诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2018年第 2期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安纯债定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监
督管理委员会 2012年 11月 6日证监许可【2012】1463号文核准公开募集，本基金的基金
合同于 2013年 3月 27日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》
及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及
说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，
并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提
醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风
险，包括：本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实
提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，
应及时主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018年
9月 27日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12月 9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2018年 9月 27日，本基金管理人共管理五十九只开放式基金：诺安平衡证券投诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投
资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成
长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、
诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金
证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300指数增强型
证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺
安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力
灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略精选
股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投
资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺
安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基
金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投
资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开
放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投
资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济
股票型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新
驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配
置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合
型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型
证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证
券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型
证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投
资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式
证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券
投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、
诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌
维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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安基金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部
副总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托
有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有
限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公
司基金经理，现任大恒科技副董事长。
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、
中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、
国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大
资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理
有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副
总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部
副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督
察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开
发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会
合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招
商银行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银
行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部
副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女
联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副
处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。
2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司。现任中国对外经济贸易信托有限公司风控合诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副
处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部
门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师
（总助级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公
司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指
数投资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责
任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002年
10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究
员、中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部
总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998 年至 2001年任平安证券公司综合研
究所研究员；2001年至 2003年任西北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安
基金管理有限公司，现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先
锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部
业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加
入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长，现任公司
副总经理、固定收益事业部总经理。
曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易
中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年 5月加入诺安基
金管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销
事业部总经理。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券
部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4.现任基金经理
谢志华，男，中国国籍，同济大学应用数学专业硕士，具有基金从业资格。曾先后任
职于华泰证券有限责任公司、招商基金管理有限公司，从事固定收益类品种的研究、投资
工作。曾于2010年8月至2012年8月任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理，
2011年3月至2012年8月任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理。2012年8月加
入诺安基金管理有限公司，任投资经理，现任固定收益事业部副总经理、总裁助理。
2013年11月至2016年2月任诺安泰鑫一年定期开放债券基金经理，2015年3月至
2016年2月任诺安裕鑫收益两年定期开放债券基金经理，2013年6月至2016年3月任诺
安信用债券一年定期开放债券基金经理，2014年6月至2016年3月任诺安永鑫收益一年
定期开放债券基金经理，2013年8月至2016年3月任诺安稳固收益一年定期开放债券基
金经理，2014年11月至2017年6月任诺安保本混合基金经理，2015年12月至2017年
12月任诺安利鑫保本混合及诺安景鑫保本混合基金经理，2016年1月至2018年1月任诺
安益鑫保本混合基金经理，2016年2月至2018年3月任诺安安鑫保本混合基金经理，
2017年12月至2018年1月任诺安利鑫混合基金经理，2016年4月至2018年5月任诺安
和鑫保本混合基金经理，2014年11月至2018年6月任诺安汇鑫保本混合基金经理，
2017年12月至2018年7月任诺安景鑫混合基金经理。2013年5月起任诺安鸿鑫保本混合
及诺安纯债定期开放债券基金经理，2013年12月起任诺安优化收益债券基金经理，
2014年11月起任诺安聚利债券基金经理，2016年2月起任诺安理财宝货币、诺安聚鑫宝
货币及诺安货币基金经理，2017年6月起任诺安行业轮动混合基金经理，2018年5月起任
诺安天天宝货币基金经理，2018年7月起任诺安汇利混合基金经理。
5.历任基金经理
汪洋先生，2013年3月至2014年4月担任本基金基金经理。
6.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先
生，副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，权益投
资事业部副总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨
谷先生，副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；谢志华先生，总
裁助理、固定收益事业部副总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研
究部总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）基金托管部门及主要人员情况
截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。
自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、场外销售机构
（1）诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购
及赎回业务：
1）深圳直销中心
地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20 层
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
2）北京分公司
地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安大厦 8-9 层
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
3）上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 21世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021－68824617
传真：021－68362099
联系人：王惠如
4）广州分公司
地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：黄怡珊
5）西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人：裴兰
6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购及赎
回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
（2）场外代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
联系电话：010-66105799
传真：010-66105798
客户服务电话：95588
网站：www.icbc.com.cn
2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
4) 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：兰奇
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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法定代表人：翼光恒
联系人：周睿
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.shrcb.com
8) 烟台银行股份有限公司
注册地址：中国?烟台市芝罘海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
9) 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
10) 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：周勤
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
客户服务电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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11) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
法定代表人：胡升荣
联系人：张昊
联系电话：025-86775067
传真：025-86775054
客户服务电话： 95302
网址：www.njcb.com.cn
13) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
14) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
法定代表人：丁益
电话：0755-83516222
联系人：匡婷诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
15) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999或95579
网址：www.95579.com
16) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人: 安岩岩
电话: 0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话: 95360
网址：www.nesc.cn
17) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
基金业务对外联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：400-888-8588或95531
网址：www.longone.com.cn
18) 方正证券股份有限公司诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
19) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-68815009
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
20) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话:95396
网址：www.gzs.com.cn
21) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
14
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
22) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86695681
全国统一服务热线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
23) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
电话：021-501222222
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
24) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
25) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818、95584诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
15
网址：www.hx168.com.cn
26) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）021－32109999（上海）；
029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
27) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
28) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址： www.zts.com.cn
29) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
16
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线：4008918918、021-962518
网址：www.962518.com
30) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523、4008000562
电话委托：021-962505
网址： www.swhysc.com
31) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005
室办公地址:北京西城区太桥大街 19号
法定代表人：李琦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
32) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
17
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
33) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号1号楼15层1501
法人代表：田德军
联系电话：010-83561149
传真：010-83561094
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
34) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：吴颖
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com
35) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：王晓峰
电话：0791-83811898
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
36) 中信建投证券股份有限公司诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
18
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
37) 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街15 号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路111 号山西世贸中心A 座12、13 层
法定代表人： 董祥
客户服务电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
38) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址： www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
39) 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦39层
法定代表人：赵玺
客户服务热线：4008-169-169诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
19
网址：www.estock.com.cn
40) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 楼
法定代表人：霍达
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
41) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
42) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层
法定代表人：魏庆华
联系电话：010-66555202
传真：010-66555246
客户服务电话：95309
网址：www.dxzq.net.cn
43) 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；
北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：吕春卫诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
20
联系人：丁倩云
联系电话：010-86499427
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
44) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法人代表人：马勇
客户服务电话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
45) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
46) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
47) 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人： 罗细安诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
48) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米基金销售有限公司）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
49) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
50) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
51) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
52) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层
法定代表人： 闫振杰诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
53) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208 室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 22层 2208
法定代表人： 吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
54) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦 1幢 10楼 1001室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦 1幢 10楼 1001室
法定代表人：徐黎云
联系人： 周立枫
联系人电话： 0571-88337888
客户服务电话：400-688-1888
网址： www.jincheng-fund.com
55) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
56) 上海凯石财富基金销售有限公司
公司地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
住所：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系电话：400-643-3389
网址： www.vstonewealth.com 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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57) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦 38层
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9869
网址： www.tdyhfund.com
58) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法人代表：燕斌
联系人：陈东
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
59) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
法人代表： TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
60) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
61) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人：蒋煜诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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客户服务电话：400-818-8866
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943,010-58170918
网址： www.shengshiview.com.cn
62) 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区
法定代表人：程刚
联系人：黄翠茹
联系电话：010-56176115
客户服务电话：400-100-3391
公司网站：www.dianyingfund.com
63) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
法人代表：李昭琛
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
64) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法定代表人：王伟刚
联系电话：010-62680527
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
65) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
联系人：王芳芳
电话：18519215322诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
66) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融18号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
67) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
68) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发
展
区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077-220
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
69) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
26
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售基金，并及时
公告。
2、场内代销机构
本基金的场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2 座 8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞、张品
四、基金的名称
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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五、基金的类型
契约型开放式基金
六、基金份额的上市交易
（一）上市交易的证券交易所
深圳证券交易所。
（二）上市交易时间
本基金合同生效后三个月内申请A类份额在深圳证券交易所上市交易。
本基金A类基金份额2013年6月24日开始在深圳证券交易所上市交易，场内简称：
诺安纯债,代码：163210。
（三）上市交易的规则
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；
2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍；
4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；
5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。
（四）上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
（五）上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统
同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
（六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
若开放期间由于市场波动等原因，导致本基金净值剧烈波动，本基金管理人按照深圳
证券交易所的有关交易规则申请停牌。
发生下列情形之一时，本基金挂牌交易的证券交易所可以暂停本基金上市：
1、基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人；
2、基金总份额连续20个工作日低于2亿份；
3、违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停本基金上市；
4、深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。
暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请；经深圳证诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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券交易所核准后，可恢复本基金上市。
（七）终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：
1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
2、基金合同终止；
3、基金份额持有人大会决定终止上市；
4、深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监
会备案后终止本基金的上市，并在至少一家指定媒体上刊登终止上市公告。
（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规
定进行调整的，本基金基金合同相应予以修改。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增
加相应功能。
七、基金份额的封闭期和开放期
（一）基金的封闭期
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期
结束之日次日起（包括该日）三年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日
起三年。首个封闭期结束之后第一个工作日进入首个开放期，下一个封闭期为首个开放期
结束之日次日起的三年，以此类推。本基金第二个封闭期为2016年4月23日至2019年
4月22日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。
（二）基金的开放期
本基金自封闭期结束之后第一个工作日进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。
本基金每个开放期最长不超过1个月，最短不少于5个工作日，开放期的具体时间以基金
管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期的2日前进行公告。如在开放期内发
生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，
在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放
期的时间要求。
每个开放期的最后一日（份额折算日），本基金将进行份额折算，即基金管理人根据诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
29
《基金合同》的约定，在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变
的前提下，对本基金所有份额进行折算，将本基金所有份额的基金份额净值调整为1.00元，
并将基金份额按折算比例相应调整。
（三）封闭期与开放期示例
比如，本基金的基金合同于2012年6月8日生效，则本基金的第一个封闭期为基金
合同生效之日起三年，即2012年6月8日至2015年6月7日。假设第一个开放期时间为
1个月，则第一个开放期为2015年6月8日至2015年7月7日；第二个封闭期为第一个
开放期结束之日次日起的三年，即2015年7月8日至2018年7月7日，以此类推。
八、基金的投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过对影响债券市场各类要素的分析以及投资组合
的积极主动管理，力争获得超过业绩比较基准的长期稳定收益。
九、基金的投资理念
本基金为纯债基金，在有效风险管理的基础上，通过自上而下的宏观研究和自下而上
的证券研究，充分使用积极投资、数量投资、无风险套利等有效投资手段，努力为投资者
提供良好的回报。
十、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银行存
款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购
和新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。
本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。
在开放期，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的 5%。在非开放期，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金类资产不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
30
开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内（如遇市场情况急剧变化的情形，基
金管理人可根据实际情况延长），本基金的固定收益类资产比例可不受上述限制。
此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。
十一、基金的投资策略
（一）封闭期投资策略
在封闭期内，为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需
求，原则上本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。同时，
在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减
小基金净值的波动。
（1）固定收益资产配置策略
1）组合久期配置策略
本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供求等因素
的分析，主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定收益资产组合的
平均久期。原则上，利率处于上行通道时，缩短目标久期；利率处于下降通道时，则延长
目标久期。
宏观经济环境分析
○ 1
通过跟踪、分析宏观经济数据（包括国内生产总值、工业增长、固定资产投资、CPI、
PPI、进出口贸易等）判断宏观经济运行趋势及在经济周期中所处的位置，预测国家货币政
策、财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置；密切跟踪、关注货币金融指标
（包括货币供应量 M1/M2，新增贷款、新增存款、准备金率等），判断利率在中短期内的
变动趋势及国家可能采取的调控措施。
利率变动趋势分析
○ 2
基于对宏观经济运行状态及利率变动趋势的判断，同时考量债券市场资金面供应状况、
市场预期等因素，预测债券收益率曲线可能移动的方向和方式。
久期配置
○ 3
基于宏观经济环境分析和利率变动趋势预测，通过合理假设下的情景分析和压力测试，
确定最优的债券组合久期。一般的，若预期利率水平上升时，建立较短平均久期的债券组诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
31
合或缩短现有债券组合的平均久期；若预期利率水平下降时，建立较长平均久期的债券组
合或延长现有债券组合的平均久期，以获取较高的组合收益率。
2）期限结构配置策略
本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,将对债券市场收益率期限结构进行分析,
预测收益率期限结构的变化方式,根据收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构,包括采
用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，以从收
益率曲线的形变和不同期限债券价格的相对变化中获利。
3）类属资产配置策略
受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的影响，国债、央票、金
融债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异，
并表现出不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势，合理配置
并灵活调整不同类属券种在组合中的构成比例，通过对类属的合理配置力争获取超越基准
的收益率水平。
（2）固定收益类个券投资策略
1）利率品种投资策略
利率品种的主要影响因素为基准利率。本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，
首先根据对宏观经济变量、宏观经济政策、利率环境、债券市场资金供求状况的分析，预
测收益率曲线变化的两个方面：变化方向及变化形态，从而确定利率品种组合的久期和期
限配置结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动性因素等，决定投资品种及相
应的权重，在控制风险并保证流动性的前提下获得最大的收益。
2）信用品种投资策略
信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产
品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，
一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一方面为发行人本身的信用状
况。信用品种投资策略具体为：
在经济周期上行或下行阶段，信用利差通常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性
○ 1
的信用产品投资机会；同时，研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定
不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有积极因素的行业，规避具有潜在
风险的行业；
信用产品发行人的资信水平和评级调整变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金
○ 2诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
32
将充分发挥内部评级作用，选择评级有上调可能的信用债，以获取因信用利差下降带来的
价差收益；
对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的
○ 3
位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；
研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多，相对利
○ 4
差有收窄可能的债券。
（3）动态增强策略
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，运用骑乘收益
率曲线策略、息差放大策略和换券策略等，进行增强性的主动投资，以提高债券组合的收
益。
1）骑乘收益率曲线策略
债券投资收益的来源主要由两大部分组成，第一部分是息票收入，第二部分是资本利
得收入。在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理，尽可能多的获取资本利
得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的，
因此本基金可以通过骑乘策略在个券收益率下降时获得资本利得。
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位
于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，
债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债
券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度，若收益率曲线较为陡峭，则随着
债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获得较高的资本利得。
2）息差放大策略
该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收
益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购，再利用回购融入资金购
买收益率较高的债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购
放大操作时，只有当回购利率低于债券收益率时该策略才能够有效执行。
3）换券策略
综合考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别等因素对债券进行定价，以此为基
础，在类属相近的债券中，选择买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券，进行换
券操作。诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
33
2、开放期投资安排
在开放期，本基金原则上将使基金资产保持现金状态，基金管理人将采取各种有效管
理措施，保障基金运作安排，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。在开放期前根
据市场情况，进行相应压力测试，制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情
况下赎回的准备。
十二、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为三年期定期存款税后收益率。
在本基金合同生效至首次开放申购赎回前，上述“三年期定期存款税后收益率”指基
金合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。其
后每次开放申购赎回至下次开放申购赎回前，“三年期定期存款税后收益率”指开放申购
赎回起始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
十三、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和
股票型基金。
十四、基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
十五、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经审
计。诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
34
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
582,003,316.60 96.48
其中：债券
582,003,316.60 96.48
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,388,507.54 0.40
8
其他资产
18,821,626.51 3.12
9
合计
603,213,450.65
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
303,361,316.60 67.05
5
企业短期融资券
180,518,000.00 39.90
6
中期票据
98,124,000.00 21.69
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
582,003,316.60 128.64
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
35
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 124388
13任城债
500,000 30,595,000.00 6.76
2 124370
13虞新区
500,000 30,060,000.00 6.64
3 124827
14普国资
400,000 28,628,000.00 6.33
4 112663
18农四01
250,000 24,897,500.00 5.50
5 124613
14长建投
300,000 22,011,000.00 4.87
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案
调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金本报告期末未持有股票。
3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
1,445.70诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
36
2
应收证券清算款
4,079,600.00
3
应收股利
-
4
应收利息
14,740,580.81
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
18,821,626.51
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十六、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
（一）诺安纯债定期开放债券型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩
基准收益率比较表
诺安纯债
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013.03.27～2013.12.31
-1.40% 0.08% 3.31% 0.01% -4.71% 0.07%
2014.01.01～2014.12.31
16.13% 0.15% 4.28% 0.01% 11.85% 0.14%
2015.01.01～2015.12.31
13.45% 0.09% 4.31% 0.01% 9.14% 0.08%
2016.01.01～2016.12.31
6.54% 0.10% 3.16% 0.01% 3.38% 0.09%
2017.01.01～2017.12.31
1.53% 0.07% 2.79% 0.01% -1.26% 0.06%
2018.01.01～2018.06.30
2.72% 0.06% 1.38% 0.01% 1.34% 0.05%
2013.03.27～2018.06.30
44.33% 0.10% 19.25% 0.01% 25.08% 0.09%
诺安债C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
37
2013.03.27～2013.12.31
-1.70% 0.08% 3.31% 0.01% -5.01% 0.07%
2014.01.01～2014.12.31
15.67% 0.16% 4.28% 0.01% 11.39% 0.15%
2015.01.01～2015.12.31
13.02% 0.09% 4.31% 0.01% 8.71% 0.08%
2016.01.01～2016.12.31
6.09% 0.10% 3.16% 0.01% 2.93% 0.09%
2017.01.01～2017.12.31
1.15% 0.07% 2.79% 0.01% -1.64% 0.06%
2018.01.01～2018.06.30
2.46% 0.06% 1.38% 0.01% 1.08% 0.05%
2013.03.27～2018.06.30
41.28% 0.11% 19.25% 0.01% 22.03% 0.10%
注：本基金的业绩比较基准为三年期定期存款税后收益率。
在本基金合同生效至首次开放申购赎回前，上述“三年期定期存款税后收益率”指基
金合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。其
后每次开放申购赎回至下次开放申购赎回前，“三年期定期存款税后收益率”指开放申购
赎回起始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
诺安纯债
诺安债C诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
38
注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
十七、基金的费用与税收
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的财产中计提的销售服务费；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费和诉讼费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金资产的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费；
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的0.70%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的0.70%年费率计提。计算方法如诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
39
下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.2 %年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。
销售服务费额计算方法如下：
H=E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务
费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取，由注册
登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活
动费、基金份额持有人服务费等。诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
40
销售服务费适用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用，C 类基金份额不收取申购费用，但
从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费
率。
通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.32%
100万元≤M＜200 万元 0.10%
200万元≤M＜500 万元 0.03%
M≥500 万元
每笔 1000元
其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下表：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元
0.8%
100万元≤M＜200万元
0.5%
200万元≤M＜500万元
0.3%
M≥500万元 每笔1000元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不列入基金财产。
2、赎回费
在本基金赎回开放日期间赎回本基金 A 类份额和 C 类份额的，对持续持有期少于 7日
的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。对持续持有期不
少于 7日的投资者不收取赎回费用。
3、转换费
基金管理人可以根据相关法律法规、本基金合同的规定以及本基金的运作特性决定是诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
41
否开办本基金或基金中的某一类别份额与基金管理人管理的其他基金或其他类别份额之间
的转换业务。若本基金开通基金转换业务，相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相
关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
基金管理人于2013年7月1日发布公告，自2013年7月1日起，本基金开放C类基
金份额（即“诺安债C”）转换为A类基金份额的转换业务。具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或本基金合同的规定公告暂停办理时除外。
本基金暂不开放A类基金份额转换为C类基金份额，以及本基金与其他基金之间的转
换业务。
（1）基金转换费用
对于本基金C类基金份额转换为A类份额，本基金转换费率最高不高于0.8%，且随
C类份额持有时间而递减，如下表所示：
申请份额持有时间（N） 转换费率
N<1年
0.8%
1年≤N<2年
0.5%
2年≤N<3年
0.2%
3年≤N
0
注：1年指365天
（2）转换份额计算公式：
转换转出总金额=转换转出份额×T日转出基金份额净值
转换费用=转换转出总金额×转换费率
转换转入份额=（转换转出总金额–转换费用）÷T日转入基金份额净值
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如
发生变更，基金管理人应按照《信息披露管理办法》于 2个工作日内在至少一种中国证监
会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不
定期地开展基金促销活动。
（四）其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依
照国家法律法规的规定，予以收取和使用。诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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（五）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（六）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 3日前在指定媒体
上刊登公告。
（七）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十八、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求。同时，根据中国证监会 2017年 8月 31日发布的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，经与本基金托管人协商一致，本基金
管理人对本基金的《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了修订。对本基金管理人
于2018年5月11日刊登的《诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书》进行了
更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日
期。
2、在“第一部分 绪言”中，添加了法规“《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》”。
3、在“第二部分”释义中，添加了“《流动性风险规定》”、“流动性受限资产”、
“摆动定价机制”的释义。
4、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的
相关信息。诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2018年第 2期
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5、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管部门及主要人员情况、基金托管
业务经营情况、资产托管人的内部控制制度的相关信息。
6、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。
7、在“第十部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了“一、基金份额的申购与赎回”
的信息。
8、在“第十一部分
基金的投资”中，更新了“三、投资范围”、“六、投资限制”
、“十一、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期为2018年6月30日。
9、在“第十二部分
基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同
期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对
比图。
10、在“第十四部分 基金资产的估值”中，更新了“四、估值方法”、“六、暂停估
值的情形”的相关信息。
11、在“第十六部分 基金的费用与税收”中，更新了“三、与基金销售有关的费用”
的相关内容。
12、在“第十八部分 基金的信息披露”中，更新了“五、公开披露的信息”的相关内
容。
13、在“第二十二部分 基金托管协议摘要”中，更新了“二、基金托管人对基金管理
人的业务监督和核查”、“五、基金资产净值计算和会计核算”的相关内容。
14、在“第二十四部分
其他应披露事项”内容，更新了本基金在本报告期内的相关
公告。
十九、签署日期
2018年 9月 27日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
二○一八年十一月十日
