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中欧盛世(166011)

中欧盛世:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 
第 1 页 共 74 页 
 
 
 
 
 
 
中欧 盛世 成 长混合型 证券 投资 基金 (LOF ) 
更新 招募 说 明书摘要 
(2018 年第2 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金 管理 人 :中 欧基 金管 理有 限公 司 
基金 托管 人 :广 发银 行股 份有 限公 司 
 
二〇一八年 十一 月 
 
 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 
第 2 页 共 74 页 
重要提示 
本基金经2011 年 10 月 13 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)下发的《关于核准中欧盛世成长分级股票型证券投资基金募集的批复 》
(证监许可[2011]1658 号文 ) 核准 , 进行 募集 。 本基 金基 金合 同于2012 年 3 月
29 日正式生效。 根据基金合同的有关规定,本基金的基金合同生效满三年后,
无需召开基金份额持有人大会, 盛世A 份额与盛世B 份额自动折算为中欧盛世份
额的 场内 份额 。 其后 , 本基 金将 不再 分级 运作 并更 名为 “中 欧盛 世成 长股 票型 证
券投资基金(LOF )”。 
本基金 股票 、 权证 等权 益类 资产 占基 金资 产的 比例 为60% ~95% 。 根据 原 《证
券投资基金运 作管理办法》规定,本基金为股票型证券投资基金。根据2014 年
8 月 8 日修 订后 施行 的 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 (证 监会 令第104
号) 第三 十条 第一 项的 规定 , 股票 基金 的股 票资 产投 资比 例要 求由 原来 的 “百 分
之六 十以 上” 调整 为 “百 分之 八十 以上 ” 。 基金管理人 经与基金托管人协商一致,
并报中国证监会备案, 决定自2015 年 7 月 17 日起将本基金变更为混 合型证券投
资基 金, 原 《中 欧盛 世成 长分 级股 票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 及 《中 欧盛 世成
长分级股票型证券投资基金托管协议》中的相关条款亦做相应修订 。 
根据 相关 法律法规的规定及 本基金 《基金合同》 的 约定, 基金管理人 经与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案, 决定自 2015 年 10 月 8 日起对 本基金 增
加 E 类份额并相应修改基金合同。 基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国
证监 会备 案, 决定 自2017 年 1 月12 日起对本基金增加C 类份额并相应修改基金
合同。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证 监会 核准 , 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准, 并不 表明 其对 本基 金的 价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价
格可 升可 跌, 亦不 保证 基金 份额 持有 人能 全数 取回 其原 本投 资。 基金 管理 人提 醒
投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在作 出投资决策后, 基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 
第 3 页 共 74 页 
本基金投资于证券市场, 基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充
分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机 、
数量等投资行为作出独立决策。 投资人根 据所持有份额享受基金的收益, 但同时
也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治 、 经济、 社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统
性风 险, 由于 基金 投资 人连 续大 量赎 回基 金份 额产 生的 流动 性风 险, 基金 管理 人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险 ,
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为 混合 型基金,具有较高风险 、
较高预期收益的特征。 
投资 有风 险, 投资 人在 认 (申 ) 购本 基金 前 应认 真阅 读本 基金 的 《招 募说 明
书》 和 《基 金合 同》 。 本基 金的 过往 业绩 并不 代表 将来 表现 。 基金 管理 人管 理的
其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。


本更新招募说明书所载内容截止日2018 年9 月28 日 (特别事项注明除外) , 有关财务数据和净值表现截止日为2018 年 9 月 30 日 (财务数据未经审计)。


中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 4 页 共 74 页 目


录 第一部分


基金 管理 人 ----------------------------------------- 5 第二部分


基金 托管 人 -----------------------------------------15 第三部分


相关 服务 机构----------------------------------------18 第四部分


基金 的名 称 -----------------------------------------54 第五部分


基金 的类 型 -----------------------------------------55 第六部分


基金 的投 资目 标 --------------------------------------55 第七部分


基金 的投 资范 围 --------------------------------------55 第八部分


基金 的投 资策 略 --------------------------------------55 第九部分


基金 的业 绩比 较基 准 ----------------------------------59 第十部分


基金 的风 险收 益特 征 ----------------------------------60 第十一部分


基 金的 投资 组合 报告 --------------------------------60 第十二部分


基 金的 业绩----------------------------------------65 第十三部分


基 金的 费用 与税 收 ----------------------------------70 第十四部分


对 招募 说明 书更 新部 分的说明 -------------------------72


中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 5 页 共 74 页 第 一部分


基金管 理人 一、基金管理人概况 1、名称:中欧基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经大厦5 层 3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经中 心5 层、上海市虹口区公平路18 号 8 栋- 嘉昱大厦7 层 4、法定代表人:窦玉明 5、组织形式:有限责任公司 6、设立日期:2006 年 7 月 19 日 7、批准设立机关:中国证监会 8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号 9、存续期限:持续经营 10、电话:021-68609600 11、传真:021-33830351 12、联系人:袁维 13、客户服务热线:021-68609700 ,400-700-9700 (免长途话费) 14、注册资本:1.88 亿元人民币 15、股权结构: 序 号 股东名称 出资额 (万元) 出资比例 1 意大利意联银行股份有限公司 4700 25% 2 国都证券股份有限公司 3760 20% 3 北京百骏投资有限公司 3760 20% 4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30% 5 上海睦亿投资管理合伙企业 (有限合伙) 3760 20% 6 窦玉明 940 5% 7 周玉雄 280.59 1.4925% 8 卢纯青 140 0.7447% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 6 页 共 74 页 9 于洁 140 0.7447% 10 赵国英 140 0.7447% 11 方伊 100 0.5319% 12 关子阳 100 0.5319% 13 卞玺云 79.01 0.4203% 14 魏博 75 0.3989% 15 郑苏丹 75 0.3989% 16 曲径 75 0.3989% 17 黎忆海 55 0.2926% 合计 18,800 100%








二、主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 窦玉 明先 生, 清华 大学 经济 管理 学院 本科 、 硕士 , 美国 杜兰 大学MBA , 中国 籍。 中欧 基金 管理 有限 公司 董事 长, 上海 盛立 基金 会理 事会 理事 , 国寿 投资 控股 有限公司独立董事, 天合光能有限公司董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大成 基金管理有限公司。 历任嘉实基金 管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经 理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。 Marco D ’Este 先生 , 意大 利籍 。 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 副董 事长 。 历 任布雷西亚农业信贷银行 (CAB ) 国际 部总 监, 联合 信贷 银行 (Unicredit ) 米兰 总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人, 联合信贷银行东 京分行资金部经理, 意大利意联银行股份合作公司 (UBI ) 机构 银行 业务 部总 监, 并曾在Credito Italiano (意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分 行及米兰总部工作。 朱鹏 举先 生, 中国 籍。 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 董事 、 国都 景瑞 投资 有限 公司 副总 经理 。 曾任 职于 联想 集团 有限 公司 、 中关 村证 券股 份有 限公 司, 国都 证 券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经理、 投行业务董事及内核小组副组 长。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 7 页 共 74 页 刘建 平先 生, 北京 大学 法学 学士 、 法学 硕士 , 美国 亚利 桑那 州立 大学 凯瑞 商 学院工商管理博士, 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事 、 总经理。 历任北 京大 学教 师, 中国 证券 监督 管理 委员 会基 金监 管部 副处 长, 上投 摩根 基金 管理 有 限公司督察长。 David Youngson 先生 , 英国 籍。 现任 IFM (亚 洲) 有限 公司 创办 者及 合 伙人, 英国公认会计师特许公会- 资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理有限 公司 独立 董事 。 历任 安永 (中 国香 港特 别行 政区 及英 国伯 明翰 , 伦敦 ) 审计 经理 、 副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳 先生 , 中国 籍。 现任 北京 大学 法学 院教 授 、 博士 生导 师, 中欧 基金 管理 有限公司独立董事。 法学博士、 应用经济学博士后 , 德国洪堡学者, 中国银行法 学研究会副会长。 历任北京大学法学院讲师、 副教授, 美国康奈尔大学法学院客 座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国 强先 生, 中国 籍。 上海 财经 大学 金融 专业 硕士 , 复旦 大学经济学院世界 经济 专业 博士 。 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 独立 董事 、 贵阳 银行 股份 有限 公司 独 立董 事、 荣威 国际 集团 股份 有限 公司 独立 董事 、 中国 绿地 博大 绿泽 集团 有限 公司 独立 董事 、 交银 国际 信托 有限 公司 独立 董事 。 历任 上海 财经 大学 金融 学院 常务 副 院长 、 院长 、 党委 书记 , 上海 财经 大学MBA 学院院长兼书记, 上海财经大学商学 院书记兼副院长。


2.基金管理人监事会成员 唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海 ) 有限公司董事长, 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理, 上海证券 交易所会员部总监、 监察部总监, 大 通证券股份有限公司副总经理, 国都证券股 份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。 廖海 先生 , 中欧 基金 管理 有限 公司 监事 , 上海 源泰 律师 事务 所合 伙人 , 中国 籍。 武汉 大学 法学 博士 、 复旦 大学 金融 研究 院博 士后 。 历任 深圳 市深 华工 贸总 公 司法 律顾 问, 广东 钧天 律师 事务 所合 伙人 , 美国 纽约 州Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正 芳女 士, 监事 , 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 交易 总监 , 中国 籍, 上海 财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业 部经 纪人 。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 8 页 共 74 页 李琛 女士 , 监事 , 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 理财 规划 总监 , 中国 籍, 同济 大学计算机应用专业学士。 历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员, 大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。


3.基金管理人高级管理人员 窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。 顾伟 先生 , 中欧 基金 管理 有限 公司 分管 投资 副总 经理 , 中国 籍。 上海 财经 大 学金融学硕士,17 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债 券部 研究 员、 研究 主管 , 平安 资产 管理 有限 责任 公司固定收益部总经理助理、 副 总经理、总经理。 卢纯 青女 士, 中欧 基金 管理 有限 公司 分管 投资 副总 经理 , 兼任 中欧 基金 管理 有限公司研究总监、 策略组负责人, 中国籍 。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士,13 年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计, 中信基金管理有 限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理 、 研究副总监。 许欣 先生 , 中欧 基金 管理 有限 公司 分管 市场 副总 经理 , 中国 籍。 中国 人民 大 学金融学硕士,17 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销 售经 理, 嘉实 基金 管理 有限 公司 机构 理 财部 总监 , 富国 基金 管理 有限 公司 总 经理助理。 卞玺 云女 士, 中欧 基金 管理 有限 公司 督察 长, 中国 籍。 中国 人民 大学 注册 会 计师专业学士,11 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计 经理 , 银华 基金 管理 有限 公司 投资 管理 部副 总监 , 中欧 基金 管理 有限 公司 风 控总监。 4 .本基金基金经理 (1 )现任基金经理 姓名 魏博 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 复旦大学区域经济学专 业 其他公司历任 中原证券股份有限公司研究员, 东方证券股份有限公司研究中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 9 页 共 74 页 员 本公司历任 中欧基金管理有限公司基金经理助理兼研究员 本公司现任 基金经理 本基金经理所管 理基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧永裕混合型 证券投资基金 2015 年 06 月 04 日


2 中欧盛世成长混 合型证券投资基 金(LOF ) 2013 年 03 月 29 日


3 中欧中小盘股票 型证券投资基金 (LOF ) 2014 年 01 月 10 日 2015 年01 月16 日 4 中欧新趋势股票 型证券投资基金 (LOF ) 2012 年 08 月 15 日 2014 年01 月10 日 (2 )历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 周蔚文 2012 年 03 月 29 日 2014 年 01 月 10 日 5. 基金管理人 投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构, 由总经理刘 建平 , 副总 经理 兼策 略组 负责 人顾 伟, 副总 经理 兼研 究总 监、 策略 组负 责人 卢纯 青, 策略 组负 责人 周蔚 文、 陆文 俊、 周玉 雄、 刁羽 、 黄华 、 陈岚 、 赵国 英、 曲径 、 曹名 长、 王培 、 王健 , 信用 评估 部总 监张 明, 风险 管理 部总 监孙 自刚 组成 。 其中 总经理刘建平任投资决策委员会主席。


6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 10 页 共 74 页 1.基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: (1 )自基金合同生效之日起,依照有关法律法规和基金合同的规定独立运 用基金财产; (2 )依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他收入; (3 )发售基金份额; (4 )依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (5 )在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、 转换 、 非交 易过 户、 转托 管等 业务 的规 则, 在法 律法 规和 基金 合同 规定 的范 围内决定和调整基金的除调高赎回费率、 托管费率和管理费率之外的相关费率结 构和收费方式; (6 )根据基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了基 金合同或有关法律法规规定的行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损 失的 情形 , 应及 时呈 报中 国证 监会 , 并采 取必 要措 施保 护基 金及 相关 当事 人的 利 益; (7 )在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理中欧盛世份额、中欧盛世 成长 混合 型证券投资基金(LOF )份额的申购和赎回申请; (8 )依据基金合同的约定,转换本基金运作方式; (9 ) 在法 律法 规允 许的 前提 下, 为基 金的 利益 依法 为基 金进 行融 资、 融券 ; (10 ) 自行 担任 或选 择、 更换 注册 登记 机构 , 获取 基金 份额 持有 人名 册, 并 对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查; (11 ) 选择 、 更换 代销 机构 , 并依 据基 金销 售服 务代 理协 议和 有关 法律 法规 , 对其行为进行必要的监督和检查; (12 ) 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务 所、 证券 经纪 商或 其他 为基 金提 供服务的外部机构; (13 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (14 )依法召集基金份额持有人大会; (15 )法律法规和基金合同规定的其他权利。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 11 页 共 74 页 2.基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: (1 )依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他 机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产; (4 )配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6 )除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第 三人运作基金财产; (7 )依法接受基金托管人的监督; (8 )计算并公告基金资产净值、中欧盛世份额、盛世A 份额与盛世B 份额 的基金份额净值、 基金份额折算比例、 盛世A 份额与盛世B 份额终止运作后的份 额转换比例及中欧盛世成长 混合 型证券投资基金(LOF )的份额净值; (9 )采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定; (10 ) 按规 定受 理中 欧盛 世份 额、 中欧 盛世 成长混合 型证 券投 资基 金 (LOF ) 份额申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11 )进行基金会计核算并编制基金财 务会计报告; (12 )编制季度、半年度和年度基金报告; (13 ) 严格 按照 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定, 履行 信息 披露 及报 告义务; (14 ) 保守 基金 商业 秘密 , 不得 泄露 基金 投资 计划 、 投资 意向 等, 除 《基 金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密 , 不得向他人泄露; 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 12 页 共 74 页 (15 ) 按照 基金 合同 的约 定确 定基 金收 益分 配方 案, 及时 向基 金份 额持 有人 分配收益; (16 ) 依据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定召 集基 金份 额持 有人 大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17 )保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (18 ) 以基 金管 理人 名义 , 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 者实 施 其他法律行为; (19 )组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价 、 变现和分配; (20 ) 因违 反基 金合 同导 致基 金财 产的 损失 或损 害基 金份 额持 有人 合法 权益 , 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 基金 托管 人违 反基 金合 同造 成基 金财 产损 失时 , 应为 基金 份额 持有 人 利益向基金托管人追偿; (22 )按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; (23 ) 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监 会 并通知基金托管人; (24 )执行生效的基金份额持有人大会决议; (25 )不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (26 ) 依照 法律 法规 为基 金的 利益 对被 投资 公司 行使 股东 权利 , 为基 金的 利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利, 不谋求对上市公司的控股和直接管 理; (27 )法律法规和基金合同规定的其他义务。 四、 基金管理人承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控 制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。 2.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风 险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1 )将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2 )不公平地对待管理的不同基金财产; 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 13 页 共 74 页 (3 )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5 )依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采 取有效措施,防止违反基金合同行为的发生。 4.基 金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责。 5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。


五、 基金经理承诺 1.依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益; 2.不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 3.不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定, 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息; 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、 基金管理人的内部控制制度 1.内部控制的原则 (1 )健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维 护内控制度的有效执行。 (3 )独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4 ) 相互 制约 原则 。 公司 内部 部门 和岗 位的 设置 应当 权责 分明 、 相互 制衡 。 (5 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高 经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。


2.内部控制的体系结构 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 14 页 共 74 页 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构, 各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控, 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言,包括如下组成部分: (1 )董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终 的责任。 (2 )监事会:对公司的经营情况进行检查,并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。 (3 )督察长:独立行使督察权利,直接对董 事会负责;就内部控制制度和 执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建 议职能; 向董事会和中国证监会进行 定期、不定期报告。 (4 )投资决策委员会:负责指导基金财产的运作,对基金投资的所有重大 问题进行决策。 (5 )风险控制委员会:协助确立公司风险控制的原则、目标和策略,并就 风险控制重要事项进行讨论和决策。 (6 )监察稽核部:独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行情 况进行全面及专项的检查和反馈, 使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 (7 )业务部门:具体执行公司各项内部控制制度及政策,确保各项业务活 动合法、 合规进行。 3.内部控制的措施


(1 )部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责, 并编制详细的岗位说明书 和业 务流 程; 建立 重要 凭据 传递 及信 息沟 通制 度, 实现 相关 部门 、 相关 岗位 之间 的监督制衡。 (2 )严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程 , 确保授权制度的贯彻执行。 重大业务的授权应采取书面形式, 明确授权内容和实 效,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 (3 )实行恰当的岗位分离。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 15 页 共 74 页 建立科学的岗位分离制度, 各业务部门 在适当授权的基础上实行恰当的岗位 分离 。 重要 业务 和岗 位进 行物 理隔 离, 投资 与交 易 、 交易 与清 算、 基金 会计 与公 司会计等重要岗位不得有人员重叠。 (4 )建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度, 基金资产与公司资产、 不同基金的资产和其他委 托资产实行独立运作,分别核算。 (5 )建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面: 一是公司主要业务的风险评估和检测办法、 重要 部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等; 二是公司灵活有效的 应急 、 应变 措施 和危 机处 理机 制。 通过 严密 有效 的风 险管 理系 统, 对公 司内 外部 风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。 (6 )建立完整的信息资料保全系统。 真实 、 全面 、 及时 、 准确 地记 载每 一笔 业务 , 及时 准确 地进 行会 计核 算和 业 务记 录, 完整 妥善 地保 管好 会计 、 统计 和各 项业 务资 料档 案 , 确保 原始 记录 、 合 同契约、各种信息资料数据真实完整。 4.基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是基金管理人董事会及管理层的责任, 董事会承担最终责任; 本基金管理人特 别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、 准确, 并承诺根据市场的变化 和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。


第 二部分


基金托 管人


一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路713 号 办公地址:广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人:杨明生 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 16 页 共 74 页 成立时间:1988 年 7 月8 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:154 亿人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号: 中国证监会、 中国银监会 《关于核准广东发展银 行证券投资基金托管资格的批复》,证监许可[2009]363 号 联系人:周小磊 联系电话:(010 )65169562 广发银行股份有限公司成立于1988 年,是国务院和中国人民银行批准成立 的我国首批股份制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本154 亿元 。 二十 多年 来, 广发 银行 栉风 沐雨 , 艰苦 创业 , 以自 己不 断壮 大的 发展 历程 , 见证 了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。 截至2016 年12 月 31 日, 广发 银行 总资 产20475.92 亿元 、 总负 债 19416.18 亿元、实现营业收入553.18 亿元、拨备前利润364.43 亿元。据英国《银行家 》 杂志2016 年全球银行排名,广发银行按一级资本列第86 位。 (二)主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部, 是从事资产托管业务的职能部门, 内设业务运行处、 内控与综合管理处、 保险与期货业务处和客户营销处 , 部门 全 体人员均具备本科以上学历和基金从业资格, 部门经理以上人员均具备研究生以 上学历。 部门负责人蒋柯先生, 经济学硕士, 高级经济师 , 从事托管工作十八年, 托 管经 验丰 富。 曾担 任大 型国 有商 业银 行资 产托 管部 托管 业务 运作 中心 副处 长、 全 球资产托管处副处长、 全球资产托管处副处长 (主持工作 ) 等职务。 曾被中国证 券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。2015 年 1 月,经中国证监会 核准资格,任广发银行资产托管部副总经理,现主持部门工作。 (三)基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务, 基金托管业务批准文号: 证监许可[2009]363 号。 截 至2016 年12 月末 , 托管 资产 规模 20,429.55 亿元 。 建立 了一 只优 秀、 专业 的托 管业 务团 队, 保证 了托 管服 务水 准在 行业 的领 先地 位。 建立 了完 善的 产品 线, 产中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 17 页 共 74 页 品涵盖证券投资基金、 基金公司客户特定资产管理计划、 证券公司客户资产管理 计划 、 保险 资金 托管 、 股权 投资 基金 、 产业 基金 、 信托 计划 、 银行 理财 产品 、 QDII 托管 、 交易 资金 托管 、 专项 资金 托管 、 中介 资金 托管 等, 能为 托管 产品 提供 全面 的托管服务。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、 法规、 规章 、 行政性规定、 行业准则和 行内有关管理规定 , 守法 经营 、 规范 运作 、 严格 监察 , 确保 业务 的稳 健运 行, 保 证基金资产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份 额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 广发银行股份有限公司总行下设资产托管部, 是全行资产托管业务的管理和 运营 部门 , 专设 内控 与综 合管 理处 , 配备 了专 职内 部监 察稽 核人 员, 负责 托管 业 务的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 (三)内部风险控制原则 资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。 制度体系包含管理制度、 控制 制度 、 岗位 职责 、 业务 操作 流程 , 可以 保证 托管 业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核 、 检查制度, 授权工作实 行集 中控 制, 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 , 账户 资料 严格 保管 , 制约 机制 严格 有效 ; 业务 操作 区专 门设 置, 封闭 管理 , 实施 音像 监控 ; 业务 信息 由专 职信 息披 露人 负责 , 防止 泄密 ; 业务 实现 自动 化操 作 , 防止 人为 事故 的发 生, 技术 系 统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。 根据 《基金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定, 基金 托管 人对 基金 的投 资对 象 和范围、 投资 组合 比例 、 投资 限制 、 费用 的计 提和 支付 方式 、 基金 会计 核算 、 基金 资产 估 值和基金净值的计算、 收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项, 对基金管理人进行业务监督、核查。 (一)监督方法 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 18 页 共 74 页 依照 《基 金法 》 及其 配套 法规 和基 金合 同的 约定 , 监督 所托 管基 金的 投资 运 作。 利用 资产 托管 业务 基金 监督 系统 , 严格 按照 现行 法律 法规 以及 基金 合同 规定 , 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督, 并定 期编写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中, 对基金 管理人发送的投资指令、 基金管理人对各 基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1、每工作日按时通过基金监督系统,对各基金投资运作比例控制指标进行 例行 监控 , 发现 投资 比例 超标 等异 常情 况, 向基 金管 理人 发出 书面 通知 , 与基 金 管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 3、根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价 , 报送 中国 证监会。 4、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。





第三 部分


相关服 务机 构 一、A 类份额 场内发售机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (具体名单见基金份额发售公 告) 二、 场外发售机构 (一) 本基金A 类份额场外发售机构 1.直销机构(A 类) 名称: 中欧基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经大厦5 层 办公地址: 上海市虹口区公平路18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层 法定代表人:窦玉明 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 19 页 共 74 页 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700 ,400-700-9700 (免长途话费) 网址:www.zofund.com





2.代销机构(A 类) 1)名称: 中国工商银行股份有限公司 ? 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 电话:010-66105799 传真: 010-66107571 ? 客服热线:95588 ? 网址:www.icbc.com.cn 2)名称: 招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服热线:95555 公司网站:www.cmbchina.com 3)名称: 中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街25 号


办公地址:北京市西城区金融大街25 号 法定代表人:王洪章 联系人:张静 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 20 页 共 74 页 电话:010-66215533 传真:010-66218888 客服热线:95533


网址:www.ccb.com 4)名称: 中国农业银行股份有限公司 ? 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号


办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 ? 法定代表人:蒋超良 ? 联系人:刘峰 电话:010-85109619


传真:010-85108557 ? 客服热线:95599


网址:www.abchina.com 5)名称: 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服热线:95559 网址:www.bankcomm.com 6)名称: 中国邮政储蓄银行股份有限公司


住所:北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址:北京市西城区金融大街3 号 法定代表人:李国华 联系人:杨娟 电话:010-68858076 传真:010-68858057 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 21 页 共 74 页 客服热线: 95580 网址:www.psbc.com 7)名称: 兴业银行股份有限公司


住所:上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 办公地址:上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 法定代表人:高建平


联系人:李博 电话:021-52629999-218966 客服热线:95561


网址:www.cib.com.cn 8)名称: 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:董文标 联系人:穆婷 电话:010-57092845 传真:010-57092611 客服热线:95568 网站:www.cmbc.com.cn 9)名称: 中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太 平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心


办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 联系人:朱红 电话:010- 63636388 传真:010- 63636713 客服热线:95595


网址:www.cebbank.com 10) 名称: 广发银行股份有限公司 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 22 页 共 74 页 住所:广州市越秀区东风东路713 号 办公地址:广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人:董建岳 联系人:潘逸 电话:020-38322888 传真:020-87310779 客服热线:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 11) 名称: 国都证券股份有限公司


住所:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层


法定代表人:王少华


联系人:黄静 电话:010-84183389 传真:010-64482090


客服热线:400-818-8118


网址:www.guodu.com 12) 名称: 招商证券股份有限公司


住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38 —45 层


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林


联系人:林生迎 电话:0755-82960223


传真:0755-82960141 客服热线:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 13) 名称: 国信证券股份有限公司


住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 23 页 共 74 页 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服热线:95536 网址:www.guosen.com.cn 14) 名称: 广发证券股份有限公司


住所 : 广东 省广 州市 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广 场43 楼(4301-4316 房) 办公 地址 : 广州 天河 北路 大都 会广 场5、18 、19、36、38 、39 、41 、42 、43 、 44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚


电话:020-87550265 传真:020-87553600 网址:www.gf.com.cn 15) 名称: 中信建投证券股份有限公司


住所:北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街188 号


法定代表人:王常青


联系人:权唐


电话:010-85130588 传真:010-65182261


客服热线:400-888-8108 网址:www.csc108.com 16) 名称: 兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路268 号


办公 地址 : 福建 省福 州市 湖东 路268 号;上海市浦东新区民生路1199 弄证大 五道口广场1 号楼20-22 层 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 24 页 共 74 页 法定代表人:兰荣


联系人:夏中苏 电话:0591-38507869 传真:0591-38507538 客服热线:95562c 网址:www.xyzq.com.cn 17) 名称: 光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路1508 号


办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨


电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服热线: 95525


网址:www.ebscn.com 18) 名称: 华福证券有限责任公司 住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号7-8 层 办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-96326 传真:010-88085195 、010-88085265-8191 客服热线:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 19) 名称: 中国银河证券股份有限公司


住所:中国北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 2 至 6 层 办公地址:中国北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 2 至6 层 法定代表人:陈有安


联系人:邓颜 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 25 页 共 74 页 电话:010-66568062


传真:010-66568704 、010-66568532 、010-66568640


客服热线:4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn 20) 名称: 中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路86 号


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66 号 法定代表人: 李玮


联系人:马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服热线:95538 网址:http://www.zts.com.cn 21) 名称: 申万宏源证券有限公司


住所:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人:储晓明 联系人:黄莹


电话:4008895523


传真:021-33388224


客服热线:95523 网址:www.swhysc.com 23) 名称: 海通证券股份有限公司


住所:上海市广东路689 号海通证券大厦


办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦


法定代表人:王开国


联系人:王立群 电话:021-23219000


传真:021-63410707 、021-63410627


中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 26 页 共 74 页 客服热线:95553


网址:www.htsec.com 24) 名称: 国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路179 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18 号安徽国际金融中心A 座国元证券 法人代表:蔡咏 联系人:李飞 电话:0551-62207323 传真:021-38670767 客服热线:95578 、400-888-8777 网址:www.gyzq.com.cn 25) 名称: 平安证券 股份有限 公司 住所: 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人: 谢永林 联系人: 周一涵 电话:021-3863746 传真:0755-82435367 客服热线 :95511-8 网址:www.stock.pingan.com 26) 名称: 国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676798 传真:021-38670798 客服热线:95521 网址:www.gtja.com 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 27 页 共 74 页 27) 名称: 安信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人:牛冠兴 联系人:张晨 电话:021-66581727 传真:010-66581721 客服热线:4008-001-001 网址:www.essences.com.cn 28) 名称: 信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6 层( 信达 证券 )


法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-83252182 传真:010-63081173 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 29) 名称: 华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路228 号 办公 地址 : 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南 大道4011 号港中旅大厦18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 (深圳) 客服热线:95597 网址:www.htsc.com.cn 30) 名称: 德邦证券有限责任公司 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 28 页 共 74 页 住所:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市浦东区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊


电话:021-68761616-8259 传真:021-68761616 客服热线:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 31) 名称: 中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场( 二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60836030 ;0755-23835383 传真:010-60836031 ;0755-23835525 客服热线:95558 网址:www.citics.com 32) 名称: 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022313 传真:0532-85022301 客服热线:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 33) 名称: 中信期货有限公司 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 29 页 共 74 页 住所 : 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪城 电话:0755-23953913 客户热线:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 34) 名称: 爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600 号 32 楼 法定代表人:郭林 联系人:王薇 电话:021-32229888 传真:010-60836221 客服热线:021-63340678 网址:www.ajzq.com 35) 名称: 金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路36 号证券大厦4 楼 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心大厦17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025500 传真:0755-83025625 客服热线:4008-888-228 网址: www.jyzq.cn 36) 名称: 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8 号 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 30 页 共 74 页 办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141


传真:023-63786212


客服热线:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn 37) 名称: 联讯证券有限责任公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚


联系人:宋航 电话:0752-2119391 传真:0931-4890628


网址:www.lxzq.com.cn 38) 名称: 华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富大厦21 楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富大厦21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服热线:0931-4890100 、0931-4890619 、0931-4890618 网址:www.hlzqgs.com 39) 名称: 国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市县前东街168 号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦7-9 楼 法定代表人:雷建辉 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 31 页 共 74 页 联系人:沈刚 电话:0510-82588168 客服热线:95570


网址:www.glsc.com.cn 40) 名称: 华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12 层 法定代表人:祝献忠 联系人: 李慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服热线:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 41) 名称: 民族证券股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座 6-9 层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼 法人代表人:赵大建 联系人:李微 电话:400-889-5618 传真:010-66553216


客服热线:400-889-5618 网址:www.e5618.com 42) 名称: 东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州工业园区星阳街5 号 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人:范力 联系人: 方晓丹 电话:0512-62601555 传真:0512-62938812 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 32 页 共 74 页 客服热线:400-860-1555 网址:www.dwzq.com.cn 43) 名称: 中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679535 客服热线:4009101166 公司网站:www.cicc.com.cn 44) 名称: 方正证券股份有限公司 住所: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人: 高利 联系人: 高洋 电话:010-59355546 传真:010-56437013 客服热线:95571 公司网站:http://www.foundersc.com/ 45) 名称:财通证券股份有限公司 住所: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716 办公地址: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、501 、502 、1103 、 1601-1615 、1701-1716 法定代表人: 沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 传真:0571-87818329 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 33 页 共 74 页 客服热线:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 46) 名称: 天相投资顾问有限公司


住所:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座 4 层 法定代表人:林义相


联系人:尹伶 电话:010-66045152 传真:010-66045518 客服热线:010-66045678 网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn 47) 名称: 深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 客服热线:4006-788-887 众禄基金销售网:www.zlfund.cn 基金买卖网:www.jjmmw.com 48) 名称: 上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 办公地址:上海市浦东 新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 客服热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 34 页 共 74 页 49) 名称: 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 电话:021-58788678 传真:021-58787698 客服热线:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 50) 名称: 和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166 号中国保险大厦25 楼C 区


法定代表人:王莉


联系人:吴卫东 电话:021-68419822 传真:021-68419822-8566 客服热线:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 51) 名称: 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼 801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:张姚杰 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 52) 名称: 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 35 页 共 74 页 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 53) 名称: 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:李广宇 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 54) 名称: 浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人:李晓涛 联系人:汪林林 电话:0571-88920810 传真:0571-86800423 客服热线:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 55) 名称: 北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层 法定代表人:闫振杰


中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 36 页 共 74 页 联系人:马林 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服热线:400-818-8000 网址:www.myfp.cn 56) 名称: 上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户热线: 400-821-9031 网址:www.lufunds.com 57) 名称: 上海汇付金融服务有限公司


住所:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 办公地址: 上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼2 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客户热线: 400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com 58) 名称: 珠海盈米财富管理有限公司


住所:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 37 页 共 74 页 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户热线:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 59) 名称: 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1 号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服热线:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 60) 名称: 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服热线:4000-618-518 网址:https:// danjuanapp.com 61) 名称 :北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 : 北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层2603-06


办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座京东集团总部


法定代表人 :陈超 联系人 :赵德赛 电话 :18600280556 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 38 页 共 74 页 传真 :010-89188000 客服热线 :4000988511/ 4000888816 网址:http://fund.jd.com/ 62) 名称: 北京汇成基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界 A 座 1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界A 座1108 号 法定代表人: 王伟刚 联系人: 熊小满 电话:010-56251471/13466546744 传真:010-62680827 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com 63) 名称:上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01 、02 、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层01 、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 64) 名称:嘉实财富管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:汪天舒 电话:010-85092367 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 39 页 共 74 页 传真:010-85097308 客服热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn/ (二) 本基金C 类份额场外发售机构


1.直销机构(C 类) 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经大厦5 层 办公地址:上海市虹口区公平路18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700 ,400-700-9700 (免长途话费) 网址:www.zofund.com 2.代销机构(C 类) 1)名称: 招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服热线:95555 公司网站:www.cmbchina.com 2)名称:大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路88 号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88 号 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 40 页 共 74 页 法定代表人:陈占维 联系人: 沈宗达 电话: 0411-82311936 传真: ?0411-82311731 客服热线: ?4006640099 网址:www.bankofdl.com 3)名称: 国都证券股份有限公司


住所:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层


法定代表人: 王少华


联系人:黄静 电话:010-84183389 传真:010-64482090


客服热线:400-818-8118


网址:www.guodu.com 4)名称: 中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路86 号


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66 号 法定代表人: 李玮


联系人:马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服热线:95538 网址:http://www.zts.com.cn 5)名称:财通证券股份有限公司 住所: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716 办公地址: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、501 、502 、1103 、 1601-1615 、1701-1716 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 41 页 共 74 页 法定代表人: 沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 传真:0571-87818329 客服热线:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 6)名称: 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 客服热线:4006-788-887 众禄基金销售网:www.zlfund.cn 基金买卖网:www.jjmmw.com 7)名称: 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼 801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:张姚杰 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 8)名称: 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 42 页 共 74 页 联系人:徐昳绯 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 9)名称: 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1 号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服热线:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 10) 名称 :北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 : 北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层2603-06


办公地址 : 北京市亦庄 经济开发区科创十一街18 号院A 座京东集团总部


法定代表人 :陈超 联系人 :赵德赛 电话 :18600280556 传真 :010-89188000 客服热线 :4000988511/ 4000888816 网址:http://fund.jd.com/ 11) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 43 页 共 74 页 传真:010-88066552 客服热线:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 12) 名称: 北京汇成基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界 A 座 1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界A 座1108 号 法定代表人: 王伟刚 联系人: 熊小满 电话:010-56251471/13466546744 传真:010-62680827 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com 13) 名称:上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01 、02 、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层01 、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 14) 名称:嘉实财富管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:汪天舒 电话:010-85092367 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 44 页 共 74 页 传真:010-85097308 客服热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn/ (三 ) 本基金E 类份额场外发售机构


1.直销机构(E 类) 名称: 中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经大厦5 层 办公地址: 上海市虹口区公平路18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700 ,400-700-9700 (免长途话费) 网址:www.zofund.com





2.代销机构(E 类) 1)名称: 招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服热线:95555 公司网站:www.cmbchina.com 2)名称: 广东顺德农村商业银行股份有限公司 住所: 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2 号 办公地址: 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2 号 法定代表人:姚真勇 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 45 页 共 74 页 联系人:胡健强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服热线:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 3)名称: 广东南海农村商业银行股份有限公司 住所:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26 号 办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26 号 法定代表人:李宜心 联系人:吴泳施 电话:0757-86369512 传真::0757-86250627 客服热线: :96138 网址:www.nanhaibank.com 4)名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:刘信义 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客服热线:95528 网址:www.spdb.com.cn 5)名称:大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路88 号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88 号 法定代表人:陈占维 联系人: 沈宗达 电话: 0411-82311936 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 46 页 共 74 页 传真: ?0411-82311731 客服热线: ?4006640099 网址:www.bankofdl.com 6)名称: 中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路86 号


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66 号 法定代表人: 李玮


联系人:马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服热线:95538 网址:http://www.zts.com.cn 7)名称: 平安证券 股份有限 公司 住所: 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人: 谢永林 联系人: 周一涵 电话:021-3863746 传真:0755-82435367 客服热线:95511-8 网址:www.stock.pingan.com 8)名称:财通证券股份有限公司 住所: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716 办公地址: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、501 、502 、1103 、 1601-1615 、1701-1716 法定代表人: 沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 47 页 共 74 页 传真:0571-87818329 客服热线:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 9)名称: 上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 客服热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 10) 名称: 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼 801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:张姚杰 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 11) 名称: 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 48 页 共 74 页 12) 名称: 上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户热线: 400-821-9031 网址:www.lufunds.com 13) 名称: 上海汇付金融服务有限公司


住所:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 办公地址: 上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼2 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客户热线: 400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com 14) 名称: 珠海盈米财富管理有限公司


住所:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户热线:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 49 页 共 74 页 15) 名称: 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1 号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服热线:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 16) 名称: 上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼12 楼


法定代表人: 李兴春 联系人:徐鹏 电话:021-50583533


传真:021-50583633


客服热线:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 17) 名称: 深圳前海微众银行股份有限公司 住所:深圳前海深港合作区前湾一路A 栋 201 办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场A 座36 楼、37 楼 法定代表人:顾敏 联系人:凌云 电话:0755-89462721 客服热线:400-999-8800 网址:www.webank.com 18) 名称: 上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 层 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 50 页 共 74 页 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服热线:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 19) 名称: 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层 法定 代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服热线:4000-618-518 网址:https:// danjuanapp.com 20) 名称: 天津国美基金销售有限公司 住所 : 天津 经济 技术 开发 区南 港工 业区 综合 服务 区办 公楼D 座二层202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系人 :郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客服热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com 21) 名称 : 北京广源达信投资管理有限公司 住所 : 北京市西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室 办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心B 座 19 层 法定代表人 :齐剑辉 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 51 页 共 74 页 联系人 :王英俊 电话 :13911468997 传真 :010-92055860 客服热线 :400-623-6060 网址 :www.niuiufund.com 22) 名称 : 上海万得基金销售有限公司 住所 : 中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座 办公地址 : 上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼 法定代表人 :王廷富 联系人 :徐亚丹 电话 :021-51327185 传真 :021-50710161 客服热线 :400-821-0203 网址 : 暂无 23) 名称 : 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼5 层 518 室 办公地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层 518 室 法定代表人 :李昭琛 联系人 :付文红 电话 :010-62676405 传真 :010-62676582 客服热线 :010-62675369 网址 :www.xincai.com 24) 名称 : 上海云湾投资管理有限公司 住所 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区新 金桥 路27 号13 号楼2 层,200127


办公地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区新 金桥 路27 号13 号楼2 层, 200127


法定代表人 :戴新装 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 52 页 共 74 页 联系人 :江辉 电话 :021-20538888 传真 :021-20539999 客服热线 :400-820-1515 网址 :www.zhengtongfunds.com 25) 名称 : 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 : 北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层2603-06


办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座京东集团总部


法定代表人 :陈超 联系人 :赵德赛 电话 :18600280556 传真 :010-89188000 客服热线 :4000988511/ 4000888816 网址:http://fund.jd.com/ 26) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服热线:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 27) 名称: 北京汇成基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界 A 座 1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界A 座1108 号 法定代表人: 王伟刚 联系人: 熊小满 电话:010-56251471/13466546744 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 53 页 共 74 页 传真:010-62680827 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com 28) 名称:上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01 、02 、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层01 、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少代销机构, 并另行公告。 销售 机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点 , 并另行公告。 各销售 机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。


三、 注册登记机构 本基金A 类份额注册登记机构信息如下: 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 法人代表: 周明 联系人: 赵亦清


电话:010-50938782


传真:010-50938828 本基金C、E 类份额注册登记机构信息如下: 名称:中欧基金管理有限公司 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 54 页 共 74 页 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经大厦5 层


办公地址: 上海市虹口区公平路18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层 法定代表人:窦玉明 总经理:刘建平 成立日期:2006 年 7 月 19 日 电话:021-68609600 传真:021-68609601 联系人: 杨毅


四、 出具法律意见书的律师事务所 律师事务所名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人: 俞卫锋 经办律师:吕红、安冬 电话:021 -31358666 传真:021 -31358600 联系人:安冬 五、 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼


执行事务合伙人:李丹


电话:021-23238189


联系人:俞伟敏


经办注册会计师:许康玮、俞伟敏








第 四部 分


基金的 名称 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 55 页 共 74 页 第 五部 分


基金的 类型 契约型 开放式 第 六部 分


基金的 投资 目标 把握中国经济发展主线, 在合理估值的基础上, 投资于行业成长性优良, 个 股盈利持续增长的上市公司,严格控制风险,追求基金资产长期稳健增值。 第 七部 分


基金的 投资 范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包 括中 小板 、 创业 板及 其他 经中 国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 、 货币 市场 工具 、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融 工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金的投资组合比例为: 股票、 权证等权益类资产占基金资产的60% ~95% , 其中权证资产比例不超过基金资产净值的3%;债券等固定收益类资产以及现金 占基金资产的5% ~40% , 其中 现金 (不包括结算备付金 、 存出保证金、 应收申购 款等) 或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值 的5% 。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具, 本基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 第 八部 分


基金的 投资 策略 本基金在资产配置方面, “自上而下” 地调整股票和债券等各类资产的配置 比例 ; 在权 益类 资产 投资 方面 , 以 “自 上而 下” 的行 业配 置策 略为 基础 , 精选 优 质行业中的优质个股来确定具有投资价值的证券品种。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 56 页 共 74 页 1.资产配置策略 本基金的资产配置以记分卡体系为基础。 本基金在记分卡体系中设定影响证 券市场前景的相关方面, 包括宏观经济趋势、 上市公司盈利能力、 股票市场估值 水平 、 市场 情绪 等四 个方 面。 本基 金定 期对 上述 四个 方面 进行 评估 和评 分, 评估 结果分为非常正面、 正面、 中性、 负面、 非常负面等并有量化评分相对应。 加总 上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分。 本基金据此调整股票资产 配置策略。


2. 行业配置策略 (1 )经济周期与行业分析 各行 业变 动时 , 往往 呈现 出较 为明 显的 、 可预 测的 增长 或衰 退的 格局 。 这些 变动与国民经济总体的周期变动是有关系的, 但关系密切的程度又不一样。 据此, 可以将行业分为三类。 1 增长型行业 增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关。 这 些行业收入增长的速率并不总是随着经济周期的变动而出现同步变动, 因为它们 主要依靠技术的进步、 新产品推出及更优质的服务, 从而使其经常呈现出增长形 态。 本基金将重点投资于增长型行业, 因为这些高增长的行业受到国民经济的周 期波动的影响较小。在经济高涨时,高增长行业的发展速度通常高于 平均 水平 ; 在经济衰退时期,其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长。 2 周期型行业 周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关。 当经济处于上升时期, 这些行 业会紧随其扩张; 当经济衰退时, 这些行业也相应衰落, 且该类型行业收益的变 化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性。 该类型行业的产品需求收入弹性 一般较高。 本基金将根据对宏观经济景气周期和金融货币政策变化的研判, 运用 “投资 时钟 理论 ” , 适度 投资 于不 同经 济周 期阶 段处 于景 气复 苏以 及景 气上 升阶 段的 行 业。 在经 济复 苏时 , 适度 增加 周期 型的 成长 投资 ; 在经 济过 热期 , 适度 增加 周期 型的价值 投资。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 57 页 共 74 页 3 防守型行业 防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。 该类型行业 的产品需求相对稳定, 需求弹性小; 经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也 比较小;甚至有些防守型行业在经济衰退时期还会有一定的实际增长。 本基金将结合对经济周期的研判和投资组合在稳健收益和资本利得两类资 本增值方式之间中长期的合理配比而适度投资于防守型行业。 在经济衰退期, 适 度增加防守型的成长投资;在经济滞胀期,适度增加防守型的价值投资。 4 行业类型的识别 本基金分析某行业是否属于增长型行业或者是否属于周期型行业, 主要利用 该行业 的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比, 具体而言是将某行业历年 的营业收入等经营指标与同期国内生产总值等指标进行比较: 如果大多数年份行 业增长率都高于国民经济综合指标的增长率, 说明这一行业是增长型行业; 如果 行业的营业收入与国民经济综合指标同向变化, 说明这一行业很可能是周期型行 业; 如果 行业 的营 业收 入在 国民 经济 综合 指标 呈现 不同 方向 和不 同幅 度变 化时 都 保持相对稳定,说明该行业是防守型行业。 (2 )增长型行业的具体识别 1 行业生命周期 通常 , 每个 行业 都要 经历 一个 由成 长到 衰退 的发 展演 变过 程。 这个 过程 便称 为行业的生命周期。 一般 来说 , 行业 的生 命周 期可 分为 幼稚 期 、 成长 期、 成熟 期 和衰退期。 处于幼稚期行业的上市公司因其较高的产品成本和价格和较小的市场需求 之间 的矛 盾, 往往 面临 较大 的市 场风 险, 而且 还可 能因 为财 务困 难而 引发 破产 风 险。因此本基金原则上不投资于幼稚期行业。 处于成长期的行业的上市公司增长非常迅猛,部分优势企业能够脱颖而出 , 企业的投资者往往也能获得极高的投资回报。 本基金将积极挖掘处于成长期的优 质上市公司进行投资。 处于成熟期行业的上市公司, 行业增长速度降到一个适度水平, 行业的发展 可能难以与国民生产总值同步增长。 但由于技术创新、 产业 政策 、 经济 全球 化等 各种 原因 , 某些 行业 可能 会在 进入 成熟 期之 后迎 来新 的增 长。 本基 金将 根据 投资中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 58 页 共 74 页 组合在稳健收益和资本利得两类资本增值方式之间中长期的合理配比适度投资 于成熟期行业的上市公司。 处于衰退期行业的上市公司面临市场需求减少, 收入利润增长停滞甚至不断 下降的局面。因此本基金原则上不投资于衰退期行业。 2 行业成长能力的考察 本基金主要从以下六个方面考察行业的成长能力: A.需求弹性。一般而言,需求弹性较高的行业成长能力也较强。 B.生产技术。技术进步快的行业,创新能力强,生产率上升快,容易保持 优势地位,其成长 能力也强。 C.产业关联度。产业关联度是指产业与产业之间通过产品供需而形成的互 相关联、互为存在前提条件的内在联系。产业关联度强的行业,成长能力也强 。 D.市场容量与潜力。市场容量与市场潜力大的行业,其成长空间也大。 E.行业在空间的转移活动。行业在空间转移活动停止,一般可以说明行业 成长达到市场需求边界,成长期也就进入尾声。 F.产业组织变化活动。在行业成长过程中,一般伴随着行业中企业组织不 断向集团化、大型化方向发展。 3 影响行业兴衰的主要因素 一个行业的兴衰会受到技术进步、 产业政策、 产业组织创新、 社会习惯改变 和经济全球化等因素的影响而发生变化, 这些因素都会对行业在其生命周期上的 发展轨迹构成影响。 基金管理人将密切关注可能影响各行业兴衰发展变化的因素, 及时发现并积极投资于处于高速增长期的行业。 3.个股投资策略 个股投资策略是对于行业配置策略的具体落实。 本基金将在行业配置策略的 框架 下, 精选 优质 股票 构建 投资 组合 , 在获 取股 票行 业配 置收 益的 同时 , 最大 化 个股投资收益。 (1 )备选股票库 备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。 投资研究团队通过分析上 市公司公告信息、 上市公司所处行业考察、 上市公司实地调研等, 预测上市公司中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 59 页 共 74 页 未来盈利成长前景, 并据此申请将股票纳入备选股票库, 履行股票入库审批程序; 同时,根据行业和上市公司基本面的变化对备选股票库进行动态维护和更新。 (2 )个股的选择 在完成行业配置的基础上, 本基金将以 “优中选优” 的思路选择优质行业中 的优质公司进行投资。 以上市公司的历史成长性和未来两年的预期成长性为核心, 通过对上市公司所在行业中的竞争地位、 包括盈利能力和偿债能力在内的财务状 况、 企业 的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行分解评估, 选择那些短 期内利润增长速度高于同行业平均水平, 并有可能在中长期保持较高增长势头的 企业进行投资。 在个股选择过程中, 本基金将挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票。 本基金将根据各个行业的不同行业特征, 选择合适的股票估值方法, 包括PE、 PB、 PEG 、EV/EBITDA 等,与国内外同行业类似公司进行比较,排除股价被大幅高估 的股票,主要投资估值处于合理水平或被低估的公司。 4.固定收益类证券投资策略 本基金根据对利率走势的预判, 对固定收益类资产组合的久期进行积 极管理。 当预期利率下降时, 增加组合久期, 以获得债券价格上升带来的收益; 当预期利 率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下跌的风险。 本基金在确定固定收益类资产组合久期后, 针对收益率曲线形态变化确定合 理的组合期限结构, 包括采用子弹策略、 哑铃策略和梯形策略等 , 在长期、 中期 和短期债券间进行动态调整。 5.权证及其他品种投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上, 本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判, 估算权证合理价值, 同时 还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 第 九部 分


基金的 业绩 比较 基准 业绩比较基准:沪深300 指数收益率×75% +中证全债指数收益率×25% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 60 页 共 74 页 沪深300 指数是由上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样本编制而成 的成 份股 指数 。 沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值, 具有良好的 市场 代表 性。 沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A 股市场整 体走 势的 指数 。 它的 推出 , 丰富 了市 场现 有的 指数 体系 , 增加 了一 项用 于观 察市 场走势的指标,有利于投资者全面把握市场运行状况。 中证全债指数 是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数, 也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组成, 中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标, 为债 券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。 该指数的一个重要特点在于对异常 价格和无价情况下使用了模型价, 能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特 征。 沪深300 指数和中证全债指数具有广泛的市场代表性和较高的透明度, 选用 该业绩标准能够较为忠实反映本基金 的风险收益特征, 同时也能比较贴切地体现 和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基 准, 基金 管理 人有 权根 据市 场发 展状 况及 本基 金的 投资 范围 和投 资策 略, 调 整本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一 致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案。 第 十部 分


基金的 风险 收益 特征 本基金为 混合 型基 金, 具有 较高 风险 、 较高 预期 收益 的特 征, 其风 险和 预期 收益均高于货币市场基金和债券型基金 ,低于股票型基金 。 第 十一 部分


基金 的投 资组 合报告 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 61 页 共 74 页 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据本基金合同规定, 复核了本投资组合报告, 保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自本基金2018 年第3 季度报告,所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 517,030,941.62 82.56 其中:股票 517,030,941.62 82.56 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 60,000,000.00 9.58 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 46,889,752.64 7.49 8 其他资产 2,360,769.42 0.38 9 合计 626,281,463.68 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 62 页 共 74 页 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 235,773,339.47 37.74 D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通 运输 、 仓储 和邮 政 业 108,599,717.18 17.39 H 住宿和餐饮业 - - I 信息 传输 、 软件 和信 息 技术服务业 172,657,884.97 27.64 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利 、 环境 和公 共设 施 管理业 - - O 居民 服务 、 修理 和其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 63 页 共 74 页 合计 517,030,941.62 82.77 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 000661 长春高新 197,119 46,717,203.00 7.48 2 600038 中直股份 1,097,260 43,736,783.60 7.00 3 300253 卫宁健康 2,957,860 42,652,341.20 6.83 4 600893 航发动力 1,739,423 41,850,517.38 6.70 5 002007 华兰生物 1,047,382 39,695,777.80 6.35 6 601021 春秋航空 1,098,568 39,460,562.56 6.32 7 600570 恒生电子 702,588 38,789,883.48 6.21 8 002368 太极股份 1,223,429 37,449,161.69 6.00 9 603885 吉祥航空 2,783,842 36,913,744.92 5.91 10 601111 中国国航 3,954,038 32,225,409.70 5.16 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 64 页 共 74 页 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 11 投资组合报告附注


11.1 本基金投资的前十名证券 的发行主体本 报告期内没 有被监管部门 立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 65 页 共 74 页 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的 股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 466,702.60 2 应收证券清算款 1,811,526.81 3 应收股利 - 4 应收利息 -34,119.32 5 应收申购款 116,659.33 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,360,769.42 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。 第十 二 部分


基金 的业 绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 66 页 共 74 页 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2012 年 3 月 29 日,基金业绩截止日2018 年 3 月 31 日 。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 转型前: 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金成立以来的业绩如下: 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.3.29 ( 中欧盛世成 长分级股票型证券投资 基金基金合同生效日 ) -2012.12.31 2.10% 0.75% 2.46% 0.89% -0.36% -0.14% 2013.1.1-2013.12.31 37.90% 1.53% -5.64% 1.05% 43.54% 0.48% 2014.1.1-2014.12.31 33.76% 1.20% 40.69% 0.91% -6.93% 0.29% 2015.1.1-2015.3.30 31.24% 1.22% 11.26% 1.37% 19.98% -0.15% 2012.3.29 (中欧盛世 成长分级股票型证券投 资基金基金合同生效 日 )-2015.3.30 147.67% 1.23% 52.47% 1.00% 95.20% 0.23% 转型后: 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)的业绩如下: 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)A类份额 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 业绩比 较基准 收益率 ①-③ ②-④ 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 67 页 共 74 页 ③ 标准差 ④ 2015.3.31 (转型为中欧 盛世成长混合型证券投 资基金(LOF )) -2015.12.31 36.20% 3.08% -3.72% 1.98% 39.92% 1.10% 2016.1.1-2016.12.31 -11.16% 1.53% -7.71% 1.05% -3.45% 0.48% 2017.1.1-2017.12.31 16.49% 0.82% 15.93% 0.48% 0.55% 0.34% 2018.1.1-2018.6.30 -16.69% 1.29% -8.73% 0.86% -7.96% 0.43% 2018.1.1-2018.9.30 -17.33% 1.37% -9.73% 0.92% -7.60% 0.45% 2015.3.31 (转型为中欧 盛世成长混合型证券投 资基金(LOF )) -2018.9.30 16.53% 1.85% -7.02% 1.19% 23.55% 0.66% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)E类份额 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.10.8-2015.12.31 24.84% 2.00% 6.90% 1.21% 17.94% 0.79% 2016.1.1-2016.12.31 -10.94% 1.53% -7.71% 1.05% -3.23% 0.48% 2017.1.1-2017.12.31 16.57% 0.82% 15.93% 0.48% 0.64% 0.34% 2018.1.1-2018.6.30 -16.68% 1.29% -8.73% 0.86% -7.95% 0.43% 2018.1.1-2018.9.30 -17.31% 1.37% -9.73% 0.92% -7.58% 0.45% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 68 页 共 74 页 2015.10.8-2018.9.30 16.93% 1.39% 3.24% 0.88% 13.69% 0.51% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)C类份额 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2017.1.13-2017.12.31 16.73% 0.82% 15.69% 0.48% 1.04% 0.34% 2018.1.1-2018.6.30 -16.83% 1.29% -8.73% 0.86% -8.10% 0.43% 2018.1.1-2018.9.30 -17.54% 1.37% -9.73% 0.92% -7.81% 0.45% 2017.1.13-2018.9.30 -3.75% 1.10% 4.43% 0.71% -8.18% 0.39% 数据来源:中欧基金 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:本基金转型日期为2015 年 3 月 30 日。


中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 69 页 共 74 页 注:本基金于2015 年 10 月 8 日新增E 份额,图示日期为2015 年 10 月 13 日至 2018 年 09 月 30 日。


注: 本基 金于2017 年1月12 日新增C 类份 额, 图示 日期 为2017 年1月13日至2018 年09 月30 日。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 70 页 共 74 页 第十 三 部分


基金 的费 用与 税收 一、 基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市年费; 10、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同》 约定 , 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他 费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后于 次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通 常情 况下 , 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年费 率计 提。 计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 71 页 共 74 页 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后于 次月 首日 起5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金A 类、E 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 年费率为0.80% ,销售服务费按照前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.80% 年费率计提。计算方法如下: H=E×0.80% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前3 个工作日 内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由基金管理人代收, 基金管理 人收到后按相关合同规定 支付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力 致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 4.除管理费、托管费外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 三、 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费、 会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 四、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管 费率 。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日2 日前在指定媒体上刊登公告。 五、 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务, 基金托管 人不承担代扣代缴义务。


中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 72 页 共 74 页 第 十四 部分


对招 募说 明书 更新部 分的 说明 本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关规 定, 并依 据本 基金 管理 人在 本基 金合 同生 效后 对本 基金实施的投资经 营活动,对本基金管理人于2018 年 5 月刊登的《中欧琪和灵 活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下 : (一) 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。 更新 了 “本 更新 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为2018 年 9 月28 日 (特 别事 项 注明 除外 ) , 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止日 为2018 年 9 月 30 日 (财 务数 据未 经审计)。”。 (二 ) 更新了 “第三部分


基金管理人”部分 中的相关内容。 更新了董事会成员、 监事会成员、 高级管理人员、 基金经理 、 投资决策委员 会成员的信息。 (三 ) 更新了 “第五部分


相关服务机构”部分 中的相关内容。 更新了代销机构。 (四 ) 更新了 “第九部分


基金的投资”部分 中的相关内容。 更新 了 “基 金投 资组 合报 告” , 所载 数据 取自 本基 金2018 年第3 季度报告, 所载数据截至2018 年 9 月 30 日。 (五 ) 更新了 “第十部分


基金的业绩”部分 中的相关内容。 更新了基金的业绩,业绩截止日2018 年9 月 30 日。 (六 ) 更新了 “第二十二部分


其他应披露事项”部分 中的相关内容。 更新了自2018 年3 月 29 日至2018 年 9 月 28 日刊登 于 《中 国证 券报 》 、 《上 海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 以下为本基金管理人 自 2018 年 3 月29 日至 2018 年 9 月 28 日刊登 于 《中 国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 序号 事项名称 披露日期 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 73 页 共 74 页 1 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在中金公 司开通 定投业务并参与费率优惠的公告 2018-09-06 2 中欧基金旗下基金2018 年半年度报告摘要 2018-08-28 3 中欧基金旗下基金2018 年半年度报告 2018-08-28 4 中欧基金管理有限公司旗下基金2018 年 2 季度报告 2018-07-19 5 中欧基金管理有限公司关于新增同花顺为部分基金 代销机 构同步开通转换定投业务并享受费率优惠的公告 2018-07-26 6 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在天津国 美基金 销售有限公司暂停申购、转换转入和定期定额投资 等业务 的公告 2018-07-17 7 中欧基金管理有限公司关于新增青岛银行为部分基 金代销 机构同步开通转换定投业务的公告 2018-07-13 8 中欧基金管理有限公司关于旗下基金2018 年6 月30 日基 金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 2018-07-02 9 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通 银行手 机银行申购和定投费率优惠活动的公告 2018-06-30 10 中欧基金管理有限公司关于新增天天基金为部分基 金代销 机构同步开通转换定投业务的公告 2018-06-25 11 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过招商银行 代销定 投最低申购金额的公告 2018-05-24 12 中欧 盛 世成 长混 合 型证 券投 资基 金(LOF) 更 新招 募说 明书 摘要(2018 年第1 号) 2018-05-12 13 中欧 盛 世成 长混 合 型证 券投 资基 金(LOF) 更 新招 募说 明书 (2018 年第1 号) 2018-05-12 14 中欧基金管理有限公司旗下基金2018 年第一季度报告 2018-04-23 15 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过挖财基金 代销定 投最低申购金额的公告 2018-04-23 16 中欧基金管理有限公司关于新增陆金所资管为旗下 部分基 金代销机构同步开通定投业务并参与费率优惠的公告 2018-04-17 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 第 74 页 共 74 页 17 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通 银行手 机银行申购和定投费率优惠活动的公告 2018-03-30 18 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商 银行开 展的申购费率优惠活动的公告 2018-03-30 19 中欧基金旗下基金2017 年年度报告摘要 2018-03-30 20 中欧基金旗下基金2017 年年度报告 2018-03-30





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