1
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书摘要
(2018年第二号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 17 日证监许可[2011]239 号文核准募
集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根
据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风
险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率
与业绩比较基准偏离的风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标
的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金作为联接基金，与目标 ETF 有以下联系和区别：本基金的目标 ETF为上证 180金
融交易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标 ETF 的联接基金。本基金与目标 ETF 标
的指数一致，均为上证 180 金融股指数；本基金通过主要投资于目标 ETF 以求达到投资目
标，两者投资目标相似。两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别：
（1）在投资方法方面，目标 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而
本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准2
的紧密跟踪。 （2）在交易方式方面，本基金为目标 ETF 的联接基金，投资者可以通过本基金
的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券
投资基金，投资者可以通过目标 ETF的申购赎回代理券商申购赎回目标 ETF 的基金份额。此
外，目标 ETF符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在
二级市场买卖目标 ETF 的基金份额。 （3）在申购赎回方式方面，本基金暂不安排上市交易，
因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与
赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而本基金的目标 ETF 属于交易型
开放式证券投资基金，投资者申购赎回目标 ETF基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和
赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额
确定。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先
前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年9 月30
日，投资组合报告为 2018 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月
30 日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年3 月5日
法定代表人：陈勇胜 3
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018 年 9 月 30 日，本基金管理人共管理 93 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价
值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型
而来） 、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰
金象保本增值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） （由金盛证券投资基金转型
而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金
（LOF） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券
型证券投资基金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、
国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合
型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型
而来） 、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资
基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投
资基金封闭期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券
投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资
基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证
券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 、国泰国策驱动灵活配置混合型
证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资
基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金） 、国泰结构转型灵活配置混合型证券
投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、国泰新经济灵
活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益
灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰4
深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿
吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股
票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投
资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国
泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式
证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融
丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
（LOF） （由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数
分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来） 、国泰民利
保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证
券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF） 、国泰鸿益
灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰
润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融
信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基
金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF） 、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型
证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF） 、国泰策略价值灵活配置
混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来） 、国泰量化收益灵活配置
混合型证券投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基金、
国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁
益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债
债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来） 、
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII） 、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投
资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国
泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券
投资基金、 国泰量化成长优选混合型证券投资基金、 国泰量化价值精选混合型证券投资基金、
国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和
纯债债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社
保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，5
本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获
准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会
批准获得合格境内机构投资者 （QDII） 资格， 囊括了公募基金、 社保、 年金、 专户理财和 QDII
等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分
公司总经理。1998 年 3月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月
至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1月至 2016 年 8
月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8月，在中建投信托有
限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定
代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7 月至 2010 年 2月，任职金茂集团财务总部。 2010年 3 月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处
长。2014 年 4 月至 2015年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017
年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公
开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略
发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – S O F IP A S pA任金融分析师； 1999-2004年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL
SGR SpA历任研究员/基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益6
部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013年 11 月起任
公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer） 。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994
年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至
今任中意人寿保险有限公司董事； 2007年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007年至 2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。 1991年 7 月至 1994 年 6 月，在水利水电规划设计总院任科员。 1994
年 6 月至 1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997 年 1 月至
2003年 1 月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1月至 2008
年 1 月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8月，在国网信息通信
有限公司任总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有
限公司任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、
党委委员。2018 年 3 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年 12 月至 2011 年
1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011
年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公
司副总经理，2016年 7月 8 日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司
（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月
起任公司独立董事。 7
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州
市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年
任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7月至 1991 年 6 月，在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991
年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993年 9 月至 1994 年 7月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999年 3 月，在中国建设银行总行工
作， 历任国际部副总经理、 资金计划部总经理、 会计部总经理。 1999年 3 月至 2010年 1 月，
在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012
年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1月，任中
金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财
政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1 月至 2003 年 6 月
在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。
2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014
年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月起兼任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公
司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作） 、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7
月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国
电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任
首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006年 6 月，先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国8
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012年 9 月至 2014 年 8月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India任公司秘书及法务。2000 年 9月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore法
律及合规部主管。2008年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行
官。2016 年 12月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公
司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主
任。2017年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金
经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势
股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证
券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券
投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998 年 7 月至 2001年 3 月，任新晨信息技术有限责任公司
项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总
监，现任公司总经理助理。2017年 2 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任，现任审计部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 9
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士， 16 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月至
2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015 年 12 月加
入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科， 18 年金融从业经历。 1997年 7 月至 2000年 4 月任职于上海远洋运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年
8 月至 2017年 2 月任公司总经理助理，2017年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生， 20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大
成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安保
基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公
司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19 年证券从业经历。1999 年 7月至 2014 年 2 月
就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015年 1 月至 2015 年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015年 7 月起任公司督察长； 2016年 3 月
加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
艾小军，硕士，17 年证券基金从业经历。2001年 5 月至2006 年9 月在华安基金管理有限公
司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师；
2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国
泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月
起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼
任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深 300 指10
数证券投资基金的基金经理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接
基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰
中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017年 3 月至2017 年5 月
任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰策略收益灵活配置混
合型证券投资基金和国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017 年4 月
起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017 年5 月起兼任国
泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）的基
金经理，2017 年5 月至2018 年7 月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2017 年 8 月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018
年 5 月起兼任国泰量化成长优选混合型证券投资基金和国泰量化价值精选混合型证券投资
基金的基金经理，2018 年 8 月起兼任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。2017年7 月起任投资总监（量化） 、金融工程总监。
（2）历任基金经理
自本基金成立以来至 2014 年 1 月由章赟担任基金经理，自 2014 年 1 月至 2014 年 6 月
由章赟和艾小军共同担任本基金的基金经理，2014 年 6 月起至今由艾小军担任本基金的基
金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 11
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员工 110 余人， 大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018 年 9 月 30 日，中国银行已托管 679 只证券投资基金，其中境内基金 642 只，
QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 12
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19
层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone交易客户端、Android交易客户
端
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：易会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 13
法定代表人：田国立 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
8
华夏银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
10
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526 14
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
杭州银行股份有
限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银行股份有
限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银行股份有
限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
16
深圳农村商业银
行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
17
大连银行股份有
限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49 楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
18
中原银行股份有
限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中
科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中
科金座
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 15
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
客服电话：95186
公司网址：
www.zybank.com.cn
19
平安银行股份有
限公司
注册地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032 客服电话： 95511-3或95501
网址：www.bank.pingan.com
20
哈尔滨银行股份
有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
21
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
22
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
23
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
24
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
25
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-
26楼 16
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
26
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
27
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
28
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
29
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
30
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
31
万联证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588 17
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
32
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
33
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
34
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
35
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
36
广发证券股份有
限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
37
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com 18
38
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
39
中信证券（山
东）有限责任公
司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-
1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
40
华泰证券股份有
限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
41
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
42
中原证券股份有
限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
43
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳 19
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
44
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
45
恒泰证券股份有
限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
46
东莞证券有限责
任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
47
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
48
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
49
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 20
50
英大证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
51
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
52
华福证券有限责
任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
53
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
54
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
55
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
56
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
57
西部证券股份有 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 21
限公司
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
58
平安证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20
层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
59
德邦证券股份有
限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
60
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦A座41楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
61
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
62
方正证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
63
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
64
湘财证券有限责 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼22
任公司
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
65
华融证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
66
红塔证券股份有
限公司
注册地址：昆明北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明
电话：0871-3577942 传真：0871-3578827
客服电话：0871-3577930 网址： www.hongtastock.com
67
日信证券有限责
任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
68
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
69
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
70
浙商证券股份有
限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
71
中银国际证券有
限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474 23
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
72
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
73
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
74
国都证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
75
开源证券有限责
任公司
注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
76
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
77
华鑫证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
78
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 24
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
79
中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
80
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号
大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
81
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
82
华泰联合证券有
限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大
厦第五层（01A，02-04） ，17A，18A，24A-26A
法定代表人：吴晓东 客服电话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
83
九州证券股份有
限公司
注册地址：青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼
法定代表人：曲国辉 客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
84
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
85
包商银行股份有 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 25
限公司
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址： www.bsb.com.cn
86
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
客服电话：0536－96633
87
晋商银行股份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代表：阎俊生
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
88
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
89
浙商银行股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
90
张家港农村商业
银行股份有限公
司
注册地址：张家港市人民中路 66 号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
91
广发银行股份有
限公司
注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn 26
92
苏州银行股份有
限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
93
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
94
浙江绍兴瑞丰农
村商业银行股份
有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号
法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上
海）基金销售投
资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202
室 27
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
座6F
法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16
层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销
售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金
销售公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金百临投资
咨询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 28
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财富（北
京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908
室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9层 04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利得基金销
售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇金（北
京）投资管理有
限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8号楼 C 座1701
室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8号楼 C 座1701
室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼
1001室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财富管理有
限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46楼 06-10 单
元 29
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普泽（北
京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼15层 1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财富（北
京）信息科技有
限公司
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22层2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A
座 2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增财基金销
售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
18
上海联泰资产管
理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
汇付基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
20
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 30
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财富基金销
售（大连）有限
公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱景基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹点基金销
售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222
单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北京微动利基金
销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金
融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27
层 2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦
联系人：文雯 31
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯石财富基
金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富济财富管
理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
02、03、04单位
办公地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
02、03、04单位
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈米财富管
理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12楼1201-1203 单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万得基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B座
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161 32
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
32
北京汇成基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33
天津万家财富资
产管理有限公司
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A 座5 层
法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
34
北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
35
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
36
北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-
06 33
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
37
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼 2 单元21
层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电话：4000618518
APP 下载网址：danjuanapp.com
38
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30层3001室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
39
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座16 层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
40
通华财富（上
海）基金销售有
限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融
广场 3 号楼9 楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156转 5
网址：www.tonghuafund.com
北京植信基金销 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼 106 室-67 34
41
售有限公司
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
42
和耕传承基金销
售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6
楼 602、603 房间
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
6F
法定代表：李淑慧 联系人：胡静华
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
43
腾安基金销售（深
圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
44
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
A座5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：徐英 电话：010-59336539
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
（二）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800 35
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
四、基金的名称
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金类型和存续期限
1、基金类型：联接基金 36
2、基金运作方式：契约型、开放式
3、基金的存续期间：不定期
六、投资目标
通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、投资范围
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。其中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，基金保留的现金或者到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%（其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、投资策略
本基金为目标 ETF 的联接基金，以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通
过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。
1、资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。其余资
产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪
标的指数。
在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝
对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步37
扩大。
2、目标 ETF投资策略
（1）投资组合的构建
基金合同生效后， 在建仓期内本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组
合，在目标 ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF份额，使本基金投资于目标 ETF
的比例不少于基金资产净值的 90%。
（2）投资组合的投资方式
本基金投资目标 ETF 的两种方式如下：
1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回。
2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。
本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、降低跟踪误差
的目的。在目标 ETF 暂停申购赎回、本基金投资目标 ETF 受到最小申购赎回单位限制的情况
下，本基金可在二级市场买卖目标 ETF。本基金在二级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目
的。
本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标 ETF 基金份额，
也可以在二级市场上买卖目标 ETF基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑
流动性、成本、效率等因素，决定目标 ETF 的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回
为主：当收到净申购时，本基金构建股票组合、申购目标 ETF；当收到净赎回时，本基金赎
回目标 ETF、卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份
股，本基金将选择作为后续实物申购目标 ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。
3、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此
对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理
人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
4、债券投资策略
债券投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类
证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方38
法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收
益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的
风险。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为上证 180 金融股指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）
×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替
代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟
踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基
金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制
单位变更、指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管
人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
十、风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指
数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2018年10月23日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日。本报告所列财务数据未经审计。 39
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 11,665,796.00 1.66
其中：股票 11,665,796.00 1.66
2 基金投资 650,090,605.70 92.71
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
7 银行存款和结算备付金合计 38,615,716.52 5.51
8 其他各项资产 826,669.10 0.12
9 合计 701,198,787.32 100.00
2、期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
1
上证 180 金
融交易型开
放式指数证
券投资基金
股票型
交易
型开
放式
国泰基金管
理有限公司
650,090,605.70 92.77
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
--
B 采矿业
--
C 制造业
--
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
--
E 建筑业
--
F 批发和零售业
--40
G 交通运输、仓储和邮政业
--
H 住宿和餐饮业
--
I 信息传输、软件和信息技术服务业
--
J 金融业
11,665,796.00 1.66
K 房地产业
--
L 租赁和商务服务业
--
M 科学研究和技术服务业
--
N 水利、环境和公共设施管理业
--
O 居民服务、修理和其他服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
--
S 综合
--
合计
11,665,796.00 1.66
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601318 中国平安 28,400 1,945,400.00 0.28
2 600036 招商银行 38,800 1,190,772.00 0.17
3 601166 兴业银行 46,800 746,460.00 0.11
4 600016 民生银行 106,400 674,576.00 0.10
5 601328 交通银行 103,200 602,688.00 0.09
6 601288 农业银行 144,000 560,160.00 0.08
7 600030 中信证券 29,600 494,024.00 0.07
8 601398 工商银行 81,200 468,524.00 0.07
9 600000 浦发银行 44,000 467,280.00 0.07
10 601601 中国太保 12,000 426,120.00 0.06
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 41
本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法规的规定执
行。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
12、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“招商银行” 、 “兴业银行” 、 “浦
发银行”违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情
况。
根据 2018 年 5 月 4 日中国银保监会发布的处罚公告银监罚决字〔2018〕4 号，浦发银
行存在内控管理严重违反审慎经营规则、通过资管计划投资分行协议存款，虚增一般存款、
通过基础资产在理财产品之间的非公允交易进行收益调节、 理财资金投资非标准化债权资产
比例超监管要求、 提供不实说明材料、 不配合调查取证、 以贷转存， 虚增存贷款、 票据承兑、
贴现业务贸易背景审查不严、国内信用证业务贸易背景审查不严、贷款管理严重缺失，导致
大额不良贷款、违规通过同业投资转存款方式，虚增存款、票据资管业务在总行审批驳回后
仍继续办理、对代理收付资金的信托计划提供保本承诺、以存放同业业务名义开办委托定向
投资业务，并少计风险资产、投资多款同业理财产品未尽职审查，涉及金额较大、修改总行
理财合同标准文本，导致理财资金实际投向与合同约定不符、为非保本理财产品出具保本承
诺函、向关系人发放信用贷款、向客户收取服务费，但未提供实质性服务，明显质价不符、
收费超过服务价格目录，向客户转嫁成本。等共计十九项违规事实。中国银监会决定对其罚
款 5845 万元，没收违法所得 10.927万元，罚没合计 5855.927 万元。 42
根据 2018 年 1 月 20 日浦发银行发布的公告，公司成都分行收到中国银监会四川监管
局行政处罚书，对成都分行内控管理严重失效，授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违
反审慎经营规则的违规行为依法查处，执行罚款 46175 万元，并对相关管理人员进行处罚。
根据 2018 年 5 月 4 日中国银保监会发布的处罚公告银监罚决字〔2018〕1 号，招商银
行存在内控管理严重违反审慎经营规则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、同业
投资业务违规接受第三方金融机构信用担保、销售同业非保本理财产品时违规承诺保本、违
规将票据贴现资金直接转回出票人账户、为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担
保、未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目、高管人员在获得任职资格核准前履职、
未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务、未严格审查贸易背景真实性开立信用证、违
规签订保本合同销售同业非保本理财产品、非真实转让信贷资产、违规向典当行发放贷款、
违规向关系人发放信用贷款等共计十四项违规事实。中国银监会决定对其罚款 6570 万元，
没收违法所得 3.024 万元，罚没合计 6573.024万元。
根据 2018 年 5 月 4 日中国银保监会发布的处罚公告银保监银罚决字〔2018〕1 号，兴
业银行存在重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告、非真实转让信贷资产、无
授信额度或超授信额度办理同业业务、内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入
返售业务项下基础资产不合规、同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保、债券卖出回
购业务违规出表、个人理财资金违规投资、提供日期倒签的材料、部分非现场监管统计数据
与事实不符、个别董事未经任职资格核准即履职、变相批量转让个人贷款、向四证不全的房
地产项目提供融资等共计十二项违规事实。中国银保监会决定对其罚款 5870 万元。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述
公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响， 对该公司投资价值
未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2） 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 249,742.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,346.65
5 应收申购款 569,580.4543
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 826,669.10
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2018年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2011年3月31日
至2011年12月31
日
-18.50% 1.20% -17.76% 1.31% -0.74% -0.11%
2012 年度 19.14% 1.16% 17.90% 1.21% 1.24% -0.05%
2013 年度 -6.39% 1.74% -8.32% 1.78% 1.93% -0.04%
2014 年度 79.59% 1.56% 78.75% 1.63% 0.84% -0.07%
2015 年度 -9.04% 2.43% -9.44% 2.47% 0.40% -0.04%
2016 年度 -4.06% 1.16% -7.30% 1.18% 3.24% -0.02%
2017 年度 20.92% 0.77% 18.56% 0.78% 2.36% -0.01%
2018 年上半年 -14.19% 1.16% -15.10% 1.18% 0.91% -0.02%
2011年3月31日
至2018年6月30
日
47.83% 1.50% 34.29% 1.55% 13.54% -0.05%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类 44
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用及开户费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分所对应的基金资产后的余额 （若为负数， 则取0）
的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产
后的余额，若为负数，则 E 取0
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分所对应的基金资产后的余额 （若为负数， 则取0）
的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产
后的余额，若为负数，则 E 取0
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 45
3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018年 5 月14
日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“四、基金托管人” 中的相关内容；
4、更新了“五、相关服务机构” 中的相关信息；
5、更新了“十、基金的投资”中相关内容及基金投资组合报告，数据截止至2018年9月
30日；
6、更新了“十一、基金的业绩”，数据截止至2018年6月30日；
7、更新了“二十六、其他应披露的事项”，新增了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 46
国泰基金管理有限公司
二○一八年十一月十三日
