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国联安鑫盈混合A(003275)

国联安鑫盈混合:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

 
 



国联安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书( 更新) 摘要 (2018 年 第 2 号) 基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 8 月 22 日证监许可 【2016 】 1907 号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明 书经中 国证监会注册,但中国 证监会对本基金募集的 注册,并不表明其对本 基金的价值 和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资 于本基金没有风险。 中 国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一 定盈利,也不保证基金 份额持有人的最低收益 ;因基金 份 额价格 存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场 ,基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波 动。投 资者在投资本基金前, 需全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品 特性,充分 考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场, 自 主判断基金的投资价值 , 对投资本 基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立 决策 ,并自行承担投资 风险 。投资 者根据所持有份额享受 基金的收益,但同时也 需承担相应的投资风险 。 投资本基 金可能遇到的风险包括 :因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动 产生影响而 引发的系统性风险,个 别证券特有的非系 统性 风险,基金管理人在基 金管理实施 过程中产生的基金管理 风险,本基金投资债券 引发的信用风险,以及 本基金投资 策略所特有的风险等。 本基金属于混合型证券 投资基金,属于 中等预 期风险、 中 等预期收益的证券投资 基金,通常预期风险与 预期收益水平高于货币 市场基金和 债券型基金,低于股票型基金。 投资有风险,投资者在 认购或申购本基金前应 认真阅读本 基金的 招募 说明书 和基金合同 等信息披露 文件 。基金的过往业绩 并不代表其未来表现。 基金管理人 管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表 现的保证。 基金管理人 提醒投资者 基金投资的 “买者自负 ”原则,在投资者作出 投资决策后,基金运营 状况与基金 资产 净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2018 年 9 月 29 日, 有关 财务数据 和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(财 务数据未经审计)。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3 一、 基 金合 同生 效日 期: 2016 年 9 月 29 日 二 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国( 上海) 自由 贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 办公地址:中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 法定代表人:于业明 成立时间:2003 年4 月3 日


批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42 号 注册资本:1.5 亿元人 民币


存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:茅斐 股权结构:


股东名称 持股比例 太平洋资产管理 有限责任公司 51% 德国安联集团 49% ( 二) 主要人 员情 况 1、董事会成员 于业明先生,董事长, 博士学位,高级会计师 。历任宝钢集团财务有 限责任 公司副总经理、常务副 总经理、总经理、董事 长,华宝信托投资有限 责任公司总 经理,联合证券有限责 任公司总经理,华宝投 资有限公司总经理,华 宝信托有限 责任公司董事长,华宝 证券有限责任公司董事 长,并曾担任中国太平 洋保险(集 团)股份有限公司董事 。现任太平洋资产管理 有限责任公司党委书记 、董事长、 总经理,国联安基金管理有限公司董事长。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4 孟朝霞女士,董事,硕 士学位。历任新华人寿 保险股份有限公司企业 年金管 理中心总经理、泰康养 老保险股份有限公司副 总经理、富国基金管理 有限公司副 总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 Jiachen Fu (付佳晨) 女士, 董事, 工商管理学士。2007年起进入金融行业, 历任安联集团董事会事 务主任、安联全球车险 驻中国业务发展主管兼 创始人、忠 利保险公司内部顾问、 戴姆勒东北亚投资有限 公司金融及监控部成员 、美国克赖 斯勒汽车集团市场推广 及销售部学员。现任安 联资产管理公司驻中国 业务董事兼 业务拓展总监、管理董事会成员。 杨一君先生,董事,工 商管理硕士学位。历任 美国通用再保险金融产 品公司 副总裁助理、 中国太平洋保险 (集团) 股份有 限公司资金运用管理中心副总经理, 太平洋资产管理有限责 任公司总经理助理、运 营总监、风险管理部总 经理、合规 审计部总经理等职务。 现任太平洋资产管理有 限责任公司总经理助理 、财务负责 人。 Eugen Loeffler先生, 董事, 经济与政治学博士。2017年3月底退休前, 担任 安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监, 负责监督安联亚洲保险实体的投资 管 理 事 务 。1990 年 起 进 入 金 融 行 业 , 他 历 任 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 董 事 总 经 理/ 投资主管、安联全球投 资亚太区投资总监、安 联苏黎世公司投资总监 、安联苏黎 世房地产及安联资产管 理苏黎世公司 行政总裁 、安联投资管理公司环 球股票团队 主管、安联全球投资韩 国公司主席及行政总裁 、安联人寿韩国公司投 资总监、安 联资产管理香港办事处 投资总监兼主管、安联 资产管理欧洲股票研究 部主管、安 联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。 贝多广先生,独立董事 ,经济学博士学位。曾 在美国加州大学伯克利 分校和 纽约联邦储备银行担任 客座研究员,并曾先后 任职于中国财政部、中 国证监会、 中金公司和美国摩根大通。 贝先生曾出版多项专著, 获得过孙冶方经济学论文奖, 主持过国家社会科学基 金重点项目研究。近年 来关注普惠金融,并主 持相关课题 研究。贝先生现任中国 人民大学中国普惠金融 研究院院长、财政金融 学院兼职教 授、博士生导师。 岳志明先生,独立董事 ,美国哥伦比亚大学工 商管理硕士学位。历任 野村证 券国际金融部中国部负 责人,野村国际(香港 )中国投行部总经理、 野村中国区 首席执行官,美国华平 投资集团董事总经理、 全球合伙人等职。现任 正大光明集国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 5 团有限公司首席投资官。 胡斌先生, 独立董事, 特许金融分析师(CFA) , 美国伊利诺伊大学(UIUC)工商 管理硕士 (MBA) 、 上海 交通大学管理工程博士。 历任纽约银行梅隆资 产管理公司 担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创始 人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年 7 月起,于纽银梅隆西 部基金管理有限公司担 任首席执行官(总经理 )。现任上 海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)总经理。 2、监事会成员 段黎明先生,监事会主 席,会计专业硕士、工 商管理硕士。历任平安 电子商 务有限公司财务分析主 管、中国平安保险(集 团)股份有限公司财务 企划部项目 负责人、平安集团财务 上海分部预算管理室主 任、财务管理室主任, 平安资产管 理有限责任 公司财务部 负责人、首席财务官等 职务。现任太平洋资产 管理有限责 任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生, 监事, 法律硕士。 历任慕尼 黑Allianz SE亚洲业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全 国主管、德 国慕尼黑Group OPEX 安 联集团内部顾问主管。 现任慕尼黑Allianz SE 业务部H5投 资与亚洲主管。 刘涓女士,职工监事, 大学本科、经济学学士 ,现任国联安基金管理 有限公 司运营部副总监。 朱敏菲女士,职工监事 ,大学本科,现任国联 安基金 管理公司人力综 合部 资 深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生,董事长, 博士学位,高级会计师 。历任宝钢集团财务有 限责任 公司副总经理、常务副 总经理、总经理、董事 长,华宝信托投资有限 责任公司总 经理,联合证券有限责 任公司总经理,华宝投 资有限公司总经理,华 宝信托有限 责任公司董事长,华宝 证券有限责任公司董事 长,并曾担任中国太平 洋保险(集 团)股份有限公司董事 。现任太平洋资产管理 有限责任公司党委书记 、董事长、 总经理,国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士,总经理, 硕士学位。历任新华人 寿保险股份有限公司企 业年金 管理中心 总经理、泰康 养老保险股份有限公司 副总经理、富国基金管 理有限公司国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6 副总经理、 融通基金管理有限公司总经理。 现任国联安基金管理有限公司总经理。 魏东先生,常务副总经 理,经济学硕士。曾任 职于平安证券有限责任 公司和 国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司, 先后担任交 易部总经理、华宝兴业 宝康灵活配置证券投资 基金基金经理和华宝兴 业先进成长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。2009 年6 月加入国联安基金管理 有限公司,先后担任基 金经理、总经理助理、 投资总监等 职务。现任国联安基金 管理有限公司常务副总 经理并兼任国联安德盛 精选混合型 证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士, 副总经理, 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部、 上海联合财务有限公司 资金财务部副经理、经 理、营运负责人兼内部 审计师、公 司副总经理、国联安基 金管理有限公司财务总 监、总经理助理。现任 国联安基金 管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士,副总经理 ,博士学位。历任富国 基金管理有限公司产品 与营销 部副总经理兼零售部副 总经理、交银施罗德基 金管理有限公司产品总 监、泰康资 产管理公司公募事业部 市场业务 负责人等职。 现任国联安基金管理有 限公司副总 经理。 李华先生,督察长,硕 士学位。历任北京大学 经济管理系讲师、广东 省南方 金融服务总公司基金部 副总经理、广东华侨信 托投资公司规划发展部 总经理、广 州鼎源投资理财顾问有 限公司总经理兼广东南 方资信评估有限公司董 事长、天一 证券有限公司华南业务 总部总经理、融通基金 管理有限公司监察稽核 部总监及监 事、新疆前海联合基金 管理有限公司督察长等 职。现任国联安基金管 理有限公司 督察长。 4、基金经理 (1)现任基金经理 吕中凡先生,硕士研究 生。2005 年7 月至2008 年7 月在华虹宏力半导 体制造有 限 公 司 ( 原 宏 力 半 导 体 制 造 有 限 公 司 ) 担 任 企 业 内 部 管 理 咨 询 管 理 师 。2009 年3 月至2011 年3 月在上海远东资信评估有限公司 (原上海远东鼎信财务 咨询有限公司) 担任信用评估项目经理。 2011 年5 月加入国联安基金管理有限公司, 历任信用分析 员、债券组合助理、基 金经理助理等职位。2015 年5 月至2018 年7 月任 国联安新精国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 7 选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2015 年5 月起兼任国联安双佳信用债 券型证 券投 资基 金(LOF )的 基金 经理 。2015 年7 月至2018 年3 月 兼 任国联 安鑫富 混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年9 月起兼任国联安鑫盈混合型证券投资基 金的基金经理。2016 年10 月起兼任国联安德盛 安心成长混合型证券投 资基金的基 金经理。2016 年11 月起 兼任国联安德 盛增利债 券证券投资基 金的基金 经理。2016 年12 月至2018 年7 月 兼 任 国 联 安 睿 利 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2017 年3 月至2018 年6 月兼任国联安鑫怡混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年9 月起兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。 2018 年3 月起兼任国联 安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间 冯俊先生 2016年9月至2017年1月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司 基金投资的最高投资决 策机构。投资决策委员 会由公 司总经理、主管投资的 副总经理、权益投资部 负责人、固定收益部负 责人、研究 部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、常务副总经理)权益投委会主席 邹新进(权益投资部总经理) 杨子江(研究部总经理) 高级基金经理1-2人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、常务副总经理)固收投委会主席 欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及FOF 投资部(筹)负责人) 杨子江(研究部总经理) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 8 三 、基 金托 管人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10月,是一家国内 领先、国际知名的大型 股份制 商业银行, 总部设在北京。 本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代 码939) ,于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末, 本集团资产总额228,051.82 亿元, 较上年末增加6,807.99 亿元, 增幅3.08%。上半年, 本集团盈利平稳增长, 利润总额较上年同期增 加93.27亿元 至1,814.20 亿元, 增幅5.42%; 净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65 亿元, 增幅6.08%。 2017年, 本集团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017年中国最佳银行” , 美国 《环球金融》“2017 最 佳转型银行”、新加坡 《亚洲银行家》“2017 年中国最佳 数字银行”、“2017 年 中国最佳大型零售银行 奖”、《银行家》“2017 最佳金融 创新奖”及中国银行业 协会“年度最具社会责 任金融机构”等多项重 要奖项。本 集团在英国 《银行家》 “2017全球银行1000强” 中列第2位; 在美国 《 财富》 “2017 年世界500强排行榜”中列第28名。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 9 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合与合规管理处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托 管处、清算 处、核算处、跨境托管 运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽 合肥设有托 管 运 营 中 心 , 在 上 海 设 有 托 管 运 营 中 心 上 海 分 中 心 , 共 有 员 工315 余 人 。 自2007 年起,托管部连续聘请 外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审 计,并已经 成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部 总经理,曾先后在中国 建设银行南通分行、总 行计划 财务部、信贷经营部任 职,并在总行公司业务 部、投资托管业务部、 授信审批部 担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历,熟 悉各项托管业务,具有 丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部 资深经理(专业技术一 级),曾就职于中国建 设银行 北京市分行国际部、营 业部并担任副行长,长 期从事信贷业务和集团 客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务 部资深经理(专业技术 一级),曾就职于中国 建设银 行总行会计部,长期从 事托管业务管理等工作 ,具有丰富的客户服务 和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务 部副总经理,曾就职于 中国建设银行总行投资 部、委 托代理部、战略客户部 ,长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部 副总经理,曾就职于中 国建设银行总行国际业 务部, 长期从事海外机构及海 外业务管理、境内外汇 业务管理、国外金融机 构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券 投资基金托管业务的商 业银行,中国建设银行 一直秉 持“以客户为中心”的 经营理念,不断加强风 险管理和内部控制,严 格履行托管 人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权 益,为资产委托人提供 高质量的托 管服务。经过多年稳步 发展,中国建设银行托 管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加,已形成包 括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本 养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII 、企业年金等产品在内 的托管业务体系,是目 前国内托管国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10 业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2018年二季度末, 中国建设银行已托管857 只证券投资 基金。中国 建设银行专业高效的托 管服务能力和业务水平 ,赢得了业 内的高度认同。 中国建设银行先后9次获得 《全球托管人》 “中国最佳托管银行” 、 4次获得《财资》“中 国最佳次托管银行”、 连续5年获得中债登“ 优秀资产托管 机构”等奖项,并在2016 年被《环球金融》评 为中国市场唯一一家“ 最佳托管银 行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 ( 二) 基金托 管人 的内部 控制 制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国 建设银行严格遵守国家 有关托管业务的法律法 规、行 业监管规章和本行内有 关管理规定,守法经营 、规范运作、严 格监察 ,确保业务 的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保 有关信息的真实、准确 、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险 与内控管理委员会,负 责全行风险管理与内部 控制工 作,对托管业务风险控 制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了 专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系 统、完善的制度控制体 系,建立了管理制度、 控制制 度、岗位职责、业务操 作流程,可以保证托管 业务的规范操作和顺利 进行;业务 人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、 审核、检查制度,授权 工作实行集 中控制,业务印章按规 程保管、存放、使用, 账户资料严格保管,制 约机制严格 有效;业务操作区专门 设置,封闭管理,实施 音像监控;业务信息由 专职信息披 露人负责,防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、独立。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 1 、监 督方法 依照《基金法》及其配 套法规和基金合同的约 定,监督所托管基金的 投资运 作。利用自行开发的“ 新一代托管应用监督子 系统”,严格按照现行 法律法规以 及基金合同规定,对基 金管理人运作基金的投 资比例、投资范围、投 资组合等情 况进行监督。在日常为 基金投资运作所提供的 基金清算和核算服务环 节中,对基国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11 金管理人发送的投资指 令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情 况进行检查 监督。 2 、监 督流程 (1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险 提示,与基 金管理 人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 四 、相 关服 务机 构 ( 一) 基金份 额发 售机构 (1)直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 客服电话:021-38784766,400-700-0365 (免 长途话费) 联系人:茅斐


网址:www.cpicfunds.com (2)其他销售机构 1)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596084 联系人:王琳 客服电话:95533 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 12 网址:www.ccb.com 2)名称:中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街二号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎


电话:010-57092592 联系人:徐野 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 3)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话: (021)38032284


联系人:钟伟镇 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 4)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077 联系人:吴鸿飞 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 13 5)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 联系人:王哲宇 客服电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 6)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司





住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客服电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com 7)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 8)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 14 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人:程雷 电话:0851-86909950 联系人:陈敏 客服电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com 9)名称:北京蛋卷基金销售有限公司





住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com 10)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-ivn.com ( 二) 登记机 构 名称:国联安基金管理有限公司


住所:中国( 上海) 自由 贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 办公地址:中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 15 法定代表人:于业明 联系人:茅斐


电话:021-38992863 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬 、陆奇 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系人:王国蓓 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 经办注册会计师:王国蓓、 张楠 五 、基 金的 名称 国联安鑫盈混合型证券投资基金 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 16 六 、基 金的 类型 混合型 七 、基 金的 投资 目标 在严格控制投资风险 和 保持基金资产良好流动 性 的基础上,力求实现 基金资 产的长期稳定增值。 八、 基 金的 投资 范围 本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具,包括国内依法发行 上市的 股票 (包括中小板、 创 业板及其他中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、 可转换债券) 、 货币市场工具、 债券回购、 银 行存款以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融 工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定) 。 本 基 金 不 直 接 从 二 级市场买入可转换债券 和可交换债券。 如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他 品种,基金管理人在履 行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的 0-25% , 债券 投资占 基金资产的比例不低于 75% , 持有的现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资 比例合计不低于基金资产净值的 5% ,其中,现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等 。 九、 基 金的 投资 策略 1、资产配置策略 本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利 率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和现金类资产的国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 17 预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、债券及现金类资 产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置 方案。 2、债券投资策略 (1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。 利用宏观经济分析模型 ,确定宏观经济的周期 变化,主要是中长期的 变化趋 势, 由此确定利率变动的方向和趋势。 根据不同大类资产在宏观经济周期的属性, 即货币市场顺周期、债 券市场逆周期的特点, 确定债券资产配置的基 本方向和特 征。结合货币政策、财 政政策以及债券市场资 金供求分析,为各种 稳健 收益类金 融工具进行风险评估,最终确定投资组合的久期配置。 (2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置。 在确定组合久期后,通 过研究收益率曲线形态 ,采用收益率曲线分析 模型对 各期限段的风险收益情况进行评估, 对收益率曲线各个期限的骑乘收 益进行分析。 通过优化资产配置模型 选择预期收益率最高的 期限段进行配比组合, 从而在子弹 组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合,即使组合的现金流尽量集中分布; 杠铃组合,即使组合的现金流尽量呈两极分布; 梯形组合,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 (3)债券类别配置/个 券选择:主要依据信用 利差分析,自上而下的 资产配 置。 本基金根据利率债券和 信用债券之间的相对价 值,以其历史价格关系 的数量 分析为依据,同时兼顾 特定类别收益品种的基 本面分析,综合分析各 个品种的信 用利差变化。在信用利 差 水平较高时持有金融 债、企业债、短期融资 券、可分离 可转债等信用债券,在 信用利差水平较低时持 有国债等利率债券,从 而确定整个 债券组合中各类别债券投资比例。 个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置。 个券选择应遵循如下原则: 相对价值原则: 同等风险中收益率较高的品种, 同等收益率风险较低的品种。 流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。 3、股票投资策略 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18 在股票投资中, 本基金 采用定量分析与定性分 析相结合的方法,选择 其中 经 营稳健、 具有核心竞争 优势的上市公司进行投 资。 其间,本基金也将 积极关注上 市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。 (1)定量分析 本基金将对反映上市公 司质量和增长潜力的成 长性指标、财务指标和 估值指 标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 本基金考察的成长指标主要包括:主营收入增长率、净利润增长率。 本基金考察的财务指标主要包括:净资产收益率、资产负债率。 本基金考察的估值指标主要包括:市盈率、市盈率/净利增长率。 (2)定性分析 本基金主要通过实地调 研等方法,综合考察评 估公司的经营情况, 重点 投 资 具有较高进入壁垒、 在 行业中具备 核心优势、 经营稳健 的公司,并坚 决规避那些 公司治理混乱、 管理 效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。 十、 业 绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率 ×20%+ 上证国债指数 收 益率 ×80% 。 沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,由从上 海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指数以成份股的 可自由流通股数进行加 权,指数样本覆盖了沪 深市场六成左右的市值 ,具有良好 的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” , 是以上海证券交易所上市 的所有固定利率国债为 样本,按照国债发行量 加权而成。其编制方法 借鉴了国际 成熟市场主流债券指数 的编制方法和特点,并 充分考虑了国内债券市 场发展的现 状,具备科学性、合理 性、简便性和易于复制 等优点。上证国债指数 可以表征整 个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围, 基金管理人以 20% 的沪深 300 指数收益率 和 80% 的上证国债指数 收益率 作为本基金的业绩比较 基准,与本基金的投资 风格基本一 致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果今后法律法规发生 变化,或指数编制机构 调整或停止该等指数的 发布,国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 19 或者有更权威的、更能 为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是 市场上出现 更加适合用于本基金的 业绩 比较基准的指数时 ,基金管理人 可以在不 影响基金份 额持有人利 益的前提下 ,与基金托管人协商一 致并 履行适当程序报中 国证监会备 案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 一、 风险 收益 特征 本基金属于混合型证券 投资基金,属于 中等预 期风险、中等 预期收益 的证券 投资基金,通常预期风 险与预期收益水平高于 货币市场基金和债券型 基金,低于 股票型基金。 十 二、 基金 的投 资组 合报 告 本基金管理人的董事会 及董事保证所载资料不 存在虚假记载、误导性 陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 ——中 国建设银行股份有限公 司根据本基金合同规定 ,复核 了本报告中的财务指标 、净值表现和投资组合 报告等内容,保证复核 内容不存在 虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。本投资 组合报告所载数据截 至 2018 年 6 月30 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 20,534,216.80 82.33 其中:债券 20,534,216.80 82.33 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 3,166,978.70 12.70 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 20 金合计 8 其他各项资产 1,241,102.85 4.98 9 合计 24,942,298.35 100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 19,692.00 0.09 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,514,524.80 90.76 其中:政策性金融债 20,514,524.80 90.76 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 20,534,216.80 90.85 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 序 号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 (%) 1 018005 国开 1701 125,010 12,548,503.80 55.52 2 018006 国开 1702 79,940 7,966,021.00 35.24 3 019521 15 国债 21 200 19,692.00 0.09 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 21 7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期国债 期货 投资 政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本 期国债 期货 投资 评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投 资组 合报告 附注 11.1 本报告期内 , 经查 询上海证券交易所、 深圳证券交易所等机构公开信息披露 平台,本基金投资的前 十名证券的发行主体没 有出现被监管部门立案 调查,或在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十 名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 40,795.94 2 应收证券清算款 1,011,401.73 3 应收股利 - 4 应收利息 185,916.33 5 应收申购款 2,988.85 6 其他应收款 - 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 22 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,241,102.85 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末未持有股票。 十 三、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 ,也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表 未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 A : 基金份额 净值增长 率① 同期业绩 比较基准 收益率③ ①- ③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基 准收益率 标 准差④ ②- ④ 2016-09-29 至 2016-12-31 -1.00% 0.60% -1.60% 0.12% 0.16% -0.04% 2017-01-01 至 2017-12-31 9.40% 4.66% 4.74% 0.15% 0.13% 0.02% 2018-01-01 至 2018-06-30 2.60% -0.38% 2.98% 0.21% 0.23% -0.02% 2016-09-29 至 2018-06-30 11.13% 4.88% 6.25% 0.17% 0.17% 0.00% 国联安鑫盈混合型证券投资基金 C : 基金份额 净值增长 率① 同期业绩 比较基准 收益率③ ①-③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基 准收益率 标 准差④ ②-④ 2016-09-29 至 2016-12-31 -1.12% 0.60% -1.72% 0.12% 0.16% -0.04% 2017-01-01 至 2017-12-31 8.90% 4.66% 4.24% 0.15% 0.13% 0.02% 2018-01-01 至 2018-06-30 2.42% -0.38% 2.80% 0.21% 0.23% -0.02% 2016-09-29 至 2018-06-30 10.29% 4.88% 5.41% 0.17% 0.17% 0.00% 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 23 十四 、 基金 的费 用与 税收 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定 和《基金合同》约定, 可以在基金财产中列支 的其他 费用。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。管理费的计算 方法如下: H =E× 0.60%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管 理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管 人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初前 5 个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H =E× 0.15%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 24 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管 人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初前 5 个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.45% 年费率计提。计算方法如下: H =E ×0.45% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计 提 ,逐日累计至每月月 末,按月支付, 由基金 托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在 次月前 5 个工作日内从基金财产 中一次性划出,由登记 机构代收,登记机构收 到后按相关合同规定支 付给基金销 售机构等。若遇法定节 假日、公休日等,支付 日期顺延。 销售服务费 专门用于基 金的销售与基金份额持有人服务等。 上述“ (一)基金费用的种类中第 4-10 项费用” ,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ( 四) 基金税 收 本基金运作过程中涉及 的各纳税主体,其纳税 义务按国家税收法律、 法规执 行。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 25 十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书依据《中 华人 民共和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证 券投资 基金运作管理办法 》 、 《 证券投资基金销售管理 办法》 、 《证券投资基金 信息披露管 理办法》 、 《公开募集开 放式证券投资基金流动 性风险管理规定》 及其 他有关法律 法规的要求, 对本基金管理人 刊登的 2018 第 1 号招募说明书进行了更新, 主要更 新的内容如下: 1、更新了“一、绪言 ”部分的内容。 2、更新了“二、释义 ”部分的内容。 3、更新了“三、基金管理人 ”部分的内容。 4、更新了“四、基金托管人 ”部分的内容。 5、更新了“五、相关服务机构 ”部分的内容。 6、更新了“八、基金份额的申购与赎回 ”的内容。 7、更新了“九、基金的投资”的内容。 8、更新了“十、基金的业绩”的内容。 9、更新了“十二、基金资产的估值 ”的内容。 10、更新了“十六、基金的信息披露 ”的内容。 11 、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要 ”的内容。 12、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务 ”的内容。 13、更新了“二十三、其他应披露事项”的内容。 国 联安 基金管 理有 限公司 二 〇一 八年十一 月 十二日