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钢铁B(150288)

钢铁B:不定期份额折算公告查看PDF公告

中融国证钢铁行业指数 分级证券投资基 金 
不定期份额折算 公 告 
 
根 据 《 中 融国证 钢铁 行业指 数分级 证券投 资基金 基金合
同 》(以下 简称 “ 基金合 同 ” )关 于基金 不定期 份额折 算的
相 关约定, 当 中融 国证钢 铁行业 指数分 级证券 投资基 金 (以
下 简称 “ 本基 金 ” 或 “ 中融 钢铁 ” )之 B 类份额 的基金 份额
参 考净值 小于或 等于 0.250 元时, 本基金 将进行 不定期 份额
折 算。 
截至 2018 年 11 月 19 日,中融 钢铁 B 份 额的基 金份额
参 考净值为 0.220 元 ,达到 基金合 同规定 的不定 期份额 折算
条 件。根据 本基金 基金合 同以及 深圳证 券交易 所、中国 证券
登 记 结 算 有 限责 任 公 司的 相 关 业 务规 定 , 本基 金 将以 2018
年 11 月 20 日为 基准日 办理不 定期 份额折 算业务 。 相关 事项
公 告如下 : 
一 、基金 份额折 算基准 日 
本 次不定 期份额 折算的 基准日 为 2018 年 11 月 20 日。


二 、基金 份额折 算对象 中 融 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 ( 场内简 称:钢铁 母基 ,基金 代码:168203 )、中 融钢 铁 A 份 额(场 内简称 :钢铁 A , 基金代 码:150287)、 中融 钢铁 B 份 额 (场内 简称:* 钢铁 B ,基金 代码:150288 )。 三 、基金 份额折 算方式 中融 钢铁 份额 、 中融 钢铁 A 份额、 中融 钢铁 B 份 额按照 《 基金合 同》 “ 二 十一、基 金份额 折算 ” 规则进 行不定 期份 额 折算。 当 钢铁 B 份 额的基 金份额 参考净 值小于 或等 于 0.250 元 时, 本基金 将在基 金份额 折算日 分别对 中融钢 铁份额、 钢铁 A 份额和钢铁 B 份额进 行份额 折算 , 份 额折算 后钢 铁 A 份额 和 钢铁 B 份 额的比 例仍保 持 1 :1 不 变。份 额折算 后中融 钢 铁 份额净值 、 钢 铁 A 份 额 和钢 铁 B 份额的 基金份 额参考 净值 均 调整 为 1.000 元 , 中融 钢铁 份额、 钢铁 A 份 额 和钢 铁 B 份 额 的份额 数将得 到相应 的缩减 。 1. 中 融 钢铁份 额折算 NUM 后 母 = (NUM 前 母× (NAV 前 母 ) /1.000 中 融 钢 铁 份 额的 场 外 份额 经 折 算 后的 份 额 数采 用 四 舍五 入 的方式 保留到 小数点 后两位 , 由 此产生 的误差 计入基 金资 产 ; 中 融 钢 铁 份 额 的 场 内 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 ( 最小单 位为 1 份), 余额计 入基 金资产 。 2. 钢铁 B 份 额折 算 NUM 后 B =(NUM 前 B × NAV 前 B )/1.000 钢铁 B 份额 经折算 后的份 额数取 整计算 (最小 单位 为 1 份 ),余 额计入 基金资 产。 3. 钢铁 A 份额折算 折 算后钢 铁 A 份 额 和钢 铁 B 份额的 份额配 比保 持 1 :1 不变 钢铁 A 份 额 持有人 新增 的中融 钢铁份 额数= (NUM 前 A × NAV 前 A - NUM 后 A × 1.000 )/1.000 钢铁 A 份 额 经折算 后的份 额数取 整计算 (最 小单位为 1 份 ) , 余额计 入基金 资产。 钢铁 A 份 额 折 算成中 融钢铁 份额 的 场内份 额取整 计算(最 小单 位为 1 份),余额 计入基 金资 产。 4 . 折 算后中 融钢铁 份额的 总份额 数 折 算 后 中 融 钢 铁 份 额 的 总 份 额 数 = 不 定 期 份 额 折 算 后 中 融 钢铁 份额 的份 额 数+ 钢铁 A 份 额 持有 人新 增 的中 融钢 铁 份额数 。 四 、不定 期份额 折算示 例 假 设在本 基金的 不定期 份额折 算日 , 中融 钢铁份额 的基 金 份额净 值、 中融 钢铁 A 份 额与 中融钢铁 B 份额 的基金 份额 参 考净值 如下表 所示,折 算后,中融 钢铁 份额 的 基金份 额净 值、 中融 钢铁 A 份额、 中融 钢铁 B 份额的 基金份 额参考 净值 均 调整 1.000 元 , 则各 持有中融 钢铁 份额 、 中融 钢铁 A 份额、 中融 钢铁 B 份额 10,000 份 的基金 份额持 有人所 持基金 份额 的 变化如 下表所 示:





折算前





折算后


份额净值/ 份额 参考净值 份额数 份额净值/ 份额 参考净值 份额数 中融钢铁 份额


0.620 元 10,000 份 1.000 元 6,200 份 中融 钢铁 份额 中融钢铁 A 份额


1.004 元


10,000 份 1.000 元 2,360 份中融 钢铁 A 份额+ 7,680 份中融 钢铁 份额 中融钢铁 B 份额


0.236 元


10,000 份 1.000 元 2,360 份中融钢铁 B 份额 五 、基金 份额折 算期间 的基金 业务 办理 1. 不 定 期份额 折算基 准日( 即 2018 年 11 月 20 日), 本 基金暂 停办理 申购、 赎回、定期 定额 投资、 转托管( 包括 场 外转托 管、跨 系统转 托管,下 同)、配 对转换 业务; 中融 钢铁 A 份额、中融 钢铁 B 份额 将于 2018 年 11 月 20 日 上午 开市 至 10:30 停牌 , 并 于 2018 年 11 月 20 日 上午 10:30 复牌 。 当 日晚间 , 基金 管理 人计算 当日基 金份额 净值及 份额折 算比 例。 2. 不 定 期份额 折算基 准日后 的第一 个工 作日(即 2018 年 11 月 21 日) , 本基 金暂停 办理申 购、 赎 回、 定期 定额 投 资、 转托管 ( 包括场 外转托 管、 跨系 统转托 管, 下同) 、配 对 转换业 务, 中融 钢铁 A 份额 、 中融钢铁 B 份额暂 停交易 。 当 日, 本基 金注册 登记 人及基 金管理 人为持 有人办 理份额 登 记 确认。 3. 不 定 期份额 折算基 准日后 的第二 个工 作日(即 2018 年 11 月 22 日 ) , 基金管 理人将 公告份 额折算 确认结 果, 持有 人可以 查询其 账户内 的基金 份额。 当日, 本基金 恢复办 理 申 购、 赎回 、 转托 管、 定期 定额投 资、 配对转 换业务 , 中融 钢铁 A 份额、 中融 钢铁 B 份额将于 2018 年 11 月 22 日上 午 开市 复牌 。 4. 根 据 《 深 圳证 券 交易 所 证券 投 资基 金 交 易和 申 购赎 回 实施细 则》,2018 年 11 月 22 日 中融 钢铁 A 份额 、中融 钢铁 B 份额即 时行情 显示的 前收盘 价为 2018 年 11 月 21 日 的 中融钢铁 A 份额 、 中融 钢铁 B 份额 的基金 份额参 考净值 , 2018 年 11 月 22 日当日 中融钢铁 A 份额 和中融 钢铁 B 份额 均 可能出 现交易 价格大 幅波动 的情 形。 敬请 投资者 注意投 资 风 险。 六 、重要 提示 1 . 本 基金中融 钢铁 A 份额、 中融 钢铁 B 份额 将于 2018 年 11 月 20 日上 午 9:30-10:30 停牌 一小时 ,并于 2018 年 11 月 20 日上 午 10:30 复牌。 本基金 中融钢铁 A 份额 、中融 钢 铁 B 份额 将于 2018 年 11 月 21 日 全 天停牌 。 2 . 特 别提 示: 近日中融 钢铁 B 份额 二 级市 场交易 价格 溢 价较 大, 不 定期 份额折 算后, 中融 钢铁 B 份额 的 溢价 率 可 能 发生 较大 变化。 特提醒 参与 二级 市场 交易的 投资 者注 意 中 融 钢铁 B 份额 高溢价 交易 所带 来的风 险。 3 . 本 基金中融 钢铁 A 份 额 表现为 低风险 、收益 相对稳 定 的特征 , 但 在不定 期份额 折算后 中融 钢铁 A 份 额 持有 人的风 险收益 特征将 发生较 大变化 , 由 持有单 一的较 低风险 收益 特征的 中融 钢铁 A 份 额变 为 同时 持有 较低 风险 收 益特 征的 中融 钢铁 A 份 额与 较高 风险收 益特征 的 中融 钢铁份 额, 因此 原 中融 钢铁 A 份 额 持 有人 预 期收 益实 现的 不确 定 性将 会增 加; 此外, 中融 钢铁 份额为 跟踪 国 证钢铁 行业指 数 的基 础份 额 , 其 份额净 值将随 市场涨 跌而变 化, 因此原 中融钢铁 A 份 额 持有人 还可能 会承担 因市场 下跌 而遭受 损失的 风险。 4 . 本 基金中融 钢铁 B 份额 表现为 高风险 、高收 益的特 征, 不定期 份额折 算后其 杠杆倍 数将大 幅降低, 将恢复 到初 始 杠杆水 平, 相 应地, 中融 钢铁 B 份额净 值随市 场涨跌 而增 长 或者下 降的幅 度也会 大幅减 小。 5 . 根 据深 圳证 券交 易所 的 相关 业务 规则 , 中融 钢铁 A 份 额、 中融 钢铁 B 份 额、 中融 钢铁 份额的 场内份 额经折 算后 的 份额数 均取整 计算(最 小单 位为 1 份),舍去 部分计 入基 金 财产, 持有极 小数量 中融钢铁 A 份额 、 中融 钢铁 B 份额 、 中融 钢铁 份额的 持有人 , 存 在折算 后份额 因为不 足 1 份 而导 致 相应的 资产被 强制归 入基金 资产 的风险 。 6 .中融 钢铁 B 折算 基准日 的基金 份额参 考净值 与折算 条件 0.250 元可能 有一定 差异。 7 . 基 金 管 理 人承 诺 以 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的原 则 管理 和 运用基 金资产, 但不保 证基金 一定 盈 利,也不 保证最 低收 益 。 投资 者投资 于本 基金前 应认真 阅读本 基金的 基金合 同和招 募说明 书等相 关法律 文件。 8 . 投资 者若希 望了解 基金 不定期 份额折 算业务 详情, 可 访 问本公 司网站 www.zrfunds.com.cn 或 拨 打本公 司客服 电 话 400-160-6000 ( 免长途 费)、010-56517299 咨询 相 关情况 。 敬 请投资 者注意 投资风 险。


特 此公告 。 中融 基金 管理有 限公司


















































2018 年 11 月 20 日