中融盈泽债券：更新招募说明书摘要（2018年第2号）查看PDF公告
中融盈泽 债券型 证券投资 基金更 新招募说 明书摘 要(2018 年第 2 号) 基金管理 人：中 融基金管 理有限 公司 基金托管 人：中 国邮政储 蓄银行 股份有限 公司 重要提示 中融盈泽 债券型 证券投资 基金（ 以下简称“ 本基金”）募集的 准予注 册文件名 称为： 《关于准 予中融 盈泽债券 型证券 投资 基金注册 的批复 》（证监 许可〔2016〕1418 号），注册日 期为：2016 年 6 月 24 日。 本招募说 明书是 对原 《中融 盈泽债 券型证券 投资基 金招募说 明书》 的 定期更新， 原招募 说明书与 本招募 说明书不 一致 的 ， 以本招募 说明书 为准。基 金管理 人保证本 招募说 明书的内 容真实 、准确、 完整。 本基金由 基金管 理人依照 《 基 金 法 》 、 基金合同 和其他 有关法律 法规规 定募集， 并经中 国证监会 注册。 中国证监 会对本 基金募集 的注册 ， 并不表 明其对 本 基 金 的投资价 值、市 场前景和 收益做 出实质性 判断或 保证，也 不表明 投资于本 基金没 有风险。 本基金投 资于证 券市场， 基金净 值会因为 证券市 场波动等 因素产 生波动， 投资者 根据所持 有的基 金份额享 受 基 金 收 益 ， 同时承担 相应的 投资风险。 投资人 在投资本 基金前， 需充分了 解本基 金的产品 特性， 并 承担基金 投资中 出现的各 类风 险 ， 包括： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素对 证券价 格产生影 响而形 成的系统 性风险 ， 个别证券 特有 的非系统 性风险 ， 由于 基金投资 人连续 大量赎回 基金产 生的流动 性风险 ， 基金管 理人在 基金管理 实施过 程中产生 的基金 管理风险 ， 本基 金 的 特 定风险等 。 本基 金为债券 型基金 ， 属于中 等预期 风险和预 期收益 的产品， 其长期 平均预期 风险与 预期收益 高于货 币 市 场 基金， 低 于混合 型基金和 股票型 基金。 投 资人在 进行投资 决策前 ， 请仔细 阅读本 基金的招 募说明 书及基金 合同等 信 息 披 露文件， 自主判 断基金的 投资价 值，自主 做出投 资决策， 自行承 担投资风 险。 本基金的 投资范 围包括中 小企业 私募债券 ， 中小 企业私募 债券的 规模一般 小额零 散， 主要 通过固 定收益证 券综合 电 子 平 台、 综合 协议交 易平台或 证券公 司进行转 让， 难 以进行更 广泛估 值和询价 ， 因此 中小企业 私募债 券的估值 价格可 能 与 实 际变现的 市场价 格有一定 的偏差 而对本基 金资产 净值产生 影响。 同时中小 企业私 募债券流 动性可 能比较匮 乏， 因 此 可 能 面临较高 的流动 性风险， 以及由 流动性较 差变现 成本较高 而使基 金净值受 损的风 险。 基金管理 人建议 投资人根 据自身 的风险收 益偏好 ，选择适 合自己 的基金产 品，并 且中长期 持有。 基金管理 人依照 恪尽职守 、 诚实 信用、 谨 慎勤勉 的原则管 理和运 用基金财 产， 但 不保证基 金一定 盈利， 也 不保证 最 低 收 益。基金 的过往 业绩并不 预示其 未来表现 ，基金 管理人管 理的其 他基金的 业绩也 不构成对 本基金 业绩表现 的保证 。 基金管理 人提醒 投资者基 金投资 的“ 买者自负”原 则，在投 资者作 出投资决 策后， 基金运营 状况与 基金净值 变化引 致的投 资风险， 由投资 者自行负 责。 本摘要根 据基金 合同和基 金招募 说明书编 写， 并 经中国证 监会核 准。 基金 合同是 约定基金 当事人 之间权利 、 义务 的 法 律 文件。 基 金投资 人自依基 金合同 取得基金 份额， 即成为基 金份额 持有人和 本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额 的 行 为 本身即表 明其对 基金合同 的承认 和接受， 并 按照《基金法》 、 《运作办法》 、 基 金合同及 其他有 关规定享 有权利 、 承 担 义务。基 金投资 人欲了解 基金份 额持有人 的权利 和义务， 应详细 查阅基金 合同。 本招募说 明书已 经本基金 托管人 复核。 本 招募说 明书所载 内容截 止日为 2018 年 9 月 26 日， 有 关财 务数据和 净值表 现 数 据截止日 为 2018 年 6 月 30 日 （未 经审计） 。 第一部分 基 金管 理人 一、基金 管理人 概况 二、主要 人员情 况 1 ．基金管理 人董 事、监事 、总裁 、高级管 理人员 基本情况 （1 ）基金管 理人 董事 王瑶女士 ，董事 长，法学 硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在 中国 证监会工 作期间 ，先后在 培训中 心、机构 监管部 、人 事教育部 等部门 工作。2013 年 5 月加入中 融基金 管理有限 公司， 先后担任 公司督 察长、总 经理， 自 2015 年 2 月起 至今 任公司董 事长。 杨凯先生， 总裁 ， 工商管理 硕士 。 曾任湖南 工程 学院教师、 振远 科技股份 有限公 司产品工 程师、 宝盈基金 管理有 限公司 市场开发 部总监 、 特定客 户资产 管理部总 监、 研 究部总监 、 基金 经理、 公 司副总 经理。2016 年 9 月加入中 融基金 管理 有 限公司， 自 2016 年 10 月起至 今任 公司总裁 。 刘洋先生， 董事 ， 毕业于英 国曼 彻斯特大 学， 工 商管理博 士。 曾 任职于中 国工商 银行黑龙 江省分 行国际业 务部、 中植高 科技投资 有限公 司、上海 中植金 智科技投 资有限 公司、中 植企业 集团有限 公司。 现任中融 国际信 托有限公 司董事 长。 李骥先生 ， 独立 董事，1989 年毕 业于北京 大学法 律系， 获 学士学 位。 曾任 职西安 飞机工业 公司法 律顾问、 中国管 理科 学 研究院投 资与市 场研究所 办公室 主任、 银 川经济 技术开发 区投资 控股有限 公司总 裁。 现任 中农科 创投资股 份有限 公 司 董 事长、中 农科创 资产管理 有限公 司董事长 。 姜国华先 生， 独 立董事，2002 年毕业于美 国加利 福尼亚大 学， 获 博士学位， 并拥 有香港科 技大学 硕士学位 以及北 京大 学 学士学位 。任职 于北京大 学光华 管理学院 ，同时 担任北京 大学研 究生院副 院长。 董志勇先 生， 独 立董事，2004 年毕业于新 加坡南 洋理工大 学， 获 经济学博 士学位 ， 并拥有英 国剑 桥大学经 济学硕 士学 位 以及中国 人民大 学学士学 位。现 任北京大 学经济 学院党委 书记兼 副院长， 经济学 院教授。 （2 ）基金管 理人 监事 卓越女士 ，监事 ，毕业于 对外经 济贸易大 学金融 学专业， 取得经 济学硕士 学位。 曾任职于 普华永 道中天会 计 师 事 务 所 ， 2017 年 5 月加入 中融基金 管理有 限公司， 现任职 于法律合 规部。 （3 ）基金管 理人 高级管理 人员 杨凯先生， 总裁 ， 工商管理 硕士 。 曾任湖南 工程 学院教师、 振远 科技股份 有限公 司产品工 程师、 宝盈基金 管理有 限公司 市场开发 部总监 、 特定客 户资产 管理部总 监、 研 究部总监 、 基金 经理、 公 司副总 经理。2016 年 9 月加入中 融基金 管理 有 限公司， 自 2016 年 10 月起至 今任 公司总裁 。 向祖荣先 生， 督 察长， 法 学博士 。 曾任职 于北京 建工集团 总公司 、 中国证 券监督 管理委员 会、 中 国上市公 司协会 。2014 年 8 月加 入中融 基金管理 有限公 司，自 2014 年 10 月起至今 任公 司督察长 。 曹健先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士， 注册税 务师 。 曾任黑龙 江省 国际信托 投资公 司证券部 财务负 责人、 天元 证券 公司财 务负责人 、江海 证券有限 公司财 务负责人 。2013 年 5 月加 入中融 基金管理 有限公 司，曾任 公司首 席财务官 ，自 2014 年 12 月起至今任 公 司副总裁 。 易海波先 生， 副 总裁， 企 业管理 硕士。 曾 任招商 证券股份 有限公 司研究发 展中心 金融工程 研究员 、 理财投 资部量 化 投 资 经理、量 化投资 部总经理 。2016 年 11 月加入 中融 基金管理 有限公 司，自 2017 年 11 月起至今 任公 司副总裁 。 王启道先 生， 副 总裁， 管 理学学 士。 曾任 中国民 族证券有 限责任 公司人力 资源部 培训师、 中国人 民人寿保 险股份 有 限 公 司投资部 、投资 三处经理 助理。2016 年 4 月加入 中融基金 管理有 限公司， 自 2018 年 3 月起 至今任 公司副总 裁。 2 ．本基金基 金经 理 李倩女士 ， 中国 国籍， 毕 业于对 外经济贸 易大学 金融学专 业， 学 士学历， 具有基 金从业资 格， 证 券从业年 限 11 年。2007 年 7 月至 2014 年 7 月曾 任银华 基金管理 有限公 司交易管 理部交 易员，固 定收益 部基金经 理助理 。2014 年 7 月加 入中融 基金管理 有限公 司， 任固 收投资 部基金经 理。 现 任本基金 （2017 年 7 月起 至今） 、 中融货 币市场 基金 （2014 年 10 月起 至今）、 中融日 日盈交易 型货币 市场基金 （2015 年 11 月至 2017 年 6 月） （2018 年 6 月起 至今） 、中融融 安二号 保本 混合型证 券投资 基金 （2015 年 10 月起至今 ） 、 中融融丰 纯债债 券型证券 投资基 金 （2016 年 8 月 起至今） 、 中融 恒泰 纯 债债券型 证券投 资基金（2016 年 12 月起至今） 、 中融增鑫 一年定 期开放债 券型证 券投资基 金（2017 年 2 月起 至今 ）、 中融盈润 债券型 证券投资 基金 （2017 年 7 月至 2017 年 10 月） 、 中 融睿丰一 年定期 开放债券 型证券 投资基金 （2017 年 7 月起至 2018 年 6 月）、中 融恒信 纯债债券 型证券 投资基金 （2017 年 8 月起 至今） 、中融现 金增利 货币市场 基金（2017 年 8 月起 至今） 、 中融睿 祥一年 定期开放 债券型 证券投资 基金 （2017 年 8 月起至 今） 、 中 融聚 商 3 个月定期 开放 债券型 发起式证 券投资 基金（2018 年 3 月起至今 ）、中 融季季红 定期开 放债券型 证券投 资基金（2018 年 3 月起至今 ）、 中融 鑫起点灵 活配置 混合型证 券投资 基金 （2018 年 9 月起至今 ） 、 中融 聚安 3 个 月定期 开放债券 型发起 式证券投 资基金 （2018 年 9 月起 至今） 的基金经 理。 王玥女士 ， 中国 国籍， 北 京大学 经济学硕 士， 香 港大学金 融学硕 士。 具备 基金从 业资格， 证券从 业年限 8 年。2010 年 7 月至 2013 年 7 月 曾就职于 中信建 投证券股 份有限 公司固定 收益部 ，任高级 经理。2013 年 8 月加入 中融基金 管理有 限公 司，任固 收投资 部基金经 理。现 任本基金 （2018 年 6 月起 至今） 、中融增 鑫一年 定期开放 债券型 证券投资 基金（2013 年 12 月至 2017 年 2 月） 、 中 融融 安灵活配 置混合 型证券投 资基金 （2015 年 2 月至 2017 年 2月） （ 2017 年 9 月起 至今） 、 中融新机 遇灵活 配置混合 型证券 投资基金 （2015 年 7 月至 2017 年 2 月） （2017 年 9 月起 至今） 、 中融新动 力灵 活配置 混合型证 券投资 基金（2015 年 7 月至 2017 年 2 月 ）、中融 鑫回报 灵活配置 混合型 证券投资 基金（2016 年 12 月至 2017 年 2 月） 、中融 鑫思路灵 活配置 混合型证 券投资 基金（2017 年 1 月至 2017 年 2 月 ）、中融 融信双 盈债券型 证券投 资基 金（2017 年 9 月 起至今） 、中融 融裕双利 债券型 证券投资 基金（2017 年 9 月起至 今）、中 融稳健 添利债券 型证券 投资 基金（2017 年 9 月起至今 ）、中 融强国制 造灵活 配置混合 型证券 投资基金 （2017 年 9 月起 至今） 、中融新 经济灵 活配 置混合型 证券投 资基金（2017 年 9 月起至今 ）、 中融恒信 纯债债 券型证券 投资基 金（2018 年 6 月 起至今） 、中融 季季 红定期开 放债券 型证券投 资基金 （2018 年 6 月起 至今）、 中融睿 祥一年定 期开放 债券型证 券投资 基金（2018 年 6 月起 至今）、 中融睿 丰一年定 期开放 债券型证 券投资 基金（2018 年 6 月至 2018 年 6 月 ）、中融 上海清 算所银行 间 0-1 年中 高等级信 用债指 数发起式 证券投 资基金 （2018 年 7 月起至今 ） 、 中 融上海清 算所银 行间 1-3 年 高等 级信用债 指数发 起 式 证券投资 基金（2018 年 7 月起至 今）、中 融上海 清算所银 行间 1-3 年中高等 级信 用债指数 发起式 证券投资 基金（2018 年 7 月起 至今 ） 、 中融 上海清 算 所银行 间 3-5 年 中高等级 信用债 指数发起 式证券 投资基金 （2018 年 7 月起 至今 ） 的基金 经理。 历任基金 经理： 2017 年 3 月至 2017 年 8 月 秦娟 女士 3 ．投资决策 委员 会成员 投资决策 委员会 的成员包 括： 主 席总裁杨 凯先生 ； 常设委 员董事 总经理黄 震先生 和风险管 理部李 晓伟先生 ； 一般 委 员 副 总裁易海 波先生 、 董事总经 理孔 学兵先生、 量化 投资部赵 菲先生 、 董事总经 理田 刚先生、 国 际业 务部付世 伟先生 、 权益 投资部吴 刚先生 、固收投 资部罗 杰先生。 上述人员 之间均 不存在近 亲属关 系。 第二部分 基 金托 管人 一、基本 情况 名称：中 国邮政 储蓄银行 股份有 限公司( 简称： 中 国邮政储 蓄银行) 住所：北 京市西 城区金融 大街 3 号 办公地址 ：北京 市西城区 金融大 街 3 号 A 座 法定代表 人：李 国华 成立时间 ：2007 年 3 月 6 日 组织形式 ：股份 有限公司 注册资本 ：810.31 亿元人民 币 存续期间 ：持续 经营 批准设立 机关及 批准设立 文号： 中国银监 会银监 复〔2006〕484 号 基金托管 资格批 文及文号 ：证监 许可〔2009〕673 号 联系人： 马强 联系电话 ：010－68857221 经营范围：吸收 公众存款；发放 短期、 中期、 长 期贷款； 办 理国 内外结算；办理 票据承兑 和贴现 ； 发行金融 债券 ； 代理 发行、代 理兑付 、承销政 府债券 ；买卖政 府债券 、金融债 券；从 事同业拆 借；买 卖、代理 买卖外 汇；从事 银 行 卡 业 务 ； 提供信用 证服务 及担保； 代理收 付款项及 代理保 险业务； 提供保 险箱服务 ； 经中 国银行业 监督管 理机构等 监管部 门 批 准 的其他业 务。 经国务院 同意并 经中国银 行业监 督管理委 员会批 准， 中国邮 政储 蓄银行有 限责任 公司 （成立 于 2007 年 3 月 6 日） 于 2012 年 1 月 21 日 依法 整体变更 为中国 邮政储蓄 银行股 份有限公 司。中 国邮政储 蓄银行 股份有限 公司依 法承继原 中国邮 政储 蓄银行有 限责任 公司全部 资产、 负债、 机 构、 业 务和人员 ， 依法 承担和履 行原中 国邮政储 蓄银行 有限责任 公司在 有 关 具 有法律效 力的合 同或协议 中的权 利、 义务 ， 以 及 相应的债 权债务 关系和法 律责任 。 中国邮 政储蓄 银行股份 有限公 司坚 持 服务“ 三农”、服 务中小企 业、服 务城乡居 民的大 型零售商 业银行 定位，发 挥邮政 网络优势 ，强化 内部控制 ，合规 稳健经 营，为广 大城乡 居民及企 业提供 优质金融 服务， 实现股东 价值最 大化，支 持国民 经济发展 和社会 进步。 二、主要 人员情况 中国邮政 储蓄银 行股份有 限公司 总行设托 管业务 部，下设 资产托 管处、产 品管理 处、风险 管理处 、运营管 理 处 等 处 室 。 现有员 工 22 人， 全部员工 拥有大 学本科以 上学历 及基金从 业资格 ， 90% 员工具有 三年以上 基金从 业经历 ， 具备 丰 富的 托 管服务经 验。 三、基金 托管业 务经营情 况 2009 年 7 月 23 日，中国 邮政储 蓄银行经 中国证 券监督管 理委员 会和中国 银行业 监督管理 委员会 联合批准 ，获得 证券投 资基金托 管资格 ，是我国 第 16 家 托管银行 。2012 年 7 月 19 日，中 国邮政储 蓄银行 经中国保 险业监 督管理委 员会批 准， 获得保险 资金托 管资格。 中国邮 政储蓄银 行坚持 以客户为 中心、 以服务为 基础的 经营理念 ， 依托 专业的托 管团队 、 灵 活 的托管业 务系统 、 规范的 托管管 理制度、 健全的 内控体系 、 运作 高效的业 务处理 模式， 为 广大基 金份额持 有人和 众 多 资 产管理机 构提供 安全、高 效、专 业、全面 的托管 服务，并 获得了 合作伙伴 一致好 评。 截至 2018 年 9 月 30 日，中 国邮 政储蓄银 行托管 的证券投 资基金 共 80 只。至 今， 中国邮政 储蓄银 行已形成 涵盖证 券投 资基金、 基金公 司特定客 户资产 管理计划 、信托 计划、银 行理财 产品（本 外币） 、私募基 金、证 券公司资 产 管 理 计 划 、 保险资金 、保险 资产管理 计划等 多种资产 类型的 托管产品 体系， 托管规模 达 40579.12 亿元。 四、基金 托管人 的内部控 制制度 1. 内部控制 目标 作为基金 托管人 ， 中国邮 政储蓄 银行严格 遵守国 家有关托 管业务 的法律法 规、 行 业监管规 章和行 内有关管 理规定 ， 守 法 经营、 规范 运作 、 严格监察， 确 保业务的 稳健运 行， 保证基 金财 产的安全 完整，确保有关 信息的 真实、 准确、 完 整、 及 时，保护 基金份 额持有人 的合法 权益。 2. 内部控制 组织 结构 中国邮政 储蓄银 行设有风 险与内 控管理委 员会， 负责全行 风险管 理与内部 控制工 作， 对托 管业务 风险控制 工作进 行 检 查 指导。 托 管业务 部专门设 置内部 风险控制 处室， 配备专职 内控监 督人员负 责托管 业务的内 控监督 工作， 具 有独立 行 使 监 督稽核的 工作职 权和能力 。 3. 内部控制 制度 及措施 托管业务 部具备 系统、 完 善的制 度控制体 系， 建 立了管理 制度、 控制制度 、 岗位 职责、 业 务操作 流程， 可 以保证 托 管 业 务的规范 操作和 顺利进行 ； 业务 人员具备 从业资 格； 业务 管理严 格实行复 核、 审 核、 检查 制度， 授 权工作实 行集中 控制 ， 业务印章 按规程 保管、 存放 、 使 用， 账 户资料 严 格保管 ， 制约 机 制严格有 效； 业 务操作区 专门设 置， 封 闭管理 ， 实施音 像监控； 业务信 息由专职 信息披 露人员负 责，防 止泄密； 业务实 现自动化 操作， 防止人为 事故的 发生，技 术 系 统 完 整、 独立。 五、基金 托管人 对基金管 理人运 作基金进 行监督 的方法和 程序 1. 监督方法 依照 《基 金法》 及其配套 法规和 基金合同 的约定 ， 监督所 托管基 金的投资 运作。 严格按照 现行法 律法规以 及基金 合 同 规 定， 对基金 管理 人运作基 金的投 资比例、 投 资范 围、 投资组 合等 情况进行 监督， 对违法违 规行为 及时予以 风险提 示， 要 求其限期 纠正， 同时报告 中国证 监会。 在 日常为 基金投资 运作所 提供的基 金清算 和核算服 务环节 中， 对基 金管理 人 发 送 的投资指 令、基 金管理人 对各基 金费用的 提取与 开支情况 进行检 查监督。 2. 监督流程 (1)每工作 日按时 通过基金 监督子 系统， 对 各基金 投资运作 比例控 制指标进 行例行 监控，发 现投资 比例超标 等异常 情况， 向基金管 理人发 出书面通 知，与 基金管理 人进行 情况核实 ，督促 其纠正， 并及时 报告中国 证监会 。 (2)收到基 金管理 人的划款 指令后 ，对涉及 各基金 的投资范 围、投 资对象及 交易对 手等内容 进行合 法合规性 监督。 (3)通过技 术或非 技术手段 发现基 金涉嫌违 规交易 ， 电话或书 面要 求管理人 进行解 释或举证， 要求 限期纠正， 并及 时报 告 中国证监 会。 第三部分 相 关服 务机构 一、基金 份额发 售机构 1 ．直销机构 （1 ）名称： 中融 基金管理 有限公 司直销中 心 住所：深 圳市福 田区莲花 街道益 田路 6009 号新世 界中心 29 层 办公地址 ：北京 市朝阳区 东风南 路 3 号院 中融信 托北京园 区 C 座 4 层 法定代表 人：王 瑶 邮政编码 ：100016 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人： 赵琦、 巩京博 网址：www.zrfunds.com.cn （2 ）中融基 金直 销电子交 易平台 本公司直 销电子 交易包括 网上交 易、移动 客户端 交易等。 投资者 可以通过 本公司 网上交易 系统或移动 客 户端办理 业务， 具体业务 办理情 况及业务 规则请 登录本公 司网站 查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2 ．其他销售 机构 1) 宁波银行 股份 有限公司 住所：浙 江省宁 波市鄞州 区宁东 路 345 号 办公地址 ：浙江 省宁波市 鄞州区 宁南南 路 700 号 法定代表 人：陆 华裕 客服电话 ：95574 2) 五矿证券 有限 公司 住所：深 圳市福 田区金田 路 4028 号荣超经 贸中心 办公楼 47 层 01 单元 办公地址 ：深圳 市福田区 金田 路 4028 号荣超经贸 中心办公 楼 47 层 01 单元 法定代表 人：赵 立功 电话：0755-23902400 联系人： 赖君伟 客服电话 ：40018-40028 3) 中泰证券 股份 有限公司 住所：济 南市市 中区经七 路 86 号 办公地址 ：上海 市花园石 桥路 66 号东亚银 行金融 大厦 18 层 法定代表 人：李 玮 电话：021-20315290 联系人： 许曼华 客服电话 ：95538 4) 海通证券 股份 有限公司 住所：上 海市广 东路 689 号 办公地址 ：上海 市广东 路 689 号海通证券 大厦 法定代表 人：周 杰 电话：021-23219275 联系人： 李笑鸣 客服电话 ：95553 、4008888001 5) 东北证券 股份 有限公司 住所：长 春市生 态大街 6666 号 办公地址 ：长春 市生态大 街 6666 号 法定代表 人：李 福春 电话：0431-85096517 联系人： 安岩岩 客服电话 ：95360 6) 中信证券 股份 有限公司 住所：广 东省深 圳市福田 区中心 三路 8 号 卓越时 代广场（ 二期） 北座 办公地址 ：北京 市朝阳区 亮马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代表 人：张 佑君 电话：010-60838888 联系人： 顾凌 客服电话 ：95548 7) 中信证券 （山 东）有限 责任公 司 住所：青 岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 ：青岛 市崂山区 深圳 路 222 号青岛国际 金融广 场 1 号楼 20 层 法定代表 人：姜 晓林 电话：0532-85022326 联系人： 吴忠超 客服电话 ：95548 8) 中信建投 证券 股份有限 公司 住所：北 京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址 ：北京 市东城区 朝内大 街 188 号 法定代表 人：王 常青 电话：010-85156398 联系人： 许梦园 客服电话 ：95587/4008-888-108 9) 中国银河 证券 股份有限 公司 住所：北 京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层 办公地址 ：北京 市西城区 金融大 街 35 号国际 企业 大厦 C 座 法定代表 人：陈 共炎 电话：010-83574507 联系人： 辛国政 客服电话 ：4008-888-888 或 95551 10) 国泰君安证 券 股份有限 公司 住所：中 国（上 海）自由 贸易试 验区商城 路 618 号 办公地址 ：上海 市浦东新 区银城 中路 168 号上海 银行大 厦 29 楼 法定代表 人：杨 德红 电话：021-38676666 联系人： 芮敏祺 客服电话 ：95521/400-8888-666 11) 太平洋证券 股 份有限公 司 住所：云 南省昆 明市北京 路 926 号同德广 场写字 楼 31 楼 办公地址 ：北京 市西城区 北展北 街 9 号华 远企业 号 D 座 3 单元 法定代表 人：李 长伟 电话：010-88321967 联系人： 王婧 客服电话 ：95397 12) 国金证券股 份 有限公司 住所：四 川省成 都市青羊 区东城 根上街 95 号 办公地址 ：四川 省成都市 青羊区 东城根上 街 95 号 法定代表 人：冉 云 电话：028-86690057、028-86690058 联系人： 刘婧漪 、贾鹏 客服电话 ：95310 13) 华西证券股 份 有限公司 住所：成 都市高 新区天府 二街 198 号 办公地址 ：成都 市高新区 天府二 街 198 号华西证 券大厦 法定代表 人：杨 炯洋 电话：028-86135991 联系人： 周志茹 客服电话 ：95584/4008-888-818 14) 西南证券股 份 有限公司 住所：重 庆市江 北区桥北 苑 8 号 办公地址 ：重庆 市江北区 桥北 苑 8 号西南证 券大 厦 法定代表 人：廖 庆轩 电话：023-63786633 联系人： 张煜 客服电话 ：95355 15) 申万宏源证 券 有限公司 住所：上 海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层 办公地址 ：上海 市徐汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代表 人：李 梅 电话：021-33389888 联系人： 钱达琛 客服电话 ：021-33389888 16) 华融证券股 份 有限公司 住所：北 京市西 城区金融 大街 8 号 办公地址 ：北京 市朝阳区 朝阳门 北大街 18 号 中国 人保寿险 大厦 法定代表 人：祝 献忠 电话：010-85556048 联系人： 孙燕波 客服电话 ：95390 17) 平安证券股 份 有限公司 住所：深 圳市福 田中心区 金田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址 ：深圳 市福田中 心区金 田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层 法定代表 人：何 之江 电话：021-38637436 联系人： 周一涵 客服电话 ：95511 18) 兴业证券股 份 有限公司 住所：福 州市湖 东路 268 号 办公地址 ：上海 市浦东新 区长柳 路 36 号 法定代表 人：杨 华辉 电话：021-38565547 联系人： 乔琳雪 客服电话 ：95562 19) 信达证券股 份 有限公司 住所：北 京市西 城区闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 办公地址 ：北京 市西城区 宣武门 西大街 甲 127 号大成大 厦 6 层 法定代表 人：张 志刚 电话：010-83252182? 联系人： 唐静 客服电话 ：95321 20) 长江证券股 份 有限公司 住所：湖 北省武 汉市新华 路特 8 号 办公地址 ：武汉 市新华路 特 8 号 长江证券 大厦 法定代表 人：尤 习贵 电话：027-65799999 联系人： 奚博宇 客服电话 ：95579 21) 东海证券股 份 有限公司 住所：江 苏省常 州延陵西 路 23 号 投资广 场 18 层 办公地址 ：上海 市浦东新 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（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址 ：深圳 市福田区 中心三 路 8 号卓 越时代 广场（二 期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人：张 皓 电话：13718246886/010-60834022 联系人： 刘宏莹 客服电话 ：400-990-8826 113) 东海期货有 限责任公 司 住所：江 苏省常 州市延陵 西路 23 、25、27、29 号 办公地址 ：上海 市浦东新 区东方 路 1928 号东海证 券大厦 8 楼 法定代表 人：陈 太康 电话：021-68757102 联系人： 李天雨 客服电话 ：95531/4008888588 114) 大有期货有 限公司 住所：湖 南省长 沙市天心 区芙蓉 南路二 段 128 号现代广场 三、四 楼 办公地址 ：湖南 省长沙市 天心区 芙蓉南路 二段 128 号现代广 场三 、四楼 法定代表 人：颜 如意 电话：0731-84409106、0731-84409130 联系人： 马科、 王霞 客服电话 ：4006-365-058 115) 华泰期货有 限公司 住所：广 州市越 秀区东风 东路 761 号丽丰大 厦 20 层、29 层 04 单元 办公地址 ：广州 市越秀区 东风东 路 761 号丽丰大 厦 20 层、29 层 04 单元 法定代表 人：吴 祖芳 电话：0755-23887950 联系人： 黄韵钰 客服电话 ：400-628-0888 基金管理 人可以 根据相关 法律法 规要求， 选择其 他符合要 求的其 他机构销 售本基 金，并及 时公告 。 二、注册 登记机 构 名称：中 融基金 管理有限 公司 住所：深 圳市福 田区莲花 街道益 田路 6009 号新世 界中心 29 层 办公地址 ：北京 市朝阳区 东风南 路 3 号院 中融信 托北京园 区 C 座 4 、5 层 法定代表 人：王 瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人： 黎峰 网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具 法律意 见书的律 师事务 所 名称：上 海市通 力律师事 务所 住所：上 海市银 城中路 68 号 时代 金融中 心 19 楼 办公地址 ：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 安冬 经办律师 ：安冬 、陆奇 四、审计 基金资 产的会计 师事务 所 名称：上 会会计 师事务所 住所：上 海市静 安区威海 路 755 号文新报 业大 厦 25 楼 办公地址 ：上海 市静安区 威海 路 755 号文新报业 大厦 25 楼 执行事务 合伙人 ：张晓荣 （首席 合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册 会计师 ：张健、 江嘉炜 联系人： 杨伟平 第四部分 基 金的 名称 中融盈泽 债券型 证券投资 基金 第五部分 基 金类 型、运作 方式与 存续期间 1 ．基金类型 ：债 券型。 2 ．基金的运 作方 式：契约 型开放 式。 3 ．基金存续 期间 ：不定期 。 第六部分 基 金的 投资目标 在注重资 产安全 性和流动 性的前 提下， 积 极主动 调整投资 组合， 追求基金 资产的 长期稳定 增值， 并力争获 得超过 业 绩 比 较基准的 投资业 绩。 第七部分 基 金的 投资范围 本基金的 投资范 围为具有 良好流 动性的金 融工具 ， 包括国 内依法 发行上市 的股票 （包括中 小板 、 创业板及 其他经 中国 证 监会核准 上市的 股票） 、 债 券 （ 包括国债、央行 票据、 金融 债券 、 地方政府 债、企业债券、公司 债券、 短期 融资 券、 超 短期融资 券、 中 期票据、 次级债 、 可转换 公司债 券 （含可 分离交 易可转债 ） 、 可 交换公司 债券、 中小企业 私募债 券等） 、 债券回购 、 银 行 存款 （ 包括协 议 存款、 定期存 款 及其他银 行存款 ） 、 货币市 场工 具、 权 证、 资产 支持证券 以及法 律法规 或中国证 监会允 许基金投 资的其 他金融工 具（但 须符合中 国证监 会的相关 规定） 。 本基金投 资债券 资产的比 例不低 于基金资 产的 80% ； 权益 类品种 的 比例不高 于基金 资产的 20% （ 包括 因通过发 行、 行权 、 可转债转 股等原 因形成的 股票等 权益类资 产） ； 现金或者 到期日 在一年以 内的政 府债券的 比例合 计不低于 基金资 产净 值 的 5% 。其中 ，现 金不包括 结算备 付金、存 出保证 金、应收 申购款 等。 如法律法 规或监 管机构以 后允许 基金投资 其他品 种，基金 管理人 在履行适 当程序 后，可以 将其纳 入投资范 围。 第八部分 基 金的 投资策略 1 ．债券投资 策略 本基金通 过综合 分析国内 外宏观 经济态势 、 利率 走势、 收 益率曲 线变化趋 势和信 用风险变 化等因 素， 并结 合各种 债 券 类 资产在特 定经济 形势下的 估值水 平、 预期 收益和 预期风险 特征， 在符合本 基金相 关投资比 例的前 提下， 决 定组合 的 久 期 水平、期 限结构 和类属配 置，并 在此基础 之上实 施积极的 债券投 资组合管 理，以 获取较高 的投资 收益。 （1 ）利率预 期策 略 债券积极 投资策 略的关键 是对未 来利率走 向的预 测。 通过 对利率 的科学预 测和对 债券投资 组合久 期的正确 把握， 可 以 提 高投资收 益。 久期越长， 利率 变动所引 起价格 变化越大， 久期 越短， 利率 变动 所引起的 价格变 化越小。 如 果预 计利率会 下跌， 债券价 格会上涨 ， 则应 该加大长 久期债 券的比例 ， 以实 现收益的 最大化 。 相反， 如果预 计利率会 上涨， 债券价格 会下跌 ， 则 应 该增加组 合中久 期较短债 券的比 例，以尽 可能减 少利率上 涨带来 的损失。 （2 ）收益率 曲线 配置策略 收益率曲 线配置 策略是根 据对收 益率曲线 形状变 动的预期 建立或 改变组合 期限结 构。 要运 用收益 率曲线配 置策略 ， 必 须 先预测收 益率曲 线变动的 方向， 然后根据 收益率 曲线形状 变动的 情景分析 ，构建 组合的期 限机构 。 （3 ）骑乘策 略 骑乘策略 是一种 基于收益 率曲线 分析对债 券组合 进行适时 调整的 债券投资 管理策 略。 该 策略是 指 当收益率 曲线比 较陡 峭 时， 即相 邻期限 利差较大 时， 可 以买入期 限位于 收益率曲 线陡峭 处的债券 ， 也即 收益率水 平相对 较高的债 券， 随着持有 期限的延 长， 债 券的剩余 期限将 会缩短， 此时债 券的收益 率水平 将会较投 资期初 有所下降 ， 通过 债券收益 率的下 滑 来 获 得资本利 得收益 。 （4 ）信用债 券投 资策略 信用债市 场整体 的信用利 差水平 和信用债 发行主 体自身信 用状况 的变化都 会对信 用债券的 利差水 平产生重 要影响 ， 因 此 ， 一方面， 本 基金将 从经济周 期、 国家 政策、 行业 景气度 和债券市 场的供 求状况等 多个方 面考量信 用利差 的整体变 化趋 势 ； 另一方面 ， 本基 金还将以 内部信 用评级为 主、 外 部信用评 级为辅 ， 即采用 内外结 合的信用 研究和 评级制度 ， 研究 债 券 发 行主体企 业的基 本面，以 确定企 业主体债 的实际 信用状况 。具体 而言，本 基金的 信用策略 主要包 括信用债 券 趋 势 判 断 、 信用利差 分析、 持有期收 益情景 模拟和信 用债券 精选策略 四个方 面。 （5 ）可转换 公司 债券投资 策略 本基金的 可转债 的投资将 基于三 个方面的 分析： 数量为主 的价值 分析、债 股性分 析和公司 基本面 分析。通 过 以 上 分 析 ， 力求选择 债券价 值有一定 支撑、 安全性和 流动性 较好，并 且发行 人成长性 良好的 品种进行 投资。 2 ．股票投资 策略 注重趋势 研究， 发挥市场 时机选 择能力， 充分分 享股票市 场的收 益； 重点 关注改 革方向的 行业和 个股， 通 过选择 流 动 性 高、 风险 低、 具 备中期上 涨潜力 的股票进 行分散 化组合投 资， 控 制流动性 风险和 集中性风 险， 保 证股票组 合的稳 定 性 和 收益性。 3 ．中小企业 私募 债券投资 策略 本基金对 中小企 业私募债 的投资 综合考虑 安全性 、 收益性 和流动 性等方面 特征进 行全方位 的研究 和比较， 对个券 发 行 主 体的性质、 行业 、 经营情况、 以 及债券的 增信措 施等进行 全面分 析， 选择具 有优 势的品种 进行投 资， 并通过 久期 控制和 调整、适 度分散 投资来管 理组合 的风险。 4 ．资产支持 证券 投资策略 资产支持 证券主 要包括资 产抵押 贷款支持 证券 （ABS） 、 住房 抵 押贷款支 持证券 （MBS ） 等证 券 品种。 本基 金将 重点对 市场利率 、 发行 条款、 支 持资产 的构成及 质量、 提前偿还 率、 风 险补偿收 益和市 场流动性 等影响 资产支持 证券价 值 的 因 素进行分 析，并 辅助采用 数量化 定价模型 ，评估 资产支持 证券的 相对投资 价值并 做出相应 的投资 决策。 5 ．权证投资 策略 权证为本 基金辅 助性投资 工具， 本基金将 在控制 风险的前 提下， 以价值分 析为基 础， 在采 用数量 化模型分 析其合 理 定 价 的基础上 适当参 与。 第九部分 基 金的 业绩比较 基准 中债综合 财富指 数收益率×80%+ 沪深 300 指数收 益率×20% 本基金选 择中债 综合财富 指数收 益率作为 债券投 资部分的 业绩比 较基准 。 中债 综 合财富指 数由中 央国债登 记结算 有限 责 任公司编 制和维 护。该指 数的样 本券包括 了商业 银行债券 、央行 票据、证 券公司 债、证券 公司银 行债券、 地 方 企 业 债 、 中期票据 、 记账 式国债、 国际机 构债券、 非银行 金融机构 债、 短 期融资券 、 中央 企业债等 债券， 综合反映 了债券 市 场 整 体价格和 回报情 况。是目 前市场 上较为权 威的反 映债券市 场整体 走势的基 准指数 之一。 本基金选 择沪深 300 指数收益率作为股票 投资部 分的业绩 比较基 准。 沪深 300 指数 样本覆盖 了沪深 市场 60% 左右的 市值 ， 具有良好 的市场 代表性和 可投资 性。 若未来法 律法规 发生变化 ， 或者 有更权威 的、 更 能为市场 普遍接 受的业绩 比较基 准推出， 或者市 场发生变 化导致 本 业 绩 比较基准 不再适 用， 本基 金管理 人可以依 据维护 投资者合 法权益 的原则， 在与基 金托管人 协商一 致并按照 监管部 门 要 求 履行适当 程序后 调整业绩 比较基 准并及时 公告， 而无需召 开基金 份额持有 人大会 。 第十部分 基 金的 风险收益 特征 本基金为 债券型 基金， 属 于中等 预期风险 和预期 收益的产 品， 其 长期平均 预期风 险和预期 收益率 低于混合 型基金 、 股 票 型基金， 高于货 币市场基 金。 第十一部 分 基金 的投资组 合报告 本基金管 理人的 董事会及 董事保 证本报告 所载资 料不存在 虚假记 载、 误导 性陈述 或重大遗 漏， 并 对其内容 的真实 性 、 准 确性和完 整性承 担个别及 连带责 任。 本基金的 基金托 管人中国 邮政储 蓄银行股 份有限 公司根据 本基金 合同规定 ，于 2018 年 10 月 25 日 复核了本 报告中 的财 务指标、 净值表 现和投资 组合报 告等内容 ，保证 复核内容 不存在 虚假记载 、误导 性陈述或 者重大 遗漏。 本投资组 合报告 所载数据 截至 2018 年 6 月 30 日 ，本报告 中所列 财务数据 未经审 计。 1 、报告期末 基金 资产组合 情况 2 、报告期末 按行 业分类的 股票投 资组合 本基金本 报告期 末未持有 股票。 3 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 十名股 票投资明 细 本基金本 报告期 末未持有 股票。 4 、报告期末 按债 券品种分 类的债 券投资组 合 5 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 五名债 券投资明 细 6 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 十名资 产支持证 券投资 明细 本基金本 报告期 末未持有 资产支 持证券。 7 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 五名贵 金属投资 明细 本基金本 报告期 末未持有 贵金属 。 8 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的前 五名权 证投资明 细 本基金本 报告期 末未持有 权证。 9 、报告期末 本基 金投资的 股指期 货交易情 况说明 本基金本 报告期 末未持有 股指期 货。 10、报告期末本 基金投资 的国债 期货交易 情况说 明 本基金本 报告期 末未持有 国债期 货。 11、投资组合报 告附注 11.1 报告期内 ， 本基金投 资决策 程序符合 相关法 律法规的 要求， 未发现本 基金投 资的前十 名证券 的发行主 体本期 出现 被 监管部门 立案调 查，或者 在报告 编制日前 一年内 受到公开 谴责、 处罚的情 景。 11.2 基金投资 的 前十名股 票未超 过基金合 同规定 的备选股 票库。 11.3 其他资产 构 成 11.4 报告期末 持 有的处于 转股期 的可转换 债券明 细 本基金本 报告期 末未持有 处于转 股期的可 转换债 券。 11.5 报告期末 前 十名股票 中存在 流通受限 情况的 说明 本基金本 报告期 末持有的 前十名 股票中不 存在流 通受限的 情况。 11.6 投资组合 报 告附注的 其他文 字描述部 分 由于四舍 五入的 原因，各 比例的 分项之和 与合计 项之间可 能存在 尾差。 第十二部 分 基金 的业绩 基金管理 人依照 恪尽职守 、 诚实 信用、 谨 慎勤勉 的原则管 理和运 用基金财 产， 但 不保证基 金一定 盈利， 也 不保证 最 低 收 益。 基金 的过往 业绩并不 代表其 未来表现 。 投资 有风险， 投资者 在做出投 资决策 前应仔细 阅读本 基金的招 募说明 书 。 基 金业绩数 据截 至 2018 年 6 月 30 日。 本基金合 同生效 日为 2017 年 3 月 27 日，基 金合 同生效以 来基金 投资业绩 与同期 业绩比较 基准的 比较如下 表所示 ： 1. 基金份额 净值 增长率及 其与同 期业绩比 较基准 收益率的 比较 中融盈泽 债券 A 中融盈泽 债券 C 2. 自基金合 同生 效以来基 金份额 累计净值 增长率 变动及其 与同期 业绩比较 基准收 益率变动 的比较 注： 按照 基金合 同和招募 说明书 的约定， 本基金 自合同生 效日 起 6 个月内为 建仓 期， 建仓 期结束 时本基金 的各项 资产 配 置比例符 合基金 合同的有 关约定 。 第十三部 分 基金 的费用与 税收 一、基金 费用的 种类 1 ．基金管理 人的 管理费； 2 ．基金托管 人的 托管费； 3 、本基金 从 C 类 份额的基 金财产 中计提的 销售服 务费； 4 ．基金合同 生效 后与基金 相关的 信息披露 费用； 5 ．基金合同 生效 后与基金 相关的 会计师费 、律师 费、诉讼 费和仲 裁费； 6 ．基金份额 持有 人大会费 用； 7 ．基金的证 券交 易费用； 8 ．基金的银 行汇 划费用； 9 ．基金的开 户费 用、账户 维护费 用； 10．按照国家有 关规定和 基金合 同约定， 可以在 基金财产 中列支 的其他费 用。 二、基金 费用计 提方法、 计提标 准和支付 方式 1 ．基金管理 人的 管理费 本基金的 管理费 按前一日 基金资 产净值 的 0.40% 年费率计 提。管 理费的计 算方法 如下： H＝E×0.40%÷ 当 年天数 H 为每 日应计 提 的基金管 理费 E 为前 一日的 基 金资产净 值 基金管理 费每日 计提， 逐 日累计 至每月月 末， 按 月支付， 基金管 理人与基 金托管 人核对一 致后， 以双方认 可的方 式 于 次 月首日 起 5 个工 作日内从 基金财 产中一次 性支付 给基金管 理人。 若遇法定 节假日 、 公休日 或不可 抗力致使 无法按 时 支 付 的等，支 付日期 顺延。 2 ．基金托管 人的 托管费 本基金的 托管费 按前一日 基金资 产净值 的 0.10% 的年费率 计提。 托管费的 计算方 法如下： H＝E×0.10%÷ 当 年天数 H 为每 日应计 提 的基金托 管费 E 为前 一日的 基 金资产净 值 基金托管 费每日 计提， 逐 日累计 至每月月 末， 按 月支付， 基金管 理人与基 金托管 人核对一 致后， 以双方认 可的方 式 于 次 月首日 起 5 个工 作日内从 基金财 产中一次 性支付 给基金托 管人。 若遇法定 节假日 、 公休日 或不可 抗力致使 无法按 时 支 付 的等，支 付日期 顺延。 3 、C 类份额 的销 售服务费 本基金 A 类 份额 不收取销 售服务 费，C 类 基金份 额的销售 服务费 率为年费 率 0.30% 。 C 类基金 份额的 销售服务 费按前 一日 C 类基金 份 额的基金 资产净 值的 0.30% 年费 率计提。 计算方 法如下： H＝E×0.30%÷ 当 年天数 H 为 C 类 基金份 额每日应 计提的 销售服务 费 E 为 C 类 基金份 额前一日 基金资 产净值 C 类份额 销售服 务费每日 计提， 逐日累计 至每月 月末，按月 支付 ，基金管理 人与 基金托管 人核对 一致后，以 双方 认可 的 方式于次 月首日 起 5 个工 作日内 从基金财 产中一 次性支付 给登记 机构， 经 登记机 构分别支 付给各 个基金销 售机构 。 若 遇 法定节假 日、公 休日或不 可抗力 致使无法 按时支 付的，支 付日期 顺延。 C 类份额 的销售 服务费将 专门用 于本基金 的推广 、销售与 基金份 额持有人 服务。 上述“ 一、 基金费 用的种类” 中第 4-10 项费用， 根据 有关法规 及相应 协议规定 ， 按费用 实际支出 金额列 入或摊入 当期费 用 ， 由基金托 管人从 基金财产 中支付 。 三、不列 入基金 费用的项 目 下列费用 不列入 基金费用 ： 1 ．基金管理 人和 基金托管 人因未 履行或未 完全履 行义务导 致的费 用支出或 基金财 产的损失 ； 2 ．基金管理 人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关 的事项发 生的费 用； 3 ．基金合同 生效 前的相关 费用； 4 ．其他根据 相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规 定不得列 入基金 费用的项 目。 四、基金 税收 本基金运 作过程 中涉及的 各纳税 主体，其 纳税义 务按国家 税收法 律、法规 执行。 第十四部 分 对招 募说明书 更新部 分的说明 本招募说 明书依 据 《基金法 》 、 《公开募集 证券 投资基金 运作管 理办法》 、 《 证 券投资基 金销售 管理办法》、 《 证券投 资基金信 息披露 管理办法 》及其 他有关法 律法规 的要求， 对本基 金的招募 说明书 进行了更 新，主 要更新内 容如下 ： （一）更 新了“ 重要提示”中 的相关 内容。 （二）更 新了“ 第一部分 绪言” 中 的相关内 容。 （三）更 新了“ 第二部分 释义” 中 的相关内 容。 （四）更 新了“ 第三部分 基金 管理 人”中的相 关内容 。 （五）更 新了“ 第四部分 基金 托管 人”中的相 关内容 。 （六）更 新了“ 第五部分 相关 服务 机构”中的 相关内 容。 （七）更 新了“ 第九部分 基金 的投 资”中的相 关内容 。 （八）更 新了“ 第十部分 基金 的业 绩”中的相 关内容 。 （九）更 新了“ 第二十部分 托 管协 议的内容 摘要”中 的相关内 容。 （十）更 新了“ 第二十二部 分 其他 应披露事 项”中的 相关内容 。 中融基金 管理有 限公司 2018 年 11 月 10 日
