前海开源盛鑫混合：更新招募说明书摘要（2018年11月）查看PDF公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）摘要
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 上海 浦东发 展银行股 份有限 公司
截 止日：2018 年10 月 4 日
招募说明 书（更新）摘要
1
重要提 示
本基金 经 2017 年 6 月 28 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2017]1063 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2018 年 4 月 4 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金， 低于 股票 型基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理 人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 10 月 4
日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日 2018 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。
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2
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、 住 所： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开 源证 券股 份有限 公司 出 资 25% ， 北 京 市中盛 金期 投资 管理 有限 公司出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总 部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
龚方雄 先生 ，荣 誉董 事长 ，宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。国 籍：中 国
香港 。 曾 任纽 约联邦 储备 银行经 济学 家 ， 美国 银行 首席策 略师 、 全球货 币及 利率市 场策 略 部
联席主 管， 摩根 大通 中国 区研究 部主 管、 首席 市场 策略师 、 首 席大 中华 区经 济学家 、 中 国综
合公司 （企 业） 投融 资主 席。2009 年 9 月起 担任 摩 根大通 亚太 区董 事总 经理 、中国 投资 银
行主席 。现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 荣誉 董事 长。
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王宏远 先生 ，联 席董 事长 ，西安 交通 大学 经济 学硕 士，美 国哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕
士， 国 籍： 中 国。 曾 任深 圳 特区证 券有 限公 司行 业研 究员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、
副总经 理 ， 中 信证券 股份 有限公 司首 席投 资官 、 自 营负责 人 ， 现 任前海 开源 基金管 理有 限 公
司联席 董事 长。
朱永强 先生 ，执 行董 事长 ，硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电
脑工程 部总 经理 、技 术总 监，网 上交 易部 总经 理； 北京世 纪飞 虎信 息技 术有 限公司 副总裁 ；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司总裁 助理 、 副 总裁； 中信 证券股 份有 限公 司经 纪业 务发展 管理 委
员会董 事总 经理 ； 中 国 银 河证券 股份 有限 公司 经纪 业务线 业务 总监 ， 兼 任经 纪管理 总部 总经
理，现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学DBA， 国籍 ： 中 国。 曾任 中信 证券股 份有 限公 司董 事总 经理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险
北京分 公司 、交 通银 行天 津分行 、北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 投资 总监 。
向松祚 先生 ，独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国籍 ：中国 。著 名经 济学 家、 国际金 融
战略专 家 ， 中 国人民 大学 博士 ， 美 国哥 伦比亚 大学 国际关 系学 院国 际 事 务硕 士， 英国 剑桥 大
学经济 系和 嘉丁 管理 学院 访问学 者。 现任 中国 人民 大学财 政金 融学 院教 授、 国际货 币研 究所
理事兼 副所 长、 美国 约翰 霍普金 斯大 学应 用经 济研 究所高 级顾 问、 国际 货币 金融机 构官 方论
坛（OMFIF ）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）国 际 货币体 系改
革分论 坛咨 询顾 问, 曾任 中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥 女士 ， 独立 董事 ， 博士 ， 教 授， 博士 生导 师， 中国注 册会 计师 （ 非执 业 会员 ） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ，国 籍： 中 国。历 任西 安交 通大 学助 教、讲 师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
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Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生）， 独立 董事 ，教 授， 国籍： 英国 。英 国诺 丁汉 大学当 代
中国学 学院 院长 、 教 授， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重 庆大 学、 华南 师范 大学、 华南 农业
大学、 华中 农业 大学 、渭 南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣 誉院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员、 英国中 国经 济协 会会 员、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《经 济研 究》 、 《西 安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《当 代
中国 》 （英 文） 等科 学杂 志 的编委 。 曾任 华南 热带 农 业大学 助理 教授 ， 英国 牛 津大学 研究 员，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ，独 立董 事， 管理学 博士 学位 ，经 济学 教授。 国籍 ：中 国。 历任 陕西财 经
学院助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教 授 、 工 业经 济系 副主 任、 研究 生部 主任 、MBA 中 心主任 、 院长
助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第十 二届 全国政 协 委 员 ， 中国 工业 经济学 会副 会长 ， 中 共陕 西省委 政策 研 究
室特聘 研究 员。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ，监 事会 主席 ，经济 学硕 士， 经济 师， 国籍： 中国 。曾 任民 政部 外事处 处
长、 南 方证 券有 限公 司副 总裁、 南方 基金 管理 有限 公司董 事长 、 监 事会 主席 。 现任 前海 开源
基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
孔令国 先生 ，监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍 ：中 国。 曾任 职 深圳市
公安局 罗湖 分局 、中 信证 券股份 有限 公司 研究 部、 前海开 源基 金管 理有 限公 司专户 投资 部 ，
现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。
任福利 先生 ，监 事， 大学 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 运营 部、 方正 富邦 基金管 理有 限公 司基 金运 营部， 现任 前海
开源基 金管 理有 限公 司基 金事务 部总 监。
刘彤女 士， 监事 ，硕 士研 究生， 国籍 ：中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源
经理 、 海 王生 物股份 有限 公司人 事行 政经 理、 顺丰 速运集 团员 工关 系总 监、 英大证 券有 限 责
任公司 人力 资源 部主 管及 银泰证 券有 限责 任公 司人 力运营 总监 、 总 裁助 理， 现 任前海 开源 基
金管理 有限 公司 人力 资源 部执行 总监 。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
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华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总 经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 国籍 ：中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部
软件开 发工 程师 ， 南 方基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总监 助理 、 监察稽 核部 副总监 、 执行 总
监。现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 督察 长、 前海 开源资 产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
李炳智 先生 ， 中国 国籍 ， 南 开大学 金融 学本 科学 位 。2011 年6 月至 2013 年2 月 担任天
津信唐 货币 经纪 有限 公司 货币经 纪人 ，2013 年 3 月至 2016 年5 月 担任 中航 证 券投资 经理 助
理、 交易 员， 现任 职于 前 海开源 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 。 现任前 海开 源嘉鑫 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 前海 开源 景鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海
开源盛 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 前 海开源 鼎瑞 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理、前 海开 源瑞 和债 券型 证券投 资基 金基 金经 理。 李炳智 先生 具备 基金 从业 资格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ，投 资决 策委 员会联 席
主席曲 扬， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 丁骏 、 邱杰 、 史 程， 首席 经济 学家 杨德 龙 ， 执行投 资总 监
王霞、 谢 屹 ，投 资决 策委 员会秘 书肖 立强 。
6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
成立时 间：1992 年 10 月19 日
经营范 围 ： 经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准 ， 公 司主 营业 务主 要包括 ：
吸收公 众存 款； 发 放短 期 、 中期 和长期 贷款； 办理 结算； 办 理票 据贴 现； 发 行金融 债券； 代
理发行 、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买 卖政 府债 券 ； 同业拆 借； 提供信 用证 服务及 担保； 代
理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提供 保险 箱业 务 ； 外 汇 存款 ； 外 汇贷 款 ； 外 汇汇 款 ； 外 币兑 换；
国际结 算； 同业 外汇 拆借 ； 外汇 票据 的承 兑和 贴现 ； 外汇 借款； 外汇 担保； 结汇、 售汇； 买
卖和代 理买卖 股票以 外的 外币有 价证券 ；自营 外汇 买卖； 代客外 汇买卖 ；资 信调查 、咨询 、
见证业 务； 离岸 银行 业务 ； 证券 投资 基金 托管 业务 ； 全国 社会 保障 基金 托管 业务； 经中 国人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：293.52 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：胡 波
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业 银行之 一。经 过二 十年来 的稳健 经营和 业务 开拓， 各项业 务发展 一直 保持较 快增长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海浦东 发展银 行总行 于 2003 年 设立基 金托 管部，2005 年 更名为 资产 托管部 ，2013
年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部， 2016 年进 行组 织架构 优化 调整， 并更 名为 资产托 管部 ，
目前下 设证 券托 管处 、 客 户资产 托管 处、 内控 管理 处、 业 务保 障处 、 总 行资 产托管 运营 中心
（含合 肥分 中心 ）五 个职 能处室 。
目前， 上海 浦东 发展 银行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证 券投 资基 金托管 、 全
球资产 托管 、 保 险资 金托 管、 基 金专 户理 财托 管、 证券公 司客 户资 产托 管、 期货公 司客 户资
产托管 、 私 募证 券投 资基 金托管 、 私 募股 权托 管、 银行理 财产 品托 管、 企业 年金托 管等 多项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。
（二） 主要 人员 情况
高国富， 男，1956 年出生 ，研究生 学历 ，博士 学位 ，高级经 济师 职称。 曾任 上海外 高
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桥保税 区开 发 （ 控股 ） 公 司总经 理； 上海 外高 桥保 税区管 委会 副主 任； 上海 万国证 券公 司代
总裁； 上海 久事 公司 总经 理； 上 海市 城市 建设 投资 开发总 公司 总经 理； 中国 太平洋 保险 （集
团） 股 份有 限公 司党 委书 记、 董 事长 。 现 任上 海浦 东发展 银行 股份 有限 公司 党委书 记、 董事
长。 第十 二届 全国政 协委 员。 伦敦 金融 城中国 事务 顾问委 员会 委员 ， 中 欧国 际工商 学院 理 事
会成员 、国 际顾 问委 员会 委员， 上海 交通 大学 安泰 经济管 理学 院顾 问委 员会 委员。
刘信义， 男，1965 年出生 ，硕士研 究生 ，高级 经济 师。曾任 上海 浦东发 展银 行上海 地
区总部 副总 经理 ， 上 海市 金融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市 金融 服务办 主任 助理 ， 上 海浦 东
发展银 行党 委委 员、 副行 长、 财 务总 监， 上海 国盛 集团有 限公 司总 裁。 现任 上海浦 东发 展银
行党委 副书 记、 副董 事长 、行长 。
孔建，男 ，1968 年 出生， 博士研究 生。 历任工 商银 行山东省 分行 计划处 科员 、副主 任
科员， 国际 业务 部、 工商 信贷处 科长 ， 资 金营 运处 副处长 ， 上 海浦 东发 展银 行济南 分行 信管
处总经 理， 上海 浦东 发展 银 行济 南分 行行 长助 理、 副行长 、 党 委书 记、 行长 。 现任 上海 浦东
发展银 行总 行资 产托 管部 党支部 书记 、资 产托 管部 总经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止2018 年9 月 30 日， 上海浦 东发 展银 行证 券投 资基金 托管 规模 为3319.68 亿元， 比
去年末增 加 17.82% 。托 管 证券投资 基金 共一百 三十 四只，分 别为 国泰金 龙行 业精选基 金、
国泰金 龙债 券基 金、 天治 财富增 长基 金、 广发 小盘 成长基 金、 汇添 富货 币基 金、 长 信金 利趋
势基金 、 嘉 实优 质企 业基 金、 国 联安 货币 基金 、 长 信利众 债券 基金 （LOF ） 、 华富保 本混 合型
证券投 资基 金、 中海 策略 精选灵 活配 置混 合基 金、 博时安 丰 18 个月 基金 （LOF ） 、易 方达 裕
丰回报 基金、 鹏华丰 泰定 期开放 基金、 汇添富 双利 增强债 券基金 、中信 建投 稳信债 券基金 、
华富恒 财定 开债 券基 金、 汇添富 和聚 宝货 币基 金、 工银目 标收 益一 年定 开债 券基金 、 北信 瑞
丰宜投 宝货 币基 金、 中海 医药健 康产 业基 金、 国寿 安保尊 益信 用纯 债基 金、 华富国 泰民 安 灵
活配置 混合 基金 、 安信 动态 策略灵 活配 置基 金 、 东 方红 稳健精 选基 金 、 国 联安 鑫享 混合基 金、
长安鑫 利优 选混 合基 金、 工银瑞 信生 态环 境基 金、 天弘新 价值 混合 基金 、 嘉 实机构 快线 货 币
基金、 鹏华REITs 封 闭式 基金、 华富 健康 文娱 基金 、 国寿 安保 稳定 回报 基金 、 金鹰 改革 红利
基金、 易方 达裕 祥回 报债 券基金 、 国 联安 鑫禧 基金 、 中银 瑞利 灵活 配置 混合 基金、 华夏 新活
力混合 基金、 鑫元汇 利债 券型基 金、南 方转型 驱动 灵活配 置基金 、银华 远景 债券基 金、 、 富
安达长 盈灵 活配 置混 合型 基金 、 中 信建 投睿 溢混 合型 证券投 资基 金 、 工 银瑞 信恒 享纯债 基金 、
长信利 发债券 基金、 博时 景发纯 债基金、 、鑫 元得利 债券型 基金、 中银尊 享半 年定开 基金、
鹏华兴 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 华富 元鑫 灵活配 置基 金、 东方 红战 略沪港 深混 合基
金、 博 时富 发纯 债基 金、 博 时利发 纯债 基金 、 银 河君 信 混合基 金、 汇添 富保 鑫保 本 混合基 金、 、
兴业启 元 一 年定 开债 券基 金、工 银瑞 信瑞 盈 18 个月 定开债 券基 金、 中信 建投 稳裕定 开债 券
基金、 招商 招怡 纯债 债券 基金、 中加 丰享 纯债 债券 基金、 长安 泓泽 纯债 债券 基金、 银河 君耀
灵活配 置混 合基 金、 广发 汇瑞 3 个月 定期 开放 债券 发起式 证券 投资 基金 、 汇 安嘉汇 纯债 债券
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基金、 南方宣 利定开 债券 基金、 招商兴 福灵活 配置 混合基 金、博 时鑫润 灵活 配置混 合基金 、
兴业裕 华债 券基 金、 易方 达瑞通 灵活 配置 混合 基金 、 招 商招 祥纯 债债券 基金 、 国 泰景 益灵 活
配置混 合基 金、 易方 达瑞 程混合 基金 、 华 福长 富一 年定开 债券 基金 、 中 欧骏 泰货币 基金 、 招
商招华 纯债 债券 基金 、 汇 安丰融 灵活 配置 混合 基金 、 汇 安嘉 源纯 债债券 基金 、 国 泰普 益混 合
基金、 汇添 富鑫 瑞债 券基 金、 鑫 元合 丰纯 债债 券基 金、 博 时鑫 惠混 合基 金、 工银瑞 信瑞 盈半
年 定 开 债 券 基金 、 国 泰 润利 纯 债 基 金 、华 富 天 益 货币 基 金 、 汇 安丰 华 混 合 基金 、 汇 安 沪深
300 指 数增 强型 证券 投资 基金、 汇安 丰恒 混合 基金 、 交银 施罗 德启 通灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 景 顺长 城中 证 500 指数 基金 、 南 方和 利定 开 债券基 金、 鹏华 丰康 债券 基金、 兴业 安
润货币 基金 、 兴 业瑞 丰 6 个月定 开债 券基 金、 兴业 裕丰债 券基 金、 易方 达瑞 弘混合 基金 、 银
河犇利 灵活 配置 混合 基金 、 长 安鑫 富领 先混合 基金 、 万 家现 金增 利货币 基金 、 上 银慧 增利 货
币市场 基金 、 易方达 瑞富 灵活配 置证 券投 资基 金、 博时富 腾纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 安 信
工业4.0 主 题沪 港深 精选 混合基 金 、 民 生加银 鑫顺 债券型 基金 、 万家天 添宝 货币基 金 、 长 安
鑫垚主 题轮 动混 合基 金、 中欧瑾 泰灵 活配 置混 合基 金、 中银 证券 安弘债 券基 金、 鑫元 鑫趋 势
灵活配 置混 合基 金、 泰康 年年红 纯债 一年 定期 开放 债券基 金、 广发 高端 制造 股票型 发起 式基
金、永 赢永益 债券基 金、 、 南方安 福混合 基金、 中银 证券聚 瑞混合 基金、 太平 改革红 利精选
灵活配 置混 合基 金、 中金 价值轮 动灵 活配 置混 合基 金、 富荣 富乾 债券型 证券 投资基 金 、 国 联
安安稳 灵活配 置混合 型 证 券投资 基金、 、 前海 开源景 鑫灵活 配置混 合型证 券投 资基金 、前海
开源润 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中海 沪港 深多策 略灵 活配 置混 合型 基金、 中银 证券
祥瑞混 合型 证券 投资 基金 、 前海 开源 盛鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 鑫 元行业 轮动 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华富 恒悦 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 兴 业3 个月定 期开 放债
券型发 起式 证券 投资 基金 、 富国 颐利 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 华 安安 浦债 券型证 券投 资基
金、 南方 泽元 债券型 证券 投资基 金 、 鹏 扬淳利 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 万 家鑫 悦纯 债
债券型 基金、 新疆前 海联 合泳祺 纯债债 券型证 券投 资基金 、 永赢 盈益债 券型 证券投 资基金 、
中加颐 合纯 债债 券型 证券 投资基 金、 中信 保诚 稳达 债券型 证券 投资 基金 、 中 银中 债 3-5 年期
农发行 债券 指数 证券 投资 基金等 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、本行 内部控 制目标 为： 确保经营 活动 中严格 遵守 国家有关 法律 法规、 监管 部门监 管
规则和 本行 规章 制度 ， 形 成守法 经营 、 规 范运 作的 经营思 想。 确保 经营 业务 的稳健 运行 ， 保
证基金 资产 的安 全和 完整 ， 确保 业务 活动 信息 的真 实、 准 确、 完整， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权 益。
2 、本行 内部控 制组织 架构 为：总行 法律 合规部 是全 行内部控 制的 牵头管 理部 门，指 导
业务部 门建 立并 维护 资产 托管业 务的 内部 控制 体系 。 总行风 险监 控部 是全 行操 作风险 的牵 头
管理部 门。 指导 业务 部门 开展资 产托 管业 务的 操作 风险管 控工 作。 总行 资产 托管部 下设 内控
管理处 。 内 控管 理处 是全 行托管 业务 条线 的内 部控 制具体 管理 实施 机构 ， 并 配备专 职内 控监
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9
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职责 。
3 、内部 控制制 度及措 施: 本行已建 立完 善的内 部控 制制度。 内控 制度贯 穿资 产托管 业
务的决 策、 执行 、 监 督全 过程， 渗透 到各 业务 流程 和各操 作环 节， 覆 盖 到从 事资产 托管 各级
组织结 构、 岗位 及人 员。 内部控 制以 防范 风险 、 合 规经营 为出 发点 ， 各 项业 务流程 体现 “内
控优先 ”要 求。
具体内 控措 施包 括： 培育 员工树 立内 控优 先、 制度 先行 、 全 员化 风险控 制的 风险管 理 理
念，营 造浓厚 的内控 文化 氛围， 使风险 意识贯 穿到 组织架 构、业 务岗位 、人 员的各 个环节 。
制定权 责清 晰的 业务 授权 管理制 度 、 明 确岗位 职责 和各项 操作 规程 、 员 工职 业道德 规范 、 业
务数据 备份和 保密等 在内 的各项 业务管 理制度 ；建 立严格 完善的 资产隔 离和 资产保 管制度 ，
托管资 产与 托管 人资 产及 不同托 管资 产之 间实 行独 立运作 、 分 别核 算； 对 各类 突发事 件或 故
障， 建 立完 备有 效的 应急 方案， 定期 组织 灾备 演练 ， 建立 重大 事项 报告 制度 ； 在基 金运 作办
公区域 建立 健全 安全 监控 系统 ， 利 用录 音、 录像 等 技术手 段实 现风 险控 制； 定期对 业务 情况
进行自 查、内 部稽核 等措 施进行 监控， 通过专 项/全 面审计 等措施 实施业 务监 控，排 查风险
隐患。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
1 、监 督依 据
托管人 严格 按照 有关 政策 法规 、 以 及基 金合同 、 托 管协议 等进 行监 督。 监督 依据具 体包
括：
（1） 《 中华 人民 共和 国证 券法》 ；
（2） 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 ；
（3） 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 ；；
（4） 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》
（5） 《 基金 合同 》 、 《 基金 托管协 议》 ；
（6） 法律 、法 规、 政策 的 其他规 定。
2 、监 督内 容
我 行根据 基金 合同及 托管协议 约定 ，对基 金合 同生效之 后所 托管基 金的 投资范围 、
投资比 例、 投资 限制 等进 行严格 监督 ，及 时提 示基 金管理 人违 规风 险。
3 、监 督方 法
（1）资 产托管 部设置 核算 监督岗位 ，配 备相应 的业 务人员， 在授 权范围 内独 立行使 对
基金管 理人 投资 交易 行为 的监督 职责 ， 规范基 金运 作， 维护 基金 投资人 的合 法权益 ， 不受 任
何外界 力量 的干 预；
（2）在 日常运 作中， 凡可 量化的监 督指 标，由 核算 监督岗通 过托 管业务 的自 动处理 程
序进行 监督 ，实 现系 统的 自动跟 踪和 预警 ；
（3）对 非量化 指标、 投资 指令、管 理人 提供的 各种 报表和报 告等 ，采取 人工 监督的 方
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法。
4 、监 督结 果的 处理 方式
（1）基 金托管 人对基 金管 理人的投 资运 作监督 结果 ，采取定 期和 不定期 报告 形式向 基
金管理 人和 中国 证监 会报 告。 定期 报告 包括基 金监 控周报 等 。 不 定期报 告包 括提示 函 、 临 时
日报、 其他 临时 报告 等；
（2）若 基金托 管人发 现基 金管理人 违规 违法操 作， 以电话、 邮件 、书面 提示 函的方 式
通知基 金管 理人 ， 指 明违 规事项 ， 明确 纠正期 限 。 在规定 期限 内基 金托 管人 再对基 金管 理人
违规事 项进行 复查， 如果 基金管 理人对 违规事 项未 予纠正 ，基金 托管人 将报 告中国 证监会 。
如果发 现基 金管 理人 投资 运作有 重大 违规 行为 时， 基金托 管人 应立 即报 告中 国证监 会， 同时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ；
（3）针 对中国 证监会 、中 国人民银 行对 基金投 资运 作监督情 况的 检查， 应及 时提供 有
关情况 和资 料。
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11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 系统
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代销 机 构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
2 中国中 投证 券有 限责 任公 司 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
3 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
4 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5
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12
号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
5 一路财 富 （北 京 ） 信 息科 技 有限公 司 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋
大楼 C 座702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
6 大河财 富基 金销 售有 限公 司 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
7 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
9 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址 ： 北 京朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
10 申万宏 源证 券有 限公 司 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
11 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 杨高
南路 428 号1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
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13
12 北京坤 元基 金销 售有 限公 司 北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 8 号中
粮广 场 B 座501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
13 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建 国门外 大 街 19 号 A
座 1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
14 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
15 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大 街 28 号 C
座六 层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
16 中民财 富基 金销 售 （上 海 ） 有限公 司 中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07
层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
17 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 益田 路江 苏 大
厦 A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
18 广发证 券股 份有 限公 司 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广场
43 楼
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14
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
19 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层
401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话 ：95118 （个 人业 务） 、400-088-8816
（企业 业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
20 万联证 券股 份有 限公 司 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德
置地广 场 F 座 18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
21 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号1 号楼
16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
22 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 银城
中路 8 号402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
23 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
24 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号 财富
大厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服 电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
25 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 19 号楼
710 内09 室
招募说明 书（更新）摘要
15
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
26 泰诚财 富基 金销 售 （大 连 ） 有限公 司 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙园
3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
27 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务
区泛海 国 际 SOHO 城 （ 一期 ） 第 7 栋23 层1 号、
4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
28 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心 ）
1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
29 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东 ）
东风东 路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603
房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
30 大连网 金基 金销 售有 限公 司 大连网 金基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 体 坛 路 22
号诺德 大 厦 2 层202 室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
31 华西证 券股 份有 限公 司 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
32 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号1 号楼
招募说明 书（更新）摘要
16
2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
33 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
34 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
35 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 富特
北路 277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
36 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1
号 A 栋201 室 （入 住深 圳 市前海 商务 秘书 有限
公司）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
37 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市昆 明路518 号北 美广场A1002
室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
38 长城证 券股 份有 限公 司 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
39 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央
21 层
招募说明 书（更新）摘要
17
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
40 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
41 爱建证 券有 限责 任公 司 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 1600 号1 幢32 楼
办公地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：祝 健
联系人 ：姚 盛盛
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
42 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路 10
号五 层 5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
43 北京植 信基 金销 售有 限公 司 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
44 凤凰金 信 （银 川 ） 投 资管 理 有限公 司 凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 紫月 路 18 号院 朝来
高科技 产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
45 上海挖 财基 金销 售有 限公 司 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海浦 东新 区 杨高南 路 799 号 陆家
嘴世纪 金融 广 场 3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
46 乾道盈 泰基 金销 售 （北 京 ） 有限公 司 乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 德胜门 外大 街合 生财
富广 场 1302 室
法定代 表人 ：董 云巍
招募说明 书（更新）摘要
18
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
47 众升财 富 （北 京 ） 基 金销 售 有限公 司 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号
楼 A 座9 层908 室
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
48 上海万 得基 金销 售有 限公 司 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万
得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
49 上海天 天基 金销 售有 限公 司 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号东 方
财富大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
50 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
51 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16
号东方 科技 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
52 中国银 河证 券股 份有 限公 司 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
53 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试 验区浦 东大 道 2123
号 3 层3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
招募说明 书（更新）摘要
19
网址：www.youyufund.com
54 北京富 国大 通基 金销 售有 限公司 北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 安定 路 5 号院 3 号楼
中建财 富国 际中 心 25 层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
55 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区 中山 北 路 105
号中环 国 际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
56 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735
号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
57 上海好 买基 金销 售有 限公 司 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
58 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷
苑酒 店 B 座26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
59 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
60 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路 23 号 投资 广
招募说明 书（更新）摘要
20
场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
61 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区张杨 路 707 号 生命
人寿大 厦 32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
62 新时代 证券 股份 有限 公司 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
63 华安证 券股 份有 限公 司 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198
号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
64 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1
号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
65 联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
66 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11
层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
67 中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高
招募说明 书（更新）摘要
21
新发展 大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
68 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公
司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11
层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
69 上海利 得基 金销 售有 限公 司 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033
室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
70 北京微 动利 基金 销售 有限 公司 北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山 区古城 西 路 113 号景
山财富 中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
71 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 南 京市 建邺 区 江东中 路 359 号 国睿
大厦一 号 楼 B 区4 楼A506 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
72 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号105 室
-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
73 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中路 82 号金
长安大厦 B 座7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
74 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公
司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园
4 栋 10 层 1006#
招募说明 书（更新）摘要
22
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、刘 佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说明 书（更新）摘要
23
四 、基 金名称
前海开 源盛鑫 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说明 书（更新）摘要
24
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 在保 持资 产流 动性 的基础 上， 通过 积极 主动 的投资 管理 ， 力 争为 投资 者提供 高于
业绩比 较基 准的 长期 稳定 投资回 报。
（二）投资范围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票（ 包
含中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （含 国债 、 金 融债 、 企 业债 、
公司债 、 央 行票 据、 地 方 政府债 、 中 期票 据、 短 期 融资券 、 次 级债、 可转 换 债券、 可交 换债
券、 中 小企 业私 募债 等） 、 货币市 场工 具 （ 含同 业存 单） 、 债券 回购、 权证 、 资 产支持 证券 、
股指期 货、 国债 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中
国证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －95% ， 每 个交 易日 日终现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的5％ ， 其中 现金不 包括 结
算备付 金 、 存 出保证 金 （ 含股指 期货 合约 和国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金 等 ） 和 应收 申
购款等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 、 国 债期货 交易 ， 应 符合 法律 法规规 定和 基金 合同 约定 的投资 限制
并遵守 相关 期货 交易 所的 业务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下七 个方 面内 容：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金 资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
招募说明 书（更新）摘要
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运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 上市 公司 股票 构建 股票投 资组 合 。 本 基金 股票 投资策 略
将从定 性和 定量 两方 面入 手， 定性 方面 主要考 察上 市公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地 位、 竞
争优势 、管理 团队、 创新 能力等 多种因 素；定 量方 面考量 公司估 值、资 产质 量及财 务状况 ，
比较分 析各 优质 上市 公司 的估值 、 成 长及 财务 指标， 优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为
最终股 票投 资对 象。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面， 结合
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特性 ， 通过 权证与 证券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制
资产支 持证 券的 总体 投资 规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
招募说明 书（更新）摘要
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本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原则 ， 适 度参与 股指 期货 投资 。 通 过对现 货市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流动 性等因 素的 分析 ， 选 择合 适的 期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的 风
险暴露 ， 降低 系统性 风险 。 基 金还 将利 用股指 期货 作为组 合流 动性 管理 工具 ， 降 低现 货市 场
流动性 不足 导致 的冲 击成 本过高 的风 险， 提高 基金 的建仓 或变 现效 率。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
7 、国 债期 货投 资策 略
本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的 。 本 基金将 结合 国债 交易 市场 和期货 交
易市场 的收 益性 、 流 动性 的情况 ， 通 过 多头或 空头 套期保 值等 投资 策略 进行 套期保 值 ， 以 获
取超额 收益 。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合， 交由 交易部 执
行。 设计 和调 整投资 组合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和赎 回净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资建 议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
招募说明 书（更新）摘要
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（6）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×50%+ 中 证全 债指 数收 益率 ×50%。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 发布 、 表 征 A 股 市场 走势 的权 威指 数。 该 指数
是由上 海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编制 而成 的成 份股 指数 。 其样本 覆盖 了
沪深市 场六 成左 右的 市值 ， 具有 良好 的市 场代 表性。 本基金 选择 该指 数来 衡量 股票投 资部 分
的绩效 。
中证全债指数是中证 指数 有限公司编制的综合 反映 银行间债券市场和沪 深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券及
企业债 券组 成 ， 中 证指 数有 限公司 每日 计算 并发 布中 证全债 的收 盘指 数及 相应 的债券 属性 指
标。 该 指数 的一 个重 要特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 ， 能 更为真 实地 反映
债券的 实际 价值 和收 益率 特征。 本基 金选 择该 指数 来衡量 债券 投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 收
益率×50%+ 中证 全债 指数 收益率 ×50% ， 该基 准 能 客 观衡量 本基 金的 投资 绩效 。
如果本 基金 业绩 比较 基准 停止发 布或 更改 名称 ， 或 者今后 法律 法规 发生 变化 ， 或者 有更
权威的 、 更 能为 市场 普遍 接受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适合用 于本 基金
的业绩 基准 的指 数时 ， 本基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 后可 以在 报中 国证 监会备 案以 后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告， 但不 需要 召开 基金 份额持 有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为0% －95% ；
（2）每个 交易日日 终保持 不低于基 金资产净 值 5% 的 现金或者 到期日在 一年以 内的政府
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债券 ， 其 中现 金不包 括结 算备付 金 、 存 出保证 金 （ 含股指 期货 合约 和国 债期 货合约 需缴 纳的
交易保 证金 等） 和应 收申 购款等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管 理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9）本基 金持有的 全部资 产支持证 券，其市 值不得 超过基金 资产净值 的 20 ％ ，中国证
监会规 定的 特殊 品种 除外 ；
（10 ）本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40%； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得
展期；
（15 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金)持 有一家 上市公 司发 行的可流 通股 票，不 得超 过该上市 公司 可流通 股票 的 15% ；本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ；
（16 ）本基 金主动 投资于 流动性受限 资产的 市值合 计不得超过 该 基金 资产净 值的 15% 。
招募说明 书（更新）摘要
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因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ；
（17 ）本 基金与私 募类证 券资管产 品及中国 证监会 认定的其 他主体为 交易对 手开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（18 ） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%；
（19 ） 本基 金参 与股 指期 货、国 债期 货交 易， 应遵 循下列 要求 ：
1） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入股 指期 货 和国债 期货 合约 价值 与有 价证券 市值
之和 ， 不 得超 过基 金资 产 净值 的95% 。 其中 ， 有价 证 券指股 票 、 债 券 （不 含到 期日在 一年 以
内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持证 券、 买入 返售 金融资 产（ 不含 质押 式回 购）等 ；
2） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
10% ；在 任何交 易日 日终， 持有的卖 出股 指期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票总市 值的
20% ；本 基金在 任何 交易日 内交易（ 不包 括平仓 ）的 股指期货 合约 的成交 金额 不得超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 本基 金 所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合
计（轧 差计 算） 应当 符合 《基金 合同 》关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
3） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
15% ；在 任何交 易日 日终， 持有的卖 出国 债期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 债券总市 值的
30% ；在 任何交 易日 内交易 （不包括 平仓 ）的国 债期 货合约的 成交 金额不 得超 过上一交 易日
基金资 产净 值 的30% ； 本 基 金所持 有的 债券 （不 含到 期日在 一年 以内 的政 府债 券） 市 值和 买
入、 卖 出国 债期 货合 约价 值， 合 计 （ 轧差 计算） 应当 符合基 金合 同关 于债 券投 资比例 的有关
约定；
（20 ） 本基 金总 资产 不得 超过净 资产 的 140% ；
（21 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的，应 当根据风 险管理的 原则， 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
除上述第（2）、 （12）、（16 ） 、 （17 ） 项 外， 因 证券、 期货 市场 波动、 证 券发行 人合
并、基 金规模 变动等 基金 管理人 之外的 因素致 使基 金投资 比例不 符合上 述规 定投资 比例的 ，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
招募说明 书（更新）摘要
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有关约 定。 在上 述期 间内 ， 本基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规 或监管部 门取消 或变更 上 述限制， 如适用 于本基金 ，则本基 金投资 不再受相 关
限制 或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告 。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本基 金可 不受 上述 规定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 。
（八 ）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
招募说明 书（更新）摘要
31
（九） 基金 的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏、 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至截 至 2018 年06 月 30 日（未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占 基 金 总 资 产 的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
- 其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 2,728,096.00 93.71
- 其中： 债券 2,728,096.00 93.71
- 资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
- 其中：买断式回购的买 入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 150,158.17 5.16
8 其他资 产 32,850.02 1.13
9 合计 2,911,104.19 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金本报告期末未 持有 股票。
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金本报告期末未 通过 港股通机制投资港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金本报告期末未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 1,001,560.00 34.89
2 央行票 据 - -
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3 金融债 券 1,726,536.00 60.14
- 其中： 政策 性金 融债 1,726,536.00 60.14
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,728,096.00 95.02
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 018005 国开 1701 17,200 1,726,536.00 60.14
2 010107 21 国债 ⑺ 9,800 1,001,560.00 34.89
注：本基金本报告期 末仅 持有以上债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未 持有 资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未 持有 贵金属。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金本报告期末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
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33
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 188.74
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,661.28
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,850.02
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未 持有 可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金本报告期末未 持有 股票。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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34
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
前海开 源盛 鑫混 合A
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2018.4.4-2018.6.30 0.54% 0.04% -3.60% 0.58% 4.14% -0.54%
前海开 源盛 鑫混 合C
阶段
净值增
长 率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2018.4.4-2018.6.30 0.52% 0.04% -3.60% 0.58% 4.12% -0.54%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指 数收 益 率×50% ＋ 中证 全债 指数 收 益率×50% 。
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、账 户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
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36
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10 % 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令 。 销售 服务 费由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构。 若遇 法定
节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类” 中 第 4 －10 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中 国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2018 年4 月4 日至2018 年10 月 4 日披 露 的 公告：
2018-09-03 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 东海 证券开 通定 投业务并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告
2018-08-27 前 海开 源盛 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘 要
2018-08-27 前 海开 源盛 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告
2018-08-03 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加肯 特 瑞财 富为 代销机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-07-30 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加汇 林保大 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-07-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加开 源证券 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-07-19 前 海开 源盛 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2018 年第2 季 度报 告
2018-07-16 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加东 海证券 为代 销机构并 开通
转换业 务和 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-07-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加大 连网金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-06-27 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加民 商基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-06-14 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加富 国大通 为代 销机构并 开通
转换业 务和 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-05-31 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 新兰 德开通 定投 和转换业 务并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-08 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加和 耕传承 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-05-08 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加坤 元基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-05-03 关于 前海开 源 盛鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基金 参与 部分代 销机 构费率优 惠活
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38
动的公 告
2018-04-27 前海 开源盛 鑫 灵活配置 混合 型证券 投资 基金开放 日常 申购、 赎回 、转换及 定投
业务的 公告
2018-04-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加华 西证券 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-04-09 前 海开 源盛 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告
招募说明 书（更新）摘要
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 盛鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
2 、 《前 海开 源盛鑫 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》
3 、 《前 海开 源盛鑫 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托 管协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说明 书（更新）摘要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金的 募集 ” 相 关 信息进 行了 更新 。
5 、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
7 、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
8 、对“ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
9 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
10 、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 八年 十一月十 七日
