中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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中欧基金管理有限公司
中欧潜力价值灵活配置混合型
证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018年第2号)
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一八年十一月中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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本基金经2015年8月5日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)下发的《关于准予中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金注册的批
复》(证监许可[2015]1897号文)准予募集注册。本基金基金合同于2015年
9月30日正式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资
决策,自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单
一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收
益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产
生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场
交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行
人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力,造
成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私
募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益风险水平的投资品种。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险
收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金
是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,
亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统
性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、
基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示
其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的
保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自 2018
年 3 月 14日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基金合同。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2018年9月29日(特别事项注
明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未
经审计)。中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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目
录
第一部分
基金管理人................................................................................................5
第二部分
基金托管人..............................................................................................10
第三部分
相关服务机构..........................................................................................15
第四部分
基金的名称..............................................................................................28
第五部分
基金的类型..............................................................................................28
第六部分
基金的投资目标......................................................................................28
第七部分
基金的投资范围......................................................................................28
第八部分
基金的投资策略......................................................................................29
第九部分
基金的业绩比较基准..............................................................................31
第十部分
基金的风险收益特征..............................................................................31
第十一部分
基金的投资组合报告..........................................................................32
第十二部分
基金的业绩..........................................................................................38
第十三部分
基金费用与税收..................................................................................40
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明..........................................................42中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦
5层
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大
厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
4、法定代表人:窦玉明
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2006年7月19日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字[2006]102号
9、存续期间:持续经营
10、电话:021-68609600
11、传真:021-33830351
12、联系人:袁维
13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
14、注册资本:1.88亿元人民币
15、股权结构:
序
号
股东名称 出资额 (万元) 出资比例
1
意大利意联银行股份有限公司
4700 25%
2
国都证券股份有限公司
3760 20%
3
北京百骏投资有限公司
3760 20%
4
万盛基业投资有限责任公司
620.4 3.30%
5
上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)
3760 20%
6
窦玉明
940 5%
7
周玉雄
280.59 1.4925%中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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8
卢纯青
140 0.7447%
9
于洁
140 0.7447%
10
赵国英
140 0.7447%
11
方伊
100 0.5319%
12
关子阳
100 0.5319%
13
卞玺云
79.01 0.4203%
14
魏博
75 0.3989%
15
郑苏丹
75 0.3989%
16
曲径
75 0.3989%
17
黎忆海
55 0.2926%
合计
18,800 100%
二、主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学MBA,中
国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资
控股有限公司独立董事,天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、
大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、
副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。
历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)
米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷
银行东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务
部总监,并曾在Credito Italiano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、
纽约分行及米兰总部工作。
朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有
限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国
都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小
组副组长。中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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刘建平先生,北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学凯瑞
商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历
任北京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金
管理有限公司督察长。
David Youngson先生,英国籍。现任IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙
人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理
有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审
计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管
理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银
行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法
学院客座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世
界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公
司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有
限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学
院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学MBA学院院长兼书记,上海财
经大学商学院书记兼副院长。
2.基金管理人监事会成员
唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证
券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证
券股份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中
国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸
总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州Schulte Roth &
Zabel LLP律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海
财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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人。
李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同
济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大
通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3.基金管理人高级管理人员
窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,中国籍。上海财经
大学金融学硕士,17年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心
债券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、
副总经理、总经理。
卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管
理有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,
13年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管
理有限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监
助理、研究副总监。
许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民
大学金融学硕士,17年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分
公司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公
司总经理助理。
卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册
会计师专业学士,11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助
理审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公
司风控总监。
4.本基金基金经理
(1)现任基金经理
姓名 曹名长 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业
上海财经大学数量经
济学专业中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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其他公司历任
君安证券公司研究所研究员,闽发证券上海研发中心研究
员,红塔证券资产管理总部投资经理,百瑞信托有限责任
公司信托经理,新华基金管理公司总经理助理、基金经理
本公司历任 无
本公司现任 策略组负责人、基金经理
本基金经理所管理
基金具体情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧丰泓沪港深灵活
配置混合型证券投资
基金
2016年11月08日
2
中欧潜力价值灵活配
置混合型证券投资基
金
2015年11月20日
3
中欧价值发现混合型
证券投资基金
2015年11月20日
4
中欧恒利三年定期开
放混合型证券投资基
金
2017年11月01日
5
中欧睿泓定期开放灵
活配置混合型证券投
资基金
2017年11月24日
6
中欧成长优选回报灵
活配置混合型发起式
证券投资基金
2017年11月30日
7
中欧红利优享灵活配
置混合型证券投资基
金
2018年04月19日
姓名 袁维德 性别 男中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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国籍 中国 毕业院校及专业
合肥工业大学数学与
应用数学专业
其他公司历任 新华基金行业研究员
本公司历任 研究员
本公司现任 基金经理
本基金经理所管理
基金具体情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧潜力价值灵活配
置混合型证券投资基
金
2016年12月
28日
2
中欧成长优选回报灵
活配置混合型发起式
证券投资基金
2016年12月
28日
3
中欧睿泓定期开放灵
活配置混合型证券投
资基金
2018年03月
28日
(2)历任基金经理
基金经理 起任日期 离任日期
张燕 2015年09月30日 2016年11月17日
5.基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理
刘建平,副总经理兼策略组负责人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人
卢纯青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、
曲径、曹名长、王培、王健,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚组
成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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第二部分
基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄
33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严
格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、
ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国
工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来,本行连续十五年获得
香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》
、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风
险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,
精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、
2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对
我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明
中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国
际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、
监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维
护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,
依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有
的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的
规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制
措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、
“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立
“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心
竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工
树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和
效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进
行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照
预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、
业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透
各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强
调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管
人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金
参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到
账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或
有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,
基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应
报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同
时通知基金管理人限期纠正。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)A类份额
1.直销机构(A 类)
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层
办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.其他销售机构(A 类)
1) 名称:中国工商银行股份有限公司?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客服热线:95588?
网址:www.icbc.com.cn
2) 名称:招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
3) 名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
4) 名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
客服热线:95558
网址:bank.ecitic.com中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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5) 名称:广东南海农村商业银行股份有限公司
住所:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
法定代表人:李宜心
客服热线::96138
网址:www.nanhaibank.com
6) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
客服热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
7) 名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
8) 名称:国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
9) 名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:福建省福州市湖东路268号; 上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
客服热线:95562中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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网址:www.xyzq.com.cn
10) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
法定代表人:陈共炎
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
11) 名称:中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路86号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66号
法定代表人: 李玮
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
12) 名称:平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:刘世安
客服热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
13) 名称:中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服热线:95558
网址:www.citics.com
14) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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法定代表人:姜晓林
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
15) 名称:中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
客户热线:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
16) 名称:财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人:陆建强
客服热线:95336,40086-96336
网址:www.ctsec.com
17) 名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼
法定代表人:丁益
客服热线:400-666-6888
网址:www.cgws.com
18) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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客服热线:4006-788-887
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
基金买卖网:www.jjmmw.com
19) 名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
20) 名称:诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
21) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:陈柏青
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
22) 名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层
法定代表人:其实
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
23) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人:凌顺平
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
24) 名称:北京创金启富基金销售有限公司
住所: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
客服热线:400-6262-818
网址:www.5irich.com
25) 名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:王之光
客户热线:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
26) 名称:上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大
楼2楼
法定代表人:金佶
客户热线:400-821-3999
网址:https://tty.chinapnr.com
27) 名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203
法定代表人:肖雯
客户热线:020-89629099中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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网址:www.yingmi.cn
28) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
法定代表人:钱昊旻
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
29) 名称:上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
客服热线:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
30) 名称:深圳前海微众银行股份有限公司
住所:深圳前海深港合作区前湾一路A栋201
办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼
法定代表人:顾敏
客服热线:400-999-8800
网址:www.webank.com
31) 名称:上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
客服热线:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
32) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
法定代表人:钟斐斐中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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客服热线:4000-618-518
网址:https:// danjuanapp.com
33) 名称:天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-
124室
办公地址 :北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人 :丁东华
客服热线:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
34) 名称: 北京广源达信基金销售有限公司
住所 :北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址 :北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
客服热线 :400-623-6060
网址:www.niuiufund.com
35) 名称:上海万得基金销售有限公司
住所 :中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
客服热线 :400-821-0203
网址:暂无
36) 名称:北京新浪仓石基金销售有限公司
住所 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
客服热线 :010-62675369
网址:www.xincai.com中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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37) 名称:上海云湾基金销售有限公司
住所 :中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,
200127
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,
200127
法定代表人:桂水发
客服热线 :400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
38) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部
法定代表人:江卉
客服热线:4000988511/ 4000888816
网址:http://fund.jd.com/
39) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
客服热线:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
40) 名称:北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号
法定代表人:王伟刚
客服热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
41) 名称:上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
03室
法定代表人:冷飞
客服热线:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
42) 名称:嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-
15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
客服热线:400-021-8850
网址:https://www.harvestwm.cn/
43) 名称:大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号
法定代表人:陈占维
客服热线:4006640099
网址:www.bankofdl.com
44) 名称:青岛银行股份有限公司
住所:青岛市崂山区秦岭路6号
办公地址:青岛市崂山区秦岭路6号
法定代表人:郭少泉
客服热线:96588
网址:www.qdccb.com
45) 名称:江苏银行股份有限公司
住所: 江苏省秦淮区中华路26号
办公地址: 江苏省秦淮区中华路26号
法定代表人:夏平
客服热线: 95319中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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网址:www.jsbchina.com
(二)C类份额
1.直销机构(C 类)
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层
办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.其他销售机构(C 类)
1) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
法定代表人:陈共炎
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
2) 名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼
法定代表人:丁益
客服热线:400-666-6888
网址:www.cgws.com
3) 名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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法定代表人:杨文斌
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
4) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:陈柏青
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
5) 名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:王之光
客户热线:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
二、注册登记机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层
办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
法定代表人:窦玉明
总经理:刘建平
成立日期:2006年7月19日
电话:021-68609600
传真:021-68609601
联系人:杨毅
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:徐艳
经办会计师:徐艳、印艳萍
第四部分
基金的名称
中欧潜力价值灵活配置混合型基金
第五部分
基金的类型
契约型 开放式
第六部分
基金的投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得
超越业绩比较基准的收益。中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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第七部分
基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、
固定收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中
小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期
票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回
购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)以及经
中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规
定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,权证投资占基金资产净值
的比例为0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到
期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。股指期货、
国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在
履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分
基金的投资策略
1、大类资产配置策略
根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围,采用战术型资产配置策略。
即不断评估各类资产的风险收益状况,以调整投资组合中的大类资产配置,从
变化的市场条件中获利。并强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋
势分析有机结合进行前瞻性的决策。
2、行业配置策略中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
第 30 页 共 46 页
动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价值评价,参考国际竞
争力比较因素,形成行业配置。
3、股票投资策略
本基金主要采取自下而上的主动投资管理策略,精选价值被低估的个股,
对公司的历史沿革、财务状况、盈利能力及前景、资产及权益价值等进行全面
深入的研究分析,反复推敲测算公司的合理价值;自上而下判断公司所在行业
在长周期中所处的位置以配合对公司合理价值的评估,注重安全边际,选择能
为投资者持续创造价值的股票;同时辅以合理价值发现和被市场认同的触发因
素判断,提高选股的有效性。
4、债券投资策略
本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采
取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩
比较基准的回报。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
6、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和
风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政
策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债
期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标
进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的
长期稳定增值。
7、资产支持证券投资策略
在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择
低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收
因素和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。
8、中小企业私募债投资策略中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财
务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的
更优品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、
行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运
作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能
力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利
用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及
违约损失率;④考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、
偿债基金、有序偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,
利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。
9、权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本
基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,
同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
第九部分
基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中证500指数收益率×60%+中债综合指数收益
率×40%
中证500指数综合反应沪深股市场内小市值公司的整体状况,对沪深股市
小盘的整体走势具有较强代表性且该指数认可度较高。中债综合指数的选样债
券信用类别覆盖全面,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本
基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持
有人大会。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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第十部分
基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益风险水平的投资品种。
第十一部分
基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第3季度报告,所载数据截至
2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 3,720,180,581.56 94.13
其中:股票 3,720,180,581.56 94.13
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,992,733.77 0.05
其中:债券 1,992,733.77 0.05
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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7
银行存款和结算备付金
合计
223,340,621.37 5.65
8 其他资产 6,660,565.47 0.17
9 合计 3,952,174,502.17 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例(
%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,061,027,057.24 52.31
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
90,260,854.50 2.29
E 建筑业 88,885,044.59 2.26
F 批发和零售业 309,078,593.01 7.84
G
交通运输、仓储和邮
政业
- -
H 住宿和餐饮业 5,280,000.00 0.13
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
43,697,169.05 1.11
J 金融业 441,009,608.83 11.19
K 房地产业 648,309,812.94 16.45
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
32,632,441.40 0.83中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,720,180,581.56 94.42
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代
码
股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 000895 双汇发展 8,234,158 215,323,231.70 5.46
2 600196 复星医药 3,501,046 110,458,001.30 2.80
3 601318 中国平安 1,581,399 108,325,831.50 2.75
4 600036 招商银行 3,291,739 101,023,469.91 2.56
5 600048 保利地产 8,004,859 97,419,134.03 2.47
6 601607 上海医药 4,189,813 85,891,166.50 2.18
7 000848 承德露露 9,363,988 82,777,653.92 2.10
8 600297 广汇汽车 12,702,145 82,055,856.70 2.08
9 600062 华润双鹤 5,205,217 81,826,011.24 2.08
10 000860 顺鑫农业 1,734,552 79,095,571.20 2.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 1,992,733.77 0.05
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,992,733.77 0.05
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称
数量(张
)
公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 113512 景旺转债 9,090 1,056,803.40 0.03
2 128024 宁行转债 8,241 935,930.37 0.02
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和
风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政
策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债
期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标
进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的
长期稳定增值。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资国债期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故国债期货空
头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国
债期货合约数量,以萃取相应债券组合的超额收益。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的招商银行(600036.SH)于2018年5月4号收到中国银
行保险监督管理委员会发出的《行政处罚信息公开表》(银监罚决字
〔2018〕1号)。招商银行因内控管理严重违反审慎经营规则,违规批量转让
以个人为借款主体的不良贷款、将票据贴现资金直接转回出票人账户、签订保
本合同销售同业非保本理财产品,同业投资业务违规接受第三方金融机构信用
担保等事项,依据《商业银行内部控制指引》第十三条,《中国银监会关于加
大防范操作风险工作力度的通知》第三条,《中华人民共和国银行业监督管理
法》第二十一条、第四十六条等条例,被处以罚款6570万元,没收违法所得
3.024万元,罚没合计6573.024万元。
在上述公告公布后,本基金管理人对该公司进行了进一步了解和分析,认
为上述处罚不会对招商银行(600036.SH)的投资价值构成实质性负面影响,因
此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。其余九名证券的发行主
体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 515,080.05
2 应收证券清算款 4,000,293.94
3 应收股利 -中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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4 应收利息 61,398.08
5 应收申购款 2,083,793.40
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 6,660,565.47
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 128024 宁行转债 935,930.37 0.02
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的
分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分
基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2015年9月30日,基金业绩截止日2018年9月30日。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
A份额
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩
①-③ ②-④中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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长率① 长率标
准差②
较基准
收益率
③
比较
基准
收益
率标
准差
④
2015.9.30-2015.12.31 10.10% 1.29% 15.43% 1.21% -5.33% 0.08%
2016.1.1-2016.12.31 8.17% 1.45% -10.69% 1.14% 18.86% 0.31%
2017.1.1-2017.12.31 22.08% 0.55% -1.24% 0.56% 23.32% -0.01%
2018.1.1-2018.6.30 -2.69% 1.15% -9.22% 0.86% 6.53% 0.29%
2018.1.1-2018.9.30 -7.99% 1.23% -13.33% 0.83% 5.34% 0.40%
2015.9.30-2018.9.30 33.78% 1.15% -11.76% 0.92% 45.54% 0.23%
C份额
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2018.3.14-2018.6.30 -3.96% 1.16% -9.04% 0.87% 5.08% 0.29%
2018.3.14-2018.9.30 -9.35% 1.26% -13.16% 0.83% 3.81% 0.43%
数据来源:中欧基金
2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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注:本基金C类份额成立日为2018年3月14日,图示日期为2018年
3月15日至2018年09月30日。 中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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第十三部分
基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×1.50 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
第 42 页 共 46 页
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费
率为0.80%,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率
计提。计算方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核
对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付,管理人无需再出具资金划拨指令,由基金管理人支付给销售机构。若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余
额不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内
进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律
法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等
相关费率。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、销
售服务费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效
后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于2018年5月刊登的《中欧
潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如
下:
(一) 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。
更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为2018年9月29日(特别事
项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数
据未经审计)。”。
(二) 更新了 “第三部分
基金管理人”部分 中的相关内容。
更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、公司高级管理人员、本基金
基金经理和公司投资决策委员会成员的信息。
(三) 更新了 “第四部分
基金托管人”部分 中的相关内容。中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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更新了托管人的相关信息。
(四) 更新了 “第五部分
相关服务机构”部分 中的相关内容。
更新了代销机构。
(五) 更新了 “第九部分
基金的投资”部分 中的相关内容。
更新了投资组合报告,所载数据取自本基金2018年第3季度报告,所载数
据截至2018年9月30日。
(六) 更新了 “第十部分
基金的业绩”部分 中的相关内容。
更新了基金业绩,截止日2018年9月30日。
(七) 更新了 “第二十二部分
其他应披露事项”部分 中的相关内容。
更新了自2018年3月30日至2018年9月29日刊登于《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
以下为本基金管理人自2018年3月30日至2018年9月29日刊登于《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
序
号
公告事项 披露日期
1
中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金分红公告
2018-09-19
2
中欧基金旗下基金2018年半年度报告摘要
2018-08-28
3
中欧基金旗下基金2018年半年度报告
2018-08-28
4
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“继
峰股份”股票估值方法的公告
2018-08-17
5
中欧基金管理有限公司旗下基金2018年2季度报告
2018-07-19
6
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在天津国美基
金销售有限公司暂停申购、转换转入和定期定额投资等
业务的公告
2018-07-17
7
中欧基金管理有限公司关于新增青岛银行为部分基金代
销机构同步开通转换定投业务的公告
2018-07-13
8
中欧基金管理有限公司关于旗下基金2018年6月30日
基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2018-07-02中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
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9
中欧基金管理有限公司关于新增江苏银行为部分基金代
销机构同步开通转换定投业务的公告
2018-06-29
10
中欧基金管理有限公司关于新增蚂蚁(杭州)基金销售
有限公司为旗下部分基金代销机构同步开通转换定投业
务并参与费率优惠的公告
2018-06-19
11
中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金分红公告
2018-06-20
12
中欧基金管理有限公司关于新增长城证券为旗下部分基
金代销机构同步开通转换和定投业务的公告
2018-06-11
13
中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过招商银行代销
定投最低申购金额的公告
2018-05-24
14
中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要
(2018年第1号)
2018-05-12
15
中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书
(2018年第1号)
2018-05-12
16
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“中
兴通讯”股票估值方法的公告
2018-04-25
17
中欧基金管理有限公司旗下基金2018年第一季度报告
2018-04-23
18
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“中
兴通讯”股票估值方法的公告
2018-04-19
19
中欧基金管理有限公司关于新增陆金所资管为旗下部分
基金代销机构同步开通定投业务并参与费率优惠的公告
2018-04-17
20
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行
开展的申购费率优惠活动的公告
2018-03-30
21
中欧基金管理有限公司关于新增创金启富为中欧潜力价
值灵活配置混合型证券投资基金(A类)代销机构同步
开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告
2018-04-12
22
中欧基金旗下基金2017年年度报告摘要
2018-03-30
23
中欧基金旗下基金2017年年度报告
2018-03-30
中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)
第 46 页 共 46 页
中欧基金管理有限公司
2018年 11月 13日