嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2018 年 第 2 号）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 经中国证监
会2017 年5 月12日证监许 可[2017]705 号 《关于准予嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券
投资基金注册 的批复》 注册募集。 本基金基金合同于2017 年9 月28日正 式生效， 自该日起本
基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《证券 投资基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、 承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年9 月28
日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2018 年6 月30日 （未经 审计） 。
嘉实基金管理有限公司
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一 、 基 金管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 基本情 况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址
中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海 国金中心二期 53 层 09-11
单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年 3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构
中诚信托有限责任公司 40% ， 德意志 资产管理 （亚洲） 有限公司 30% ， 立信
投资有限责任公司 30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准， 于 1999 年3 月25 日
成立， 是中国第一批基金管理公司之一， 是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海， 总 部
设在北京并设深圳、 成都、 杭州、 青岛、 南京、 福州、 广 州 、 北京怀柔、 武汉 分公司。 公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格 和特定资产管理业务资格。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生， 联席董事长， 经济学硕士， 中共党员。 曾任中国人民银行非银行金融机 构
监管司副处 长、处长； 中国银行厦 门分行党委 委员、副行 长（挂职） ； 中国银行业 监督管理
委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任； 银监会黑龙江监管局党委书记、 局长； 银监会融资性担保业务
工作部 （融资性担保业务监管部际联席会议办公室） 主任； 中 诚信托有限责任公司党委委员、
总裁。 现任中诚信托有限责任公司党委书记、 董事长， 兼任中国信托业保障基金有限责任公
司董事。 嘉实基金管理有限公司
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赵学军先生， 董事长， 党委 书记， 经济学博士。 曾就职于天津通信广播公司电视设计所、
外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料交易所、 商鼎期货经纪
有限公司、 北京证券有限公司、 大成基金管理有限公司。2000 年10 月至 2017 年 12 月任嘉
实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长 。
朱蕾女士， 董事， 硕士研究生， 中共党员。 曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国
都证券有限责任公司研究部高级经理； 中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官； 现任中诚
信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理； 兼任中诚国际资本有限公司 总经理、 深圳
前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生， 董事， 美国籍， 美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司利 息
衍生品副总裁， 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。 自 1996 年加 入德意志银行以来，
曾任德意志银行 （纽约、 香港、 新加坡） 董事、 全球市场部中国区主管、 上海分行行长，2008
年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益 亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收
益亚太区 CFO 、COO ，德意 志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银
行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今， 任北京德恒有限责任公
司总经理；2001 年11 月 至今，任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中国建设
银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国
世界银行顾 问，中国南 方证券有限 公司副总裁 ，万盟投资 管理有限公 司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院教授、 清华大学商法研 究
中心副主任、 《清华法学》 副主编， 汤姆森路透集团 “中国商法” 丛书编辑咨询委员会成员 。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证券交易
所上市委员会 委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生， 独立董事， 管理学博士， 会计学教授， 注册会计师， 中共党员。 曾任中央
财经大学财务会计教研室主任、 研究生部副主任。2012 年12 月起担任 中央财经大学商学院
院长兼 MBA 教育中心主任。 嘉实基金管理有限公司
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张树忠先生， 监事长， 经 济学博士， 高级经济师， 中共党员。 曾任华夏证券公司投资银
行部总经理、 研究发展部总经理； 光大证券公司总裁助理、 北方总部总经理、 资产管理总监；
光大保德信基金管理公司董事、 副总经理； 大通证券股份有限公司副总经理、 总经理； 大 成
基金管理有限公司董事长， 中国人保资产管 理股份有限公司副总裁、 首席投资执行官； 中诚
信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，
兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生， 监事， 经济师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年11 月至 今任立信
投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生 ，监事，法 学硕士。1999年7 月至2003 年10月就职于首钢集团 ，2003年10 月
至2008 年6 月 ， 为国浩律师集团 （北京） 事务所证券部律师。2008 年7 月 至今， 就职于嘉实 基
金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
经雷先生， 总经理， 金融学、 会计学专业本科学历， 工商管理学学士学位， 特许金融 分
析师（CFA）。 1998 年到 2008 年在美 国国际集团（AIG ）国际 投资公司美国纽约总部担任研
究投资工作。2008 年到2013 年历任 友邦保险中国区资产管理中心副总监， 首席投资总监及
资产管理中 心负责人。2013 年 10 月至今就职 于嘉实基金 管理有限公 司，历任董 事总经理
（MD ） 、机构 投资和固定收益业务首席投资官；2018 年3 月起 任公司总经理 。
宋振茹女士 ，副总经理 ，中共党员 ，硕士研究 生，经济师 。1981年6月至1996年10 月任
职于中办警卫局。1996 年11 月至1998年7 月于中国 银行海外行管理部任副处长。1998 年7 月至
1999 年3 月任 博时基金管理公司总经理助理。1999年3 月至今 任职于嘉实基金管理有限公司，
历任督察员和公司副总经理。
王炜女士， 督察长， 中共党员， 法学硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事 务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国泰君安证券行业研 究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生 ， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 嘉实基金管理有限公司
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2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
曲扬女士， 硕士研究生 ，14 年证券从业经历， 具有基金从 业资格。曾 任中信基金 债 券
研究员和债 券交易员、 光大银行债 券自营投资 业务副主管 ，2010 年 6 月加入嘉实 基金管理
有限公司任基金经理助理。 2011 年 11 月 18 日 起至 2012 年 11 月 21日任嘉实稳固收益
债 券 基 金 经 理 职 务 。2016 年5 月17 日至2017 年11 月9 日 任 嘉 实 稳 丰 纯 债 债 券 基 金 经 理 。2017
年8 月24 日至2018 年4 月10 日 任 嘉 实 稳 悦 纯 债 债 券 基 金 经 理 。2017 年2 月28 日至2018 年10 月8
日任嘉实新添程混合基金经理。 2011 年 11 月 18 日起至今 任嘉实 债券基金经理职务。 2012
年 12 月 11 日起至今任 嘉实纯债债券基金经理职务。 2013 年 5 月 21 日起至今任嘉实 丰
益纯债定期 债券基金经 理职务。2014 年 4 月18 日起至今任 嘉实稳固收 益债券基金 经理 。
2015 年4 月18 日至今任嘉 实中证中期 国债ETF、嘉实中证金边 中期国债ETF联接基金经 理、嘉
实中证中期企业债 （LOF ） 基金经理。2016 年3 月18日至今任嘉实稳祥纯债债券型、 嘉实稳瑞
纯债债券基金经理。 2016年3 月30 日至 今任嘉实新财富混合、 嘉实新起航混合基金经理。 2016
年4 月26 日 至 今 任 嘉 实 新 优 选 混 合 、 嘉 实 新 思 路 混 合 、 嘉 实 新 常 态 混 合 基 金 经 理 。2016 年7
月15 日至今任嘉实稳鑫 纯债债券基 金经理。2016 年8 月26日 至今任嘉实 安益混合基 金经理 。
2016 年9 月13日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经理。 2016 年12 月1 日至今任 嘉实策略优选混合
基金经理。2016 年12月1 日至今任嘉 实主题增强 混合基金经 理。2016年12 月14日至今任嘉 实
价值增强混合基金经理。2016 年12 月21 日至今任嘉 实新添瑞混合基金经理。2017 年3 月9 日至
今 任 嘉 实 稳 元 纯 债 基 金 经 理 。2017 年3 月16 日 至 今 任 嘉 实 稳 熙 纯 债 基 金 经 理 。2017 年6 月21
日至今任嘉实稳怡债券基金经理。2017 年9 月28 日至今任本基金基金经理。
（2 ）历任基 金经理
无。
3 、股票投资 决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生，
公司总经理经雷先生， 各策略组投资总监陈少平女士、 邵秋涛先生、 张金涛先生、 胡涛先生、
谭丽女士，人工智能投资部负责人张自力先生 。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
（ 三 ） 基金管 理 人 的职责
1 、依法募集 基金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的 发
售、申购、赎回、转换和登记事宜； 嘉实基金管理有限公司
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2 、办理基金 备案手续；
3 、对所管理 的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度 、半年度和年度基金报告；
7 、计算并公 告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8 、办理与基 金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、召集基金 份额持有人大会；
10 、保存基 金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12 、有关法 律法规和中国证监会规定的其他职责。
（ 四 ） 基金管 理 人 的承诺
1 、本基金管 理人承诺严 格遵守相关 法律法规、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 建
立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反有关法律法规、 基金合同和中国证监会有关
规定的行为发生。
2 、本基金管 理人承诺严 格遵守《中 华人民共和 国证券法》 、《基金法 》及有关法 律 法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固 有财产或者他人财产混同于基金资产从 事证券投资；
（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金资产；
（3 ）利用基 金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法 规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、本基金管 理人承诺加 强人员管理 ，强化职业 操守，督促 和约束员工 遵守国家有 关 法
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 嘉实基金管理有限公司
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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利
益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事
先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理 人董事会
审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
4 、基金经理 承诺
（1 ）依照有 关法律法规 和基金合同 的规定，本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最
大利益；
（2 ）不利用 职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反 现行有效的 有关法律法 规、规章、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资
计划等信息；
（4 ）不从事 损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五 ） 基金管 理 人 的内部 控 制 制度
1 、内部控制 制度概述
为加强内部控制， 防范和化解风险， 促进公司诚信、 合法、 有效经营， 保障基金份额持
有人利益， 根据 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 并结合公司具体情况， 公司 已
建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等部分组成。 公司内
部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 ， 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总
揽。 基本管理制度包括投资管理、 信息披露、 信息技术管理、 公司财务管理、 基金会计、 人
力资源管理、 资料档案管理、 业绩 评估考核、 监察稽核、 风险控制、 紧急应变等制度。 部门
业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2 、内部控制 的原则
（1 ）健全性 原则：内部 控制包括公 司的各项业 务、各个部 门或机构和 各级人员， 并 涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2 ）有效性 原则：通过 科学的内控 手段和方法 ，建立合理 的内控程序 ，维护内控 制 度
的有效执行； 嘉实基金管理有限公司
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（3 ）独立性 原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（4 ）相互制 约原则：组 织结构体现 职责明确、 相互制约的 原则，各部 门有明确的 授 权
分工，操作相互独立。
（5 ）成本效 益原则：运 用科学化的 经营管理方 法降低运作 成本，提高 经济效益， 以 合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3 、内部控制 组织体系
（1 ）公司董 事会对公司 建立内部控 制系统和维 持其有效性 承担最终责 任。董事会 下 设
审计与合规委员会， 负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况， 充分
发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2 ）股票投 资决策委员 会为公司投 资管理的最 高决策机构 ，由首席投 资官（股票 ） 、
总经理、 副总经理、 总监及资深基金经理组成， 负责指导基金资产的运作、 确定基本的投 资
策略和投资组合的原则。
（3 ）风险控 制委员会为 公司风险管 理的最高决 策机构，由 公司总经理 、督察长及 相 关
总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4 ）督察长 积极对公司 各项制度、 业务的合法 合规性及公 司内部控制 制度的执行 情 况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5 ）监察稽 核部：公司 管理层重视 和支持监察 稽核工作， 并保证监察 稽核部的独 立 性
和权威性， 配备了充足合格的监察稽核人员， 明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流
程、 组织纪律。 监察稽核部具体负责公司各项制度、 业务的合法合规性及公司内部控制制度
的执行情况的监察稽核工作。
（6 ）业务部 门：部门负 责人为所在 部门的风险 控制第一责 任人，对本 部门业务范 围 内
的风险负有管控及时报告的义务。
（7 ）岗位员 工：公司努 力树立内控 优先和风险 管理理念， 培养全体员 工的风险防 范 意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规 和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、 各个岗位和各个环节。 员工在其岗位职责范围内承担相应
的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4 、内部控制 措施
公司确立 “制度上控制风险、 技术上量化风险” ， 积极吸收 或采用先进的风险控制技术
和手段，进行内部控制和风险管理。
（1 ）公司逐 步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正嘉实基金管理有限公司
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当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2 ）公司设 置的组织结 构，充分体 现职责明确 、相互制约 的原则 ，各 部门均有明 确 的
授权分工， 操作相互独立。 公司逐步建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包 括
民主、 透明的决策程序和管理议事规则， 高效、 严谨的业务执行系统， 以及健全、 有效的内
部监督和反馈系统。
（3 ）公司设 立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职 责明确，有 详细的岗位 说明书和业 务流程，各 岗位人员在 上岗前均应 知 悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
（4 ）公司建 立有效的人 力资源管理 制度，健全 激励约束机 制，确保 公 司人员具备 与 岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5 ）公司建 立科学严密 的风险评估 体系，对公 司内外部风 险进行识别 、评估和分 析 ，
及时防范和化解风险。
（6 ）授权控 制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
①股东会、 董事会、 监事会和管理层充分了解和履行各自的职权， 建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制， 对已不 适用的授权应及时修
改或取消授权。
（7 ）建立完 善的基金财 务核算与基 金资产估值 系统和资产 分离制度， 基金资产与 公 司
自有资产、 其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作， 分别核算， 及时、 准确 和
完整地反映基金资产的状况。
（8 ）建立科 学、严格的 岗位分离制 度，明确划 分各岗位职 责，投资和 交易、交易 和 清
算、基金会 计和公司会 计等重要岗 位不得有人 员的重叠。 投资、研究 、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
（9 ）建立和 维护信息管 理系统，严 格信息管理 ，保证客户 资料等信息 安全、真实 和 完
整。 积极维护信息沟通渠道的畅通， 建立清晰的报告系统， 各级领导、 部门及员工均有明确
的报告途径。
（10） 建立 和完善客户服务标准， 加强基金销售管理， 规范基金宣传推介， 不得有不 正嘉实基金管理有限公司
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当销售行为和不正当竞争行为。
（11） 制订 切实有效的应急应变措施， 建立危机处理机制和程序， 对发生严重影响基金
份额持有人利益、 可能引起系统性风险、 严重影响社会稳定的突发事件， 按照预案妥善处理。
（12） 公司 建立健全内部监控制度， 督察长、 监察稽核部对公司内部控制制度的 执行情
况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、 业务的合法合规性核查。 由监察稽核部设计各部门监察稽核点明
细， 按照查核项目和查核程序进行部门自查、 监察部核查， 确保公司各项制度、 业务符合 有
关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。 由监察稽核部组织相关业务部门、 岗位共同识别
风险点， 界定风险责任人， 设计内部风险点自我评估表， 对风险点进行评估和分析， 并由 监
察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险；
③督察长发现公司存在重 大风险或者有违法违规行为， 在告知总经理和其他有关高级
管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
5 、基金管理 人关于内部控制的声明
（1 ）基金管 理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2 ）基金管 理人承诺根 据市场变化 和基金管理 人发展不断 完善内部控 制体系和内 部 控
制制度。 嘉实基金管理有限公司
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二 、 基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2018 年6 月末，本集团资产总额228,051.82亿 元，较上年末增加6,807.99亿元，增 幅
3.08% 。 上半 年， 本集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加93.27 亿元 至1,814.20亿元，
增幅5.42% ； 净利润较上年同期增加84.56 亿元至1,474.65 亿元 ，增幅6.08% 。
2017 年 ，本集团先后 荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中 国最佳银行 ”，美国《环球金
融》 “2017 最 佳转型银行 ”、 新加坡 《 亚洲银行家》 “20 17 年 中国最佳数字银行 ”、 “2017
年中国最佳大型零售银行奖 ”、 《银 行家》 “2017 最佳金融创 新奖 ”及中国银行业协会“年
度最具社会责任金融机构 ”等多项重要奖项。 本集团在英国 《银行家》 “2017 全球银 行1000
强”中列第 2 位；在美国 《财富》 “2017 年世 界 500 强排行榜” 中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管 处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托
管运营处、 监督稽 核处等10个职能 处室， 在安徽合肥设有托管运营中心， 在上海设有托管运嘉实基金管理有限公司
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营中心上海 分中心，共 有员工315余人。 自2007 年起，托管 部连续聘请 外部会计师 事务所对
托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2 、主要人员 情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划财务部、 信
贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任领导职务。 其拥 有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产 托管业务部 资深经理（ 专业技术一 级） ，曾就职 于 中国建设 银行北京市 分 行
国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资 产托管业务 部资深经理 （专业技术 一级） ，曾就 职于中国建 设银行总行 会 计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海
外机构 及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3 、基金托管 业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、企 业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年 二季度末，中国建设
银行已托管 857 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获 得 《全球托管人》 “中国最佳托管银行” 、4 次
获得 《财资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年 获得 中债登“优秀资产托管机构 ”等奖项，
并在 2016 年 被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行”、在 2017 年 荣获 《 亚
洲银行家》 “ 最佳托管系统实施奖” 。
（二）基金托管人的内部控制制度 嘉实基金管理有限公司
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1 、内部控制 目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章
和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金
财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法权
益。
2 、内部控制 组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3 、内部控制 制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位 职
责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业
务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存
放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施
音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为 事
故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1 、监督方法
依照 《基金法 》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。 利用 自
行开发的“ 新一代托管 应用监督子 系统” ，严格 按照现行法 律法规以及 基金合同规 定，对基
金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2 、监督流程
（1 ）每工作 日按时通过 新一代托管 应用监督子 系统，对各 基金投资运 作比例控制 等 情
况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2 ）收到基 金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ）通过技 术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或 书面要求基金管理人进行
解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会 。嘉实基金管理有限公司
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三 、 相 关服务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1 、直销机构 ：
（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心
办公地址
北京市东城区建国门南大街7 号万豪 中心D 座12层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司 嘉实基金管理有限公司
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办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基 金管理有限公司 广州 分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
住所、 办公地
址
北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 客服电话 95588
（2 ） 中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
（3 ） 中国建设银行股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 王洪章
网址 http://www.ccb.cn 客服电话 95533
（4 ） 招商银行股份有限公司
住所 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 嘉实基金管理有限公司
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注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 http://www.cmbchina.com 客服电话 95555
（5 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 3 号 A 座
注册地址 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858057
客服电话 95580
注：中国邮政储蓄银行股份有限公司仅代销本基金 A 类基 金份额。
（6 ） 上海银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594
（7 ） 上海农村商业银行股份有限公司
住所 上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 15-20 、22-27 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层
注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.com 客服电话 (021)962999
（8 ） 北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.com 客服电话 96198
（9 ） 青岛银行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.com/ 客服电话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国) 嘉实基金管理有限公司
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（10 ） 江苏银行股份有限公司
住所 南京市中华路 26 号江苏 银行总部大厦
办公地址 江苏省南京市中华路 26 号
注册地址 江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319
（11 ） 乌鲁木齐银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
（12 ） 东莞农村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦。
办公地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank.com/ 客服电话 (0769)961122
（13 ） 包商银行股份有限公司
住所 内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号
注册地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人 李镇西 联系人 张建鑫
电话 010-64816038 传真 010-84596546
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 95352
（14 ） 广州农村商业银行股份有限公司
办公地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
注册地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 http://www.grcbank.com/index.html 客服电话 020-961111
（15 ） 成都农村商业银行股份有限公司
办公地址 成都市武侯区科华中路 88 号
注册地址 成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人 陈萍 联系人 杨琪 嘉实基金管理有限公司
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电话 028-85315412 传真 028-85190961
网址 http://www.cdrcb.com 客服电话 95392
（16 ） 苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067
（17 ） 福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福州市六一北路 158 号
注册地址 福州市六一北路 158 号
法定代表人 苏素华 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999
（18 ） 桂林银行股份有限公司
办公地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
注册地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 http://www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299
（19 ） 天相投资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
（20 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表
人
薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
（21 ） 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308 嘉实基金管理有限公司
21
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电话 95021
（22 ） 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665
（23 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 金融服务广场二期 11 层
注册地址 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
（24 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址 杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
（25 ） 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.com 客服电话 4008886661
（26 ） 嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
53 层 5312-15 单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
（27 ） 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285 嘉实基金管理有限公司
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网址 http://www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
（28 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉 盛中心 30 层
注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund.com/ 客服电话 400-8980-618
（29 ） 北京植信基金销售有限公司
办公地址 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地址 北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电话 400-680-2123
（30 ） 济安财富( 北京) 基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层
注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010
（31 ） 上海汇付基金销售有限公司
办公地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
（32 ） 上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路 518 号北美广 场 A1002
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济
发展区）
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电话 4008-205-369
（33 ） 上海中正达广基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523 嘉实基金管理有限公司
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（34 ） 上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031
（35 ） 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
（36 ） 中民财富基金销售( 上海) 有限公司
办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A 、B 单元
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电话 400-876-5716
（37 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层
注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电话 400-817-5666
（38 ） 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市静安区南京西路 768 号
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666
（39 ） 中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 嘉实基金管理有限公司
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（40 ） 广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营
业网点
（41 ） 中信证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券 大厦; 北京市朝阳区亮马桥路 48
号中信证券大厦
注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
（42 ） 申万宏源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.com 客服电话 95523 或 4008895523
（43 ） 中信证券( 山东) 有限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548
（44 ） 光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
（45 ） 华安证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
25
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.com 客服电话 95318
（46 ） 申万宏源西部证券有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市高新区( 新市区) 北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼
办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大 厦
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区 （ 新市区） 北京 南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc.com/index.jsp 客服电话 4008-000-562
（47 ） 世纪证券有限责任公司
住所 深圳深南大道 7088 号招 商银行大厦 40-42 层
办公地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 41 层
注册地址 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42 层
法定代表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 http://www.csco.com.cn 客服电话 （0755 ）83199511
（48 ） 第一创业证券股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 9 、16-20 楼
注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358
（49 ） 宏信证券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366
（50 ） 中信期货有限公司
办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1303-1305
室、14 层
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹 嘉实基金管理有限公司
26
电话 010-60833754 传真 0755-83217421
网址 http://www.citicsf.com 客服电话 400-990-8826
（51 ） 渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988
（52 ） 东吴证券股份有限公司
住所 苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330
（53 ） 南京证券股份有限公司
住所 南京市江东中路 389 号
办公地址 江苏省南京市江东中路 389 号
注册地址 江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 http://www.njzq.com.cn 客服电话 95386
（54 ） 新时代证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399
（55 ） 平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
注册地址 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 http://www.stock.pingan.com 客服电话 95511 —8
（56 ） 东莞证券股份有限公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼 嘉实基金管理有限公司
27
注册地址 广东东莞市莞城区可园南路 1 号
法定代表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电话 95328
（57 ） 东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
（58 ） 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 海口市南宝路 36 号证券 大厦 4 楼
注册地址 海口市南宝路３６号证券大厦４楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
（59 ） 西部证券股份有限公司
住所 陕西省西安市东新街 232 号信托大 厦 16-17 楼
办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582
（60 ） 华龙证券股份有限公司
办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
注册地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 http://www.hlzq.com 客服电话 95368
（61 ） 华鑫证券有限责任公司
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表
人
俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
（62 ） 中山证券有限责任公司 嘉实基金管理有限公司
28
办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 http://www.zszq.com.cn 客服电话 95329
（63 ） 江海证券有限公司
办公地址 哈尔滨市松北区创新三路 833 号
注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人 赵洪波 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 http://www.jhzq.com.cn/ 客服电话 400-666-2288
（64 ） 国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310
（65 ） 华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 18 层
注册地址 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999
（66 ） 天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹
电话 027-87617017 传真 027-87618863
网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000
（67 ） 蚂蚁( 杭州) 基 金销售有限公司
办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
注册地址 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123
嘉实基金管理有限公司
29
（ 二 ） 登记机 构
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
（ 四 ） 审计基 金 财 产的会 计 师 事务所
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53
层09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经办律师 刘佳、范佳斐
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址
上海市黄浦区湖滨路 202 号 领 展 企业 广 场 二 座 普 华 永 道 中 心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇 嘉实基金管理有限公司
30
四、基 金的名 称
本基金名称： 嘉实新添辉定期开放灵活配置 混合型证券投资基金
五 、 基 金的类 型
本基金类型： 契约型、以定期开放的方 式运作
六 、 基 金的投 资 目 标
本基金在严格控制风险的前提下， 通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券， 力
争实现基金资产的长期稳健增值。
七 、 基 金的投 资 范围
本基金投资于国内依法发行上市的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票） ，债券（国 债、金融债 、企业债、 公司债、次 级债、可转 换债券（含 分离交易
可转债） 、 可 交换公司债券、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据等） 、 股指期
货、 资产支持证券、 债券回购、 同业存单、 银行存款等， 以及法律法规或中国证监会允许 基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资 组合比例为 ：封闭期内 ，股票资产 占基金资产 的比例为 0%-100% ；开放 期
内， 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ； 封 闭期内每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后， 本基金保持不低于交易保证金一倍的现金； 进入开放期后， 本基金
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 在封闭期内， 本基金不受上述 5% 的限制。
股指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制， 以变更后的比例为准， 本基金
的投资 比例将做相应调整。 嘉实基金管理有限公司
31
八 、 基 金的投 资 策 略
1 、封闭期投 资策略
（1 ）资产配 置策略
本基金将从宏观面、 政策面、 基本面和资金面四个角度进行综合分析， 在控制风险的前
提下， 合理确定本基金在股票、 债券、 现金等各类资产类别的投资比例， 并根据宏观经济 形
势和市场时机的变化适时进行动态调整。
（2 ）股票投 资策略
本基金采用 “自上而下” 和 “自下而上” 相结合， 精选行业和个股的策略。 以公司行业
研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。
1 ）行业投资 策略：本基 金将在考虑 行业生命周 期、景气程 度、估值水 平以及股票 市 场
行 业 轮 动 规 律 的 基 础 上 决 定 行 业 的 配 置 ， 同 时 本 基 金 将 根 据 宏 观 经 济 和 证 券 市 场 环 境 的 变
化，及时对行业配置进行动态调整；
2 ）个股投资 策略：本基 金主要采用 价值型策略 ，将采用“ 自下而上” 的方式，结 合 定
量、 定性分析， 考察和筛选具有综合比较优势的个股作为投资标的。 对价值、 成长、 收益 三
类股票，本基金设定不同的估值指标。
（3 ）债券投 资策略
本基金在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等 因素， 以久期控制和结构分布策略为主， 以收益
率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
（4 ）股指期 货投资策略
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的。 本基金将在
风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金在
进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 并结合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易 制订严格的授权管理制度和投
资决策流程， 确保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作， 并明确 相
关岗位职责。
（5 ）资产支 持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因嘉实基金管理有限公司
32
素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款， 预测提前偿还率变化对标
的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。 综合运用久
期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下，
通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益 高的品种进行投资， 以期获得长期稳定
收益。
（6 ）风险管 理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型 、 风险预算模型等， 并结 合
公司现有的风险管理流程， 在各个投资环节中来识别、 度量和控制投资风险， 并通过调整投
资组合的风险结构， 来优化基金的风险收益匹配。 具体而言， 在大类资产配置策略的风险控
制上， 由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控； 在个股投资的风险控制上， 本基金
将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风险。
2 、开放期投 资策略
开放期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排 投资， 在遵守本基金有关
投资限制与投资比例的前提下， 将通过合理配置组合期限结构等方式， 积极防范流动性风险，
在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
3 、投资决策 依据和决策程序
（1 ）投资决 策依据
? 法律法规和基金合同。 本基金的投资将严格遵守国家有关法律、 法规和基
金的有关规定。
? 宏观经济和证券发行人的基本面数据。
? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。 本基金将在承受适度风险的
范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2 ）投资决 策程序
? 基 金 管 理 人 的 研 究 部 通 过 内 部 独 立 研 究 ， 并 借 鉴 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成
果 ， 形 成 宏 观 、 政 策 、 投 资 策 略 、 行 业 和 证 券 发 行 人 等 分 析 报 告 ， 为 投
资决策委员会和基金经理提供决策依据。
? 基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议， 根据本基金投资目
标 和 对 市 场 的 判 断 决 定 本 计 划 的 总 体 投 资 策 略 ， 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提
出的资产配置方案或重大投资决定。
? 在既定的投资目标与原则下， 根据分析师基本面研究成果以及定量投资模嘉实基金管理有限公司
33
型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
? 独立的交易执行： 本基金管理人通过严格的交易制度和实时的线监控功
能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行 。
? 动态的组合管理： 基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展变化， 结
合 本 基 金 的 现 金 流 量 情 况 ， 以 及 组 合 风 险 和 流 动 性 的 评 估 结 果 ， 对 投 资
组合进行动态的调整，使之不断得到优化。
基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控， 并授权
风险控制小组进行日常跟踪， 出具风险分析报告。 基金管理人的监 稽核部对本基金投资过程
进行日常监督。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深 300 指 数 收 益 率 ×50% + 中 债 综 合 财 富 指 数 收 益 率 ×
50% 。
沪深 300 指数是中证指 数有限公司 编制的包含 上海、深圳 两个证券交 易所流动性 好 、
规模最大的 300 只 A 股 为样本的成分股指数， 是目前中国证券市场中市值覆盖率高、 代表
性强、 流动性好， 同时公信力较好的股票指数， 适合作为本基金股票投资的比较基准。 中 债
综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。 该指数的样本券包括了商业银
行债券、 央行票据、 证券公司债、 证券公司短期融资券、 政策性银行债券、 地方企业债、 中
期票据、 记账式国债、 国际机构债券、 非银行金融机构债、 短期融资券、 中央企业债等债券，
综 合 反 映 了 债 券 市 场 整 体 价 格 和 回 报 情 况 。 该 指 数 以 债 券 托 管 量 市 值 作 为 样 本 券 的 权 重 因
子， 每日计算债券市场整体表现， 是目前市场上较为权威的 反映债券市场整体走势的基准指
数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果相关法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 经基金管理人与基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本基金为混合型证券投资基金， 风险与收益高于债券型基金与货币市场基金， 低于股票
型基金。 嘉实基金管理有限公司
34
十 一 、 基金投 资 组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性 、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托 管人中国建设 银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2018 年 7 月 16 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日 （“ 报告 期末 ” ），本报告所列财务数
据未经审计 。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号
项目
金额（元 ）
占基金总资产的比例（% ）
1
权益投资
40,594,798.33 4.24
其中：股票
40,594,798.33 4.24
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
885,189,602.00 92.41
其中：债券
885,189,602.00 92.41
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
13,507,275.84 1.41
8
其他资产
18,610,930.10 1.94
9
合计
957,902,606.27 100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、 林、 牧、 渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
32,407,330.34 3.50
D
电力、 热力、 燃气
及水生产和供应
业
71,559.85 0.01 嘉实基金管理有限公司
35
E
建筑业
7,976,514.00 0.86
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、 仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服务业
- -
J
金融业
58,168.00 0.01
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务
业
- -
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、 环境和公共
设施管理业
81,226.14 0.01
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、 体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
40,594,798.33 4.39
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1
600309
万华化学
464,700 21,106,674.00 2.28
2
600887
伊利股份
321,400 8,967,060.00 0.97
3
601668
中国建筑
1,460,900 7,976,514.00 0.86
4
002241
歌尔股份
185,640 1,891,671.60 0.20
5
000661
长春高新
1,100 250,470.00 0.03
6
300747
锐科激光
1,543 123,995.48 0.01
7
601330
绿色动力
4,971 81,226.14 0.01
8
600036
招商银行
2,200 58,168.00 0.01
9
603650
彤程新材
2,376 50,988.96 0.01
10
603693
江苏新能
5,384 48,456.00 0.01
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- - 嘉实基金管理有限公司
36
3
金融债券
19,718,000.00 2.13
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
192,857,850.00 20.85
5
企业短期融资券
90,579,000.00 9.79
6
中期票据
131,053,000.00 14.17
7
可转债（可交换债）
588,752.00 0.06
8
同业存单
450,393,000.00 48.69
9
其他
- -
10
合计
885,189,602.00 95.69
5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
111895290
18 南京银行
CD061
500,000 47,895,000.00 5.18
2
111814035
18 江苏银行
CD035
500,000 47,825,000.00 5.17
2
111892516
18 南京银行
CD031
500,000 47,825,000.00 5.17
4
111712194
17 北京银行
CD194
500,000 47,815,000.00 5.17
4
111893664
18 广州农村
商业银行
CD011
500,000 47,815,000.00 5.17
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵金属 投资 明 细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前 五名 权证投资明 细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投 资 组 合报告 附 注
嘉实基金管理有限公司
37
（1 ） 声 明 本 基金投 资 的 前十名 证 券 的发行 主 体 本期是 否 出 现被监 管 部 门立案 调 查 ，
或 在 报 告编制 日 前 一年内 受 到 公开谴 责 、 处罚的 情 形 。
（1 ）2018 年 5 月4 日, 中国银行保 险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表 （银
监罚决字〔2018 〕1 号） ，对招商银 行股份有限 公司内控管 理严重违反 审慎经营规 则，违规
批量转让以 个人为借款主体的不良贷款等违规事实， 于2018 年2 月12 日作出行政处罚决定，
罚款 6570 万 元，没收违法所得 3.024 万元，罚没 合计 6573.024 万元。
本基金投资 于“招商银 行（600036 ） ”的决策程 序说明：基 于对招商银 行基本面研 究
以及二级市场的判断， 本基金投资于 “招商银行” 股票的决策流程， 符合公司投资管理制 度
的相关规定。
（2 ）报告期 内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3 ） 其 他 资 产构成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
105,040.35
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
18,505,889.75
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
18,610,930.10
（4 ） 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的
公允
价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
流通受限情况
说明
1
603693
江苏新能 48,456.00 0.01 未上市
嘉实基金管理有限公司
38
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实新添辉定期混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① - ③ ② - ④
2017 年 9 月
28 日 （基金
合同生效日）
至2017 年12
月 31 日
2.03%
0.20%
2.57%
0.39%
-0.54%
-0.19%
2018 年上半
年
2.11%
0.16%
-4.68%
0.57%
6.79%
-0.41%
嘉实新添辉定期混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① -
③
② －
④
2017 年 9 月
28 日 （基金
合同生效日）
至2017 年12
月 31 日
1.88%
0.20%
2.57%
0.39%
-0.69%
-0.19%
2018 年上半
年
1.80%
0.16%
-4.68%
0.57%
6.48%
-0.41%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较 嘉实基金管理有限公司
39
图 1 ：嘉实新 添辉定期混合 A 基金累 计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2017 年 9 月 28 日至 2018 年 6 月 30 日）
图 2 ：嘉实新 添辉定期混合 C 基金累 计份额净值增长率 与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2017 年 9 月 28 日至 2018 年 6 月 30 日）
注： 本基金基金合同生效日 2017 年9 月 28 日至报 告期末未满 1 年。 按基金 合同和招募说明
书的约定， 本基金自基金合同生效日起 6 个月内 为建仓期， 建仓期结束时本基金的各项投资嘉实基金管理有限公司
40
比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。
十 三 、 基金的 费 用 与税收
（一） 与 基金运作有 关 的 费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼 或仲裁费；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金的 证券 、期货交易费用；
（7 ）基金的 银行汇划费用；
（8 ）基金的 开户费用、账户维护费用；
（9 ）按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.60% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据， 自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管
理人无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付 。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及
时联系基金托管人协商解决。
（2 ）基金托 管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.15% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 嘉实基金管理有限公司
41
H ＝E ×0.15% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金 托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据， 自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管
理人无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付 。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及
时联系基金托管人协商解决。
上述 “1 、基 金费用的种类中第 （3 ）- （9 ）项费用 ”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 与 基 金 销售有 关 的 费用
1 、 本基金A 类基金份额收取申购费用，C 类基金 份额不收取申购费用。A 类基金份额采用前
端收费模式收取基金申购费用。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计
算。具体如下：
申 购 金 额（含 申 购 费） 申购费率
M<1000 万元 0.8%
M ≥1000 万元 按笔收取，单笔 1000 元
本基金 A 类 基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金 C 类 基金份额申购费率为 0 。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购开放式基金业务， 其申购费率不按申购
金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％。但中国 银行长城借记卡 持卡人申购本基金的申购
费率优惠按照相关公告规定的费率执行； 机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申
购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％ ，优惠后
费率如果低于 0.6% ， 则 按 0.6% 执行 。 基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于
0.6% 时 ， 按 实 际 费 率 收 取 申 购 费 。 个 人 投 资 者 于 本 公 司 网 上 直 销 系 统 通 过 汇 款 方 式 申 购 本
基金的，前端申购费率按照 相关公告规定的优惠费率执行 。
若有代销机构特别约定开办本基金申购业务实行申购费率优惠并已经发布临时公告， 则
具体费率优惠措施及业务规则以该等公告为准。 嘉实基金管理有限公司
42
注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》 ， 自 2018 年 9 月 28 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金 产品的后端 收费模式（ 包括申购、 定期定额投 资、基金转 换等业务） 、并 对通过本 公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
43
（1 ）通过代销机构办理基金转换业务（ “前端转 前端”的模式）
转 出 基 金 有 赎 回 费 用 的, 收 取 该 基 金 的 赎 回 费 用 。 从 低 申 购 费 用 基 金 向 高 申 购 费 用 基 金
转换时, 每次收取申购补差费用； 从高申购费用基金向低申购费用基金转换时, 不收取申购补
差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。
（2 ）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（ “前端转前 端”的模式）
转出基金有赎回费用的, 收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时, 每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费； 非 0 申购费用基金互转时，
不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的， 转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠
费率执行。
（3 ）通过网上直销系统办理基金转换业务（ “后 端转后端”模式）
① 若转出基 金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
② 若转出基 金无赎回费，则不收取转换费用。
注： 嘉实安心货币、 嘉实中证中期企业债指数 （LOF ） 、 嘉实 信用债券、 嘉实新趋势灵活
配置混合、 嘉实超短债、 嘉实多元收益债券、 嘉实周期优选混合、 嘉实逆向策略股票、 嘉 实
快线货币基金 A 、 嘉实货币、 嘉实新兴产业股票、 嘉实稳华纯债债券、 嘉实债券、 嘉实纯债
债券有单日单个基金账户的累计申购 （转入 ） 限制， 嘉实增长混合、 嘉实服务增值行业混合
暂停申购和转入业务， 具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 定期开放类基金在封闭期
内无法转换。
4 、 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、 赎回费率或收费方式。
费率或收费方式如 发生变更， 基金管理人应在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定
在指定媒介上刊登公告。
5 、 基金销售 机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要
求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。
6 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60% ，
按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E×0.60% ÷ 当年天数 嘉实基金管理有限公司
44
H 为C 类基 金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基 金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人和基金托管人双方核
对后， 由基金托管人于次月前 3 个工 作日内从基金财产中划出 ， 经注册登记机构分别支付给
各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近
可支付日支付。
7 、当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公
平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（ 三 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四 ） 基金税 收
本基金支付给管理人、 托管人的各项费用均为含税价格， 具体税率适用中国税务主管机
关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行， 但本基
金运作过程中应缴纳的增值税等以基金管理人名义缴纳的税费由基金财产承担。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本招募说明书依据 《 中华人民共和国证券投资基金法 》 、 《 公开 募集证券投资基金运作管
理办法 》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求， 结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况， 对本
基金原招募说明书进行了更新 。主要更新内容如下：
1. 在“ 重要 提 示 ” 部分： 明 确了更新招 募说明书内 容的截止日 期及有关财 务数据的截 止日
期。
2. 在“ 三、基金管理人” 部分：更新了基金管理人的相关信息。 嘉实基金管理有限公司
45
3. 在“ 四、基金托管人” 部分：更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“ 五、相关服务机构” 部分：更新了代销机构信息 。
5. 在“ 八、 基 金份额的申 购与赎回 ” 部 分： 根据相 关公告，更 新了网上直 销申购费率 优惠
和基金转换的相关内容 。
6. 在“ 九、基金的投资” 部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7. 在“ 十、基金的业绩” 部分：基金业绩更新至 2018 年第二季度末。
8. 在“ 二十二、其他应披露事项” 部分：列示了本基金 自 2018 年 3 月 28 日 至 2018 年 9
月 28 日相关临时公告事项。
嘉 实 基 金管理 有 限 公司
2018 年11 月 10 日
