国寿安保稳恒混合：更新招募说明书摘要（2018年11月）查看PDF公告
国寿安 保稳恒 混合型 证券投 资基金 更新招 募说明 书摘要 （2018 年第 2 号） 国寿安保 稳恒混 合型证券 投资基 金 （以下 简称“ 本基金”） 由 国寿安 保稳定回 报混合 型证券投 资基金 变更而来 ， 根 据 2015 年 7 月 22 日 中国 证券监督 管理委 员会 （以 下简称“ 中国证监 会”） 《 关于准予 国寿安 保稳定回 报混合 型证券投 资基金 注 册 的批复》 （证监 许可 【2015】1760 号） 注册进 行 募集。 经中 国证 监会 2017 年 2 月 21 日 《关于 准 予国寿安 保稳定 回报混 合型证券 投资基 金变更注 册的批 复》（证 监许可 【2017】254 号 ），国寿 安保稳 定回报混 合型证 券投资基 金变更 注册为 国寿安保 稳恒混 合型证券 投资基 金。本基 金的基 金合同 于 2015 年 9 月 29 日 生效 。本基金 为契约 型开放式 基金。 重要提示 国寿安保 基金管 理有限公 司保证 招募说明 书的内 容真实、 准确、 完整。 本 招募说 明书经中 国证监 会注册， 但中国 证 监 会 对本基金 募集的 注册， 并 不表明 其对本基 金的价 值和收益 作出实 质性判断 或保证 ， 也不表 明投资 于本基金 没有风 险 。 基 金管理人 依照恪 尽职守、 诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运用 基金财产， 但不 保证基金 一定盈 利， 也不保 证最 低收益 。 本基金的 基金合 同于 2015 年 9 月 29 日生效 。 本 摘要根据 基金合 同和基金 招募说 明书编写 ， 并经 中国证监 会核准 。 基 金 合同是约 定基金 当事人之 间权利 、 义务的 法律文 件。 基金 投资人 自依基金 合同取 得基金份 额， 即 成为基金 份额持 有 人 和 本基金合 同的当 事人， 其持有 基 金份额的 行为本 身即表明 其对基 金合同的 承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权 利、 承担义 务。 基 金投资人 欲了解 基金份额 持有人 的权利和 义务， 应 详细查阅 基金合 同 。 本基金的 投资范 围为具有 良好流 动性的金 融工具 ， 包括国 内依法 发行上市 的股票 （包括中 小板 、 创业板和 其他经 中国 证 监会核准 上市的 股票）、 权证等 权益类金 融工具 ，债券等 固定收 益类金融 工具（ 包括国债 、中央 银行票据 、 金 融 债 券 、 次级债券、企业 债券、 公司 债券 、 中期票据、 短 期融资券、超短 期融资券、政府 支持机构 债券、政府支持 债券、地方政 府债券、 中小企 业私募债 、证券 公司短期 公司债 、资产支 持证券 、可转换 债券、 可交换债 券、债 券回购、 银 行 存 款 等 ） 以及法律 法规或 中国证监 会允许 基金投资 的其他 金融工具 （但须 符合中国 证监会 相关规定 ）。 基金的投 资组合 比例为： 股票资 产占基金 资产的 比例为 0%-40% ； 本基金持 有不低 于基金资 产净值 的 5% 的现金 或者 到 期 日在一年 以内的 政府债券 。 本基金为 混合型 基金， 从 预期风 险收益方 面看， 本基金的 预期风 险收益水 平相应 会高于货 币市场 基金和债 券型基 金 ， 低 于股票型 基金， 属于中高 风险收 益的投资 品种。 本基金投 资中小 企业私募 债， 中 小企业私 募债的 发行主体 一般是 信用资质 相对较 差的中小 企业， 其经营状 况稳定 性较低 、 外部融资 的可得 性较差， 信用风 险高于大 中型企 业； 同时 由于其 财务数据 相对不 透明， 提 高了及 时跟踪并 识别所 蕴 含 的 潜在风险 的难度 。其违约 风险高 于现有的 其他信 用品种， 极端情 况下会给 投资组 合带来较 大的损 失。 投资者在 投资本 基金前， 应全面 了解本基 金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承 受能力， 理性判 断市场， 并承担 基 金 投 资中出现 的各类 风险， 包括： 因 政治、 经济、 社 会等环境 因素对 证券价格 产生影 响而形成 的系统 性风险、 个 别证 券特有 的非系统 性风险 、 由于投 资者连 续大量赎 回基金 份额产生 的流动 性风险、 基金管 理人在基 金管理 实施过程 中产生 的 基 金 管理风险 、本基 金的特定 风险等 等。 投资有风 险， 投 资人认购 （或申 购） 基金 时应认 真阅读本 招募说 明书和基 金合同 等信息披 露文件 ， 全面认 识本基 金 的 风 险收益特 征和产 品特性， 并 充分 考虑自身 的风险 承受能力， 理性 判断市场， 自主 判断基金 的投资 价值， 自主、 谨 慎做出投资决策 ，自行 承担投资 风险。 基金管理 人提醒 投资人基 金投资 的“ 买者自负”原 则，在投 资人作 出投资决 策后， 基金运 营状况与 基金净 值变化引 致的投 资风险， 由投资 人自行负 责。 基金的过 往业绩 并不预示 其未来 表现。基 金管理 人管理的 其他基 金的业绩 并不构 成新基金 业绩表 现的保证 。 基金招募 说明书 自基金合 同生效 日起， 每 6 个月 更新一次 ， 并于 每 6 个月 结束之 日后的 45 日 内公 告， 更新 内容截 至每 6 个月的最 后 1 日。 本更新招 募说明 书所载内 容截止 日为 2018 年 9 月 28 日， 有 关财 务数据和 净值表 现截止日 为 2018 年 6 月 30 日 （财 务数 据未经审 计）。 一、基金 管理人 （一）基 金管理 人概况 名称：国 寿安保 基金管理 有限公 司 住所：上 海市虹 口区丰镇 路 806 号 3 幢 306 号 办公地址 ：北京 市西城区 金融大 街 28 号院盈 泰商 务中心 2 号楼 11 、12 层 法定代表 人：王 军辉 设立日期 ：2013 年 10 月 29 日 注册资本 ：12.88 亿元人民 币 存续期间 ：持续 经营 客户服务 电话：4009-258-258 联系人： 耿馨雅 国寿安保 基金管 理有限公 司（以 下简称“ 公司”） 经中国证 监会证 监许可[2013]1308 号文核准 设立 。公司股 东为中 国人寿 资产管理 有限公 司， 持有 股份 85.03% ； AMPCAPITALINVESTORSLIMITED （ 安保资 本投资有 限公司 ） ， 持有股 份 14.97% 。 （二）主 要人员 情况 1 、基金管理 人董 事会成员 王军辉先 生， 董 事长， 博士。 曾 任嘉实基 金管理 有限公司 基金经 理、 总经理 助理 兼投资部 总监、 投资决策 委员会 执行委 员， 中国 人寿资 产管理有 限公司 总裁助理 、 副总 裁、 党委 委员， 国寿投资 控股有 限公司总 裁、 党 委书记。 现任中 国 人 寿 保险 （集 团） 公 司首席投 资官， 中国人寿 资产管 理有限公 司总裁 、 党委书 记， 国 寿安保基 金管理 有限公司 董事长 ， 上 海 陆家嘴贸 易有限 公司董事 。 宋子洲先 生， 董 事， 本科 。 曾任 中 国人寿保 险公司 资金运用 中心副 总经理， 并曾在 中央国家 机关和 中国外贸 运输 （ 集团 ） 公司工作 。 现任 中国人寿 资产管 理有限公 司党委 委员、 副 总裁、 中国保险 资产管 理业协会 副会长 、 东吴证 券股份 有 限 公 司董事。 左季庆先 生， 董 事， 硕士 。 曾任 中国人寿 资金运 用中心债 券投资 部总经理 助理， 中国人寿 资产管 理有限公 司债券 投 资 部 总经理助 理、 总 经理， 中 国人寿 资产管理 有限公 司固定收 益部总 经理， 并 担任中 国交易商 协会债 券专家委 员会副 主 任 委 员；现任 国寿安 保基金管 理有限 公司总经 理、国 寿财富管 理有限 公司董事 长。 叶蕾女士 ，董事 ，硕士。 曾任中 华全国工 商业联 合会国际 联络部 副处长； 现任澳 大利亚安 保集团 北京代表 处 首 席 代 表 、 中国人寿 养老保 险股份有 限公司 董事、国 寿财富 管理有限 公司董 事。 罗琦先生 ， 独立 董事， 博 士。 曾 任武汉造 船专用 设备厂助 理经济 师， 华中 科技大 学管理学 院讲师 、 博士后 ， 武汉 大 学 经 济与管理 学院金 融系副教 授。 现 任武汉大 学经济 与管理学 院金融 系教授、 博 士生 导师、 副系 主任， 《经济评论 》 副主 编 ， 教育部新 世纪优 秀人才支 持计划 入选者， 武汉大 学资产经 营公司 独立董事 ， 南昌 农商银行 独立董 事， 深圳 财富趋 势 科 技 股份有限 公司独 立董事。 杨金观先 生， 独 立董事， 硕 士。 曾任中央 财经大 学教务处 处长、 会计学院 党总支 书记兼副 院长； 现任中央 财经大 学会计 学院教授 。 周黎安先 生， 独 立董事， 博士。 曾 任北京大 学光华 管理学院 副教授 ； 现任北 京大学 光华管理 学院应 用经济系 主任、 教授 。 2 、基金管理 人监 事会成员 杨建海先 生， 监 事长， 本 科。 曾 任中国人 寿保险 公司办公 室综合 处副处长 ， 中国 人寿保险 （集团 ） 公司办 公室总 务 处 处 长， 中国 人寿资 产管理有 限公司 办公室副 主任、 监审部副 总经理 （主持工 作） ， 中 国人寿资 产管理 有限公司 纪委副 书记 、 股东代表 监事、 监审部总 经理。 现任中国 人寿资 产管理有 限公司 纪委副书 记、办 公室（党 委办公 室）主任 。 张彬女士 ， 监 事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威华振 会计师 事务所审 计员 、 助理经理 、 经 理 、 高级 经理及 部 门负责人 ； 现 任 国寿安 保基金管 理有限 公司合规 管理部 总经理， 国寿财 富管理有 限公司 风险控制 委员会 委员。 马胜强先 生， 监 事， 硕士。 曾 任 中国人寿 资产管 理有限公 司人力 资源部助 理、 业 务主办； 现 任国 寿安保基 金管理 有限公 司综合管 理部助 理。 3 、高级管理 人员 王军辉先 生，董 事长，博 士。简 历同上。 左季庆先 生，总 经理，硕 士。简 历同上。 申梦玉先 生， 督 察长， 硕 士。 曾 任中国人 寿保险 公司资金 运用中 心基金投 资部副 总监， 中 国人寿 资产管理 有限公 司 交 易 管理部高 级经理 ， 中国人 寿资产 管理有限 公司风 险管理及 合规部 副总经理 （主持 工作） ； 现任国 寿安保基 金管理 有 限 公 司督察长 ，国寿 财富管理 有限公 司董事。 石伟先生 ， 资产 配置总监 ， 学士 。 曾任兴 全基金 公司固定 收益首 席投资官 兼固收 总监、 中 国人寿 资产管理 有限公 司 固 定 收益部副 总经理 （主持工 作）； 现任国寿 安保基 金管理有 限公司 资产配置 总监及 投资管理 二部总 经理。 张琦先生， 股票 投资总监， 硕士 。 曾任中银 基金 管理有限 公司基 金经理、 基 金经 理助理； 现 任国 寿安保基 金管理 有限公 司股票投 资总监 、股票投 资部总 监及基金 经理。 董瑞倩女 士， 固 定收益投 资总监 ， 硕士。 曾任工 银瑞信基 金管理 有限公司 专户投 资部基金 经理， 中银国际 证券有 限 责 任 公司定息 收益部 副总经理 、 执行 总经理； 现任国 寿安保基 金管理 有限公司 固定收 益投资总 监、 投 资管理部 总经理 及 基 金 经理。 王文英女 士， 总 经理助理， 硕士。 曾任中国 人寿保 险股份有 限公司 财务主管， 中国 人寿资产 管理有 限公司财 务会计 经理 ， 国寿安保 基金管 理有限公 司综合 管理部副 总经理 、 总经理 ； 现 任 国寿安保 基金管 理有限公 司总经 理助理、 综合管 理部 总 经理。 王福新先 生， 总 经理助理， 博士 后。 曾任中 国海 洋大学教 师、 大 公国际资 信评估 有限公司 金融机 构部副总 经理、 中国人 民财产保 险股份 有限公司 博士后 工作站研 究员， 中国人寿 保险股 份有限公 司内控 合规部高 级主管 、 投资管 理部评 估 分 析 处经理、 人民币 投资管理 处高级 经理、委 托投资 管理一处 资深经 理；现任 国寿安 保基金管 理有限 公司总经 理助理 。 王大朋先 生，总 经理助理 ，硕 士 MBA 。曾 任华安 基金管理 有限公 司零售业 务总部 总经理、 上海丰 佳集团罗 马尼亚 EVERFRESH 公 司总经理 、深圳 特区证券 分析师 。现任国 寿安保 基金管理 有限公 司总经理 助理。 4 、本基金基 金经 理 吴闻先生， 硕士 。 曾任中信 证券 股份有限 公司债 务资本市 场部高 级经理， 固 定收 益部副总 裁，2014 年 9 月加 入国 寿安保 基金管理 有限公 司任基金 经理助 理。2015 年 10 月起任国 寿安保 稳恒混合 型证券 投资基金 基金经 理，2015 年 11 月起任 国寿安保 稳健回 报混合型 证券投 资基金基 金经理 ，2016 年 4 月起 任国寿安 保保本 混合型证 券投资 基金基金 经理，2017 年 2 月起 任国寿 安保稳荣 混合型 证券投资 基金基 金经理， 2017 年 3 月起任国 寿安 保尊裕优 化回报 债券型证 券投资 基金 基 金经理，2017 年 8 月起任国 寿安 保安吉纯 债半年 定期开放 债券型 发起式证 券投资 基金基金 经理，2017 年 8 月起任 国寿 安保稳泰 一年定 期开放混 合型证 券投资基 金基金 经理，2017 年 12 月起任国 寿安 保稳吉混 合型证 券投资基 金基金 经理。 董瑞倩女 士：2015 年 9 月 29 日至 2017 年 10 月 23 日管理本 基金。 5 、投资决策 委员 会成员 左季庆先 生：国 寿安保基 金管理 有限公司 董事、 总经理。 石伟先生 ：国寿 安保基金 管理有 限公司资 产配置 总监、投 资管理 二部总经 理。 张琦先生 ：国寿 安保基金 管理有 限公司股 票投资 总监、股 票投资 部总监。 董瑞倩女 士：国 寿安保基 金管理 有限公司 固定收 益投资总 监、投 资管理部 总经理 。 段辰菊女 士：国 寿安保基 金管理 有限公司 研究部 总经理。 张琦先生 ：国寿 安保基金 管理有 限公司股 票投资 总监、股 票投资 部总监。 6 、上述人员 之间 均不存在 近亲属 关系。 二、基金 托管人 （一）基 金托管 人概况 本基金托 管人为 上海浦东 发展银 行股份有 限公司 ，基本信 息如下 ： 名称：上 海浦东 发展银行 股份有 限公司 注册地址 ：上海 市中山东 一路 12 号 办公地址 ：上海 市中山东 一路 12 号 法定代表 人：高 国富 成立时间 ：1992 年 10 月 19 日 经营范围： 经中 国人民银 行和中 国银行业 监督管 理委员会 批准， 公司主营 业务主 要包括： 吸 收公 众存款； 发 放短 期、 中 期和长期 贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行 金融债券；代理 发行、 代理 兑付 、 承销政府 债券 ； 买卖政府 债券 ； 同业 拆借； 提供信 用 证服务及 担保 ； 代理收付 款项及 代理保险 业务 ； 提供保险 箱业务 ； 外汇 存款 ； 外 汇贷款 ； 外汇 汇 款； 外 币兑换； 国 际结 算； 同业外 汇拆 借； 外汇票 据的 承兑和贴 现； 外 汇借款； 外 汇担 保； 结汇、 售汇 ； 买卖和代 理买 卖股票 以外的外 币有价 证券； 自营外 汇 买卖； 代客外 汇 买卖； 资信调 查 、 咨询 、 见 证业 务； 离 岸银行 业 务； 证 券投资 基 金托管 业务；全 国社会 保障基金 托管业 务；经中 国人民 银行和中 国银行 业监督管 理委员 会批准经 营的其 他业务。 组织形式 ：股份 有限公司 注册资本 ：293.52 亿元人民 币 存续期间 ：持续 经营 基金托管 资格批 文及文号 ：中国 证监会证 监基金 字[2003]105 号 联系人： 胡波 联系电话 ：（021）61618888 上海浦东 发展银 行自 2003 年开展 资产托管 业务， 是较早开 展银行 资产托管 服务的 股份制商 业银行 之一。经 过二十 年来 的稳健经 营和业 务开拓， 各项业 务发展一 直保持 较快增长 ，各项 经营指标 在股份 制商业银 行中处 于较好水 平。 上海浦东 发展银 行总行 于 2003 年设立基金 托管部 ， 2005 年更名为资 产托管部 ， 2013 年更名为 资产托 管与养老 金业务 部， 2016 年进行组织 架构优化 调整， 并更名为 资产托 管部， 目 前下设 证券托管 处、 客 户资产托 管处、 内控管理 处、 业 务保 障 处、总行 资产托 管运营中 心（含 合肥分中 心）五 个职能处 室。 目前， 上 海浦东 发展银行 已拥有 客户资金 托管、 资金信托 保管、 证券投资 基金托 管、 全球 资产托 管、 保险 资金托 管 、 基 金专户理 财托管 、 证券公司 客户 资产托管、 期货 公司客户 资产托 管、 私募证 券投 资基金托 管、 私 募股权托 管、 银 行理财 产品托管 、企业 年金托管 等多项 托管产品 ，形成 完备的产 品体系 ，可满足 多领域 客户、境 内外市 场的资产 托管需 求。 （二）主 要人员 情况 高国富， 男， 1956 年出生， 研 究生 学历， 博士 学位， 高级经济 师职称 。 曾任上海 外高 桥保税区 开发 （ 控股） 公司 总经 理； 上海外高 桥保税 区管委会 副主任 ； 上海万 国证券 公司代总 裁； 上 海久事公 司总经 理； 上海 市城市 建设投资 开发总 公 司 总 经理； 中 国太平 洋保险 （ 集团） 股份有限 公司党 委书记、 董事长 。 现任上 海浦东 发展银行 股份有 限公司党 委书记 、 董 事 长。 第十 二届全 国政协委 员。 伦 敦金融城 中国事 务顾问委 员会委 员， 中欧 国际工 商学院理 事会成 员、 国际 顾问委 员 会 委 员，上海 交通大 学安泰经 济管理 学院顾问 委员会 委员。 刘信义 ， 男，1965 年出生， 硕士 研究生， 高级 经 济师。 曾任上 海 浦东发展 银行上 海地区总 部副总 经理， 上海市 金 融服务 办挂职任 机构处 处长、 市金 融服 务办主任 助理， 上海浦东 发展银 行党委委 员、 副 行长、 财务 总监 ， 上海国盛 集团 有限公 司总裁。 现任上 海浦东发 展银行 党委副书 记、副 董事长、 行长。 孔建， 男，1968 年出生， 博 士研 究生。 历任 工商 银行山东 省分行 计划处科 员、 副 主任科员， 国际 业务部、 工 商信 贷处科 长， 资金营 运处 副处长， 上 海浦 东发展银 行济南 分行信管 处总经 理， 上海浦 东发 展银行济 南分行 行长助理、 副行 长、 党 委书记、 行长。 现任上海 浦东发 展银行总 行资产 托管部党 支部书 记、资产 托管部 总经理。 三、相关 服务机 构 （一）基 金份额 发售机构 1 、直销机构 （1 ）国寿安 保基 金管理有 限公司 直销中心 名称：国 寿安保 基金管理 有限公 司 住所：上 海市虹 口区丰镇 路 806 号 3 幢 306 号 法定代表 人：王 军辉 办公地址 ：北京 市西城区 金融大 街 28 号院盈 泰商 务中心 2 号楼 11 、12 层 客户服务 电话：4009-258-258 传真：010-50850777 联系人： 孙瑶 （2 ）国寿安 保基 金管理有 限公司 网上直销 系统（https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2 、其他销售 机构 （1 ）上海浦 东发 展银行股 份有限 公司 注册地址 ：上海 市中山东 一路 12 号 办公地址 ：上海 市中山东 一路 12 号 法定代表 人：高 国富 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人： 高天、 虞谷云 客服电话 ：95528 公司网址 ：www.spdb.com.cn （2 ）兴业证 券股 份有限公 司 注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 办公地址 ：上海 市浦东新 区长柳 路 36 号 法定代表 人：杨 华辉 联系人： 乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021-38565955 客户服务 电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （3 ）海通证 券股 份有限公 司 注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 法定代表 人：周 杰 联系人： 李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务 电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com （4 ）信达证 券股 份有限公 司 注册地址 ：北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 办公地址 ：北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人：张 志刚 联系人： 唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务 电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （5 ）中信证 券股 份有限公 司 注册地址 ：广东 省深圳市 福田区 中心三 路 8 号卓 越时代广 场(二期北座) 办公地址 ：北京 市朝阳区 亮马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代表 人：张 佑君 联系人： 顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务 电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （6 ）中信证 券（ 山东）有 限责任 公司 注册地址 ：青岛 市崂山区 深圳 路 222 号青岛国际 金融广 场 1 号楼 第 20 层 办公地址 ：青岛 市崂山区 深圳 路 222 号青岛国际 金融广 场 1 号楼 第 20 层 法定代表 人：姜 晓林 联系人： 吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务 电话：95548 网址：www.citicssd.com （7 ）中信建 投证 券股份有 限公司 注册地址 ：北京 市朝阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地址 ：北京 市朝阳门 内大 街 188 号 法定代表 人：王 常青 联系人： 权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务 电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （8 ）国海证 券股 份有限公 司 注册地址 ：广西 壮族自治 区桂林 市辅星 路 13 号 办公地址 ：广西 壮族自治 区南宁 市滨湖 路 46 号国 海大厦 法定代表 人：何 春梅 联系人： 陈炽华 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 客户服务 电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （9 ）中泰证 券股 份有限公 司 注册地址 ：山东 省济南市 市中区 经七路 86 号 办公地址 ：山东 省济南市 市中区 经七路 86 号 法定代表 人：李 玮 联系人： 吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务 电话：95538 网址：www.zts.com.cn （10）长江证券 股份有限 公司 注册地址 ：湖北 省武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大厦 办公地址 ：湖北 省武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人：尤 习贵 联系人： 李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务 电话：95579 网址：www.95579.com 或 4008-888-999 （11）中山证券 有限责任 公司 注册地址 ：深圳 市南山区 科技中 一路西华 强高新 发展大 楼 7 层、8 层 办公地址 ：深圳 市华侨城 深南大 道 9010 号 法定代表 人：黄 扬录 联系人： 罗艺琳 联系电话 ：0755-82570586 客户服务 电话：4001022011 网址：www.zszq.com （12）国泰君安 证券股份 有限公 司 注册地址 ：中国 （上海） 自由贸 易试验区 商城 路 618 号 办公地址 ：上海 市浦东新 区商城 路 618 号 法定代表 人：杨 德红 联系人： 芮敏祺 电话：(021)38676666 转 6161 传真：(021)38670161 客户服务 电话：4008888666 网址：www.gtja.com （13）中国银河 证券股份 有限公 司 注册地址 ：北京 市西城区 金融大 街 35 号国际 企业 大厦 C 座 办公地址 ：北京 市西城区 金融大 街 35 号国际 企业 大厦 C 座 法定代表 人：陈 共炎 联系人： 邵海霞 电话：010-66568124 传真：010-66568990 客户服务 电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （14）东吴证券 股份有限 公司 注册地址 ：苏州 工业园区 星阳 街 5 号 办公地址 ：苏州 工业园区 星阳 街 5 号 法定代表 人：范 力 联系人： 方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务 电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （15）中国国际 金融股份 有限公 司 注册地址 ：北京 市朝阳区 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 ：北京 市朝阳区 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表 人：丁 学东 联系人： 杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务 电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （16）华西证券 股份有限 公司 注册地址 ：四川 省成都市 高新区 天府二 街 198 号 办公地址 ：深圳 市深南大 道 4001 号时代金 融中 心 18 楼（深圳总 部 ） 法定代表 人：杨 炯洋 联系人： 张曼 电话：010-52723273 客户服务 电话：4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （17）上海华信 证券有限 责任公 司 注册地址 ：中国 （上海） 自由贸 易试验区 世纪大 道 100 号环球金 融中心 9 楼 办公地址 ：上海 市浦东新 区世纪 大道 100 号环球 金融中 心 9 楼 法定代表 人：陈 灿辉 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人： 倪丹 客户服务 电话：021-38784818 网址：shhxzq.com （18）平安证券 股份有限 公司 注册地址 ：深圳 市福田中 心区金 田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层 办公地址 ：深圳 市福田中 心区金 田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层（518048） 法定代表 人：曹 实凡 联系人： 周一涵 电话：021-38637436 传真：0755-82435367 客服电话 ：95511-8 公司网站 ：stock.pingan.com （19）第一创业 证券股份 有限公 司 注册地址 ：深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行大 厦 20 楼 办公地址 ：深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行大 厦 15-20 楼 法定代表 人：刘 学民 联系人： 李若晨 客服电话 ：95358 公司网站 ：www.firstcapital.com.cn （20）中信期货 有限公司 注册地址 ：深圳 市福田区 中心三 路 8 号卓 越时代 广场（二 期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址 ：深圳 市福田区 中心三 路 8 号卓 越时代 广场（二 期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人：张 皓 联系人： 韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （21）北京恒天 明泽基金 销售有 限公司 注册地址 ：北京 市经济技 术开发 区宏达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地址 ：北京 市朝阳区 东三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 法定代表 人：周 斌 联系人： 张晔 电话：010-56810307 传真：010-56810628 客户服务 电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （22）北京展恒 基金销售 有限公 司 注册地址 ：北京 市顺义区 后沙峪 镇安富 街 6 号 办公地址 ：北京 市朝阳区 德胜门 外华严北 里 2 号 民建大 厦 6 层 法定代表 人：闫 振杰 联系人： 宋丽冉 联系电话 ：010-62020088 传真：62020088-8802 客户服务 电话：4008-886-661 网址：www.myfund.com （23）上海天天 基金销售 有限公 司 注册地址 ：上海 市徐汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 ：上海 市徐汇区 宛平南 路 88 号东方 财富 大厦 法定代表 人：其 实 联系人： 何薇 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务 电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn （24）蚂蚁（杭 州）基金 销售有 限公司 注册地址 ：浙江 省杭州市 余杭区 五常街道 文一西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址 ：浙江 省杭州市 西湖区 万塘路 18 号 黄龙 时代广 场 B 座 6F 法定代表 人：祖 国明 联系人： 韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26888888 客户服务 电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （25）浙江同花 顺基金销 售有限 公司 注册地址 ：浙江 省杭州市 文二西 路一号元 茂大 厦 903 室 办公地址 ：杭州 市余杭区 五常街 道同顺 路 18 号同 花顺大楼 法定代表 人：凌 顺平 联系人： 林海明 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务 电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （26）和讯信息 科技有限 公司 注册地址 ：北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号 1002 室 办公地址 ：北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层 法定代表 人：王 莉 联系人： 陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务 电话：4009-200-022 网址：http://www.hexun.com （27）一路财富 （北京） 基金销 售股份有 限公司 注册地址 ：北京 市西城区 阜成门 大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址 ：北京 市海淀区 宝盛里 宝盛南 路 1 号院 奥北科技 园国泰 大厦 9 层 法定代表 人：吴 雪秀 联系人： 刘硕 电话：010-88312877-8002 传真：010-88312885 客户服务 电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （28）北京中天 嘉华基金 销售有 限公司 注册地址 ：北京 市石景山 区八大 处高科技 园区 内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室 办公地址 ：北京 市朝阳区 京顺 路 5 号曙光大 厦 C 座 1 层 法定代表 人：洪 少猛 联系人： 刘丽 电话：010-58276726 传真：010-58276998 客户服务 电话：400-111-5800 网址：www.5ilicai.cn （29）上海好买 基金销售 有限公 司 注册地址 ：上海 市虹口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址 ：上海 市浦东新 区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 903～906 室 法定代表 人：杨 文斌 联系人： 徐超逸 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务 电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （30）深圳众禄 金融控股 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市罗湖区 梨园路 物资控股 置地大 厦 8 楼 801 办公地址 ：深圳 市罗湖区 梨园路 物资控股 置地大 厦 8 楼 801 法定代表 人：薛 峰 联系人： 童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务 电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com （31）上海联泰 资产管理 有限公 司 注册地址 ：中国 （上海） 自由贸 易试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室 办公地址 ：上海 市长宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼 法定代表 人：燕 斌 联系人： 陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话 ：4000-466-788 公司网站 ：www.66liantai.com （32）深圳市新 兰德证券 投资咨 询有限公 司 注册地址 ：深圳 市福田区 福田街 道民田 路 178 号华融大 厦 27 层 2704 办公地址 ：北京 市西城区 宣武门 外大街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层 法定代表 人：马 勇 联系人： 文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话 ：400-166-1188 公司网站:http://8.jrj.com.cn （33）泰诚财富 基金销售 （大连 ）有限公 司 注册地址 ：辽宁 省大连市 沙河口 区星海中 龙园 3 号 办公地址 ：辽宁 省大连市 沙河口 区星海中 龙园 3 号 法定代表 人：林 卓 联系人： 徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客服电话 ：400-041-1001 公司网站 ：www.taichengcaifu.com （34）北京虹点 基金销售 有限公 司 注册地址 ：北京 市朝阳区 西工人 体育场北 路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址 ：北京 市朝阳区 西工人 体育场北 路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表 人：郑 毓栋 联系人： 牛亚楠 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话 ：400-618-0707 公司网站 ：www.hongdianfund.com （35）珠海盈米 财富管理 有限公 司 注册地址 ：珠海 市横琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地址 ：广州 市海珠区 琶洲大 道东 1 号 保利国 际广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表 人：肖 雯 联系人： 黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务 电话：020-89629066 公司网址 ：www.yingmi.cn （36）北京懒猫 金融信息 服务有 限公司 注册地址 ：北京 市石景山 区石景 山路 31 号院 盛景 国际广 场 3 号楼 1119 办公地址 ：北京 市朝阳区 东三环 北路 38 号院 3 号 安联大 厦 715 室 法定代表 人：许 现良 联系人： 张苗苗 电话：010-85965200 传真：010-87723200 客户服务 电话：400-810-9580 公司网址 ：www.lanmao.com （37）北京植信 基金销售 有限公 司 注册地址 ：北京 市密云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址 ：北京 市四惠盛 世龙源 国食苑 10 号楼 法定代表 人：于 龙 联系人： 吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务 电话：400-680-2123 公司网址 ：www.zhixin-inv.com 基金管理 人可根 据有关法 律、法 规的要求 ，选择 其他符合 要求的 销售机构 销售本 基金，并 及时公 告。 （二）登 记机构 名称：国 寿安保 基金管理 有限公 司 住所：上 海市虹 口区丰镇 路 806 号 3 幢 306 号 办公地址 ：北京 市西城区 金融大 街 28 号院盈 泰商 务中心 2 号楼 11 、12 层 法定代表 人：王 军辉 客户服务 电话：4009-258-258 传真：010-50850966 联系人： 干晓树 （三）出 具法律 意见书的 律师事 务所 名称：上 海市通 力律师事 务所 注册地址 ：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼 办公地址 ：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 安冬 经办律师 ：安冬 、陆奇 （四）审 计基金 财产的会 计师事 务所 名称：安 永华明 会计师事 务所（ 特殊普通 合伙） 注册地址 ：北京 市东城区 东长安 街 1 号东 方广场 安永大 楼 17 层 01-12 室 办公地址 ：北京 市东城区 东长安 街 1 号东 方广场 安永大 楼 17 层 01-12 室 执行事务 合伙人 ：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人： 范新紫 经办注册 会计师 ：辜虹、 吴军、 范新紫、 张小东 四、基金 的名称 国寿安保 稳恒混 合型证券 投资基 金 五、基金 的类型 混合型 六、基金 的投资 目标 本基金将 通过对 宏观经济 和资本 市场的深 入分析 ， 采用主 动的投 资管理策 略， 把 握不同时 期各金 融市场的 收益水 平 ， 在 约定的投 资比例 下， 配置股 票、 债券、 货币 市场 工具等各 类资产 ， 在有效控 制下 行风险的 前提下 ， 为投资人 获取 基金资 产的长期 稳定增 值。 七、基金 的投资 范围 本基金的 投资范 围为具有 良好流 动性的金 融工具 ， 包括国 内依法 发行上市 的股票 （包括中 小板 、 创业板和 其他经 中国 证 监会核准 上市的 股票）、 国债、 中央银行 票据、 金融债券 、次级 债券、企 业债券 、公司债 券、中 期票据、 短 期 融 资 券 、 超短期融 资券、 政府支持 机构债 券、 政府 支持债 券、 地方 政府债 券、 中小 企业私 募债、 证 券公司 短期公司 债、 资 产 支 持 证券、 可转换 债 券、 可 交换债 券 、 债券 回购 、 银 行存款 、 权证 、 股指期货 、 国 债 期货以及 法律法 规或中国 证监会 允许基 金投资的 其他金 融工具（ 但须符 合中国证 监会相 关规定） 。 如法律法 规或监 管机构以 后允许 基金投资 其他品 种， 基金 管理人 在履行适 当程序 后， 可以 将其纳 入投资范 围。 如 法 律 法 规或监管 机构将 该品种纳 入投资 范围， 且 对基金 份额持有 人利益 无实质不 利影响 的前提下 ， 若未 规定须经 基金份 额 持 有 人大会决 议的， 基金管理 人可不 召开基金 份额持 有人大会 。 基金的投 资组合 比例为： 股票资 产占基金 资产的 比例为 0%-40% ；；每个 交易日 日终在扣 除股指 期货和国 债期货 需缴纳 的交易保 证金后 ，本基金 持有不 低于基金 资产净 值的 5% 的现 金或 者到期日 在一年 以内的政 府债券 ，其中， 现金不 包括 结算备付 金、存 出保证金 、应收 申购款等 。 如果法律 法规对 上述投资 比例要 求有变更 的，本 基金将及 时对其 做出相应 调整， 并以调整 变更后 的投资比 例为准 。 八、基金 的投资 策略 （一）资 产配置 策略 本基金的 资产配 置策略注 重将定 性资产配 置和定 量资产配 置进行 有机的结 合， 根 据经济情 景、 类 别资产收 益风险 预 期 等 因素，确 定不同 阶段基金 资产中 股票、债 券、货 币市场工 具及其 他金融工 具的比 例，追求 绝对收 益，回避 市场风 险。 （二）股 票投资 策略 本基金的 股票资 产主要投 资于优 选行业中 的绩优 股票。 本 基金将 通过全球 视野选 择在行业 中具备 竞争优势 、 成长 性 良 好 和估值合 理的股 票。 在价 值取向 上， 采用 合适的 股票估值 模型与 分析系统 选股模 型， 选择 具有投 资价值的 行业股 票 ， 构 造投资组 合。 本 基金认为 ， 通过 定量和定 性分析 ， 并结合 深入的 基本面分 析和实 地调查研 究， 最 后通过横 向和纵 向 比 较 估值分析 ， 可筛 选出那些 获利能 力强、 成 长性高 、 财务健 康、 核 心竞争优 势明显 、 公司治 理完善 的上市公 司。 具 体 策 略 如下： 1 、行业精选 策略 本基金的 行业精 选策略建 立在宏 观经济形 势分析 、 产业政 策分析 、 行业景 气度分 析、 行业 生命周 期分析和 行业竞 争 结 构 分析的基 础上， 通过定性 评价和 行业估值 模型分 别筛选出 在短、 中、 长期 内具有 良好发展 前景的 行业。 根 据各行 业 所 处 生命周期 、 行业 竞争结构 、 行业 景气度变 动趋势 等因素， 对各行 业的相对 投资价 值进行动 态跟踪 分析， 挑 选优势 行 业 和 景气行业 ，使资 产配置在 优选行 业间轮动 。在此 基础上， 通过专 业人员深 入调研 和分析， 实现对 行业个股 的精选 。 2 、个股精选 策略 ①个股定 量分析 策略 本基金管 理人将 首先剔 除 A 股市 场中 ST 、 *ST 及 公司认为 的其他 风险高的 股票品 种， 在 此基础 上， 重点考察 盈利能 力 、 估值水平 等指标 ，并根据 这些指 标进行打 分、排 序和筛选 ，从而 建立本基 金的股 票备选库 。 其中盈利 能力指 标包括但 不限于 资产收益 率(ROE) 、总资产 报酬率(ROA) 、 主营业 务 收入同比 增长率 、主营业 务利润 同 比增长率 ，估值 水平包括 但不限 于市盈率(P/E) 、 市净率(P/B) 、 市 盈率相对 盈利增 长比例(PEG)。 ②个股定 性分析 策略 本基金将 从行业 发展前景 及地位 、 运营状 况、 公 司管理水 平和治 理结构、 核心竞 争力等几 个方面 对股票备 选库中 的股 票 进行定性 分析， 以进行投 资组合 的构建。 行业发展 前景及 地位： 关注 公司所 处行业的 周期特 征、 行业景 气度和 行业集中 度等， 同 时关注公 司在所 处行业中 的地 位 ， 关注公司 是否在 生产、技 术、市 场等方面 具备行 业领先地 位，及 其是否在 所在行 业地位具 有较大 的上升空 间。 运营状况 ： 关注 公司是否 治理结 构完善、 股东和 管理层结 构稳定 、 各项财 务指标 状况稳定 良好， 公司具备 清晰的 发 展 战 略，并对 市场变 化反应灵 敏、内 控有力。 公司管理 水平和 治理结构 ： 关注 公司是否 具有诚 信、 优秀 的公司 管理层和 良好的 治理结构 。 是否 具有诚信 、 优秀 的 公 司 管理层， 是为公 司不断制 定和调 整发展战 略， 把 握正确的 发展方 向， 保证 企业资 源实现最 优配置 的基础和 前提， 而 良 好 的治理结 构能促 使公司管 理层恪 尽职守、 协调发 展， 提高 决策效 率， 使得 公司管 理能使以 企业规 模扩张和 股东利 益 最 大 化为目标 ，实现 长期的战 略发展 。 核心竞争 力： 分 析公司现 有核心 竞争力， 判断公 司在现有 规模、 资源、 技 术、 品 牌、 产品 服务和 创新等方 面是否 具 备 竞 争对手长 期内难 于复制的 优势， 在此基础 上， 关 注公司主 营业务 可持续发 展能力 及在行业 中的地 位， 包括 公司主 营 产 品 或服务是 否具备 良好的发 展前景 ，是否具 备成本 优势，体 系和团 队是否具 备较强 的执行能 力、研 发能力和 创 新 能 力 等 。 ③估值分 析 对通过定 量分析 和定性分 析筛选 出的上市 公司进 行投资前 的估值 分析， 主 要包括 横向比较 分析和 纵向比较 分析。 横 向 比 较分析指 对市场 中同类企 业的估 值水平进 行横向 比较， 纵向比 较 分析指对 拟投资 上市公司 的历史 业绩和发 展趋势 进行 纵 向比较。 （三）债 券等固 定收益类 资产投 资策略 本基金的 固定收 益类资产 投资策 略主要包 括： 类 属资产配 置策略 、 期限结构 策略 、 证券选择 策略 、 回购套利 策略 、 可转 换债券投 资策略 ，对债券 市场、 债券收益 率曲线 以及各种 固定收 益品种价 格的变 化进行预 测，相 机而动、 积极调 整。 1 、类属资产 配置 策略 本基金通 过对宏 观经济变 量和宏 观经济政 策进行 分析，预 测未来 的利率趋 势，判 断证券市 场对上 述变量和 政 策 的 反 应 ， 并根据不 同类属 资产的风 险来源 、收益率 水平、 利息支付 方式、 利息税务 处理、 附加选择 权价值 、类属资 产 收 益 差 异 、 市场偏好 以及流 动性等因 素， 采 取积极投 资策略 ， 定期对 投资组 合类属资 产进行 最优化配 置和调 整， 确定 类属资 产 的 最 优权数。 2 、期限结构 策略 收益率曲 线形状 变化的主 要影响 因素是宏 观经济 基本面以 及货币 政策， 而投资 者 的期限偏 好以及 各期限的 债券供 给分 布 对收益率 形状有 一定影响 。 对收 益率曲线 的分析 采取定性 和定量 相结合的 方法。 定性方法 为： 在 对经济周 期和货 币 政 策 分析下， 对收益 率曲线形 状可能 变化给予 一个方 向判断； 定量方 法为： 参 考收益 率曲线的 历史趋 势， 同时 结合未 来 的 各 期限的供 给分布 以及投资 者的期 限偏好， 对未来 收益率曲 线形状 做出判断 。 在对于收 益率曲 线形状变 化和变 动幅度做 出判断 的基础上 ，结合 情景分析 结果， 提出可能 的期限 结构配置 策略。 3 、证券选择 策略 本基金将 根据发 行人公司 所在行 业发展以 及公司 治理、 财 务状况 等信息对 债券发 行人主体 进行评 级， 在此 基础上 ， 进 一 步结合债 券发行 具体条款 （ 主要 是债券担 保状况 ） 对债券进 行评 级。 根据信 用债 的评级， 给 予相 应的信用 风险溢 价， 与 市场上的 信用利 差进行对 比，发 倔具备相 对价值 的个券。 4 、回购套利 策略 回购套利 策略是 本基金重 要的操 作策略之 一， 把 信用产品 投资和 回购交易 结合起 来， 管理 人将根 据信用产 品的特 征 ， 在 信用风险 和流动 性风险可 控的前 提下， 或 者通过 回购融资 来博取 超额收益 ， 或者 通过回购 的不断 滚动来套 取信用 债 收 益 率和资金 成本的 利差。 5 、可转换债 券投 资策略 由于可转 换债券 兼具权益 类证券 与固定收 益类证 券的特性 ， 具有 抵御下行 风险、 分享股票 价格上 涨收益的 特点。 本 基 金 将选择公 司基本 面优良、 具有较 高上涨潜 力的可 转换债券 进行投 资， 并采 用期权 定价模型 等数量 化估值工 具评定 其 投 资 价值，以 合理价 格买入并 持有。 本基金持 有的可 转换债券 可以转 换为股票 。 6 、中小企业 私募 债投资策 略 首先， 确 定经济 周期所处 阶段， 研究中小 企业私 募债发行 人所处 行业在经 济周期 和政策变 动中所 受的影响 ， 以确 定 行 业 总体信用 风险的 变动情况 ， 并投 资具有积 极因素 的行业， 规避具 有潜在风 险的行 业； 其次 ， 对中 小企业私 募债发 行 人 的 经营管理 、发展 前景、公 司治理 、财务状 况及偿 债能力综 合分析 ；最后， 结合中 小企业私 募债的 票面利率 、 剩 余 期 限 、 担保情况 及发行 规模等因 素， 综 合评价中 小企业 私募债的 信用风 险和流动 性风险 ， 选择风 险与收 益相匹配 的品种 进 行 配 置。 7 、资产支持 证券 等品种投 资策略 包括资产 抵押贷 款支持证 券 （ABS） 、 住房抵押 贷 款支持证 券 （MBS ） 等在内的 资产 支持证券， 其定 价受多种 因素影 响， 包括市场 利率、 发行条款、 支持 资产的构 成及质 量、 提前偿 还率 等。 本基金 将深 入分析上 述基本 面因素， 并 辅助 采用蒙 特卡洛方 法等数 量化定价 模型， 评估其内 在价值 。 8 、证券公司 短期 公司债券 投资策 略 基于控制 风险需 求， 本基 金将综 合研究及 跟踪证 券公司短 期公司 债券的信 用风险 、 流动性 风险等 方面的因 素， 适 当 投 资 证券公司 短期公 司债券。 （四）权 证投资 策略 本基金将 权证投 资作为加 强基金 风险控制 、 提高 基金投资 收益的 辅助手段 。 管理 人将根据 权证对 应公司基 本面研 究 确 定 权证的合 理价值 ，并结合 权证定 价模型、 价差策 略等，追 求资产 稳定的当 期收益 。 （五）股 指期货 投资策略 本基金将 根据风 险管理的 原则， 以套期保 值为目 的， 在风险 可控 的前提下， 本着 谨慎原则， 参与 股指期货 的投资 ， 以管 理投资组 合的系 统性风险 ，改善 组合的风 险收益 特性。 （六）国 债期货 投资策略 本基金的 国债期 货投资将 以风险 管理为原 则， 以 套期保值 为目的 。 本基金 管理人 将按照相 关法律 法规的规 定， 结 合 国 债 现货市场 和期货 市场的波 动性、 流动性等 情况， 通过多头 或空头 套期保值 等策略 进行操作 ，获取 超额收益 。 九、基金 的业绩 比较基准 本基金的 业绩比 较基准为 中债综 合（全价 ）指数 收益率×75%+沪深 300 指数收益 率×25% 。 中债综合 指数由 中央国债 登记结 算有限责 任公司 编制的反 映中国 债券市场 总体走 势的代表 性指数 。 该指 数的样 本 券覆 盖 我国银行 间市场 和交易所 市场， 成份债券 包括国 债、央行 票据、 金融债、 企业债 券、短期 融资券 等几乎所 有 债 券 种 类 ， 具有广泛 的市场 代表性。 沪深 300 指数是 由中证指 数有限 公司编制 ，上海 证券交易 所和深 圳证券交 易所 于 2005 年 4 月 8 日 联合发布 的反 映 A 股 市场整体 走势的 指数。 沪 深 300 指数编制 的目标 是反映中 国证券 市场股票 价格变 动的概貌 和运行 状况， 并 能够作 为 投 资 业绩的评 价标准 ，为指数 化投资 和指数衍 生产品 创新提供 基础条 件。 本基金的 业绩比 较基准根 据本基 金股票资 产和债 券资产的 比例配 置和策略 特点设 置， 能 够准确 反 映产品的 风险收 益特征 ， 便于管理 人合理 衡量比较 本基金 的业绩表 现。 如果今后 法律法 规发生变 化， 如 人民银行 调整或 停止发布 基准利 率， 或者 有更权 威的、 更 能为市 场普遍接 受的业 绩 比 较 基准推出 ， 或者 是市场上 出现更 加适合用 于本基 金的业绩 比较基 准的指数 时， 本 基金可以 在基金 托管人同 意、 报 中 国 证 监会备案 后变更 业绩比较 基准并 及时公告 ，而无 需召开基 金份额 持有人大 会。 十、基金 的风险 收益特征 本基金为 混合型 基金，股 票资产 占基金资 产的比 例为 0%-40% 。 从预期风 险收益 方面看， 本基金 的预期风 险收益 水平相 应会高于 货币市 场基金和 债券型 基金，低 于股票 型基金， 属于中 高风险收 益的投 资品种。 十一、基 金的投 资组合报 告 基金管理 人的董 事会及董 事保证 本报告所 载资料 不存在虚 假记载 、 误导性 陈述或 重大遗漏 ， 并对 其内容的 真实性 、 准 确 性和完整 性承担 个别及连 带责任 。 基金托管 人根据 本基金合 同规定 ，复核了 本报告 中的净值 表现和 投资组合 报告等 内容，保 证复核 内容不存 在 虚 假 记 载 、 误导性陈 述或者 重大遗漏 。 本投资组 合报告 所载数据 截至 2018 年 6 月 30 日， 报告期间为 2018 年 4 月 1 日至 6 月 30 日。 本报告 财务数据 未经审 计。 1 、报告期末 基金 资产组合 情况 2 、报告期末 按行 业分类的 股票投 资组合 （1 ）报告期 末按 行业分类 的境内 股票投资 组合 （2 ）报告期 末按 行业分类 的港股 通投资股 票投资 组合 本基金本 报告期 末未持有 港股通 股票。 3 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 十名股 票投资明 细 4 、报告期末 按债 券品种分 类的债 券投资组 合 5 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 五名债 券投资明 细 6 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 十名资 产支持证 券投资 明细 本基金本 报告期 末未持有 资产支 持证券。 7 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 五名贵 金属投资 明细 本基金本 报告期 末未持有 贵金属 。 8 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 五名权 证投资明 细 本基金本 报告期 末未持有 权证。 9 、报告期末 本基 金投资的 股指期 货交易情 况说明 本基金本 报告期 未投资股 指期货 。 10、报告期末本 基金投资 的国债 期货交易 情况说 明 本基金本 报告期 未投资国 债期货 合约。 11、投资组合报 告附注 （1 ） 报告期 内基 金投资的 前十名 证券的发 行主体 被监管部 门立案 调查， 或 在报告 编制日前 一年内 受到公开 谴责、 处罚 。 报告期内 基金投 资的前十 名证券 的发行主 体中， 山西路桥 建设集 团有限公 司（债 券名称：18 晋路桥 SCP001 ）子公 司山 西三维集 团股份 有限公司 （股 票 代码：000755）2018 年 5 月 25 日 发布公告 称“ 公司于 2018 年 4 月 19 日收到中 国证 监会 山西监管 局 《 行 政处罚事 先告知 书》 ， 因公 司涉 嫌信息披 露违法 违规， 根据 《中 华人民共 和国证 券法》 有关规 定 ， 中国 证监会决 定对公 司进行立 案调查” 。 （2 ）基金投 资的 前十名股 票中， 没有投资 超出基 金合同规 定备选 股票库之 外的股 票。 （3 ）其他资 产构 成 （4 ）报告期 末持 有的处于 转股期 的可转换 债券明 细 本基金本 报告期 末未持有 处于转 股期的可 转换债 券。 （5 ）报告期 末前 十名股票 中存在 流通受限 情况的 说明 （6 ）投资组 合报 告附注的 其他文 字描述部 分 由于四舍 五入的 原因，分 项之和 与合计项 之间可 能存在尾 差。 十二、基 金的业 绩 基金管理 人依照 恪尽职守 、 诚实 信用、 谨 慎勤勉 的原则管 理和运 用基金财 产， 但 不保证基 金一定 盈利， 也 不保证 最 低 收 益。基金 的过往 业绩并不 代表其 未来表现 。投资 有风险， 投资者 在做出投 资决策 前应仔细 阅读本 基金的招 募说明 书。 自基金合 同生效 开始基金 份额净 值增长率 及其与 同期业绩 比较基 准收益率 的比较 ： 国寿安保 稳恒 A 国寿安保 稳恒 C 注：本基 金 C 类 份额作为 新增加 份额自 2016 年 1 月 4 日起 开放申 赎业务， 于 2016 年 1 月 14 日 正式 发生申购 业务， 因 此相关财 务指标 自 2016 年 1 月 14 日起计算 。 十三、费 用概览 （一）与 基金运 作有关的 费用 1 、基金费用 的种 类 （1 ）基金管 理人 的管理费 ； （2 ）基金托 管人 的托管费 ； （3 ）本基金 从 C 类基金份 额基金 的财产中 计提销 售服务费 ； （4 ）《基金 合同 》生效后 与基金 相关的信 息披露 费用； （5 ）《基金 合同 》生效后 与基金 相关的会 计师费 、律师费 、仲裁 费和诉讼 费； （6 ）基金份 额持 有人大会 费用； （7 ）基金的 证券 、期货交 易费用 ； （8 ）基金的 银行 汇划费用 ； （9 ）证券和 期货 账户开户 费用和 账户维护 费； （10）按照国家 有关规定 和《基 金合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支的 其他费 用。 2 、基金费用 计提 方法、计 提标准 和支付方 式 （1 ）基金管 理人 的管理费 本基金的 管理费 按前一日 基金资 产净值 的 0.60% 年费率计 提。管 理费的计 算方法 如下： H＝E×0.60%÷ 当 年天数 H 为每 日应计 提 的基金管 理费 E 为前 一日的 基 金资产净 值 基金管理 费每日 计算， 逐 日累计 至每月月 末， 按 月支付， 由基金 管理人向 基金托 管人发送 基金管 理费划款 指令， 基 金 托 管人复核 后于次 月前 3 个 工作日 内从基金 财产中 一次性支 付给基 金管理人。 若遇法 定节假日、 公休假 等， 支付日 期顺 延 。 （2 ）基金托 管人 的托管费 本基金的 托管费 按前一日 基金资 产净值 的 0.18% 的年费率 计提。 托管费的 计算方 法如下： H＝E×0.18%÷ 当 年天数 H 为每 日应计 提 的基金托 管费 E 为前 一日的 基 金资产净 值 基金托管 费每日 计算， 逐 日累计 至每月月 末， 按 月支付， 由基金 管理人向 基金托 管人发送 基金托 管费划款 指令， 基 金 托 管人复核 后于次 月前 3 个 工作日 内从基金 财产中 一次性支 取。若 遇法定节 假日、 公休日等 ，支付 日期顺延 。 （3 ）销售服 务费 本基金 A 类 基金 份额不收 取销售 服务费，C 类基 金份额的 销售服 务费年费 率为 0.10% 。 本基金销 售 服务费将 专门用 于本 基金的销 售与基 金份额持 有人服 务。 销售服务 费按前 一日 C 类基金 资 产净值 的 0.10% 年费率计 提。 计算方法 如下： H＝E×0.10%÷ 当 年天数 H 为 C 类基 金份 额每日应 计提的 销售服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一日 基金资 产净值 销售服务 费每日 计算， 逐 日累计 至每月月 末， 按 月支付。 由基金 管理人向 基金托 管人发送 基金销 售服务费 划款指 令 ， 基 金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内从 基金财 产中划出 ， 经 登记 机构分别 支付给 各个基金 销售机 构。 若 遇法定 节假 日、 公休日等 ，支付 日期顺延 。 上述“1 、基金费 用的种类 中第（4 ）－（10）项费 用”，根据 有关法 规及相应 协议规 定，按费 用实际 支出金额 列入当 期费 用，由基 金托管 人从基金 财产中 支付。 （二）与 基金销 售有关的 费用 本基金根 据收费 方式的不 同划分 为 A 类基金 份额 和 C 类基金份 额。 A 类 基金份 额 收取申购 费和赎 回费， 不 收取销 售服务 费；C 类 基金份 额收取销 售服务 费和赎回 费，不 收取申购 费。 1 、A 类份 额 （1 ）A 类 份额的 申购费 本基金 A 类 基金 份额的申 购费用 由投资人 承担， 不列入基 金资产 。 本基金 A 类 份额 的申购费 率最高 不高于 1.5% ， 且 随申购金 额的增 加而递减 ，适用 以下前端 收费费 率标准： 注：M 为申 购金 额。 投资者通 过本公 司直销中 心开户 并申购本 基金， 享受申购 费率 1 折优惠， 具体详 见 2018 年 4 月 17 日刊登的 《国 寿安 保 基金管理 有限公 司关于旗 下基金 开展直销 费率优 惠活动的 公告》 。 投资人在 开放期 内可以多 次申购 基金份额 ，申购 费按照当 天合并 后金额对 应的费 率进行计 算。 （2 ）A 类 份额的 赎回费 本基金 A 类 份额 赎回费率 均随投 资人持有 基金份 额期限的 增加而 递减。 赎回费用 由赎回 基金份额 的基金 份额持有 人承担 ， 在基金份 额持 有人赎回 基金份 额时收取。 不低 于赎回费 总额 的 25% 应 归基金财 产，其 余用于支 付登记 费和其他 必要的 手续费。 注：Y 为持有 期 限 对持续持 有期少 于 30 日的投 资人 ，应当将 赎回费 全额计入 基金财 产；对持 续持有 期长于 30 日但少于 3 个 月的 投资 人， 应当将不 低于赎 回费总额 的 75% 计入基金 财产； 对持续持 有期长 于 3 个月 但少 于 6 个月的投 资人， 应当将不 低于赎 回费 总额的 50% 计入 基金财产； 对持 续持有期 长于 6 个月的投 资人， 应当将不 低于赎 回费总额 的 25% 计入基金 财产。 其余 用 于支付登 记费和 其他必要 的手续 费。 （3 ）A 类 份额的 基金销售 服务费 本基金 A 类 份额 不收取销 售服务 费。 2 、C 类份额 （1 ）C 类份 额的 申购费 本基金 C 类份 额 不收取申 购费用 。 （2 ）C 类份 额的 赎回费 本基金 C 类份 额 赎回费率 最高不 超过 1.5% ，随 申 请份额持 有时间 增加而递 减。具 体如下表 所示： 注：N 为持有 期 限 对 C 类 基金份 额 持有人投 资人收 取的赎回 费全额 计入基金 财产。 （3 ）C 类份 额的 基金销售 服务费 本基金 C 类基 金 份额的基 金销售 服务费年 费率 为 0.10% ， 基金销售 服务费按 前一 日 C 类基金 份额资 产净值 的 0.10% 年费 率计提。 3 、基金管理 人可 以在履行 相关手 续后，在 基金合 同约定的 范围内 调整费率 或收费 方式，并 最迟应 于新的费 率或收 费方 式实施日 前依照 《信息披 露办法 》的有关 规定在 指定媒介 上公告 。 4 、基金管理 人可 以在不违 背法律 法规规定 及基金 合同约定 的情况 下根据市 场情况 制定基金 促销计 划，定期 和不定 期地 开展基金 促销活 动。 在基 金促销 活动期间 ， 可以 按中国证 监会要 求履行必 要手续 后， 对基 金投资 者适当调 低基金 申 购 费 率、赎回 费率。 （三）不 列入基 金费用的 项目 下列费用 不列入 基金费用 ： 1 、基金管理 人和 基金托管 人因未 履行或未 完全履 行义务导 致的费 用支出或 基金财 产的损失 ； 2 、基金管理 人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关 的事项发 生的费 用； 3 、《基金合 同》 生效前的 相关费 用； 4 、其他根据 相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规 定不得列 入基金 费用的项 目。 （四）基 金管理 费和托管 费的调 整 基金管理 人和基 金托管人 可根据 基金发展 情况调 整基金管 理费率 、 基金托 管费率 、 销售服 务费率 等相关费 率。 调 低 基 金 管理费率 、基金 托管费率 、销售 服务费率 等，无 须召开基 金份额 持有人大 会。 基金管理 人必须 依照《信 息披露 办法》的 有关规 定于新的 费率实 施前在指 定媒体 上刊登公 告。 十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明 本招募说 明书依 据 《中 华人民 共 和国证券 投资基 金法》 、 《公开 募集证券 投资基 金运作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销 售管理办 法》 、 《证券投资 基金 信息披露 管理办 法》 及其它 有关 法律法规 的要求, 对本基金 管理人 于 2018 年 5 月 10 日刊 登的本基 金原更 新招募说 明书 （ 《国寿安 保稳恒 混合型证 券投资 基金更新 招募说 明书 （2018 年第 1 号） 》）进 行了 更新 , 并根据本 基金管 理人对本 基金实 施的投资 经营活 动进行了 内容补 充和更新, 主要 更 新的内容 如下： 1 、在“ 第三部分 、基金管 理人”中 ，对基金 管理人 国寿安保 基金管 理有限公 司的主 要人员情 况进行 了更新； 2 、在“ 第四部分 、基金托 管人”中 ，对基金 托管人 上海浦东 发展银 行股份有 限公司 的相关业 务经营 情况进行 了更新 ； 3 、在“ 第五部分 、相关服 务机构” 中，更新 了代销 机构的情 况； 4 、在“ 第八部分 、基金份 额的申 购与赎回” 中，更 新了基金 申购赎 回的情况 ； 5 、在“ 第九部分 、基金的 投资”中 ，更新了 投资范 围、投资 限制和“ 八、基金 投资组 合报告”， 数据内 容截止时 间为 2018 年 6 月 30 日 ，财 务数据未 经审计 ； 6 、更新了“ 第十 部分、基 金的业 绩”，相关 数据内 容截止时 间为 2018 年 6 月 30 日； 7 、 更新了“ 第二 十二部分 、 其它 应披露的 事项”， 披露了报 告期内 我公司在 指定信 息披露媒 体上披 露的与本 基金相 关的 所 有公告。 国寿安保 基金管 理有限公 司 2018 年 11 月 12 日
