前海开源 中航军工 指 数分级
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第2 号）
基金管理 人：前 海开源 基金管 理有 限公司
基金托管 人： 招 商证券 股份有 限公 司
截止日：2018 年 9 月 30 日
招 募说 明书 （更新） 摘要
1
重 要 提示
本基金经 2015 年 1 月 28 日 中国证券 监督管理 委员会 下发的证监 许可[2015]140 号 文注
册募集 ，基 金合同已 于 2015 年 3 月 30 日正式生 效 。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会注
册， 但中国 证监会对 本基金 募集的注 册， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证， 也 不表明投 资于本 基金没有 风险。 中 国证监 会不对基金 的投资价 值及市场 前景等作
出实质性判 断或者保 证。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资人 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断 市 场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不 限于： 市场风险、 管理 风险、 操作 风险、 流动
性风险、 信用风 险、 本基金 特有风险 （包 括作为指 数 基金的风险、 作 为上市基 金的风险 和作
为分级基金 的风险） 、 本法 律文件风 险收益特 征表述 与销售机构 基金风险 评价可能 不一致的
风险 及其他 风险等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈利，也不 保证最低收益 。基金管理人 提醒 投资人基金投资的“ 买者自负”原 则，
在投资人作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金 净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资人自行 承
担。投资有 风险，投 资人在投 资本基金 前应认真 阅读 本基金的招 募说明书 和基金合 同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核 。 本招 募说明书 所载内容截 止日为 2018 年 9 月 30
日 ，有关财 务数据和 净值表现 截止日 2018 年 6 月 30 日（未经审 计） 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1 、名称：前海 开源基金 管理有限 公司
2 、 住所： 深圳市 前海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市 前海商务 秘书
有限公司）
3 、设立日期：2013 年 1 月 23 日
4 、法定代表人 ：王兆华
5 、批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组织形式： 有限责任 公司
7 、办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7006 号万科富 春东方大厦 22 楼
8 、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9 、联系人：傅 成斌
10 、注册资本：人 民币 2 亿元
11 、存续期限：持 续经营
12 、 股权结构： 开源证券 股份有限 公司出 资 1/4 ， 北京市中盛金 期投资管 理有限公 司出
资 1/4 ，北京长和世纪 资产管理 有限公司 出资 1/4 ，深圳市和合 投信资产 管理合伙 企业（有
限合伙）出 资 1/4 。
（二）主要人员情况
1 、基金管理人 董事会成 员
王兆华先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ， 中
国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行 信贷处处 长， 华夏证券西 安营业部 总经理、 华夏
证券济南管理总 部党委书记 兼总经理、 华夏证券总 裁 助理兼重庆分公 司党委书记 、总经理，
华夏证券总 裁助理， 开 源证券董 事长、 总 经理 、 董 事 ， 现任 前海开 源基金管 理有限公 司董事
长。
龚方雄先生， 荣誉董事 长， 宾夕 法尼亚大 学沃顿商 学 院金融经济 学博士。 国 籍： 中国 香
港。 曾任纽约联 邦储备银 行经济学 家， 美国银行 首席 策略师、 全球货 币及利率 市场策略 部联
席主管， 摩根 大通中国 区研究部 主管、 首 席市场策 略 师、 首席大中 华区经济 学家、 中 国综合
公司（企业 ）投融资 主席。2009 年 9 月起 担任摩根 大通亚太区 董事总经 理、中国 投资银行
主席。现任 前海开源 基金管理 有限公司 荣誉董事 长。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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王宏远先生 ， 联席董 事长， 西安交通 大学经济 学硕士， 美国哥伦比 亚大学公 共管理硕 士，
国籍： 中国。 曾任深圳 特区证 券 有限公司 行业研究 员 ， 南方基金管 理有限公 司投资总 监、 副
总经理， 中信证 券股份有 限公司首 席投资官、 自 营负 责人， 现任前海 开源基金 管理有限 公司
联席董事长 。
朱永强先生， 执行董事 长， 硕士 研究生， 国籍： 中 国 。 历任华泰证 券股份有 限公司 电脑
工程部总经 理、 技术总 监， 网上 交易部总 经理； 北 京 世纪飞虎信 息技术有 限公司副 总裁； 华
泰联合证券 有限责任 公司总裁 助理、 副总 裁； 中信证 券股份有限 公司经纪 业务发展 管理委员
会董事总经 理； 中国银 河证券股 份有限公 司经纪业 务 线业务总监， 兼任经纪 管理总部 总经理，
现任前海开 源基金管 理有限公 司执行董 事长。
蔡颖女士 ， 董事 、 公司总 经理， 硕士研究 生， 国 籍： 中国。 历 任南方证 券广州分 公司营
业部电脑部 主管、 经纪业 务部主管、 电 子商务部 副经 理， 南方基金管 理有限公 司广州代 表处
首席代表、 南 方区域总 部高级经 理， 鹏华 基金管理 有限 公司华南营 销中心 （广 州） 副总 经理、
广州分公司 总经理， 现任 前海开源 基金管理 有限公司 董事、 公司总经 理， 前海开源 资产管理
有限公司董 事长。
周芊先生 ， 董事 ， 北 京大学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾任中 信证券股份 有限公司 董事总经 理、
中信证券产 品委员会 委员、 中信 金石不动 产基金管 理 有限公司经 理， 信保股 权投资基 金董事、
全国工商联 商业地产 专家委员 会委员、 中 房协养老 地 产专委会副 主任委员。 现任北京 中联国
新 投资基金 管理有限 公司董事 长，前海 开源基金 管理 有限公司董 事。
范镭先生 ， 董事 ， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职中 国建设银行 武汉分行 、 华安 保险北
京分公司、 交通银行 天津分行 、北京长 和世纪资 产管 理有限公司 投资总监 。
向松祚先生， 独立董事， 教授， 高 级经济师， 国籍： 中国。 著名经 济学家、 国 际金融战
略专家， 中国人 民大学博 士， 美国哥伦 比亚大学 国际 关系学院国 际事务硕 士， 英国剑桥 大学
经济系和嘉 丁管理学 院访问学 者。 现任中 国人民大 学 财政金融学 院教授、 国 际货币研 究所理
事兼副所 长、 美国约翰 霍普金斯 大学应用 经济研究 所 高级顾问、 国 际货币金 融机构官 方论坛
（OMFIF ）顾问 委员会副 主席、 世界经济 论坛（World Economic Forum ）国际货币体 系改革
分论坛咨询 顾问,曾任 中国农业 银行首席 经济学家 。
申嫦娥女士，独 立董事，博 士，教授， 博士生导师， 中国注册会计师 （非执业会 员） ，
国家税务总 局特邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国籍： 中 国 。 历任西 安交通大 学助教 、 讲师 、 副教
授，北京师 范大学副 教授、教 授。
Mr Shujie Yao （姚树洁 先生） ，独 立董事， 教授，国 籍：英国。 英国诺丁 汉大学当 代中
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国学学院院 长、 教授， 西安交通 大学特聘 讲座教授 、 重庆大学、 华 南师范大 学、 华南 农业大
学、 华中农业 大学、 渭 南师范学 院等大学 的特聘教 授 、 海南大学经 济管理学 院荣誉院 长； 英
国皇家经济 学会会员、 英 国中国经 济协会会 员、 美国 比较经济学 协会会员、 美 国经济协 会会
员 ；全英 专业团 体联合 会副主 席； 《 经济研 究》 、 《西安 交通大 学学报 社科版 》 、 《当代 中国 》
（英文） 等科 学杂志的 编委。 曾 任华南热 带农业大 学 助理教授， 英 国牛津大 学研究员 ， 英国
朴茨茅斯大 学教授、 主任，英 国伦敦米 德尔塞克 思大 学教授、系 主任。
周新生先生 ， 独立 董事， 管理学博 士学位 ， 经济学 教 授。 国籍 ： 中国 。 历任 陕西财经 学
院助教、讲师、副教 授、教授、工 业经济系副主任 、 研究生部主任、MBA 中心 主任、院长
助理；曾任 陕西省审 计厅副厅 长、任长 安银行监 事长 ；2007 年 7 月至今任民 建陕西省 委员
会副主委。 曾任 第十二届 全国政协 委员， 中国工 业经 济学会副会 长， 中共陕西 省委政策 研究
室特聘研究 员。
2 、基金管理人 监事会成 员
骆新都女士， 监 事会主席， 经 济学硕士， 经济师， 国籍 ： 中国。 曾任民政部 外事处处 长、
南方证券有 限公司副 总裁、 南方基 金管理有 限公司董 事长、 监事会主 席。 现任前海 开源基金
管理有限公 司监事会 主席。
孔令国先生， 监事， 美国密苏里大学 圣路易斯分校 MBA ，国籍： 中国。曾任职 深圳市
公安局罗湖分局 、中信证券 股份有限公 司研究部、 前 海开源基金管理 有限公司专 户投资部，
现任江苏联 发股份有 限公司董 事及前海 开源基金 管理 有限公司监 事。
任福利先生 ， 监事 ， 大学 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 任职中国建 设银行辽 宁省分行 、 泰
达宏利基金 管理有限 公司基金 运营部、 方 正富邦基 金 管理有限公 司基金运 营部， 现任 前海开
源基金管理 有限公司 基金事务 部总监。
刘彤女士， 监 事， 硕士 研究生， 国籍： 中 国。 曾任职 汉唐证券有 限责任公 司人力资 源经
理、 海王生物股 份有限公 司人事行 政 经理、 顺丰 速运 集团员工关 系总监、 英大 证券有限 责任
公司人力资 源部主管 及银泰证 券有限责 任公司人 力运 营总监、 总裁 助理， 现任 前海开源 基金
管理有限公 司人力资 源部执行 总监。
3 、高级管理人 员情况
王兆华先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ， 中
国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行 信贷处处 长， 华夏证券西 安营业部 总经理、 华夏
证券济南管理总 部党委书记 兼总经理、 华夏证券总 裁 助理兼重庆分公 司党委书记 、总经理，
华夏证券总 裁助理， 开 源证券董 事长、 总 经理 、 董事 ， 现任 前海开 源基金管 理有限公 司董事
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长。
蔡颖女士 ， 董事 、 公司总 经理， 硕士研究 生， 国 籍： 中国。 历 任南方证 券广州分 公司营
业部电脑部 主管、 经纪业 务部主管、 电 子商务部 副经 理， 南方基金管 理有限公 司广州代 表处
首席代表、 南 方区域总 部高级经 理， 鹏华 基金管理 有限 公司华南营 销中心 （广 州） 副总 经理、
广州分公司 总经理， 现任 前海开源 基金管理 有限公司 董事、 公司总经 理， 前海开源 资产管理
有限公司董 事长。
傅成斌先生， 督察长， 硕士研究 生， 国籍 ： 中国。 历 任中国建设 银行深圳 分行科技 部软
件开发工程 师， 南方 基金管理 有限公司 信息技 术部总 监助理、 监 察稽核部 副总监 、 执行总 监。
现任前海开 源基金管 理有限 公 司督察长 、前海开 源资 产管理有限 公司董事 。
4 、本基金基金 经理
黄 玥先生， 物 理学硕士， 国籍 ： 中 国。 历任南 方基金管 理有限公司 风控策略 部高级经 理、
数量化投资 部总监助 理。 现任前 海开源基 金管理有 限 公司投资副 总监、 前海 开源中证 军工指
数型证券投 资基金基 金经理、 前 海开源中 航军工指 数 分级证券投 资基金基 金经理、 前 海开源
量化优选灵 活配置混 合型证券 投资基金 基金经理、 前 海开源多元 策略灵活 配置混合 型证券投
资基金基金 经理。黄 玥 先生具 备基金从 业资格。
5 、投资决策委 员会成员 情况
投资决策委 员会荣誉 主席朱永 强、 投资决 策委员会 主 席王厚琼， 投 资决策委 员会联席 主
席曲扬， 联席投资 总监赵雪 芹、 丁 骏、 邱 杰、 史 程， 首席经济学 家杨德龙 ， 执行 投资总监 王
霞、谢屹， 投资决策 委员会秘 书肖立强 。
6 、上述人员之 间均不存 在近亲属 关系。
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二 、 基金托管人
（ 一 ） 基 本 情 况
1 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦A 座 38-45 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦A 座 38-45 层
法 定 代 表 人 ： 霍 达
成立时间：1993 年 8 月 1 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注册资本：66.99 亿元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 证 监 许 可[2014]78 号
联系人：秦湘
联系电话：0755-26951111
招 商 证 券 是 百 年 招 商 局 旗 下 金 融 企 业 ， 经 过 二 十 多 年 创 业 发 展 ， 已 成 为 拥 有 证 券
市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 评 定 为A 类AA 级 券 商 。 招 商
证 券 具 有 稳 定 的 持 续 盈 利 能 力 、 科 学 合 理 的 风 险 管 理 架 构 、 专 业 的 服 务 能 力 。 公 司 拥
有 多 层 次 客 户 服 务 渠 道 ， 在北京、 上海、 广州、 深 圳等城市拥 有 243 家批准设立 的证券营
业部和 12 家证券 经纪业务 管理分公 司 ， 同 时 在 香 港 设 有 分 支 机 构 ， 全 资 拥 有 招 商 证 券 国
际 有 限 公 司 、 招 商 期 货 有 限 公 司 、 招 商 致远 资 本 投 资 有 限 公 司 、 招商证券投资有限公 司、
招商证券资产 管理有限 公司 ， 参 股 博 时 基 金 管 理 公 司 、 招 商 基 金 管 理 公 司 、 广东金融高
新区股权交 易中心有 限公司及 证通股份 有限公司 ， 构 建 起 国 内 国 际 业 务 一 体 化 的 综 合 证 券
服 务 平 台 。 招 商 证 券 致 力 于 “ 全 面 提 升 核 心 竞 争 力 ， 打 造 中 国 最 佳 投 资 银 行 ” 。 公 司 将
以 卓 越 的 金 融 服 务 实 现 客 户 价 值 增 长 ， 推 动 证 券 行 业 进 步 ， 立 志 打 造 产 品 丰 富 、 服 务
一 流 、 能 力 突 出 、 品 牌 卓 越 的 国 际 化 金 融 机 构 ， 成 为 客 户 信 赖 、 社 会 尊 重 、 股 东 满 意 、
员工自豪的 优 秀 金 融 企 业 。
2 、 主 要 人 员 情 况
招商证券托 管部员工 多人拥有 证券投资 基金业务 运作 经验、 会计师 事务所审 计经验， 以
及大型IT 公司的软 件设计与 开发经 验， 人员 专业背景 覆盖了金融 、 会计、 经济、 计 算机等各
领域，其中 本科以上 人员占比 100% ，高级 管理人员 均拥有硕士 研究生或 以上学历 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
招商证券是 国内首批 获得证券 投资基金 托管业务 的证 券公司， 可为各 类公开募 集资金设
立的证券投 资基金提 供托管服 务。 托管部拥 有独立的 安全监控设 施， 稳定、 高效的 托管业务
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系统， 完 善的业务 管理制度 。 招商 证券托管 部本着 “ 诚实信用 、 谨慎 勤 勉” 的 原则， 为基金
份额持有人 利益履行 基金托管 职责。 除 此之外 ，招 商证券于 2012 年 10 月获得了证 监会准
许开展私募基金 综合托管服 务试点的正 式批复，成 为 业内首家可从事 私募托管业 务的券商，
经验丰富， 服务优质 ，业绩突 出。截至 2018 年二 季 度，招商证 券共托管 29 只 公募基金 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 目 标
招 商 证 券 作 为 基 金 托 管 人 ：
（1 ）托 管 业 务 的 经 营 运 作 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ，自 觉 形 成 守 法
经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 。
（2 ） 建 立 科 学 合 理 、 控 制 严 密 、 运 行 高 效 的 内 部 控 制 体 系 ， 保 持 托 管 业 务 内 部 控
制 制 度 健 全 、 执 行 有 效 。
（3 ） 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 提 高 经 营 管 理 效 益 ， 使 托 管 业 务 稳 健 运 行 和 受 托 资 产
安 全 完 整 ， 实 现 托 管 业 务 的 持 续 、 稳 定 、 健 康 发 展 。
（4 ） 不 断 改 进 和 完 善 内 控 机 制 、 体 制 和 各 项 业 务 制 度 、 流 程 ， 提 高 业 务 运 作 效 率
和效果。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 经 营 管 理 层 面 设 立 了 风 险 管 理 委 员 会 。 作 为 公 司 内 部 最 高
风 险 决 策 机 构 ， 风 险 管 理 委 员 会 负 责 审 议 公 司 风 险 管 理 政 策 、 风 险 偏 好 、 容 忍 度 和 经
济 资 本 等 风 险 限 额 配 置 方 案 ， 拥 有 公 司 重 大 风 险 业 务 和 创 新 业 务 项 目 的 最 终 裁 量 权 。
风 险 管 理 部 、 法 律 合 规 部 及 稽 核 部 为 公 司 的 风 险 管 理 职 能 部 门 。
资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 工 作 的 内 控 稽 核 岗 ， 配 备 专 职 稽 核 人 员 ， 在 托
管 部 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
招 商 证 券 托 管 部 制 定 了 各 项 管 理 制 度 和 操 作 规 程 ， 建 立 了 科 学 合 理 、 控 制 严 密 、
运 行 高 效 的 内 部 控 制 体 系 ， 保 持 托 管 业 务 健 全 、 有 效 执 行 ； 安 全 保 管 基 金 财 产 ， 保 持
基 金 财 产 的 独 立 性 ； 实 行 经 营 场 所 封 闭 式 管 理 ， 并 配 备 录 音 和 录 像 监 控 系 统 ； 有 独 立
的 综 合 托 管 服 务 系 统 ； 业 务 管 理 实 行 复 核 和 检 查 机 制 ， 建 立 了 严 格 有 效 的 操 作 制 约 体
系 ； 托 管 部 树 立 内 控 优 先 和 风 险 管 理 的 理 念 ， 培 养 部 门 全 体 员 工 的 风 险 防 范 和 保 密 意
识。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
1 、 监 督 方 法
基 金 托 管 人 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 、 托管协
议 的 约 定 ， 对 基 金 合 同 生 效 之 后 所 托 管 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 比 例 、 投 资 限 制 等 进 行
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监 督 ， 并 及 时 提 示 基 金 管 理 人 违 规 风 险 。
2 、 监 督 程 序
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和
托 管 协 议 的 规 定 ， 应 及 时 以 电 话 提 醒 或 书 面 提 示 等 方 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。 基
金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 收 到 书 面 通 知 后 应
在 限 期 内 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解
释 或 举 证 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期
限 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人
对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
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三 、 相关服务机构
（一）基金份额 销售机构
1 、 场外销售机构
（1 ）直销机构
1 ）前海开源 基 金管理有 限公司 直 销柜台
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7006 号万科富 春 东方大厦 10 楼
联系电话：0755-83181190
传真：0755-83180622
联系人：胥阿 南
2 ） 前海开源基 金管理有 限公司 电 子直销交易
客户服务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号 ：qhkyfund
（2 ）代销 机构
代
码
代销机构 销售机构信 息
1
交 通 银行 股份 有限 公
司
交通银行股 份有限公 司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2
中 国 邮政 储蓄 银行 股
份有限公司
中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 131 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
3
华 夏 银行 股份 有限 公
司
华夏银行股 份有限公 司
地址：北京 市东城区 建国门内 大街 22 号
法定代表人 ：吴建
电话：010-85238441
传真：010-85238680
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10
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn/home/cn
4
深 圳 市新 兰德 证券 投
资咨询有限 公司
深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号 富卓大 厦 16 层
法定代表人 ：杨懿
联系人：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5
和 讯 信息 科技 有限 公
司
和讯信息科 技有限公 司
地址：北京 朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6
厦 门 市鑫 鼎盛 控股 有
限公司
厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号 厦 门 第 一 广 场 西 座
1501-1504 室
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
民商基金销 售 （上海）
有限公司
民商基金销 售（上海 ）有限公 司
地址：上海 市浦东新 区 张杨路 707 号生 命人寿大 厦 32 层
法定代表人 ：贲惠琴
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
8
诺 亚 正行 基金 销售 有
限公司
诺亚正行基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 508 号北美广 场 B 座 12F
法定代表人 ：汪静波
联系人：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9
深 圳 众禄 基金 销售 股
份有限公司
深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
地址：深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地大厦 8 楼
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11
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10
上 海 天天 基金 销售 有
限公司
上海天天基 金销售有 限公司
地址：上海 市徐汇区 宛平南路 88 号 东方财富 大厦
法定代表人 ：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11
上 海 好买 基金 销售 有
限公司
上海好买基 金销售有 限公司
地址：上海 市虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂 蚁 （杭 州） 基金 销
售有限公司
蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市余杭 区仓前街 道文一西路 1218 号 1 幢 202
室
法定代表人 ：陈柏青
联系人：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上 海 长量 基金 销售 投
资顾问有限 公司
上海长量基 金 销售投 资顾问有 限公司
地址：上海 市浦东新 区东方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14
浙 江 同花 顺基 金销 售
有限公司
浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路元茂 大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭州电 子商务 产 业园 2 号楼 2
楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15
北 京 展恒 基金 销售 股
份有限公司
北京展恒基 金销售股 份有限公 司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
12
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16
上 海 利得 基金 销售 有
限公司
上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
17
乾道盈泰基金销售
（北京）有 限公司
乾道盈泰基 金销售（ 北京）有 限公司
地址：北京 市西城区 德胜门外 大街合生 财富广场 1302 室
法定代表人 ：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
18
宜信普 泽 （北 京） 基
金销售有限 公司
宜信普泽（ 北京）基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建 国路 88 号楼 soho 现代 城 C 座 18 层 1809
法人代表： 戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
19
南 京 苏宁 基金 销售 有
限公司
南京苏宁基 金销售有 限公司
地址：江苏 省南京市 玄武区苏 宁大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com
20
众 升 财富 （北 京） 基
金销售有限 公司
众升财富（ 北京）基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
21
北 京 增财 基金 销售 有
限公司
北京增财基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人 ：罗细安
联系人：李 皓
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
13
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
22
北 京 恒天 明泽 基金 销
售有限公司
北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
法定代表人 ：梁越
联系人：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
23
北 京 汇成 基金 销售 有
限公司
北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
24
深 圳 盈信 基金 销售 有
限公司
深圳盈信基 金销售有 限公司
地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
（811-812 ）
法定代表人 ：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
25
一 路 财富 （北 京） 信
息科技有限 公司
一路财富（ 北京）信 息科技有 限公司
注册地址： 北京市西 城区车公 庄大街 9 号 五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
26
北 京 钱景 基金 销售 有
限公司
北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
14
网址：www.qianjing.com
27
上 海 大智 慧基 金销 售
有限公司
上海大智慧 基金销售 有限公司
地址： 中国 （上海） 自由贸易 试验区杨 高南路 428 号 1 号楼 1102 单
元
法定代表人 ：申健
客服电话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
28
北 京 新浪 仓石 基金 销
售有限公司
北京新浪仓 石基金销 售有限公司
注册地址： 北京市海 淀区北四 环西路 58 号理 想国际 大厦 906
办公地址： 北京市海 淀区北四 环西路 58 号理 想国际 大厦 906
法定代表人 ：张琪
联系人：付 文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
29
上 海 万得 基金 销售 有
限公司
上海万得基 金销售有 限公司
地址：上海 市浦东新 区浦明路 1500 号万 得大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
30
凤 凰 金信 （银 川） 投
资管理有限 公司
凤凰金信（ 银川）基 金销售有 限公司
地址：北京 市朝阳区 紫月路 18 号院 朝来高科 技产业 园 18 号楼
法定代表人 ：程刚
电话：010-58160168
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
31
上 海 联泰 资产 管理 有
限公司
上海联泰资 产管理有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310
室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
32
上 海 汇付 基金 销售 有
限公司
上海汇付基 金销售有 限公司
办公地址： 上海 市宜山 路 700 号普天信息 产业园 2 期 C5 栋汇付天下
总部大楼 2 楼
法定代表人 ：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
33 上 海 基煜 基金 销售 有 上海基煜基 金销售有 限公司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
15
限公司 地址：上海 市昆明路 518 号北 美广场 A1002 室
法定代表人 ：王翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话：400-820-5369
34
北 京 恒宇 天泽 投资 管
理有限公司
北京恒宇天 泽基金销 售有限公 司
地址：北京 市东城区 东滨河路 乙 1 号航星 园 8 号楼 9 层
法定代表人 ：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：https://www.1314fund.com/
35
北 京 虹点 基金 销售 有
限公司
北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代表人 ：董浩
联系人：陈 铭洲
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
36
深 圳 富济 财富 管理 有
限公司
深圳富济财 富管理有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B 、02 、
03 、04 单位
办公地址： 深圳市南 山区高新 南七道 12 号惠 恒集团 二期 418 室
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.fujiwealth.cn
37
上 海 陆金 所基 金销 售
有限公司
上海陆金所 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
38
大 泰 金石 基金 销售 有
限公司
大泰金石基 金销售有 限公司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 359 号国睿大 厦一 号楼 B 区 4 楼
A506 室
办公地址： 上海市长 宁区虹桥 路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾 明
联系人：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
16
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
39
珠 海 盈米 财富 管理 有
限公司
珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号 保利国际 广 场南塔 12 楼
法定代表人 ：肖雯
联系人：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
40
奕 丰 基金 销售 有限 公
司
奕丰基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入住
深圳市前海 商务秘书 有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
联系人：叶 健
办公电话：075589460500
传真号码：075521674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
41
北 京 懒猫 金融 信息 服
务有限公司
北京懒猫金 融信息服 务有限公 司
地址：北京 市朝阳区 呼家楼安 联大厦 715
法定代表人 ：许现良
客服电话：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
42
北 京 肯特 瑞财 富投 资
管理有限公 司
北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区海淀 东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人 ：江卉
联系人：江 卉
客服电话：95118 （个人业 务） 、400-088-8816 （企业 业务）
网址：http://fund.jd.com/
43
大 连 网金 基金 销售 有
限公司
大连网金基 金销售有 限公司
地址：辽宁 省大连市 沙河口区 体坛路 22 号诺 德大厦 2 层 202 室
法定代表人 ：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
44
北 京 蛋卷 基金 销售 有
限公司
北京蛋卷基 金销售有 限公司
住所：北京 市朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
17
网址：danjuanapp.com
45 中信期货有 限公司
中信期货有 限公司
地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓 越时代广 场 （二 期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人 ：张磊
联系人：韩 钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
46
国 泰 君安 证券 股份 有
限公司
国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
47
中 信 建投 证券 股份 有
限公司
中信建投证 券 股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
48
招 商 证券 股份 有限 公
司
招商证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：霍达
联系电话：0755-82960167
联系人：黄 婵君
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
49
中 信 证券 股份 有限 公
司
中信证券股 份有限公 司
注册地址 ： 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号 卓越时 代广场 （二期）
北座
办公地址： 北京朝阳 区亮马桥 路 48 号中信证 券大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
50 中 国 银河 证券 股份 有 中国银河证 券股份有 限公司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
18
限公司 办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
51
海 通 证券 股份 有限 公
司
海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系人：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
52
申 万 宏源 证券 有限 公
司
申万宏源证 券有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
53
长 江 证券 股份 有限 公
司
长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：杨泽柱
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
54
安 信 证券 股份 有限 公
司
安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02
单元
办公地址： 深圳市福 田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02
单元
法定代表人 ：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
19
55
万 联 证券 股份 有限 公
司
万联证券股 份有限公 司
地址：广州 市天河区 珠江东路 11 号 高德置地 广场 F 座 18 、19 楼
法定代表人 ：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
56
渤 海 证券 股份 有限 公
司
渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
57
华 泰 证券 股份 有限 公
司
华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京 市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
58
山 西 证券 股份 有限 公
司
山西证券股 份有限公 司
地址：山西 省太原市 府西街 69 号山 西国际贸 易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
59
中 信 证券 （山 东） 有
限责任公司
中信证券（ 山东）有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号龙翔 广场东 座 5 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
60
东 兴 证券 股份 有限 公
司
东兴证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
61 信 达 证券 股份 有限 公 信达证券股 份有限公 司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
20
司 地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
62
长 城 证券 股份 有限 公
司
长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业 大厦 16 、17 层
办公地址： 深 圳市福田 区深南大 道 6008 号特区报业 大 厦 14 、 16 、 17
层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：胡 永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
63
光 大 证券 股份 有限 公
司
光大证券股 份有限公 司
地址：上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：何 耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
64
广 州 证券 股份 有限 公
司
广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广 州市天河 区珠江西 路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、
20 层
办公地址： 广 州市天河 区珠江西 路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、
20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
65
大 同 证券 有限 责任 公
司
大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 12 、 13 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
66
平 安 证券 股份 有限 公
司
平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
21
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
法定代表人 ：谢永林
联系人：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
67
华 安 证券 股份 有限 公
司
华安证券股 份有限公 司
注册地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
办公地址： 合肥市蜀 山区南二 环路 959 号财智中心 华安证券 B1 座
0327 室
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
68
国 海 证券 股份 有限 公
司
国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西壮族 自治区桂 林市辅星 路 13 号
办公地址： 广西壮族 自治区南 宁市滨湖 路 46 号国海 大厦
法定代表人 ：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
69
东 莞 证券 股份 有限 公
司
东莞证券股 份有限公 司
地址：广东 省东莞市 莞城区可 园南路一 号金源中 心
法定代表人 ：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
70
东 海 证券 股份 有限 公
司
东海证券股 份有限公 司
地址：江苏 省常州延 陵西路 23 号投 资广场 18 层
法定代表人 ：赵俊
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
71
申 万 宏源 西部 证券 有
限公司
申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：许建平
联系人：唐 岚
电话：(010)88085258
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
22
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
72
中 泰 证券 股份 有限 公
司
中泰证券股 份有限公 司
地址：山东 省济南市 经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
73
华 龙 证券 股份 有限 公
司
华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦
法定代表人 ：李晓安
联系人：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
74
中 国 国际 金融 股份 有
限公司
中国国际金 融股份有 限公司
地址：北京 市建国门 外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 、28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
75
华 鑫 证券 有限 责任 公
司
华鑫证券有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市 福田区金 田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、 B01 （b ）
单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
76
中 国 中投 证券 有限 责
任公司
中国中投证 券有限责 任公司
地址：深圳 市福田区 益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代表人 ： 龙增来
联系人：刘 毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
23
77
中 山 证券 有限 责任 公
司
中山证券有 限责任公 司
注 册地址： 深圳市南 山区科技 中一路 西华强高 新发展大 楼 7 层、8
层
办公地址： 深圳市福 田区莲花 街道益田路 6013 号江 苏大厦 B 座 15
楼
法定代表人 ：黄扬录
联系人：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
78
联 讯 证券 股份 有限 公
司
联讯证券股 份有限公 司
注 册地址： 广东省 惠州市惠 城区江 北东江三 路惠州 广播 电视新闻 中
心三、四楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广核 大 厦北楼 10 层
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
电话：为 0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
79
国 金 证券 股份 有限 公
司
国金证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
80
华 宝 证券 有限 责任 公
司
华宝证券有 限责任公 司
地址：上海 市浦东新 区世纪大 道 100 号上海环球 金融 中心 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
81
英 大 证券 有限 责任 公
司
英大证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三 十一 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三 十一层
法定代表人 ：吴骏
联系人：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
24
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
82
华 融 证券 股份 有限 公
司
华融证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街 18 号中国 人 保寿险大厦 12
层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：李 慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
83
天 风 证券 股份 有限 公
司
天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北省 武汉市东 湖新技术 开发区关 东园路 2 号高科大厦 4
楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号 保利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
84
大 通 证券 股份 有限 公
司
大通证券股 份有限公 司
注册地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号 大连国际 金 融中心 A 座大
连期货大厦 38 、39 层
办公地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号 大连国际 金 融中心 A 座大
连期货大厦 38 、39 层
法定代表人 ：李红光
联系人：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
85
开 源 证券 股份 有限 公
司
开源证券股 份有限公 司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都市 之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都市 之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：95325 ，400-860-8866
网址：www.kysec.cn
86
联 储 证券 有限 责任 公
司
联储证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区华强北 路圣廷苑 酒店 B 座 26 楼
法定代表人 ：沙常明
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
25
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
2 、场内销售机构
本基金的场 内 销售机 构为 具有 基金代销 业务资格 的深 圳证券交易 所会员单 位 （具体名单
可在深交所 网站查询） 。
（二）基金注册 登记机构
中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱 立元
（三）律师事务所
广东信达律 师事务所
住所：深圳 市福田区 益田路 6001 号太平 金融大厦 12 楼
办公地址： 深圳市福 田区 益田 路 6001 号太平金融 大 厦 12 楼
负责人：麻 云燕
经办律师： 杨扬、胡 云云
电话：0755-88265288
传真：0755-88265537
（四）会计师事务所
瑞华会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
住所：北京 市海淀区 西四环中 路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址： 北京市东 城区永定 门西滨河 路 8 号院 7 号 楼中海地产 广场西塔 5-11 层
法定代表人 ： 杨剑涛
联系人：郭 红霞
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
26
经办会计师 ： 张富根 、郭红霞
电话：010-88095588
传真：010-88091199
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
27
四 、 基金名称
前海开源中 航军工指 数分级证 券投资基 金
五、 基金的类型
股票型
六、 基金的运作
开放式
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
28
七 、 基金的投资
（一）投资目标
本基金紧密 跟踪标的 指数--- 中证中航军工主 题指数， 通过严谨数 量化管理 和投资纪 律约
束，力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值 不 超 过
【0.35 ％】 ，年跟踪误 差不超过 【4 ％】 。
（二）投资范围
本基金投资 于良好流 动性的金 融工具， 包 括中证中 航 军工主题指 数的成份 股、 备选成 份
股、 固定 收益资 产 （国 债、 金融债 、 企业 债、 公司债 、 次级债 、 可 转换债券 、 分 离交易可 转
债、央行票据、 中期票据、 短期融资券 （含超短期 融 资券 ） 、质押及买 断式回购、 银行存款
等） 、资产支持证 券及法律法 规或中国证 监会允许基 金投资的其他金 融工具（但 须符合中国
证监会的相 关规定） 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
本基金所持有 的股票市值 占基金资 产的比例 为 90 ％ －95 ％；其中，投资 于 中证 中 航军
工 主题指数成份 股和备选 成份股的资 产不低于非 现金 基金资产的 90 ％；同 时保持不 低于基
金资产净值 5 ％ 的现金或 者到期日 在一年 以内的政 府 债券 ， 其 中现金 不包括结 算备付金 、 存
出保证金和 应收申购 款等 。
如法律法规 或中国证 监会变更 投资品种 的投资比 例限 制， 基金管理人 在履行适 当程序后 ，
可以调整上 述投资品 种的投资 比例。
（三）标的指数
中证中航军 工主题指 数
在出现以下 两种情况 时，基金 管理人将 通过适当 程序 更换标的指 数：
1 、如果标的指数可 能存在的不 合理性导致 其不能很 好地反映 沪深两 市具有 军工 产业特
征 的公司 股票的 整体走势 ， 或 随着中国 证券市场的 进 一步发展和完善 ，未来出现 了更合理、
更具代表性 的反映该 类股票走 势的指数 时， 基金管 理 人可在履行 适当程序 后， 依法变 更本基
金的标的指 数。
2 、当标的指数出现 下列问题时 ，基金管理 人可以依 据维护投资者的 合法权益的 原则，
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
29
在履行适当 程序后， 依法变更 基金的标 的指数：
（1 ）上海证券交易 所或深圳证 券交易所停 止向标的 指数供应商提供 标的指数所 需的数
据、限制其 从交易所 取得数据 或处理数 据的权利 ；
（2 ）标的指数 被上海证 券交易所 及深圳证 券交易所 停止发布；
（3 ）标的指数 由其他指 数替代；
（4 ）标的指数供应 商停止编辑 、计算和公 布标的指 数点位或停止对 基金管理人 的标的
指数使用授 权；
（5 ）标的指数由于 指数编制方 法等重大变 更导致该 指数不宜继续作 为本基金的 标的指
数；
（6 ）存在针对标的 指数或标的 指数供应商 的商业纠 纷或法律诉讼， 且此类纠纷 或诉讼
可能对标的 指数或基 金管理人 使用标的 指数的能 力产 生重大不利 影响。
若标的指数 变更涉及 本基金投 资范围或 投资策略 的实 质性变更， 则基 金管理人 应就变更
标的指数召 开基金份 额持有人 大会， 并报 中国证监 会 备案。 若标的 指数变更 对基金投 资无实
质性影响（包括 但不限于标 的指数供应 商变更、指 数 更名等） ，则无需 召开基金份 额持有人
大会，基金 管理人应 在取得基 金托管人 同意后， 报中 国证监会备 案并公告 。
标的指数更 换后， 基金管 理人可根 据需要替 换或删除 基金名称中 与原标的 指数相关 的商
号或字样。
（四）投资策略
本基金采用 动态复制 标的指数 的投资方 法， 参照成份 股在标的指 数中的基 准权重构 建指
数化投资组 合， 并根据 标的指数 成份股及 其权重的 变 化进行相应 调整， 以复 制和跟踪 标的指
数。 本基金在 严格控制 基金的日 均跟踪偏 离度和年 跟 踪误差的前 提下， 力争 获取与标 的指数
相似的投资 收益。
当预期成份 股发生调 整或成份 股发生配 股、 增发、 分 红等行为时， 或 因基金的 申购和赎
回等对本基金跟 踪标的指数 的效果可能 带来影响时 ， 或因某些特殊情 况导致流动 性不足时，
或其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的指数时， 基 金管理人可 以对投资 组合管理 进行适当
变通和调整 ，力求降 低跟踪误 差。
本 基金 力争前 海开 源中 航军工 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 的增 长率 之间的 日
均跟踪偏离 度不超过 0.35 ％， 年跟踪误 差不超过 4 ％ 。 如因指数 编制规则 调整或其 他因素导
致跟踪偏离 度和跟踪 误差超过 上述范围， 基金管理 人 应采取合理 措施避免 跟踪偏离 度、 跟踪
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
30
误差进一步 扩大。
1 、资产配置策 略
为实现跟踪标的 指数的投 资目标，本 基金将以不 低于 非现金基金资产 的 90 ％的比例 投
资于标的指 数成份股 及其备选 成份股， 并保持不 低于 基金资产净 值 5 ％的现金 或者到期 日在
一年以内的 政府债券 。
2 、股票投资策 略
（1 ）股票投资 组合的构 建
本基金在建 仓期内， 将 参照标的 指数各成 份股的基 准 权重对其逐 步买入， 在 力求跟踪 误
差最小化的 前提下， 本 基金可采 取适当 方法， 以降 低 买入成本。 当 遇到成份 股停牌、 流动性
不 足等 其他市 场因素 而无 法依指 数权重 购买 某成份 股及 预期 标的指 数的成 份股 即将调 整或
其他影响指 数复制的 因素时， 本基 金可以根 据市场情 况， 结合研究分 析， 对基金财 产进行适
当调整，以 期在规定 的风险承 受限度之 内，尽量 缩小 跟踪误差。
（2 ）股票投资 组合的调 整
本基金所构建的 股票投资组 合将根据标 的指数成份股 及其权重的变动 而进行相应 调整，
本基金还将 根据 法律 法规中的 投资比例 限制、 申购赎 回变动情况、 新 股增发因 素等变化， 对
其进行适时 调整， 以保证 前海开源 中航军工 份额净值 增长率与标 的指数收 益率间的 高度正相
关和跟踪误 差最小化。 基金管理 人将对成 份股的流 动 性进行分析， 如发现流 动性欠佳 的个股
将可能采用 合理方法 寻求替代。 由于受到 各项持股 比 例限制， 基金 可能不能 按照成份 股权重
持有成份股 ，基金将 会采用合 理方法寻 求替代。
1 ）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
2 ）不定期调整
根据指数编 制规则， 当 标的指数 成份股因 增发、 送配 等股权变动 而需进 行 成份股权 重新
调整时，本 基金将根 据各成份 股的权重 变化进行 相应 调整；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根据法律、 法规 规定， 成份股 在标的指 数中的权 重因 其它特殊原 因发生相 应变化的， 本
基金可以对 投资组合 管理进行 适当变通 和调整， 力求 降低跟踪误 差。
3 、债券投资策 略
本基金可以 根据流动 性管理需 要， 选取到 期日在一 年 以内的政府 债券进行 配置。 本基 金
债券投资组 合将采用 自上而下 的投资策 略， 根据宏 观 经济分析、 资 金面动向 分析等判 断未来
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
31
利率变化， 并利用债 券定价技 术，进行 个券选择 。
（五）投资限制
1 、投资组合限 制
本基金在投 资策略上 兼顾投资 原则以及 开放式基 金的 固有特点， 通过 分散投资 降低基金
财产的非系 统性风险 ，保持基 金组合良 好的流动 性。 基金的投资 组合将遵 循以下限 制：
(1) 本基金所持有的股 票市值占 基金资产 的比例为 90 ％－95 ％；其中投 资于中证 中航军
工主题指数 成份股和 备选成份 股的资产 不低于非 现金 基金资产的 90％；
(2) 保持不低于基金资 产净值 5 ％ 的现金或 者到期日 在 一年以内的 政府债券 ， 其中现金 不
包括结算备 付金、存 出保证金 和应收申 购款等 ；
(3) 本基金持有一家 公 司发行的 证券 ，其 市值不超 过基 金资产净值 的 10 ％；
(4) 本基金管理人管理 的全部基 金持有一 家公司发 行的 证券，不超 过该证券 的 10 ％；
(5) 本基金持有的全部 权证，其 市值不得 超过基金 资产 净值的 3 ％；
(6) 本基金管理人管理 的全部基 金持有的 同一权证 ，不 得超过该权 证的 10 ％；
(7) 本基金在任何交易 日买入权 证的总金 额， 不得 超过 上一交易日 基金资产 净值 的 0.5 ％；
(8) 本 基金投 资于同一 原始权 益人的各 类资产支 持证券的 比例，不 得超过基 金资产 净值
的 10 ％；
(9) 本基金持有的全部 资产支持 证券，其 市值不得 超过 基金资产净 值的 20 ％；
(10) 本 基金持有的同一( 指同一信 用级别) 资产支持证 券的比例，不得超过该资 产支持证
券规模的 10 ％；
(11) 本基金管理人管理的 全部基金 投资于同 一原始 权 益人的各类 资产支持 证券， 不 得超
过其各类资 产支持证 券合计规 模的 10 ％；
(12) 本基金应投资于信用 级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证 券。基金 持有资产
支持证券期 间， 如果其信 用等级下 降、 不再符 合投资 标准， 应在评级 报告发布 之日起 3 个月
内予以全部 卖出；
(13) 基金财产参与股票发 行申购 ， 本基 金所申报 的金 额不超过本 基金的总 资产 ， 本基金
所申报的股 票数量不 超过拟发 行 股票公 司本次发 行股 票的总量；
(14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的 资金余额不得超过基金资产净值
的 40 ％；债券回 购最长期 限为 1 年， 债券回购 到期后 不得展期；
(15) 本基金持有一家公司 发行的流 通受限证 券，其 市 值不得超过 基金资产 净值的 3 ％；
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
32
本基金持有的所 有流通受 限证券，其 市值不得超 过基 金资产净值的 15 ％； 经基金管 理人和
基金托管人 协商，可 对以上比 例进行调 整；
(16) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15% 。因
证券市场波 动、 上市公 司股票停 牌、 基金规 模变动等 基金管理人 之外的 因 素致使基 金不符合
该比例限制 的，基金 管理人不 得主动新 增流动性 受限 资产的投资 ；
(17) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的， 可接受质 押品的资 质要求应 当与基金 合同 约定的投资 范围保持 一致；
(18) 本基金投资单只中期 票据的额 度不得超 过其发 行 总额度的 10 ％ ， 并且 不得超过 基金
净值的 10 ％；
(19) 本基金总资产不得超 过基金净 资产的 140 ％；
(20) 法律法规及中国证监 会规定的 和《基金 合同》 约 定的其他投 资限制。
基金管理人 运用基金 财产投资 证券衍生 品种的， 应 当 根据风险管 理的原则 ， 并制定严 格
的授权管理制度 和投资决策 流程。基金 管理人运用 基 金财产投资证券 衍生品种的 具体比例，
应当符合中 国证监会 的有关规 定。
除上述第（2 ） 、 （12）、（ 16）、（ 17 ）项外 ， 因证券 市 场波动、上 市公司合 并、基金 规模
变动、 股权分置 改革中支 付对价等 基金管理 人之外的 因素致使基 金投资比 例不符合 上述规定
投资比例的 ，基金管 理人应当 在 10 个交易 日内进行 调整，但中 国证监会 规定的特 殊情形除
外。
基金管理人应当 自基金合同 生效之日 起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合基 金合同
的有关约定。 在上述期 间内， 基 金的投资 范围、 投 资 策略应当符 合基 金合 同的约定。 基金托
管人对基金 的投资的 监督与检 查自本基 金合同生 效之 日起开始。
法律法规或监管 部门取消上 述限制，如 适用于本基金 ，基金管理人在 履行适当程 序后，
则本基金投 资不再受 相关限制 。
基金管理人 运用基金 财产买卖 基金管理 人、 基金托 管 人及其控股 股东、 实际 控制人或 者
与其有重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内 承销的证券， 或 者从事其 他重大关 联交
易的， 应当符合 基金的投 资目标和 投资策略， 遵 循基 金份额持有 人利益优 先原则， 防范 利益
冲突， 建立健全 内部审批 机制和评 估机制， 按照 市场 公平合理价 格执行。 相关 交易必须 事先
得到基金托 管 人的同 意， 并按法 律法规予 以披露。 重 大关联交易 应提交基 金管理人 董事会审
议， 并经过三 分之二以 上的独立 董事通过。 基金管理 人董事会应 至少每半 年对关联 交易事项
进行审查。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
33
2 、禁止行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益，基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 ：
（1 ）承销证券 ；
（2 ）违反规定 向他人贷 款或者提 供担保；
（3 ）从事承担 无限责任 的投资；
（4 ）买卖其他 基金份额 ，但是国 务院证券 监督管理 机构另有规 定的除外 ；
（5 ）向其基金 管理人、 基金托管 人出资；
（6 ）从事内幕 交易、操 纵证券交 易价格及 其他不正 当的证券交 易活动；
（7 ）法律、行 政法规和 国务院证 券监督管 理机构规 定禁止的其 他活动。
如法律法规 或监管部 门取消上 述禁止性 规定， 基金管 理人在履行 适当程序 后可不受 上述
规定的限制 。
（六）业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 为：
中证中航军 工主题指 数收益率 ×95 ％＋银行 人民币活 期存款利率 （税后） ×5 ％ 。
中证中航军 工主题指 数 基于证 监会行业 分类标准， 选择 沪深两市 从事军工 装备制造 和服
务及相关行 业的 规模 相对较大、 行业代表 性强的上 市 公司股票作 为成份股， 计算方法 上则采
用成份股按 照自由流 通股本加 权的派氏 方法来编 制。 可以综合 反 映沪深两 市具有军工 产业特
征 的公司 股 票的整体 走势，同 时为投资 者提供新 的投 资标的 。
标的指数发 生变更时， 业绩比较 基准随之 发生变更， 基金管理人 应在取得 基金托管 人同
意后，报中 国证监会 备案并公 告。
（七）风险收益特征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 的风险与 收益高于 混 合型基金、 债 券型基金 与货币市 场
基金， 为证券 投资基金 中较高预 期风险、 较高预期 收 益的品种。 同 时本基金 为指数基 金， 通
过跟踪标的 指数表现 ，具有与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。
从本基金所 分拆的两 类基金份 额来看， 前海开源 中航 军工 A 份额为稳健收益 类份额，
具有 低风险 且预期收 益相对较 低 的特征； 前海开源 中 航军工 B 份 额为积极 收益类份 额， 具有
高风险且预 期收益相 对较高 的 特征 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
34
（八）基金管理人代表基金行使股东、 债权人权利的 处理原则及方法
1. 基金管理人按 照国家有 关规定代 表基金独 立行使股 东、 债权人权利， 保 护基金份 额持
有人的利益 ；
2. 不谋求对上市 公司的控 股，不参 与所投资 上市公司 的经营管理 ；
3. 有利于基金财 产的安全 与增值；
4. 不通过关联交 易为自身、 雇 员、 授权代理 人或任何 存在利害关 系的第三 人牟取任 何不
当利益。
（九）基金的融资融券
本基金可以 根据届时 有效的有 关法律法 规和 政策 的规 定进行融资 融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏,并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担个 别及 连带责 任。
基金托管人 招商证券 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定复核了本 报告中的 财务指标、 净
值表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核 内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 6 月 30 日 （未 经审计） 。
1 、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
（% ）
1 权益投资 1,468,469,699.94 89.77
其中：股票 1,468,469,699.94 89.77
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售金 融 - -
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
35
资产
7 银行存款和 结算备付 金合计 142,768,276.16 8.73
8 其他资产 24,631,311.85 1.51
9 合计 1,635,869,287.95 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末 指数投资按行业分类的股票投 资组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,247,431,406.32 77.23
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 14,161,204.28 0.88
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 10,099,940.76 0.63
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 193,049,117.88 11.95
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,464,741,669.24 90.69
2.2 报告期末积极 投资按行业分类的股票投 资组合
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
36
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产 净值的比 例
（%）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,374,140.31 0.21
D
电力、热力 、燃气及 水
生产和供应 业
71,559.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G
交通运输、 仓储和邮 政
业
- -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息
技术服务业
- -
J 金融业 201,104.40 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、环境 和公共设 施
管理业
81,226.14 0.01
O
居民服务、 修理和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,728,030.70 0.23
2.3 报告期末按行业分类的 港股通投资股票 投资组合
本基金本报 告期末未 通过 港股 通 机制投 资港股。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
37
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 序的前十名股票投资明细
3.1 报 告 期 末 指 数 投资 按 公允 价 值占 基 金 资产 净 值比例 大 小 排序 的 前 十名 股 票投 资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（% ）
1 601989 中国重工 34,951,217 141,202,916.68 8.74
2 000768 中航飞机 5,179,223 81,003,047.72 5.02
3 002405 四维图新 3,762,000 76,180,500.00 4.72
4 600893 航发动力 3,385,282 75,559,494.24 4.68
5 300024 机器人 4,133,962 71,930,938.80 4.45
6 002179 中航光电 1,525,459 59,492,901.00 3.68
7 600482 中国动力 3,255,204 56,803,309.80 3.52
8 600879 航天电子 7,959,904 55,958,125.12 3.46
9 600760 中航沈飞 1,522,922 54,886,108.88 3.40
10 002465 海格通信 6,096,645 48,956,059.35 3.03
3.2 报 告 期 末 积 极 投资 按 公允 价 值占 基 金 资产 净 值比例 大 小 排序 的 前 五名 股 票投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量 期末公允价 值
公允价值占 基
金资产净值 比
例(%)
1 600590 泰豪科技 480,353 3,098,276.85 0.19
2 601066 中信建投 18,690 201,104.40 0.01
3 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.01
4 603587 地素时尚 2,442 100,879.02 0.01
5 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.01
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 名的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
38
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 序的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和 损益明细
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报 告期内未 投资股指 期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报 告期内未 投资国债 期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 投资国债 期货 。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期末未 投资国债 期货 。
11 、 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的 前十名证 券的发行 主体本期 没有出 现被监管部 门立案调 查， 或在报 告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。
11.2 基金投资的前 十名股票 没有超出 基金合同 规定的 备选股票库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,177,876.20
2 应收证券清 算款 22,163,530.41
3 应收股利 -
4 应收利息 49,032.30
5 应收申购款 240,571.94
6 其他应收款 301.00
7 其他 -
8 合计 24,631,311.85
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明 细
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
39
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明
11.5.1 报告期末 指数投资 前十名股票中存在流 通受限 情况的说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。
11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受限 情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
40
八、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,但不保 证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现 。投资有 风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
前海开源中 航军工指 数分级证 券投资基 金
阶
段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2015.3.30-2015.12.31 22.00% 1.58% 8.07% 3.86% 13.93% -2.28%
2016.1.01-2016.12.31 -24.05% 2.07% -22.12% 1.94% -1.93% 0.13%
2017.1.1-2017.12.31 -17.71% 1.27% -17.32% 1.23% -0.39% 0.04%
2018.01.01-2018.06.30 -18.46% 1.78% -18.10% 1.75% -0.36% 0.03%
2015.03.30-2018.06.30 -37.82% 1.70% -43.01% 2.36% 5.19% -0.66%
注： 本基金 的业绩比 较 基准为： 中证 中航军工 主题指 数收益率×95 ％＋ 银行人民 币活期
存款利率（ 税后）×5 ％ 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
41
九 、 基金的费用与 税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人 的管理费 ；
2 、基金托管人 的托管费 ；
3 、 《基金合同》 生效后 的标的指 数许可使 用费；
4 、 《基金合同》 生效后 与基金相 关的信息 披露费用 ；
5 、 《基金合同》 生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师 费和诉讼费 ；
6 、基金份额持 有人大会 费用；
7 、基金的证券 交易费用 ；
8 、基金的开户 费用；
9 、基金的银行 汇划费用 、银行账 户维护费 用；
10 、基金的上市费 和年费；
11 、按照国家有关 规定和《 基金合 同》约定 ，可以在 基金财产中 列支的其 他费用。
在中国证监 会规定允 许的前提 下， 本基金 可以从基 金 财产中计提 销售服务 费， 具体计 提
方法、计提 标准在招 募说明书 或相关公 告中载明 。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定， 法 律法规另
有规定时从 其规定。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人 的管理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1 ％年费 率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E ×年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金管 理费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托 管人复 核后于次 月前 5 个工作日内从 基金财产 中一次性 支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支付 日期 顺延。
2 、 基金托管人 的托管费
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
42
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2 ％年费 率计提。托 管费的计 算方法如 下：
H ＝E ×年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托 管费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管 费划款指 令， 基金托 管人复 核后于次 月前 5 个工作日内从 基金财产 中一次性 支取。
若遇法定节 假日、公 休日等， 支付日期 顺延。
3 、标的指数许 可使用费
标的指数许 可使用费 按基金资 产净值的 0.02 ％年 费率 计提。
标的指数许 可使用费 按前一日 基金资产 净值的 0.02 ％ 年费率计提 。计算方 法如下：
H ＝E ×0.02 ％÷当年天数
H 为每日应计提 的标的指 数许可使 用费
E 为前一日的基 金资产净 值
标的指数许 可使用费 的收取下 限为每季 度人民币 4 万 元， 计费期间 不足一 季度的， 根 据
实际天数按 比例计算。 标的指数 许可使 用费每日 计算 ， 逐日累计至 每季度末 ， 按季支 付， 由
基金管理人 向基金托 管人发送 指数使用 费划款指 令， 基金托管人 复核后于 次季前 10 个 工作
日内从基金 财产中一 次性支付 给中证指 数有限公 司。 若遇法定节 假日、 公休日 等， 支付日期
顺延。
中 证指 数有限 公司 根据 相应指 数使 用许可 协议 变更 上述 标的 指数许 可使 用费 费率和 计
算方法的， 本 基金按照 变更后的 费率计提 标的指数 许 可使用费， 基 金管理人 必须依照 有关规
定最迟于新 的费率和 计算方式 实施日前 依照 《信息 披 露办法》 的有 关规定在 指定媒介 上公告。
如 果中 证指数 有限 公司 根据指 数使 用许可 协议 的约 定要 求变 更标的 指数 许可 使用费 费
率和计算方 法， 应按照 变更后的 标的指数 许可使用 费 从基金财产 中支付给 指数许可 方。 此项
变更无需召 开基金份 额持有人 大会。
上述 “一、 基金费 用的种类 ” 中第 4 －11 项 费用， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支 付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管理人和基 金托管人因 未履行或未 完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
43
损失；
2 、基金管理人 和基金托 管人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用；
3 、 《基金合同》 生效前的 相关费 用， 包括 但不限于 验 资费、 会计 师和律师 费、 信息 披露
费用等费用 ；
4 、其他根据相 关法律法 规及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率、 基金 托
管费率、基 金销售费 率等相关 费率。
调高基金管 理费率、 基 金托管费 率或基金 销售费率 等 费率， 须召开 基金份额 持有人大 会
审议； 调低基金 管理费率、 基 金托管费 率或基金 销售 费率等费率， 无 须召开基 金份额持 有人
大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在至 少 一种指定媒 介上公告 。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
44
十、 其他应披露事 项
（一）前海开源 基金管理有 限公司（以 下简称“本公 司” ）的董事、监 事、高级管 理人
员以及其他 从业人员 在子公司 前海开源 资产管理 有限 公司 （以下简 称 “前海开 源资管公 司” ）
兼职及领薪 情况如下 ：
本公司总经 理、董事 蔡颖女士 兼任前海 开源资管 公司 董事长；
本公司督察 长傅成斌 先生兼任 前海开源 资管公司 董事 ；
本公司汤力 女士兼任 前海开源 资管公司 监事；
上述人员均 不在前海 开源资管 公司领薪。 本 公司除上 述人员以外 未有从业 人员在前 海开
源资管公司 兼任职务 的情况。
（二）2018 年 3 月 30 日至 2018 年 9 月 30 日披露 的 公告：
2018-09-29 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下基金 继续参与交 通银行费 率优惠活 动的
公告
2018-09-13 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下部分 基金在中国 国际金融 股份有限 公司
开通定投业 务并参与 其费率优 惠活动的 公告
2018-09-03 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下部分 基金在东海 证券开通 定投业务 并参
与其费率优 惠活动的 公告
2018-08-27 前海开源中航军工指数 分级证 券投资基 金 2018 年半年度报告
2018-08-27 前海开源中航军工指数 分级证 券投资基 金 2018 年半年度报告摘要
2018-07-23 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下部分 基金增加上 海大智慧 为代销机 构并
开通定投业 务和参与 其费率优 惠活动的 公告
2018-07-20 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下部分 基金增加开 源证券为 代销机构 及开
通定投和转 换业务并 参与其费 率优惠活 动的公告
2018-07-19 前海开源中航军工指数 分级证 券投资基 金 2018 年第 2 季度报告
2018-07-16 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下部分 基金增加东 海证券为 代销机构 并开
通转换业务 和参与其 费率优惠 活动的公 告
2018-07-06 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下部分 基金增加大 连网金为 代销机构 及开
通定投和转 换业务并 参与其费 率优惠活 动的公告
2018-06-29 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下基金 继续参与交 通银行费 率优惠活 动的
公告
2018-06-27 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下部分 基金增加民 商基金 为 代销机构 及开
通定投和转 换业务并 参与其费 率优惠活 动的公告
2018-05-31 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下部分 基金在新兰 德开通定 投和转换 业务
并参与其费 率优惠活 动的公告
2018-05-16 前海开源中航军工指数 分级证 券投资基 金 变更基金经 理的公告
2018-05-12 前海开源中航军工指数 分级证 券投资基 金 招募说明书 （更新） 摘要 （2018 年
第 1 号）
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
45
2018-04-23 前海开源中航军工指数 分级证 券投资基 金 2018 年第 1 季度报告
2018-03-30 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下基金 继续参与交 通银行费 率优惠活 动的
公告
2018-03-30 前海开源基金管理有限 公司关于 旗下部分 基金增加恒 宇天泽为 代销机构 及开
通定投和转 换业务并 参与其费 率优惠活 动的公告
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
46
十 一 、备查文件
（一）备查文件 名录
1 、中国证监会 准予注册 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资基 金 募集的 文件
2、《 前海开源中 航军工 指数分级 证券投资 基金 基金 合 同》
3、《 前海开源中 航军工 指数分级 证券投资 基金登记 结 算服务协议 》
4、《 前海开源中 航军工 指数分级 证券投资 基金 托管 协 议》
5 、 法律意见书
6 、基金管理人 业务资格 批件、营 业执照
7 、基金托管人 业务资格 批件、营 业执照
（二）备查文件的存放地点和投资 人查 阅方式
1 、存放地点
《 基金合同 》 、 《托管协议 》 存 放在基金 管理人和 基金 托管人处； 其余 备查文件 存放在基
金管理人处 。
2 、查阅方式
投资人 可在 营业时间 免费到存 放地点查 阅，也可 按工 本费购买复 印件。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
47
十二 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《公开募集 证券投 资基金运 作
管理办法》 、 《证 券投资基 金销售 管理办法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法》 及其他
有关法律法 规的要求， 结合本基 金管理人 对本基金 实 施的投资管 理活动， 对 本基金的 原招募
说明书进行 了更新， 主要更新 的内容如 下：
1、 对“绪言 ” 相关信息 进行了更 新。
2、 对“释义 ” 相关信息 进行了更新 。
3、 对“基金管 理人”相 关信息进 行了更新 。
4、 对“基金 托 管人 ”相关 信息进 行了更新 。
5、 对“相关服 务机构” 相关信息 进行了更 新。
6、 对“基金份 额的申购 与赎回” 相关信息 进行了更 新。
7、 对“基金的 投资”相 关信息进行 了更新 。
8、对“基金 资产的估 值 ”相关 信息进行 了更新 。
9、 对“基金 的信息披 露 ”相关 信息进行 了更新 。
10 、 对 “风险 揭示” 相关 信息 进行了更 新。
11 、 对 “基 金合同 的 内容摘要 ”相关信 息进行了 更新 。
12 、 对 “基金 托管协 议的内容 摘要 ”相关 信息进 行了 更新。
13 、对“对 基金份额 持有人的 服务”相 关信息进 行了 更新。
14 、 在“其 他应披露 事项”部 分相关信 息进行了 更新 ，披露了期 间涉及本 基金的公 告。
15 、对部分 表述进行 了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一八 年十一月 十三日
