华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
华宝事件驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2018年第2号
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2015年 2月 13日证监许可【2015】249号文注册，
进行募集。
基金管理人保证《华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券
特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的
特有风险等其他风险。本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期
收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信
息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和
投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担
投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书摘要所载内容截止日为 2018年 10月 8日，有关财务数据和净值表现截
止日为 2018年 9月 30日，数据未经审计。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
一、《基金合同》生效日期
本基金自 2015年 4月 2日到 2015年 4月 3日向个人投资者和机构投资者同时发售，
《基金合同》于 2015年 4月 8日生效。
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
法定代表人：孔祥清
总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）
成立日期：2003年 3月 7日
注册资本：1.5亿元人民币
电话：021－38505888
联系人：章希
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东Warburg
Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。
（二） 基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处
长，宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公
司副总经理、法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事、
华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长、中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TD Securities公司
金融分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司，先后担
任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。
Michael Martin先生，董事，博士。曾任Wachtell Lipton Rosen & Katz律师助理；
第一波士顿银行董事总经理；瑞银证券董事总经理；Brooklyn NY Holdings总裁；现任美华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
国华平投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理，美国
Financial Engines董事、加拿大DBRS董事、美国Mariner Finance董事。
周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行
（香港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融
资产管理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。
胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电
子中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、
首席合伙人。
尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研
究所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新
希望集团常务副总裁，比利时富通银行中国区CEO兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董
事长。现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。
陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事
务所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。
2、监事会成员
朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任
美国华平集团执行董事。
杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨
银行（中国）有限公司、中国民生银行工作，现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。
贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任华
宝基金管理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。
王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务
总监兼互金策划部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
孔祥清先生，董事长，简历同上。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。
向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管
理有限公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清
算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、
宝钢集团办公室（董事会办公室）主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任、华宝投资
有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、党委组织部部长，党委办公室主任、董事会秘
书等职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经
理/所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总
经理。
刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等
单位工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
徐林明先生，复旦大学经济学硕士，FRM。曾在兴业证券、凯龙财经（上海）有限公司、
中原证券从事金融工程研究工作。2005年8月加入华宝基金管理有限公司，先后担任金融
工程部数量分析师、金融工程部副总经理等职务，现任助理投资总监、量化投资部总经理。
2009年9月至2015年11月任华宝中证100指数型证券投资基金基金经理，2010年4月至
2015年11月任上证180价值交易型开放式指数证券投资基金、华宝上证180价值交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2014年9月起任华宝量化对冲策略混合型发
起式证券投资基金基金经理，2015年4月起任华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理，
2016年12月起任华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金基金经理。
陈建华先生，硕士。曾在南方证券上海分公司工作。2007年8月加入华宝基金管理有
限公司，先后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、上证180价值ETF和华
宝上证180价值ETF联接基金经理助理、上证180成长ETF和华宝上证180成长ETF联接
基金经理助理。2012年12月起任华宝中证100指数型证券投资基金基金经理，2015年
4月起任华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理，2017年5月起任华宝智慧产业灵活
配置混合型证券投资基金和华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年
7月起任华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、权益投资决策委员会成员
刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝国策导向
混合型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经
理、华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活
股票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。
蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、
华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金、华宝绿
色主题混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规
定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
2、基金管理人不从事下列行为：华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当
利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活
动；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人内部控制制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作
风险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内
容：
（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、
建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将
风险归类。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。
定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程
度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定
标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而
对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了
严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，
在必要时结合新的需求加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级
管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗
透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，
维护内部控制制度的有效执行；
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部
门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、
其他资产分离运作，独立进行；
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行
的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关
部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定
严格的批准程序和监督防范措施；
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营
运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，
并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、
防范和化解风险为出发点；
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时
进行相应的修改或完善。
（2）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、
建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应
机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、
信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（3）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同
意。督察长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的
相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，
提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改
或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
（4）监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规
定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、
评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内
控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责
包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅
3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿
元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金
融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全
球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有
托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会
计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中
国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托
管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
四、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）直销柜台
名称：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
法定代表人：孔祥清
直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301或 302
直销柜台传真：021-50499663、50988055
网址：www.fsfund.com
（2）直销 e 网金
投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/申
购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易
网址：www.fsfund.com。
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
邮编：100818
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
邮编：100033
法定代表人：田国立
客户电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
邮编：200120
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
传真：（021）58408483
客户电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
邮编：518040
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（5）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
邮编：300012
法定代表人：李伏安
联系人：王星
客户电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（6）平安银行股份有限公司
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
邮编：518001
法定代表人：谢永林
联系人：戴青
客户电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路 12号
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
邮编：200002
法定代表人：高国富
联系人：胡子豪
传真：021-61162165
客户电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（8）安信证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层
邮编：518026
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：4008-001-001
客户电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（9）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧）
法定代表人：王春峰
联系人：王星
传真：022-28451958
客户电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
（10）长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17 层
邮编：518034
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（11）长江证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
邮编：430015
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户电话：95579
公司网址：www.95579.com
（12）北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系电话：15910450297
传真：010-61840699
客户电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com/
（13）德邦证券股份有限公司
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：95353
传真：862168767981
客户电话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
（14）东北证券股份有限公司
办公地址：长春市生态大街 6666号
邮编：130118
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：400-600-0686
传真：0431-85096795
客户电话：95360
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
公司网址：www.nesc.cn
（15）东海证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：95531
传真：021-50498825
客户电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（16）东吴证券股份有限公司
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
邮编：215021
法定代表人：范力
联系人：陆晓
传真：0512-62938527
客户电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
（17）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
传真：021-22169134
客户电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（18）广发证券股份有限公司
办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
法定代表人：孙树明
联系人：马梦洁
客户电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
（19）国都证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区东直门内大街 3号国华投资大厦 9层
邮编：100007
法定代表人：王少华
联系人：李弢
传真：010-84183311
客户电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（20）国泰君安证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：400-888-6628
传真：021-38670666
客户电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（21）国信证券股份有限公司
办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：95536
传真：0755-82133952
客户电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（22）海通证券股份有限公司
办公地址：上海广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：李楠
客户电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
（23）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
联系电话：400-700-9665
客户电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（24）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
联系电话：400-920-0022
客户电话：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（25）申万宏源西部证券有限公司
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
邮编：830002
法定代表人：李琦
联系人：陈飙
传真：0991-2301927
客户电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（26）华安证券股份有限公司
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
邮编：230081
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
传真：0551-65161672
客户电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（27）华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
邮编：200120
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
法定代表人：陈林
联系电话：400-820-9898
传真：021-68777822
客户电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（28）华福证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19 层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
传真：021-20655196
客户电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
（29）华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 288号华泰证券一号楼
邮编：210019
法定代表人：周易
联系人：马艺卿
传真：021-83387254
客户电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（30）上海华夏财富投资管理有限公司
客户电话：400-817-5666
（31）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客户电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（32）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
邮编：150028
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
法定代表人：赵宏波
联系人：姜志伟
传真：0451-82337279
客户电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A 座 7层
客户电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（34）北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
客户电话：4000988511
公司网址：http://kenterui.jd.com
（35）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
客户电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（36）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
客户电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F
客户电话：4000-776-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（38）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼
联系电话：400-820-0025
客户电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
（39）平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系电话：95511
传真：0755-82435367
客户电话：95511-8
公司网址：www.stock.pingan.com
（40）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
传真：021-53686100，021-53686200
客户电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（41）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼
邮编：200031
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
联系电话：95523
传真：021-33388224
客户电话：95523
公司网址：www.swhysc.com
（42）南京苏宁基金销售有限公司
客户电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（43）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼
联系电话：400-1818-188
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
客户电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（44）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
联系人：张丽琼
联系电话：4008-773-772
客户电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（45）上海挖财金融信息服务有限公司
客户电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（46）上海万得投资顾问有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
客户电话：400-821-0203
（47）西南证券股份有限公司
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
邮编：400023
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
传真：023-63786212
客户电话：4008-096-096
公司网址：www.swsc.com.cn
（48）北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5层 518室
客户电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（49）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人：张志刚
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
联系人：张晓辰
传真：010-63081344
客户电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（50）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
客户电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（51）奕丰金融服务（深圳）有限公司
客户电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（52）中国银河证券股份有限公司
办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
邮编：100033
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：95551
传真：010-83574807
客户电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（53）中航证券有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层
邮编：100102
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
传真：010-59562637
客户电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（54）中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
法定代表人：毕明建
联系人：吕卓
联系电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com
（55）中经北证（北京）资产管理有限公司
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
联系电话：400-600-0030
客户电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（56）中泰证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
传真：021-20315125
客户电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（57）中国中投证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
联系电话：95532
传真：0755-82026539
客户电话：95532或 400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（58）中信建投证券股份有限公司
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B 座 18层
法定代表人：王常青
华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
联系人：许梦园
联系电话：400-888-8108
客户电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（59）中信期货有限公司
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
传真：0755-83217421
客户电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（60）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
邮编：100026
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：400-889-5548
传真：010-60833739
客户电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（61）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
邮编：266000
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
传真：0532-85022605
客户电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（62）深圳众禄基金销售股份有限公司华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
客户电话：400-678-8887
公司网址：www.zlfund.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：华宝基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
电话：021－38505888
传真：021－38505777
联系人：章希
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：曹阳
经办注册会计师：薛竞、曹阳华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
五、基金简介
基金名称：华宝事件驱动混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资
（一）投资目标
本基金积极发掘可能对上市公司当前或未来价值产生重大影响的各类事件，把握各类
事件创造出的投资机会，在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增
值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、固定收益品种和货币市场工具
（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换
债券、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支
持证券、质押及买断式回购、银行存款、大额存单等）、股指期货、权证以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于股票的比例为基金资产的60-95%，其中，投资于事件驱动主题相关证券
的比例不低于非现金基金资产的80%；其每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；股指期货的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。
（三）投资策略
本基金综合运用定量和定性的分析手段，积极发掘可能对上市公司当前或未来价值产
生重大影响的各类事件，包括但不限于并购重组、股权激励、业绩超预期、重要股东投资
行为、定向增发等，把握事件驱动相关的投资机会，力争实现资产的稳健增值。
1、大类资产配置策略华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家
财政政策、货币政策、企业盈利、市场估值以及市场流动性等方面因素分析判断决定大类
资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金将影响行业和公司投资价值的事件性因素作为投资的主线，以事件驱动作为核
心的投资策略，通过对上市公司各类事件的深入分析来精选个股。
（1）事件驱动主题的界定
事件投资策略是一个系统的体系，通过分析特定事件对上市公司价值和股价表现的影
响，寻求投资机会，获取由该事件带来的收益。可能会对上市公司二级市场表现有影响的
事件范围很广，包括但不限于并购重组、股权激励、业绩超预期重要、股东投资行为、定
向增发等。
本基金将深入研究了五类事件，共同构成整体的事件驱动投资策略，未来还有更多的
策略可以不断扩展：
1）并购重组事件的界定
公司并购一般包括收购和兼并。收购一般指一家企业用现金或者有价证券购买另一家
企业的股票或者资产，以获得对该企业的全部资产或者某项资产的所有权，或对该企业的
控制权。兼并指两家或者更多的独立企业，合并组成一家企业，通常由一家占资金、技术、
市场等方面优势的公司吸收一家或者多家公司。并购是企业迅速拓展生产经营规模，促进
资本集中、资源优化配置，实现增长目标的重要途径。
资产重组是指企业与其他主体在资产、负债或所有者权益诸项目之间的调整。资产重
组是在资产结构上的重大调整，而且往往对公司的运营产生深远的影响，这些影响包括生
产效率的提高、生产成本的降低、渠道的整合、公司管理水平的提升等等多个方面。由于
资产结构和运营模式的调整，发生资产重组后的公司，其未来的估值水平会与之前的估值
发生明显的改变。
本基金将重点关注上市公司并购重组所带来的投资机会，包括已经实施并购重组及公
告并购重组董事会预案的，同时也关注有并购重组预期的上市公司，具体包括但不限于：
1）终止重大资产重组的上市公司；2）上市公司或控股股东股权发生变化的；3）谋求行业
转型或追求外延式增长的上市公司；4）大集团公司小上市公司等公司分析。
本基金将通过深入的研究，综合评估并购重组企业的行业增长前景，以及并购重组活
动给上市公司带来的协同效应、价值低估和市场份额提升等，包括但不限于通过并购重组华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
方式实现公司的经营转型、规模扩张、竞争优势和品牌价值提升、效率改善、盈利能力提
高等。
综合评估并购重组公司所处行业、并购重组形式、并购重组目的、资产定价、交易总
价值/注入资产评估价值、交易总价值/股票总市值、公司市值、预期盈利增速、估值等因
素，优选行业前景看好、成长性高、价值低估的并购重组公司。
2）股权激励事件的界定
股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激
励计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利，使他们能够以股东的身份参与企业决
策﹑分享利润﹑承担风险，从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务。从公司管理实践来看，
股权激励对于改善公司治理结构，降低代理成本、提升管理效率，增强公司凝聚力和市场
竞争力起到非常积极的作用。本基金将通过对实施股权激励的公司进行分析，综合考虑公
司质地和行权条件，构建组合。
3）业绩超预期事件的界定
业绩超预期表现为上市公司业绩预告披露的预期净利润和上期相比有较大幅度的增长，
并超出市场一致预期增速，存在基本面超预期投资机会。本基金将结合上市公司基本面、
业绩预告中净利润同比增速和市场一致预期增速进行综合分析筛选，构建投资组合。
4）重要股东投资行为事件的界定
重要股东投资行为包括高管、公司大股东的二级市场增持行为。增持行为一般表示高
管和股东对公司未来股价的看好，二级市场会有所反映。本基金将通过对增持金额、比例
等筛选，构建投资组合。
5）定向增发事件的界定
定向增发是指上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份，进行直接融资
的行为。上市公司通过定向增发方式融资，进行项目投资、收购资产、发展业务、补充资
金等活动，有利于公司的发展。本基金将通过对定增的定价、规模、类别、盈利能力等分
析，构建投资组合。
6）其他事件
除了上述的事件类型外，本基金也会紧密跟踪诸如行业重大事项发布、国家战略导向、
公司重大合同签订、公司管理层人员变动、公司新产品的研发或推出等各类事件，分析研
究这些事件对公司价值和未来发展可能产生的影响，进一步选择有投资潜力的标的。
（2）行业配置华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
本基金管理人将定期根据行业景气度、行业杠杆、行业动量等定量指标以及宏观经济
环境、行业事件性因素等方面的定性分析，对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排
序，并根据评估结果确定本基金的行业配置。
（3）个股选择
本基金广泛收集市场公开的各类重大事件信息，对上市公司公告重大资产重组、股权
激励、股权变更、重要股东增持业绩预告、定向增发等公告的公司进行分析研究，通过定
性与定量相结合的方式，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资
组合。
1）初选股票池
在事件驱动的范畴内，剔除明显不具有投资价值的股票。如ST和*ST的股票、流动性
差的股票以及涉及重大案件和诉讼的股票等。
2）策略精选股票池
在初选库的范围内，按照各策略定量和定性的筛选方法，综合评估涉及事件的股票，
另外利用估值指标如市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长率（PEG）等评估公司的安
全边际，利用现金流指标如流动比率、现金充足率和盈利指标如毛利率、净资产收益率
（ROE）等来评估当前公司的经营状况和盈利能力，剔除基本面较差或短期风险过大的标的，
构建策略精选组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市场工具和资产支
持证券，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收
益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变
动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建
债券投资组合。
4、股指期货投资策略
本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金将通过对证
券市场和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合约，达到管理投资
组合风险的目的。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5、资产支持证券投资策略华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、其他金融工具投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监管机
构的规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方
式等。
（四）投资管理
1、决策依据
本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：
（1）国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响；
（2）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
（3）事件驱动主题上市公司的发展状况和跟踪调研结果；
（4）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、投资决策流程
（1）投资决策机制
公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，由基金经理根据投资
决策委员会的授权具体承担基金管理工作。投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公
司投资决策机制为分级授权机制，即：
第一级，投资决策委员会。审定基金经理的投资组合配置提案和重点投资；
投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以定期或不定期（会议频率每月不
少于一次）会议的形式讨论和决定基金投资的重大问题。
第二级，投资研究联席会议。确定投资组合配置提案。
研究部、投资管理部定期或不定期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席
会议，研究、交流投资信息，探讨、解决投资业务的有关问题。双周投资－研究联席会议
就研究部提交的全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟
组合、三级股票池、重点投资品种等进行充分讨论。基金经理根据联席会议的成果及自身
判断确定投资组合配置提案。
第三级，基金经理。在各自的权限内执行和优化组合配置方案。
（2）投资流程
1）投资决策委员会负责投资决策华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略、资产配置做出决策。
2）研究人员负责投资研究和分析
研究人员根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建初选股票池和策略精选股票池，
就基金的股票、债券、现金比例和个股买卖提出建议。
3）基金经理小组负责投资执行
基金经理小组根据宏观经济和行业发展，提出投资组合的资产配置比例建议，同时结
合股票排序和研究员的报告，形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会
的决策，具体实施投资计划。
投资组合方案经投资决策委员会审核后，基金经理向交易部下达具体的投资指令，交
易员根据投资决定书执行指令。
4）绩效评估
主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由
绩效评估人员利用相关工具评估。
5）内部控制
内部控制委员会、督察长、副总经理、监察稽核部和风险管理部负责内控制度的制定，
并检查执行情况。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
沪深300 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国A 股市
场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映A 股市场总体发展趋势。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加
权而成。它推出的目的是反映我们债券市场整体变动状况，是我们债券市场价格变动的
“指示器”。
本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，与基金托管人协商一致后变更业
绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型
基金，高于债券型基金、货币市场基金。
（七）投资限制
1、组合限制华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于股票的比例为基金资产的60-95%，其中，投资于事件驱动主题相
关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以
内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%；
（15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的10％；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
过基金资产净值的95％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的20％；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20％；
（16）本基金资产总值不超过本基金资产净值的140%；
（17）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基
金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基
金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作
风险等各种风险；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（19）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的30%；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中
国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金
份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
（九）基金的投资组合报告
本基金的投资组合报告所载的数据截至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未
经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,593,795,950.65 82.44
其中：股票
1,593,795,950.65 82.44
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
114,684,000.00 5.93
其中：债券
114,684,000.00 5.93
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
6
买入返售金融资产
160,000,000.00 8.28
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
43,649,032.96 2.26
8
其他资产
21,201,632.16 1.10
9
合计
1,933,330,615.77
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1） 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
35,600,000.00 1.87
C
制造业
801,705,642.82 42.13
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
59,420,219.60 3.12
F
批发和零售业
55,350,000.00 2.91
G
交通运输、仓储和邮政业
56,227,823.85 2.95
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
91,095,452.01 4.79
J
金融业
397,402,938.40 20.88
K
房地产业
96,993,873.97 5.10
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
1,593,795,950.65 83.75
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平安
900,037 61,652,534.50 3.24
2 600104
上汽集团
1,700,072 56,578,396.16 2.97
3 600741
华域汽车
2,500,073 56,251,642.50 2.96华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
4 000651
格力电器
1,395,063 56,081,532.60 2.95
5 601166
兴业银行
3,500,000 55,825,000.00 2.93
6 601607
上海医药
2,700,000 55,350,000.00 2.91
7 000001
平安银行
5,000,000 55,250,000.00 2.90
8 600036
招商银行
1,800,002 55,242,061.38 2.90
9 600519
贵州茅台
75,295 54,965,350.00 2.89
10 600690
青岛海尔
3,300,039 54,516,644.28 2.86
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
114,684,000.00 6.03
其中：政策性金融债
114,684,000.00 6.03
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
114,684,000.00 6.03
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 018005
国开1701
1,140,000 114,684,000.00 6.03
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金将通过对证券市
场和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合约，达到管理投资组合华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
风险的目的。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，利用金融衍生品的杠杆作用，以达
到降低投资组合的整体风险的目的。
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，
高于债券型基金、货币市场基金。本基金的投资符合既定的投资政策和投资目标。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1）事件驱动基金截至2018年9月30日持仓前十名证券中的招商银行（600036）于
2018年5月4日收到银保监会处罚通知。由于公司存在：（一）内控管理严重违反审慎经
营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接
受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违
规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构
信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得
任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严
格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；
（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人
发放信用贷款；被处以罚款。
事件驱动基金截至2018年9月30日持仓前十名证券中的兴业银行（601166）于
2018年5月4日收到银保监会处罚通知。由于公司存在：（一）重大关联交易未按规定审
查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额
度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项
下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖
出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）
部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资；被处以罚款。
事件驱动基金截至2018年9月30日持仓前十名证券中的平安银行（000001）于
2018年8月3日收到各省市银监局、银保监会处罚通知。由于公司存在办理无真实贸易背
景票据业务、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、部分个人非房贷类信贷资金用途
把控不力，违规流入房地产市场、授权未经任职资格核准的人员实际履行银行高管职权、
以不正当手段发放贷款、会计记账违反审慎经营规则，处以罚款。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投
资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，
本基金投资的前十名证券的其余七名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
736,038.34
2
应收证券清算款
18,196,563.20
3
应收股利
-
4
应收利息
2,225,190.00
5
应收申购款
43,840.62
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
21,201,632.16
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
七、基金的业绩
基金业绩截止日为 2018年 9月 30日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列
数据未经审计。
1、净值增长率与同期比较基准收益率比较华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015/04/08-2015/12/31 -4.70% 3.02% -8.34% 2.14% 3.64% 0.88%
2016/01/01-2016/12/31 -22.67% 2.03% -8.16% 1.12% -14.51% 0.91%
2017/01/01-2017/12/31 7.19% 0.90% 17.32% 0.51% -10.13% 0.39%
2018/01/01-2018/09/30 -22.41% 1.28% -11.08% 0.98% -11.33% 0.30%
2015/04/08-2018/09/30 -38.70% 1.92% -12.18% 1.27% -26.52% 0.65%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
华宝事件驱动混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015年4月8日至2018年9月30日）
注：按照基金合同的规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的有关约定。截至 2015年 10月 8日，本基金已达到合同规定的资
产配置比例。
八、基金份额的申购和赎回
（一）申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书“五、
相关服务机构”部分相关内容以及基金份额发售公告或其他相关公告。基金管理人可根据
情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自2015年6月8日起开始办理日常申购、赎回业务。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；
登记机构确认基金份额时，申购生效。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者
赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请，投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，
投资者应及时查询。
（五）申购与赎回的数量限制
1、申请申购基金的金额
通过其他销售机构和直销e网金申购本基金单笔最低金额为 1元人民币（含申购费）。
通过直销柜台首次申购的最低金额为 10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为每
笔 1元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，
但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以
各销售机构的业务规定为准。
其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金
管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。
2、申请赎回基金的份额
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精
确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于 1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售
机构保留的基金份额余额不足 1份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份
额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限
等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
（六）申购费与赎回费
1、申购费
本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金，申购费率
按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下：
申购金额 申购费率
500 万（含）以上 每笔 1000元
大于等于 200万，小于 500万 0.5%
大于等于 100万，小于 200万 1.0%
大于等于 50万，小于 100万 1.2%
50万以下 1.5%
申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记
费等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率表如下：
持有基金份额期限 赎回费率(%)
小于 7日 1.50%
大于等于 7日，小于 30日 0.75%
大于等于 30 日，小于 1年 0.50%
大于等于 1年，小于 2年 0.25%
大于等于2年 0
注：此处一年按 365天计算
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对于收取的持续持有期少于 30日的投资者的赎回费，基金管理人将其全额计入基金
财产。对于收取的持续持有期长于等于 30日但少于 3个月的投资者的赎回费，基金管理人
将不低于其总额的 75%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。对
于收取的持续持有期长于等于 3个月但少于 6个月的投资者的赎回费，基金管理人将不低
于其总额的 50%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。对持续持华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
有期长于 6个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付
登记结算费和其他必要的手续费。
注：此处 1个月按 30天计算
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部
门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算
1、申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，申购份
额的计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差
产生的收益或损失由基金资产承担。
例：假定T日基金份额净值为1.086元，某投资者当日投资10万元申购本基金，对应
的本次前端申购费率为1.5%，该投资者可得到的基金份额为：
净申购金额=100000/（1+1.5%）＝98522.17元
申购费用=100000-98522.17＝1477.83元
申购份额=98522.17/1.086＝90720.23份
即：投资者投资10万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.086元，可得到
90720.23份基金份额。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
2、赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎
回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为两年三个月，对应的赎回费率
为0%，假设赎回当日基金份额净值是1.150 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10000×1.150=11500 元
赎回费用=11500×0%=0 元
赎回金额=11500-0=11500.00 元
即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有期限为两年三个月，假设赎回当日基金
份额净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为11,500.00元。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（八）申购与赎回的登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时
间之前可以撤销。
2、投资者 T 日申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者增加权益并办理登
记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者 T 日赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益并办理相
应的登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最迟于
开始实施前 3个工作日在指定媒介上公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的申
购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比
例达到或者超过基金份额总数的50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或
单笔申购金额上限的。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投
资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂
停接受投资者的赎回申请。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付
赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应
足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分
配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相
关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投
资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。
在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情形下，本基金将按照以
下规则实施延期办理赎回申请：若发生巨额赎回，存在单个基金份额持有人超过基金总份
额20%以上（“大额赎回申请人”）的赎回申请情形，基金管理人可以按照保护其他赎回
申请人（“普通赎回申请人”）利益的原则，优先确认普通赎回申请人的赎回申请，在当
日可接受赎回的范围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请
量占普通赎回申请人赎回申请总量的比例确认；在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的
范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。
对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延
期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当
日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒
介上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应至迟于重新开放日依法
公告。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
构。
（十四）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。
（十五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
（十六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十七）基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人自动在月初 5个工作日内支付给基金管理人，基金管理人无
需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人自动在月初 5个工作日内支付给基金管理人，基金管理人无
需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“（一）、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十、《招募说明书》更新部分的说明
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其
他有关规定,华宝基金管理有限公司对《华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书》作
如下更新：
1、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。
2、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。
3、 “五、相关服务机构”更新了本基金代销机构的相关信息。
4、
“九、与基金管理人管理的其他基金转换”更新本基金与其他基金转换的相关信
息。华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书摘要
5、
“十、基金的投资”更新了截至2018年9月30日的基金的投资组合报告。
6、
“十一、基金的业绩”更新了截至2018年9月30日的基金业绩数据。
7、
“二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。
上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。
华宝基金管理有限公司
2018年11月20日
