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平安大华睿享文娱混合A(002450)

平安大华睿享文娱混合:更新招募说明书摘要(2018年第2期)

1
平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书更新(摘要)
2018 年第2 期
基金管理人:平安大华基金管理有限公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
截止日期:2018 年9 月28 日平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 2 重要提示 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 中国证监会 2016 年 1 月 25 日证监许可[2016]170 号文注册,本基金基金合同于 2016 年 3 月 29 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险,本基金的特定风险等。 本基金为灵活配置混合型基金,存在大类资产配置风险,有可能受到经济周 期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影 响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来 风险。本基金在股票投资中重点关注文体娱乐主题的上市公司股票,这种评估具 有一定的主观性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类 型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。 因此,本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期 投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完 全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时,本基金可能因持续规模较小而被 合并导致基金终止的风险。 本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务 人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量 降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程 度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 3 基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书(2018 年第 2 期)所载内容截止日期为 2018 年 9 月 28 日, 其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2018 年 6 月 30 日。有关财务数据未 经审计。 本基金托管人广发证券股份有限公司于 2018 年 10 月 17 日对本招募说明书 (2018 年第 2 期)进行了复核。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 4 第一部分 基金管理人 (一)基金管理人概况 1、基本情况 名称:平安大华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010】1917 号 法定代表人:罗春风 成立日期:2011 年 1 月 7 日 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:人民币 30000 万元 存续期间:持续经营 联系人:吴小红 联系电话:0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 大华资产管理有限公司 7,500 25% 三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 合计 30,000 100% 基金管理人无任何受重大行政处罚记录。 3、客服电话:400-800-4800(免长途话费) (二)基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 (1)董事会成员平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 5 罗春风先生,董事长,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会 国际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平 安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平 安人寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金 管理有限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华 汇通财富管理有限公司执行董事。 姚波先生,董事,硕士,1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc.(美国)养老金 咨询分析员、Guardian Life Ins.Co (美国)助理精算师、Swiss Re (美国)精算 师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险(集团)股份 有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险(集团)股份有限 公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生,董事,硕士,1948 年生,新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事 务所审计师;新鸿基证券有限公司执行董事;DBS 唯高达香港有限公司执行董事; 平安证券有限责任公司副总经理;平安证券有限责任公司副董事长/副总经理; 平安证券有限责任公司董事长;中国平安保险(集团)执行委员会执行顾问, 现 任集团投资管理委员会副主任。 肖宇鹏先生,董事,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大 华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士,董事,学士,1983 年生。曾于平安数据科技(深圳)有限公 司从事运营规划,现任平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士,董事,硕士,1961 年生,加拿大籍。曾任职于澳新银行、 渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团,任大华 银行有限公司董事总经理,现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大 华银行(中国)有限公司非执行董事,同时于香港上市公司“数码通电讯集团有 限公司”任独立非执行董事。 张文杰先生,董事,学士,1964 年生,新加坡。现任大华资产管理有限公 司执行董事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政 府投资公司“特别投资部门”首席投资员,大华资产管理有限公司组合经理,国平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 6 际股票和全球科技团队主管。 李兆良先生,独立董事,博士,1965 年生。曾任招商局蛇口工业区华南液 化气船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险(集团)任总公司办公室法 律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团)总 公司保险业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师 事务所专职律师、合伙人;现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士,独立董事,学士,1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长;现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生,独立董事,硕士,1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理;现任深圳市注册会计师协会 副秘书长。 潘汉腾先生,独立董事,学士,1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁;现任彩日 本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集 团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 (2)监事会成员 巢傲文先生,监事长,硕士,1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师; 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员;平安银行(原深圳发展银行)营业 部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部 综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理;广东南粤银 行总行稽核监察部副总经理(主持工作)、总行人力资源部总经理、惠州分行筹 建办主任、分行行长、总行稽核部总经理;现任职于中国平安保险(集团)股份有 限公司稽核监察部总经理室,兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士,监事,硕士,1975 年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下 的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年 加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。 郭晶女士,监事,硕士,1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 7 鑫集团人力资源管理岗;现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士,监事,硕士,1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管,现任平安大华基金管理有限公司监察 稽核岗。 (3)公司高管 罗春风先生,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干 部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限 公司总经理,现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富 管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金 管理有限公司督察长;现任平安大华基金管理有限公司总经理。 付强先生,博士,高级经济师,1969 年生。曾任中国华润总公司进出口副 科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、 安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总 经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位, 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中 华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生,1976 年生,毕业于谢菲尔德大学,金融硕士学位。曾任上海赛 宁国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产 品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部 副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安 大华基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生,督察长,学士,1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长 助理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部 总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 8 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限 公司督察长。 2、基金经理 黄维先生,北京大学微电子学硕士。曾先后任广发证券股份有限公司研究员、 广发证券资产管理(广东)有限公司投资经理。2016 年 5 月加入平安大华基金 管理有限公司,现任平安大华睿享文娱灵活配置混合性证券投资基金(2016-08- 24 至今)、平安大华鼎弘混合型证券投资基金(2017-05-05 至今)、平安大华 优势产业灵活配置混合型证券投资基金(2018-08-22 至今)基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括:总经理肖宇鹏先生,权益投资中心投资董 事总经理李化松先生,衍生品投资中心投资执行总经理DANIEL DONGNING SUN先 生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。 肖宇鹏先生,学士,1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金 管理有限公司督察长;现任平安大华基金管理有限公司总经理。 李化松先生,北京大学经济学硕士,曾先后担任国信证券股份有限公司经济 研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公 司研究部高级研究员、基金经理。2018年3月加入平安大华基金管理有限公司, 现任平安大华基金权益投资中心投资董事总经理。现担任平安大华智慧中国灵活 配置混合型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 DANIEL DONGNING SUN先生,北京大学硕士,美国哥伦比亚大学博士,约翰 霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投 资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量 化服务负责人。2014年10月加入平安大华基金管理有限公司,任衍生品投资中 心投资执行总经理。现任平安大华深证300指数增强型证券投资基金、平安大华 沪深300指数量化增强证券投资基金、平安大华鑫荣混合型证券投资基金、平安 大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华股息精选沪港深股票型证券 投资基金基金经理。 张晓泉先生,清华大学材料科学与工程专业硕士,曾先后担任广发证券股份平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 9 有限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研 究总监助理。2017年10月加入平安大华基金管理有限公司,现任研究中心研究 执行总经理。 黄维先生,北京大学微电子学硕士,2010年7月起先后任广发证券股份有 限公司研究员、广发证券资产管理(广东)有限公司投资经理,于2016年5月 加入平安大华基金管理有限公司,现任平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投 资基金、平安大华鼎弘混合型证券投资基金、平安大华优势产业灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理, 分别记账,进行证券投资; 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第 三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定; 10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12、编制季度、半年度和年度基金报告;平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 10 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告 义务; 14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得 向他人泄露; 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配收益; 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配; 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿; 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 24、执行生效的基金份额持有人大会决议; 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 11 “《证券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止 违反《证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部 控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:





(1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息; (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资; (9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序; (11)贬损同行,以提高自己; 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 12 (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (15)其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动; (8)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从 事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持 有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法 规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益; (2)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易, 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益; (3)不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 13 金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部风险控制制度 为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、 有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营管理活动的合法合规性; (2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯; (3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益; (4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; (5)保护公司最重要的资本:公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业 务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员; (2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点; (3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡; (4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位; 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明; (5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严 格遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力; (6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善; (7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高 经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 14 (8)防火墙原则:公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离, 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上 适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大 纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度, 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业 务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻 执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 (2)公司研究业务 研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密 的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度, 研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 15 不断提高研究水平。 (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风 险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 (4)交易业务 建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对 交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记 录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 (5)基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密 的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、 凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档 案真实完整。 (6)信息披露 公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定, 同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。 (7)监察稽核 公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会相关机构认可。根据公司监 察稽核工作的需要,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部 控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不 定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 16 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作,并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责,严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司 内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 17 第二部分 基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券) 住所::广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼 法定代表人:孙树明 成立时间:1994年1月21 日 基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510号 注册资本:人民币7,621,087,664元 存续期间:长期 联系人:崔瑞娟 联系电话:020-87555888 广发证券成立于1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于2010年和 2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代码: 000776.SZ,1776.HK)。截至2017年12月31日,公司共有证券营业部264家, 分布于中国大陆31个省、直辖市、自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标 从1994年起连续多年位居十大券商行列。截至2017年12月31日,集团总资产 3,569.05亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为848.54亿元,2017年营业 收入为215.76亿元,营业利润为115.89亿元,归属于上市公司股东的净利润为 85.95亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市 证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 18 美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士,并于2003年 7月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证券、 银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,熟悉基金托 管工作。资产托管部员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、 统计、计算机等领域,是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发 证券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金 资产的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基 金托管服务。 截至2017年12月底,广发证券已托管16只公开募集证券投资基金,包括 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券 投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置 混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配 置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活 配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘 中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资 基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证 券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文 娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。 (二)基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则: 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致,并把监管规定 作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型, 应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,风险控制应落实到业务涉及的所 有岗位、所有环节,包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 19 相互制约,建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门,包括合规与法律事务部、风险 管理部、稽核部等,均应保持高度的独立性,各自从独立的风险控制角度出发, 对资产托管业务的风险进行管理。 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作,根据实际 情况动态调整风控措施和风控手段,并通过顺畅的风险报告和传导机制,及时有 效地处理各种风险事项,确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求,制定了完善的内部控制 制度,具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资 监督管理规定》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资 产托管业务资金清算管理规定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》 、《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规定》、《广发证券资产托 管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发 证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资 产托管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产托管业 务系统维护管理规定》等,囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清 算、投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处 理、从业人员管理等全部业务环节。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基 金托管协议相关规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比 例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息 披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规或基金合同、基金托管协议相关规定的行为,应及时以书面形式通知基 金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托 管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 20 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应 立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 21 第三部分 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)平安大华基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人:罗春风 直销电话:0755-22627627 直销传真:0755-23990088 联系人:郑权 网址:www.fund.pingan.com (2)平安大华基金网上交易平台 网址:www.fund.pingan.com 联系人:张勇 客服电话:400-800-4800 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 联系人:陈洪源 联系电话:010-66592194 客服电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (2) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 22 联系电话:010-89937325


传真:010-65550827 网址:www.bank.ecitic.com (3) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 联系人:卞晸煜 电话:021-52629999-218022 客服电话:95561 传真:021-62569070/62569187 网址:www.cib.com.cn (4) 民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 电话:010-58560666 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (5) 平安银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 联系电话:0755-22166574 客服电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:http://bank.pingan.com/平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 23 (6) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:任巧超 联系电话:0574-81850830 客服电话:95574 传真:0574-87050024 网址:www.nbcb.com.cn (7) 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 法定代表人:刘永生 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 客服电话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn (8) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇 联系电话:021-38032284 客服电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (9) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 24 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:400-8888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (10) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 传真:020-87557689 网址:www.gf.com.cn (11) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 联系电话:010-60838888 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (12) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客服电话:400-8888-888/95551 传真:010-83574807平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 25 网址:www.chinastock.com.cn (13) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 联系电话:021-23219275 客服电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (14) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 联系电话:021-33388229 客服电话:95523 或 4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (15) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com (16) 安信证券股份有限公司平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 26 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82555551 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (17) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 客服电话:95355、400-8096-096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (18) 万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn (19) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 27 联系人:王星 电话:022-28451922 网址:www.ewww.com.cn (20) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 传真:0755-82492962(深圳) 网址:www.htsc.com.cn (21) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com (22) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 28 (23) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀、李芳芳 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (24) 东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn (25) 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.cn (26) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 29 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn (27) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (28) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:刘世安 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:400-8816-168 传真:0755-82400862 网址:stock.pingan.com (29) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 30 联系人:王怀春 联系电话: 0991-2307105 传真:010-88085195 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com (30) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 联系电话:021-20315117 客服电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.zts.com.cn (31) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn  (32) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 法定代表人:王宜四 联系人:刘小莹 联系电话:0755-83689020平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 31 传真:010-64818443 客服电话:95335 网址:www.scstock.com (33) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 网址:www.tebon.com.cn (34) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:毕明建 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (35) 华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 邮政编码:200120 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 电话:021-38784818-8502 传真:021-68774818 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (36) 国金证券股份有限公司平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 32 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (37) 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn/ydzq/ (38) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼




















办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼


























法定代表人:余磊

















联系人:岑妹妹











电话:027-87617017

















客服电话:95391/400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com
































(39) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:毕劲松 联系人:刑飞平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 33 电话:010-59366004 网址:www.sczq.com.cn (40) 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (41) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 邮政编码:361002 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 (42) 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202- 124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客服电话:400-111-0889平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 34 (43) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话: 021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn (44) 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室 法定代表人:吴永宏 联系人:盖润英 电话:0755-66607751 网址:http://a24111747.atobo.com.cn (45) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:项晶晶 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (46) 上海云湾投资管理有限公司平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 35 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系人:江辉 电话:021-20530224 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (47) 华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:400-111-5818 网址:www.huaruisales.com (48) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400-990-8826平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 36 网址:www.citicsf.com (49) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (50) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层












































办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼



































法定代表人:王莉













































































联系人:刘英



















































































电话:021—20835785










































































传真:021-20835879







































































客服电话:400-920-0022




































































网址:www.hexun.com (51) 苏州财路基金销售有限公司 注册地址:苏州工业园区华池街 88 号 1 幢 1003 室














办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室








法定代表人:高志华















































联系人: 张君





















































电话:0512-68603767,18516765123


























网站:www.cai6.com












































客服电话:0512-68603767


(52) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室









































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 37 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋















































法定代表人:汪静波










































































联系人:李娟



















































































联系电话:021-80359115




































































网址:www.noah-fund.com

































































客服电话:400-821-5399













































































(53) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801





























办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801





























法定代表人:薛峰













































































联系人:童彩平
















































































联系电话:0755-33227950

































































网址:www.zlfund.cn







































































客服电话:4006-788-887




















(54) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (55) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 38 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (56) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室






































办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层


























法定代表人:张跃伟










































































联系人:何昳



















































































电话:021-20691922










































































传真:021-20691861










































































客服电话:4008202899







































































网址:www.erichfund.com

















(57) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室





















































办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

















法定代表人:凌顺平










































































联系人:吴强



















































































联系电话:0571-88911818

































































客服电话:4008-773-772




































































网址:www.5ifund.com

































































(58) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟


联系人:徐鹏
























































电话:86-021-50583533






































传真:86-021-50583533 客服电话:400-067-6266 网址:http://admin.leadfund.com.











































































































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 39 (59) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室



































办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
































法定代表人:王兴吉










































































联系人:高雪超
















































































网址:www.qiandaojr.com

































































电话:400888080 (60) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
































办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
































法定代表人:李悦章










































































联系人:曹庆展
















































































联系电话: 010-85932450

































































网址:www.igesafe.com







































































客服电话:400-066-8586

















(61) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 联系电话:13521165454 客服电话:400-001-8811 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn (62) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层























法定代表人:李悦







































































联系人:张晔平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 40 电话:010-58845312










































































网址:www.chtfund.com

































































客服电话:400-8980-618

























































































































































































(63) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108






































法定代表人:王伟刚










































































联系人:丁向坤



















































































电话:010-56282140










































































客服电话: 400-619-9059

































































网址:http://www.fundzone.cn












































































































































































































































































































































(64) 深圳深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1




















办公地址: 辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1




















法定代表人: 苗宏升










































































网站: www.fundying.com

































































客服电话:4007-903-688


(65) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室



































办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层























法定代表人:蒋煜













































































联系人:殷雯



















































































电话:010-58170844







































































传真:010-58170710







































































网址:www.shengshiview.com.cn
























































客服电话:400-818-8866 (66) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 41 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (67) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (68) 扬州国信嘉利投资理财有限公司 注册地址:广陵产业园创业路 7 号



























































办公地址:江苏省扬州市文昌西路 56 号公元国际 320






































法定代表人:王浩













































































网址:www.gxjlcn.com







































































客服电话:400-021-6088
































(69) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号









































办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号









































法定代表人:林卓













































































联系人:张晓辉
















































































网址: www.taichengcaifu.com



























































客服电话:400-6411-999








(70) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 42 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:刘昊 电话:0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (71) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷








联系人:孔繁 电话:027-87006009 网址: http://www.buyfunds.cn 客服电话:400-027-9899















































































































































(72) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (73) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺市江东中路 359 号


















































办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼



































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 43 法定代表人:袁顾明










































































联系人:何庭宇
















































































电话:13917225742













































































传真:021-22268089










































































客服电话:021-22267995/400-928-2266















































网址:www.dtfunds.com


































































































(74) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号





















































办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼























法定代表人:肖雯













































































联系人:吴煜浩
















































































电话:020-89629021










































































传真:020-89629011










































































客服电话:020-89629066




































































网址:www.yingmi.cn (75) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层























办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层























法定代表人:李淑慧










































































联系人:方良治
















































































电话:0371-55213196







































































客服电话:400-055-5671




































































网址:http://www.hgccpb.com (76) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15






































办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15






































法定代表人:陈超













































































联系人:赵德赛
















































































电话:4000888816










































































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 44 客服电话:95118













































































网址:http://fund.jd.com (77) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02



































办公地址:深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
































法定代表人:陈姚坚










































































联系人:陈姿儒
















































































网址:www.jfzinv.com







































































电话:4009500888 (78) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
































办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A



































法人代表:高锋
















































































联系人:廖苑兰
















































































联系电话:0755-83655588

































































网址:www.keynesasset.com






























































客服电话:400-804-8688 (79) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层



































办公地址: 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层



































法定代表人: 李一梅










































































网址: www.amcfortune.com






























































客服电话:


400-817-5666


(80)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 客服电话:400-061-8518平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 45 网址:https://danjuanapp.com (81)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:赵耶


客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (82)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

















法定代表人:王廷富
































网址:www.520fund.com.cn








客服电话:400-821-0203 (83)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、 03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、 03 室 法定代表人:胡燕亮 网址:www.wacaijijin.com





客服电话:021-50810687 (84)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 联系人:杨莉娟 业务联系电话:021-54967552 传真电话:021-54967293平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 46 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 (85) 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人: 马刚 客服电话:400-66-95156 网址:www.tonghuafund.com (86) 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:021-33355333 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com (87) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元












































办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法 定代表人:申健


联系人:宋楠 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn (88)万和证券股份有限公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场 2 楼




















办公地址:深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西





平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 47 法定代表人:朱治理 联系人:郭东彤 电话:0755-82830333-115 网址:www.wanhesec.com (89) 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (90) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:400-766-123 网址:www.fund123.cn (91) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 邮政编码:518000 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 客服电话:4008-323-000 网址:www.csco.com.cn (92) 华安证券股份有限公司平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 48 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 邮政编码:230081 法定代表人:李工 联系人:范超 客服电话:95318 网址:www.hazq.com (93) 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (94) 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 联系人:杨一新 电话:021-50206003 传真:021-50206001 客服电话:021-50206003 公司网站 http://www.msftec.com (95)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336539 传真:010-59336500平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 49 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 二、基金注册登记机构 名称:平安大华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人:罗春风 电话:0755-22624581 传真:0755-23990088 联系人:张平 三、律师事务所和经办律师 律师事务所:广东仁人律师事务所 地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 23 楼 负责人:杨少南 电话:0755- 82960158 传真:0755-82960236 经办律师:段善武、陈福平 联系人:段善武 四、会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心 11楼 法定代表人:李丹 联系电话:(021)2323 8888 传真电话:(021)2323 8800 经办注册会计师:曹翠丽、陈怡平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 50 联系人:陈怡 第四部分 基金的名称 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型 混合型 第六部分 基金的运作方式


契约型开放式平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 51 第七部分 基金的投资 (一)投资目标 在严格控制风险的前提下,本基金通过股票与债券等资产的合理配置,重点 投资与文体娱乐主题相关的优质证券,力争实现基金资产的长期稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上 市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生 工具(权证、股指期货、国债期货等)、债券资产(包括国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、中小企业私募债、地方政府债、政府支持机构债、政府支 持债券等中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款 (包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金资产等货币市场工具,以及 法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95%,其中投资于文体娱乐主题 相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80%,其中权证占基金资产净值的 0—3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金参与股指期货、国债期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 52 (三)投资策略 本基金采取“灵活资产配置、主动投资管理”的投资策略,一方面通过大类 资产配置,降低系统性风险,把握市场波动中的投资机会;另一方面利用平安大 华研究平台优势,重点研究、投资与文体娱乐主题相关的证券资产,构建在中长 期能够从经济转型、产业升级中受益的投资组合。 1、大类资产配置策略 为有效实施投资策略,本基金将在资产配置允许的范围内,采取相对灵活的 资产配置策略。 在大类资产配置过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观 经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和 预测,通过多因子动态资产配置模型和基于投资时钟理论的资产配置模型等经济 模型的决策支持,对股票资产和固定收益资产等不同金融工具的风险收益特征进 行预测分析,确定合适的中长期的资产配置比例配置方案。 2、股票投资策略 本基金将精选有良好增值潜力的、与文体娱乐主题相关的上市公司股票构建 股票投资组合。股票投资策略将从定性和定量两方面入手,定性方面主要考察上 市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因 素;定量方面主要考察公司估值、资产质量及财务状况,比较分析各优质上市公 司的估值、成长及财务指标,优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投 资对象。 (1)文体娱乐主题相关股票的界定 文体娱乐包括文化传媒、体育和休闲娱乐这三大主题,主要包括: 1)文化传媒主题对应的是提供文化知识、大众信息的生产和传播,以满足 人们精神和生活需要的行业或公司,包含了教育、培训、新闻出版发行服务,文 化艺术服务,网络文化等领域。 2)体育主题对应的是致力于提高居民身体素质、振奋民族精神、实现个人 全面发展的行业或公司,包含了健身休闲、赛事运营、其他体育服务等领域。 3)休闲娱乐主题对应的是满足居民休闲生活需求,促进和改善服务,提升 生活质量的行业或公司,包含了广告、演艺、娱乐、动漫、游戏、旅游等领域。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 53 根据本基金投资理念及投资目标,本基金在申银万国一级行业分类中选取了 以下与文体娱乐主题相关的行业,分别是:传媒、计算机、电子、休闲服务、纺 织服装、轻工制造、商业贸易、通信、交通运输、汽车。对于以上行业之外的其 他行业,如果其中某些细分行业对满足居民文体娱乐需求具有积极的作用,符合 既定投资主题,本基金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。 同时,本基金将对文体娱乐主题相关产业的发展进行密切跟踪,随着产业的 不断发展,相关上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况适时调整 文体娱乐主题相关产业的行业范围。此外,本基金将对申银万国行业分类标准进 行密切跟踪,若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准,本基金将 在审慎研究的基础上,采用新的行业分类标准并重新界定健康文化娱乐主题所覆 盖的行业范围。 (2)行业配置策略 根据文体娱乐产业各子行业的特征,本基金将从行业发展生命周期、行业景 气度、行业竞争格局、技术水平及其发展趋势等多角度,综合评估各个行业的投 资价值。 1)政策因素 在我国经济转型不同阶段,经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业 而言影响巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况,前瞻性地 重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。 2)技术因素 技术的发展与变革可能对文体娱乐主题相关行业造成深远的影响,新技术和 工艺的出现会很大程度上影响文体娱乐相关行业的发展。同时,科技进步引发的 新商业模式可能会加速文体娱乐相关行业发展,鉴于此,本基金管理人将密切关 注相关科学技术领域的最新进展、商业模式的创新,并重点配置于那些有技术突 破的相关子行业。 3)基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力, 重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率的行业。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 54 (2)个股选择 上市公司股票选择因素主要包括但不限于:公司人力(战略管理、人才优势) 、公司财力(财务能力、经营业绩)、公司物力(技术优势、产品优势、创新能 力)、公司相对优势(相对于行业内其他公司的独特和领先之处)、公司销售与 渠道能力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。 1)本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面: a、公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势、资源优势、产品优势、政 策优势等; b、公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性 以及成熟程度,是否具有不可复制性、可持续性、稳定性; c、公司治理方面:考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略; 是否具有合理的治理结构,管理团队是否团结高效、经验丰富,是否具有进取精 神等。 2)本基金主要对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和 估值指标等进行定量分析,包括: a、成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等; b、财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净 收益/利润总额等; c、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率 (PS)和总市值等。 3、债券投资策略 债券投资策略方面,本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理, 采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环 境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交 易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行 优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点 选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 55 种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收 益特征的目的。 5、衍生品投资策略 1)本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。投资原则为有于基金资 产增值,控制下跌风险实现保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判 断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规 因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合 股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交 易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组,负责 股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程 和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 2)国债期货投资策略 本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本 基金以套期保值为目的,根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,投资于国 债期货合约,有效管理投资组合的系统性风险,积极改善组合的风险收益特征。 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货 的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合 的久期,降低投资组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 56 策略、流动性管理策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额收 益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债 券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确 保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗 位职责。此外,基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组,并授权特定的管 理人员负责国债期货的投资审批事项。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 6、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后, 决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 7、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利 用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 0—95%,其中 投资于文体娱乐主题相关证券资产不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 57 交易保证金后,保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 58 金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券 回购到期后不展期; (16)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净 值的 5%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净 值的 2%;经基金管理人和基金托管人协商,履行适当程序后可对以上比例进行 调整; (17)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金 资产净值的 10%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债 券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的 20%; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差 计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的比例为 0~95%; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (18)本基金投资国债期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)该基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 15%; 2)该基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30%; 3)该基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; (19)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 59 的 10%; (20)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第(2)、(13)、(21)、(22)项以外,因证券、期货市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规 定时,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约 定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。在上 述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 60 (6)法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从 事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持 有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法 规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是: 沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。





业绩比较基准选择理由:沪深 300 指数选样科学客观,流动性高,是目前市 场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中债综合指数具广泛市场代表性,旨 在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征,使用上述 业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律法规发生变化,或 者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或市场中出现更适用 于本基金的比较基准指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备 案后变更业绩比较基准,并及时公告。 (六)风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金。 (七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值; 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份 额持有人的利益;平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 61 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益; 4、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。 (八)投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日,本财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 26,668,617.60 59.88 其中:股票 26,668,617.60 59.88 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券


- - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计 15,611,459.14 35.05 8 其他资产


2,254,989.93 5.06 9 合计





44,535,066.67


100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - -平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 62 C 制造业 22,220,487.60 51.54 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,238,291.00 5.19 G 交通运输、仓储和邮政业 410,552.00 0.95 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,799,287.00 4.17 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 26,668,617.60 61.86 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内无港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600741 华域汽车 85,900 2,037,548.00 4.73 2 601799 星宇股份 31,500 1,886,535.00 4.38 3 002727 一心堂 49,500 1,606,275.00 3.73 4 603228 景旺电子 31,900 1,577,136.00 3.66 5 002206 海 利 得 290,000 1,447,100.00 3.36 6 600763 通策医疗 28,100 1,367,627.00 3.17 7 600660 福耀玻璃 53,000 1,362,630.00 3.16 8 300628 亿联网络 19,700 1,298,427.00 3.01 9 002304 洋河股份 9,400 1,237,040.00 2.87 10 600104 上汽集团 34,000 1,189,660.00 2.76


平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 63 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末无债券投资情况。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末无债券投资情况。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末无贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资情况。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 64 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1


报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 1.11.2 基金投资的前十名股票没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 233,393.83 2 应收证券清算款 1,903,395.61 3 应收股利 - 4 应收利息 2,760.05 5 应收申购款 115,440.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,254,989.93 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 65 第八部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同生效以来(2016 年3 月29 日)至2018 年6 月30 日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 平安大华睿享文娱混合A 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.3.29-2016.6.30 -2.60% 0.24% 0.06% 0.53% -2.66% -0.29% 2016.7.1-2016.12.31 -3.80% 0.45% 2.80% 0.39% -6.60% 0.06% 2017.1.1-2017.6.30 8.32% 0.69% 5.36% 0.29% 2.96% 0.40% 2017.7.1-2017.12.31 14.48% 0.86% 5.01% 0.35% 9.47% 0.51% 2018.1.1-2018.6.30 -0.17% 1.03% -4.61% 0.58% 4.44% 0.45% 自基金合同生效起至今 16.00% 0.75% 8.58% 0.43% 7.42% 0.32% 注:业绩比较基准:沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50%。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 66 平安大华睿享文娱混合C 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.3.29-2016.6.30 -2.90% 0.24% 0.06% 0.53% -2.96% -0.29% 2016.7.1-2016.12.31 -4.43% 0.45% 2.80% 0.39% -7.23% 0.06% 2017.1.1-2017.6.30 7.87% 0.70% 5.36% 0.29% 2.51% 0.41% 2017.7.1-2017.12.31 14.19% 0.87% 5.01% 0.35% 9.18% 0.52% 2018.1.1-2018.6.30 -0.44% 1.03% -4.61% 0.58% 4.17% 0.45% 自基金合同生效起至今 13.80% 0.75% 8.58% 0.43% 5.22% 0.32% 注:业绩比较基准:沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50%。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 67 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 68 注:1、本基金基金合同于 2016 年 3 月 29 日正式生效,截至报告期已满两 年; 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成 建仓。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 69 第九部分 基金的费用与税收 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括: (1)基金管理人的管理费。 (2)基金托管人的托管费。 (3)基金份额持有人大会费用。 (4)从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 (5)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 (6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁 费。 (7)基金的证券、期货交易费用。 (8)基金的银行汇划费用。 (9)基金的开户费用、账户维护费用。 (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 70 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 上述“1、基金费用的种类中第(3)-(10)项费用”,根据有关法规及 相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 4、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失。 (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 (3)《基金合同》生效前的相关费用。 (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 (二)基金管理费、基金托管费的调整 在符合相关法律法规及中国证监会相关规定,及不损害基金份额持有人利益 的前提下,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相应程序后,可酌情降低基 金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 71 理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 (四)基金管理费、基金托管费的调整 在符合相关法律法规及中国证监会相关规定,及不损害基金份额持有人利益 的前提下,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相应程序后,可酌情降低基 金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管 理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 72 第十部分 其他应披露事项 (一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。 (二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处 罚。 (三)2018 年 3 月 29 日至 2018 年 9 月 28 日发布的公告: 1、2018 年 3 月 29 日,平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告以及摘要; 2、2018 年 3 月 30 日,关于旗下部分基金新增中民财富基金销售(上海) 有限公司为销售机构公告; 3、2018 年 4 月 16 日,关于旗下部分基金新增海银基金为销售机构及开通 定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告; 4、2018 年 4 月 20 日,平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 2018 年 1 季度报告; 5、2018 年 5 月 10 日,平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书更新(2018 年第 1 期)以及摘要; 6、2018 年 5 月 18 日,关于旗下部分基金新增上海大智慧基金销售有限公 司为销售机构公告; 7、2018 年 5 月 29 日,关于旗下部分基金新增万和证券股份有限公司为销 售机构公告; 8、2018 年 6 月 13 日,关于旗下部分基金新增济安财富(北京)基金销售 有限公司为销售机构公告; 9、2018 年 6 月 15 日,关于旗下基金所持闻泰科技(代码 600745)估值调 整的公告; 10、2018 年 7 月 18 日,平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告; 11、2018 年 7 月 19 日,关于新增蚂蚁(杭州)销售有限公司为销售机构并 开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告; 12、2018 年 7 月 20 日,关于旗下部分基金新增中证金牛(北京)投资咨询 有限公司为销售机构的公告;平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 73 13、2018 年 7 月 31 日,关于旗下部分基金新增华安证券、世纪证券为销售 机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告; 14、2018 年 8 月 27 日,平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告以及摘要; (四)《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处,以本 次更新的招募说明书为准。基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有 关法律法规协商解决。平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2018 年第 2 期) 74 第十一部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法规 的要求及基金合同的规定,对 2018 年 5 月 10 日公布的《平安大华睿享文娱灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2018 年第 1 期)》进行了更新, 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要 更新的内容如下: 1、 根据最新资料,更新了“重要提示”部分。 2、 根据最新资料,更新了“一、绪言”部分。 3、 根据最新资料,更新了“二、释义”部分。 4、 根据最新资料,更新了“三、基金管理人”。 5、 根据最新资料,更新了“四、基金托管人”。 6、 根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”。 7、 根据最新资料,更新了“八、基金份额的申购与赎回”。 8、 根据最新资料,更新了“九、基金的投资”。 9、 根据最新资料,更新了“十、基金的业绩”。 10、 根据最新资料,更新了“十二、基金资产的估值”。 11、 根据最新资料,更新了“十六、基金的信息披露”。 12、 根据最新资料,更新了“十七、风险揭示”。 13、 根据最新资料,更新了“十九、基金合同的内容摘要” 14、 根据最新资料,更新了“二十、托管协议的内容摘要”。 15、 根据最新资料,更新了“二十一、对基金份额持有人的服务” 。 16、 根据最新资料,更新了“二十二、其他应披露的事项”。 17、 根据最新情况,更新了“二十三、对招募说明书更新部分的 说明”。 18、 根据最新情况,更新了“二十五、备查文件”。

































































平安大华基金管理有限公司 2018 年 11 月 10 日