华夏 鼎 泰六 个 月 定 期 开放 债 券 型 发起 式
证 券 投 资 基金 招 募 说 明书 （更新） 摘要
2018 年第 1 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：兴业 银行股 份有限 公司
华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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重要提示
华夏鼎 泰六 个月 定期 开放 债券型 发起 式 证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 已 经中国 证
监会2017 年11 月14日 证 监许 可[2017]2065号文予以注 册 。 本基 金基 金 合同 于2018 年4 月13 日
正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险， 本基 金的特 定风 险等 。 本 基金 为债券 型基 金 ，
其长期 平均 风险 和预 期收 益 率低 于股 票基 金、 混合 基金 ， 高 于货 币市场 基金 。 本 基金 可投 资
中小企 业私 募债 券， 当基 金所投 资的 中小 企业 私募 债券之 债务 人出 现违 约， 或在交 易过 程中
发生交 收违 约， 或由 于中 小企业 私募 债券 信用 质量 降低导 致价 格下 降等 ， 可 能造成 基金 财产
损失 。 此 外， 受市 场规 模 及交易 活跃 程度 的影 响， 中小企 业私 募债 券可 能无 法在同 一价 格水
平上进 行较 大数 量的 买入 或卖出 ， 存在 一定的 流动 性风险 ， 从而 对基金 收益 造成影 响 。 本基
金目标 客户 中含 有特 定机 构投资 者 ， 由 于机构 投资 者申购 、 赎回 资金量 相对 较大 ， 可 能带 来
一定的 冲击 成本 ， 造 成基 金净值 的波 动 ； 若特 定机 构投资 者赎 回 比 例较 高， 则可能 带来 巨 额
赎回或 基金 清盘 的风 险。
本基金 采取 在封 闭期 内封 闭运作 、 封 闭期 与封 闭期 之间定 期开 放的 运作 方式 。 本基 金在
封闭期 内不办 理申购 与赎 回业务 （红利 再投资 除外） 。 在每 个封闭 期内， 基金 份额持 有人面
临不能 赎回 基金 份额 的风 险。 若 基金 份额 持有 人错 过某一 开放 期而 未能 赎回 ， 其份 额需 至下
一开放 期方 可赎 回。
投资有 风险 ，投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金单一投资者持 有的 基金份额或者构成一 致行 动人的多个投资者持 有的 基金份额
可达到 或者 超过50% ，基 金不向 个人 投资 者销 售。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担
义务。 基金 投资 者欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2018 年10 月13 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2018 年9 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ）
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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杨明辉 先生：董事长、党委书记 ，硕士，高级经济师。现 任中信 证券股份有限公司 党
委副书 记、 执行 董事、 总 经理、 执行 委员 会委 员， 华夏基 金 （ 香港） 有限 公 司董事 长。 曾任
中信证 券公 司董 事、 襄 理 、 副总 经理， 中信控 股公 司董事、 常务 副总 裁， 中 信信托 董事， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司执 行董 事 、 总裁 ， 信 诚基金 管理 有限 公司 董事 长、 证通 股份 有
限公司 董事 等。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
胡祖六 先生：董事，博士，教授 。现任 春华资本集团主席 。曾任国际货币基金组织 高
级经济 学家 ， 达 沃斯 世界 经济论 坛首 席经 济学 家， 高盛集 团大 中华 区主 席、 合伙人 、 董 事总
经理。
葛小波 先生：董事，硕士。现任 中信证券股份有限公司党 委委员、执行委员会委员 、
财务负 责人 ， 兼任CLSA B.V. 董事、 CLSA Americas Holdings, Inc. 董事、 北 京中 赫国安 足球 俱
乐部有 限责 任公 司董 事等 。 曾 任中 信证 券股 份有 限 公司投 资银 行部 经理 和高 级经理 、A 股上
市办公 室副 主任 、风 险控 制部副 总经 理和 执行 总经 理、交 易与 衍生 品业 务部 、计划 财务 部 、
风险管 理部 、 海外业 务及 固定收 益 业 务行 政负 责人 、 上 海自 贸试 验区分 公司 负责人 。 葛先 生
于2007 年荣 获全 国金 融五 一劳动 奖章 。
杨冰先 生：董事，硕士。现任中 信证券股份有限公司执行 委员会委员、资产管理业 务
行政负 责人 。 曾任中 信证 券股份 有限 公司 固定 收益 部交易 员 、 资 产管理 业务 投资经 理 、 资 产
管理业 务投 资主 管等 。
李一梅 女士：董事、总经理，硕 士。兼任证通股份有限公 司董事、华夏基金（香港 ）
有限公 司董 事。 曾任 华夏 基金管 理有 限公 司副 总经 理、 营 销总 监、 市场 总监、 基金营 销部 总
经理， 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司执 行董 事、 总经理 等。
张平先 生：独立董事，博士。现 任中国社 科院经济研究所 研究员。兼任民生通惠资 产
管理公 司及 香港 中航 工业 国际独 立董 事。 曾任 中国 社科院 经济 研究 所宏 观研 究室副 主任 、 经
济增长 室主 任、 所长 助理 、副所 长， 国家 金融 与发 展实验 室副 主任 等。
张宏久 先生：独立董事，硕士。 现任北京市竞天公诚律师 事务所合伙人。兼任博天 环
境股份 有限 公司 及中 信信 托有限 公司 独立 董事 ， 全国 律师协 会外 事委 员会 及金 融证券 专业 委
员会副 主任 ， 全国侨 联法 律顾问 委员 会委 员， 中国 国际经 济贸 易仲 裁委 员会 、 上 海国 际经 济
贸易仲 裁委 员会 及吉 隆坡 地区国 际仲 裁院 仲裁 员等 。
支晓强 先生：独立董事，博士。 现任中国人民大学继续 教 育处副处长、商学院财务 与华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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金融系 教授 、博 士生 导师 。兼任 全国 会计 专业 学位 研究生 教育 指导 委员 会委 员兼副 秘书 长 、
中国会 计学 会财 务成 本分 会副会 长、 财政 部企 业会 计准则 咨询 委员 会咨 询专 家、 中 国会 计学
会内部 控制 专业 委员 会委 员、 中 国上 市公 司协 会独 立董事 委员 会委 员、 国家 留学基 金委 评审
专家、 北农 大科 技股 份有 限公司 独立 董事 等。
杨一夫 先生：监事长，硕士。现 任鲍尔太平有限公司总裁 ，负责总部加拿大鲍尔公 司
（Power Corporation of Canada ） 在中 国的 投资 活动 ， 兼任三 川能 源开 发有 限公 司董事 、 中国
投资协 会常 务理 事。 曾 任 国际金 融公 司 （ 世界 银行 组织成 员） 驻中 国的 首席 代表， 华夏 基金
管理有 限公 司董 事等 。
杨维华先生 ：监事 ，硕士 。现任中信 证券股 份有限 公司风险管 理部B 角（主 持 工作） 。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司风险 管理 部总 监等 。
史本良 先生 ：监 事， 硕士 ，注册 会计 师。 现任 中信 证券股 份有 限公 司计 划财 务部B角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
汪贵华 女士：监事，博士。现任 华夏基金管理有限公司党 委委员。曾任财政部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。
李彬女 士：监事，硕士。现任华 夏 基金管理有限公司合规 部执行总经理、信息披露 负
责人。 曾任 中信 证券 股份 有限公 司基 金管 理部 项目 经理、 中信 基金 管理 有限 责任公 司监 察稽
核部高 级副 总裁 、华 夏基 金管理 有限 公司 法律 监察 部总监 等。
宁晨新 先生：监事，博士，高级 编辑。现任华夏基金管理 有限公司办公室总监、董 事
会秘书 （兼） 。 曾任 中国证 券报社 记者、 编辑、 办公 室主任 、副总 编辑， 中国 政法大 学讲师
等。
张霄岭 先生：副总经理，博士。 现兼任华夏基金（香港） 有限公司首席执行官、中 国
石化销 售股 份有 限公 司董 事、 清 华大 学五 道口 金融 学院特 聘教 授。 曾任 美国 联邦储 备委 员会
（华盛 顿总 部） 经济 学家 、 摩根 士丹 利 （ 纽约 总部 ） 信用 衍生 品交 易模 型风 险主管 、 中 国银
监会银 行监 管三 部副 主任 等。
刘义先 生：副总经理，硕士。现 任华夏基金管理有限公司 党委委员。曾任中国人民 银
行总行 计划 资金 司副 主任 科员、 主任 科员， 中国 农业 发展银 行总 行信 息电 脑部 信息综 合处 副
处长（ 主持工 作） ， 华夏基 金管理 有限公 司监事 、党 办主任 、养老 金业务 总监 ，华夏 资本管
理有限 公司 执行 董事 、总 经理等 。
阳琨先 生：副总经理、投资总监 ，硕士。现任华夏基金管 理有限公司党委委员。曾 任华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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中 国 对 外 经 济贸 易 信 托 投资 有 限 公 司 财务 部 部 门 经理 ， 宝 盈 基 金管 理 有 限 公司 基 金 经 理助
理， 益民 基金 管理 有限 公司 投资部 部门 经理 ， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理 等 。
周璇女 士：督察长，硕士。现任 华夏基金管理有限公司纪 委书记。曾任华夏基金管 理
有限公 司总 经理 助理 ；曾 任职于 中国 证监 会、 北京 金融街 建设 开发 公司 。
2 、本 基金 基金 经理
柳万军 先生 ， 中 国人 民银 行研究 生部 金融 学硕 士。 曾任中 国人 民银 行上 海总 部副主 任科
员、泰康 资产 固定收 益部 投资经理 、交 银施罗 德基 金固定收 益部 基金经 理助 理等。2013 年6
月加入 华夏 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任固 定收益 部研 究员 、 华 夏货 币市场 基金 基金经 理 （2013
年12 月31 日至2017 年8 月7日 期 间） 、 华 夏薪 金 宝 货 币市 场 基 金 基 金经 理 （2014 年5 月26 日至
2017 年8 月7日 期间） 、华夏 恒利6个 月定期 开放 债券型 证券投 资基金 基金经 理（2016 年3 月29
日至2018 年6月28日 期间） 等，现任 固定 收益部 总监 ，华夏安 康信 用优选 债券 型证券投 资基
金基金 经理 （2014 年5月5 日起任 职） 、 亚 债中 国债 券 指数基 金基 金经 理 （2015 年7月16 日 起任
职） 、华 夏双债 增强 债券型 证券投 资基金 基金经 理（2015 年7 月16 日 起任职 ） 、华 夏新活 力灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 （2016 年2 月23 日起任 职） 、 华夏 新机 遇灵 活配置 混合 型
证 券 投 资 基 金基 金 经 理 （2016 年3 月30 日起 任 职） 、 华夏 纯 债 债 券 型证 券 投 资 基金 基 金 经 理
（2017 年9 月8 日 起 任 职 ） 、 华 夏 鼎 泰 六 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2018 年4 月13 日 起 任 职） 、 华 夏 鼎 旺 三个 月 定 期 开放 债 券 型 发 起式 证 券 投 资基 金 基 金 经理
（2018 年4 月24 日起 任职） 、 华夏鼎 沛债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 （2018 年6月26 日起 任职） 、
华夏恒 利3 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理（2018 年6月29 日 起任 职 ） 。
3 、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会成 员
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 李一 梅女 士， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
王劲松 先生 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 总经 理助 理， 董事总 经理 ， 机 构投 资总 监， 投 资经
理。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 ，董 事总经 理， 基金 经理 。
范义先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司固 定收 益总 监， 董事总 经理 ，投 资经 理。
曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
刘明宇 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理， 基金 经理 。
柳万军 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监，基 金经 理。
张驰先 生， 华夏 基金 管理 有限 公 司机 构债 券投 资部 总监。 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况
1 、基 本情 况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “兴 业银 行” ）
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时 间：1988 年8 月22 日
注册资 本：207.74 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部 门联 系人 ：吴 玉婷
电话：021-52629999
传真：021-62159217
（二） 发展 概况 及财 务状况
兴业银行 成立 于1988 年8 月 ，是经国 务院 、中国 人民 银行批准 成立 的首批 股份 制商业 银
行之一 ， 总 行设 在福 建省 福 州市， 2007 年2月5日 正式 在 上海证 券交 易所 挂牌 上市 （ 股票代 码：
601166 ） ， 注册 资本207.74 亿元。
开业二 十多 年来 ， 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务， 相伴成 长” 的经 营理 念， 致力于 为客
户提供 全面 、 优质 、 高效 的金融 服务 。 截至2017 年12 月31 日 ， 兴 业银 行资产 总 额达6.42万亿
元， 实现 营业 收入1399.75 亿元 ， 全 年实 现归属 于母 公司股 东的 净利 润572.00 亿元 。 根 据2017
年英国 《银行 家》 杂 志 “ 全球银 行1000 强” 排名， 兴业银 行按 一级 资本 排名 第28 位， 按总 资
产排名第30位 ，跻身 全球 银行30强 。按 照美国 《财 富》杂志 “世 界500 强”最 新榜单， 兴业
银行以426.216 亿美 元总 营 收排名 第230 位。 同时， 过 去一年 在国 内外 权威 机构 组织的 各项 评
比中， 先后 获得 “亚 洲卓 越商业 银行 ” “ 年度 最佳 股 份制银 行” “中 国最 受尊 敬 企业” 等多 项
殊荣。
（三） 托管 业务 部的 部门 设置及 员工 情况 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 下 设综 合 管理处 、 市 场处、 委托 资产 管理处 、
科技支持 处、 稽核监 察处 、运营管 理及 产品研 发处 、养老金 管理 中心等 处室 ，共有员工100
余人， 业务 岗位 人员 均具 有基金 从业 资格 。
（四） 基金 托管 业务 经营 情况
兴业银行 股份 有限公 司于2005 年4月26日 取得基 金托 管资格。 基金 托管业 务批 准文号 ：
证监基 金字[2005]74 号 。 截 止2018 年6 月30 日 ， 兴业 银 行已托 管开 放式 基金239 只 ， 托 管基 金
财产规 模7959.6 亿元 。
（五） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 ， 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察 ， 确 保业务 的稳 健运 行， 保证 基金资 产的 安全 完整 ， 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织架 构
兴业银 行基 金托 管业 务内 部风险 控制 组织 结构 由兴 业银行 审计 部 、 资 产托 管部 内设稽 核
监察处 及资 产托 管部 各业 务处室 共同 组成 。 总行 审计 部对托 管业 务风 险控 制工 作进行 指导 和
监督 ； 资 产托 管部内 设独 立、 专职 的稽 核监察 处 ， 配备了 专职 内控 监督 人员 负责托 管业 务的
内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 各业 务处 室在 各自 职责范 围内 实施
具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）全 面性原 则：风 险控 制必须覆 盖基 金托管 部的 所有处室 和岗 位，渗 透各 项业务 过
程和业 务环 节； 风险 控制 责任应 落实 到每 一业 务部 门和业 务岗 位， 每位 员工 对自己 岗位 职责
范围内 的风 险负 责。
（2）独 立性原 则：资 产托 管部设立 独立 的稽核 监察 处，该处 室保 持高度 的独 立性和 权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。
（3）相 互制约 原则： 各处 室在内部 组织 结构的 设计 上要形成 一种 相互制 约的 机制， 建
立不同 岗位 之间 的制 衡体 系。
（4）定 性和定 量相结 合原 则：建立 完备 的风险 管理 指标体系 ，使 风险管 理更 具客观 性
和操作 性。
（5）防 火墙原 则：托 管部 自身财务 与基 金财务 严格 分开；托 管业 务日常 操作 部门与 行
政、研 发和 营销 等部 门严 格分离 。 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（6）有 效性原 则。内 部控 制体系同 所处 的环境 相适 应，以合 理的 成本实 现内 控目标 ，
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 ， 并应 当根据 国家 政策 、 法 律及 经营管 理的 需要 ， 适 时进 行
相应修 改和 完善 ； 内 部控 制应当 具有 高度 的权 威性 ， 任何 人不 得拥 有不 受内 部控制 约束 的权
力，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正；
（7）审 慎性原 则。内 控与 风险管理 必须 以防范 风险 ，审慎经 营， 保证托 管资 产的安 全
与完整 为出 发点 ； 托 管业 务经营 管理 必须 按照 “内 控优先 ” 的 原则 ， 在 新设 机构或 新增 业务
时，做 到先 期完 成相 关制 度建设 ；
（8）责 任追究 原则。 各业 务环节都 应有 明确的 责任 人，并按 规定 对违反 制度 的直接 责
任人以 及对 负有 领导 责任 的主管 领导 进行 问责 。
（六） 内部 控制 制度 及措 施
1 、制度 建设： 建立了 明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
2 、建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
3 、风险 识别与 评估： 稽核 监察处指 导业 务处室 进行 风险识别 、评 估，制 定并 实施风 险
控制措 施。
4 、相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
5 、人员 管理： 进行定 期的 业务与职 业道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
6 、 应急 预案： 制定 完备 的 《应急 预案》 ， 并组 织员 工 定期演 练； 建 立异 地灾 备 中心， 保
证业务 不中 断。
（七） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办
法》 、基 金合同 及其 他有关 规定， 基金托 管人对 基金 的投资 对象和 范围、 投资 组合比 例、投
资限制 、 费 用的 计提 和支 付方式 、 基 金会 计核 算、 基金资 产估 值和 基金 净值 的计算 、 收 益分
配、申 购赎 回以 及其 他有 关基金 投资 和运 作的 事项 ，对基 金管 理人 进行 业务 监督、 核查 。
基金托管 人发 现基 金 管理 人有违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函。 在限 期内， 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督 促基 金管 理人 改正 。基金 管理 人对 基金 托管 人通知 的违 规事 项未 能在 限期内 纠正 的 ，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会。 基金 托管 人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 立即 报告 中国华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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证监会 ，同 时， 通知 基金 管理人 限期 纠正 ，并 将纠 正结果 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者违 反基 金合同 约定 的 ， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 及时 向中国 证监 会 报
告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 张 德根
网址：www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构
名称： 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路687 号 一幢 二楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：李 一梅
电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人 ：仲 秋玥
网址：www.amcfortune.com
客户服 务电 话：400-817-5666
3 、本公 司可以 根据情 况变 化增加或 者减 少基金 销售 机构，并 另行 公告。 基金 销售机 构
可以根 据情 况增 加或 者减 少其销 售城 市、 网点 。 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为安 永华 明会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 。
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层
法定代 表人 ：毛 鞍宁
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐 艳
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏鼎 泰六 个月定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 。 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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五、基金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 、定 期 开放 式。
六、基金的投资目标
在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 国债、 央行
票据、 金融 债、 次 级债、 地方政 府债 、 企 业债 和公 司债、 中小 企业 私募 债、 中期票 据、 短期
融资券 、 资产 支持 证券、 债券回 购、 银 行存 款、 货 币市场 工具 （ 含同 业存 单 ） 以及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具( 但 须符 合中国 证监 会相 关规 定) 。 本基金 不直 接
买入股 票、 权证 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资组合比 例为：本基金投资债券的 比例不低于基金资产 的 80% （开放运作 期
开始前 十个工 作日至 开放 运作期 结束后 十个工 作日 内不受 此比例 限制） 。开放 期内， 保持不
低于基 金资 产净 值 5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券； 在封 闭期 内， 本 基金 不受
上述 5% 的限 制。 其中 ，现 金类资 产不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 。
八、基金的投资策略
1 、封 闭期 投资 策略
（1） 债券 类属 配置 策略
本基金 将根 据对 政府 债券 、 信用 债等 不同 债券 板块 之间的 相对 投资 价值 分析 ， 确定 债券
类属配 置策 略 ， 并根 据市 场变化 及时 进行 调整 ， 从 而选择 既能 匹配 目标 久期 、 同 时又 能获 得
较高持 有期 收益 的类 属债 券配置 比例 。
（2） 久期 管理 策略
本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 ， 在预 期利率 下降 时， 增加 组合 久期 ， 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益， 在预期 利率 上升 时， 减小 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。
（3） 收益 率曲 线策 略 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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本基金 资产 组合 中的 长、 中、短 期债 券主 要根 据收 益率曲 线形 状的 变化 进行 合理配 置 。
本基金 在确 定固 定收 益资 产组合 平均 久期 的基 础上 ， 将结 合收 益率 曲线 变化 的 预测 ， 适 时采
用跟踪 收益 率曲 线的 骑乘 策略或 者基 于收 益率 曲线 变化的 子弹 、杠 铃及 梯形 策略构 造组 合 ，
并进行 动态 调整 。
（4） 信用 债券 投资 策略
本基金将主要通过买 入并 持有信用风险可承担 、期 限与收益率相对合理 的信 用债券产
品， 获 取票 息收 益。 此 外， 本基金 还将 通过 对内 外部 评级、 利差 曲线 研究 和经 济周期 的判 断，
主动采 用信 用利 差投 资策 略，获 取利 差收 益。
（5） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
由于中 小企业私募债 券采取非公 开方式发行和 交易，并限 制投资者数量 上限，整体 流
动性相 对较 差。 同时 ， 受 到发债 主体 资产 规模 较小 、 经营 波动 性较 高、 信用 基本面 稳 定 性较
差的影 响， 整体 的信 用风 险相对 较高 。 中 小企 业私 募债券 的这 两个 特点 要求 在具体 的投 资过
程中， 应采 取更 为谨 慎的 投资策 略。
本基金 将分析和跟踪 该类债券发 债主体的信用 基本面，并 综合考虑信用 基本面、债 券
收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投资 决策 。 作 为开放 式基 金 ， 本基 金将 严格控 制该 类 债
券占基 金净 资产 的比 例， 对于有 一定 信用 风险 隐患 的个券 ， 基于 流动性 风险 的考虑 ， 本基 金
将及时 减仓 。
（6） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将选 择相 对价 值低 估的资 产支 持证 券类 属或 个券进 行投 资 ， 并 通过 期限 和品种 的
分散投 资降 低组 合投 资资 产支持 证券 的信 用风 险 、 提 前偿付 风险 、 利率 风险 和流 动性风 险等 。
同 时 ， 依 靠 纪律 化 的 投 资流 程 和 一 体 化的 风 险 预 算机 制 控 制 并 提高 投 资 组 合的 风 险 调 整收
益。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 ， 为 了保证 组合 具有较 高的 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 本 基金 将在遵 守 有
关投资 限制 与投 资比 例的 前提下 ， 主 要投 资于 具有 较高流 动性 的投 资品 种， 通过合 理配 置组
合期限 结构 等方 式， 积极 防范流 动性 风险 ， 在 满足 组合流 动性 需求 的同 时， 尽量减 小基 金 净
值的波 动。
未来， 随着 证券 市场 投资 工具的 发展 和丰 富， 本基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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九、基金的业绩 比较 基准
中债综 合指 数 收 益率 。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制 ， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体
价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 ， 具 有广泛 的市 场代表 性 ， 适 合
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数的 编制 及发布 ， 或者 中债 综合 指数 由其他 指
数替代 ， 或者 由于 指数 编制 方法发 生重 大变 更等 原因 导致中 债综 合指 数不 宜继 续作为 基准 指
数， 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或者 市场 上出现 更加 适合
用于本 基金 的业 绩基 准时 ， 经与 基金 托管 人协 商一 致， 本 基金 可变 更 业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2018 年第 3 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,487,768,759.90 97.59
其中： 债券 1,487,768,759.90 97.59
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,589,559.94 1.15
7 其他各 项资 产 19,207,373.55 1.26
8 合计 1,524,565,693.39 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告 期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,094,000.00 2.91
其中： 政策 性金 融债 20,086,000.00 1.94
4 企业债 券 692,712,759.90 66.87
5 企业短 期融 资券 321,645,000.00 31.05
6 中期票 据 443,317,000.00 42.80
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,487,768,759.90 143.63
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（％）
1 143605 18 扬 城控 800,000 80,792,000.00 7.80
2 101800654
18 云投
MTN003
700,000 71,477,000.00 6.90
3 101800461
18 潞安
MTN003
700,000 70,861,000.00 6.84
4 011801021
18 鲁 钢铁
SCP008
700,000 70,630,000.00 6.82
5 122786 11 联 想债 700,000 70,056,000.00 6.76
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资 。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未 发现 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 51,893.35
2 应收证 券清 算款 10,702.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,144,777.61
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,207,373.55
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
华夏鼎 泰六 个月 定期 开放 债券 A ：
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
2018 年 4 月 13 日至
2018 年 9 月 30 日
2.54% 0.06% 1.21% 0.08% 1.33% -0.02% 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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华夏鼎 泰六 个月 定期 开放 债券 C ：
2018 年 4 月 13 日至 2018 年 9 月 30 日期 间， 华夏 鼎 泰六个 月定 期开 放债 券 C 类基金 份
额为零 。
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用( 包括但 不限 于经 手费 、印 花税、 证管 费、 过户 费、 手续费 、
券商佣 金、 证券 账户 相关 费用及 其他 类似 性质 的费 用等) ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.30% 年 费率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.30%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 付指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次
性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支 付 日期 可顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.10% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下： 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 付指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 可顺 延。
（3） 基金 的销 售服 务费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金
份额分 为不 同的 类别 ， 适 用不同 的销 售服 务费 率 。 其中 ，A 类 不收 取销 售服 务费 ，C 类 销售
服务费 年费 率 为 0.10% 。
各类别 基金 份额 的基 金销 售服务 费计 提的 计算 公式 具体如 下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按月 支付。 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3
个 工 作 日 内 向基 金 托 管 人发 送 销 售 服 务费 划 付 指 令， 经 基 金 托 管人 复 核 后 于次 月 首 日 起 5
个 工 作 日 内 从基 金 财 产 中一 次 性 支 付 给基 金 管 理 人， 经 基 金 管 理人 代 付 给 各个 基 金 销 售机
构。 若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“1、 基 金费 用的 种类 ” 中第 （4）－ （9） 项费 用 ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1 ）对于A 类基 金份额，投 资者在申 购时需 交纳前端 申购费。 申购费 由申购人 承担，
用于市 场推 广、 销售 、登 记结算 等各 项费 用。 申购 费率如 下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 0.8%
50万元 以上 （含50 万 元）-200万 元以 下 0.6%
200 万 元以 上（ 含200 万元）-500 万元 以 下 0.4%
500万 元以 上（ 含500 万元 ） 每笔1,000.00 元 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（2） 本基 金 C 类 基金 份额 不收取 申购 费。
（3 ） 本 基金A类、C 类 基 金份额 均收 取赎 回费 ， 赎 回费由 赎回 人承 担 ， 在 投 资者赎 回基
金 份 额时 收取 。赎 回 时份额 持 有7 天 以内 的， 收取1.5% 的 赎回 费； 持 有7 天 以上 （ 含7 天 ） ，
30 天以 内 的 ，收 取0.1% 的 赎回费 ；赎 回时 份额 持有 满30天 以上 （含30天 ）的 ，赎回 费为0。
所收取 赎回 费全 部归 入基 金资产 。
（4）基 金管理 人可以 根据 有关规定 收取 短期交 易赎 回费，具 体费 率在招 募说 明书更 新
或其他 公告 中列 明。 短期 交易赎 回费 全部 归入 基金 资产。
（5）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告 。
（6）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
（7）当 发生大 额申购 或赎 回情形时 ， 基 金管理 人可 以采用摆 动定 价机制 ，以 确保基 金
估值的 公平 性 ， 具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、 自律 规则的 规 定 。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
① 当投 资者 选择 申 购 A 类 基金份 额时 ，申 购份 额的 计算方 法如 下：
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋ 前 端申 购费 率 ）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
② 当投 资者 选择 申购C 类基 金份额 时， 申购 份额 的计 算方法 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日C 类基金 份额 净值
③ 基金 份额 按照 四舍 五入 方法， 保留 小数 点后 两位， 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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例 一： 假定T日的A 类 基金 份额净 值为1.2300元 ， 四 笔申购 金额 分别 为1,000.00 元、50 万
元、200 万 元和500万 元， 则各笔 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得 的 基金 份额 计算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 0.8% 0.6% 0.4%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 992.06 497,017.89 1,992,031.87
前端申 购费 （d=a-c ） 7.94 2,982.11 7,968.13
该类基 金份 额净 值（e ） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份 额（f=c/e ） 806.55 404,079.59 1,619,538.11
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如
下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值 （d ） 1.2300
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
例 二： 假定T 日的C 类基 金 份额净 值为1.2000 元 ， 某 投 资者申 购金 额为10 万 元， 则申购 获
得的基 金份 额计 算如 下：
申购份 额＝100,000.00/1.2000=83,333.33 份
（2） 赎回 金额 的计 算
投资者 赎回A 类/C 类基 金份 额时 ， 赎回 金额 的计 算方 法如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额×T 日 该类基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎回费用
例 三： 假定 某投 资者 在 T 日赎 回 3,000,000.00 份 A 类或 C 类 基金 份额， 持有 期限 3 天，
该日基 金份 额净 值 为 1.2500 元， 则其 获得 的赎 回金 额计算 如下 ：
赎回总 金额=3,000,000.00× 1.2500=3,750,000.00 元
赎回费 用＝3,750,000.00× 1.5% ＝56,250.00 元 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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赎回金 额=3,750,000.00-56,250.00 ＝3,693,750.00 元
例 四： 假 定某 投资 者 在 T 日赎 回 3,000,000.00 份 A 类或 C 类 基金 份额， 持有 期限 20 天，
该日基 金份 额净 值 为 1.2500 元， 则其 获得 的赎 回金 额计算 如下 ：
赎回金 额=3,000,000.00× 1.2500=3,750,000.00 元
赎回费 用=3,750,000.00× 0.1% =3,750.00 元
净赎回 金额=3,750,000.00-3,750.00=3,746,250.00 元
例 五：假 定某投资 者在T 日 赎回3,000,000.00 份A 类或C 类基金 份额 ， 持有期限 半年，该
日 该类 基金 份额 净值 为1.2500元 ，则 其获 得的 净赎 回 金额计 算如 下：
赎回金 额=3,000,000.00× 1.2500=3,750,000.00 元
（3）T 日的 基金 份额 净值 在当 日 收市 后计 算， 并在 T+1 日公 告。 各个 基金 份 额类别 单
独计算 基金 份额 净值 ， 计算 公式为 计算 日 该 类别 基金 资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 该类 别
基金份 额总 数。 遇特 殊情 况， 经 中国 证监 会同 意， 可以适 当延 迟计 算或 公告 。 本基 金基 金份
额净值 的计 算 ， 保留 到小 数点 后 4 位 ， 小数点 后 第 5 位四 舍五 入， 由此 产生 的 误差计 入基 金
财产。
（ 三） 不列 入基 金 费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏鼎 泰六 个月 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金 招募 说明 书 （更 新） 依据 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《信息 披露办 法》 、 基金 合同及 其他法 律法规 的要 求，对 本基金
管理人 于 2018 年 4 月 4 日 刊登的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新内 容如下 ：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构” 中相 关内 容。 华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（ 四） 更新 了“ 六、 基金 的募集 ”中 相关 内容 。
（五） 更新 了“ 七、 基金 合同的 生效 ”中 相关 内容 。
（六） 更新 了“ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（七） 在 “九、 基金 的投 资” 中 增加 了 “基 金投 资 组合报 告” 相关 内容， 该 部分内 容均
按有关 规定 编制 。
（八） 增加了 “十、 基金 的业绩” 的相 关内 容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并经托
管人复 核。
（九） 更新 了“ 十四 、基 金的费 用与 税收 ”中 相关 内容。
（十） 更新 了“ 十六 、基 金的信 息披 露” 中相 关内 容。
（十一 ）更 新了 “十 七、 风险揭 示” 中相 关内 容。
（十二 ）更 新了 “二 十一 、对基 金份 额持 有人 的服 务”中 相关 内容 。
（十三） 增加 了“二 十二 、其他应 披露 事项” ， 披露 了自基金 合同 生效以 来涉 及本基 金
的相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一八 年 十一 月二十 日
