南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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南 方 积 极 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 2 号)
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
截止日: 2018 年 10 月 14 日
重 要 提示
南 方积 极配置 混合 型证券 投资 基金( 以下 简称“ 南方积 极配 置基金 ”或 “本基 金”)经
中国证券监 督管理委 员会 2004 年 6 月 11 日证监基 金 字[2004]84 号文批准 发起设 立，本基
金的基金合 同于 2004 年10 月14 日生效 。
南 方基 金管理 股份 有限公 司( “本基 金管 理人” 或“基 金管 理人” 或“ 管理人 ”) 保证
招募说明书的内 容真实、准 确、完整。 本招募说明 书 经中国证监会核 准,但中国证 监会对本
基 金募集 的核 准,并 不表明 其对 本基金 的价值 和收益作 出实质 性判 断或保 证,也 不表 明投 资
于本基金没 有风险。
投资有风险, 投资人申 购基金时 应认真阅 读招募 说明 书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本基金管理人依 照恪尽职守 、诚实信用 、谨慎勤勉的 原则管理和运用 基金财产, 但 不保
证基金一定 盈利,也不 保证最低 收益。
本基金 的基金合 同已经根 据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《 信息披
露办法》及 其他有关 规定作了 修订并已 于中国证 监会 指定报刊或 网站进行 了公告。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。基 金合 同是约 定
基 金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自 依基 金合同 取得基 金份 额，即 成为
基 金份 额持有 人和本 基金 合同的 当事人 ，其 持有基 金份 额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认和接 受，并按 照 《基金法 》 、 《运 作办法》 、 基金合同及 其他有关 规定享有 权利、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2018 年 10 月
14 日,有关财 务数据 和净值表 现截止日 为 2018 年9 月30 日（未 经审计） 。
§1 基金 管理 人
1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 股份有限 公司 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基 金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注册资 本金达 3 亿元 人民币。
2018 年 1 月 ，公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股 份有限公司 。注册资 本金 3 亿元 人
民币。目前 股权结构 ：华泰证 券股份有 限公司 45% 、 深圳市投资 控股有限 公司 30%、 厦门国
际信托有限 公司 15% 及兴业证 券股份有 限公司 10% 。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张 海波 先生， 董事 长， 工商 管 理硕 士，中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。
王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经
理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。
张 辉先 生，董 事， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券资 产管
理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事
会秘书、人 力资源 部 总经理兼 党委组织 部长。 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。
李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘，深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。
王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管理 有限公司 董事。
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常
务 副会 长 ，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师
兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。
李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技创新 协会
副会长。
周 锦涛 先生， 独立 董事 ，工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任，香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。
现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企 业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司监事会 主席、南 方股权投 资基金管 理有限公 司董 事长。
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任
华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有限 公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。
姜 丽花 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深
圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。
王 克力 先生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公
司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部
财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ，兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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张 德伦 先生， 职工 监事 ，企业 管理 硕士学 历， 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 ，
华 为技 术有限 公司处 长， 汉唐证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ，海王 生物人 力资 源总监 ，华
信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、
人力资源部 总经理、 执行董事 ，南方资 本管理有 限公 司董事。
苏 民先 生，职 工监 事， 计算机 硕士 研究生 ，中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部
电 脑工 程师， 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副
总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总
经理、执行 董事。
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部 实习律 师， 上海浦 东发展 银行深 圳分 行资产 保全部职 员，银 华基 金监察 稽核部 法务主 管 ，
民生加银基 金监察稽 核部职员 。现任南 方基金管 理股 份有限公司 监察稽核 部董事。
1.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ，高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北
京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。
常克川先生，副 总裁，EMBA 工商管理硕 士，中国籍 。曾任职中国农 业银行副处 级秘书 ，
南 方证 券有限 责任公 司投 资业务 部总经 理、 沈阳分 公司 总经 理、总 裁助理 ，华 泰联合 证券
董 事会 秘书、 合规总 监等 职务， 南方资 本管 理有限 公司 董事 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司副总裁 、董事会 秘书、纪 委书记。
李海鹏先生，副总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益） 。 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。
鲍 文革 先生， 督察 长，经 济学 硕士， 中国 籍。曾 任职财 政部 中华会 计师 事务所 审计 师，
南 方证 券有限 公 司投 行部 及计划 财务部 总经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部总
监 、公 司监事 、财务 负责 人、总 裁助理 。现 任南方 基金 管理 股份有 限公司 督察 长，南 方资
本管理有限 公司董事 。
1.2.4 基金 经理
本基金历任 基金经理 为：2004 年10 月至2005 年3 月 ，李明；2005 年3 月至2006 年3
月，陈键；2006 年3 月至2008 年1 月， 姜文涛；2008 年1 月至2010 年1 月 ，张慎平 ；2010
年 1 月至2015 年 1 月， 李源海；2015 年 1 月至 2015 年 2 月 ，李源海 、蔡望鹏 ；2015 年 2
月至今，蔡 望鹏。
蔡 望鹏 先生 ，清 华大 学固体 力学 专业 硕士 学历 ，具有基 金从 业资 格。2008 年 4 月至
2013 年 2 月，担任博时 基金管 理有限公 司机械行 业研 究员；2013 年 2 月加入 南方基 金，担
任 南方 稳健、 南方 稳健 二号的 基金 经理助 理；2015 年 1 月 至今， 任南 方积配 基金 经理 ；
2015 年 7 月 至今，任 南方中国 梦基金经 理。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 李海鹏 先生，副 总裁 兼首席投资 官 （权益） 史 博先生 ，
权 益研 究部总 经理茅 炜先 生，交 易管理 部总 经理王 珂女 士， 权益投 资部总 经理 张原先 生，
指 数投 资部总 经理罗 文杰 女士， 现金投 资部 总经理 夏晨 曦先 生，固 定收益 投 资 部总经 理李
璇 女士 ，固定 收益专 户投 资部总 经理乔 羽夫 先生， 固定 收益 研究部 总经理 陶铄 先生， 权益
专户投资部 总经理刘 树坤先生 。
1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§2 基金 托管 人
一、基金托 管人基本 情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
二、主要人 员情况
截至2018 年6 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 212 人，平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
三、基金托 管业务经 营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异
的 市场 形象和 影响 力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资 产、保险资 产、社会保 障基金、基 本 养老保险、企业 年金基金、QFII 资产 、
QDII 资产、股 权投资基金 、证券公司 集合资产管理 计划、证券公司 定向资产管 理计划、商
业银行信贷 资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理 、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类 齐全
的 托管 产品体 系，同 时在 国内率 先开展 绩效 评估、 风险 管理 等增值 服务， 可以 为各类 客户
提供个性化 的托管服 务。截至 2018 年6 月， 中国工 商银行共托 管证券投 资基金 874 只。 自
2003 年以来 ，本行连 续十五年 获 得香港 《亚洲 货币》 、英国 《全 球托管 人》 、香 港 《财 资》 、
美国《环球金融 》、内地《 证券时报》 、《上海证 券 报》等境内外权 威财经媒体 评选的 61
项 最佳 托管银 行大奖 ；是 获得奖 项最多 的国 内托管 银行 ，优 良的服 务品质 获得 国内外 金融
领域的持续 认可和广 泛好评。
四、基金托 管人的职 责
1、以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则持有并 安全保 管基 金财产；
2、设立专门的基 金托管部门 ，具有符合 要求的营业 场所，配备足够 的、合格的 熟悉基
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ；
3、建立健全内部 风险控制、 监察与稽核 、财务管理 及人事管理等制 度，确保基 金 财产
的 安全 ，保证 其托管 的基 金财产 与基金 托管 人自有 财产 以及 不同的 基金财 产相 互独立 ；对
所 托管的 不同 的基金 分别设 置账户 ，独 立核算 ，分账管 理，保 证不 同基金 之间在 名册登 记 、
账户设置、 资金划拨 、账册记 录等方面 相互独立 ；
4、除依据《基金 法》、基金 合同及其他 有关规定外 ，不得利用基金 财产为自己 及任何
第三人谋取 利益，不 得委托第 三人托管 基金财产 ； 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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5、保管由基 金管理人 代表基金 签订的与 基金有 关的 重大合同及 有关凭证 ；
6、按规定开设基 金财产的资 金账户和证 券账户，按 照基金合同的约 定，根据基 金管理
人的投资指 令，及时 办理清算 、交割事 宜；
7、保守基金商业 秘密，除《 基金法》、 基金合同及 其他有关规定另 有规定外， 在基金
信息公开披 露前予以 保密，不 得向他人 泄露；
8、复核、审 查基金管 理人计算 的基金资 产净值 、基 金份额申购 、赎回价 格；
9、办理与基 金托管业 务活动有 关的信息 披露事 项；
10 、对 基金财 务会 计报 告、季 度、 半年度 和年 度基 金报 告出 具意见 ，说 明基 金管理 人
在 各重 要方面 的运作 是否 严格按 照基金 合同 的规定 进行 ；如 果基金 管理人 有未 执行基 金合
同规定的行 为，还应 当说明基 金托管人 是否采取 了适 当的措施；
11 、保存基 金托管业 务活动的 记录、账 册、报表 和其 他相关资料 15 年以上 ；
12 、建立并 保存基金 份额持有 人名册；
13 、按规定 制作相关 账册并与 基金管理 人核对；
14 、依据基 金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ；
15 、按 照规定 召集 基金 份额持 有人 大会或 配合 基金 管理 人、 基金份 额持 有人 依法自 行
召集基金份 额持有人 大会；
16 、按照法 律法规和 基金合同 的规定监 督基金管 理人 的投资运作 ；
17 、参加基 金财产清 算小组， 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配；
18 、面 临解散 、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时 ，及 时报 告中国 证监 会和 银行监 管
机构，并通 知基金管 理人；
19 、因 违反基 金合 同导 致基金 财产 损失时 ，应 承担 赔偿 责任 ，其赔 偿责 任不 因其退 任
而免除；
20 、按 规定监 督基 金管 理人按 法律 法规和 基金 合同 规定 履行 自己的 义务 ，基 金管理 人
因违反基金 合同造成 基金财产 损失时， 应为基金 利益 向基金管理 人追偿；
21 、执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决议；
22 、法律法 规及中国 证监会规 定的和基 金合同约 定的 其他义务。
五、基金托 管人的内 部控制制 度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ” 的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化业 务项 目全 过程 风险 管理 作为 重要 工作 来做。2005 、2007 、2009 、2010、2011 、2012 、
2013 、2014、2015 、2016 、2017 共十 一次顺利通 过 评估组织内部控 制和安全措施 最权威的
ISAE3402 审阅 ，获得无保 留意见的控 制及有效性 报 告。充分表明独 立第三方对我 行托管服南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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务在风险管理、 内部控制方 面的健全性 和有效性的 全 面认可,也证明中 国工 商银行 托管服务
的风险控制能力 已经与国际大 型托管银行 接轨，达到 国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅
已经成为年 度化、常 规化的内 控工作手 段。
1、内部风险 控制目标
保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察 部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管 部内设风 险控制处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。总
行 稽核监 察部 门负责 制定全 行风险 管理 政策， 对各业务 部门风 险控 制工作 进行指 导、监 督 。
资 产托 管部内 部设置 专门 负责稽 核监察 工作 的内部 风险 控制 处，配 备专职 稽核 监察人 员，
在 总经 理的直 接领导 下， 依照有 关法律 规章 ，对业 务的 运行 独立行 使稽核 监察 职权。 各业
务处室在各 自职责范 围内实施 具体的风 险控制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2）完整 性原则 。托管业务 的各项经营 管理活动都 必须有相应的规 范程序和监 督制约 ；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3）及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4）审慎性原则 。各项业务 经营活动必 须防范风险 ，审慎经营，保 证基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5）有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限 及 人员的例外 。
（6）独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
10
（2）高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策 和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3）人事控制。 资产托管部 严格落实岗 位责任制， 建立“自控防线 ”、“互控 防线” 、
“ 监控 防线” 三道控 制防 线，健 全绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“以 人为本 ”的 内控文 化，
增 强员 工的责 任心和 荣誉 感，培 育团队 精神 和核心 竞争 力。 并通过 进行定 期、 定向的 业务
与职业道德 培训、签 订承诺书 ，使员工 树立风险 防范 与控制理念 。
（4）经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算 等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6）数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结 构，实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
11
（4）内部风险控 制始终是托 管部工作重 点之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生 命 线。
六、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
根据 《基金法》 、基金合 同、托管 协议和有 关基金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的投
资 范围 和投资 对象、 基金 投融资 比例、 基金 投资禁 止行 为、 基金参 与银行 间债 券市场 、基
金 资产 净值的 计算、 基金 份额净 值计算 、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定、 基金
收 益分配 、相 关信息 披露、 基金宣 传推 介材料 中登载基 金业绩 表现 数据等 进行监 督和核 查 ，
其中对基金 的投资比 例的监督 和核查自 基金合同 生效 之后六个月 开始。
基金托管人 发现基金 管理人违 反 《基金法》 、基金合 同、基金托 管协议或 有关基金 法律
法 规规 定的行 为，应 及时 以书面 形式通 知基 金管理 人限 期纠 正，基 金管理 人收 到通知 后应
及 时核 对，并 以书面 形式 对基金 托管人 发出 回函确 认。 在限 期内， 基金托 管人 有权随 时对
通 知事 项进行 复查， 督促 基金管 理人改 正。 基金管 理人 对基 金托管 人通知 的违 规事项 未能
在限期内纠 正的，基 金托管人 应报告中 国证监会 。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
§3 相关 服务 机 构
3.1 销售机构
3.1.1 场外 销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管 理股份有 限公司
住所及办公 地址：深 圳 市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
法定代表人 ：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊
3.1.1.2 代销机构
代销银行： 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：陶 仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王 嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股 份有限公 司
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ： 彭 纯
联系人：王 菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：季 平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限
公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限
公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
13
联系人：吴 斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京东城 区朝阳门 北大街 9 号东方文 化大 厦
法定代表人 ：李庆萍
联系人：丰 靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股 份有限公 司
注册地址： 广州市越 秀区东风 东路 713 号
法定代表人 ：杨明生
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门外大街 6 号光大 大厦
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法定代表人 ：李晓鹏
联系人：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行股 份有限公 司
地址：深圳 市深南东 路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：施 艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
14 杭州银行股 份有限公 司
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银行 大厦
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银行 大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：金 超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
14
网址：www.hzbank.com.cn
15
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限
公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：陈 玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
16 东莞银行股 份有限公 司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表： 卢国锋
联系人：吴 照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
17 华夏银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
联系人: 王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
18 宁波银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路 700 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路 345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
19 浙商银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
办公地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：唐 燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
20 重庆银行股 份有限公 司
注册地址： 重庆市渝 中区邹容 路 153 号
办公地址： 重庆市渝 中区邹容 路 153 号
法定代表人 ：甘为民
联系人：孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
15
21
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限
公司
注册地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号
办公地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 东莞农商 银行 大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
22 乌鲁木齐银 行股份有 限公司
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
法定代表人 ：杨黎
联系人：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
23 广州银行股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 30 号 广州银 行大 厦
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 30 号 广州银 行大 厦
法定代表人 ：姚建军
联系人：唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
24 河北银行股 份有限公 司
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
25
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份
有限公司
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
26 厦门银行股 份有限公 司
注册地址： 厦门市湖 滨北路 101 号商业 银行大厦
办公地址： 厦门市湖 滨北路 101 号商业 银行大厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：孙 瑜 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
16
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
27 泉州银行股 份有限公 司
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
办公地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
代销券商及 其他代销 机构：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号 国信证券 大 厦十六层至
二十六层
办公地址： 深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号 国信证券 大 厦十六层至
二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
17
5 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人：李 笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618 室
办公地址： 广 州市天河 北路 183 号大都会 广场 5、7、8、17、18、
19、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市 福田区深 南大道 6008 号特 区报业 大厦 14、16、
17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道特区 报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
18
网址：www.cgws.com
11 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场（二
期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证 券有限公 司
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人: 周 健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A
栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13、15 、
16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市 福田区益 田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、
18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大
成国际大厦 20 楼 2005 室 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
19
办公地址: 新 疆乌鲁木 齐市高新 区（新市 区）北京 南 路 358 号大
成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王 怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号新 南 城商务中心
A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号新 南 城商务中心
A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层
A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19
中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任
公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号青 岛国际 金融 广场 1 号楼
20 层
办公地址：山东省 青岛市市南区 东海西路 28 号龙翔 广场东座 5
层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.zxzqsd.com.cn
20 中银国际证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦 39F
法定代表人 ：宁敏
联系人：王 炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证券股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
20
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A
座 16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A
座 16-18 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
联系电话：010-85127609
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
23 东方证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29
层
办公地址： 上 海市中山 南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29
层、32 层、36 层、39 层、40 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：胡 月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址：北京市 朝阳区朝阳门 北大街 18 号 中国人 保寿险大厦
12-18 层
法定代表人 ：祝献忠
基金业务联 系人：孙 燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
21
27 世纪证券有 限责任公 司
注册地址： 深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银 行大 厦 40/42 层
办公地址： 深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银 行大 厦 40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号久事商 务大 厦 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
30 江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券股 份有限公 司
注册地址: 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏省无 锡滨湖区 太湖新城 金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚 志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券股 份有限公 司
注册地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号金源中 心
办公地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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33 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人: 周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
35 国都证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国华投 资 大厦 9 层 10
层
办公地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国华投 资 大厦 9 层 10
层
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
37 广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市天河区 珠江西 路 5 号广 州国际金 融 中心主塔 19
楼、20 楼
办公地址： 广州 市天河区 珠江西 路 5 号广 州国际金 融 中心主塔 19
楼、20 楼
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
38 华林证券股 份有限公 司
注册地址： 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大 道 1-1 号君泰国际
B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 6 楼 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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法人代表： 林立
联系人：郑 琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：歩国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
40 华安证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号财智中心
B1 座
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
41 红塔证券 股 份有限公 司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
联系人：高 国泽
联系电话：0871-63577946
客服电话：4008718880
网址：http://www.hongtastock.com
42 银泰证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市福田区 竹子林四 路紫竹七 道 18 号 光 大银行大厦
18 楼
办公地址： 深圳 市福田区 竹子林四 路紫竹七 道 18 号 光 大银行大厦
18 楼
法定代表人 ：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
43 浙商证券股 份有限公 司
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号 浙商证券 大楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：陈 姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
44 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
24
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
45 山西证券股 份有限公 司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
46 第一创业证 券股份有 限公司
注册地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行 大厦 18 楼
法定代表人: 刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
47 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1088 号 招商 银行大厦 18
楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
48 中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深 圳市南山 区科技中 一路西华 强高新发 展 大楼 7 层、 8
层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
49 国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西省桂 林市辅星 路 13 号
办公地址： 广东省深 圳市福田 区竹子林 四路光大 银行 大厦 3F
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
25
网址：http://www.ghzq.com.cn
50 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
51 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
52 德邦证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区福 山路 500 号城建国 际中 心 26 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：刘 熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
53 中航证券有 限公司
注册地址 ： 南昌市 红谷滩新 区红谷中 大道 1619 号国际 金融大厦 A
座 41 楼
办公地址： 北京 市朝阳区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层中航证
券
法定代表人 ：王宜四
联系人：史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
54 国元证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安 徽国际金 融 中心 A 座国
元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：米 硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
55 国盛证券有 限责任公 司
注册地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江 信国际金 融 大厦
办公地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江 信国际金 融 大厦
法定代表人: 徐 丽峰 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
26
联系人: 周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
56 中国国际金 融股份有 限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
57 大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号山西 世贸中 心 A 座 F12 、
F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
58 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南长沙 芙蓉中路 2 段华侨 国际大厦 22—24 层
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 2 段华侨 国际大厦 22—24 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
59 财通证券股 份有限公 司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国 际商务中 心 201 、 501、 502 、
1103 、1601-1615 、1701-1716
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国 际商务中 心 201 、 501、 502 、
1103 、1601-1615 、1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：夏 吉慧
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
60 东海证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 楼
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
61 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 ：刘建武 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
62 新时代证券 股份有限 公司
注册地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
63 瑞银证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、
15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、
15 层
法定代表人 ：程宜荪
联系人：冯 爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
64 金元证券股 份有限公 司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：刘 萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
65 万联证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高德置地广 场 F 栋 18 、
19 层
办公地址： 广州 市天河区 珠江东路 13 号高 德置地广 场 E 栋 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
66 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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67 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
68 恒泰证券股 份有限公 司
注册地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座 14 层
办公地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座 14 层
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
69 华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
70 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深 圳市福田 区金田路 4018 号 安联大厦 28 层 A01 、 B01
（b）单元
办公地址： 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
71 国融证券股 份有限公 司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口 大街 1 号长安兴融 中心西座 11
层
法定代表人 ：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
72 英大证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三 十一层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三 十一层
法定代表人 ：吴骏
联系人：王 晓静
联系电话：0755-83007336
客服电话：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
29
73 大通证券股 份有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路 129 号大 连 国际金融中
心 A 座- 大连期 货大厦 38 、39 层
办公地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大 厦 39 层
法定代表人 ：赵玺
联系人：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
74 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网 网址：http://jijin.txsec.com/
75 联讯证券股 份有限公 司
注册地址：广东省 惠州市惠城区 江北东江三路 惠州广 播电视新闻
中心三、四 楼
办公地址：广东省 惠州市惠城区 江北东江三路 惠州广 播电视新闻
中心三、四 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
76 东兴证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：夏 锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
77 开源证券股 份有限公 司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
78 中邮证券有 限责任公 司 注册地址： 陕西省西 安市唐延 路 5 号陕 西邮政信 息大 厦 9~11 层 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
30
办公地址： 北京市东 城区珠市 口东大街 17 号
法定代表人 ：丁奇文
联系人：吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
79 中国民族证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古大 观 A 座 40F-43F
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古大 观 A 座 40F-43F
法定代表人 ：赵大建
联系人：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
80 太平洋证券 股份有限 公司
注册地址： 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远大厦 18 层
办公地址： 北京市西 城区北展 北街九号 华远企业 号 D 座三单元
法定代表人 ：李长伟
联系人：王 婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
81 宏信证券有 限责任公 司
注册地址： 四川省成 都市锦江 区人民南 路二段 18 号 川信大厦 10
楼
办公地址： 四川省成 都市锦江 区人民南 路二段 18 号 川信大厦 10
楼
法定代表人 ：吴玉明
联系人：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
82 天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科大
厦四楼
办公地址 ： 湖北省 武汉市 武昌区中 南路 99 号 保利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
83 首创证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城区德胜 门外大街 115 号德胜 尚 城 E 座
办公地址： 北京市西 城区德胜 门外大街 115 号德胜 尚 城 E 座 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
31
法定代表人 ：毕劲松
联系人：邢 飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
84 联储证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道南侧 金地中心 大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 333 号金 砖大 厦 8 楼
法定代表人 ：吕春卫
联系人：丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
85 川财证券有 限责任公 司
注册地址：中国（ 四川）自由贸 易试验区成都 市高新 区交子大道
177 号中海国 际中心 B 座 17 楼
办公地址：中国（ 四川）自由贸 易试验区成都 市高新 区交子大道
177 号中海国 际中心 B 座 17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
86 中信建投期 货有限公 司
注册地址： 重庆 市渝中区 中山三路 107 号上 站大楼平 街 11-B，名
义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ，名义层
11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表人 ：彭文德
联系人：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
87 中信期货有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓 越时代广 场 （二期）北
座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓 越时代广 场 （二期）北
座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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88 弘业期货股 份有限公 司
注册地址： 南京市秦 淮区中华 路 50 号
办公地址： 南京市秦 淮区中华 路 50 号弘 业大厦 2-10 楼
法定代表人 ：周剑秋
联系人：孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
89 诺亚正行基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
90
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限
公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
91 上海好买基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
903～906 室；上 海市虹口区欧阳 路 196 号 （法兰桥 创意园）26
号楼 2 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
92
蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限
公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街文一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄龙时 代广场 B 座
6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
93
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问
有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
33
联系人：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
94 上海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上 海市徐汇 区宛平南 路 88 号金 座大楼 （东 方财富大厦 ）
法定代表人 ：其实
联系人：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
95
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限
公司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
96
浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 街 18 号 同花 顺大楼 4 层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
97
众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售
有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
98 和讯信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
34
网址：licaike.hexun.com
99
宜信普 泽 （ 北 京 ） 基 金 销 售
有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人 ：戎兵
联系人：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
100
浙 江 金 观 诚 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 杭 州市拱墅 区登云路 45 号 （锦 昌大厦） 1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市 拱墅区登云路 43 号金诚集 团（锦 昌大厦）13
楼
法人：徐黎 云
联系人：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
101 泛华普益基 金销售有 限公司
注册地址： 四川省成 都市成华 区建设路 9 号高地 中心 1101 室
办公地址： 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街 99 号 平 安金融中心
1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
102 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人 ：赵学军
联系人：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
103
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询
有限公司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
35
104
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限
公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30
层 3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
105 北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
106 深圳宜投基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路鲤鱼 门街 1 号前海深
港合作区管 理局综合 办公楼 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市福 田区嘉里 建设广场 2 座 15 层
法定代表人 ：雷凤 潮
联系人：梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
107
北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限
公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号
经济日报社 综合楼 A 座 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
108 海银基金销 售有限公 司
注册地址： 中国(上海) 自 由贸易试 验区银城 中路 8 号 402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
109 大智慧基金 销售有限 公司
注册地址： 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人 ：申健
联系人：印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
110 上海联泰资 产管理有 限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区富 特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
111 上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
112 汇付基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层
上海市黄浦 区中山南 路 100 号 金外滩国 际广场 19 楼
法定代表人 ：金佶
联系人：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
113 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
114
上 海 陆 金 所 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
37
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
115 北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号 盈科 中心 B 座裙
楼二层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
116
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售有限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西
扩)N-1、N-2 地块 新浪总部 科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西
扩)N-1、N-2 地块 新浪总部 科研楼 5 层 518 室
法定代表人 ：李昭琛
联系人：吴 翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
117 珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市 海珠区琶洲大 道东 1 号保利 国际 广场南塔 12
楼 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
118 深圳富济基 金销售有 限公司
注册地址： 深 圳市福田 区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B 、 02、
03、04 单位
办公地址： 深 圳市福田 区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B 、 02、
03、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
119
北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有 限
公司
注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉街 10 号 2 栋 236
室
办公地址： 北京朝阳 区亮马桥 路 40 号二 十一世 纪大 厦 A 座 303
法定代表人 ：张鑫
联系人：刘 美薇 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
38
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120
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限
公司
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办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦 4 楼
法定代表人 ：陈继武
联系人：黄 祎
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传真：021-63333390
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121 大泰金石基 金销售有 限公司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 222 号 南京奥体 中 心现代五项
馆 2105 室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路 505 号东方纯 一大 厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
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传真：021-20324199
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122
济 安 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售
有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 财富 中心 A 座 46 层
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
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123
中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询
有限公司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北 京市西城 区宣武门 外大街甲 1 号新华 社 第三工作区
5F
法定代表人 ：钱昊旻
联系人：孙 雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
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124 北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：丁 向坤
电话：010-56282140
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39
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125 南京苏宁基 金销售有 限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：钱燕飞
联系人：王 锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
126
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限
公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地址： 北京市 朝 阳区望京 东园四区 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人 ：齐剑辉
联系人：姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
127 上海万得基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区福 山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
128 北京蛋卷基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
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129 上海云湾基 金销售有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼
2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼
2 层
法定代表人 ：戴新装
联系人：江 辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
40
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130 上海基煜基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153
室（上海泰 和经济发 展区）
办公地址： 上海市昆 明路 518 号北美广 场 A 栋 1002-1003 室
法定代表人 ：王翔
联系人：蓝 杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
131
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有
限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创十一 街 18 号院京东
总部 A 座 17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
132
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 ：毛淮平
联系人：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
133 上海挖财基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区杨 高南路 799 号 5 层 01、
02、03 室
办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区杨 高南路 799 号 5 层 01、
02、03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电 话:021-50810673
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134
大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限
公司
注册地址： 辽宁 省大连市 沙河口区 体坛路 22 号诺德 大 厦 2 层 202
室
办公地址： 辽宁 省大连市 沙河口区 体坛路 22 号诺德 大 厦 2 层 202
室
法定代表人 ：卜勇
客服电话：4000-899-100
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41
135 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
3.1.2 场内 销售机构
场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算
有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位， 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。
3.2 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明电 话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人：程 爽
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
广东华瀚律 师事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场A 座16 楼G.H 室
负责人：李 兆良
电话：（0755 ）82687860
传真：（0755 ）82687861
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系人：曹 阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会 计师：薛 竞、曹阳 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
42
§4 基金 名称
南方积极配 置混合型 证券投资 基金
§5 基金 的类 型
上市契约型 开放式基 金
§6 基金 的投 资 目标
本 基金 为混合 型基 金， 通过积 极操 作进行 资产 配置 和行 业配 置，在 时机 选择 的同时 精
选 个 股 ， 力 争 在 适 度 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提 下 ， 为 投 资 者 寻 求 较 高 的 投 资 收
益。
§7 基金 的投 资 范围
本 基金 的投资 范围 为国 内依法 公开 发行的 各类 股票 、债 券及 中国证 监会 批准 的其他 投
资品种。
其中，股票投资 范围为所有 在国内依法公 开发行的、 具有良好流动性 的 A 股；债 券投
资 范围 包括国 债、金 融债 、企业 债、可 转债 、短期 票据 和回 购等； 剩余部 分的 现金资 产将
主要投资于 各类银行 存款。
在 以上 投资范 围内 ，根 据本基 金的 投资目 标 、 投资 理念 和投 资策略 ，本 基金 将从中 选
择出适合的 投资对象 ，完成资 产配置、 行业配置 和个 股选择的过 程。
其 中， 资产配 置将 在上 述各大 类投 资品种 之间 进行 ，以 决定 股票和 债券 的投 资比例 ，
本基金大类 资产投资 的目标比 例为：股 票 85% ，债 券 10% ，现 金 5%，可 能比例为 ：股 票 40%
－95%，债券 0% －50%，现 金 5% －10% ；行业配置将 以与国民经济增 长具有高度 关联性、贡
献 度大 、成长 性快、 投资 价值高 的六个 行业 为主， 这六 个行 业的投 资比例 不低 于整个 股票
投资的 65%； 在资产 配置和行 业配置的 基础上， 本基 金进行个股 的选择。
§8 基金 的投 资 策略
8.1 投资策略 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
43
本 基金 秉承的 是“ 积极 配置” 的投 资策略 。通 过积 极操 作进 行资产 配置 和行 业配置 ，
在 此基 础上选 择个股 ，力 争达到 “在适 度控 制风险 并保 持良 好流动 性的前 提下 ，为投 资者
寻求较高的 投资收益 ”的投资 目标。
在 本基 金中， 配置 分为 一级配 置、 二级配 置和 三级 配置 ，其 中一级 配置 就是 通常所 说
的资产配置 ，二级配 置是指股 票投资中 的行业配 置， 三级配置也 就是个股 选择。
1、一级配置 （资产配 置）
一 级配 置是在 大类 资产 的层面 上进 行配置 ，大 类资 产是 指股 票、债 券、 现金 ，配置 的
结果是确定 这三类资 产在总资 产中的比 例。
我 国证 券市场 取得 了令 人瞩目 的成 就，但 仍处 于初 期的 发展 阶段， 表现 出在 市场非 完
全 有效的 情况 下较高 的投资 收益和 较大 的投资 风险并存 ，系统 风险 高于非 系统风 险的特 征 。
这表明通过 积极操作 获取超额 收益的可 能，也表 明资 产配置的重 要性。
本 基金 的资产 配置 根据 宏观经 济情 况、及 未来 较长 一段 时间 内股票 走势 的判 断决定 。
在 调整 资产配 置比例 时， 本基金 重点考 虑以 下三个 方面 ：一 是政策 面的变 化， 二是宏 观经
济 的发 展情况 ，三是 市场 本身的 规律。 通过 这三个 方面 对市 场的上 升或下 降方 向及程 度做
出预测，动 态调整股 票二级市 场的投资 仓位，最 终达 到资产配置 的目标。
作 为配 置的结 果， 当预 期股票 市场 出现时 间较 长、 幅度 较大 的上升 行情 时， 本基金 股
票 投资 比例可 以达 到或接 近 95%。 也就是 说， 在既定情 况下 ，本基 金可 以作为 一只 全股 票
基 金看 待。一 般情况 下， 在一级 配置中 ，本 基金所 持有 的少 量国债 仅是为 了应 对市场 的系
统性风险。
2、二级配置 （行业配 置）
二级配置是 在大类资 产内部进 行二次配 置，主要 是指 股票投资中 的行业配 置。
具 体而 言，在 股票 投资 部分， 本基 金将选 择出 与国 民经 济增 长具有 高度 关联 性、贡 献
度 大、 成长性 快、投 资价 值高的 六个行 业， 对这些 行业 的股 票进行 重点投 资； 在债券 投资
部 分， 本基金 将根据 剩余 期限结 构，结 合久 期策略 选择 重点 投资品 种，在 国债 、金融 债、
企 业债 、可转 债、短 期票 据及回 购间进 行选 择性投 资； 在现 金方面 ，本基 金将 以基金 流动
性管理为原 则，在保 证满足赎 回要求的 情况，根 据上 述的一、二 级配置进 行比例调 整。
我 国经 济高速 增长 的同 时不同 行业 分享经 济增 长成 果能 力显 现出一 定的 差异 。这表 明
在 考虑 宏观面 的整体 经济 周期的 同时也 需要 关注行 业的 经济 周期， 通过对 其中 表现最 好的
行业进行重 点投资， 能更好地 分享整体 经济增长 的成 果。
本基金采用自上 而下和自下而 上相结合的 研究方法， 结合行业 PEG 定量研究，最 终达
到 行业 配置的 目标 。 自上 而下的 研究方 法是 指通过 对主 要宏 观经济 数据的 分析 和预测 ，确
定 主要宏 观经 济变量 的变动 对不同 行业 的影响 。自下而 上的研 究方 法是指 通过对 外部环 境 、
产业政策和竞争 格局的分析 预测，确定 行业结构变化 对各个行业的潜 在影响。行 业 PEG 研南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
44
究 方 法 是 指 通 过 定 量 分 析 行 业 市 盈 率 和 行 业 增 长 率 之 间 的 比 率 关 系 ， 确 定 行 业 的 投 资 价
值。
作为配置的 结果，本 基金所选 择的六个 行业的投 资比 例不低于整 个股票投 资的 65% 。
3、三级配置 （个股选 择）
三级配置是 在一、二 级配置之 后对个股 的选择。
本 基金 按照价 值投 资理 念，通 过综 合考虑 上市 公司 的产 品定 位与市 场 空 间、 市场潜 力
与 增长 速度、 竞争环 境与 行业结 构、成 本控 制与利 润水 平、 绝对估 值与相 对估 值，确 定行
业中投资价 值被市场 低估的公 司，最终 完成个股 选择 的过程。
8.2 投资决策 依据和决策 程序
1、决策依据
（l）有关法律、 法规和本基 金合同的有 关规定。依 法决策是本基金 进行投资的 前提；
（2）宏观经济发 展态势、微 观经济运行 环境和证券 市场走势。是本 基金决策的 基础。（3）
投 资对 象收益 和风险 的配 比关系 。在充 分权 衡投资 对象 的收 益和风 险的前 提下 做出投 资决
策，是本基 金维护投 资者利益 的重要保 障。
2、决策程序
本基金管理 人的投资 决策程序 如 下：
（l）决定主要投 资原则：投 资决策委员 会决定基金 的主要投资原则 ，并对基金 投资组
合的一二级 配置比例 等提出指 导性意见 。
（2）提出投资建 议：研究人 员通过对中 国经济发展 的结构变化和各 行业发展周 期的研
究 ，从 众多行 业中精 选出 与国民 经济增 长具 有高度 关联 性、 贡献度 大、成 长性 快、投 资价
值 高的 六个行 业的股 票进 行投资 ，根据 对六 个行业 的上 市公 司进行 研究， 确定 公司的 投资
价值，向基 金经理做 出投资建 议；根据 基金经理 提出 的要求进行 研究并提 出投资建 议。 （3）
制 定投 资决策 ：基金 经理 在遵守 投资决 策委 员会的 投资 原则 前提下 ，根据 证券 分析人 员提
供的投资建 议以及自 己的分析 判断，做 出具体的 投资 决策。
（4）进行风险评 估：风险管 理部门对公 司旗下基金 投资组合的风险 进行监测和 评估，
并出具风险 监控报告 。
（5）评估和调整 决策程序： 基金管理人 有权根据环 境的变化和实际 的需要调整 决策的
程序。
§9 基金 的风 险 收益 特征
本 基金 为混合 型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益 水平 低于 股票型 基金 ，高 于债券 型
基金、货币 市场基金 。 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
45
§10 基 金业 绩比 较基 准
本 基金 股票投 资部 分的 业绩比 较基 准采用 上证 综指 ，债 券投 资部分 的业 绩比 较基准 采
用 上证 国债指 数。本 基金 定位在 混合型 基金 ，以股 票投 资为 主 ，国 债投资 只是 为了回 避市
场的系统风 险，因此 ，本基金 的整体业 绩比较基 准可 以表述为如 下公式：
基金整体业 绩基准＝ 上证综指 ×85% ＋ 上证国债 指数 ×15％
§11 基 金投 资组 合报 告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 9 月 30 日 （未 经审计）。
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
507,270,010.28 72.56
其中：股票
507,270,010.28 72.56
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
1,910,961.40 0.27
其中：债券
1,910,961.40 0.27
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资
产
- -
其中：买断 式回
购的买入返 售金
融资产
- -
7
银行存款和 结算
备付金合计
189,444,353.32 27.10
8 其他资产
462,594.63 0.07
9 合计
699,087,919.63 100.00 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
46
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
361,641,362.36 51.90
D
电力、热力 、燃气
及水生产和 供应业
3,153.99 -
E
建筑业
108,232.20 0.02
F
批发和零售 业
14,060,580.65 2.02
G
交通运输、 仓储和
邮政业
36,472,449.04 5.23
H
住宿和餐饮 业
3,859,650.00 0.55
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
33,896,160.18 4.86
J
金融业
16,177,170.09 2.32
K
房地产业
681,458.40 0.10
L
租赁和商务 服务业
39,450,700.62 5.66
M
科学研究和 技术服
务业
- -
N
水利、环境 和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
919,092.75 0.13
R
文化、体育 和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
507,270,010.28 72.80
1.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票投资。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 600745 闻泰科技 1,883,208 43,068,966.96 6.18
2 002027 分众传媒 4,635,762 39,450,334.62 5.66
3 000651 格力电器 741,200 29,796,240.00 4.28
4 002572 索菲亚 1,337,528 29,224,986.80 4.19
5 000786 北新建材 1,625,525 26,967,459.75 3.87
6 600029 南方航空 3,173,500 21,452,860.00 3.08 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
47
7 600196 复星医药 665,700 21,002,835.00 3.01
8 603898 好莱客 931,300 19,482,796.00 2.80
9 000333 美的集团 359,900 15,140,993.00 2.17
10 000568 泸州老窖 316,900 15,055,919.00 2.16
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策 性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
1,910,961.40 0.27
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
1,910,961.40 0.27
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 113008 电气转债 14,210 1,437,483.60 0.21
2 113509 新泉转债 3,240 321,472.80 0.05
3 128013 洪涛转债 1,750 152,005.00 0.02
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名 贵金 属 投资明
细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前 五 名权证 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
注：本基金 本报告期 内未投资 股指期货 。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
注：本基金 本报告期 内未投资 国债期货 。 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
48
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1 声明 本基金投资的 前十名证券 的发行主体 本期是否 出现被监管部 门立案
调查 ，或在报告编 制日前一年 内受到公开 谴责、处 罚的情形。如 是，还应
对相 关证券的投资 决策程序做 出说明
本基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期没有出 现被 监管部门立 案调查， 或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
1.11.2 声 明基 金投 资的 前十 名股 票是 否超 出基 金合 同规 定的 备选 股票 库。 如是 ，
还应 对相关股票的 投资决策程 序做出说明
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合 同规定 的备 选股票库。
1.11.3 其他 资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
257,030.03
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
43,064.20
5
应收申购款
162,500.40
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
462,594.63
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值
（人民币元 ）
占基金资产 净值比例 （％）
1 113008 电气转债 1,437,483.60 0.21
2 128013 洪涛转债 152,005.00 0.02
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分
的公允
价值（元）
占基金资产 净值比例 （%）
流通受限情 况
说明
1 600745 闻泰科技 43,068,966.96 6.18 重大事项停牌
2 000333 美的集团 15,140,993.00 2.17 重大事项停牌
1.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
无 。
§12 基 金业 绩 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
49
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
1.12 基金 净值表现
1.12.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶段 净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4 ）
（1）- （3 ） （2）- （4 ）
2004.10.14
-2004.12.3
1
-1.62% 0.22% -4.23% 0.90% 2.61% -0.68%
2005.1.1-2
005.12.31
-3.29% 0.93% -4.98% 1.17% 1.69% -0.24%
2006.1.1-2
006.12.31
122.84% 1.37% 104.55% 1.15% 18.29% 0.22%
2007.1.1-2
007.12.31
112.40% 2.02% 78.94% 1.87% 33.46% 0.15%
2008.1.1-2
008.12.31
-50.51% 1.90% -58.33% 2.42% 7.82% -0.52%
2009.1.1-2
009.12.31
53.23% 1.54% 65.99% 1.61% -12.76% -0.07%
2010.1.1-2
010.12.31
6.98% 1.33% -11.60% 1.21% 18.58% 0.12%
2011.1.1 －
2011.12.31
-23.30% 0.99% -18.12% 0.98% -5.18% 0.01%
2012.1.1 －
2012.12.31
1.90% 0.93% 3.37% 0.93% -1.47% 0.00%
2013.1.1 －
2013.12.31
8.14% 1.09% -5.21% 0.98% 13.35% 0.11%
2014.1.1 －
2014.12.31
27.46% 1.02% 44.65% 0.92% -17.19% 0.10%
2015.1.1-2
015.12.31
43.63% 2.45% 9.93% 2.08% 33.70% 0.37%
2016.1.1-2 -10.10% 1.51% -9.81% 1.23% -0.29% 0.28% 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
50
016.12.31
2017.1.1-2
017.12.31
14.99% 0.81% 5.70% 0.46% 9.29% 0.35%
2018.1.1-2
018.9.30
-18.72% 1.13% -12.01% 0.96%
-6.71% 0.17%
自基金成立
起至今
374.92% 1.44% 118.11% 1.39%
256.81% 0.05%
§13 基 金的 费用 概览
13.1 与基金 运作有关的 费用
（一）基金 费用的种 类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）证券交 易费用；
（4）基金合 同生效后 与基金相 关的信息 披露费 用；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金合 同生效后 与基金相 关的会计 师费和 律师 费；
（7）按照国 家有关规 定可以列 入的其他 费用。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
在通常情况下， 本基金的管理 费按前一日 基金资产净 值 1.5% 的年费 率计算，计算 方法
如下：
H＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费 ；
E 为前一日基 金资产 净值。
2、基金托管 人的托管 费
在 通常 情况 下， 本基 金的托 管费 按前 一日 基金 资产净值 0.25% 的年 费率 计算 ，计算 方
法如下：
H＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费 ；
E 为前一日基 金资产 净值。 南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
51
3、上述（一）中 （3）到（7 ）项费用由 基金托管人 根据其他有关法 规及相应协 议的规
定，按费用 实际支出 金额支付 ，列入当 期基金费 用。
（三）不列 入基金费 用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 资产的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。
其他具体不 列入基金 费用的项 目依据中 国证监会 有关 规 定执行。
（四） 基金管理 人和基金 托管人可 磋商酌情 降低基金 管理费、基 金托管费 ，下调前 述费
率无须召开基金 份额持有人 大会。基金 管理人必须 最 迟于新的费率实 施日前 3 个 工作日在
至少一种指 定报刊和 网站上刊 登公告。
（五） 本基金运 作过程中 的各类纳 税主体， 依照国家 法律法规的 规定，履 行纳税义 务 。
13.2 与基金 销售有关的 费用
1、本基金的 申购费率 不高于 1.5% ， 随申购金 额的增 加而递减， 如下表所 示：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜1000 万 1.2%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
2、本基金的 赎回费率 如下表所 示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
N≥7 日 0.5%
对于持有期 少于 7 日 的基金份 额所收取 的赎回费， 赎 回费用全额 归入基金 财产 ； 对于 持
有期不少 于 7 日的 基金份额 所收取的 赎回费 ， 赎回费 的 25% 归基金资 产所有。 如本基金 推
出后端收费 模式，则 赎回费率 将另行公 告。
3、本基金的申购 费率、赎回 费率最高不 得超过法律 法规规定的限额 。在法律法 规规定
的限制内， 基金 管理人可 决定实 际执行的 申购、 赎回 费率， 并在 《招募 说明书》 中 进行公告 。
基金管理人 认为需要 调整费率 时， 应最迟于 新的费率 开始实施前 3 个工作 日在至少 一种指定
报刊和网站 公告。
4、基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约定的
情形下， 对基 金销售费 用实行一 定的优惠， 费率优惠 的相关规则 和流程详 见基金管 理人或其
他基金销售 机构届时 发布的相 关公告或 通知。
南方 积极 配置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
52
§14 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。
3、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
4、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。
5、在 “相关服务 机构 ” 部分 ，对 “ 销售 机构 ”进行 了更新，对 “ 审 计基金财产 的会计
师事务所 ” 进行了更 新。
6、在 “基金的投 资 ”部 分， 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新， 对 “基金业 绩 ”进
行了更新。
7、在 “基金 份额持有 人服务 ” 部分，对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。
8、在 “其他 应披露事 项”部分 ，对“其 他应披 露事 项”进行了 更新。
9、对部分其 他表述进 行了更新 。
南方基金管 理股份有 限公司
2018 年 11 月 20 日
