互利B：关于办理定期份额折算业务的提示性公告查看PDF公告
关于 国 泰信用互利分级债 券型证券投资基金 办理定期份额折算 业务 的提示 性公告
根据 《 国 泰信 用互利 分级 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 （以下 简 称基 金合 同 ） ， 及 深圳 证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 的相 关业务 规定 ， 国泰 信用 互利 分级债 券型 证 券投资 基金 （以下 简 称本 基金） 将 以 2019 年 1 月 2 日为基 准日 办理 定期 份额 折算业 务。 相 关事项 提示 如下 ：
一、基 金份 额折 算基 准日 根据基 金合 同的 规定 ， 定 期份额 折算 基准 日为 每个 会计年 度 （ 除基 金合 同生 效日所 在会 计年度 外） 第一 个工 作日 。本次 定期 份额 折算 的基 准日 为 2019 年 1 月 2 日 。 二、基 金份 额折 算对 象 基金份 额折 算基 准日 交易 结束后 登记 在册 的互利 A 份额、 信用 互利 基金 份额 。 三、基 金份 额折 算方 式 互利 A 份 额和 互利 B 份额 按照《 基金 合同 》规 定的 净值计 算规 则进 行净 值计 算 。折算 前的信 用互 利基 金份 额持 有人， 以 每 10 份 信用 互利 基金份 额， 按 7 份互利 A 的约定 收益 ， 获得新 增信 用互 利基 金份 额的分 配。 折算 不改 变信 用互利 基金 份额 持有 人的 资产净 值 。 折算 前的互 利 A 持有 人， 以互 利 A 的 约定 收益 ，获 得新 增信用 互利 基金 份额 的份 额分配 ；折算 不改变 互利 A 持有 人的 资 产净值 ，其 持有 的互 利 A 份额净 值折 算调 整为 1.000 元、 份额 数 量不变 ， 相 应折 算调整 信 用 互利基 金份 额场 内份 额。 折 算不改 变互 利 B 持 有人 的 资产净 值， 其持有 的互 利 B 的 份额 净 值 及份 额数 量不 变。 经过 上述份 额折 算， 互利 A 份 额和 信 用互 利 基金份 额 的 基金 份额 净值 将相应 调整 。
有关计 算公 式如 下： 1 、信 用互 利基 金份 额、 互 利 A 、互 利 B 的 份额 净值 折算调 整如 下： 7 A 10 ? ?? ? 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 资 产 净 值 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 （ 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 净 值-1.000 ） 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 定期折 算日 折算 后互 利 A 的份额 净值=1.000 元 定期折 算日 折算 后互 利 B 的份额 净值= 定期 折算 日折 算前互 利 B 的 份额 净值 定期折 算日 折算 后信 用互 利基金 份额 的份 额净 值的 计算结 果， 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入。 2 、信 用互 利基 金份 额、 互 利 A 、互 利 B 的 份额 数量 折算调 整如 下： （1） 信用 互利 基金 份额 份 额数量 折算 调整 ： 本基金先 计算 “定期 折算 日折算后 信用 互利基 金份 额的份额 净值” （见前 述份 额净值 调 整公式 ） ， 再计 算“ 信用 互 利基金 份额 持有 人新 增的 信用互 利基 金份 额数 ” 。 7A 10 ?? 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 新 增 的 信 用 互 利 基 金 份 额 数= （ 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 净 值-1.000 ） 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 场外 “信 用互 利基金 份额 持有人 新增 的信 用互 利基 金份额 数 ” 的 计算结 果 ， 保留到 小数 点后 2 位， 小数 点 后 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的 收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 场内“信 用互 利基金 份额 持有人新 增的 信用互 利基 金份额数 ” 的 计算结 果中 ，不足 1 份的零 碎份 ， 按各个 零碎 份从大 到小 的排 序， 依次 向相应 的基 金份 额持 有人 记增 1 份 ， 直 到 所有零 碎份 的合 计份 额分 配完毕 。 定期折 算日 折算 前的 场外 信用互 利基 金份 额持 有人 ， 将按 前述 折算 方式， 获得 新增场 外 信用互 利基 金份 额的 分配 。 定期 折算 日折 算前 的场 内信用 互利 基金 份额 持有 人， 将 按前 述折 算方式 ，获 得新 增场 内信 用互利 基金 份额 的分 配。
（2） 互利 A 的份 额数 量 折算调 整： 本基金先 计算 “定期 折算 日折算后 信用 互利基 金份 额的份额 净值” （见前 述份 额净值 调 整公式 ） ， 再计 算“ 互利 A 的约 定收 益折 算为 新增 信用互 利基 金份 额的 场内 份额数 ” ， 将定 期折算 日折 算后 互 利 A 的 份额净 值调 整 为 1.000 元 、份额 数量 不变 ，计 算公 式如下 ：
A AA ? 互 利 的 约 定 收 益 折 算 为 新 增 信 用 互 利 基 金 份 额 的 场 内 份 额 数= 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 数 （ 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 净 值-1.000 ） 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 定期折 算日 折算 后互 利 A 的份额 数= 定 期折 算日 折算 前互 利 A 的 份额 数 “互 利 A 的 约定 收益折 算 为新增 信用 互利 基金 份额 的场内 份额 数 ” 的计 算结 果中 ， 不 足 1 份 的零 碎份 ，按 各个 零碎份 从大 到小 的排 序， 依次向 相应 的基 金份 额持 有人记 增 1 份， 直到所 有零 碎份 的合 计份 额分配 完毕 。 （3） 互利 B 的份 额数 量折 算调整 ： 定期折 算不 改变 互 利 B 的 份额数 量和 份额 净值 。
定期折 算日 折算 后互 利 B 的份额 数= 定 期折 算日 折算 前互 利 B 的份 额数 四 、重 要提 示
1 、 由于 互利 A 份 额新 增份 额折算 成 信 用互 利基 金份 额 的场 内份 额数 和 信 用互 利基金 份 额 的场 内份 额经 折算 后的 份额数 取整 计算 （最 小单 位为 1 份） ， 不足 1 份 的零 碎份， 按各 个 零碎份 从大 到小 的排 序， 依次向 相应 的基 金份 额持 有人记 增 1 份， 直到 所有 零碎份 的合 计份 额分配 完毕 。 持 有较 少互利 A 份 额数 或场 内 信 用互 利基金 份额 数的 份额 持有 人存在 无法 获 得新增 场内 信用 互利 基金 份额 的 可能 性。 2 、 本公 告中 定期 份额 折算 基准日 为推 算日 期， 待 国 务院办 公厅 正式 公布 2019 年节假 日 安排 后，若 出现 不一 致情 形 ， 本 基金 管理 人将 依据 国务院 办公 厅假 日安 排相 应依次 调整 定期 份额折 算基 准日 及相 关日 期 ，并 及时 公告 。 3 、投资 者若希 望了解 基金 定期份额 折算 业务详 情 ， 请拨打 本 基金 管理人 客户 服务电 话 400-888-8688 ，021-38569000 或 登录 本基 金管 理人 网站 www.gtfund.com 获 取 相关信 息。 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资于本 基金 管理 人管 理的 基金时 应认 真阅 读相关 基金 的 《 基金 合同 》 、 《招 募说 明书》 等法 律文 件， 了 解基 金产 品的 详细 情况， 选择 与 自己风 险识 别能 力和 风险 承受能 力相 匹配 的基 金， 并注意 投资 风险 。 特此公 告。
国泰基 金管 理有 限公 司 2018 年 11 月 19 日
