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中邮稳健合赢债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)?
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基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司?
基金托管人：中国农业银行股份有限公司?
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二零一八年十一月?
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重要提示?
本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 12 月 9 日证监许 可【2015 】2869 号文核准。?
基金管 理人 保 证本招 募说 明 书的内 容真 实 、准确 、完 整 。本招 募说 明 书经中 国证 监 会核准 ，但 中 国证监会
对本基 金募 集 的核准 ，并 不 表明其 对本 基 金的价 值和 收 益做出 实质 性 判断或 保证 ， 也不表 明投 资 于本基金
没有风险。?
本基金 投资 于 证券市 场， 基 金净值 会因 为 证券市 场波 动 等因素 产生 波 动。投 资有 风 险，投 资人 认 购（或申
购）基 金时 应 认真阅 读本 招 募说明 书， 全 面认识 本基 金 产品的 风险 收 益特征 和产 品 特性， 充分 考 虑自身的
风险承 受能 力 ，理性 判断 市 场，对 认购 基 金的意 愿、 时 机、数 量等 投 资行为 作出 独 立决策 。投 资 人在获得
基金投 资收 益 的同时 ，亦 承 担基金 投资 中 出现的 各类 风 险，可 能包 括 ：证券 市场 整 体环境 引发 的 系统性风
险、个 别证 券 特有的 非系 统 性风险 、大 量 赎回或 暴跌 导 致的流 动性 风 险、基 金管 理 人在投 资经 营 过程中产
生的操 作风 险 以及本 基金 特 有风险 等。 基 金管理 人提 醒 投资者 基金 投 资的“ 买者 自 负”原 则， 在 投资者作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。?
本基金 为债 券 型基金 ，属 于 证券投 资基 金 中的较 低风 险 品种， 其预 期 风险与 预期 收 益高于 货币 市 场基金，
低于股 票型 和 混合型 基金 。 本基金 可投 资 中小企 业私 募 债券， 中小 企 业私募 债券 是 指中小 微型 企 业在中国
境内以 非公 开 方式发 行和 转 让，约 定在 一 定期限 还本 付 息的公 司债 券 ，其发 行人 是 非上市 中小 微 企业，发
行方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，
从而增加了本基金整体的债券投资风险。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 ?
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证基 金一 定 盈利，也
不保证最低收益。?
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 29 日， 有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018 年 6
月 30 日。本更 新招募说明书已经基金托管人复核。?
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容，应阅读更新招募说明书正文。?
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一、基金管理人?
（一）基金管理人基本情况?
名? 称：中邮创业基金管理股份有限公司?
成立时间：2006 年 5 月 8 日?
住? 所：北京市东城区和平里中街乙 16 号?
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号?
法定代表人：曹均?
注册资本：3.041 亿元人民币?
股权结构：?
股东名称? 出资比例??
首创证券有限责任公司? 46.37%??中国邮政集团公司? 28.61%??
三井住友银行股份有限公司? 23.67%??
华创证券有限责任公司? 0.60%??
财富证券有限责任公司? 0.31%??
天风证券股份有限公司? 0.23%??
国金证券股份有限公司? 0.07%??
恒泰证券股份有限公司? 0.07%??
华金证券股份有限公司? 0.07%??
总计? 100%??
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公司客服电话：400‐880‐1618?
公司联系电话：010‐82295160?
联系人：李晓蕾?
二、主要人员情况?
1.? 董事会成员?
曹均先 生： 中 共党员 ，经 济 学硕士 研究 生 。曾任 职河 北 省财政 厅主 任 科员、 中央 财 政金融 学院 教 师、北京
京广中 心有 限 公司中 方财 务 总监、 日本 大 和证券 北京 代 表处代 表、 北 京利达 行房 地 产集团 副总 经 理、北京
永事达 投资 顾 问有限 责任 公 司总经 理、 首 创证券 经纪 有 限责任 公司 财 务总监 首创 证 券有限 责任 公 司副总经
理，现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。??
孔军先 生， 大 学本科 学历 ， 经济学 学士 ， 高级经 济师 。 曾任中 国人 民 大学财 政系 助 教、中 国对 外 经济贸易
信托投 资公 司 业务经 理、 中 国光大 集团 部 门经理 、长 城 证券有 限责 任 公司北 京总 部 总经理 、首 创 证券有限
责任公 司总 经 理助理 、中 邮 创业基 金管 理 股份有 限公 司 资产管 理事 业 部负责 人、 首 誉资产 管理 有 限公司总
经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。?
王洪亮 先生 ： 中共党 员， 经 济学硕 士。 曾 任职深 圳外 汇 经纪中 心业 务 经理、 中国 新 技术创 业投 资 公司深圳
证券部 部门 经 理、首 创证 券 经纪有 限责 任 公司深 圳证 券 营业部 总经 理 、首创 证券 有 限责任 公司 深 圳证券营
业部总 经理 、 首创证 券有 限 责任公 司经 纪 业务总 部总 经 理、首 创证 券 有限责 任公 司 总经理 助理 、 经纪业务
总部总经理，现任首创证券有限责任公司副总经理。??
张志名 先生 ： 汉族， 中共 党 员，经 济学 硕 士。曾 任职 首 创证券 有限 责 任公司 固定 收 益部交 易员 、 首创证券
有限责 任公 司 固定收 益部 总 经理助 理、 首 创证券 有限 责 任公司 固定 收 益部副 总经 理 、首创 证券 有 限责任公
司固定收益总部总经理，现任首创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。?
马敏先 生： 中 国党员 ，本 科 毕业， 会计 师 。曾任 职广 西 壮族自 治区 财 政厅商 财处 干 部、广 西壮 族 自治区财
政厅商 财处 副 主任科 员、 广 西财政 厅商 财 处主任 科员 、 财政部 商贸 司 内贸二 处主 任 科员、 财政 部 经贸司粮
食处主 任科 员 、财政 部经 建 司粮食 处副 处 长、财 政部 经 建司粮 食处 处 长、财 政部 经 建司交 通处 处 长、财政
部经建 司粮 食 处处长 、财 政 部经建 司粮 食 处调研 员、 中 国邮政 集团 公 司财务 部干 部 、中国 邮政 集 团公司财
务部总经理助理（三级正） ，现任中国邮政集团公司财务部副总经理。?
金昌雪 先生 ： 大学学 历。 曾 任职北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期间 曾赴 日 本东丽 大学 任 教、赴 日本 埼 玉大学研
究生院进修） 、 日本住友银行北京代表处职员、 代表、 日本三井住友银行北京代表处副代表兼北京分行筹备
组副组长、 三井住友银行 （中国） 有限公司北京分行副行长、 总行行长助理 （2011 年 3 月退休后 接受返聘
职务不变） 。??
孙振华 先生 ： ， 中共党 员， 法 律硕士 。曾 任 职北京 市门 头 沟区人 民法 院 科员、 中冶 海 外工程 有限 公 司秘书、
中冶海外香港有限公司? 先后任总经理助理， 副总经理， 董 事、 副总经理， 现任北京观韬中茂律师事务所高
级顾问、合伙人。??
李燕女士， 教授， 博士生导师。 曾任职中央财政金融学院财政系 （现为中央财经大学） ， 现任中央财经大 学财税学 院教 授 ，博士 生导 师 ，政府 预算 研 究所所 长。 兼 任中国 财政 学 会理事 、中 国 财税法 学研 究 会理事、
全国财 政学 教 学研究 会常 务 理事、 全国 政 府预算 研究 会 副会长 。担 任 中国电 影股 份 有限公 司、 东 华软件股
份有限 公司 、 安徽荃 银高 科 股份有 限公 司 和广西 富阳 药 业股份 有限 公 司四家 上市 公 司独立 董事 ， 及青岛啤
酒股份有限公司外部监事。??
李铁先生： 工 商管理硕士。 曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、 德国 HVB 资本集团 投资基金
合伙人 、中 华 水电公 司总 裁 及创始 人， 现 任哥伦 比亚 中 国资本 集团 董 事长及 创始 人 、深圳 市前 海 先行投资
公司董事长及创始人。?
2.? 监事会成员?
赵永祥 先生 ， 监事长 ，中 共 党员， 硕士 研 究生， 高级 经 济师。 曾任 河 北省邮 电管 理 局计财 处干 部 、河北省
邮电管 理局 经 营财务 处干 部 、石家 庄市 邮 政局副 局长 、 借调国 家邮 政 局计财 部任 副 处长、 石家 庄 市邮政局
党委副书记及副局长 （主持工作） 、 石家庄市邮政局局长及党委书记、 河北省邮政局助理巡视员、 中国邮政
集团公 司财 务 部副总 经理 及 河北省 邮政 公 司助理 巡视 员 、中国 邮政 集 团公司 财务 部 副总经 理。 现 任中国邮
政集团公司审计局局长。?
周桂岩 先生 ， 监事， 法学 硕 士。曾 任中 国 信息信 托投 资 公司证 券部 经 理助理 兼北 京 营业部 总经 理 ；北京凯
源律师 事务 所 律师； 航空 信 托投资 有限 责 任公司 证券 部 总经理 ；首 创 证券有 限责 任 公司资 产管 理 总部总经
理；现 任首 创 证券有 限责 任 公司合 规总 监 兼合规 部经 理 ，首创 京都 期 货有限 公司 董 事长； 有二 十 多年证券
从业经历。?
吴科先生，1979 年 9 月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV 《12 演播室》编导、
北京远景东方影视传播有限公司任编导、 主编。 现任中邮创业基金管理股份有限公司公共事务部副总经理。?
李莹女士,1982 年 5 月出生， 中共党员， 硕士研究生。 先后就职于北京市教育委员会办公室、 中共北京市 委
办公厅会议处、首誉资产管理有限公司，现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部总经理。?
段木女士，1979 年 1 月出生， 中共党员， 博士研究生。 曾任民政部管理干部学院社会福利教研室主任， 现
任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经理。?
3.? 公司高级管理人员?
曹均先 生， 中 共党员 ，经 济 学硕士 研究 生 。曾任 职河 北 省财政 厅主 任 科员、 中央 财 政金融 学院 教 师、北京
京广中 心有 限 公司中 方财 务 总监、 日本 大 和证券 北京 代 表处代 表、 北 京利达 行房 地 产集团 副总 经 理、北京
永事达 投资 顾 问有限 责任 公 司总经 理、 首 创证券 经纪 有 限责任 公司 财 务总监 首创 证 券有限 责任 公 司副总经
理，现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。??
孔军先 生， 大 学本科 学历 ， 经济学 学士 ， 高级经 济师 。 曾任中 国人 民 大学财 政系 助 教、中 国对 外 经济贸易
信托投 资公 司 业务经 理、 中 国光大 集团 部 门经理 、长 城 证券有 限责 任 公司北 京总 部 总经理 、首 创 证券有限
责任公 司总 经 理助理 、中 邮 创业基 金管 理 股份有 限公 司 资产管 理事 业 部负责 人、 首 誉资产 管理 有 限公司总
经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。?
唐亚明 先生 ， 本科， 经济 学 学士。 曾任 职 于联合 证券 赛 格科技 园营 业 部、深 圳赛 格 财务公 司、 中 信实业银
行、首 创证 券 有限责 任公 司 、中邮 创业 基 金管理 有限 公 司、首 誉光 控 资产管 理有 限 公司， 现任 中 邮创业基
金管理股份有限公司副总经理。?
朱宗树 先生 ， 工商管 理硕 士 ，高级 经济 师 。曾任 重庆 开 县团委 副书 记 、书记 ，重 庆 开县东 华镇 副 书记、中
国平安 保险 重 庆分公 司人 事 行政部 经理 、 办公室 主任 ， 国家邮 政储 汇 局综合 处处 长 、中法 人寿 保 险副总经
理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。?
郭建华 先生 ， 工学硕 士。 曾 任长城 证券 有 限公司 研发 中 心总经 理助 理 、长城 证券 有 限公司 海口 营 业部总经
理，现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。?
4 、本基金基金经理?
张萌女 士： 商 学、经 济学 硕 士。曾 任中 国 邮政储 蓄银 行 总行营 业部 国 际业务 部主 管 、日本 瑞穗 银 行悉尼分
行资金 部交 易 助理、 澳大 利 亚康联 首域 全 球资产 管理 公 司全球 固定 收 益与信 用投 资 部基金 交易 经 理、中邮
创业基 金管 理 股份有 限公 司 固定收 益部 负 责人、 固定 收 益部总 经理 、 中邮睿 利增 强 债券型 证券 投 资基金基金经理 、中 邮 增力债 券型 证 券投资 基金 基 金经理 。现 任 中邮创 业基 金 管理股 份有 限 公司固 定收 益 副总监、
张萌投 资工 作 室总负 责人 、 中邮稳 定收 益 债券型 证券 投 资基金 基金 经 理、中 邮定 期 开放债 券型 证 券投资基
金基金 经理 、 中邮双 动力 混 合型证 券投 资 基金基 金经 理 、中邮 稳健 添 利灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金基金
经理、 中邮 纯 债聚利 债券 型 证券投 资基 金 基金经 理、 中 邮睿信 增强 债 券型证 券投 资 基金基 金经 理 、中邮稳
健合赢 债券 型 证券投 资基 金 基金经 理、 中 邮纯债 恒利 债 券型证 券投 资 基金基 金经 理 、中邮 纯债 汇 利三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。?
陈梁先 生： 经 济学硕 士。 曾 任大连 实德 集 团市场 专员 、 华夏基 金管 理 有限公 司行 业 研究员 、中 信 产业投资
基金管 理有 限 公司高 级研 究 员、中 邮创 业 基金管 理股 份 有限公 司研 究 部副总 经理 、 中邮乐 享收 益 灵活配置
混合型 证券 投 资基金 基金 经 理、中 邮稳 健 添利灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理。现 任中 邮 创业基金
管理股 份有 限 公司投 资部 副 总经理 、中 邮 多策略 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 中邮 核 心主题混
合型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。?
吴昊先 生： 理 学硕士 ，曾 任 宏源证 券股 份 有限公 司研 究 所研究 员、 中 邮创业 基金 管 理股份 有限 公 司固定收
益研究 员、 中 邮双动 力混 合 型证券 投资 基 金基金 经理 助 理，现 任中 邮 创业基 金管 理 股份有 限公 司 张萌投资
工作室 成员 、 中邮稳 定收 益 债券型 基金 基 金经理 、中 邮 稳健添 利灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 基 金经理、
中邮景 泰灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 基 金经理 、中 邮 双动力 混合 型 证券投 资基 金 基金经 理、 中 邮增力债
券型证 券投 资 基金基 金经 理 、中邮 稳健 合 赢债券 型证 券 投资基 金基 金 经理、 中邮 睿 信增强 债券 型 证券投资
基金基金经理、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。?
5 、投资决策委员会成员?
本公司投资决策委员会成员包括：?
主任委员：?
孔军先生，见公司高级管理人员介绍。?
执行委员：?
郑玲女 士： 金 融硕士 。曾 任 航天科 技财 务 有限责 任公 司 投资部 投资 经 理、中 邮创 业 基金管 理股 份 有限公司
投资部 员工 、 中邮多 策略 灵 活配置 混合 型 投资基 金基 金 经理助 理。 现 任中邮 创业 基 金管理 股份 有 限公司投
资部总经理、研究部总经理。?
委员：?
张萌女 士： 商 学、经 济学 硕 士。曾 任中 国 邮政储 蓄银 行 总行营 业部 国 际业务 部主 管 、日本 瑞穗 银 行悉尼分
行资金 部交 易 助理、 澳大 利 亚康联 首域 全 球资产 管理 公 司全球 固定 收 益与信 用投 资 部基金 交易 经 理、中邮
创业基 金管 理 股份有 限公 司 固定收 益部 负 责人、 固定 收 益部总 经理 、 中邮睿 利增 强 债券型 证券 投 资基金基
金经理 、中 邮 增力债 券型 证 券投资 基金 基 金经理 。现 任 中邮创 业基 金 管理股 份有 限 公司固 定收 益 副总监、
张萌投 资工 作 室总负 责人 、 中邮稳 定收 益 债券型 证券 投 资基金 基金 经 理、中 邮定 期 开放债 券型 证 券投资基
金基金 经理 、 中邮双 动力 混 合型证 券投 资 基金基 金经 理 、中邮 稳健 添 利灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金基金
经理、 中邮 纯 债聚利 债券 型 证券投 资基 金 基金经 理、 中 邮睿信 增强 债 券型证 券投 资 基金基 金经 理 、中邮稳
健合赢 债券 型 证券投 资基 金 基金经 理、 中 邮纯债 恒利 债 券型证 券投 资 基金基 金经 理 、中邮 纯债 汇 利三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。?
陈梁先 生： 经 济学硕 士。 曾 任大连 实德 集 团市场 专员 、 华夏基 金管 理 有限公 司行 业 研究员 、中 信 产业投资
基金管 理有 限 公司高 级研 究 员、中 邮创 业 基金管 理股 份 有限公 司研 究 部副总 经理 、 中邮乐 享收 益 灵活配置
混合型 证券 投 资基金 基金 经 理、中 邮稳 健 添利灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理。现 任中 邮 创业基金
管理股 份有 限 公司投 资部 副 总经理 、中 邮 多策略 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 中邮 核 心主题混
合型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。?
刘凡先 生， 管 理科学 与工 程 专业博 士。 曾 任北京 银行 股 份有限 公司 资 产管理 部投 资 经理、 中邮 创 业基金管
理股份 有限 公 司研究 部债 券 研究员 。现 任 中邮乐 享收 益 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金基金 经理 、 中邮货币
市场基 金基 金 经理、 中邮 睿 利增强 债券 型 证券投 资基 金 基金经 理、 中 邮安泰 双核 混 合型证 券投 资 基金基金
经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。?聂璐女士： 文学硕士。 曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、 首誉光控资产管理有限公司投资经理、
中邮核 心主 题 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理助理 、中 邮 消费升 级灵 活 配置混 合型 发 起式证 券投 资 基金基金
经理助 理、 中 邮创业 基金 管 理股份 有限 公 司投资 经理 。 现任中 邮创 业 基金管 理股 份 有限公 司研 究 部副总经
理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。?
刘田先 生： 经 济学硕 士。 曾 任中邮 核心 成 长混合 型证 券 投资基 金基 金 经理助 理。 现 任中邮 创业 基 金管理股
份有限 公司 投 资部员 工兼 担 任中邮 创新 优 势灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金基 金经 理 、中邮 军民 融 合灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。?
杨欢先 生： 经 济学硕 士。 曾 任中国 银河 证 券股份 有限 公 司投资 研究 总 部分析 师、 中 邮创业 基金 管 理股份有
限公司 行业 研 究员、 中邮 中 小盘灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理助理 、中 邮 趋势精 选灵 活 配置混合
型证券 投资 基 金基金 经理 。 现任中 邮未 来 新蓝筹 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 中邮 尊 享一年定
期开放 灵活 配 置混合 型发 起 式证券 投资 基 金、中 邮战 略 新兴产 业混 合 型证券 投资 基 金基金 经理 、 中邮中小
盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。?
纪云飞 先生 ： 工学博 士。 曾 任首创 证券 有 限责任 公司 证 券投资 部总 经 理助理 、新 三 板做市 负责 人 、中邮核
心优选 混合 型 证券投 资基 金 基金经 理助 理 。现任 中邮 创 业基金 管理 股 份有限 公司 投 资部员 工、 中 邮核心优
选混合 型证 券 投资基 金基 金 经理、 中邮 核 心成长 混合 型 证券投 资基 金 基金经 理、 中 邮安泰 双核 混 合型证券
投资基金基金经理。?
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。?
二、基金托管人?
（一）基金托管人情况?
1 、基本情况?
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）?
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座?
法定代表人：周慕冰?
成立日期：2009 年 1 月 15 日?
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号?
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号?
注册资本：32,479,411.7 万元人 民币?
存续期间：持续经营?
联系电话：010‐66060069?
传真：010‐68121816?
联系人：贺倩?
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京。 经国务院批准， 中国农业银行
整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继
原中国 农业 银 行全部 资产 、 负债、 业务 、 机构网 点和 员 工。中 国农 业 银行网 点遍 布 中国城 乡， 成 为国内网
点最多 、业 务 辐射范 围最 广 ，服务 领域 最 广，服 务对 象 最多， 业务 功 能齐全 的大 型 国有商 业银 行 之一。在
海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作
为一家 城乡 并 举、联 通国 际 、功能 齐备 的 大型国 有商 业 银行， 中国 农 业银行 一贯 秉 承以客 户为 中 心的经营
理念， 坚持 审 慎稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足县 域和 城 市两大 市场 ， 实施差 异化 竞 争策略 ，着 力 打造“伴
你成长 ”服 务 品牌， 依托 覆 盖全国 的分 支 机构、 庞大 的 电子化 网络 和 多元化 的金 融 产品， 致力 为 广大客户
提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。?
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩突出，2004 年被英
国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并
获得无保留意见的SAS70 审 计报告。 自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402 ）认证， 表明 了 独立公 正第 三 方对中 国农 业 银行托 管服 务 运作流 程的 风 险管理 、内 部 控制的 健全 有 效性的全
面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁
奖盛典” 中成 绩突出， 获 “ 最佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首 席财务官》 杂 志颁发的 “最 佳资产 托
管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清
算所授 予的“ 托管银 行优秀 奖”和 中央国 债登记 结算有 限责任 公司授 予的“ 优秀托 管机构 奖”称 号；2015
年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金 20 年“ 最佳基金托管银行”奖。?
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国 证监会和中国人民银行批准成立，2014 年 更名为
托管业务部/ 养老金管理中心， 内设综合管理部、 业务管理部、 客户一部、 客户二部、 客户三部、 客户四部、
风险合 规部 、 产品研 发与 信 息技术 部、 营 运一部 、营 运 二部、 市场 营 销部、 内控 监 管部、 账户 管 理部，拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。?
2 、主要人员情况?
中国农业银行托管业务部现有员工近240 名， 其中具有高级职称的专家30 余名， 服务团队成员专业水平高、
业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市场
的运作。?
3 、基金托管业务经营情况?
截止到 2018 年 06 月 30 日，中 国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 425 只。?
三、相关服务机构?
（一）基金份额发售机构?
1 、直销机构?
（1 ）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心?
住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号?
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号?
法定代表人：曹均?
联系人：梁超?
电话：010‐82290840?
传真：010‐82294138?
网址：www.postfund.com.cn?
（2 ）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号?
（3 ）京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店?
公司地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院?
公司网址：http://jr.jd.com?
客服电话：95118?
（4 ）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/?
2 、代销机构?
（1 ）中国银河证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层?
法定代表人：陈共炎?
联系人：辛国政?
联系电话：010‐66568292?
客服电话：4008‐888‐888??
网址：www.chinastock.com.cn?
（2 ）中信建投证券股份有限公司?
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦 B 座 18 层?
法定代表人：王常青??
联系人：权唐?
客服电话：4008‐888‐108?
网址：www.csc108.com?
（3 ）申万宏源证券有限公司（原申银万国）?
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
法定代表人：李梅?
联系人：陈宇?
电话：021‐33389888?
客服电话：95523 或 4008895523?
网址：www.swhysc.com?
（4 ）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）?
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室?
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室?
法定代表人：韩志谦?
客服电话：4008‐000‐562?
网址：www.hysec.com?
（5 ）华泰证券股份有限公司?
注册地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场?
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场?
法定代表人：周易?
联系人：庞晓芸?
联系电话：0755‐82492193?
客服电话：95597?
网址：www.htsc.com.cn?
(6)? 光大证券股 份有限公司?
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
法定代表人：薛峰?
联系人：? 何耀?
客服电话：95525?
网址：www.ebscn.com?
（7 ）新时代证券股份有限公司?
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层 1501?
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层 1501?
法定代表人：叶顺德?
联系人：田芳芳??
联系电话：010‐83561146?
客服电话：400‐698‐9898 或 95399?
网址：www.xsdzq.cn?
（8 ）天相投资顾问有限公司?
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701?法定代表人：林义相?
联系人：? 尹伶?
联系电话：010‐66045152?
客服电话：? 010‐66045678?
天相投顾网址：? http://www.txsec.com?
天相基金网网址：www.jjm.com.cn?
（9 ）北京展恒基金销售股份有限公司?
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号??
办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15‐1 号 邮电新闻大厦 6 层?
法定代表人：闫振杰?
联系人：李晓芳?
电话：0351‐2252792?
传真：0351‐4110714?
客服电话：400‐818‐8000?
网址：www.myfund.com?
(10)? 宜信普泽 （北京）基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809?
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809?
法定代表人：戎兵?
联系人：张得仙?
联系电话：010‐52855713?
客户服务电话：400‐6099‐200?
网址：www.yixinfund.com?
(11)? 北京创金 启富基金销售有限公司?
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社 A 座综合楼 712 号?
法定代表人：? 梁蓉?
联系人：李慧慧?
联系电话：010‐66154828‐8047?
客户服务电话：400‐6262‐1818?
网址：www.5irich.com?
（12 ）和讯信息科技有限公司?
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层?
法定代表人：王莉?
客服电话：400‐920‐0022?
网址：licaike.hexun.com?
（13 ）深圳众禄基金销售股份有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼?
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼?
法定代表人：薛峰??
联系人：童彩平?
电话：0755‐33227950?
传真：0755‐33227951?
客服电话：4006‐788‐887?网址：www.zlfund.cn? 、www.jjmmw.com?
（14 ）上海好买基金销售有限公司??
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号?
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903 ～906 室?
法定代表人：? 杨文斌?
联系人：陆敏?
电话：021‐20211847?
传真：021‐68596919?
客服电话：400‐700‐9665?
公司网站：www.ehowbuy.com?
（15 ）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）?
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室?
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04‐08?
法定代表人：李招娣?
联系人：李艳?
传真：010‐64788105?
众升客服电话：400‐059‐8888?
众升财富网址：www.zscffund.com?
（16 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 陆家嘴金融服务广场二期 11 层?
法定代表人：张跃伟?
联系人：詹慧萌?
电话：02120691836?
传真：021 —20691861?
客服电话：400‐820‐2899?
公司网站：? www.erichfund.com?
（17 ）华融证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层?
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层?
法定代表人：祝献忠?
联系人：孙燕波?
电话：010‐85556048?
传真：010‐?85556153?
客服电话：400‐898‐9999?
网址：www.hrsec.com.cn?
（18 ）中期资产管理有限公司（原中期时代）?
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号?
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层?
法定代表人：姜新?
联系人：尹庆?
客服电话：010‐65807865?
网址：www.cifcofund.com?
（19 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司?注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#?
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层?
法定代表人：马勇?
联系人：文雯?
电话：010‐83363101?
客户服务电话：400‐166‐1188?
公司网站：http://8.jrj.com.cn/?
（20 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司?
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号 五栋大厦 C 座 702?
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号 五栋大厦 C 座 702?
法定代表人：吴雪秀?
联系人：董宣??
联系电话：010‐?88312877‐8005?
客户服务电话：400‐001‐1566?
公司网站：www.yilucaifu.com?
（21 ）北京钱景基金销售有限公司（原钱景财富）?
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
法定代表人：赵荣春?
联系人：曹金宝?
电话：010‐59158135?
客户服务电话：400‐893‐6885?
公司网站：www.qianjing.com?
（22 ）网信证券有限责任公司（原诚浩证券）?
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号?
法定代表人：王媖??
联系人：李玲伊??
电话：0755‐33066982?
网址：www.wxzq.com?
（23 ）北京君德汇富基金销售有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼 一座 1502 室?
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室?
法定代表人：李振?
电话：010‐85610733?
传真：65174782?
联? 系? 人：彭雪琳?
客服电话：400‐057‐8855?
网址：www.kingstartimes.com?
（24 ）首创证券有限责任公司?
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号?
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号?
法定代表人：毕劲松?
联系人：刘宇?
客服电话：400?620?0620??网址：www.sczq.com.cn?
（25 ）中国国际金融股份有限公司?
注册地址：? 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层?
办公地址：? 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层?
电话：010‐65051166?
传真：010‐65058065?
联? 系? 人：? 任敏、陈曦?
客服电话：010‐65051166?
网址：? www.cicc.com.cn?
（26 ）北京新浪仓石基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N‐1 、N‐2 地块新浪总部科技研楼 5 层 518
室?
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N‐1 、N‐2 地块新浪总部科技研楼 5 层 518
室?
法定代表人：李昭琛?
电话：010‐62675369?
传真：010‐62675979?
联? 系? 人：李唯?
客服电话：010‐62675369?
网址：www.xincai.com?
（27 ）上海万得基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座?
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼?
法定代表人：王廷富?
联系人：徐亚丹??
电话：021‐51327185?
传真：021‐50710161?
客户服务电话：400‐821‐0203?
网址：www.520fund.com.cn?
（28 ）和耕传承基金销售有限公司?
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层?
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层?
联系人：胡静华?
电话：? 0371‐85518396?
传真：0371‐85518397?
客户服务电话：4000‐555‐671?
网址：www.hgccpb.com?
（29 ）上海陆金所基金销售有限公司?
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼?
法定代表人：胡学勤?
电话：021‐20665952??
传真：021‐22066653?
联? 系? 人：宁博宇?客服电话：400‐821‐9031?
网址：www.lufunds.com?
（30 ）北京汇成基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108?
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层?
法定代表人：王伟刚?
电话：? 010‐56251471?
传真：010‐62680827?
联? 系? 人：王骁骁?
客服电话：400‐619‐9059?
网址：www.fundzone.cn?
（31 ）上海云湾基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层?
办公地址：上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼? 证通股份有限公司?
法定代表人：? 桂水发?
电话：021‐20538888?
传真：021‐20538999?
联? 系? 人：范泽杰?
客服电话：400‐820‐1515?
网址：http://www.zhengtongfunds.com/?
（32 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司?
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2‐45 室??
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层?
法定代表人：钱昊旻?
电话：010‐59336533?
传真：010‐59336500?
联? 系? 人：? 沈晨?
客服电话：4008909998?
网址：www.jnlc.com?
(33)? 浙江同花 顺基金销售有限公司?
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室?
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号? 同花顺大楼 4 层?
法定代表人：凌顺平?
联系人：李珍珍?
联系电话：13253657368?
客服电话：4008‐773‐772?
网址：? www.5ifund.com?
(34)? 上海利得 基金销售有限公司?
注册地址：? 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室??
法定代表人：? 李兴春?
联? 系? 人：陈洁??
电话：021‐60195121?
传真：021‐61101630??
客服电话：? 400‐921‐7755?网址：www.leadfund.com.cn?
(35)? 上海天天 基金销售有限公司?
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层?
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座（北楼）25 层?
法定代表人：其实?
联系人：丁姗姗?
客服电话:400‐1818‐188?
网址：www.1234567.com.cn?
(36)? 北京恒天 明泽基金销售有限公司?
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第 一上海中心 C 座 6 层?
法定代表人：李悦?
联系人：张晔?
联系电话：010‐58845312?
客服电话：4008980618?
网址：www.chtfund.com?
(37) 北京增财基 金销售有限公司?
注册地址：? 北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室?
办公地址：? 北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室?
法定代表人：? 罗细安?
联系人：? 闫丽敏??
联系电话：010‐67000988‐6004?
客服电话：400‐001‐8811?
网址：www.zengcaiwang.com?
(38)? 诺亚正行 基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室?
办公地址：? 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋?
法定代表人：? 汪静波?
联系人：王皓?
联系电话：021‐80358230?
客服电话：400‐821‐5399?
网址：www.noah‐fund.com?
(39)? 北京虹点 基金销售有限公司（原乐融多源）?
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元?
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元?
法定代表人：郑毓栋?
电话：010‐65951887?
传真：010‐65951887?
联? 系? 人：牛亚楠?
客服电话：4006180707?
网址：www.hongdianfund.com?
（40 ）珠海盈米财富管理有限公司?
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203?法定代表人：肖雯?
联系人：黄敏嫦?
联系电话：020‐89629099?
客服电话：020‐89629066?
网址：www.yingmi.cn?
（41 ）北京晟视天下投资管理有限公司?
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室?
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层?
法定代表人：蒋煜?
电话：010‐58170949?
传真：010‐58170840?
联? 系? 人：殷雯?
客服电话：400‐818‐8866?
网址：www.gscaifu.com?
（42 ）晋商银行股份有限公司?
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大 厦??
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号??
法定代表人：阎俊生?
客服电话：95105588??
网址：www.jshbank.com?
（43 ）上海基煜基金销售有限公司?
注册地址：? 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼6153 室（上 海泰和经济发展区）?
办公地址：? 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室?
法定代表人：王翔?
联系人：蓝杰?
电话：? 021‐35385521?
传真：? 021‐55085991?
客户服务电话：400‐820‐5369?
网址：? www.jiyufund.com.cn?
（44 ）奕丰基金销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）?
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室?
法定代表人：TEO?WEE?HOWE?
电话：0755‐89460500?
传真：0755‐21674453?
联系人：叶健?
客服电话：400‐684‐0500?
网址：www.ifastps.com.cn?
（45 ）浙江金观诚财富管理有限公司?
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦 昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室?
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌 大厦一楼金观诚财富?
法定代表人：徐黎云?
联系人：孙成岩?
电话：0571‐88337717?传真：0571‐88337666?
客户服务电话：400‐068‐0058??
网址：www.jincheng‐fund.com?
（46 ）北京微动利基金销售有限公司?
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室?
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室?
法定代表人：梁洪军?
联系人：刘鸿?
电话：010‐52609656?
传真：010‐51957430?
客户服务电话：400‐819‐6665?
网址：http://www.buyforyou.com.cn/?
（47 ）上海汇付基金销售有限公司?
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国 际广场 19 楼?
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 2 楼?
法定代表人：金佶?
电话：? 021‐54677888‐6717?
传真：021‐33323837?
联? 系? 人：臧静?
客服电话：400‐820‐2819?
网址：www.chinapnr.com?
（48 ）北京蛋卷基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元2 层 222507?
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO?T3?A 座 19 层?
法定代表人：钟斐斐?
电话：010‐61840688?
传真：010‐61840699?
联? 系? 人：袁永姣?
客服电话：4000‐618‐518?
网址：www.danjuanapp.com?
（49 ）上海联泰资产管理有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室??
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层?
法定代表人：燕斌?
联系人：陈东?
电话：021‐52822063?
传真：021‐52975270?
客服电话：400‐166‐6788?
网址：? www.66zichan.com?
（50 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司?
注册地址：? 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402?
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院? 朝来高科技产业园 18 号楼??
法定代表人：程刚?
联系人：? 张旭?电话：010‐58160168?
传真：010‐58160173?
客服电话：400‐810‐5919?
网址：www.fengfd.com?
（51 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）?
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号皇 庭中心 8 楼 DE?
法定代表人：高锋?
电话：0755‐82880158?
传真：0755‐83655518?
联系人：廖嘉琦?
客服电话：400‐804‐8688?
网址：http://www.foreseakeynes.com/?
（52 ）大泰金石基金销售有限公司?
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室?
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼?
法定代表人：袁顾明?
电话：021‐20324155?
传真：021‐20324199?
联? 系? 人：赵明?
客服电话：400‐928‐2266?
网址：www.dtfunds.com?
（53 ）招商银行股份有限公司?
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦?
法定代表人：李建红?
联系人：邓炯鹏?
客服电话：95555??
网址：? www.cmbchina.com?
（54 ）北京肯特瑞基金销售有限公司?
注册地址：? 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06?
法定代表人：? 江卉?
联系人：万容?
联系电话：010‐89188345?
客服电话：? 400‐098‐8511?
传真：? 010‐89188000?
公司网址：http://jr.jd.com?
（55 ）联储证券有限责任公司?
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼?
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 联储证券?
法定代表人：吕春卫?
联系人：丁倩云?
联系方式：010‐86499427?
客户服务电话:?400‐620‐6868?
公司网站:?www.lczq.com?（56 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司?
注册地址：? 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
法定代表人：林卓?
联系人：徐江?
电话：0411‐88891212‐119?
传真：0411‐84396536?
客户服务电话：400‐6411‐999?
公司网址：www.haojiyoujijin.com?
（57 ）上海凯石财富基金销售有限公司?
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址：上海市黄浦区延安东路１号 4 楼?
法定代表人：陈继武?
联系人：黄祎?
电话：021‐63333389?
传真：021‐63333390?
客户服务电话：4006‐433‐389?
公司网址：www.vstonewealth.com?
（58 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司?
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场西座 1501‐1504 室?
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场西座 1501‐1504 室?
法定代表人：陈洪生?
联系人：陈承智?
电话：0592‐3122673?
传真：0592‐3122701?
客服电话：400‐9180808?
网址：www.xds.com.cn?
（59 ）北京坤元基金销售有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501?
法定代表人：李雪松?
联系人：李小鹏?
联系电话：134?8865?9469?
传? 真：010‐85264540?
客服电话：400‐818‐5585?
网址：www.kunyuanfund.com?
（60 ）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1? 号 A? 栋 201? 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）?
办公地址：深圳市福田区福强路 4001? 号深 圳市世纪工艺品文化市场 313? 栋 E‐403??
法定代表人：李春瑜?
联系人：华荣杰?
电话：13926542587?
传真：0755‐82912445?
客服电话：400‐680‐3928?网址：www.simuwang.com?
（61 ）深圳盈信基金销售有限公司?
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A‐1 （811‐812 ）?
办公地址：大连市中山区南山路 155 号南 山 1910 小区A3‐1?
法定代表人：苗宏升?
联系人：王清臣?
电话：0411‐66889822?
传真：0411‐66889827?
客服电话：4007903688?
网址：www.fundying.com?
（62 ）华瑞保险销售有限公司?
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、14 层?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层?
法定代表人：路昊?
联系人：茆勇强?
电话：021‐61058785?
传真：021‐61098515?
客服电话：4001115818?
网址：www.huaruisales.com?
（63 ）北京植信基金销售有限公司?
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室‐67?
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号?
法定代表人：于龙?
联系人：吴鹏?
电话：010‐56075718?
传真：010‐67767615?
客服电话：4006‐802‐123?
网址：www.zhixin‐inv.com?
（64 ）上海华夏财富投资管理有限公司?
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室?
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层?
法定代表人：毛淮平?
联系人：仲秋玥?
电话：010‐88066632?
传真：010‐63136184?
客户服务电话：400‐817‐5666?
华夏财富网址：www.amcfortune.com?
（65 ）南京证券有限责任公司?
注册地址：南京市江东中路 389 号?
办公地址：南京市江东中路 389 号?
法人代表：步国旬?
联系人：王万君?
联系电话：025‐58519523?
客服电话：95386?网址：www.njzq.com.cn?
（66 ）世纪证券有限责任公司?
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 40‐42 楼?
法定达标人：姜昧军?
联系人：王雯?
联系电话：0755‐83199511?
网址：www.csco.com.cn?
（67 ）通华财富（上海）基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼9 楼?
法定代表人：马刚?
电话：021‐60818249?
传真：021‐60818280?
联系人：杨徐霆?
客服电话：95156?
网址：https://www.tonghuafund.com?
（68 ）南京苏宁基金销售有限公司?
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人：刘汉青?
电话：18512581255?
传真：025‐66996699‐884131?
联系人：喻明明?
客服电话：95177?
网址：www.snjijin.com?
（69 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米）?
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号?
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大 厦 12 楼?
法定代表人：陈柏青?
客服电话：4000‐766‐123?
网址：www.fund123.cn?
（70 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司?
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院1 号泰康金 融大厦 38 层?
法定代表人：张冠宇?
联系人：张鼎?
电话：010‐85932837‐2837?
客服电话：400‐819‐9868?
网址：http://www.tdyhfund.com/?
（71 ）嘉实财富管理有限公司?
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 53 层 5312‐15 单?
元?
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地 中心 A 座 6 层?
法定代表人：赵学军?联系人：李雯?
电话：010‐60842306?
客服电话：400‐021‐8850?
网址：www.harvestwm.cn?
（72 ）深圳信诚基金销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室?
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京 城大厦 3906 室?
法定代表人：周文?
联系人：殷浩然?
电话：010‐84865370?
客服电话：0755‐23946579?
网址：www.ecpefund.com?
（73 ）大连网金基金销售有限公司?
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺 德大厦 2 层?
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺 德大厦 2 层?
法定代表人：樊怀东?
联系人：辛志辉?
电话：0411‐39027817?
传真：0411‐39027835?
客服电话：4000899100?
网址：www.yibaijin.com?
（74 ）上海挖财基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室?
法定代表人：冷飞?
联系人：李娟?
电话：021‐50810687?
传真：021‐50810687?
客服电话：021‐50810673?
网址：www.wacaijijin.com?
（75 ）喜鹊财富基金销售有限公司?
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室?
办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞 造币总公司（凯旋大厦）?
A 座 4016?
法定代表人：陈皓?
电话：010‐58349088?
传真：010‐88371180?
联系人：张萌?
客服电话：400‐699‐7719?
网址：www.xiquefund.com?
（76 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司?
注册地址：武汉市江汉区台北一路 17‐19 号环亚大厦 B 座 601 室?
办公地址：武汉市江汉区台北一路 17‐19 号环亚大厦 B 座 601 室?
法定代表人：陶捷?电话：027‐83863742?
传真：027‐87006010?
联系人：陆锋?
客服电话：400‐027‐9899?
网址：www.buyfunds.cn?
（77 ）上海有鱼基金销售有限公司?
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E‐2655 室??
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层?
法定代表人：林琼?
电话：021‐60907379?
传真：021‐60907397?
联系人：徐海峥?
客服电话：021‐60907378?
网址:?www.youyufund.com?
（78 ）上海攀赢基金销售有限公司?
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 室?
法定代表人：田为奇?
电话：15601793871?
传真：021‐68889283?
联系人：沈茹意?
客服电话：021‐68889082?
网址：www.pytz.cn?
（79 ）成都华羿恒信基金销售有限公司?
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼32 楼 2 号?
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼32 楼 2 号?
法定代表人：赵壁?
电话：028‐87326832?
传真：028‐87326832?
联系人：刘启?
客服电话：400‐8010‐009?
网址：www.huayihengxin.com?
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。?
（二）注册登记机构?
名称：中邮创业基金管理股份有限公司?
住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号?
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号?
法定代表人：曹均?
联系人：李焱?
电话：010‐82295160?
传真：010‐82292422?
（三）出具法律意见书的律师事务所?
名称：北京市瑞天律师事务所??
住所：北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室?负责人：李飒?
联系人：李飒?
电话：010 －62116298?
传真：010 －62216298?
经办律师：刘敬华? 李飒?
（四）审计基金财产的会计师事务所?
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）?
住所：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛 特广场五层?
执行事务合伙人：徐华?
联系人：卫俏嫔?
联系电话：010‐85665232?
传真电话：010‐85665320?
经办注册会计师：卫俏嫔李惠琦?
四、基金的名称?
本基金名称：中邮稳健合赢债券型证券投资基金?
五、? 基金的类型?
本基金类型：契约开放式、债券型?
六、投资目标?
在严格 控制 风 险并保 证充 分 流动性 的前 提 下，通 过积 极 主动的 资产 管 理，力 争为 投 资者提 供稳 健 持续增长
的投资收益。?
七、投资范围?
本基金 的投 资 范围为 具有 良 好流动 性的 金 融工具 ，包 括 国内依 法发 行 上市的 股票 （ 含中小 板、 创 业板及其
他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证等权益类资产及债券等固定收益类金融工具、 国债期货及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。?
本基金 投资 的 具有良 好流 动 性的固 定收 益 类金融 工具 ， 包括国 内依 法 发行上 市的 国 债、金 融债 、 公司债、
企业债、 地方政府债、 次级债、 中小企业私募债券、 可转换公司债券 （含可分离交易可转债） 、 短期融资券、
中期票 据、 资 产支持 证券 、 债券回 购、 央 行票据 、银 行 存款等 固定 收 益类金 融工 具 ，以及 法律 法 规或中国
证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。?
如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种， 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ，可以 将其 纳 入投资范
围。?
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ；投 资于股票、权证等权益
类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% ；在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，其中现金或
到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金类 资产不包括结算备付金、 存出保证
金及应收申购款等；权证投资占基金资产净值的 0‐3% 。?
八、? 投资策略?
1 、大类资产配置策略?
本基金 根据 各 项重要 的经 济 指标分 析宏 观 经济发 展变 动 趋势， 判断 当 前所处 的经 济 周期， 进而 对 未来做出
科学预 测。 在 此基础 上， 结 合对流 动性 及 资金流 向的 分 析，综 合股 市 和债市 估值 及 风险分 析进 行 灵活的大
类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。?
2 、股票投资策略?
本基金 将重 点 关注在 中国 经 济转型 过程 中 ，符合 经济 转 型方向 、业 绩 前景明 朗的 成 长型上 市公 司 股票。采
用自下 而上 个 股精选 的股 票 投资策 略， 从 战略新 兴行 业 及传统 行业 处 于转型 期的 企 业中精 选成 长 型上市公
司股票。?
本基金 通过 定 量和定 性相 结 合的方 法定 期 分析和 评估 上 市公司 的成 长 性，从 而确 定 本基金 重点 投 资的成长型行业，并根据定期分析和评估结果动态调整。?
3 、债券投资策略?
(1)? 平均久期配 置?
本基金 通过 对 宏观经 济形 势 和宏观 经济 政 策进行 分析 ， 预测未 来的 利 率趋势 ，并 据 此积极 调整 债 券组合的
平均久 期， 在 控制债 券组 合 风险的 基础 上 提高组 合收 益 。当预 期市 场 利率上 升时 ， 本基金 将缩 短 债券投资
组合久 期， 以 规避债 券价 格 下跌的 风险 。 当预期 市场 利 率下降 时， 本 基金将 拉长 债 券投资 组合 久 期，以更
大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。?
(2)? 期限结构配 置?
结合对 宏观 经 济形势 和政 策 的判断 ，运 用 统计和 数量 分 析技术 ，本 基 金对债 券市 场 收益率 曲线 的 期限结构
进行分析， 预测收益率曲线的变化趋势， 制定组合的期限结构配置策略。 在预期收益率曲线趋向平坦化时，
本基金 将采 取 哑铃型 策略 ， 重点配 置收 益 率曲线 的两 端 。当预 期收 益 率曲线 趋向 陡 峭化时 ，采 取 子弹型策
略，重 点配 置 收益率 曲线 的 中部。 当预 期 收益率 曲线 不 变或平 行移 动 时，则 采取 梯 形策略 ，债 券 投资资产
在各期限间平均配置。?
(3)? 类属配置?
本基金 对不 同 类型债 券的 信 用风险 、流 动 性、税 赋水 平 等因素 进行 分 析，研 究同 期 限的国 债、 金 融债、央
票、企 业债 、 公司债 、短 期 融资券 之间 的 利差和 变化 趋 势，制 定债 券 类属配 置策 略 ，确定 组合 在 不同类型
债券品 种上 的 配置比 例。 根 据中国 债券 市 场存在 市场 分 割的特 点， 本 基金将 考察 相 同债券 在交 易 所市场和
银行间市场的利差情况，结合流动性等因素的分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。?
(4)? 回购套利?
本基金 将在 相 关法律 法规 以 及基金 合同 限 定的比 例内 ， 适时适 度运 用 回购交 易套 利 策略以 增强 组 合的收益
率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的套利操作。?
4 、权证投资策略?
本基金 将按 照 相关法 律法 规 通过利 用权 证 及其他 金融 工 具进行 套利 、 避险交 易， 控 制基金 组合 风 险，获取
超额收 益。 本 基金进 行权 证 投资时 ，将 在 对权证 标的 证 券进行 基本 面 研究及 估值 的 基础上 ，结 合 股价波动
率等参 数， 运 用数量 化期 权 定价模 型， 确 定其合 理内 在 价值， 从而 构 建套利 交易 或 避险交 易组 合 。未来，
随着证 券市 场 的发展 、金 融 工具的 丰富 和 交易方 式的 创 新等， 基金 还 将积极 寻求 其 他投资 机会 ， 履行适当
程序后更新和丰富组合投资策略。?
5 、中小企业私募债券投资策略?
中小企 业私 募 债是指 中小 微 型企业 在中 国 境内以 非公 开 方式发 行和 转 让，约 定在 一 定期限 还本 付 息的公司
债券。与传统的信用债相比，中小企业私募债具有高风险和高收益的显著特点。?
目前市 场上 正 在或即 将发 行 的中小 企业 私 募债的 期限 通 常都在 三年 以 下，久 期风 险 较低； 其风 险 点主要集
中在信 用和 流 通性。 由于 发 行规模 都比 较 小，这 在一 定 程度上 决定 了 其二级 市场 的 流通性 有限 ， 换手率不
高，所 以本 基 金在涉 及中 小 企业私 募债 投 资时， 会将 重 点放在 一级 市 场，在 有效 规 避信用 风险 的 同时获取
信用利差大的个券，并持有到期。?
对单个 券种 的 分析判 断与 其 它信用 类固 定 收益品 种的 方 法类似 。在 信 用研究 方面 ， 本基金 会加 强 自下而上
的分析 ，将 机 构评级 与内 部 评级相 结合 ， 着重通 过发 行 方的财 务状 况 、信用 背景 、 经营能 力、 行 业前景、
个体竞 争力 等 方面判 断其 在 期限内 的偿 付 能力， 尽可 能 对发行 人进 行 充分详 尽地 调 研和分 析； 会 倾向于大
券商承 销的 有 上市诉 求的 企 业。鉴 于其 信 用风险 大， 流 通性弱 ，本 基 金会严 格防 范 风险。 所有 中 小企业私
募债在 投资 前 都必须 实地 调 研，研 究报 告 由研究 员双 人 会签， 并对 投 资比例 有严 格 控制。 重大 投 资决策需
上报投资委员会。?
6 、资产支持证券投资策略?
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利用收益率曲线和期权定价模型，
对资产 支持 证 券进行 估值 。 本基金 将严 格 控制资 产支 持 证券的 总体 投 资规模 并进 行 分散投 资， 以 降低流动
性风险。?7 、国债期货投资策略?
本基金 将在 注 重风险 管理 的 前提下 ，以 套 期保值 为主 要 目的， 遵循 有 效管理 原则 经 充分论 证后 适 度运用国
债期货 。通 过 对债券 现货 和 国债货 市场 运 行趋势 的研 究 ，结合 国债 期 货定价 模型 ， 采用估 值合 理 、流动性
好、交易活跃的期货合约，对本计划投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。?
九、业绩比较基准?
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收 益率*15%+ 中债综合财富指数*80%+ 金融机构人民币活期存款基
准利率*5% 。?
十、? 风险收益特征?
本基金 为债 券 型基金 ，其 预 期风险 与预 期 收益高 于货 币 市场基 金， 低 于混合 型基 金 和股票 型基 金 ，属于证
券投资基金中的较低风险品种。?
十一、? 投资限制?
1 、组合限制?
基金的投资组合应遵循以下限制：?
（1 ） 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ； 投资于股票、 权证等权益类资产的投资比例合
计不超过基金资产的 20% ；?
（2 ）本基金任何交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的
现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金类资产不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等；?
（3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；?
（4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；?
（5 ） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流
通股票的 15% ；?
（6 ） 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通
股票的 30% ；?
（7 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15% ， 因证券市场波动、 上市
公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符? 合前述所规定比例限制的， 基金管理
人不得主动新增流动性受限资产的投资；?
（8 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；?
（9 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％；?
（10 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5 ％；?
（11 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；?
（12 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％；?
（13 ）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10 ％；?
（14 ） 本基 金 管理人 管理 的 全部基 金投 资 于同一 原始 权 益人的 各类 资 产支持 证券 ， 不得超 过其 各 类资产 支
持证券合计规模的 10 ％；?
（15 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有 资产支持证券期间， 如
果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；?
（16 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40% ；?
（17 ）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；?
（18 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；?
（19 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15% ；?
（20 ） 本基 金 与私募 类证 券 资管产 品及 中 国证监 会认 定 的其他 主体 为 交易对 手开 展 逆回购 交易 的 ，可接 受
质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；?
（21 ）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30% ；?
本基金 管理 人 将按照 中国 金 融期货 交易 所 要求的 内容 、 格式与 时限 向 交易所 报告 所 交易和 持有 的 卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；?
（22 ） 本基 金 所持有 的债 券 （不含 到期 日 在一年 以内 的 政府债 券） 市 值和买 入、 卖 出国债 期货 合 约价值 ，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；?
（23 ） 本基 金 在任何 交易 日 内交易 （不 包 括平仓 ）的 国 债期货 合约 的 成交金 额不 得 超过上 一交 易 日基金 资
产净值的 30% ；?
（24 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。?
除上述第 （2 ） 、 （7 ） 、 （15 ） 、 （20 ）项另 有约 定外因证 券、 期货市场 波动 、上市公 司合 并、基金 规模 变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交 易日内
进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。?
基金管 理人 运 用基金 财产 买 卖基金 管理 人 、基金 托管 人 及其控 股股 东 、实际 控制 人 或者与 其有 重 大利害关
系的公 司发 行 的证券 或者 承 销期内 承销 的 证券， 或者 从 事其他 重大 关 联交易 的， 应 当符合 基金 的 投资目标
和投资 策略 ， 遵循持 有人 利 益优先 原则 ， 防范利 益冲 突 ，建立 健全 内 部审批 机制 和 评估机 制， 按 照市场公
平合理 价格 执 行。相 关交 易 必须事 先得 到 基金托 管人 的 同意， 并按 法 律法规 予以 披 露。重 大关 联 交易应提
交基金 管理 人 董事会 审议 ， 并经过 三分 之 二以上 的独 立 董事通 过。 基 金管理 人董 事 会应至 少每 半 年对关联
交易事项进行审查。?
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，
基金的 投资 范 围、投 资策 略 应当符 合基 金 合同的 约定 。 基金托 管人 对 基金的 投资 的 监督与 检查 自 本基金合
同生效之日起开始。?
法律法 规或 监 管部门 取消 上 述限制 ，如 适 用于本 基金 ， 基金管 理人 在 履行适 当程 序 后，则 本基 金 投资不再
受相关限制。?
十二、禁止行为?
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：?
（1 ）承销证券；?
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；?
（3 ）从事承担无限责任的投资；?
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；?
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；?
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；?
（7 ）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。?
上述组 合限 制 、禁止 行为 的 设定依 据为 本 基金合 同生 效 时法律 法规 及 监管机 关的 要 求，如 果法 律 法规或监
管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的，基金管理人将按照调整后的规定执行。?
十三、? 基金的投资组合报告?
本投资组合报告期为 2018 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。?
1 、报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）??
1? 权益投资? 13,380,516.79?4.53??
其中：股票? 13,380,516.79?4.53??
2? 基金投资? ‐?‐??
3? 固定收益投资? 257,164,335.50?87.04??
其中：债券? 257,164,335.50?87.04??
资产支持证券? ‐?‐??
4? 贵金属投资? ‐?‐??
5? 金融衍生品投资? ‐?‐??
6? 买入返售金融资产? ‐?‐??其中：买断式回购的买入返售金融资产? ‐?‐??
7? 银行存款和结算备付金合计? 19,336,316.96?6.54??
8? 其他资产? 5,562,433.03?1.88??
9? 合计? 295,443,602.28?100.00??
?
注：由 于四 舍 五入的 原因 报 告期末 基金 资 产组合 各项 目 公允价 值占 基 金总资 产的 比 例分项 之和 与 合计可能
有尾差.?
1.1 报告期末按行业分类的股票投资组合?
1.1.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合??
代码? 行业类别? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例(%)??
A? 农、林、牧、渔业? ‐?‐??
B? 采矿业?‐ ? ‐ ? ?
C? 制造业? 8,212,362.70?2.79??
D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? ‐?‐??
E? 建筑业? ‐?‐??
F? 批发和零售业? ‐?‐??
G? 交通运输、仓储和邮政业? ‐?‐??
H? 住宿和餐饮业? ‐?‐??
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? ‐?‐??
J? 金融业?‐ ? ‐ ? ?
K? 房地产业? ‐?‐??
L? 租赁和商务服务业? 5,168,154.09?1.75??
M? 科学研究和技术服务业? ‐?‐??
N? 水利、环境和公共设施管理业? ‐?‐??
O? 居民服务、修理和其他服务业? ‐?‐??
P? 教育? ‐?‐??
Q? 卫生和社会工作? ‐?‐??
R? 文化、体育和娱乐业? ‐?‐??
S? 综合? ‐?‐??
合计? 13,380,516.79?4.54??
?
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。?
1.1.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合?
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。?
1.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1?002027? 分众传媒? 540,037?5,168,154.09?1.75??
2?000858? 五? 粮? 液? 64,000?4,864,000.00?1.65??
3?600887? 伊利股份? 120,013?3,348,362.70?1.14??
?
注：本报告期末本基金仅持有以上 3 只股 票。?
1.3 报告期末按债券品种分类的债券投资组合??
序号? 债券品种? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1? 国家债券? 33,452,400.00?11.36??2? 央行票据? ‐?‐??
3? 金融债券? 17,682,357.00?6.00??
其中：政策性金融债? 17,682,357.00?6.00??
4? 企业债券? 174,526,866.10?59.25??
5? 企业短期融资券? 10,069,000.00?3.42??
6? 中期票据? 9,975,000.00?3.39??
7? 可转债（可交换债）? 11,458,712.40?3.89??
8? 同业存单? ‐?‐??
9? 其他? ‐?‐??
10? 合计? 257,164,335.50?87.31??
?
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。??
1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代码? 债券名称? 数量（张）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1?122756?12 甘农 垦? 257,790?25,931,096.10?8.80??
2?010107?21 国债 ⑺? 240,000?24,528,000.00?8.33??
3?122366?14 武钢 债? 240,000?23,988,000.00?8.14??
4?122465?15 广越01?239,800?23,920,050.00?8.12??
5?136719?16 珠江02?199,000?18,811,470.00?6.39??
?
?
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
本报告期末本基金未持有资产支持证券。?
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本报告期末本基金未持有贵金属投资。?
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本报告期末本基金未持有权证。?
1.8 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
1.8.1 本期国债期货投资政策?
本基金 将在 注 重风险 管理 的 前提下 ，以 套 期保值 为主 要 目的， 遵循 有 效管理 原则 经 充分论 证后 适 度运用国
债期货 。通 过 对债券 现货 和 国债货 市场 运 行趋势 的研 究 ，结合 国债 期 货定价 模型 ， 采用估 值合 理 、流动性
好、交易活跃的期货合约，对本计划投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。?
1.8.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本报告期末本基金未持有国债期货。?
1.8.3 本期国债期货投资评价?
本报告期末本基金未持有国债期货。?
1.9 投资组合报告附注?
1.9.1?
本报告 期内 基 金投资 的前 十 名证券 的发 行 主体无 被监 管 部门立 案调 查 ，无在 报告 编 制日前 一年 内 受到公开
谴责、处罚。?
1.9.2?
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。?
1.9.3 其他资产构成?
序号? 名称? 金额（元）??1? 存出保证金? 165,243.70??
2? 应收证券清算款?‐ ? ?
3? 应收股利?‐ ? ?
4? 应收利息? 5,397,189.33??
5? 应收申购款?‐ ? ?
6? 其他应收款?‐ ? ?
7? 待摊费用?‐ ? ?
8? 其他?‐ ? ?
9? 合计? 5,562,433.03??
?
?
1.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号? 债券代码? 债券名称? 公允价值( 元)? 占 基金资产净值比例（％）??
1?113011? 光大转债? 1,014,800.00?0.34??
2?113013? 国君转债? 459,947.40?0.16??
?
?
1.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。?
1.10 、基金的业绩?
基金管 理人 承 诺以恪 尽职 守 、诚实 信用 、 勤勉尽 责的 原 则管理 和运 用 基金财 产， 但 不保证 基金 一 定盈利，
也不向 投资 者 保证最 低收 益 。基金 的过 往 业绩并 不代 表 其未来 表现 。 投资有 风险 ， 投资者 在作 出 投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。?
截至 2018 年 6 月 30 日，过去 三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：?
阶段? 份额 净值 增长率 ①? 份额 净值增 长率 标 准差②? 业绩 比较 基 准收 益率③? 业绩比 较基 准收益 率标 准 差④?
①－③? ②－④??
过去三个月?‐ 0.29%?0.17%?0.03%?0.18%?‐0.32%?‐0.01%??
?
?
十四、基金的费用与税收?
（一）基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费；?
2 、基金托管人的托管费；?
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；?
5 、基金份额持有人大会费用；?
6 、基金的证券交易费用；?
7 、基金的银行汇划费用；?
8 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。管理费的计算方法如下：?
H ＝E ×0.8% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金管理费?E 为前一日的基 金资产净值?
基金管 理费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 管 理费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。?
2 、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E ×0.2% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金托管费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金托 管费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 托 管费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。?
上述“一、基金费用的种类中第 3 —7 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
（三）不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
（四）基金管理费、基金托管费的调整?
基金管 理人 和 基金托 管人 可 根据基 金规 模 等因素 协商 一 致，酌 情调 低 基金管 理费 率 、基金 托管 费 率，无须
召开基 金份 额 持有人 大会 。 提高上 述费 率 需经基 金份 额 持有人 大会 决 议通过 。基 金 管理人 须最 迟 于新费率
实施日 2 日前 在指定媒介刊登公告。?
（五）基金税收?
基金财 产投 资 的相关 税收 ， 由基金 份额 持 有人承 担， 基 金管理 人或 者 其他扣 缴义 务 人按照 国家 有 关税收征
收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。?
十五、对招募说明书更新部分的说明?
本招募 说明 书 依据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销售 管理 办 法》 、 《信 息披 露管理 办法 》 及其它 有关 法 律法规
的要求， 对本基金管理人于 2018 年 5 月 12 日 刊登的本基金招募说明书 （ 《中邮稳健合赢债券型证券投资基
金招募说明书》 ）进行了更新，主要更新的内容如下：?
1 、在“一、基金管理人” ，对基金管理人情况进行了更新；??
2 、在“四、基金托管人” ，对基金托管人情况进行了更新；?
3 、在“五、相关服务机构” ，对基金份额发售机构的内容均进行了更新；?
4 、在“九、基金的投资” ，对基金的组合报告等内容进行了更新；?
5 、在“二十一、其他应披露事项” ，增加了本次更新内容期间的历次公告。?
?
?
中邮创业基金管理股份有限公司?
2018 年 11 月 13 日?
