） 认购费率 
M ＜100 万元 1.2% 嘉实基金管理有限公司


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100 万元≤M ＜200 万元 0.8% 
200 万元≤M ＜500 万元 0.5% 
M≥500 万元 按笔收取 ，1000 元/ 笔 
本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 
2 、募集资金 利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利
息转份额以登记机构的记录为准。 
3 、认购份额 的计算 
本基金每份基金份额初始面值均为人民币 1.00 元。 
认购份数的计算方法如下： 
① 认购费用适用比例费率时， 认购份额 的计算方法如下： 
净认 购金额＝认购金额/(1 ＋认购费 率) 
认购费用＝ 认购金额－净认购金额 
认购份 额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00 元 
②认 购费用为固定金额时，认购份 额的计算方法如下： 
认购费用＝固定金额 
净认 购金额= 认购金额－认购费用 
认购份 额＝（净认购金额+ 认购资金 利息）/1.00 元 
其中： 认购份额的计算保留到小数点后 两位， 小数点 两位以后的部分舍去， 由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。 
例一： 某投资者投资 10,000 元认购本 基金， 如果其认购资金的利息为 10 元， 则其可得
到的基金份数计算如下： 
净认购金额=10,000/(1+1.2% ）= 9,881.42 元 
认购费用＝10,000 - 9,881.42= 118.58 元 
认购份数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 
即投资者投资 10,000 元 认购本基金，可得到 9,891.42 份基金 份额。 
4 、募集资金 
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 嘉实基金管理有限公司


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七 、 基 金合同 的 生 效 
（一 ）基金合同生效 
本基金的基金合同于 2016 年 4 月 8 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人
正式开始管理本基金。 
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后， 连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不 满 200 人或者基 金
资产净值低于 5000 万元 情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工 作日
出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与
其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决， 但基金合同另有
约定的除外。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
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八 、 基 金份额 的 申 购与赎 回 
（一）申购、赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告 。 基金
投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基
金份额的申购与赎回。 
（二）申购、赎回的开放日及时间 
1 、开放日及 开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
2 、申购、赎 回开始日及业务办理时间 
本基金自 2016 年5 月9 日 起办理申购与赎回业务 
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或
者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请 且登记机构确
认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申购、 赎回的价格 ， 并按照 下
一开放日的申购、赎回申请处理 。 
（三）申购、赎回的原则 
1 、“未知价 ”原则，即 申购、赎回 价格以申请 当日收市后 计算的基金 份额净值为 基 准
进行计算； 
2 、“金额申 购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、赎回遵循 “先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；



基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
（四）申购、赎回的程序 嘉实基金管理有限公司


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1 、申购和赎 回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
2 、申购和赎 回的款项支付 
投资人申购基 金份额时，必须全额交付申购款项。 
投资人赎回 确认后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内 支付赎回款项。在发生巨额
赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
3 、申购和赎 回申请的确认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交 易的有效性进行确认。 投资人
向销售机构 交付申购款项， 申购 成立， 投资人向销售机构递交赎回申请， 赎回成立； 本基 金
登记机构 确认申购或赎回的， 申购或赎回生效。T 日提交的有效申请， 投资人 应在 T+2 日后
( 包括该日) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购
不成功，则申购款项退还给投资人。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收
到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况， 投资者应 及
时查询。 
4 、如未来法 律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。 
在法律法规允许的范围内， 本基金登记机构可根据相关业务规则， 对上述业务办理时间
进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
（五）申购、赎回的数额限制 
1 ．申请申购 基金的金额 
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币1 元， 追加 申购单笔最低限额为人民币1 元； 投 资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限
额为人民币20,000元，追 加申购单笔最低限额为人民币1 元。



投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时， 不受最低 申购
金额的限制。



投资者可多次申购， 对单个投资者累计持有份额不设上限限制。 法律法规、 中国 证监 会
另有规定的除外。



2 ．申请赎回 基金的份额 嘉实基金管理有限公司


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投资者通过销售机构单笔赎回不得少于 1 份 （如 该帐户在该销售机构托管的 基金余额不
足 1 份， 则 必须一次性赎回基金全部份额） ； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基
金余额不足 1 份时， 基金 管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部
赎回。 
 3 ．当接受申购申请对 存量基金份 额持有人利 益构成潜在 重大不利影 响时，基金 管理 人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、 暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 
4 ． 基金管理 人可在法律法规允许的情况下， 调整对申购金额和赎回份额的数量限制， 基
金管理人必须在调整前 依照 《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定的媒介上刊登公
告并报中国证监会备案。 
（六）申购、赎回的费率 
1 、本基金 基金 份 额 前 端申 购 费率 按照 申 购金 额递 减 ，即 申购 金 额越 大， 所 适用 的申 购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 
 
申 购 金 额（含 申 购 费） 申购费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万元≤M ＜200 万元 1.0% 
200 万元≤M ＜500 万元 0.6% 
M ≥500 万元 按 笔 收 取 ， 单 笔1000
元 
本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项
费用，不列入基金财产。 
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％ ，但中国银行长城借记卡、招商
银行借记卡、 中国农业银行借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的
费率执行； 机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金， 其申购费率不按申
购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％。优 惠后费率如果低于 0.6 ％ ，则按 0.6 ％ 执行。
基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6% 时，按实际费率收取申购费。个
人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的， 前端申购费率按照相关公告规嘉实基金管理有限公司


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定的优惠费率执行。 
注：2014 年9 月 2 日 ， 本 基金管理 人发 布了 《 嘉实基 金管理有 限公 司关于增 加开 通后端收
费基金产 品的 公告》 ， 自 2016 年 5 月 9 日 起， 增 加开通 本基金在 本公 司基金网 上直 销系统的 后端
收费模式 （包 括申购、 定期 定额投资 、基 金转换等 业务 ） 、并 对通过 本公司基 金网 上直销系 统交
易的后端 收费 进行费率 优惠 ，本基金 优惠 后的费率 见下 表： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0


本 基 金 的赎回 费 用 由基金 份 额 持有人 承 担 。对持 续 持 有期少 于7 日 的投资 人 收 取1.5% 的
赎回费， 对持续持有期大于等于7 天少 于30日的投 资人收取0.75% 的赎回费， 并将上述赎回费
全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于30天 少于90 天的 投资人收取0.5%的赎回费 ， 并将
赎 回 费 总 额 的75% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于90 天少于180 天 的 投 资 人 收 取0.5%
的赎回费， 并将赎回费 总额的50%计入基金财产 ；对持续持 有期大于等 于180天少于365天的
投 资 人 收 取0.5% 的 赎 回 费 ， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于365
天少于730 天 的投资人收取0.25% 的赎 回费，将赎回费总额的25% 计入基金 财产。 
本基金基金份额的赎回费率具体如下： 
持 有 期 限（T ） 赎回费率 
T<7 天 1.5% 
7 天≤T<30天 0.75% 
30天≤T<365 天 0.5% 
365 天≤T<730 天 0.25% 
T ≥730 天 0 
3 、基 金 管理人 可 以在 法律 法 规、 基金 合 同约 定的 范 围内 调整 费 率或 收费 方 式， 并最 迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 
4 、基 金 销售机 构 可以 在不 违 反法 律法 规 规定 及基 金 合同 约定 的 情形 下根 据 市场 情况 制嘉实基金管理有限公司


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定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 
（七）申购份额、赎回金额的计算方式 
1 、申购份额 的计算 
（1 ） 当投资 者选择申购基金份额时，申购份 额的计算方法如下： 
①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如 下： 
净申购金额＝申购金额/(1 ＋申购费 率) 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额 净值 
②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 
申购费用＝固定金额 
净申购金额= 申购金额－申购费用 
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额 净值 
例一：某 投 资 者 投 资5 万 元 申 购 本 基 金 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.050
元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额＝50,000/ （1 ＋1.5%）＝49,261.08 元 
申购费用＝50,000－49,261.08 ＝738.92 元 
申购份额＝49,261.08/1.050 ＝46,915.31 份 
即 ： 投 资者投 资5 万元申 购 本 基金基金份额 ，假 设 申 购当日 基 金 份额净 值 为1.050元，
则其可得到46,915.31 份 基金份额。 
（2 ） 基 金份数 的 计算 保留 小 数点 后两 位 ，小 数点 后 两位 以后 的 部分 舍去 ， 舍去 部分 所
代表的资产计入基金资产。 
2 ．赎回金额 的计算 
采用“份额赎回”方式， 赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算， 计算公
式： 
赎回总额= 赎 回份额×赎回当日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额= 赎 回总额－赎回费用 
赎回金额保留至小数点后两位， 小数点后 两位以后的部分舍去， 舍去部分所代表的资产
计入基金财产。 
例二： 假设两笔赎回申请赎回本基金份额均为10,000 份， 但 持有时间长短不同， 其中基嘉实基金管理有限公司


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金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下： 
 赎回1 赎回2 赎回3 
赎回份额 （份， a ） 10,000 10,000 10,000 
基 金 份 额 净 值
（元，b ） 
1.100 1.200 1.300 
持有时间T T ＜7 天 30 天≤T<365 天 T ≥730 天 
适 用 赎 回 费 率
（c ） 
1.5% 0.5% 0 
赎 回 总 额 （ 元 ，
d=a*b ） 
11,000 12,000 13,000 
赎回费（e=c*d ） 165 60 0 
赎回金额（f=d-e ） 10,835 11,940 13,000 
 
（八）巨额赎回的认定及处理方式 
1 、巨额赎回 的认定 
若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出
申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日的基金总份额的 10% ，即认为 是发生了巨额赎回。 
2 、巨额赎回 的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延 期赎回。 
（1 ）全额赎 回：当基金 管理人认为 有能力支付 投资人的全 部赎回申请 时，按正常 赎 回
程序执行。 
（2 ）部分延 期赎回：当 基金管理人 认为支付投 资人的赎回 申请有困难 或认为因支 付 投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 
10%的前提下，可对其余 赎回申请延 期办理。对 于当日的赎 回申请，应 当按单个账 户 赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在
提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的 ， 将自动转入下一个开放日嘉实基金管理有限公司


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继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值
为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
若 基 金 发 生 巨 额 赎 回 且 基 金 管 理 人 决 定 部 分 延 期 赎 回 并 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上
一开放日基金总份额 10% 的前提下， 如出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额
30% 的赎回申 请 （ “大额赎 回申请人” ） 的， 基金 管理人应当按照优先确认其他赎回申请人 （ “小
额赎回申请 人” ）赎回申 请的原则， 对当日的赎 回申请按照 以下原则办 理：如小额 赎回申请
人的赎回申请在当日被全部确认， 则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回
申请按比例 （单个大额 赎回申请人 的赎回申请 量/ 当日大额 赎回申请总 量）确认， 对大额赎
回申请人未予确认的赎回申请延期办理； 如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确
认， 则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例， 确认其当日
受理的赎回申请量， 对当日全部未确认的赎回申请 （含小额赎回申请人的其余赎 回申请与大
额赎回申请人的全部赎回申请） 延期办理。 延期办理的具体程序， 按照本条规定的延期赎回
或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。 
（3 ）暂停赎 回：连续 2 日以上( 含本 数) 发生巨额 赎回，如基金管理人认为有必要， 可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。 
3 、巨额赎回 的公告 
当发生上述 巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交 易日内通知基金份额持有人， 说 明有关处理方法， 同时在指定 媒介上
刊登公告。 
（九）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 
1 、拒绝或暂 停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
（1 ） 因不可抗力导致基金无法正常运作。 
（2 ） 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
（3 ） 证券、 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。 
（4 ） 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持嘉实基金管理有限公司


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有人利益时。 
（5 ） 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能对基
金业绩产生负面影响，从而损害现有 基金份额持有人利益的情形。 
（6 ） 基金管理人、 基金托管人、 销售机构或登记机构的技术保障等异常情况导致基
金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
（7 ） 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额
的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中 度的情形时。 
（8 ） 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 
（9 ） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 （1 ） 、 （2 ） 、 （3 ） 、 （5 ） 、 （6）、（ 8 ） 、 （9 ）项暂停 申购情形 之 一且基金管 理人
决定暂停接受基金投资者的申购申请 时， 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂
停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项 （无利息） 将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
2 、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
（1 ） 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
（2 ） 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 时， 基金管理人可暂停接收投资人
的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
（3 ） 证券、 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。 
（4 ） 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
（5 ） 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
（6 ） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形 （第 4 项除 外） 之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申
请时， 基 金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请嘉实基金管理有限公司


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人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。 基
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情
况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
3 、暂停申购 或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
（1 ）发生上 述暂停申购 或赎回情况 的，基金管 理人当日应 立即向中国 证监会备案 ， 并
在规定期限内在指 定媒介上刊登暂停公告。 
（2 ）如发生 暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定 媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开 放日的基金份额净值。 
（3 ）若暂停 时间超过 1 日，基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公告的增
加次数，但 基金管理人 须依照《信 息披露办法》 ，最迟于重 新开放日在 指定媒介上 刊登重新
开放申购或赎回的公告， 或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届
时可不再另行发布重新开放的公告。 
（十 ）基金转换 
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人
管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
（十 一）基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基 金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是
指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 和 协 助 执 行 通 知 书 要 求 登 记 机 构 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基
金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要
求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理， 并按基金
登记机构规定的标准收费。 
（十 二）基金的转托管 
基 金 份 额 持 有 人 可 向 其 销 售 机 构 申 请 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托
管， 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 销售机构有权决定是否办理转托管及
相关的办理规则。 嘉实基金管理有限公司


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（十 三）定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另行规定。 投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
（十 四）基金的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
九 、 基 金的投 资 
（一 ）投资目标 
 本基金在严 格控制风险 的前提下， 通过优化大 类资产配置 和选择高安 全边际的证 券 ，
力争实现基金资产的长期稳健增值。 
（二 ）投资范围 
本基金投资于依法发行或上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的股
票） ，股指期 货、权证， 债券（国债 、金融债、 企业（公司 ）债、次级 债、可转换 债券（含
分离交易可 转债） 、可交 换公司债券 、央行票据 、短期融资 券、超短期 融资券、中 期票据、
中小企业私 募债等） 、资 产支持证券 、债券回购 、大额存单 、银行存款 等固定收益 类资产以
及现金， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合 中国证监会的
相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资 组合比例为 ： 股票资产 占基金资产 的比例为 0 —95%；在扣除股指期货 合 约
需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%，其中现金不 包括结算备 付金、存出 保证金、应 收申购款等 ；股指期货 、权证及
其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
（三 ）投资策略 
1 、资产配置 策略 
本基金将从宏观面、 政策面、 基本面和资金面等四个角度进行综合分析 ， 在控制风险的嘉实基金管理有限公司


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前提下， 合理确定本基金在股票、 债券、 现金等各类资产类别的投资比例， 并根据宏观经 济
形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 
2 、股票投资 策略 
本基金采取自下而上的个股精选策略， 以深入的基本面研究为基础， 精选具有一定核心
优势的且成长性良好、 价值被低估的上市公司股票。 自下而上的投资策略相信， 无论经济环
境或行业环境如何变化，总是有一些个股能超越市场表现，获得高于市场平均水平的回报。
因而， 自下而上的研究方法， 就是非常密切地关注公司的管理、 历史、 商业模式、 成长前景
及其他特征。 在行业配置方面， 本基金管理人将根 据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。 
3 、债券投资 策略 
本基金在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分布策略为主， 以收益
率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 
4 、中小企业 私募债券投资策略 
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小企业私募债
券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞
口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并 充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性
造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 
5 、衍生品投 资策略 
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束， 合理利用股指期货、 权
证等衍生工具， 利用数量方法发掘可能的套利机会。 投资原则为有利于基金资产增值， 控制
下跌风险，实现保值和锁定收益。 
6 、资产支持 证券投资策略 
本基金将通过宏观经 济、 提前偿还率、 资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因
素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款， 预测提前偿还率变化对标
的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。 综合运用久
期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下，
通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投资， 以期获得长期稳定
收益。 嘉实基金管理有限公司


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54 
7 、风险管理 策略 
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型 、 风险预算模型等， 并结合
公司现有的风险管理流程， 在 各个投资环节中来识别、 度量和控制投资风险， 并通过调整投
资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 
具体而言， 在大类资产配置策略的风险控制上， 由投资决策委员会及宏观策略研究小组
进行监控； 在个股投资的风险控制上， 本基金将严格遵守公司的内部规章制度， 控制单一个
股投资风险。 
8 、 投资决 策依据和决策程序



（1 ）投资决 策依据



? 法律法规和基金合同。 本基金的投资将严格遵守国家有关法律、 法规和基
金的有关规定。



? 宏观经济和上市公司的基本面数据。



? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。 本基金将在承受适度风险的
范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。



（2 ）投资决 策程序



? 公司研究部通过内部独立研究， 并借鉴其他研究机构的研究成果， 形成宏
观 、 政 策 、 投 资 策 略 、 行 业 和 上 市 公 司 等 分 析 报 告 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经
理提供决策依据。



? 投资决策委员会定期和不定期召开会议， 根据本基金投资目标和对市场的
判 断 决 定 本 计 划 的 总 体 投 资 策 略 ， 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提 出 的 资 产 配 置 方 案 或 重
大投资决定。



? 在既定的投资目标与原则下， 根据分析师基本面研究成果以及定量投资模
型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。



? 独立的交易执行： 本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功
能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。



? 动态的组合管理： 基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化， 结合
本 基 金 的 现 金 流 量 情 况 ， 以 及 组 合 风 险 和 流 动 性 的 评 估 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 动
态的调整，使之不断得到优化。 
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控， 并授权风险控制小组
进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 嘉实基金管理有限公司


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55 
 （四）投资 限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资 产占基金资产的比例为 0-95% ； 
（2 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后， 保持不 低 于
基金资产净值 5 ％的现金 或者到期日在一年以内的政府债券 ，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等 ； 
（3 ）本基金 持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％； 
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 10 ％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（10 ） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10 ％； 
（11 ） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基 金应投资于信用级别评 级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14）基金 总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（15） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 
（16）本基 金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
①本基金在任何交易日日终 ， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的嘉实基金管理有限公司


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56 
10% ； 
②本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过
基金资产净值的 95% 。 
其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内的 政府债券） 、 权证、资产 支 持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
③本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的 20% 。 
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 
④本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧 差计算） 应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 
⑤本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 20% ； 
（17）本基 金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10% ； 
（18） 本基金 管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得
超过该上市公司可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（19） 本基 金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（20） 本基金 与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
（21）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
 
除第（2）、（ 12）、（ 19） 、 （20）项外， 因证券、 期货 市场波 动、 证券发 行人 合并、 基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理
人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 期间， 本基 金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对
基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 嘉实基金管理有限公司


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2 、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）向其基 金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关
联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防
范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价 格执行。 相关交易必
须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。 
3 、法律法规 或监管部门 对基金合同 所述投资比 例、投资限 制、组合限 制、禁止行 为 等
作出强制性调整的， 本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行； 如法律法规或监管部
门修改或调整涉及本基金的投资比例、 投资限制、 组合限制、 禁止行为等， 且该等调整或 修
改属于非强制性的， 则基金管理人与基金托管协商一致后， 可按照法律法规或监管部门调整
或修改后的规定执行， 而无需基金份额持有人大会审议决定， 但基金管理人在执行法律法规
或 监 管 部 门 调 整 或 修 改 后 的 规 定 前 ， 应 向 投 资 者 履 行 信 息 披 露 义 务 并 向 监 管 机 关 报 告 或 备
案。 
（五 ）业绩比较基准 
沪深 300*50%+中债总指数*50% 
如果相关法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 经基金管理人与基金托管人协商， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 
（ 六）风险 收益特征 
本基金为混合型证券投资基金， 风险与收益高于债券型基金与货币市场基金 ， 低于股票嘉实基金管理有限公司


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型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 
（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1 、有利于基 金资产的安全与增值； 
2 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使相关权 利，保护基 金份额持有 人 的
利益； 
3 、不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；



4 、不通过关 联交易为自 身、雇员、 授权代理人 或任何存在 利害关系的 第三人牟取 任 何
不当利益。 
（八）基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 23 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 （“ 报告 期末 ” ），本报告所列财务数
据未经审计 。 
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况



序号


项目


金额（元 ）


占基金总资产的比例 （% ）



1


权益投资


55,227,761.39 6.20 
 其中：股票


55,227,761.39 6.20 
2


基金投资


- - 
3


固定收益投资


809,561,528.81 90.95 
 其中：债券


809,561,528.81 90.95 
 资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


- - 
 其中： 买断式回购的买入返售金融资产


- - 
7


银行存款和结算备付金合计


9,372,357.38 1.05 
8


其他资产


15,996,506.67 1.80 
9


合计


890,158,154.25 100.00 
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合



代码


行业类别


公允价值（元）


占基金资产净值比例(%)



A


农、林、牧、渔业


- - 嘉实基金管理有限公司


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B


采矿业


- - 
C


制造业


43,961,004.39 5.93 
D



电力、热力、燃气及水生产和供应
业



- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和零售业


7,715,924.00 1.04 
G


交通运输、仓储和邮政业


- - 
H


住宿和餐饮业


- - 
I


信息传输、软件和信息技术服务业


- - 
J


金融业


3,550,833.00 0.48 
K


房地产业


- - 
L


租赁和商务服务业


- - 
M


科学研究和技术服务业


- - 
N


水利、环境和公共设施管理业


- - 
O


居民服务、修理和其他服务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


- - 
R


文化、体育和娱乐业


- - 
S


综合


- - 
 
合计


55,227,761.39 7.44 
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细



序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）



占基金资产净
值比例（％）



1


000651


格力电器


363,600 14,616,720.00 1.97 
2


000333


美的集团


340,300 13,714,090.00 1.85 
3


000963


华东医药


183,800 7,715,924.00 1.04 
4


600276


恒瑞医药


120,300 7,639,050.00 1.03 
5


600426


华鲁恒升


424,959 7,313,544.39 0.99 
6


600036


招商银行


115,700 3,550,833.00 0.48 
7


000513


丽珠集团


20,000 677,600.00 0.09 
注： 报告期末，本基金仅持有上述 7 只股票。



4. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合



序号


债券品种


公允价值（元）


占基金资产净值比例（％）



1


国家债券


- - 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


200,414,400.00 27.01 
 其中：政策性金融债


129,385,000.00 17.44 
4


企业债券


112,282,443.71 15.13 
5


企业短期融资券


- - 
6


中期票据


222,987,000.00 30.06 嘉实基金管理有限公司


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7


可转债（可交换债）


5,071,685.10 0.68 
8


同业存单


268,806,000.00 36.23 
9


其他


- - 
10


合计


809,561,528.81 109.12 
5. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细



序号


债券代码


债券名称


数量( 张)


公允价值（元）



占基金资产净值
比例（％）



1


111895290


18 南京银 行CD061


500,000 48,080,000.00 6.48 
2


170206


17 国开 06


400,000 40,172,000.00 5.41 
3


090208


09 国开 08


400,000 39,640,000.00 5.34 
4


101558018


15 陕延 油 MTN002


300,000 30,201,000.00 4.07 
5


101775005


17 杭城 建 MTN001


300,000 30,087,000.00 4.06 
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细



报告期末，本基金未持有资产支持证券。



7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细



报告期末，本基金未持有贵金属投资。



8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细



报告期末，本基金未持有权证。



9. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明



报告期内，本基金未参与股指期货交易。



10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明



报告期内，本基金未参与国债期货交易。



11. 投 资 组 合 报告 附 注



1) 声 明 本 基 金投 资 的 前 十名 证 券 的 发行 主 体 本 期是 否 出 现 被监 管 部 门 立案 调
查 ， 或 在 报告 编 制 日 前一 年 内 受 到公 开 谴 责 、处 罚 的 情 形。 
（1 ）2018 年 5 月4 日, 中国银行保 险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表 （银
监罚决字〔2018 〕1 号） ，对招商银 行股份有限 公司内控管 理严重违反 审慎经营规 则，违规
批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实， 于2018 年2 月12 日作出行政处罚决定，嘉实基金管理有限公司


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罚款 6570 万 元，没收违法所得 3.024 万元，罚没 合计 6573.024 万元。 
本基金投资 于“招商银 行（600036 ） ”的决策程 序说明：基 于对 招商银行 基本面研 究
以及二级市场的判断， 本基金投资于 “招商 银行” 股票的决策流程， 符合公司投资管理制 度
的相关规定。 
（2 ）报告期 内本基金投 资的前十名 证券中，其 他九名证券 发行主体无 被监管部门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
2)



本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 
3) 其 他 资 产 构成



序
号



名称


金额（元）



1


存出保证金


142,024.23 
2


应收证券清算款


- 
3


应收股利


- 
4


应收利息


15,853,482.44 
5


应收申购款


1,000.00 
6


其他应收款


- 
7


待摊费用


- 
8


其他


- 
9


合计


15,996,506.67 
4) 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细



报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。



5) 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明



序号


股票代码


股票名称



流通受限部分的
公允



价值（元）



占基金资产净值
比例（% ）



流通受限情况



说明



1


000333


美的集团 13,714,090.00 1.85 重大事项停牌



 
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十、基金 的业 绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1. 本报告期 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
① - ③ ② - ④ 
自基金合同
生效起 至
2016 年12 月
31 日 
2.40% 0.08% 1.86% 0.44% 0.54% -0.36% 
2017 年 6.15% 0.09% 9.83% 0.32% -3.68% -0.23% 
2018 年上半
年 
1.54% 0.12% -4.19% 0.57% 5.73% -0.45% 
 
2. 自 基 金 合同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较 
 
图： 嘉实 新优选混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 
（2016 年 4 月 8 日至2018 年9 月30 日） 
注： 按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，嘉实基金管理有限公司


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63 
建仓期结束时本基金的各项投资比例符合 基金合同 （十二 （二） 投资范围和 （四） 投资限制）
的有关约定。



 
十 一 、 基金的 财 产 
（一 ）基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收款以及其他投
资所形成的价值总和。 
（二 ）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三 ）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户、 证券 账户以及投资
所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四 ）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基金托管人保
管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固
有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的 基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 
十 二 、 基金资 产 的 估值 
（一） 估值日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外披露基金净值的非交易日。 
（二 ）估值对象 嘉实基金管理有限公司


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64 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货、 其它投资等 资
产及负债。 
（三 ）估值方法 
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌的市
价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化 或证券发行
机构未发生影响证券价 格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如 最近交易
日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2 ）交易所 上市实行净 价交易的债 券 ，对于存 在活跃市场 的情况下， 按估值日收 盘 价
估值； 对于存在活跃市场但收盘价未能代表估值日公允价值的情况下， 使用调整后的收盘价
估值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定公允价值。 
（3 ）交易所 上市未实行 净价交易的 债券 ，对于 存在活跃市 场的情况下 ，按估值日 收盘
价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值； 对于存在活跃市场但收盘价未能代表
估值日公允价值的情况下， 使用调整后的收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净
价估值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定公允价值。 
（4 ）交易所 上市不存在 活跃市场的 有价证券， 采用估值技 术确定公允 价值。交易 所 上
市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
2 、处于未上 市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送股、 转增股、配 股和公开增 发的新股， 按估 值日在 证券交易所 挂牌的同一 股 票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2 ）首次公 开发行未上 市的股票、 债券和权证 ，采用估值 技术确定公 允价值，在 估 值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）首次公 开发行有明 确锁定期的 股票，同一 股票在交易 所上市后， 按交易所上 市 的
同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 
3 、全国银行 间债券市场 交易的债券 、资产支持 证券等固定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。 
4 、同一债券 同时在两个或两个以 上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 嘉实基金管理有限公司


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5 、 本基金投 资股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6 、中小企业 私募债，采 用估值技术 确定公允价 值，在估值 技术难以可 靠计量公允 价 值
的情况下，按成本估值。 
7 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ，基金管理 人 可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
8 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值 。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
基金管理人负责 基金资产净值计算和基金会计核算 ， 并担任 本基金的会计责任方。 就与
本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四 ）估值程序 
1 、基金份额 净值是按照 每个工作日 闭市后，基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或基金 合 同
的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
（五 ）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第3 位) 发生估 值错误时， 视为基金份额净值
错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误 类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方 ”) 的直接损 失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，嘉实基金管理有限公司


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承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2 、估值错误 处理原则 
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调 各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。 
3 、估值错误 处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方； 
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额 净值估值错误处理的方 法如下： 
（1 ） 基金份 额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，嘉实基金管理有限公司


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并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏 差达到基金 份额净值的 0.25% 时，基金管理人应 当通报基金 托管人并报 中
国证监会备 案；错误偏 差达到基金 份额净值的 0.5% 时，基金管理人应 当公告 ，通 知基金托
管人，并同时报中国证监会备案 。 
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
5 、特殊情况 的处理 
（1 ）基金管 理人或基金 托管人按基 金合同约定 的估值方法 进行估值时 ，所造成的 误 差
不作为基金资产估值错误处理。 
（2 ）由于不 可抗力原因 ，或由于证 券交易所、 期货交易所 及其登记结 算公司发送 的 数
据错误， 或国家会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、 适当、 合 理的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金
管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减
轻或消除由此造成的影响。 
（六 ）暂停估值的情形 
1 、基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、因不可抗 力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、当前一估 值日基金资 产净值 50% 以上的资产 出现无可参 考的活跃市 场价格且采 用 估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当
暂停基金估值； 
4 、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。 
（七 ）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 嘉实基金管理有限公司


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十 三 、 基金的 收 益 与 分配 
（一）基金利润的构成 
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1 、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金可以进行收益分配， 本基金每年收益分
配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份基金份
额可供分配利润的 20% ，若《基金合同》生效不满 3 个月 可不 进行收益分配； 
2 、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现
金分红； 
3 、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ， 即基金收 益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4 、每一基金 份额享有同等分配权； 
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分 配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指
定媒介 公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现嘉实基金管理有限公司


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金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额
持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行 。 
 
 
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十 四 、 基金的 费 用 与税收 
（一 ）基金费用的种类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼 或仲裁费； 
5 、基金份额 持有人大会费用； 
6 、基金的证 券 、期货交易费用； 
7 、基金的银 行汇划费用； 
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1 、基金管理 人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率 计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E ×0.60% ÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金管理费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内 向基金托管
人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支
付日支付 。 
2 、基金托管 人的托管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.15% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.15%÷ 当年天数 
H 为每日应计 提的基金托管费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次月首日起 3
个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于 3 个工 作日内从嘉实基金管理有限公司


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基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至
最近可支付日支付 。 
上述 “（一）基金费用的种类中第 3 －8 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三 ）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失； 
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用； 
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
（四 ）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 嘉实基金管理有限公司


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十 五 、 基金的 会 计 与审计 
（一 ）基金会计政策 
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方； 
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至12 月 31 日； 
3 、基金核算 以人民币为记账本位币，以人民币元为 记账单位； 
4 、会计制度 执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独 立建账、独立核算； 
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并以书 面 方
式确认。 
（二 ）基金的年度审计 
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、基金管理 人认为有充 足理由更换 会计师事务 所，须通报 基金托管人 。更换会计 师 事
务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
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十 六 、 基金的 信 息 披露 
( 一) 本基金 的信息披露应符合《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披露办法》 、 《基金 合同》
及其他有关规定。 
（二 ）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基 金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的 媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称 “网站”） 等媒介披
露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。 
（三 ）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
（1 ）虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏； 
（2 ）对证券 投资业绩进行预测； 
（3 ）违规承 诺收益或者承担损失； 
（4 ）诋毁其 他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
（5 ）登载任 何自然人、法人或者其他组织 的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
（6 ）中国证 监会禁止的其他行为。 
（四 ） 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（五 ）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1 、基金招募 说明书、 《基 金合同》 、基 金托管协议 
（1 ） 《基金 合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。 嘉实基金管理有限公司


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（2 ）基金招 募说明书应 当最大限度 地披露影响 基金投资者 决策的全部 事项，说明 基 金
认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人
服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理人在每 6 个月结 束之日起 45 日内， 更新招募 说
明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定 媒介上； 基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所 所在地的中 国证监会派 出机构报送 更新的招募 说明书，并 就有关更
新内容提供书面说明。 
（3 ）基金托 管协议是界 定基金托管 人和基金管 理人在 基金 财产保管及 基金运作监 督 等
活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册 后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日 前， 将基金招募
说明书、 《基 金合同》摘 要登载在指 定 媒介和网 站 上；基金 管理人、基 金托管人应 当将《基
金合同》 、基 金托管协议登载在网站上。 
2 、基金份额 发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定 媒介和网站上。 
3 、 《基金合 同》生效公告 
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒 介 和 网 站 上 登 载 《 基 金 合
同》生效公告。 
4 、基金资产 净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定 媒介上。 
5 、基金份额 申购、赎回价格 
基金 管理人 应当在《基 金合同》 、招 募说明书等 信息披露文 件上载明基 金份额申购 、 赎
回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。 
6 、基金定期 报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 嘉实基金管理有限公司


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基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报 告摘要登载在指定 媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定 媒介和网站上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基 金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。 
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其 流 动 性 风
险分析等。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情 形， 为保障其他
投资者的权益， 基金管理人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决策的其他重要信息” 项
下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及产品的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
7 、临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作 日内编制临时报告书， 予以
公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
（1 ）基金份 额 持有人大会的召开； 
（2 ）终止《 基金合同》 ； 
（3 ）转换基 金运作方式； 
（4 ）更换基 金管理人、基金托管人； 
（5 ）基金管 理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ）基金管 理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募 集期延长； 嘉实基金管理有限公司


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（8 ）基金管 理人的董事 长、总经理 及其他高级 管理人员、 基金经理和 基金托管人 基 金
托管部门负责人发生变动； 
（9 ）基金管 理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10） 基金管 理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十； 
（11）涉及 基金管理 业务、基金财产、基金 托管业务的诉讼； 
（12）基金 管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13） 基金管 理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大 关联交易事项； 
（15）基金 收益分配事项； 
（16）管理 费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金 份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18）基金 改聘会计师事务所； 
（19）变更 基金销售机构； 
（20）更换 基金登记机构； 
（21）本基 金开始办理申购、赎回； 
（22）本基 金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基 金发生巨额赎回并延期 办理； 
（24）本基 金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25）本基 金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26 ）发生 涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
（27）中国 证监会 或基金合同规定的其他事项。 
8 、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关 情况立即报告中国证监会。 
9 、基金份额 持有人大会决议 
基金份额持有人大会 决议，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。 
10 、中国证 监会规定的其他信息。 嘉实基金管理有限公司


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在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股
指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期 货
交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
基 金 管 理 人 应 在 基 金 招 募 说 明 书 的 显 著 位 置 披 露 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险
和信用风险， 说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的 影响。 本基金投资中小企业私募
债券后两个交易日内， 基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的
名称、 数量、 期限、 收益率等信息， 并在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（六 ）信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的 约定， 对基金
管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定 媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机构， 应
当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
（七 ）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
（八）暂停或延迟信息披露的情形 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 嘉实基金管理有限公司


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1 、基金投资 所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、 因不可抗 力或其他情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产 价值时； 
3 、占基金相 当比例的投 资品种的估 值出现重大 转变，而基 金管理人为 保障基金份 额 持
有人的利益，已决定延迟估值； 
4 、出现基金 管理人认为 属于会导致 基金管理人 不能出售或 评估基金资 产的紧急事 故 的
任何情况； 
5 、法律法规 规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。嘉实基金管理有限公司


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十 七 、 风险揭 示 
（一）市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动， 将对本基金资产产生潜在风险， 主要
包括： 
1 、政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响， 导致市
场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
2 、经济周期 风险 
证券市场是国民经济的晴雨表， 而经济运行具有周期性的特点。 宏观经济运行状况将对
证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
3 、利率风险 
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场工具，收益水平会受到利率变化的影响。 
4 、购买力风 险 
本基金投资的目的是使基金资产保值增值， 如果发生通货膨胀， 基金投资于证券所获得
的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 
5 、上市公司 经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素影响， 如市场、 技术、 竞争、 管理、 财务等都会导致公
司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 
（二）信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约， 或者基金所投资其他基金份额所投资的债券违约， 导
致基金资产损失。 
（三）流动性风险 
指基金资产不能迅速转变成现金， 或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在
开放式基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎回可能会产生基金仓位调整的
困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
1 、本基金的 申购、赎回安排 嘉实基金管理有限公司


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投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所 、 深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2 、拟投资市 场、行业及资产的流动性风险评估 
（1 ）投资市 场的流动性风险 
本基金投资于股票， 股指期货、 权证， 债券、 资产支持证券、 债券回购、 大额存单、 银
行存款等固定收益类资产以及现金等。 上述资 产均存在规范的交易场所， 运作时间长， 市场
透明度较高， 运作方式规范， 历史流动性状况良好， 正常情况下能够及时满足基金变现需求，
保证基金按时应对赎回要求。 极端市场情况下， 上述资产可能出现流动性不足， 导致基金资
产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。 根据过往经验统计， 绝大部分时间上述资
产流动性充裕， 流动性风险可控， 当遇到极端市场情况时， 基金管理人会按照基金合同及相
关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。 
（2 ）投资行 业的流动性风险 
本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活， 在综合考 虑宏观因素及行业基本面的前
提下进行配置， 不以投资于某单一行业为投资目标， 行业分散度较高， 受到单一行业流动性
风险的影响较小。 
（3 ）投资资 产的流动性风险 
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制， 以降低基金的流动性风险： 本基
金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15% 。 
本基金绝大 部分基金资 产投资于7 个 工作日可变 现资产，包 括可在交易 所、银行间 市 场
正常交易的 股票、债券 、非金融企 业债务融资 工具及同业 存单，7 个工 作日内到期 或可支取
的逆回购、 银行存款，7 个工作日内 能够确认收 到的各类应 收款项等 ， 上述资产流 动性情况
良好。 
3 、巨额赎回 情形下的流动性风险管理措施 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日的基金总份额的10% ，即认为 是发生了巨额赎回。 嘉实基金管理有限公司


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当本基金发生巨额赎回情形时， 基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施， 以控制
因巨额赎回可能产生的流动性风险： 
（1 ）部分延期赎回，并对当日申请赎回的份额超过前一开放日基金总份额30% 的单 个
赎回申请人部分延期办理； 
（2 ）暂停赎 回； 
（3 ）中国证 监会认定的其他措施。 
4 、实施备用 的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
（1 ）当前一估值日基金资产净值50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。 基金份额持有人存在不能及
时赎回基金份额的风险。 
（2 ）若本基 金发生了巨 额赎回，基 金管理人有 可能采取部 分延期赎回 或暂停赎回 的 措
施以应对巨额赎回， 具体措施请见基金合同及招募说明书中 “基金份额的申购与赎回” 部分
“巨额赎回 的处理方式” 。因此在巨 额赎回情形 发生时，基 金份额持有 人存在不能 及时赎回
基金份额的风险。 
（3 ） 本 基 金 对 持 续 持 有 期 少 于7 日 的 投 资 人 ， 收 取1.5% 的 赎 回 费 ， 并 将 上 述 赎 回 费 全
额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 
（四）管理风险 
在基金管理运作过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、 获取的
信息不全等影响基金的收益水平。 基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等对基金收
益水平存在影响。 
（五）操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素 造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会计部门欺诈、 交易错误、IT系统
故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 
（六）合规性风险 
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律法规的规定， 或者基金投资违反法规及基金合嘉实基金管理有限公司


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同有关规定的风险。 
（七）本基金特有的风险 
本基金是混合型基金， 基金资产主要投资于股票市场与债券市场 ， 因此股市、 债市的变
化将影响到基金业绩表现。 本基金虽然按照风险收益配比原则， 实行动态的资产配置， 但并
不能完全抵御市场整体下跌风险， 基金净值表现因此会可能受到影响。 本基金管理人将发挥
专业研究优势， 加强对市场、 上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究， 持续优化组合
配置， 以控制特定风险。 本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债 是根据相关法律法
规由 非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不
活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可 能
无法卖出所持 有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。



 （八）其他 风险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可能导致基金
资产的损失。 
金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约、 托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能
力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。 嘉实基金管理有限公司


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十 八 、 基金合 同 的 变更、 终 止 与基金 财 产 的清算 
（一） 《基金 合同》的变更 
1 、变更基金 合同 涉及法 律法规规定 或 基金合同 约定应经基 金份额持有 人大会决议 通 过
的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份 额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案 或变更注册。 
 2 、 关于 《基 金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 须报中国证监会备案并自决议通
过之日起 生效，并自决议生效后两日内在指定媒 介公告。 
（二 ） 《基金 合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基 金合同》应当终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、连续十个 工作日现金占基金资产比例超过 95% （基金建仓期除外） ； 
4 、 《基金合 同》约 定的其他情形； 
5 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ）基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财 产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）基金财 产清算小组成立后 ，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 嘉实基金管理有限公司


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（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金 财产进行分配 。 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结算保证金相
关规定等客观因素，清算期限可相应延长 。 
（四 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会 备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
 
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十 九 、 基金合 同 的 内容摘 要 
（一） 基金合同当事人的权利与义务 
A. 基金份额 持有人的权利和义务 
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受， 基金投资
者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基金合同》 当事人并不以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份 基金份额具有同等的合法权益。 
1 、根据《基 金法》 、 《运作办法》及 其他有关规 定，基金份 额持有人的 权利包括但 不 限
于： 
（1 ）分享基 金财产收益； 
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申 请赎回其持有的基金份额； 
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会 或自行召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ）出席或 者委派代表 出席基金份 额持有人大 会，对基金 份额持有人 大会审议事 项 行
使表决权； 
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基 金管理人的投资运作； 
（8 ）对基金 管理人、基 金托管人、 基金 服务机 构损害其合 法权益 的行 为依法提起 诉 讼
或仲裁； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运作办法》及 其他有关规 定，基金份 额持有人的 义务包括但 不 限
于： 
（1 ）认真阅 读并遵守《 基金合同》 、 《招募说明 书》 、 《业务规则》以及 基金管理人 按 照
规定就本基金发布的相关公告 ； 
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）交纳基 金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 嘉实基金管理有限公司


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（5 ）在其持 有的基金份额范围内，承担基金 亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的 决议； 
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
B. 基金管理 人的权利和义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1 ）依法募 集 资金； 
（2 ）自《基 金合同》生 效之日起， 根据法律法 规和《基金 合同》独立 运用并管理 基 金
财产； 
（3 ）依照《 基金合同》 收取基金管 理费以及法 律法规规定 或中国证监 会批准的其 他 费
用； 
（4 ）销售基 金份额； 
（5 ）召集基 金份额持有人大会； 
（6 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资者的利益； 
（7 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择、 更换 为本基 金提供销售 、销售支付 、份额登记 、估值、投 资顾问、法 律 、
会计等服务的 基金服务机构并决定相关费率 ，对基金服务 机构的相关行为进行监督和处理；



（9 ）依据《 基金合同》及 有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（10 ）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（11 ） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（12 ）在法 律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（13 ） 以基金 管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；



（14 ） 选择、 更换证券经纪商 、 期货经纪商 或其他为基金提供服务的外部机构 ， 并决定
有关的费率；



（15 ）在符 合有关法律、法规的前提下， 制订和调整 《业务规则》 ； 嘉实基金管理有限公司


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（16 ）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1 ） 依法募 集 资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续； 
（3 ）自《基 金合同》生效之日起, 以 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产； 
（5 ）建立健 全内部风险 控制、监 察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行
证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得 利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ） 依法接受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎
回的价格； 
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计 报告； 
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按照 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务 ； 
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上； 
（17） 确保需 要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者嘉实基金管理有限公司


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能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织 并参加基金财产清算小组, 参与基金 财产的保管、 清理、 估价 、 变现和分配 ； 
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；




（24）基金管理人在募 集期间未能 达到基金的 备案条 件， 《 基金合同》 不能生效， 基 金
管理人 应 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金
认购人； 
（25）执行 生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
C. 基金托管 人的权利和义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产； 
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规 规 定或监管部 门批准的其 他 费
用； 
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》 及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根据相 关市场规则 ，为基金开 设证券 账户 、 资金账户 等投资所需 账户， 为基 金 办嘉实基金管理有限公司


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理证券交易资金清算 ； 
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法 》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立专 门的基金托 管部门，具 有符合要求 的营业场所 ，配备足够 的、合格的 熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，确保基 金 财
产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同 》及其他有 关规定外， 不得利用基 金财产为自 己 及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按规定 开设基金财 产的资金账 户和证券账 户 等投资所 需的其他账 户， 按照《 基 金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保守基 金商业秘密 ，除《基金 法》 、 《基金合同》及其 他有关规定 另有规定外 ， 在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申 购、赎回价格； 
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金 收益和赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 嘉实基金管理有限公司


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（16）按照 法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因 其
退任而免除； 
（20） 按规 定监督 基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
（二）基金份额持有人大会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的权 利。 
A. 召开事由 
1 、除法律法 规，或基金 合同，或中 国证监会另 有规定外， 当出现或需 要决定下列 事 由
之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《 基金合同》 ； 
（2 ）更换基 金管理人； 
（3 ）更换基 金托管人； 
（4 ）转换基 金运作方式； 
（5 ）调整基 金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6 ）变更基 金类别； 
（7 ）本基金 与其他基金的合并； 
（8 ）变更基 金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序； 
（10 ）对基 金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（11 ）法律法规、 《基金 合同》或中 国证监会规 定的其他应 当召开基金 份额持有人 大 会
的事项。 
2 、尽管有前 述约定，如 属于 以下情 况 之一的， 可由基金管 理人和基金 托管人协商 后 修嘉实基金管理有限公司


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改，不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）基金管 理人或基金 托管人主动 要求 调低基 金管理费、 基金托管费 或其他由基 金 资
产承担的费用 ； 
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在法律 法规和《基 金合同》规 定的范围内 调整本基金 的申购费率 、调低赎回 费 率
或变更收费方式 ； 
（4 ）因相应 的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ）连续十 个工作日现 金占基金资 产比例超过 95% （基金建仓期除外） 而终止《基 金
合同》 ； 
（6 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响 或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（7 ）按照法 律法规 或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
B. 会议召集 人及召集方式 
1 、本基金基 金份额持有 人大会不设 日常机构。 除法律法规 规定或《基 金合同》另 有 约
定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3 、基金托管 人认为有必 要召开基金 份额持有人 大会的，应 当向基金管 理人提出书 面 提
议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集 的，应当自出具书面决定之日起












60 日内召开；基金管理 人决定不召 集，基金托 管人仍认为 有必要召开 的，应当由 基 金
托管人自行召集 ， 并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应
当配合 。 
4 、 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ， 以 基金管理人收到提议当日该等基金份额持有人持
有的基金份额计算， 下同 ） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上
（含 10% ） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金
托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召嘉实基金管理有限公司


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开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
5 、 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集 的， 单独或合计代表基金份额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基金 份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报 中国证监会备案。 基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻碍、 干
扰。 
6 、基金份额 持有人 大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
C. 召开基金 份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1 、 召开基金 份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 至少 30 日， 在指定 媒介发布召开
基金份额持有人大会的通知 。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召 开的时 间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权委 托证明的内 容要求（包 括但不限于 代理人身份 ，代理权限 和代理有效 期 限
等） 、送达时 间和地点 ； 
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。 
2 、采取通讯 开会方式并 进行表决的 情况下，由 会议召集人 决定在会议 通知中说明 本 次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集人 为基金管理 人，还应另 行书面通知 基金托管人 到指定地点 对表决意见 的 计
票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
D. 基金份额 持有人出席会议的方式 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 及 监 管 机 关 允 许
的其他 方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开会 。由基金份 额持有人本 人出席或以 代理投票授 权委托证明 委派代表出 席 ，嘉实基金管理有限公司


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现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金
份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自出 席会议者持 有基金份额 的凭证、受 托出席会议 者出具的委 托人持有基 金 份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ； 
（2 ）经核对 ，汇总到会 者出示的在 权益登记日 持有基金份 额的凭证显 示，有效的 基 金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。 
2 、通讯开会 。通讯开会 系指基金份 额持有人将 其对表决事 项的投票以 书面形式在 表 决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内 连续公布相关
提示性公告； 
（2 ）召集人 按基金合同 约定通知基 金托管人（ 如果基金托 管人为召集 人，则为基 金 管
理人） 到指 定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托
管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式 统计基金份
额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加 统计书面表决意见的， 不
影响表决效力； 
（3 ）本人直 接出具书面 意见或授权 他人代表出 具书面意见 的，基金份 额持有人所 持 有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含50%）； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具 书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额 的凭证及委 托人的代理 投票授权委 托证明符合 法律法规、 《 基金合同》 和会议通
知的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 
（5 ）会议通 知公布前报中国证监会备案。 
3 、在不与法 律法规冲突 的前提下， 基金份额持 有人大会可 通过网络、 电话或其他 方 式
召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电 话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4 、基金份额 持有人授权 他人代为出 席会议并表 决的，授权 方式可以采 用书面、网 络 、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 嘉实基金管理有限公司


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5 、 若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第 （2 ） 项、 第 2 款第
（3 ）项规定 比例的，召 集人可以在 原公告的基 金份额持有 人大会召开 时间的三个 月以后、
六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大
会， 到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一 （含三分之一） 。 
E. 议事内容 与程序 
1 、议事内容 及提案权 
议事内容为 本部分“A. 召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决定的事项 。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基 金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开 会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 G 条 规定程序确定和公布 计票人，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、身份证 明文件号码 、持有或代 表有表决权 的基金份额 、委托人姓 名（或单位 名称）和
联系方式等事项。 
（2 ）通讯开 会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证机关监督下形成决
议。 
F. 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决议 ，一般决议 须经参加大 会的基金份 额持有人或 其代理人所 持表决权的 50%嘉实基金管理有限公司


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以上 （含 50% ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。 
2 、特别决议 ，特别决议 应当经参加 大会的基金 份额持有人 或其代理人 所持表决权 的 三
分之二 以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、 更
换基金管理 人或者基金 托管人、终 止《基金合 同》 、本基金 与其他基金 合并 以特别 决议通过
方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的 投资者 视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的
书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出
具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
G. 计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大会 由基金管理 人或基金托 管人召集， 基金份额 持 有人大会的 主持人应当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会召集人授权的一名 人士共同担任计 票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有
人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额
持有人代表担任 计票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）计票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进行清点并 由大会主持 人当场公布 计 票
结果。 
（3 ）如果会 议主持人或 基金份额持 有人或代理 人对于提交 的表决结果 有 异议，可 以 在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 计 票人应当进行重新清点， 重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4 ） 计票过 程应由公证机关予以公证, 基金管理 人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。 
2 、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名 人士在基金托管人授权代嘉实基金管理有限公司


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表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由公证机关 对
其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督
的，不影响计票和表决结果。 
 
H. 生效与公 告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。 该表决通过之日为基金份额持有人
大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日。 
基金份额持有人大会决议 应按照 《信息披露办法》 的规定 在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公
证员姓名等一同公告。 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有
约束力。 
I. 本部分关 于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后， 可
直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
A. 《基金合 同》的变更 
1 、变更基金 合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案 或变更注册。 
 2 、 关于 《基 金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 须报中国证监会备案并自决议通
过之日起 生效，并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 
B. 《基金合 同》的终止事由 
有下列情形之一的， 应当作为《基金合同》终止 事由 ： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月 内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 嘉实基金管理有限公司


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3 、连续十个 工作日现金占基金资产比例超过 95% （基金建仓期除外） ； 
4 、 《基金合 同》约定的其他情形； 
5 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
C. 基金财产 的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产 清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）基金财 产清算小组成立后 ，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金 财产进行分配 。 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结算保证金相
关规定等客观因素，清算期限可相应延长 。 
D. 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
E. 基金财产 清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
F. 基金财产 清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告 经会计师事务所审计并由律嘉实基金管理有限公司


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师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
G. 基金财产 清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
 
( 四) 争议解 决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 各方当
事人应尽量通过协商、 调解解决。 协商、 调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁 。
仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对仲裁各方当事人均具有约束力。 仲裁费用由败诉
方承担。 
争议处理期间， 各方当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同
规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》是约定基金 合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 
1 、 《基金合 同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签
字或签章 并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书
面确认后生效。 
2 、 《基金合同 》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告
之日止。 
3 、 《基金合 同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人在内的
《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
4 、 《基金合 同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、 基金 托
管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
5 、 《基金合 同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办公 场
所和营业场所查阅。 
 
 
 嘉实基金管理有限公司


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二 十、 基金托 管 协 议内容 摘 要 
（一）托管协议当事人 
A 、基金管理 人 
名称：嘉实基金管理有限公司 
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
单元 
办公地址： 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
邮政编码：100005 
法定代表人: 赵学军 
成立日期： 1999 年 3 月25 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 
组织形式： 有限责任公司（中外合资） 
注册资本： 人民币 1.5 亿元 
存续期间： 持续经营 
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其它业务 
B 、基金托管 人 
名称：中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
邮政编码：100031 
法定代表人：洪崎 
成立日期：1996 年2 月7 日 
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：28,365,585,227 元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内外结算； 办理票据 承
兑与贴现、 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券、 金融债 券 ；
从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事结汇、 售汇业务 ； 从事银行卡业务； 提供信用证嘉实基金管理有限公司


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服务及担保； 代理收付款项； 保险兼业代理业务 （有效期至 2017 年 02 月18 日 ） ； 提供保管
箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
（二） 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
A 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及基金 合同的约定 ，对基金投 资范围、投 资 对
象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管理人应按照基金托
管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否
符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为本基金投资于依法发行或上市的股票、 债券等金融工具及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其 他
依法发行、 上市的股票） ，股指期货 、权证，债 券（国债、 金融债、企 业（公司） 债、次级
债、可转换 债券（含分 离交易可转 债） 、可交换 公司债券、 央行票据、 短期融资券 、超短期
融资券、中 期票据、中 小企业私募 债等） 、资产 支持证券、 债券回购、 大额存单、 银行存款
等固定收益类资产以及现金， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但
须符合中国证监会的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
本基金为【混合】型基金，投资组合比例为： 【 股票资产占基金资产的比例为 0 —95% ；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、
应 收 申 购 款 等 ； 股 指 期 货 、 权 证 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规
定。 】 
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许， 本基金管理人在履行适当程序后， 可
对上述资产配 置比例进行调整。 
B 、 基金托管 人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资比例进行监督。
基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1 ）股票资 产占基金资产的比例为 0-95% ； 
（2 ）在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后， 保持不 低于基金资 产净值 5 ％的 现
金或者到期日在一年以内的政府债券 ， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购
款等 ； 
（3 ）本基金 持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％； 
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 10 ％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的嘉实基金管理有限公司


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0.5 ％； 
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（10 ） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10 ％； 
（11 ） 本基金 管理人管理的全部 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14）基金 总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（15） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的 资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 
（16）本基 金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
①本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的
10% ； 
②本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过
基金资产净值的 95% 。 
其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内的 政府债券） 、 权证、资产 支 持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
③本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的 20% 。 
本基金管理人应当按 照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 
④本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧 差计算） 应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 
⑤本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 20% ； 
（17）本基 金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10% ； 
（18） 本基金 管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得
超过该上 市公司可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发嘉实基金管理有限公司


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行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（19） 本基 金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（20） 本基金 与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
（21）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货清算、 估值、 交割等
事宜另行具体协商。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消 上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受相关限制 。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 期间， 本基 金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对
基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。 
除第（2）、（ 12）、（ 19） 、 （20）项外， 因证券市 场或期货 市 场波动、 证 券发行人 合 并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的， 基金
管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 法律法规另有规定的，从其规定。 
C 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及基金 合同的约定 ，对本托管 协议第十五 条 第
九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止
行为进行监督。 
D 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及基金 合同的约定 ，对基金管 理人参与银 行 间
债券市场进行 监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行
业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单， 并约定各交易对手
所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择
交易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行
交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单
确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 如基金
管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场 交易对手名单及结算方式的， 应及时向基
金托管人说明理由，协商解决。 
基金管理人应防范交易对手的资信风险， 按银行间债券市场的交易规则进行交易， 并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的， 基金管理人应及时向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行
间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事嘉实基金管理有限公司


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先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应 及时提醒基金管理人， 基金托管人
不承担由此造成的任何损失和责任。 
E 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及基金 合同的约定 ，对基金管 理人投资流 通 受
限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券， 应事先根据中国证监会相关规定， 明确基金投资流通受
限证券的比例， 制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风险、 法律风险和操
作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、 流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。 首次投资流通受限证券前， 基金管理人应与基金托
管人就流通受限证券投资签订风险控制补充 协议。 
1. 本 基 金 投 资 的 受 限 证 券 须 为 经 中 国 证 监 会 批 准 的 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的
可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本 基 金 投 资 的 受 限 证 券 限 于 可 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 央 国 债 登 记 结 算
有限责任公司、 银行间清算所股份有限公司负责登记和存管， 并可在证券交易所或全国银行
间债券市场交易的证券。 
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责相关工作的落实
和协调， 并确保基金托管 人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失， 及因受限证券存管直接影响本基金
安全的责任及损失，由基金管理人承担。 
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2. 基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责， 确保对相关风险采取积极有
效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支
付结算。 对本基金因投资受限证券导致的流动性风险， 基金托 管人不承担任何责任。 如因基
金 管 理 人 违 反 基 金 合 同 或 预 先 确 定 的 投 资 流 通 受 限 证 券 的 比 例 导 致 本 基 金 出 现 损 失 致 使 基
金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
3. 本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定， 在合理期限内未能进行及时调
整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
4. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
1) 本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 
2) 在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、 流动性风险处置预案的建立与完善情
况。 
3) 有关比例限制的执行情况。 
4) 信息披露情况。 嘉实基金管理有限公司


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5. 相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。 
F 、 基金管理 人应当对投资中期票据业务进行研究， 认真评估中期票据投资业务的风险，
本着审慎、 勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。 基金管理人根据法律、 法规、 监管 部
门的规定，制定了经公司董事会批准的基金投资中期票据相关制度( 以 下简称“ 《制 度》 ”) ，
以规范对中期票据的投资决策流程、 风险控制。 基金管理人 《制度》 的内 容与本协议不一致
的， 以本协议的约定为准。 首次投资中期票据前， 基金管理人应与基金托管人就中期票据投
资签订风险控制补充协议。 
1. 基金投资 中期 票据应遵循以下投资限制：



(1) 中期票据 属于固定收益类证券， 基金投资中期票据应符合法律、 法规及 《基金合同》
中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；



(2)基金管理人管理的全 部公募基金 投资于一家 企业发行的 单期中期票 据合计不超 过 该
期证券的 10% 。



2. 基金托管 人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于： 
基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督， 如发现异常情况， 应
及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。
基金管理人接到通知后应及时核对并向基 金托管人说明原因和解决措施。 基金托管人有权随
时 对 所 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
3. 如因证券市场波动、 证券发行人 合并、基金 规模变动等 基金管理人 之外的因素 ， 基
金管理人投资的中期票据超过投资比例的，基金托管人有权要求基金管理人在 10 个交易日
内将中期票据调整至规定的比例要求。 
G 、本基金投 资中小企业 私募债券的 应符合证监 会《关于证 券投资基金 投资中小企 业 私
募债券有关问题的通知》 等有关法律法规的规定。 首次投资中小企业私募债券前， 基金管理
人应 与基金托管人就中小企业私募债券投资签订风险控制补充协议。



1. 基金管理 人应在基金首次投资中小企业私募债券前， 向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、 风险控制制度、 流动性风险
处置预案、信用风险处置预案等。 
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 中 小 企 业 私 募 债 券 相 关 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述
资料书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
2. 基金管理人应防范本 基金投资中 小企业 私募 债券的流动 性风险，确 保对相关风 险 采
取积极有效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基金巨额赎回或
市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人应在符合法律法规、 基金
合同的前提下确保基金的支付结算。


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3. 基 金 托 管 人 有 权 根 据 基 金 管 理 人 制 定 的 风 险 控 制 制 度 对 基 金 管 理 人 投 资 中 小 企 业 私
募债券的额度和比例进行监督。 如果基金管理人对相应风险控制制度进行修改的， 应及时修
订后通知基金托管人。 
4. 基金托管 人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督， 如发现异
常情况， 应及时以书面形 式通知基金管理人。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。 基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。 基金托
管人有权随时对所通知事项进行复查, 督促基 金管理人改正。 基金管理人违规事项未能在限
期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 如基金托管人没有切实履行监督职责 （因基金
管理人未就 相应风险控 制制度的修 订及时通知 基金托管人 的除外） ，导 致基金出现 风险，基
金托管人须承担连带责任。 
如因证券市场波动、 证券发行人合并或基金规模变化等不可归责于基金管理人的因素导
致基金投资的中小企业私募债券超 过投资比例的，基金托管人有权要求基金管理人在 10 个
交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求。 
H 、 首次投资 银行存款之前， 基金管理人应与基金托管人就银行存款的投资签署风险控
制补充协议。 
I 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及基金 合同的约定 ，对基金资 产净值计算 、 基
金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
J 、基金托管 人发现基金 管理人的上 述事项及投 资指令或实 际投资运作 违反法律法 规 、
基金合同和本托管协议的规定， 应 及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠
正， 并及时向中国证监会报告。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基
金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就
基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监
会。 
K 、基金管理 人有义务配 合和协助基 金托管人依 照法律法规 、基 金合同 和本托管协 议 对
基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正，
或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协
议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。 
L 、若基金托 管人发现基 金管理人依 据交易程序 已经生效的 指令违反法 律、行政法 规 和
其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人， 由此造成的直接损失
由基金管理人承担，并及时向中国证监会报告。 嘉实基金管理有限公司


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M 、基金托管 人发现基金 管理人有重 大违 规行为 ，应及时报 告中国证监 会，同时通 知 基
金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠 对
方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节
严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（三） 基金管理人对基金托管人的业务核查 
A 、基金管理 人对基金托 管人履行托 管职责情况 进行核查， 核查事项包 括基金托管 人 安
全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管理人计算的基金资产净
值、 基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关 信息披露和监督基金投资运作
等行为。 
B 、基金管理 人发现基金 托管人擅自 挪用基金财 产、未对基 金财产实行 分账管理、 未 执
行或无故延 迟执行基金 管理人资金 划拨指令、 泄露基金投 资信息等违 反《基金法》 、基金合
同、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收
到通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠
正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事
项进行复查， 督促基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但
不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复
基金管理人并改正。 
C 、基金管理 人发现基金 托管人有重 大违规行为 ，应及时报 告中国证监 会，同时通 知 基
金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠 对
方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重
或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
（四）基金财产的保管 
A ．基金财产 保管的原则 
1 、基金财产 应独立于基 金管理人、 基金托管人 的固有财产 。基金财产 的 债权、不 得 与
基金管理人、 基金托管人固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务， 不得相互抵销。
基金管理人、 基金托管人以其自有资产承担法律责任， 其债权人不得对基金财产行使请求冻
结、扣押和其他权利。 
2 、基金管理 人、基金托 管人因依法 解散、被依 法撤销或者 被依法宣告 破产等原因 进 行
清算的，基金财产不属于其清算财产。 
3 、基金托管 人应安全保 管基金财产 。未经基金 管理人依据 合法程序作 出的合法合 规 指
令， 基金托管人不得自行运用、 处分、 分配基金的任何财产。 非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。 
4 、基金托管 人按照规 定开设基金财产的资金账户和证券账户。 嘉实基金管理有限公司


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5 、基金托管 人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
6 、基金托管 人根据基金 管理人的指 令，按照基 金合同和本 协议的约定 保管基金财 产 ，
如有特殊情况双方可另行协商解决。 
7 、对于因为 基金投资产 生的应收资 产，应由基 金管理人负 责与有关当 事人确定到 账 日
期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 
8 、除依据法 律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
B. 基金募集 期间及募集资金的验资 
1. 基金募集期 间应开立“ 基金募集专 户” ，用于存 放募集的资 金。该账户 由基金管 理
人开立并管理。 
2. 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额
持有人人数符合 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关规定后， 基金管理人应将属于基金财产的 全
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定时间内， 聘请具有从事证券相关业
务资格的会 计师事务所 进行验资， 出具验资报 告。出具的 验资报告由 参加验资的 2 名或 2
名以上中国注册会计师签字并加盖会计师事务所公章方为有效。 
3. 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规定办理退
款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 
C.基金银行 账户的开立和管理 
1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2. 基金托管人应以本基金名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 
3. 基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。 
4. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
5. 在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。 
D.基金证券 账户和结算备付金账户的开立和管理 
1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为本基金开
立基金托管人与本基金联名的证券账户。 
2. 基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任
何账 户进行本基金业务以外的活动。 嘉实基金管理有限公司


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3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。 
4. 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账
户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作， 基金
管理人应予以积极协助。 结算备付金、 证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限
责任公司的规定执行。 
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品
种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基金托管 人比照上述关于
账户开立、使用的规定执行。 
E.债券托管 专户的开设和管理 
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的
有关规定， 在中央国债登记结算有限责任公司、 银行间清算所股份有限公司开立债券托管账
户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全
国银行间债券市场债券回购主协议。 
F.其他账户 的开立和管理 
1. 因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和基金合同的规定开立， 在
基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管 理。 
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
G. 基金财产 投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库， 也
可存入中央 国债登记结 算有限责任 公司、中国 证券登记结 算有限责任 公司上海分 公司/深圳
分公司或票据营业中心的代保管库， 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券等有价凭证的购
买和转让， 由基金管理人和基金托管人共同办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际
有效控制的证券不承担保管责任，但基金托管人应妥善保管凭证。 
H. 与基金财 产有关 的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。 除本协议另有规定
外 ， 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 包 括 但 不 限 于 基 金 年 度 审 计 合
同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 确实无法取得两份正本的， 基金管理人负责保管正
本， 同时应将一份正本复印件加盖公章后送达基金托管人。 重大合同的保管期限为基金合同
终止后 15 年。 
（五）基金资产净值的计算和会计核算 
A 、基金资产 净值的计算、复核与完成的时间及程序 嘉实基金管理有限公司


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1. 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
【0.001 】元 ，小数点后第【四】位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管人复核， 按规定
公告。 
2. 复核程序 
基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果以双方约定的方式
提交给基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 以约定的方 式将复核结果提交给基金管理人，
由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外公布。 
3. 基 金 管 理 人 担 任 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ， 负 责 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核
算。 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致
意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
B 、基金资产 估值方法和特殊情形的处理 
1. 估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货、 其它投资等 资
产及负债。 
2. 估值方法 
1) 证券交易所上市的有价证券的估值 
A.交易所上 市的有价证券 （包括股票、 权证等 ） ， 以其估值日在证券交易所挂牌的
市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证
券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；
如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事
件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
B.交易所上市实行净价 交易的债券 ，对于存在 活跃市场的 情况下，按 估值日收 盘
价估值； 对于存在活跃市场但收盘价未能代表估值日公允价值的情况下， 使用调整后的
收盘价估值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 采用估值技术确定公允价
值； 
C.交易所上 市未实行净价交易的债券， 对于存在活跃市场的情况下， 按估值日收
盘 价 减 去 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 估 值 ； 对 于 存 在 活 跃 市 场 但 收 盘 价
未 能 代 表 估 值 日 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 使 用 调 整 后 的 收 盘 价 减 去 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利 息 得 到 的 净 价 估 值 ； 对 于 不 存 在 市 场 活 动 或 市 场 活 动 很 少 的 情 况 下 ， 采 用 估 值 技
术确定公允价值； 嘉实基金管理有限公司


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D. 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易
所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公允
价值的情况下，按成本估值。 
2) 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
A. 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股
票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
B. 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
C. 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市
的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协
会有关规定确定公允价值。 
3) 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技术确
定公允价值。 
4) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5) 基金投资的股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6) 中小企业私募债， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值。 
7) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的价格估值。 
8) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
（六）基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 20 年 。如不能妥善保管，则按相关法规承
担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
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（七）争议解决方式 
因本托管协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、 调解
不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地点
为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。 仲裁裁决是终
局的，对本托管协议双方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 本托管协议双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权
益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
（八）托管协议的变更与终止 
A、 本托管协议的变更程序 
本托管协议双方当事人经协商一致， 可以对本托管协议进行修改。 修改后的新托管协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
B 、基金托管 协议终止出现的情形 
1 、基金合同 终止； 
2 、基金托管 人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3 、基金管理 人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4 、发生法律 法规、监管部门或基金合同规定的终止事项。 
 
二 十 一 、对基 金 份 额持有 人 的 服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 并将根据基金份额持有人的需要
和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
（一）资料寄送 
1 、开户确认 书和交易对账单 
首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄
送开户确认书和交 易对账单。 
2 、基金份额 持有人对账单 嘉实基金管理有限公司


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基金管理人 在每年第 1-3 季度结束后向定制纸 质对账单且 在季度内有 交易的投资 者 寄
送季度对账单， 在每年第4 季度结束后 向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易日
仍持有份额的投资者寄送年度对账单； 每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对
帐单。 
3 、由于投资 者提供的邮 寄地址、手 机号码、电 子邮箱不详 、错误、未 及时变更或 邮 局
投递差错、 通讯故障、 延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法
正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、 核对、
变更您的预留联系方式。 
（二）定期定额投资计划 
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，
投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。



（三）手机短信服务 
基金管理人向 定制净值短信的基金份额持有人提供基金 净值短信服务。 基金份额持有人
可通过 拨打客户服务电话400-600-8800 （免长途 话费） 、(010)85712266 ， 也可通过基金管 理
人网站定制短信服务。 
（四）在线服务 
通过本公司网站www.jsfund.cn ，基 金份额持有人还可获得如下服务： 
1 、查询服务 
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、 账户信息查询和基金信息
查询。 
2 、信息资讯 服务 
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息， 包括基金的法律文
件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。 
3 、网上交易 
本基金管理人已开通 个人和机构投资者的网上直销交易业务。 个人和机构投资者 通过基
金管理人网站 www.jsfund.cn 可以 办理基 金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码
修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。



（五）咨询服务 
1 、 投资者或 基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、 基金账户余额、 基金产
品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800 （免长途话费） 、嘉实基金管理有限公司


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(010)85712266 ，传真： （010 ）65182266 。 
2 、网站和电 子信箱 
公司网址：http://www.jsfund.cn 
电子信箱：service@jsfund.cn






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二 十 二 、其他 应 披 露事项 
自 2018 年 4 月 8 日至 2018 年 10 月 8 日，本基金的临时报告刊登于《 中国证券报》、
《上海证券报 》、《证券时报》。 
序号 公告事项 
法定披露 
日期 
备注 
1 
嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金 2018
年第一次收益分配公告 
2018 年 5 月 23 日 
 
2 
关于增加腾安基金销售 （ 深圳） 有限公 司为旗下
基金代销机构的公告 
2018 年 5 月 28 日 
含本基金 
3 
关于增加中信期货为嘉实旗下基金代销机构并
开展定投业务的公告 
2018 年 7 月 16 日 
含本基金 
4 
嘉实基金管理有限公司关于调整旗下部分基金
直销柜台申购、赎回、转换数量限制的公告 
2018 年 7 月 18 日 
含本基金 
5 
关于增加四川天府银行为嘉实旗下基金代销机
构并开展定投及转换业务的公告 
2018 年 8 月 24 日 
含本基金 嘉实基金管理有限公司


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二 十 三 、招募 说 明 书存放 及 查 阅方式 
本基金招募说明书公布后， 分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金代销机构的住所，
投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 嘉实基金管理有限公司


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二 十 四 、备查 文 件 
（一）备查文件目录 
1 、中国证监 会准予嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复文件 。 
2 、 《嘉实新 优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 。 
3 、 《嘉实新 优选 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 。 
4 、法律意见 书。 
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照。 
6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照。 
（二）存放地点 
备查文件存放于基金管理人和/ 或基 金托管人处。 
（三）查阅方式 
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。 
 
 
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2018 年11 月20 日