金 信 新 能 源 汽车 灵 活 配 置 混合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金招 募 说 明 书
( 更新) 摘要（2018 年第2 号）
基金管 理 人： 金 信 基金管理 有限公 司
基金 托管 人 ：招商 银行股份 有限公 司
金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
重 要提 示
金 信 新 能 源 汽 车 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 2016 年 3 月 8
日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可[2016]447 号 文 注 册 募 集 。 本 基 金 合 同 已 于 2016 年 4 月 1 日正
式生效。
基金管理人保证招募说明 书的内容真实、准确、完 整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中
国证监会对本基金募集的 注册，并 不表明其对本基 金的投资价值 和收益 及市 场前景等作出实质性判
断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
证券投资基金（以下简称 “基金”）是一种长期投 资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资
单一证券所带来的个别风 险。基金不同于银行储蓄 和债券等能够提供固定收 益预期的金融工具，投
资者购买基金，既可能按 其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承 担基金投资所带来的损
失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动 。投 资者在投资本基金
之前，请仔细阅读本基金 的招募说明书和基金合同 ，全面认识本基金的风险 收益特 征和产品特性，
并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场， 谨慎做出投资决策。投资 本基金可能遇到的风险
包括：因整体政治、经济 、社会等环境因素对证券 市场价格产生影响而形成 的系统性风险，投资对
象或对手方违约引发的信 用风险，投资对象流动性 不足产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理
实 施 过 程 中 产 生 的 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。
本基金为混合型证券投资 基金，风险与收益高于债 券型基金与货币型基金， 低于股票型基金，
属 于 较 高 风 险 、 较 高 收 益 的 品 种 。
本基金为发起式基金，本 基金发起资金来源于基金 管理人的股东资金、基金 管理人固有资 金、
基 金 管 理 人 的 高 级 管 理 人 员 或 基 金 经 理 等 人 员 的 资 金 。 发 起 资 金 提 供 方 认 购 本 基 金 的 金 额 不 少 于
1000 万 元 人 民 币 ， 且 持 有 认 购 份 额 的 期 限 自 基 金 公 开 发 售 之 日 或 基 金 合 同 生 效 日 孰 晚 日 不 少 于 3
年，期间份额不能赎回。 认购份额的高级管理人员 或基金经理等人员在上述 期限内离职的，其持有
期限的承诺不受影响。但 本基金发起资金提供方对 本基金的发起认购，并不 代表对本基金的风险或
收益的任何判断、预测和 保证，发起资金也并不用 于对投资人投资亏损的补 偿，投资人及发起资金
认 购 人 均 自 行 承 担金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
资风险。本基金发起资金 认购的本基金份额持有期 限自本基金合同生 效 日 起满 3 年后，发起资
金提供方将根据自身情况 决定是否继续持有，届时 发起资金提供方有可能赎 回认购的本基金份额。
另外，基金合同生效满三 年之日（指自然日），若 基金资产净值低于两亿元 的，基金合同应当自动
终 止 。 因 此 ， 投 资 人 将 面 临 基 金 合 同 可 能 终 止 的 不 确 定 性 风 险 。
投资有风险，投资人申购 基金时应认真阅读本基金 的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披
露文件。
投资者应当通过本基金管 理人或代销机构购买和赎 回基金。 基金的过往业绩 并不预示其未来表
现。基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一
定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 及 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 的 业 绩 表 现 。
基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原 则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基
金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 承 担 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律 文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基
金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定 享有权利 、承担义务。基 金投资人欲了解基金份
额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年9 月30 日, 有关
财 务 数 据 和 净 值 表 现 （ 未 经 审 计 ） 截 止 日 为2018 年6 月30 日 。金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
一、 基 金管理 人
一、基 金管 理人情 况
（ 一 ） 名 称 ： 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司
（ 二 ） 住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限
公司）
（ 三 ） 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路6001 号 太 平 金 融 大 厦1502
（ 四 ） 法 定 代 表 人 ： 殷 克 胜
（ 五 ） 组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
（ 六 ） 注 册 资 本 ： 壹 亿 元
（ 六 ） 设 立 日 期 ：2015 年7 月3 日
（ 八 ） 电 话 ：0755-82510235
（ 九 ） 传 真 ：0755-82510305
（ 十 ） 客 户 服 务 电 话 ：400-866-2866
（ 十 一 ） 联 系 人 ： 陈 瑾
（ 十二 ）管理基金情况： 目前公司旗下管理 多只公 募基金： 包括 金信新能源 汽车灵活配置混合
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 金 信 转 型 创 新 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 金 信 智 能 中 国
2025 灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信量 化精选灵活配置混合型发 起式证券投资基金、金
信深圳成长灵活配置混合 型发起式证券投资基金、 金信价值精选灵活配置混 合型发起式证券投资基
金、金信多策略精选灵活 配置混合型证券投资基金 、 金信民发货币市场基金 、 金信民兴债券型证券
投资基金 和 金 信 民 旺 债 券 型 证 券 投 资 基 金 。
（十三） 股 权 结 构 ：
股 东名 称 出资比 例
深圳市 卓越 创业 投资 有限 责任公 司 34%
安徽国 元信 托有 限责 任公 司 31%
深圳市 巨财 汇投 资有 限公 司 28.5%
殷克胜 6.5%
合计 100%
二、基 金管 理人主 要人 员情况
（ 一 ） 董 事 、 监 事 及 高 管 人 员 介 绍
1 、 董事
张彦先生， 董 事 长 ， 中 共党 员 ， 工商管理专业研究 生，20 余年资本市场从业经验 ， 曾 任 安徽经
济干部管理学院研究室主 任，安徽省国际信托投资 有限公司副经理、经理、 副总经理，安徽国元信
托投资有限责任公司副总 裁，安徽国元信托有限责 任公司副总裁、监事长， 安徽国元信托有限责任
公 司 总 裁 ， 安 徽 国 元 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 现 任 安 徽 国 元 金 融 控 股 集 团 有 限 责 任 公 司 党 委 委
员。 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
殷克 胜先生 ，董 事 ，中共党员 ，经济学博 士,20 余年资 本市场从业 经验。曾任鹏 华基金管理 有
限 公 司 董 事 、 常 务 副 总 经 理 ， 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 ， 深 圳 前 海 金 鹰 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事
长 。 现 任 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 投 资 决 策 委 员 会 主 席 。
王德先生，董事， 曾任中 信银行深圳分行国际业务 产品经理、上海浦发发展 银行深圳分行南山
支行综合部经理、深圳市 不动产融资担保股份有限 公司常务副总经理。现任 卓越 金控集团有限公司
主 任 助 理 。
宋思颖女士，董事，现任 金信基金管理有限公司副 总经理。历任北京普天太 力通讯公司市场部
主 管 、 搜 狐 公 司 公 关 总 监 、 金 鹰 基 金 管 理 公 司 品 牌 电 商 部 总 监 、 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助
理。
鲁炜先生 ， 独 立董 事 ，中国 科 技大 学 管 理科 学与 工程 专 业 博士 ，曾任 安徽蚌 埠手表厂 副科长、
安 徽 蚌 埠 职 工 大 学 教 师 、 安 徽 经 济 管 理 学 院 讲 师 ， 现 任 中 国 科 技 大 学 管 理 学 院 统 计 金 融 学 副 教 授 。
王苏生先生，独立董事， 北京大学国际金融法法学 博士，民主党派成员，10 余 年资本市场从业
经验， 曾任 君安证券项目 经理、特区证券营业部经 理、英大证券营业部经理 、 中瑞创业基金公司总
经理，现任 南 方 科 技 大 学 教授、 深 圳 市 公 共 管 理 学 会 会 长 。
李 常 青 先 生 ， 独 立 董 事 ， 厦 门 大 学 会 计 学 博 士 ，1993 年 7 月 加 入 厦 门 大 学 工 作 ， 先 后 曾 在 管 理
学 院 工 商 管 理 教 育 中 心 、 管 理 学 院 财 务 学 系 担 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 等 职 务 ， 并 从 1999 年起
兼 任 工 商 管 理 教 育 中 心 副 主 任 、 主 任 、 财 务 学 系 主 任 ，2018 年 起 兼 任 高 级 经 理 教 育 中 心 主 任 。
2 、 监事
吕才志先生，监事， 中 南 财 经 政 法 大 学 学 士 ，10 余 年 审 计 从 业 经 验 ， 曾任中 国南玻集 团股份 有
限公司 审计 项目 经理 ，现 任卓越 置业 集团 有限 公司 审计 管 理部 副总 经理 。
朱 斌 先 生 ， 监 事 ， 中 共 党 员 ， 武 汉 大 学 工 商 管 理 硕 士 ， 近 10 年 信 息 技 术 从 业 经 验 ， 曾 任 恒 生 电
子股份 有限 公司 高级 软件 开发工 程师 、前海开 源基金 管理 有限公 司信息 技术部 总监 助理， 现任金 信
基金管 理有 限公 司运 作保 障部总 监。
3 、 高 级 管 理 人 员
殷克 胜先生， 总 经理 ，中共党 员，经济学 博士,20 余年 资本市场从 业经验。曾任 鹏华基金管 理
有限公司董事、常务副总 经理，金鹰基金管理有限 公司总裁 、深圳前海金鹰 资产管理有 限公司董事
长 。 现 任 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 、 投 资 决 策 委 员 会 主 席 。
宋思颖女士，副总经理， 学士。历任北京普天太力 通讯公司市场部主管、搜 狐公司公关总监、
金 鹰 基 金 管 理 公 司 品 牌 电 商 部 总 监 、 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。
邵若昊先生，副总经理， 硕士。历任长江证券有限 责任公司经纪业务总部业 务主管、闽发证券
有限责任公司上海总部国 债部副经理、长信基金管 理有限公司市场部副总监 、富国基金管理有限公
司机构部总监助理、诺安 基金管理有限公司机构业 务总监、融通基金管理有 限公司机构业务总监、
嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。
段卓 立先生，督察长，法 律硕士，历任北汽福田汽 车股份有限公司董事会办 公室文秘、信达澳金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
银 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 员 、 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 法 务 合 规 专 员 、 前 海 开 源 资 产 管 理 （ 深
圳 ） 有 限 公 司 风 险 管 理 部 副 总 经 理 。
（ 二 ） 本 基 金 基 金 经 理
杨 仁眉先生 ，西南财 经大学 金融学博 士。2012 年 5 月起 历任西南 证券股份有 限公司助 理研 究
员 、 研 究 员 、 投 资 主 办 人 、 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 人 员 。2018 年 4 月 至 今 任 金 信 量 化 精 选 灵 活
配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2018 年 5 月 至 今 任 金 信 智 能 中 国 2025 灵 活 配 置 混 合 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2018 年8 月 至 今 任 本 基 金 基 金 经 理 。
历 任 基 金 经 理 ： 刘 榕 俊 先 生 ，2016 年4 月至 2018 年8 月 任 本 基 金 基 金 经 理 。
（ 三 ） 本 公 司 公 募 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ：
殷 克 胜 先 生 ， 投 资决 策委 员会主 席 ， 公 司 总 经 理 。
刘 榕 俊 先 生 ， 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ， 基 金 经 理 。
周 余 先 生 ， 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ， 公 司 固 定 收 益 部 总 监 、 基 金 经 理 。
上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、基 金托管 人
一、基 本 情 况
名 称 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 招 商 银 行 ” ）
设 立 日 期 ：1987年4 月8 日
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道7088号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道7088号 招 商 银 行 大 厦
注 册 资 本 ：252.20亿元
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
行 长 ： 田 惠 宇
资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 证 监 基 金 字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 ： 张 燕
二、发 展概 况
招商 银行成立于1987 年4月8 日，是我国 第一家完全 由企业 法人持股的 股份制商业银 行，总行 设
在深圳。自成立以来，招 商银行先后进行了三次增 资扩股，并于2002年3 月 成功 地 发 行 了15亿A 股，4
月9日在 上交所挂 牌（股票代 码：600036 ）， 是 国内第 一家采用 国际会计 标准上 市的公司 。2006 年9
月又成功发行了22 亿H 股，9月22 日在香 港联交所挂牌 交易（股票代码：3968 ），10 月5日行 使H股超
额配 售 ， 共发 行 了24.2 亿H 股。 截 至2018年3月31 日， 本集 团 总 资产62,522.38 亿 元人 民 币 ，高 级 法下
资 本 充 足 率15.51%， 权 重 法 下 资 本 充 足 率12.79% 。
2002 年8 月 ， 招 商 银 行 成 立 基 金 托 管 部 ；2005 年8 月 ， 经 报 中 国 证 监 会 同 意 ， 更 名 为 资 产 托 管金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5 个职能处室，现有
员工81 人。2002年11 月，经中 国人民银行和 中国证监会 批准获得证券 投资基金托 管业务资格， 成为
国内第一家获得该项业务 资格上市银行；2003 年4 月， 正 式 办 理 基 金 托 管 业 务。 招 商 银 行 作 为 托 管 业
务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 ， 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管
（QFII ）、合格 境内机构投资 者托管（QDII ）、全国社 会保障基 金托管、保险资 金托管、 企业年 金
基 金 托 管 等 业 务 资 格 。
招 商 银 行 确 立 “ 因 势 而 变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管 理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信 守 承 诺 ” 的 托 管 核 心 价
值，独创“6S 托管银行” 品牌体系，以“保护您的 业务、保护您的财富 ”为 历史使命，不断创新托
管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服
务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国 内首个托管银行网站，成 功托管国内第一只券商
集合资产管理计划、第一 只FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金 、第一家实现货币市场
基 金赎 回 资 金T+1 到 账 、 第 一 只境 外 银 行QDII 基金 、 第 一只 红 利ETF 基金 、 第 一 只 “1+N ” 基 金 专户 理
财 、 第 一 家 大 小 非 解 禁 资 产 、 第 一 单TOT 保 管 ， 实 现 从 单 一 托 管 服 务 商 向 全 面 投 资 者 服 务 机 构 的 转
变 ， 得 到 了 同 业 认 可 。
招 商 银 行 资 产 托 管 业 务 持 续 稳 健 发 展 ， 社 会 影 响 力 不 断 提 升, 四 度 蝉 联 获 《 财 资 》 “ 中 国 最 佳 托
管 专 业 银 行 ” 。2016 年6 月 招 商 银 行 荣 膺 《 财 资 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 奖 ” ， 成 为 国 内 唯 一 获 奖 项
国 内 托 管 银 行 ； “ 托 管 通 ” 获 得 国 内 《 银 行 家 》2016 中 国 金 融 创 新 “ 十 佳 金 融 产 品 创 新 奖 ” ；7 月
荣膺2016 年 中 国 资 产 管 理 【 金 贝 奖 】 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” ；2017 年6 月 再 度 荣 膺 《 财 资 》 “ 中
国 最 佳 托 管 银 行 奖 ”, “ 全 功 能 网 上 托 管 银 行2.0 ” 荣 获 《 银 行 家 》2017 中 国 金 融 创 新 “ 十 佳 金 融 产
品 创 新 奖 ” ；8 月 荣 膺 国 际 财 经 权 威 媒 体 《 亚 洲 银 行 家 》 “ 中 国 年 度 托 管 银 行 奖 ” ，2018 年1 月获
得 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 “2017 年 度 优 秀 资 产 托 管 机 构 ” 奖 项 ， 同 月 招 商 银 行 “ 托 管 大 数
据 平 台 风 险 管 理 系 统 ” 荣 获2016-2017 年 度 银 监 会 系 统 “ 金 点 子 ” 方 案 一 等 奖 ， 以 及 中 央 金 融 团 工
委 、 全 国 金 融 青 联 第 五 届 “ 双 提 升 ” 金 点 子 方 案 二 等 奖 ；3 月 招 商 银 行 荣 获 公 募 基 金 20 年 “ 最 佳 基
金 托 管 银 行 ” 奖 。
三、主 要人 员情况
李 建 红 先 生 ， 董 事 长 、 非 执 行 董 事 ，2014 年 7 月 起 担 任 招 商 银 行 董 事 、 董 事 长 。 英 国 东 伦 敦 大
学工商管理硕士、吉林大 学经济管理专业硕士，高 级经济师。招商局集团有 限公司董事长，兼任招
商 局 国 际 有 限 公 司 董 事 会 主 席 、 招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 （ 集
团）股份有限公司董事长 、招商局华建公路投资有 限公司董事长和招商局资 本投资有限责任公司董
事 长 。 曾 任 中 国 远 洋 运 输 （ 集 团 ） 总 公 司 总 裁 助 理 、 总 经 济 师 、 副 总 裁 ， 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董
事 、 总 裁 。
田 惠 宇 先 生 ， 行 长 、 执 行 董 事 ，2013 年 5 月 起 担 任 招商银行 行 长 、 执 行 董 事 。 美 国 哥 伦 比 亚 大
学 公 共 管 理 硕 士 学 位 ， 高 级 经 济 师 。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副 行长、 中国建
设 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 、 深 圳 市 分 行 行 长 、 中 国 建 设 银 行 零 售 业 务 总 监 兼 北 京 市 分 行 行 长 。 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
王 良 先 生 ， 副 行 长， 货 币银 行 学 硕 士 ， 高 级经 济 师。1991 年至 1995 年 ， 在 中 国 科 技 国 际 信 托
投 资 公 司 工 作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ， 历 任 招 商 银 行 北 京 分 行 展 览 路 支 行 、 东 三 环 支 行 行 长
助 理 、 副 行 长 、 行 长 、 北 京 分 行 风 险 控 制 部 总 经 理 ；2001 年 10 月至 2006 年 3 月 ， 历 任 北 京 分 行 行
长 助 理 、 副 行 长 ；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ， 任 北 京 分 行 党 委 书 记 、 副 行 长 （ 主 持 工 作 ） ；2008
年6 月至 2012 年6 月 ， 任 北 京 分 行 行 长 、 党 委 书 记 ；2012 年6 月至 2013 年11 月 ， 任 招 商 银 行 总 行
行 长 助 理 兼 北 京 分 行 行 长 、 党 委 书 记 ；2013 年 11 月至 2014 年 12 月 ， 任 招 商 银 行 总 行 行 长 助 理 ；
2015 年1 月 起 担 任 招 商 银 行 总 行 副 行 长 ；2016 年11 月起兼任 招 商 银 行 董 事 会 秘 书 。
姜然女士，招商银行资产 托管部总经理，大学本科 毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资
格 。 先 后 供 职 于 中 国 农 业 银 行 黑 龙 江 省 分 行 ， 华 商 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 深 圳 市 分 行 ， 从 事 信 贷 管
理 、 托 管 工 作 。2002 年 9 月 加 盟 招 商 银 行 至 今 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 经 理 、 高 级 经 理 、 总
经 理 助 理 等 职 。 是 国 内 首 家 推 出 的 网 上 托 管 银 行 的 主 要 设 计 、 开 发 者 之 一 ， 具 有 20 余 年 银 行 信 贷 及
托管专业从业经验。在托 管产品创新、 服务流程优 化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的
研 究 和 丰 富 的 实 务 经 验 。
四、基 金托 管业务 经营 情况
截至2018 年3 月 31 日 ， 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 累 计 托 管364 只 开 放 式 基 金 。
五、 基 金托管 人的 内部控 制制 度
（一） 内部 控制 目标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，自 觉形 成守 法经 营、规 范运 作的 经
营思想 和经 营理 念； 形成 科学合 理的 决策 机制 、执 行机制 和监 督机 制， 防范 和化解 经营 风险 ，确 保
托管业 务的 稳健 运行 和托 管资产 的安 全完 整； 建立 有利于 查错 防弊 、堵 塞漏 洞、消 除隐 患， 保证 业
务稳健 运行 的风 险控 制制 度，确 保 托 管业 务信 息真 实、准 确、 完整 、及 时； 确保内 控机 制、 体制 的
不断改 进和 各项 业务 制度 、流程 的不 断完 善。
（二） 内部 控制 组织 结构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。稽核 监察 室在 总
经理室 直接 领导 下， 独立 于部门 内其 他业 务室 和托 管分部 、分 行资 产托 管业 务主管 部门 ，对 各岗
位、各 业务 室、 各分 部、 各项业 务中 的风 险控 制情 况实施 监督 ，及 时发 现内 部控制 缺陷 ，提 出整 改
方案， 跟踪 整改 情况 。
三级风 险防 范是 总行 资 产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ，必须 遵循 内控 制衡 原则 ，监督 制衡 的形 式
和方式 视业 务的 风险 程度 决定。
（三） 内部 控制 原则
1、全 面性 原则 。内 部控 制 应覆盖 各项 业务 过程 和操 作环节 、覆 盖所 有室 和岗 位，并 由全 部人
员参与 。 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
2、审 慎性 原则 。内 部控 制 的核心 是有 效防 范各 种风 险，托 管组 织体 系的 构成 、内部 管理 制度
的建立 都要 以防 范风 险、 审慎经 营为 出发 点， 应当 体现“ 内控 优先 ”的 要求 。
3、独 立性 原则 。各 室、 各 岗位职 责应 当保 持相 对独 立，不 同托 管资 产之 间、 托管资 产和 自有
资产之 间应 当分 离。 内部 控制的 检查 、评 价部 门应 当独立 于内 部控 制的 建立 和执行 部 门 ，稽 核监 察
室应保 持高 度的 独立 性和 权威性 ，负 责对 部门 内部 控制工 作进 行评 价和 检查 。
4、有 效性 原则 。 内 部控 制 应当具 有高 度的 权威 性， 任何人 不得 拥有 不受 内部 控制约 束的 权
利，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时的 反馈 和纠正 。
5、适 应性 原则 。 内 部控 制 应适应 我行 托管 业务 风险 管理的 需要 ，并 能随 着托 管业务 经营 战
略、经 营方 针、 经营 理念 等内部 环境 的变 化和 国家 法律、 法规 、政 策制 度等 外部环 境的 改变 及时 进
行修订 和完 善。
6、防 火墙 原则 。 业 务营 运 、稽核 监察 等相 关室 ，应 当在制 度上 和人 员上 适当 分离， 办公 网和
业务网 分离 ，部 门业 务网 和全行 业务 网分 离， 以达 到风险 防范 的目 的。
7、重 要性 原则 。内 部控 制 应当在 全面 控制 的基 础上 ，关注 重要 托管 业务 事项 和高风 险领 域。
8、制 衡性 原则 。内 部控 制 应当在 托管 组织 体系 、机 构设置 及权 责分 配、 业务 流程等 方面 形成
相互制 约、 相互 监督 ，同 时兼顾 运营 效率 。
（四） 内部 控制 措施
1、完 善的 制度 建设 。招 商 银行资 产托 管部 从资 产托 管业务 操作 流程 、会 计核 算、资 金清 算、
岗位管 理、 档案 管理 和信 息管理 等方 面制 定一 系列 规章制 度， 保证 资产 托管 业务科 学化 、制 度化 、
规范化 运作 。
2、经 营风 险控 制。 招商 银 行资产 托管 部制 定托 管项 目审批 、资 金清 算与 会计 核算 双 人双 岗、
大额资 金专 人跟 踪、 凭证 管理等 一系 列完 整的 操作 规程， 有效 地控 制业 务运 作过程 中的 风险 。
3、业 务信 息风 险控 制。 招 商银行 资产 托管 部在 数据 传输和 保存 方面 有严 格的 加密和 备份 措
施，采 用加 密、 直连 方式 传输数 据， 数据 执行 异地 实时备 份， 所有 的业 务信 息须经 过严 格的 授权 方
能进行 访问 。
4、客 户资 料风 险控 制。 招 商银行 资产 托管 部对 业务 办理过 程中 形成 的客 户资 料，视 同会 计资
料保管 。客 户资 料不 得泄 露，有 关人 员如 需调 用， 须经总 经理 室成 员审 批， 并做好 调用 登记 。
5、信 息技 术系 统风 险控 制 。招商 银行 对信 息技 术系 统管理 实行 双人 双岗 双责 、机 房 24 小时 值
班并设 置门 禁管 理、 电脑 密码设 置及 权限 管理 、业 务网和 办公 网、 托管 业务 网与全 行业 务网 双分 离
制度， 与外 部业 务机 构实 行防火 墙保 护， 对信 息技 术系统 采取 两地 三中 心的 应急备 份管 理措 施等 ，
保证信 息技 术系 统的 安全 。
6、人 力资 源控 制。 招商 银 行资产 托管 部通 过建 立良 好的企 业文 化和 员工 培训 、激励 机制 、加
强人力 资源 管理 及建 立人 才梯级 队伍 及人 才储 备机 制，有 效的 进行 人力 资源 管理 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》等 有关 法金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
律法规 的规 定及 基金 合同 、托管 协议 的约 定， 对基 金投资 范围 、投 资比 例、 投资组 合等 情况 的合 法
性、合 规性 进行 监督 和核 查。
在为基 金投 资运 作所 提供 的基金 清算 和核 算服 务环 节中， 基金 托管 人对 基金 管理人 发送 的投 资
指令、 基金 管理 人对 各基 金费用 的提 取与 支付 情况 进行检 查监 督， 对违 反法 律法规 、基 金合 同的 指
令拒绝 执行 ，并 立即 通知 基金管 理人 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有
关规定 ，或 者违 反基 金合 同约定 ，及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 进行 整改 ，整改 的时 限应 符合 法
律法规 及基 金合 同允 许的 调整期 限。 基金 管理 人收 到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式向 基金 托
管人发 出回 函并 改正 。基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金 托管 人
应报告 中国 证监 会 。
三、 相 关服务 机构
一、 基 金份额 发售 机构
（一） 直 销 机构
名称 ： 金信 基金 管 理 有 限 公司
注册 地 址： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公
司）
办公 地 址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路6001 号 太 平金 融大 厦 1502
法定 代 表人 ： 殷 克 胜
成立 时 间：2015 年 7 月 3 日
电话 ：0755-82510235
传真 ：0755-82510305
联系 人 ：陈 瑾
客户 服 务电 话 ：400-866-2866
网站 ：www.jxfunds.com.cn
（ 二 ） 代 销 机 构
1 、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系方 式：020-87555888
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
2、 安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
法定代 表人 ：王 连 志
联系人 ：陈 剑虹
联系方 式：0755-82558103
客服电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
3、 浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文 二西 路 1 号 元茂 大 厦 903
法定代 表人:凌 顺平
联系人:吴强
联系方 式:0571-88911818
公司网 址:www.5ifund.com
4、 上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人:潘 世友
联系方 式：021-54509998
公司网 址：www.1234567.com.cn
5、 上 海陆 金所 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ： 王 之光
联系人:宁 博宇
联系方 式:021-20665952
公司网 址：www.lufunds.com
6、 中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
联系方 式：010-60838995
客服电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
7、 中 信证 券（ 山东 ）有 限 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
联系方 式：0532-85022026
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
8、 中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层1301-1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系方 式：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
9、 中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号C 座2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系方 式：010-66568292
客服电 话：400-8888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
10 、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 11 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 7 层
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
联系方 式：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电 话：400-930-0660
公司网 址：www.jfzinv.com
11 、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋23 层1 号、
4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 淼
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
12 、上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
法定代 表人 ：田 为奇
联系人 ：吴 云强
联系方 式：021-6888931
客服电 话：021-68889082
公司网 址：www.pytz.cn
13 、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：刘 阳坤
联系方 式：86-021-50583533
客服电 话：400-067-6266
公司网 址：www.leadfund.com.cn
14 、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
联系方 式：010-89189288
客服电 话：95118
公司网 址：http://fund.jd.com/
15 、上 海万 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：孙 骏
联系方 式：021-51327185
客服电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
16 、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：李 春芳
联系电 话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客服电 话：400-6666-888 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
网址：www.cgws.com
17 、天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
联系方 式：18511290872
客服电 话：010-59013842
公司网 址：www.wanjiawealth.com
18 、泰 诚财 富基 金销 售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 奕竹
联系方 式：0411-88891212
19 、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 号君 泰国 际B 栋一 层3 号
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：胡 倩
联系方 式：0755-83255199
公司网 址：www.chinalin.com
20 、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路 1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 鸿飞
联系方 式：021-65370077-268
客服电 话：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
21 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
联系方 式：020-89629099
客服电 话：020-89629066
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22 、海 银基 金销 售有 限公 司 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号 402 室
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
联系方 式：021-80133597
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
23 、大 泰金 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 区建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：姚 杨
联系人 ：孟 召社
联系方 式：15621569619
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
24 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
联系方 式：021-20613999
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
25 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
联系方 式：021-63333389
客服电 话：400-643-3389
公司网 址：www.vstonewealth.com
26 、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：王 丽敏
联系方 式：010-85932810
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
27 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：余 翼飞
联系方 式：021-80358749
公司网 址：www.noah-fund.com
28 、北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
联系方 式：010-61840688
29 、江 苏汇 林保 大基 金销 售有限 公司
注册地 址： 南京 市高 淳区 经济开 发区 古檀 大 道 47 号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 中山北 路 105 号 中环 国 际1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃
联系电 话：025-56663409 、17612154686
传真：025-56663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
30 、上 海大 智慧 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：宋 楠
联系电 话：021-20292031
传真：020-20219923
客服电 话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
31 、蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系 人 ：祝 红艳 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
联系电 话：0571-22908051
传真：0571-22905999
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
32 、申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
联系电 话：021-33388229
传真：021-33388224
客服电 话：400-889-5523
网址：www.swhysc.com
33 、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新 市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少基 金份 额发售 机构 ，并 另行 公告 。
二、 基 金 注 册 登 记 机构
名称： 金信 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有限公
司）
法定代 表人 ：殷 克胜
成立时 间：2015 年 7 月 3 日
电话：0755-82510235
传真：0755-82510305
联系人 ：陈 瑾
客户服 务电 话：400-866-2866
三、 律 师事务 所 与 经办律 师 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
名称： 上海 市海 华永 泰律 师事务 所
住所： 上海 浦东 东方 路 69 号裕景 国际 商务 广 场 A 座 15 层
负责人 ：颜 学海
电话：021-58773177
传真：021-58773268
经办律 师： 张兰 、 梁 丽金
联系人 ：张 兰
四、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所（ 办公 地址 ）： 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23236714
传真：021-23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
联系人 ： 陈 薇瑶
四 、基 金名称
金信新 能源 汽车 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型 证券 投资 基金
六、 基 金的投 资目 标
本基金 主要 投资 受益 于新 能源汽 车主 题的 上市 公司 股票， 采用 积极 主动 的分 散化投 资策 略， 在
严密控 制投 资风 险的 基础 上，力 求为 基金 份额 持有 人获取 超过 业绩 比较 基准 的收益 。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包括 中小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、债券 （含 国债 、央 行票 据、金 融债 、次 级债 、
企业债 、公 司债 、短 期融 资券、 中期 票据 、可 转债 及分离 交易 可转 债、 可交 换债券 ）、 资产 支持 证
券、货 币市 场工 具、 权证 、股指 期货 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具（ 但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种， 基金 管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% ～95% ； 其中 投资 于新能 源汽 车主 题
相关的 股票 不低 于非 现金 基金资产的 80% ；权 证投 资占基 金资 产净值 的 比例 不高 于 3% ；每 个交 易日
日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 现金类 资产 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不
低于基 金资 产净 值 的5% 。 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
八 、基 金的投 资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的投 资研 究优 势， 运用 科学严 谨、 规范 化的 资产 配置方 法， 灵活 配
置新能 源汽 车主 题的 上市 公司股 票， 谋求 基金 资产 的长期 稳定 增长 。
一、 资 产配置 策略
本基金 在资 产配 置将 根据 宏观经 济环 境， 主要 包 括GDP 增 长率 、工 业增 加值 、CPI 、PPI 、市 场
利率变 化、 进出 口数 据变 化、股 票市 场与 债 券 市场 的涨跌 及预 期收 益率 、市 场资金 的供 求关 系及 其
变化、 财政 政策 、货 币政 策、产 业政 策及 其它 与证 券市场 密切 相关 的各 种政 策等指 标， 并通 过战 略
资产配 置策 略和 战术 资产 配置策 略的 有机 结合 ，及 时确定 基金 资产 在股 票、 债券、 货币 市场 工具 等
各类资 产上 的投 资比 例， 降低投 资组 合的 风险 ，优 化投资 收益 。
二、 股 票投资 策略
本基金 股票 资产 将主 要投 资于新 能源 汽车 行业 相关 的上市 公司 股票 。在 国家 政策引 导、 技术 进
步等因 素的 推动 下， 新能 源汽车 行业 正在 从行 业导 入期进 入成 长期 的阶 段； 同时， 随着 特斯 拉
（Tesla ） 等国 外新 能源 汽 车企业 的成 功， 新能 源汽 车 未来 发展 的产 业路 径逐 渐清晰 ，综 合以 上分
析，本 基金 管理 人预 计该 行业在 未来 将会 呈现 出快 速发展 的态 势。 本基 金管 理将通 过基 本面 分析 ，
结合国 内外 行业 发展 的不 同驱动 因素 ，投 资受 益于 国际产 业链 分工 及技 术进 步的新 能源 汽车 上市 公
司股票 ，力 求为 投资 人带 来稳定 的资 本增 值。
（一） 新 能 源 汽 车 股票 的 定 义
新能源汽车股票是受益于 新能源汽车行业发展的上 市公司股票，与新能源汽 车上下游产业链相
关的 A 股上市公司都可以 纳入本基金的投资范围。从目前定义来看，新能源汽车指的是采用非常规
车用燃料作为动力来源， 综合车辆的动力控制和驱 动方面的先进技术，形 成 的技术原理先进、具有
新 技 术 、 新 结 构 的 汽 车 。
（二） 新 能 源 汽 车 主 题 股 票 池 的 构 建
根据研究界定，新能源汽 车产业链所涉及的上市公 司主要分布在下述几个细 分行业： （1 ）以动
力供应为主的上游行业， 主要集中在锂电池材料行 业，包括正极材料、负极 材料、电解液、隔膜等
子行业； （2 ） 以 动 力 输 出和 控 制 过 程 为 主 的 中 游 行 业 ， 主 要 集 中 在 新 能 源 汽 车 电 机 及 配 件 、 电 机 控
制系统、电池管理系统及配件等子行业； （3 ） 以 市场 需 求 为 拉 动 的 下 游 行 业 ， 主 要 集 中 在 新 能 源 客
车、新能源轿车等子行业 。如果未来由于技术进步 、政策变化等原因导致本 基金新能源汽车主题上
市公司相关业务的覆盖范 围发生变动，基金管理人 有权适时对相关定义和股 票池构建标准进行补充
和修订， 并履 行适 当程 序 。
（三） 新 能 源 汽 车 主 题 细 分 行 业 的 配 置
在初步构建新能源汽车主 题股票池之后，本基金将 深入研究产业链细分子行 业的行业空间、产
业 政 策 、 技 术 壁 垒 、 商 业 模 式 等 因 素 ， 并 结 合 估 值 水 平 ， 适 时 调 整 各 子 领 域 的 配 置 比 例 。
（四） 精 选 个 股
在新能源汽车主题细分行 业配置完成后，本基金将 通过自上而下和自下而上 相结合的方法挖掘金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
优 质 上 市 公 司 股 票 ， 并 抓 住 产 业 周 期 的 发 展 及 技 术 进 步 带 来 的 投 资 机 会 ， 构 建 并 优 化 投 资 组 合 。
本 基 金 将 会 依 据 以 下 标 准 自 下 而 上 选 择 个 股 ：
第一，根据公司的市场竞 争能力、技术领先程度、 产业链受益程度等标准选 择相关的优质上市
公司；第二：根据公司的 自主创新能力、商业模式 构建能力、行业拓展能力 选择成长能力突出的上
市公司；第三：根据公司 的股权结构、管理层激励 程度、信息披露等角度综 合考量，选择治理能力
较 好 的 上 市 公 司 。
公 司 基 本 面 及 估 值 分 析 ：
通过分析公司技术研发能 力、商业模式、产品研发 、成本控制等经营管理能 力，判断公司的核
心价值和成长能力；通过 分析公司的市盈增长比率 （PEG）、市盈率（P/E ）、 市 净 率 （P/B）、企业
价值/ 息 税 前 利 润（EV/EBIT ） 、 自 由 现 金 流 贴 现 （DCF ） 等 估 值 指 标 ， 确 定 公 司 的 股 票 投 资 价 值 。
（五） 风 险 控 制
风险控制是投资过程中需 要考虑的重要因素。本基 金将会从两个方面进行把 握，努力使得投资
收益达到合约界定的目标 收益。首先：选择真正受 益于行业发展的投资标的 ，股价的驱动因素来自
于自身的盈利增长，同时 具有较强的安全边际。其 次，综合考虑宏观经济、 证券市场走势、市场风
格 等 因 素 ， 通 过 仓 位 控 制 ， 降 低 投 资 收 益 的 波 动 性 。
三、债 券投 资策略
本基金的债券投资采取稳 健的投资管理方式，获得 与风险相匹配的投资收益 ，以实现在一定程
度上规避股 票市场的系统 性风险和保证基金资产的 流动性。本基金将根据当 前宏观经济形势、金融
市场环境，通过有效的投 资组合体现债券市场战略 投资与战术投资的结合， 并积极运用基于债券研
究的各种投资分析技术， 寻找有利的市场投资机会 。通过债券品种的动态配 置与优化配比，动态调
整固定收益证券组合的久 期、银行间市场和交易所 市场的投资比重，并相应 调整不同债券品种间的
配 比 ， 在 较 低 风 险 条 件 下 获 得 稳 定 投 资 收 益 。
四、资 产支 持证券 投资 策略
资产支持证券，定价受多 种因素影响，包括市场利 率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提
前偿还率、违约率等。本 基金将 深入分析上述基本 面因素，并辅助采用蒙特 卡洛方法等数量化定价
模 型 ， 评 估 其 内 在 价 值 。
五、衍 生品 投资策 略
（一） 股 指 期 货 投 资 策 略
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于股指期 货。套期保值将主
要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定价模型寻求其合理 的估值水平。本基金管理 人将充分考虑股指期货的 收益性、流动性及风险
特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种 选 择 ， 谨 慎 进 行 投 资 ， 以 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 。
（二） 权 证 投 资 策 略 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
权证为 本基金辅助性投资 工具。在进行权证投资时 ，基金管理人将通过对权 证标的证券基本面
的研究，并结合权证定价 模型寻求其合理估值水平 ，根据权证的高杠杆性、 有限损失性、灵活性等
特 性 ， 通 过 限 量 投 资 、 趋 势 投 资 、 优 化 组 合 、 获 利 等 投 资 策 略 进 行 权 证 投 资 。
基金管理人将充分考虑权 证资产的收益性、流动性 及风险性特征，通过资产 配置、品种与类属
选 择 ， 谨 慎 进 行 投 资 ， 追 求 较 稳 定 的 当 期 收 益 。
六、 投 资程序
严格的 投资 管理 程序 可以 保证投 资理 念的 正确 执行 ，避免 重大 风险 的发 生, 投 资程序 包括 以下
几个部 分。
（一） 研究
本基金 股票 投资 研究 依托 公司整 体的 研 究 平台 ，同 时整合 了外 部信 息以 及券 商等外 部研 究力 量
的研究 成果 。公 司研 究员 按行业 分工 ，负 责对 各行 业以及 行业 内个 股进 行跟 踪研究 。在 财务 指标 分
析、实 地调 研和 价值 评估 的基础 上， 研究 员对 所研 究的股 票、 行业 提交 投资 建议报 告， 供投 资决 策
参考。 固定 收益 相关 人员 公司还 设有 固定 收益 部， 专门负 责债 券投 资研 究。
（二） 资产 配置 决策
投资决 策委 员会 判断 一段 时间内 证券 市场 的基 本走 势，决 定基 金资 产在 股票 、债券 等资 产类 别
间的分 配比 例范 围。 基金 经理在 投资 决策 委员 会决 定的资 产配 置比 例范 围内 ，决定 基金 的具 体资 产
配置。
（三） 组合 构建
基金经 理在 研 究 员的 研究 基础上 ，结 合自 身的 研究 判断， 决定 具体 的投 资品 种并决 定买 卖时
机。
（四） 交易 执行
交易管 理部 负责 具体 的交 易执行 ，同 时履 行一 线监 控的职 责。
（五） 风险 与绩 效评 估
公司金 融工 程风 险管 理部 定期和 不定 期对 基金 进行 风险和 绩效 评估 ，并 提供 相关报 告。 绩效 评
估能够 确认 组合 是否 实现 了投资 预期 、组 合收 益的 来源及 投资 策略 成功 与否 ，基金 经理 可以 据以 检
讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。
（六） 组合 监控 与调 整
基金经 理将 跟踪 经济 状况 、证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化， 结合 基金 申购 和赎回 的现 金流 量
情况， 以及 组合 风险 与绩 效评估 的结 果， 对投 资组 合进行 监控 和调 整， 使之 不断得 到优 化。
基金管 理人 可以 根据 环境 变化和 实际 需要 对上 述投 资管理 程序 做出 调整 ，并 在基金 招募 说明 书
更新中 公告 。
九 、基 金业绩 比较 基准
业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 证 新 能 源 汽 车 指 数 收 益 率 × 5 0 % + 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 × 5 0 %
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
准 适 用 于 本 基 金 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 协 商 基 金 托 管 人
同 意 并 按 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序 以 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 该 等 变 更 无 需 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本 基 金 是 以 新 能 源 汽 车 为 投 资 主 题 的 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金
与 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并
对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现
和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金
的 招 募 说 明 书 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至2018 年6 月 30 日 （ 未 经 审 计 ） 。
一、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 23,944,262.50 90.53
其中： 股票 23,944,262.50 90.53
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,505,700.00 5.69
其中： 债券 1,505,700.00 5.69
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 961,887.88 3.64
8 其他资 产 37,601.80 0.14
9 合计 26,449,452.18 100.00
二、 报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 18,886,262.50 71.86
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑 业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 5,058,000.00 19.25
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 23,944,262.50 91.11
三、 报 告期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金 报告 期末 未持 有港 股通股 票。
四、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 002415 海康威 视 70,250 2,608,382.50 9.92
2 300015 爱尔眼 科 80,000 2,583,200.00 9.83
3 600276 恒瑞医 药 33,000 2,500,080.00 9.51
4 300347 泰格医 药 40,000 2,474,800.00 9.42
5 000333 美的集 团 47,000 2,454,340.00 9.34
6 600887 伊利股 份 86,400 2,410,560.00 9.17
7 300124 汇川技 术 72,000 2,363,040.00 8.99
8 002032 苏泊尔 45,100 2,322,650.00 8.84
9 002008 大族激 光 35,000 1,861,650.00 7.08
10 300003 乐普医 疗 42,000 1,540,560.00 5.86
五、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,505,700.00 5.73
其中： 政策 性金 融债 1,505,700.00 5.73
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,505,700.00 5.73
六、 报 告期 末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 018005 国开1701 15,000 1,505,700.00 5.73
注：本 基金 报告 期末 仅持 有上述 债券 。
七、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
八、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
九、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资 产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
十、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
十 一、 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
十 二、 投资组 合报 告附注
（一） 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查，或 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（二） 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
（三） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 21,069.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,536.40
5 应收申 购款 2,995.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,601.80
（四） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（五） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（六） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入， 分项 之和 与合计 可能 有尾 差。
十 二、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产, 但不保 证基 金一 定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。基金 的过 往业 绩并 不代 表其未 来表 现。 投资 有风 险, 投 资者 在做 出投 资决
策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
阶段 份额净 份额净 业绩比 较 业绩比 较 (1) －(3) (2)－(4) 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
值收益
率（1 ）
值收益
率标准
差（2 ）
基准收 益
率（3 ）
基准收 益
率标准 差
（4）
2016.4.1-2016.12.31 -1.50% 0.88% -1.35% 0.77% -0.15% 0.11%
2017.1.1-2017.12.31 0.20% 1.01% 2.29% 0.68% -2.09% 0.33%
2018.1.1-2018.6.30 -13.07% 1.54% -5.54% 0.95% -7.53% 0.59%
2016.4.1 （ 基金 合同 生效 日）-2018.6.30 -14.20% 1.11% -4.69% 0.77% -9.51% 0.34%
注：本 基金 的 业 绩比 较基 准为： 中证 新能 源汽 车指 数收益 率× 50%+ 中 证综 合 债指数 收益 率
× 50% 。
十 三、 基金的 费用 概况
一、 与 基金运 作有 关的费 用
（一） 基金 费用 的种 类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4、 基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和 仲裁 费；
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、 基 金的 证券 交易 费用 ；
7、 基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、 按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝ E×1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基金 管理 人核 对
一致的 财务 数据 ，自 动在 次月 初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无
需再出 具资 金划 拨指 令。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ，基 金管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。
2、 基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为 每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基金 管理 人核 对
一致的 财务 数据 ，自 动在 次月 初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无
需再出 具资 金划 拨指 令。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ，基 金管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用 ” ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 根据有 关法 规及
相应协 议规 定， 按费 用实 际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 根据 基金 管理人 的指 令从 基金 财
产中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4、 其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ，由基 金份 额持 有人 承担 ，基金 管理 人或 者其 他扣 缴义务 人按 照国 家
有关税 收征 收的 规定 代扣 代缴。
二、 与 基金销 售有 关的费 用
（一） 申购 费率
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
100 万 元以 下 1.50%
100 万 元（ 含） －250 万元 1.00%
250 万 元（ 含） －500 万元 0.60%
500 万 元（ 含） 以上 按笔收 取， 每笔 1000 元
注：上 述申 购费 率适 用于 除通过 本公 司直 销柜 台/ 代 销机构 申购 的养 老金 客户 以外的 其他 投资
者。部 分代 销机 构如 实行 优惠费 率， 请投 资者 参见 代销机 构公 告。
（二） 特定 申购 费率
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
100 万 元以 下 0.375%
100 万 元（ 含）－250 万元 0.25%
250 万 元（ 含） －500 万元 0.15%
500 万 元以 上（ 含） 按笔收 取， 每笔 1000 元
注：上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台/ 代销机 构 申 购本 基金 份额 的养老 金客 户，
包括基 本养 老基 金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益 形成 的补充 养老 基金 等， 具
体包括 ：全 国社 会保 障基 金；可 以投 资基 金的 地方 社会保 障基 金； 企业 金单 一计划 以及 集合 计划 ；
企业年 金理 事会 委托 的特 定客户 资产 管理 计划 ；企 业年金 养老 金产 品。 如未 来出现 经养 老基 金监 管
部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 本公 司在 法律 法规 允许 的 前提 下可 将其 纳入 养老金 客户 范围 。 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018 年第 2 号 ）摘要
本基金 申购 费由 申购 者承 担，不 列入 基金 财产 。申 购费用 用于 本基 金的 市场 推广、 销售 、注 册
登记等 各项 费用 。
（三） 赎回 费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 对
持续持 有期 少 于30 天的 基 金份额 所收 取的 赎回 费 的100%计 入基 金财 产； 对持 续持有 期长 于 30 天
（含） 但少 于 90 天 的基 金 份额所 收取 的赎 回费 的 75% 计入 基金 财产 ，对 持续 持 有期长 于 90 天
（含） 但少 于180 天 的基 金份额 所收 取的 赎回 费 的50%计 入基 金财 产， 对持 续 持有期 长 于180 天
（含） 的基 金 份 额所 收取 的赎回 费 的 25% 计入 基金 财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手
续费。
本基金 的赎 回费 率如 下：
注：赎 回份 额持 有时 间的 计算， 以该 份额 初始 登记 日开始 计算
（四） 基金 管理 人可 以在 基金合 同约 定的 范围 内调 整费率 或收 费方 式， 并最 迟应于 新的 费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。
（五） 基金 管理 人可 以在 不违背 法律 法规 规定 及基 金合同 约定 的情 况下 根据 市场情 况制 定基 金
促销计 划， 定期 和不 定期 地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动期 间， 可以 按中国 证监 会要 求履 行
必要手 续后 ，对 基金 投资 者适当 调低 基金 申购 费率 、赎回 费率 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据基 金法 及其他 有关 法律 法规 的要 求,结 合本 基金 管理 人对 本 基金实 施的 投资
管理活 动, 对本 基金 的原 招 募说明 书进 行了 更新,主 要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 基金 管理 人情 况” 进行了 更新 ，对 “主 要人 员情况 ”进 行了
更新， 对“ 本 基 金 基 金 经 理 ”进 行了 更新 。
3、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5、 在 “基 金的 投资 ”部 分 ，对“ 基金 投资 组合 报告 ”进行 了更 新， 对“ 基金 业绩” 进行 了更
新。
6、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
金信基 金管 理有 限公 司
2018 年 11 月 14 日
持续持 有期 （天 ） 赎回费 率
1-6 1.5％
7-29 0.75 ％
30-179 0.5%
180-365 0.1%
366 及 以上 0%
