富 兰 克林 国 海天颐 混合 型
证 券 投资 基 金招 募 说明 书 更新 摘要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
重 要提 示
本 基 金 的 募 集 申请 于2017 年11 月14 日 经中 国 证券 监 督 管 理 委 员会 （ 以下 简 称
“ 中国证监会 ” ）证 监许 可 【2017 】2059 号 文注 册 ， 本 基 金 的 基金 合同 于2018 年
3月27日生效 。
基 金 管 理 人 保证 本 招 募说 明 书 的 内 容真 实 、 准确 、 完 整 。 本招 募 说 明书 经中
国 证 监 会 注册 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集申请 的 注 册 ，并 不 表 明其对 本 基 金 的
投资价值、市 场 前 景 和收 益 做 出 实质 性 判 断或保 证 ， 也 不表 明 投 资于本 基 金 没 有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于证 券 市 场， 基 金 净 值 会因 为 证 券市 场 波 动 等 因素 产 生 波动 ，投
资 者 根 据 所持 有 份 额享受 基 金 的 收益 ， 但 同时也 要 承 担 相应 的 投 资风险 。 基 金 投
资 中 的 风 险包 括 ： 因整体 政 治 、 经济 、 社 会等环 境 因 素 对证 券 价 格产生 影 响 而 形
成 的 系 统 性风 险 ； 个别证 券 特 有 的非 系 统 性风险 ； 由 于 基金 份 额 持有人 连 续 大 量
赎 回 基 金 产生 的 流 动性风 险 ； 基 金管 理 人 在基金 管 理 实 施过 程 中 产生的 基 金 管 理
风险 ；某一基金的特定风险等。
本 基 金 主 要 投资 于 具 有良 好 流 动 性 的金 融 工 具， 包 括 国 内 依法 发 行 上市 的股
票 、 债 券 、货 币 市 场工具 及 法 律 法规 或 中 国证监 会 允 许 基金 投 资 的其他 金 融 工 具
（ 但 须 符 合中 国 证 监会的 相 关 规 定） ， 在 正常市 场 环 境 下本 基 金 的流动 性 风 险 适
中 。 在 特 殊市 场 条 件下， 如 证 券 市场 的 成 交量发 生 急 剧 萎缩 、 基 金发生 巨 额 赎 回
以 及 其 他 未能 预 见 的特殊 情 形 下 ，可 能 导 致基金 资 产 变 现困 难 或 变现对 证 券 资 产
价 格 造 成 较大 冲 击 ，发生 基 金 份 额净 值 波 动幅度 较 大 、 无法 进 行 正常赎 回 业 务 、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金的 投 资范 围 包 括中 小 企 业 私 募债 券 ， 中小 企 业 私 募 债券 的 规 模一 般小
额 零 散 ， 主要 通 过 固定收 益 证 券 综合 电 子 平台、 综 合 协 议交 易 平 台或证 券 公 司 进
行 转 让 ， 难以 进 行 更广泛 估 值 和 询价 ， 因 此中小 企 业 私 募债 券 的 估值价 格 可 能 与
实 际 变 现 的市 场 价 格有一 定 的 偏 差而 对 本 基金资 产 净 值 产生 影 响 。同时 中 小 企 业
私 募 债 券 流动 性 可 能比较 匮 乏 ， 因此 可 能 面临较 高 的 流 动性 风 险 ，以及 由 流 动 性
较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
基金分为股票 型 基金、混合型 基金、债券 型 基金、货币市场基金等不同类
型 ， 投 资 者投 资 不 同类型 的 基 金 将获 得 不 同的收 益 预 期 ，也 将 承 担不同 程 度 的风
险 。 一 般 来说 ， 基 金的收 益 预 期 越高 ， 投 资者承 担 的 风 险也 越 大 。 本基 金 为 混 合
型 基 金 ， 基金 的 预 期风险 与 预 期 收益 水 平 高于债 券 型 基 金和 货 币 市场基 金 ， 低 于
股票型基金，属于证券投资基金中的中风险收益特征的投资品种。
投 资 有 风 险 ，投 资 者 在进 行 投 资 决 策前 ， 请 仔细 阅 读 本 基 金的 招 募 说明 书及
基金合同 等信 息 披 露文件 ， 自 主 判断 基 金 的投资 价 值 ， 自主 做 出 投资决 策 ， 自 行
承担投资风险 。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 预示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管理 人 管 理 的 其他 基 金 的业 绩也
不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自
负 ” 原 则 ，在 投 资 人作出 投 资 决 策后 ， 基 金运营 状 况 与 基金 净 值 变化导 致 的 投 资
风险，由投资人自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年9 月27 日 ， 有 关 财 务 数 据 和
净值表现截止日为2018 年6月30日（财务数据未经审计）。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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一 、基 金管理 人
（ 一）基金管理人 概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国 —东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
设立日期： 2004 年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 2.2 亿元人民币
存续期限： 50年
联系电话：021-38555555
（ 二）主要人员情况
1、 董事会成员
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、国海富兰克林资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 、 国 海 富 兰
克林基金管理有限公司副董事长兼总经理 、 国 海 富 兰 克 林 投 资 管 理 （ 上 海 ） 有
限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任
国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副 董 事 长 麦 敬 恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生 ， 文 学 学 士 ， 硕 士 学 位 以 及
法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券
交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团，
担任 Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。曾任多个富兰
克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 ， 包 括 但 不 限 于 Franklin Templeton Management 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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Luxembourg S.A. （ 卢 森 堡 ） ， 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 （ 香
港），Templeton Asset Management Ltd. （ 新 加 坡 ） ， Franklin Templeton
Holding Limited （ 毛 里 求 斯 ） ， Franklin Templeton Services Limited （爱尔
兰），国海富兰克林基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克 林 资 产 管 理 有
限公司股东代表 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 高 级 战 略 顾 问 ，Templeton
International Inc. 执 行 副 总 裁 及 法 律 总 顾 问 ，Franklin Templeton France S.A 和
Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董 事，Templeton Investment Counsel,
LLC 执 行 副 总 裁 ，Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨 询 委 员 会 委
员，Brinker Destinations Trust 独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司股东
代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 ， 中 国 人 寿 富
兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限
公司董事， Global Capital Plc. 独立董事 。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记 、 董事长 ， 国 海 良
时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任 总 裁 办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁
兼北京分公司总经理，国海证券股份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 资 本 市 场 部 总 经 理 、 北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼 企 业 金 融 服 务 委 员 会 主
任及深圳 分 公 司 总 经 理 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林
资产管理（上海）有限公司董事 。
董 事 陆 晓 隽 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 上 海 市 徐 汇 区 旅 游 局 科 员 ， 上 海富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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PSD 管 理 咨 询 公 司 顾 问 、 项 目 经 理 ， 华 信 惠 悦 咨 询 公 司 顾 问 、 高 级 顾 问 、 咨 询
经理、咨询总监，韬睿惠悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经
理 暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾
问、中国区金融业董事总经理。现任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首
席战略官、研究所所长、战略管理部总经理 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司
董事。
董事梁葆玲（Linda Liang ） 女 士 ，CPA ， 加 利 福 尼 亚 执 照 ， 经 济 学 文 学 学
士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安
永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁
葆玲女士于 2005 年加 入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总
部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加
坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富
兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董
事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英
国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000 年 7 月加 入富兰克林
邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、
香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董
事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书
长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师， 国 都 证 券 公
司总经济师 ， 三 亚 财 经 论 坛 发 展 有 限 公 司 董 事 。现任国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA 商学硕士。历任 麦肯锡公司商业分析员，昆仲富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited 董事 总经理，博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼
管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公 司 独 立 董 事 及 中 国 人 寿
富兰克林资产管理（香港）公司独立董事，现任中国人寿资产管理公司另类投
资咨询委员会成员，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董
事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事
及兼职研究员。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调
查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金
交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有
限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易 部总
经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管
理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限
公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管
理层董事。
2、 监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表 ，Asiabondportal.com 营销 助理， 富达基金（ 香港） 有限 公司亚洲区
项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展 部 总 监 ， 工 银 瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有
限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西
信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公
司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时
期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总 经 理 、 国 海 富
兰克林基金管理有限公司监事。
职 工 监 事 张 志 强 先 生 ，CFA ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ，
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程
师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高
级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指
数增强分级基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA 。历任 淄博矿业集团项目经理，浙江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责
任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深 300
指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、
QDII 投 资总 监，国 富 中小盘股 票基金、 国富 焦点驱动 混合基金 、国 富弹性市值
混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、 经营管理层人员
总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分
析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公
司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经
理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理
事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公
司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理
层董事。
副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中央财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管
理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有
限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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总经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经
理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混
合基金和国富研究精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职
员，平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥 路 证 券
营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构
理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员 ， 汇 丰数 据 处理 （ 上海 ） 有 限公 司 共同 基 金部 高 级 专员 ，2004 年加 入 国 海 富
兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
4、 督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院
法 律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理、管理层董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
会秘书。自2006 年 起 ， 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、基金经理
邓钟锋先生，厦门大学金融学硕士。历任深发展银行北京分行公司产品研
发及审查、中信银行厦门分行公司信贷审查、 上海新世纪信用评级公司债券分
析员、农银汇理基金管理有限公司研究员及国海富兰克林基金管理有限公司投
资经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富金融地产混合
基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国
富新收益混合基金、国富新活力混合基金、国富恒丰定期债券基金、国富新趋富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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势混合基金、国富天颐混合基金及国富恒裕 6 个月定期开放债券基金的基金经
理。
历任基金经理：
2018 年3 月至2018 年9 月 ， 公 司 前 基 金 经 理 吴 西 燕 女 士 担 任 本 基 金 基 金 经
理。
期后事项说明：
因业务发展需要，公司增聘刘晓 为 富 兰 克 林 国 海 天 颐 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金经理，与现任基金经理邓钟锋共同管理 此 基金。公司已办理完成上述基
金经理的变更手续，并于2018年10月16日进行了公告。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成： 林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生
（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生
（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东
先生（权益投资总监、QDII 投资总监、基金经 理、职工监事）；刘怡敏女士
（固定收益投资总监、基金 经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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联 系 人 ： 郭 明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中
国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得
香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金
融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓
展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内
部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项 目全过程风险管理
作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010 、2011、2012、2013、2014、
2015 、2016 、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅，获得 无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对
我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明
中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业 务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学
化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完
整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督 。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要
求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则。托管 业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的
规章制度。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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（4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行 部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制
措施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、
“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立
“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心
竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工
树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和
效益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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（7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照
预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看 ，资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗
位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立 纵向双人制、横向
多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职
责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，
渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地
位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务 ，资产托管部从成立之日起就特
别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作
重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出
现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范
和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管
人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金
参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值 计算、应收资金到富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或
有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确
认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管
人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
三、 相 关服务 机构
（一 ）基金销售机构
1、直销机构
机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注 册 地 址： 广 西南 宁 市西 乡 塘 区总 部 路 1 号中 国 － 东盟 科 技企 业 孵化 基 地
一期 C-6 栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、 其他销售机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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客户服务电话：95588
公司网站；www.icbc.com.cn
（2） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（3） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（4） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区 银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
（6） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大 街6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址 ：www.nesc.cn
（7） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
公司网址：www.gtja.com
（8） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33389888 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
（9） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（10） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：李景平
客户服务 电话： 010-66045678
公司网址 ：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（11） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（12） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（13） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址 ： www.htsc.com.cn
（14） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表 人：李俊杰 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址 ：www.962518.com
（15） 东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊 电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址 ：www.longone.com.cn
（16） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客户服务电话：96326（福建省外加拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（17） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱电话：027-65799999
传真：027-85481900 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站 ：www.95579.com
（18） 平安证券股份有限公 司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人： 周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（19） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（20） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324155
传真：021-20324199 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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联系人：赵明
客户服务电话：4009282266
（21） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（22） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海 市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室（上海
泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
电话：021-65370077-255
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（23） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
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客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
（24） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（25） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗 玙
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（26） 诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（27） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（28） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮电新闻大厦6 楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366-7167
传真：0351-4110714
客户服务电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（29） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北 京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：021-65884788 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（30） 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（31） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（32） 海银基金销 售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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客户服务电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（33） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号4 楼
法定代表人：王之光
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（34） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（35） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（36） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京 市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉
联系人：韩锦星
电话：13810801527
传真：010-89188000
客户服务电话：95118
公司网址：fund.jd.com
（37） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦B 座601 室
办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦B 座601 室
法定代表人: 陶捷
联系人：陆锋
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（38） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 层
法定代表人: 燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
（39） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（40） 上海景谷基金销售有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢N3809 室
法定代表人：袁飞
联系人：袁振荣
电话：021-61621602-807
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（41） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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（42） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心A 座 11 层1108
号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心A 座 11 层
法定代表人: 王伟刚
联系人：王骁骁
电话：18601178886
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（43） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深 圳市前
海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话： 400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（二） 注册登记机构
机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注 册 地 址： 广 西南 宁 市西 乡 塘 区总 部 路 1 号中 国 － 东盟 科 技企 业 孵化 基 地
一期 C-6 栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555511 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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传真：021-68880120
联系人：胡昕彦
（ 三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 国浩律师（上海）事务所
住所： 上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
负责人：黄宁宁
联系人：宣伟华
经办律师： 宣伟华、孙芳尘
联系电话：021-5234 1668
传真： 021-5234 1670
（ 四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、 潘晓怡
联系人： 潘晓怡
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
四、 基 金的名称
富兰克林国海天颐 混合型证券 投资基金
五、 基 金的类型
混合型开放式证券投资基金
富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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六、 基金 的投 资目 标
本基金通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳
定增值，为投资者提供稳健的理财工具。
七、 基 金的投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券（含可分离交易
可转换债券）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、
同业存单、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，在不改变基金投资目
标、不改变基金风险收益特征的前提下，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规
定执行。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人可依
据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例限制规定。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 股 票 占 基 金 资 产 的 比 例 为0% –30% ；每个
交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金 （不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府
债券投资比例合计不低于基金资产净值的5% 。
八 、基 金的 投 资策 略
（一）大类资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济、国家/ 地区政
策、证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因 素的综合分析，在遵守大类富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、
短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。
（二）股票投资策略
本基金从宏观经济环境、国家政策导向、产业转型与变革等多个角度，积
极挖掘新经济环境下的投资机遇，精选具有核心竞争优势和持续成长能力的优
质上市公司。主要从以下几个方面对上市公司进行评估：
1、行业地位评估
公司在所属行业中处于领先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争对手
超越；公司在未来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上
升。
2、核心竞争力评估
考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创
新能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的
技术壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先
的经营模式等。
3、盈利能力评估
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质
量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具
有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上
市公司。
4、公司治理水平评估
良好的公司治理是公司健 康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露
的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益
是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行
综合评估。
5、估值水平评估
本基金管理人将对股票进行估值水平的考察，通过评估公司相对市场和行
业的相对投资价值，选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。
（三）债券投资策略 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利
差的变动趋势，采取久期调整 、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，
把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
1、久期策略
本基金根据对市场利率的走势判断调整债券组合的久期，即预期利率将下
降时，增加组合久期，以更多获取债券价格上升带来的组合收益；在预期利率
将上升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
2、收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率
变动幅度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限
债券的利率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采取相
应 的债券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收
益。
3、券种配置策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的
利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析，
评估各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收
益。
（四）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
（五）证券公司短期公司债券投资策略
基金管理 人将根据审慎原则，对证券公司短期公司债券的安全性、收益性
和流动性等方面特征进行研究和比较，对个券发行主体的性质、经营情况、以
及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资。制订严格
的投资决策流程和风险控制制度，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（六）国债期货投资策略 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动
性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
（七）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持
证券的发 行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨
慎投资资产支持证券。
（八）中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转
让，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公
司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹
配的更优品种进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋
势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长
期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、 偿
债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；
③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约
率及违约损失率；④考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行
授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合
理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
（九）权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本
基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，
同时还充分考虑个券的流 动性，谨慎进行投资。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
沪深 300 指数收益率*15%+ 中债国债总指数收 益率（全价）*85%
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要是因为沪
深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指
数，在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本
对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。此外，沪深 300 指数编制方富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相
关度。沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算，中证 指数有限公司将采
取一切必要措施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖
了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，
具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券
投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不
再适用，或本业绩比较基准停止发布，本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意，并按照监管部门要求履行适当程序。基金管理
人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上予以公告，而无需召开基金份
额持有人大会。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和
货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中风险收益特征的投
资品种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于
2018 年7 月18日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，本报告财务资料未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 1,654,600.30 1.23
其中：股票
1,654,600.30 1.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
49,736,000.00 36.86
其中：债券
49,736,000.00 36.86
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
30,000,000.00 22.24
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
47,973,176.14 35.56
8 其他资产
5,553,148.34 4.12
9 合计
134,916,924.78
100.00
注：本基金未通过港股通交易机制投资港股。
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告 期末 按行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 626,250.30 0.93
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- - 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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J 金融业 1,028,350.00 1.53
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,654,600.30 2.47
2.2 报 告 期末 按行业 分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金未通过港 股通交易机制投资港股。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601939 建设银行 157,000 1,028,350.00 1.53
2 600060 海信电器 46,770 626,250.30 0.93
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,152,000.00 59.85
其中：政策性金融债 40,152,000.00 59.85
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 9,584,000.00 14.29
9 其他 - -
10 合计 49,736,000.00 74.14
富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 018005
国开
1701
400,000 40,152,000.00 59.85
2 111807083
18 招商
银行
CD083
100,000 9,584,000.00 14.29
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本 基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告 期末 本基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资股指 期货 的投 资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋
势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期
货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动 性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本期末未持有国债期货。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1 本 基 金本 期投 资的 前十 名证券 中， 报告期 内发 行主体 被监 管部门 立案 调查
的 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到证 监会 、证券 交易 所公开 谴责 、处罚 的证 券
如 下：
招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）于 2018 年5 月4 日收到
中国银行保险监督管理委员会（以下简称 “ 中国银保监会”）出具的《中国银
行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银 监罚决字〔2018〕1 号）》，
就招商银行主要违法违规事实公告如下:（一）内控管理严重违反审慎经营规
则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务
违规接受第三方金融机构信用 担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承
诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资
业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地
产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格
审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开
立信用 证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非
真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人
发放信用贷款。
中国银保监会对招商银行做出如下行政处罚:没收违法所得人民币 3.024 万
元，处以罚款人民币 6,570 万元，罚没合计人民币 6,573.024 万元。
本基金对招商银行投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为
上述事件仅对招商银行短期经营有一定影响，不改变长期投资价值。同时由于
本基金看好银行的长期发展前景，因此买入招商银行。本基金管理人对该股的
投资决策遵循公司的投资 决策制度。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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11.2 本基 金投 资的前十 名股 票中， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之
外 的股 票。
11.3 其 他 资产 构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 8,427.87
2 应收证券清算款 5,056,038.64
3 应收股利 -
4 应收利息 488,681.83
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,553,148.34
11.4 报 告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
11.5 报 告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2018 年 6 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
（ 一） 富 兰克 林国海 天颐 混合型 证券 投资基 金[A 类]
阶段
基金净值
收益率 ①
基金净值
收益率标
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①- ③ ②- ④ 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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准差 ② 率③ 率标准差
④
2018 年 3 月 27 日-
2018 年 6 月 30 日
0.93% 0.04% -0.19% 0.20% 1.12% -0.16%
（ 二） 富 兰克 林国海 天颐 混合型 证券 投资基 金[C 类]
阶段
基金净值
收益率 ①
基金净值
收益率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2018 年 3 月 27 日-
2018 年 6 月 30 日
0.69% 0.04% -0.19% 0.20% 0.88% -0.16%
十 三、 基金 的 费用 和税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和诉讼
费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、银行账户维护费用；
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。管理费的计
算方法如下： 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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H ＝E ×1.00 % ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不
可抗力等，支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产 净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不
可抗力等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.60% 。
销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.60% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产一次
性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假
日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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上述“一、基金费用的种类”中第（四）－（十）项费用，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1 、 在 “重要 提示 ”中更 新了 基金合 同生 效日期 、基 金的风 险收 益特征 、
基 金托 管人复 核情 况和本 招募 说明书 所载 内容截 止日 及有关 财务 数据和 净值 表
现 截止 日。
2 、在 “基金 管理 人 ”一 章中 更新了 部分 主要人 员情 况。
（1 ）更新了董事长吴显玲女士的信息
（2 ）更新了副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生的信息
（3 ）新增了董事陆晓隽先生的信息
（4 ）更新了独立董事徐同女士的信息
（5 ）更新了独立董事施宇澄先生的信息
（6 ）更新了基金经理的信息 ，补充了期后事项说明 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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（7 ）更新了“基金管理人的风险管理和内部控制制度”部分信息。
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
新增了 中国银行股份有限公司 、招商银行股份有限公司 、交通银行股 份有
限公司 、国泰 君安证券股份有限公司 、中国 银河证券股份有限公司、东北 证券
股份有限公司、 上海证券有限责任公司、 天相 投资顾问有限公司、中信 建投证
券股份有限公司 、华泰 证券股份有限公司、 东海证券股份有限公司、 申万宏源
证券有限公司、 申万 宏源西部证券有限公司 、华福证券有限责任公司 、长江证
券股份有限公司 、平安 证券股份有限公司、西南 证券股份有限公司、大泰 金石
基金销售有限公司 、泰诚 财富基金销售（大连）有限公司 、上海基煜基金销售
有限公司 、一路财富（北京）信息科技股份有限公司 、上海天天基金销售有限
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技有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问
有限公司、 海银基金销售有限公司 、上海陆金所 基金销售有限公司、 深圳新兰
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售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北
京晟视天下投资管理有限公司、上海景谷基金销售有限公司、珠海盈米财富管
理有限公司、北京汇成基金销售有限公司 、奕丰基金销售有限公司 等代销机 构
的信息。
5 、 “ 基金的 募集 ”一章 更新 了基金 的募 集情况 。
6 、“ 基金的 合同 的生效 ”一 章更新 了基 金合同 的生 效情况 。
7 、“ 基金份 额的 申购与 赎回 ”一章 更新 了申购 与赎 回的数 额限 制。
8 、 “ 基金的 投资 ”一章 更新 了本基 金风 险收益 特征 和最近 一期 投资组 合
的 内容 ，内容 更新 到 2018 年6 月30 日。
9 、新增 了“ 基金 的业绩 ”一 章，提 供了 基金合 同生 效以来 至 2018 年 6 月
30 日 的 本基金 投资 业绩 。
10 、 “风险 揭示 ”一章更 新了 基金的 风险 收益特 征。
11 、 “其 他应 披露事项 ”一 章 更新 了 自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基 金的 相关公 告。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要（2018 年第 1 号）
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国海富兰克林基金管理有限公司
2018 年 11 月 13 日
