对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
诺安稳健(150073)

诺安稳健:更新招募说明书摘要(2018年第2期)

诺安 中证 创 业成 长指 数分 级证 券投 资基 金 招募 说 明书 (更 新) 摘要 
(2018 年 第2 期) 
 
基金 管理 人: 诺 安基 金管 理有 限公 司 
基金 托管 人: 中 国银 行股 份有 限公 司 
 
重要提示 
(一) 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金( 以 下简 称“ 本基 金”) 经中国证券监
督管理委员会 2011 年 10 月 25 日证监 许可 【2011 】1705 号文核准公开募集 , 本基金的基金
合同于 2012 年 3 月 29 日正式生效。 
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本 基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
(三) 投资 有风 险, 投资 人认 购 (或 申购 ) 基金 时应 认真 阅读 本基 金 《招 募说 明书 》 及
《基金合同》 、基金 管理 人网 站公 示的 《风 险说 明书 》 、基 金 产品 风险 等级 划分 方法 及说 明
等, 全面 认识 本基 金产 品的 风险 收益 特征 , 应充 分考 虑投 资人 自身 的风 险承 受能 力, 并对 于
认购 (或 申购 ) 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资者
“ 买者自负 ” 原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括 :市
场风险、 管理风险、技术风险、 本基金特有风险 及其他风险等。 
本基金为股票型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两类基
金份 额看 , 诺安 稳健 份额 具有 低风 险、 收益 相对 稳定 的特 征; 诺安 进取 份额 具有 高风 险 、 高
预期收益的特征。 本基金以一元初始面值募集基金份额, 在市场波动等因素的影响下, 基金
投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 
(四 ) 基金 的过 往业 绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同, 了解本基金的诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 
1 
风险 收益 特征 , 并根 据自 身的 投资 目的 、 投资 期限 、 投资 经验 、 资产 状况 等判 断基 金是 否和
投资人的风险承受能力相适应。 
(五 ) 基金 管理 人根 据投 资者 适当 性管 理办 法, 对投 资者 进行 分类 。 投资 者应 当如 实提
供个人信息及证明材料, 并对所提供的信息和证明材料的真实性、 准确性、 完整性负责 。 投
资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、 可能影响投资者分类和适当性匹配的, 应及
时主动进行更新。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是 约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接 受, 并按 照 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办
法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务 。 基金 投资 人欲 了解 基金 份额 持有 人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。


本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018 年9月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2018 年6月30日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 公司名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层 法定代表人:秦维舟 设立日期:2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5 亿元人民币 存续期限:持续经营 电话:0755 -83026688 传真:0755 -83026677 联系人: 王嘉 股权结构: 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 2 股东单位 出资额( 万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40 % 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 % 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20 % 合





计 15000 100 % (二) 证券投资基金管理情况 截至 2018 年 9 月 29 日, 本基金管理人共管理五十九只开放式基金: 诺安平衡证券投资 基金 、 诺安 货币 市场 基金 、 诺安 先锋 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 优化 收益 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 价值 增长 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 成长 混合 型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中 小盘精选混合型证券 投资 基金 、 诺安 主题 精选 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 全球 黄金 证券 投资 基金 、 上证 新兴 产业 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 诺安 沪深 300 指数增强型证券投资基 金、 诺安 行业 轮动 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 多策 略混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 油气 能源 股 票证券投资基金(LOF ) 、诺 安 全球 收益 不动 产证 券投 资基 金 、诺 安新 动力 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 、 诺安 中证 创业 成长 指数 分级 证券 投资 基金 、 诺安 策略 精选 股票 型证 券投 资基 金、 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 、 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 鸿 鑫保本混合型证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期 开放债券型证券投资基金、 诺安泰鑫一 年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 诺安优势 行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳健回报 灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、 诺安新经济股票型证券投资 基金 、诺 安研 究精 选股 票 型证 券投 资基 金、 诺 安低 碳经 济股 票型 证 券投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放 式指 数证 券投 资基 金 联接 基金 、诺 安创 新 驱动 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基 金、 诺安 先进 制造 股票 型证 券投 资基 金、 诺安 利鑫 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 景鑫 灵活配置混合型证券投资基金、 诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、 诺安安鑫灵活配置 混合型证券投资基金、 诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安和鑫灵活配置混合 型证券投资基金、 诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安积极回报灵活配置混合 型证券投资基金、 诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安高端制造股票型证券投 资基金及诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、 诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 3 投资 基金 、 诺安 圆鼎 定期 开放 债券 型发起式证券投资基金、 诺安鑫享定期开放债券型发起式 证券 投资 基金 、 诺安 联创 顺鑫 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 汇利 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安积极配置混合型证券投资基金、 诺安优化配置混合型证券投资基金、 诺安浙享定期开放 债券型发起式证券投资基金。 (三) 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生,董事长,工商管 理硕士。历任北京中 联新技术有限公司总经 理 ,香港昌 维发展有限公司总经理 , 香港先锋投资有限公司总经理 , 中国新纪元有限公司副总裁 , 诺安 基金管理有限公司副董事长。 伊力 扎提 ?艾合 买提 江先 生, 副 董事 长 , 历任 吉通 网络 通信 股份 有限公司人力资源部副 总经 理, 中化 国际 石油 公司 人力 资源 部总 经理 、 公司 副总 经理 , 中国对外经济贸易信托有限 公司副总经理, 现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生,董事,硕士。历 任南方航空公司规划 发展部项目经理,泰信 基金管理有 限公 司研 究员 , 翰伦 投资 咨询 公司 (马 丁可 利基 金) 投资 经理 , 纽银 西部 基金 管理 有限 公司 基金经理,现任 大恒科技副董事长 。 赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、 中国电力财务有限公司发展策划部主任、 国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、 国 网英大国际控 股集团有限公司发展策划部主任、 英大基金管理有限公司副总经理、 英大资本 管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓 刚先 生, 董事 , 本科 。 历任 河北 瀛源 建筑 工程 有限 公司 职员 、 北京 诺安 企业 管理 有 限公司副总经理、 上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、 上海钟表有限公司副总经 理。现任上海钟表有限公司董事长。 奥成文先生,董事,硕士。历 任中国通用技术(集 团)控股有限责任公司 资产经营部 副经理 , 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 , 诺安基金管理有限公司督察 长,现任诺安基金管理有限 公司总经理。 汤小青先生,独立董事,博士 。历任国家计委财政 金融司处长,中国农业 银行市场开 发部 副主 任, 中国 人民 银行 河南 省分 行副 行长 , 中国 人民 银行 合作 司副 司长 , 中国 银监 会合 作金融监管部副主任, 内蒙古银监局、 山西银监局局长, 中国银监会监管一部主任 , 招商银 行副行长。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 4 史其禄先生,独立董事,博士 。历任中国工商银行 外汇业务管理处处长, 中国工商银 行伦敦代表处首席代表, 中国工商银行新加坡分行总经理, 中国工商银行个人金融业务部副 总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 赵玲 华女 士, 独立 董事 , 硕士 。 历任 中国 人民 解放 军空军总医院新闻干事 , 全国妇女联 合会宣传部负责人, 中国人民银行人事司综合处副处长, 国家外汇管理局政策法规司副处长, 中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 秦江 卫先 生, 监事 , 硕士 。 历任 太原 双喜 轮胎 工业 股份 有限 公司 全面 质量 管理 处干 部。 2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司。 现任中国对外经济贸易信托有限公司风控合 规总部总经理。 赵星明先生,监事,金融学硕 士。历任中国人民银 行深圳经济特区分行 证券管理处副 处长 ,深圳证券交易所理事会秘书长 , 君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先 生, 监事 , 本科 。 历任 浙江 证券 深圳 营业 部交 易主 管 , 国泰君安证券公司部门 主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监 ,诺安基金管理有限公司 首席交易师(总助级) 兼交易中心总监 。 梅律 吾先 生, 监事 , 硕士 。 历任 长城 证券 有限 责任 公司 研究 员 , 鹏华 基金 管理 有限 公司 研究 员, 诺安 基金 管理 有限 公司 研究 员、 基金 经理 助理 、 基金 经理 、 研究 部副 总监 、 指数 投 资组副总监 ,现任指数组负责人 。 3. 经理层成员 奥成 文先 生, 总经 理, 经济 学硕 士, 经济 师。 曾任 中国 通用 技术 (集 团) 控股 有限 责任 公司资产经营部副经理 ,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。 杨文 先生 , 副总 经理 , 企业 管理 学博 士。 曾任 国泰 君安 证券 公司 研究 所金 融工 程研 究员 , 中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司, 历任市场部总监、 发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷 先生 , 副总 经理 , 经济学硕士,CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研究员 , 西北 证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司, 现任公司副总经理、 权益 投资 事业部总经理、 投资一部 总监、诺安 先锋混合型 证券投资基金基 金经理 。 陈勇先生,副总经理, 经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部 业务 董事 、 资产 管理 部基 金经 理, 民生 证券 公司 证券 投资 总部 副总 经理 。2003 年 10 月加入诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 5 诺安基金管理有限公司, 历任研究部总监、 合规与风险控制部总监、 督察长 。 现任公司副总 经理 、固定收益事业部总经理 。 曹园 先生 , 副总 经理 , 本科 。 曾任 职于 国泰 基金 管理 有限 公司 , 先后 从事 于 TA 交易中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金 管理 有限 公司 , 历任 华北 营销 中心 总经 理、 公司 总经 理助 理, 现任 公司 副总 经理 、营 销事业 部总经理 。 马宏 先生 , 督察 长, 硕士 。 曾任 中国 新兴 (集 团) 总公 司职 员、 中化 财务 公司 证券 部职 员、 中化 国际 贸易 股份 有限 公司 投资 部副 总经 理、 中国 对外 经济 贸易 信托 有限 公司 证券 部投 资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4. 基金经理 梅律吾先生,硕士,具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金管理有限公 司;2005 年 3 月加入诺安基金管理有限公司,历任 研究 员、 基金 经理 助理 、 基金 经理 、 研究 部副 总监 , 现任 指数 投资 组总 监。 曾于 2007 年 11 月至 2009 年 10 月担任诺安价值增长股票 证券投资基金基 金经理,2009 年3 月至2010 年10 月担任诺安成长股票型证券投资基金基金 经理,2011 年1 月至2012 年7 月任诺安全球黄金证券投资基金基金经理, 2011 年9 月至 2012 年 11 月任诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )基金经理,2017 年 8 月至 2017 年 10 月 任中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2017 年8 月至 2018 年8 月任诺 安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2012 年 7 月起任诺安 中证 100 指数证券投资基金基金经理,2012 年 7 月起任诺安中证创业成长指数分级证券投 资基金基金经理,2014 年1 月起任诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理, 2015 年 6 月起 担任 诺安 中 证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2017 年 8 月起任上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2018 年 8 月起任诺安 沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理。 李玉 良先 生, 博士 , 曾任 职于 中国 工商 银行 股份 有限 公司 , 从事 内部 风险 管理 及稽 核工 作。2010 年 6 月加入诺安基金管理有限公司,历任产品经理、基金经理助理。2015 年3 月 起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理 ,2015 年 7 月任诺安多策略混合型 证券投资基金基金经理 ,2016 年 3 月起任诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金 经理 ,2016 年 9 月起任诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 、 诺安积极回 报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 、 诺安 进取 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 ,2018 年 7 月起任诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 6 5. 历任基金经理 王坚先生,2012 年 3 月至 2012 年 11 月担任本基金基金经理。 6. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公 司投 资决 策委 员会 分股 票类 基 金投 资决 策委 员会 和固 定收 益类 基金 投 资决 策委 员 会,具体如下: 股票类基金投资决策委员会: 主席由公司总经理奥成文先生担任, 委员包括: 杨谷先生, 副总经理、 权益 投资 事业部总经理、 投资 一部 总监 、 基金 经理 ; 韩冬 燕女 士, 权益投资事业 部副总经理、 基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 固定收益类基金投资决策 委员会:主席由 公司总经理奥成 文先生担任,委员 包括:杨 谷先 生, 副总 经理 、 权益 投资 事业部总经理、 投资 一部 总监 、 基金 经理 ; 谢志 华先 生, 基金 经理 、 总裁 助理 、 固定 收益 事业 部副 总经 理; 王创 练先 生, 首席 策略 师 (总 助级 ) 兼研 究部 总监 、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一) 基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真 : (010 )66594942 中国银行客服电话:95566 (二) 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管 业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具 有海外工作、学习或培 训经历,60%以 上的 员 工具 有诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 7 硕士以上学位或高级职称。为给客 户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内 、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托 管业务的商业银行,中 国银行拥有证券投资基 金、基 金(一对多、一对一) 、社保基 金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机 构、 券 商资产管理计划、信托计划、企业 年金、银行理财产品、 股权基金、私募基金、 资金托 管等门类齐全、产品丰富的托管 业 务体 系。 在国 内, 中国 银行 首家 开展 绩效 评估 、风 险 分析等增值服务,为各类客户提供 个性化的托管增值服务 ,是国内领先的大型中 资托管 银行。 (三) 证券投资基金托管情况 截至 2018 年6 月 30 日,中国银行已托管 674 只证券投资基金,其中境内基金 638 只, QDII 基金 36 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、 相关 服务 机 构 (一 ) 、诺 安基 金管 理有 限公 司直 销中 心 本公 司在 深圳 、 北京 、 上海 、 广州 、 成都 开设 五 个直销网点对投资 者办理开户、申 购和 赎回等 业务: 1、深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603 或 0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人:祁冬灵 2、北京分公司 办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟佳 3、上海分公司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 8 办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人:王惠如 4、广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码:510623 电话:020 -38928980 传真:020 -38928980 联系人:黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址:成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码:610021 电话:028-86050157 传真:028-86050160 联系人:裴兰 6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基 金的开户、申购和赎 回手续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 (二 ) 、基 金代 销机 构( 排名 不分 先后 ) (1)场外代销机构 1) 中国银行股份有限公司 注册 地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 陈四清 客户服务电话 :95566 网址:www.boc.cn 2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满


电话:010 -66105799 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 9 传真:010 -66105798 联系人:田耕 客户服务电话:95588


网址:www.icbc.com.cn 3) 中国农业银行股份有 限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人: 周慕冰 客户服务电话:95599 网址 :www.abchina.com 4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人: 田国立 电话 :010 -66275654 客户服务热线:95533


网址:www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 彭纯 电话:021 -58781234 传真:021 -58408842 联系人:曹榕 客户服务热线:95559


网址:www.bankcomm.com 6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 电话:010 -58351666 传真:010 -83914283 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 10 联系人:李群 客户服务热线:95568


网址:www.cmbc.com.cn 7) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号


法定代表人: 张东宁 联系人:谢小华 联系电话 :010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址 :www.bankofbeijing.com.cn 8) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市 玄武区 中山路 288 号 办公地址:南京市中山路 288 号 法定代表人: 胡升荣 联系人: 贺坚 电话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服务电话:95302 网址: www.njcb.com.cn 9) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市浦东 新区银城中路 8 号中 融?碧 玉蓝 天大 厦 16 至 23 楼 法定代表人:翼光恒 联系人:周睿 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客户服务电话:021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 11 10) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:汤嘉惠、倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 11) 兴业银行股份有限公司 注册地址:中国福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 12) 江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 13) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人: 丁益 电话:0755-83516222 联系人:匡婷 客户服务电话: 400-6666-888 、0755-33680000 (投诉电话)


网址:www.cgws.com 14) 长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 12 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 尤习贵 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 15) 大通证券股份有限公司 注册 地址 : 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38 、 39 层 办公 地址 : 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38 、 39 层





法定代表人: 赵玺 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 、 www.estock.com.cn 16) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 17) 东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层、32 、36 、39 、40 层 法定代表人: 潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热线:95503 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 13 网址:www.dfzq.com.cn 18) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 基金业务对外联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务热线:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 19) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020- 88836654 联系人:林洁茹 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 20) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人: 王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人: 黄静 客户服务热线:400-818-8118 网址:www.guodu.com 21) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 14 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:武斌 联系电话:0755-83718808 传真:0755-83711597 客户服务电话: 95563 、0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn 22) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真号码:028-86690126 全国统一服务热线:95310 网址: www.gjzq.com.cn 23) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:袁丽萍 客户服务电话: 400-888-5288 、95570 网址:www.glsc.com.cn 24) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 客户服务热线:95521 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 15 网址:www.gtja.com 25) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑 鸣 客户服务热线:95553 、4008888001 网址:www.htsce.com 26) 华安 证券股份有限公司 注册地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人: 章宏韬 客户服务热线:95318 网址:www.hazq.com 27) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 28) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客户服务热线:95597 网址:www.htsc.com.cn 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 16 29) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人: 赵洪波 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐世旺 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 30) 南京证 券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人: 步国旬 电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:胥春阳 客户服务热线:95386 网址:www.njzq.com.cn 31) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 32) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 17 法定代表人:李俊杰 电话:021-63231111 联系人:王伟力 客服服务热线:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com 、www.shzq.com 33) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 、4008895523 、4008000562 电话委托:021-962505 网址: www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com 34) 申万宏源西部证券有限公司 注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人: 李琦 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:95523 或 400-800-0562 、40088-95523 网址:www.hysec.com 35) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 客户服务电话:95582 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 18 网址:www.westsecu.com 36) 西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 客户服务电话:4008096096 、95355 网址:www.swsc.com.cn 37) 湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人: 林俊波 电话:021 -68634518 传真:021 -68865938 联系人:陈伟 客户服务热线:400-888-1551 、021-38784525 网址:www.xcsc.com 38) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com 39) 新时代证券股份有限公司 注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层 法人代表: 田德军 联系电话:010-83561149 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 19 传真:010-83561094 客户服务热线:95399 网址:www.xsdzq.cn 40) 中航证券有限公司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人: 王晓峰 电话:0791-83811898 传真:0791-6789414 联系人:余雅娜 客户服务热线:95335 、400-88-95335 网址:www.avicsec.com 41) 爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 42) 渤海证券股份有限 公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人: 王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.ewww.com.cn 43) 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 20 法定代表人: 高利 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 44) 光大证 券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 电话:(8621) 2216 9999 传真:(8621) 6215 1789 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 45) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼


办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7 、10 、18 、19 、35 、36 、38 、39-44











楼 法定代表人:孙树明 统一客户服务电话:95575


开放式基金业务 传真:020-87555305 网址:http://new.gf.com.cn 46) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人: 刘世安 电话:4008866338 联系人:袁月 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 47) 山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26 ―30 层 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 21 法定代表 人:侯巍 联系人:张治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客户服务电话:95573 网址:www.i618.com.cn 48) 国融证券股份有限公司 注册 地址 : 内蒙 古自 治区 呼和 浩特 市武 川县 腾飞 大道 与呈 祥路 交汇 处武 川立 农村 镇银 行 股份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券 法定代表人:张智河 联系人:张利军、陈韦杉 客户服务电话:400-660-9839 、95385 网址:www.grzq.com 49) 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳 市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:陈忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 50) 中信建投证券 股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:4008-888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 客户服务电话 :95587 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 22 网址:www.csc108.com 51) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 52) 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户 服务电话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn 53) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568532 联系人:田薇 客户服务电话:400-8888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 54) 东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市生态大街 6666 号 办公地址: 长春 市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春


联系人: 安岩岩 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 23 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服务热线:95360 网址:www.nesc.cn 55) 中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 法定代表人:高涛 客户服务热线:95532 、4006008008 网址:www.china-invs.cn 56) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大 街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16 -18 层 法定代表人: 冯鹤年 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 公司网站:www.mszq.com 57) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址 :中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层 法定代表人: 宁敏 联系人:张静 联系电话:021-68604866 客户服务电话:400-620-8888 、021-61195566 公司网站:www.bocichina.com 58) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 13 层 法定代表人:董祥 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 24 客户服务电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 59) 联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道 南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333 号金砖大厦8楼 ; 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼; 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人: 吕春卫 联系人:丁倩云 联系电话:010-86499427 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 60) 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址:云南省昆明市 北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客户服务电话:400-6650-999 网址:www.tpyzq.com 61) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045678 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网- 网址:www.txsec.com 天相基金网- 网址:www.jjm.com.cn 62) 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 25 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法人代表人: 马勇 客户服务电话:400-166-1188 网址 :http://money.jrj.com.cn


63) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客户服务 电话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com 64) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦


法定代表人:其实


联系人:潘世友


客户服务电话: 400-1818-188 、95021 网址: www.1234567.com.cn 65) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 66) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 26 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 67) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳 市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 68) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 69) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室 办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 70) 北京展恒基金销售 股份 有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 71) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家 嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元; 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 27 法定代表人: 李兴春 客户服务电话:400-067-6266 网址:www.leadfund.com.cn 72) 浙江金观诚 基金销售 有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号金诚集团 10 楼 法定代表人:徐黎云 联系人: 周立枫 联系电话:0571-88337788 客户服务电话:400-921-7755 网址: www.jincheng-fund.com 73) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


法定代表人:凌顺平 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 74) 诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室


办公地址:上海杨浦区秦皇岛 路 32 号 c 栋 2 楼


法定代表人:汪静波


联系人:魏可妤


客服电话:400-821-5399


网站:www.noah-fund.com 75) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 28 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn 76) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: ( 上海) 自由贸易试验 区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


法定代表人: 王之光 联系人:宁博宇


电 话:021-20665952


传 真: 021-22066653


客户服务电话: 400-821-9031 网址:www.lufunds.com 77) 北京唐鼎耀华 基金销售 有限公司 注册地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 号 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-8199-868 公司网址:www.tdyhfund.com 78) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 联系电话:021-63333319 客户服务电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 79) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411999 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 29 公司网址:www.haojiyou.cn 80) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 81) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法人代表:燕斌 联系人:陈东 客户服务电话:400-118-1188 公司网址:www.66zichan.com 82) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客户服务电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 83) 奕丰 基金 有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路 航天科技 广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶建 联系电话:0755-89460500 客户服务电话:400-684-0500 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 30 网址:www.ifastps.com.cn 84) 北京广源达信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法人代表:齐剑 辉 客户服务电话:400-623-6060


网址:www.niuniufund.com 85) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-62680527 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com 86) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册 地址 : 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公 地址 : 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软件 园二 期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红


电话:010-62675369


传真:8610-62675979 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 87) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区 法定代表人:程刚 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 31 88) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 法定代表人:许现良 联系人:王芳芳 电话:18519215322 客户服务电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com 89) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人: 毛淮平 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 90) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人:江卉 客户服务电话:95118 或 400 098 8511 (个人业务) 、400 088 8816 (企业业务) 网址:http://fund.jd.com 91) 上海基煜基金销售有限公司 注册 地址 : 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经 济发 展 区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 联系电话:021-65370077-220 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 92) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 32 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务 区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼 法定代表人:程刚 客户服务电话:400-8105-919 网址:www.fengfd.com 93) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:袁永姣 电话:010-61840688 客户服务电话:4000-618-518 网址:http://danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售基金, 并及 时公告。 (2)场内代销机构


具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询) 。 (三) 注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话:010- 58598839 传真:010-58598907 (四) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称: 北京市德恒 律师事务 所 住所: 中国北京西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层


法定代表人/ 负责人: 王丽


电话:010-66575888 传真:010-65232181 经办律师: 徐建军、李晓明 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 33 (五) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层 执行事务合伙人:邹俊 电话:010 85085000 传真:010 85185111 联系人:左艳霞 经办注册会计师:左艳霞、张品 四、基金名称 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 五、基金的类型 契约 型开放式基金 六、 基金 份额 的 分类 与净 值计 算规 则 (一) 基金份额结构


本基金的基金份额包括诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之基础份额 (即 “ 诺安 创业成长份额 ”) 、诺 安中 证创 业成 长指 数分 级证 券投 资基 金之 稳健 收益 类份 额( 即 “ 诺安 稳健份额 ”) 与诺 安中 证创 业成 长指 数分 级证 券投 资基 金之 积极 收益 类份 额 (即 “ 诺安进取 份额 ”) 。 其中 , 诺安 稳健 份额 、 诺安 进取 份额 的基 金份 额配 比始 终保 持 4 ∶6 的比例不变。


(二) 基金份额的自动分离与分拆规则


基金发售结束后, 本基金将投资人在场内认购的全部诺安创业成长 份额按照 4:6 的比例 自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,即诺安稳健份额 和诺安进取份额。


根据诺安稳健份额 和诺安进取份额的基金份额比例, 诺安稳健份额在场内基金初始总份 额中的份额占比为 40% ,诺安进取份额 在场内基金初始总份额中的份额占比为 60% ,且两 类基金份额的基金资产合并运作。


基金合同生效后, 诺安创业成长份额设置单独的基金代码, 只可以进行场内与场外的申诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 34 购和 赎回 , 但不 上市 交易 。 诺安 稳健 份额 与诺安进取份额交易代码不同, 只可在深圳证券交 易所上市交易,不可单独进行申购或赎回。


投资人可在场内申购和赎回 诺安创业成长份额, 投资人可选择将其场内申购的诺安创业 成长份额按 4:6 的比例分拆成诺安稳健份额 和诺安进取份额。投资人可按 4:6 的配比将其持 有的诺安稳健份额 和诺安进取份额申请合并为诺安创业成长份额后赎回。


投资人可在场外申购和赎回诺安创业成长份额。 场外申购的诺安创业成长份额不进行分 拆, 但基 金合 同另 有规 定的 除外 。 投资 人可 将其 持有 的场 外诺 安创 业成 长份 额跨 系统 转托 管 至场内并申请将其分拆成诺安稳健份额 和诺安进取份额后上市交易。 投资人可按 4:6 的配比 将其持有的诺安稳健份额 和诺安进取份额合并为诺安创业成长份额后赎回。


无论是定期份额折算, 还是不定期份额折算 (有关本基金的份额折算详见招募说明书 “ 第 十八 部分 基金份额折算”) ,其所产生的诺安创业成长份额不进行自动分离。投资人可选 择将上述折算产生的诺安创业成长份额按 4 : 6 的比例分拆为诺安稳健份额 和诺安进取份额。 (三) 诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则


根据诺安稳健份额 和诺安进取份额的风险和收益特性不同, 本基金份额所分离的两类基 金份 额诺安稳健份额 和诺安进取份额具有不同的 参考 净值计算规则。


在本基金的存续期内, 本基金将在每个工作日按基金合同约定的参考净值计算规则对诺 安稳健份额 和诺安进取份额分别进行 参考 净值 计算 , 诺安 稳健 份额 为低 风险 且预 期收 益相 对 稳定的基金份额, 本基金净资产优先确保诺安稳健份额的本金及诺安稳健份额累计约定应得 收益 ; 诺安 进取 份额 为高 风险 且预 期收 益相 对较 高的 基金 份额 , 本基 金在 优先 确保 诺安 稳健 份额的本金及累计约定应得收益后,将剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。 在本基金存续期内,诺安稳健份额 和诺安进取份额的 参考 净值计算规则如下:


1. 诺安 稳健 份 额 约定 年基 准 收益 率 为 “ 同 期银 行 人民 币 一年 期 定期 存 款利 率 (税 后) +3.5% ” , 同期银行人民币一年期定期存款利率以 当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金融 机构人民币一年期存款基准利率为准。 基金合同生效日所在年度的年基准收益率为 “基金合 同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3.5% ” 。年基 准收益均以 1.00 元为基准进行计算;


2. 本基金每个工作日对诺安稳健份额 和诺安进取份额进行 参考 净值 计算 。 在进 行诺 安稳 健份额和诺安进取份额各自的 参考 净值 计算 时, 本基 金净 资产 优先 确保 诺安 稳健 份额 的本 金 及诺安稳健份额累计约定应得收益, 之后的剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。 诺安稳 健份 额累 计约 定应 得收 益 按依 据诺 安稳 健 份额 约定 年基 准收 益率 计 算的 每日 收益 率和 截至诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 35 计算日诺安稳健份额应计收益的天数确定;


3. 每 10 份诺安创业成长份额所代表的 4 份诺安稳健份额和 6 份诺安进取份额分别计入 诺安稳健份额总额和诺安进取份额总额进行参考净值计算, 并将分别按分离后的诺安稳健份 额和诺安进取份额的份额数享有获得份额折算的权利,每 10 份诺安创业成长份额所代表的 资产净值等于 4 份诺安稳健份额 和 6 份诺安进取份额 的资产净值之和; 4. 在本基金的基金合同生效日所在会计年度或存续的某一完整会计年度内, 若未发生基 金合同规定的不定期份额折算, 则诺安稳健份额 在参 考净值计算日应计收益的天数按自基金 合同生效日至计算日或该会计年度年初至计算日的实际天数计算; 若发生基金合同规定的不 定期 份额 折算 , 则诺 安稳 健份 额在 参考 净值计算日应计收益的天数应按照最近一次该会计年 度内不定期份额折算日至计算日的实际天数计算。


基金管理人并不承诺或保证诺安稳健份额 的基金份额持有人的约定应得收益, 如在某一 会计年度内本基金资产出现极端损失情况下, 诺安稳健份额的基金份额持有人可能会面临无 法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。


(四) 基金份额净值的计算


本基金作为分级基金, 按照诺安稳健份额 和诺安进 取份额的 参考 净值计算规则依据以下 公式分别计算并公告 T 日诺安创业成长份额、诺安稳健份额 和诺安进取份额的基金份额 参 考净值:


1. 诺安创业成长份额的参考净值计算


基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 T 日诺安创业成长份额的基金份额净值 =T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金基 金份额的总数


本基 金作 为分 级 基金 ,T 日本基金基金份额的总 数为诺安稳 健份额 、诺 安进 取份 额和 诺安创业成长份额的份额数之和。


2. 诺安稳健份额 和诺安进取份额的基金份额 参考 净值计算


= 1+R t N NAV 诺 安 稳 健 ( ) 10 4 = 6 NAV NAV NAV ? ? ? 创 业 成 长 诺 安 稳 健 诺 安 进 取 设T日为诺安稳健、 诺安进取基金份额参考净值计算日,T=1,2,3 ……N;N 为当年实际 天数;t=min{ 自年初至 T 日,自基金合同生效日至 T 日,自最近一次会计年度内份额折算诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 36 日至 T 日}; NAV 创 业 成 长 为T日每份诺安创业成长 份额的基金份额 净值;NAV 诺 安 稳 健 为 T 日诺安稳健份额的基金份额参考净值;NAV 诺 安 进 取 为 T 日诺安进取 份额的基金份额参考净 值;R 为诺安稳健份额约定年基准收益率。 诺安创业成长份额净值、 诺安稳健份额参考净值、 诺安进取份额参考净值 的计 算, 均保 留到小数点后 3 位,小数点后第4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日公 告。 如遇 特殊 情况 , 经中 国证 监 会同意,可以适当延迟计算或公告。 七、 诺安 稳健 份 额与 诺安 进取 份额 的上 市交 易 (一) 上市交易的基金份额


《基金 合同 》 生效 后, 基金 管理 人将 根据 有关 规定 , 申请 诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份 额 上市交易。


(二) 上市交易的地点


本基金 诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的地点为深圳证券交易所。


(三) 上市交易的时间


本基金诺安稳健份额与诺安进取份额于 2012 年 4 月 27 日起 在深圳证券交易所上市交 易。 (四) 上市交易的规则


本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 、 《深圳证券交易所交易规则》等有关规定,包括但不限于:


1. 诺安 创业 成 长份 额 所分 离 的诺 安 稳健 份 额与 诺 安进 取 份额 以 不同 的 交易 代 码上 市交 易,两类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的参考净值;


2. 诺安稳健份额与诺安进取份 额实行价格涨跌幅限制, 涨跌幅比例为 10% , 自上 市首 日 起实行;


3. 诺安稳健份额与诺安进取份额买入申报数量为 100 份或其整数倍;


4. 诺安稳健份额与诺安进取份额申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;


5. 诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易遵循 《深圳证券交易所交易规则》 及相关规定。 (五) 上市交易的费用


诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 37 (六) 上市交易的行情揭示


诺安稳健份额与诺安进取份额在深圳证券交易所挂牌交易, 交易行情通过行情发布系统 揭示。行情发布 系统同时揭示基金前一交易日的基金份额参考净值。


(七) 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市


诺安稳健份额与诺安进取份额的停复牌、 暂停上市、 恢复上市和终止上市按照 《基金法》 相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。 (八) 相关 法律 法规 、 中国 证监 会及 深圳 证券 交易 所对 基金 上市 交易 的规 则等 相关 规定 内容进行调整的, 《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 八、 基金的 份额 配对 转换 本基 金 《基 金合 同》 生效 后, 在诺 安稳 健份 额、 诺安 进取 份额 的存 续期 内, 基金 管理 人 将为基金份额持有人办理份额 配对转换业务。


(一) 份额配对转换是指本基金的诺安创业成长份额与诺安稳健份额、 诺安进取份额之 间的配对转换,包括以下两种方式的配对转换:


1.分拆 分拆 指基 金份 额持 有人 将其 持有 的 每十 份诺 安创 业成 长份 额的 场内 份额 申 请转 换成 四 份诺安稳健份额与六份诺安进取份额的行为。 2.合并


合并 指基 金份 额持 有人 将其 持有 的 每四 份诺 安稳 健份 额与 六份 诺安 进取 份 额申 请转 换 成十份诺安创业成长份额的场内份额的行为。


(二) 份额配对转换的业务办理机构


份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。


基金 投资 人应 当在 份 额 配对 转换 业 务办 理机 构的 营业 场所 或按 其提 供的 其 他方 式办 理 份额 配对 转换 。 深圳 证券 交易 所、 基金 注册 登记 机构 或基 金管 理人 可根 据情 况变 更或 增减 份 额配对转换的业务办理机构,并予以公告。


(三) 份额配对转换的业务办理时间


本基金已于 2012 年4 月 27 日起为基金份额持有人开通办理份额配对转换业务。 份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日 (基金管理人公告暂停份额配对转 换时 除外 ) ,具 体的 业务 办理 时间 见基 金管 理人 届时 发布 的相 关公 告。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 38 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对份额配对转换业务的 办理时 间进行调整并公告。


(四) 份额配对转换的原则 1.份额配对转换以份额申请。


2.申请 分拆 为 诺安 稳健 份额 和诺 安 进取 份额 的诺 安创 业成 长份 额的 场内 份 额必 须是 十 的倍数。


3.申请合并为诺安创业成长份额的诺安稳健份额与诺安进取份额必须同时配对申请, 且 基金份额数必须满足比例 4:6。 4.诺安创业成长份额的场外份额如需申请进行分拆, 须跨系统转托管为诺安创业成长份 额的场内份额后方可进行。


5.份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。


基金 管理 人、 基金 注册 登记 机构 或深 圳证 券交 易所 可视 情况 对上 述规 定作 出调 整 , 并在 正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。


(五) 份额配对转换的程序


份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关业务公告。


(六) 暂停份额配对转换的情形


1.深圳证券交易所、 基金注册登记机构、 份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办 理份额配对转换业务。


2.法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。


发生前述情形的,基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停份额配对转换业务的公告。


在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及时 恢复份额配对转换业务的办理, 并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。


(七) 份额配对转换的业务办理费用


投资人申请办理份额配对转换业务时, 份额配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣 金,具体见相关业务办理机构公告。 九、 基金的 投资 目标 本基金 实施被动式投资, 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段, 力图实现指 数投资偏离度和跟踪误差的最小化。 在正常市场情况下, 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 39 超过 0.35% ,年跟踪误差不超 过 4% 。 十、 基金的 投资 范围 本基金 投资于具有良好流动性的金融工具, 包括中证创业成长 指数 成份 股、 备选 成份 股、 新股 (含首次公开发行和增发 ) 、 债券 、 权证 、 股指 期货以及中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 占基金资产的比例为 85%-100% ,其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ,投资于中 证创业成长指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ; 每个 交易 日日 终在 扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在 一年以内的政府债券 , 其中 , 现金 类资 产不 包括 结算 备付 金、 存出 保证 金、 应收 申购 款 ; 权 证投资占基金资产净值的比例为 0-3% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可 以将其纳入投资范围。 十一 、 基金的 投 资理 念 与主动式投资相比较, 被动式投资有着运营成本较低、 投资透明化等优点, 本基金秉承 被动式投资理念, 以跟踪中证创业成长指数为投资原则, 通过投资于创业板、 中小板以及部 分主板市场上市的具备创业和高成长特征的中证创业成长指数成份股, 更为有效地分散中小 市值公司较高的非系统风险,获取长期的投资回报 。 十二 、 基金的 投 资策 略 本基金采用完全复制法, 按照成份股在中证创 业成长指数中的组成及其基准权重构建股 票投资组合,以拟合、跟 踪中证创业成长指 数的收益表现, 并根 据标 的 指数 成份 股及 其权 重 的变动而进行相应调整。 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股、 增发、 分红等行为, 以 及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证创业成长指数的效果可能带来影响, 导致无法有效 复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合理期限内进行 适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 40 1、资产配置策略 本基金管理人主要按照中证创业成长指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合 , 并 根据指 数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股 指期货合约价值, 合计 (轧差计算) 占基金资产的比例 为 85% -100% , 其中 投资 于股 票的 资 产不低于基金资产的 85%, 投资 于中 证创 业成 长指 数成 份股 和备 选成 份股 的资 产不 低于 股票 资产的 90% ; 每个 交易 日日 终在 扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 , 应当 保持 不低 于 基金资产净值 5% 的现 金或到期日在一年以内的政府债券; 权证投资占基金资产净值的比例 为 0-3%。 2、股票投资组合构建 本基金采用完全复制标的指数的方法, 按照成份股在基准指数中证创业成长指数中 的基 准权重构建股票投资组合。 当发生下列特殊情况时: (1)因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素,使基金管理人无法依指数权 重购买某成份股; (2)预期标的指数的成份股即将调整; (3)存在其他影响指数复制的因素。 基金经理可以根据市场情况, 结合经验判断, 对本基金投资组合进行适当调整, 以期在 规定的风险承受限度之内,获得更接近基准指数的收益率。 3、股票投资组合调整 (1)因基准指数成份股变动进行的调整 ①定期调整 本基金股票指数化投资组合将根据基准指数的调整规则和备选股票 的预 期, 对股 票投 资 组合及时进行调整。 本基金将合理把握组合调整的节奏和方法, 以尽量降低因成份股调整对 基金跟踪效果的影响。 ②不定期调整 当上市公司发生增发、 配股、 公司合并等影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将 根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。 当指数成份股权重发生变动时, 对因股票停牌而无法交易的股票, 本基金将用现金进行 正向或逆向替代,待股票复牌后进行相应调整。 成份股在基准指数中的权重因其它原因发生相应变化的, 本基金将做相应调整, 以保持诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 41 基金资产中该成份股的权重同指数 一致。 (2)其他因素引起的调整 ①新股因素 本基金将根据市场情况, 决定是否参加首次公开发行 (或增发) 的新股市值配售与认购, 由此得到的非基准指数成份股将在其规定持有期之后的 30 个交易日以内卖出; ②投资比例限制因素


根据法律法规中针对基金投资比例的限制规定, 当基金投资组合中按基准权重投资的股 票资产比例或个股比例超过法律法规的规定限制时, 本基金将对投资组合进行相应调整, 以 保证基金投资行为的合法合规性; ③申购、赎回因素


本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调整, 以保证基金正常运行从而有效 跟踪标的指数;


④法律法规因素 对于基金管理人、 托管人和与其有控股关系的股东发行或者承销的基准指数成份股, 法 律法规禁止投资而本基金无法获得豁免的,将用技术方法对其进行替换。 4、股指期货投资策略 本基金在 股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 并按照中国金融 期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 十三 、 基金的 标 的指 数与 业绩 比较 基准 1、标的指数 本基金的标的指数是 中证创业成长指 数。 如果标的指数被停止 编制及发布 、 或 标的 指数 由其 他 指数 替代 (单 纯更 名除 外) 、或 由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数、 或市场有其他更适合投 资的 指数 , 本基 金管 理人 可以 依据 维护 投资 者合 法权 益的 原则 , 在履行适当程序后, 变更本 基金的标的指数,相应更换基金名称和业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时公告。 2、业绩比较基准 95% ×中证创业成长指数收益率 + 5% ×金融同业存款利率 由于本基金投资标的指数为中证创业成长指数, 且投资于现金或者到期日在一年以内的诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 42 政府债券不低于基金资产净值 5% , 因此 , 本基 金将 业绩 比较 基准 定为 95% ×中证创业成长 指数收益率+ 5% ? 金融同业存款利率。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 时, 本基 金经 基金 管理 人和 基金 托管 人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十四 、风 险收 益 特征 本基金为股票型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两类基 金份 额看 , 诺安 稳健 份额 具有 低风 险、 收益 相对 稳定 的特 征; 诺安 进取 份额 具有 高风 险 、 高 预期收益的特征。 十五 、 基金 投资 组合 报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 6 月 30 日, 本报 告中 所列 财务 数据 未经 审计 。 (一)报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 14,685,648.05 89.62 其中:股票 14,685,648.05 89.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,596,232.06 9.74 8 其他资产 104,483.34 0.64 9 合计 16,386,363.45 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末指数投资按行业分类的 境内 股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 330,915.78 2.04 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 43 B 采矿业 216,720.00 1.34 C 制造业 9,956,013.40 61.39 D 电力、热 力、燃气及水生产和供应业 219,060.00 1.35 E 建筑业 727,944.83 4.49 F 批发和零售业 331,448.10 2.04 G 交通运输、仓储和邮政业 636,895.00 3.93 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 854,663.41 5.27 J 金融业 47,837.49 0.29 K 房地产业 517,233.54 3.19 L 租赁和商务服务业 242,262.00 1.49 M 科学研究和技术服务业 110,792.00 0.68 N 水利、环境和公共设施管理业 316,969.00 1.95 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 14,508,754.55 89.46 2、报告期末积极投资按行业分类的 境内 股票投资组合 代码 行业类别 公允 价值 (元 ) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 - - D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 109,620.00 0.68 L 租赁和商务服务业 67,273.50 0.41 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 176,893.50 1.09 (三)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 44 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002008 大族激光 18,240 970,185.60 5.98 2 002466 天齐锂业 15,157 751,635.63 4.63 3 002460 赣锋锂业 16,472 635,489.76 3.92 4 300136 信维通信 16,406 504,156.38 3.11 5 300072 三聚环保 19,111 444,904.08 2.74 6 300296 利亚德 31,807 409,674.16 2.53 7 600779 水井坊 7,353 406,106.19 2.50 8 002310 东方园林 30,000 392,100.00 2.42 9 002493 荣盛石化 36,819 379,972.08 2.34 10 300601 康泰生物 5,541 343,819.05 2.12 ( 四) 报告期末 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600641 万业企业 9,000 109,620.00 0.68 2 000796 凯撒旅游 5,215 67,273.50 0.41 (五)报告期末按 债券 品种分类的债券投资组合 本基金本报告期期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期期末未持有债券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报 告期期末未持有资产支持证券。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 (九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有权证。 ( 十) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未 投资股指期货。 2.本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 (十一) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投 资政策 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 45 本基金本报告期未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 (十二)投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体, 除赣锋锂业、利亚德 外,本期没有 出现被监管部门立案调查的情形, 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的 情形。 (1) 江西赣锋锂业股份有限公司在 2017 年 7 月 6 日、2017 年8 月 30 日收到深圳证券 交易所的监管函。其主要原因是公司没有按照规定时间进行信息批 露,2016 年度社会责任 报告以及 2017 年半年报都延迟发布,属于违规行为。 截至本报告期末, 赣锋锂业 (002460 ) 为本 基金 前十 大重 仓股 。 从投 资角 度, 此事 件发 生不影响公司的业务经营和发展前景, 也不影响公司的投资价值。 本基金按照指数基准配置 该股票,符合法规和公司制度。 (2)2018 年 5 月 4 日, 利亚 德收 到了 深圳 证券 交易 所出 具的 《关 于对 利亚 德光 电股 份 有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》 (以下简称 “本次处分 "),对公司给予 通报批评的处分; 对公司董事长兼总经理李军, 董事兼财务总监沙丽, 副总经理兼董事会秘 书李楠楠给予通报批评的处分。本次处分主要系上市公司及相关当事人存在以下违规行为: 2015 年 7 月 2 日,公司取得中国证监会《关于核准利亚德光电股份有限公司向周利鹤 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 (证监许可(2015)1452 号) ,同 意公 司以 发行 股份和支付现金方式购买周利鹤等 10 名交易对方合计持有的广州励丰文化科技股份有限公 司 100% 股权以 及兰侠等 9 名交易对方合计持有的北京金立翔艺彩科技股份有限公 司 99% 股 权,并向公司员工持股计划发行不超过 22,456,843 股新股募集配套资金用千支付该次交易 的现金对 价部分,剩余部分配套资金将用千支付本次交易中介机构费用及补充流动资金。 配套募集资金到位前,公司先行以自有资金向交易对方支付了部分现金对价,合计 9,128.43 万元 。 配套 募集 资金 到位 后,2015 年 12 月 24 日公司未经董事会审议 将 9,128.43 万元募集资金由募集资金专户汇至公司其它账户,以募集资金置换了先期投入的自有资金。 公司直至 2017 年 4 月 20 日才补充履行了董事会审议程序及相关信息披露义务。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 46 截至本报告期末, 利亚德 (300296 ) 为本 基金 前十 大重 仓股 。 上市 公司 的上 述违 规行 为 系 2015 年底发生,距今有两 年以上时间。该违规行为未对股东权益带来实质性影响,且公 司已补充履行了相关审议程序及信息披露义务。 对上市公司的投资主要基于对公司及其所在 行业的深入分析, 由于其产品和技术竞争力突出、 上市后业绩一直保持快速增长, 因此认为 该公司具备较为扎实的基本面,本基金对该公司的投资符合长期投资、价值投资的原则 。 2、 本基 金投 资的 前十 名股 票中 , 没有 投资 于超 出基 金合 同规 定备 选股 票库 之外 的股 票。 3、期末其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,541.10 2 应收证券清算款 102,051.60 3 应收股 利 - 4 应收利息 286.52 5 应收申购款 604.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 104,483.34 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资产净 值比例(% ) 流通受限情 况说明 1 300072 三聚环保 444,904.08 2.74 重大事项 2 002310 东方园林 392,100.00 2.42 重大事项 (2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况 说明 1 600641 万业企业 109,620.00 0.68 重大事项 2 000796 凯撒旅游 67,273.50 0.41 重大事项 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 47 十六、 基金 的业 绩 本基 金的过往业绩不代表未来表现。 (一) 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩 基准收益率比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②-④ 2012.3.29 ~2012.12.31 -6.60% 1.19% 3.82% 1.31% -10.42% -0.12% 2013.1.1 ~2013.12.31 20.61% 1.53% 23.12% 1.51% -2.51% 0.02% 2014.1.1 ~2014.12.31 -0.36% 1.28% 2.89% 1.28% -3.25% 0.00% 2015.1.1 ~2015.12.31 67.62% 2.83% 59.15% 2.58% 8.47% 0.25% 2016.1.1 ~2016.12.31 -19.48% 1.85% -19.30% 1.73% -0.18% 0.12% 2017.1.1 ~2017.12.31 -0.89% 0.88% 5.86% 0.90% -6.75% -0.02% 2018.1.1 ~2018.6.30 -20.84% 1.41% -20.16% 1.42% -0.68% -0.01% 2012.3.29 ~2018.6.30 57.39% 1.70% 42.76% 1.63% 14.63% 0.07% 注:本基金业绩比较基准: 95% ×中证创业成长指数收益率 + 5% ×金融同业存款利率。 (二) 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 48 注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。


十七、 基金 的费 用与 税收 (一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的指数使用费; 4、基金上市费用; 5、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 6、基金合同生效以后的信息披露费用; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金合同生效以后 与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费 ; 9、基金资产的资金汇划费 用; 10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 49 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.0% 年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 1.0% 年费率计提。计算方法如下: H=E ×1.0%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管 人于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2% 年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2% 年费率计提。计算方法如下: H=E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管 人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 如遇法定节假日、 公 休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数使用费 根据基金管理人与中证指数 有限公司签署的指数使用许可协议, 本基金标的的指数使用 费年费率为0.02% 。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的0.02% 的年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.02% ÷当年天数 H 为每日计提的指数使用费 E为前一日的基金资产净值 指数 使用 费从 《基 金合 同》 生效 日开 始每 日计 算, 逐日 累计 , 按季 支付 。 指数 使用 费收 取下限为每季度5 万元 ( 《基 金合 同》 生效 当季 按实 际计 提金 额收 取, 不设 下限 ) 。指 数使 用 费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令, 经基金托管人复核后于次季初10个工作 日内从基金财产中一次性支付给中 证指数有限公司。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期 顺延。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 50 如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、 支付方式等发生变更, 按照变更后的 费率、支付方式执行。 4、 本条 第一 款第4 至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的 规定,列入当期基金费用。 (三) 不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 , 包括 但不 限于 验资 费、 会计 师和 律师 费、 信息 披露 费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四) 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召开基金份额 持有人大会。 (五) 税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十八 、对 招募 说 明书 本次 更新 部分 的说 明 本招 募说 明书 (更 新) 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募集证券投资基 金运作管理办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它有关法律 法规的要求,对本基金管理人于2018年5 月12 日刊登的《 诺安中证创业成长指数 分级证券投资基金 招募说明书 》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、 在 “重 要提 示” 部分 , 更新了本基金招募说明书内容的截止日期及相关财务数据和 净值表现的截止日期。 2、 在“ 第一部分


绪 言 ”中,更新了本招募说明书的法律依据。 3、在“ 第二部分


释义 ”中 ,更 新了 “ 《流动性风险规定》 ”、“ 流动性受限资产 ”的释 义。 4、 在“第三部分 基金管理人”中, 更新 了证 券投 资基 金管 理情 况 、主要人员情况 的 相关 信息 。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2018 年第 2 期 51 5、在“第四部分 基金托管人”中, 更 新了 托管人的 相关 信息 。 6、 在“第五部分


相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构的相关信息。 7、 在“ 第十部分


诺安创业成长份额的申购与赎回 ”中 ,更 新了 “ 六 、申 购与 赎回 的 限制”、“ 七、申购与赎回的费用”、“ 十、拒绝或暂停接受申购的情况及处理方式”、“ 十一、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况及处理方式 ” 、 “ 十二 、 巨额 赎回 的情 形及 处理 方式”的 相关情况。 8、 在“第 十二 部分


基金的投资”中, 更新 了 “二、投资范围”、“ 七 、投 资禁 止行 为 与限制 ” 、 “ 八、 投资 组合 比例 调整 ” 、 “九 、 基金 投资 组合 报告 ” 的 相关 内容。 基金投资组合 报告 相关数据及内容的截止日期为 2018 年 6 月 30 日。 9、 在 “第 十三 部分


基金的业绩” 中 , 更新了 本基金报告期基金份额净值增长率与同 期业 绩基 准收 益率 比较 表 以及 本基 金累 计净 值 增长 率与 业绩 比较 基 准收 益率 的历 史走 势对 比图。 10、 在“ 第十五部分


基金财产的估值 ”中,更新了“ 六、 暂停 估值 的情 形 ”的相关 内容。 11 、 在“ 第二 十 一部 分


基金的信息披露 ” 中 ,更新了“ 六、 定期 报 告”、“ 八、临时 报告与公告 ”的相关内容。 12、在“ 第二十五部分


基金托管协议摘要 ”中,更新了“ 二、 基金 托管 人对 基金 管 理人的业务监督和 核查 ”的相关内容。 13、 在“第二十六部分


对基金份额持有人的服务”中,更新了 “四、基金投资的服 务”的相关内容。 14、 在 “第 二十 七 部分


其他应披露事项” 中 , 列举 了本 基金 在本 报告 期内 的相 关公 告。 十九 、签署日期 2018 年 9 月 29 日 以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司

































































二○ 一八 年 十一 月十三 日