嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 更新 招募说明书 摘要
（2018 年第 2 号）
基金 管理人： 嘉实 基金管理有 限公司
基金 托管人： 中国 工商银行 股 份有限公司
重 要 提示
嘉实惠泽灵活配 置混合型 证 券投资基金 （LOF） （以下 简称“本基金” ） 经中国证券 监督
管理委员会 《关 于 准予嘉实 惠泽定增灵 活配置混合 型 证券投资基金注册 的批复》 （ 证监许可
[2016]1632 号） 文注 册募集。 本基金基 金 合同于2016 年9 月29 日正式生效， 自 该日起本 基金
管理人开始 管理本基 金。
根据本基金基金 合同约定 ， 嘉实惠泽定增 灵活配置混 合型证券投资基 金封闭期自 2016
年9月29 日至2018 年3 月29日止。 自 2018 年3 月30日 起 ， 嘉实惠泽定 增灵活配 置混合型 证券投
资基金转换为上市开放式 基金（LOF） ，基 金名称变更 为 “ 嘉实惠泽灵活 配置混合型证券投 资
基金（LOF） ” （ 以下简称 “本基金” ） 。
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经 中 国证监会核 准。 基金合 同是约定 基
金当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金投资 人自 依基金合同 取得基金 份额， 即成为 基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照 《证券投资 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他 有关规定享 有权利、 承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实 信用、 勤勉尽 责的 原则管理和 运用基金 资产。 但不保
证基金一定 盈利，也 不向投资 者保证最 低收益。
本 招 募说 明书 已 经本 基金 托管 人 复核 。 本 招募 说明书 所 载内 容截 止 日为2018 年9 月29
日 （特别事 项注明 除外） ， 有关财务 数据和净 值表现截 止日为2018 年6 月30 日 （未经审计） 。 嘉实 基金 管理 有限 公司
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一 、 基金 管理 人
（一）基金 管理人基 本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管 理有限公 司
注册地址
中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪大道 8 号上海 国金 中心二期 53 层 09-11
单元
办公地址 北京市建国 门北大街8 号华润 大厦 8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构
中诚信托有 限责任公 司 40%， 德 意志资 产管理 （亚 洲 ） 有限公司 30% ， 立信
投资有限责 任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监基字[1999]5 号文批准， 于1999 年3 月 25 日
成立， 是中国 第一批基 金管理公 司之一 ， 是中外合 资 基金管理公 司。 公司注 册地上海 ， 总部
设在北京并设 深圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 、 北京怀柔 、 武汉 分公司 。 公司
获得首批全 国社保基 金、企业 年金投资 管理人 、QDII 资格 和特定 资产管理 业务资格 。
（二）主要 人员情况
1、基金管理 人董事、 监事、总 经理及其 他高级 管理 人员基本情 况
牛成立先生， 联席董事 长， 经济 学硕士， 中共党员。 曾任中国人 民银行非 银行金融 机构
监管司副处长、 处长；中国 银行厦门分 行党委委员 、 副行长（挂职） ； 中国银行业 监督管理
委员会（下称银 监会）非银 行金融机构 监管部处长 ； 银监会新疆监管 局党委委员 、副局长；
银监会银行 监管四部 副 主任； 银监 会黑龙江 监管局党 委书记、 局长； 银监 会融资性 担保业务
工作部 （融 资性担保 业务监管 部际联席 会议办 公室） 主 任； 中诚信 托有限责 任公司党 委委员、
总裁。 现任中诚 信托有限 责任公司 党委书记、 董 事长 ， 兼任中国信托 业保障基 金有限责 任公
司董事。 嘉实 基金 管理 有限 公司
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赵学军先生， 董事长， 党 委书记， 经济学博 士。 曾就职 于天津通信 广播公司 电视设计 所、
外经贸部中 国仪器进 出口总公 司、 北京商品 交易所、 天津纺织原 材料交易 所、 商鼎期货 经纪
有限公司、 北 京证券有 限公司、 大成基金 管理有限 公 司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉
实基金管理 有限公司 董事、总 经理 ，2017 年 12 月起 任公司董事 长 。
朱蕾女士， 董 事， 硕士 研究生， 中共党员 。 曾任保 监 会财会部资 金运用处 主任科员 ； 国
都证券有限 责任公司 研究部高 级经理； 中 欧基金管 理 有限公司董 秘兼发展 战略官； 现 任中诚
信托有限责 任公司总 裁助理兼 国际业务 部总经理； 兼 任中诚国际 资本有限 公司总经 理、 深圳
前海中诚股 权投资基 金管理有 限公司董 事长、总 经理 。
高峰先生， 董 事， 美国 籍， 美国 纽约州立 大学石溪 分 校博士。 曾任 所罗门兄 弟公司利 息
衍生品副总 裁， 美国友 邦金融产 品集团结 构产品部 副 总裁。 自 1996 年加入德 意志银行 以来，
曾任德意志 银行 （纽 约、 香港 、 新加 坡 ） 董事 、 全球市 场部中国区 主管、 上 海分行行 长，2008
年至今任德 意志银行 （中国） 有限公司 行长、德 意志 银行集团中 国区总经 理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公司咨询 顾问，JP Morgan 固定 收益亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定收
益亚太区 CFO 、COO，德 意志银 行资产与 财富管理 全球 首席运营官 。2008 年至 今任德 意志银
行资产管理 全球首席 运营官。
韩家乐先生 ，董事。1990 年毕业于 清华大学 经济管理 学院，硕 士 研究生。1990 年2 月
至 2000 年5 月任海问 证券投资 咨询有限 公司总 经理 ；1994 年 至今 ， 任北京 德恒有限 责任公
司总经理；2001 年 11 月至今 ，任立信 投资有限 责任 公司董事长 。
王巍先生， 独立 董事， 美国福 特姆大学 文理学院 国际 金融专业博 士。 曾任职于 中国建设
银行辽宁分 行。 曾任中国 银行总行 国际金融 研究所助 理研究员， 美国 化学银行 分析师， 美国
世界银行顾问， 中国南方证 券有限公司 副总裁，万盟 投资管理有限公 司董事长。2004 至今
任万盟并购 集团董事 长。
王瑞华先生 ， 独立 董事， 管理学博 士， 会 计学教授 ， 注册会计师 ， 中共 党员。 曾任中央
财经大学财 务会计教 研室主任 、 研究 生部副主 任。2012 年 12 月起 担任中央 财经大学 商学院
院长兼 MBA 教育中心 主任。
张树忠先生， 监事长， 经济学博 士， 高级 经济师， 中 共党员。 曾任 华夏证券 公司投 资银
行部总经理、 研究发展 部总经理 ； 光大证 券公司总 裁助 理、 北方总部 总经理、 资 产管理 总监；
光大保德信 基金管理 公司董事、 副总经 理； 大通证 券 股份有限公 司副总经 理、 总经理 ； 大成
基金管理有 限公司董 事长， 中国人 保资产管 理股份有 限公司副总 裁、 首席投资 执行官； 中诚
信托有限责任公 司副董事长 、党委副书 记。现任中 诚 信托有限责任公 司党委副书 记、总裁，嘉实 基金 管理 有限 公司
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兼 任中诚资 本管理（ 北京）有 限公司董 事长。
汤欣先生， 独 立董事， 中共党员 ， 法学博 士， 清华 大 学法学院教 授、 清华大 学商法 研究
中心副主任、 《 清华法 学》 副主编， 汤姆森路 透集团 “ 中国商法 ” 丛书编辑 咨询委员 会成员。
曾兼任中国 证券监督 管理委员 会第一、 二 届并购重 组 审核委员会 委员， 现兼 任上海证 券交易
所上市委员 会委员、 中国上市 公司协会 独立董事 委员 会首任主任 。
穆群先生， 监事， 经 济师， 硕士 研究生。 曾任 西安电子 科技大学助 教， 长安信息 产业 （集
团） 股份有限 公司董事 会秘书， 北京德恒 有限责任 公 司财务主管。2001 年 11 月至今 任立信
投资有限公 司 财务总 监。
龚康先生， 监事，中 共党员， 博士研究 生。2005 年 9 月至今就职于 嘉实基金 管理有限
公司人力资 源部，历 任人力资 源高级经 理、副总 监、 总监。
曾宪政先生 ，监事， 法学硕士 。1999 年 7 月至 2003 年10 月就职于首 钢集团，2003 年
10 月至2008 年 6 月， 为国浩律 师集团 （ 北京） 事 务 所证券部律 师。2008 年 7 月至 今， 就职
于嘉实基金 管理有限 公司法律 稽核部、 法律部， 现任 法律部总监 。
经雷先生， 总 经理， 金 融学、 会 计学专业 本科学历 ， 工商管理学 学士学位， 特许金 融分
析师（CFA）。 1998 年到 2008 年 在美国国 际集团（AIG ）国际投资 公司美国 纽约总部 担任研
究投资工作 。2008 年到2013 年历任 友邦保险 中国区 资产管理中 心副总监 ， 首席 投资总监 及
资产管理中 心负责人。 2013 年10 月至今就 职于嘉实 基 金管理有限 公司， 历任 董事总经 理 （MD）、
机构投资和 固定收益 业务首席 投资官 ；2018 年 3 月起 任公司总经 理 。
宋振茹女士 ，副总经 理，中共 党员，硕 士研究生 ，经 济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中 办警卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年7 月于 中国银行海 外行管理 部任副处 长。 1998
年 7 月至1999 年3 月 任博时 基 金管理公 司总经 理助 理。1999 年 3 月至今任 职于嘉实 基金管
理有限公司 ，历任督 察员和公 司副总经 理。
王炜女士， 督 察长， 中 共党员， 法学硕士 。 曾就职 于 中国政法大 学法学院、 北京市 陆通
联合律师事 务所、 北京市 智浩律师 事务所、 新华 保险 股份有限公 司。 曾任嘉实 基金管理 有限
公司法律部 总监。
邵健先生， 副 总经理， 硕士研究 生。 历任 国泰证券 行 业研究员， 国 泰君安证 券行业研 究
部副经理， 嘉实基金 管理有限 公司基金 经理、总 经理 助理。
李松林先生, 副总经 理， 工商管理 硕士。 历任国 元证 券深圳证券 部信息总 监， 南方证券
金通证券部 总经理助 理，南方 基金运 作 部副总监 ，嘉 实基金管理 有限公司 总经理助 理。
2、基金经理
（1）现任基 金经理
肖觅先生， 管理 学 硕士，9年 证券从业 经历。2009年7 月加入嘉实 基金管理 有限公司 任职嘉实 基金 管理 有限 公司
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于研究部， 先后 任钢铁行 业、 交通运输 行业研究 员等 职位。2016年12 月29日至 今任嘉实 物流
产业股票基 金经理，2018 年3 月9日至今 任本基金 基金 经理。
（2）历任基 金经理
柏重波先生 ，2016 年 9 月 29 日至 2018 年 3 月 20 日。
3 、 股票投 资决策委 员会
股票投资决策委 员会的成员 包括：公司副 总经理兼股 票 投资业务联席CIO 邵健先生 ，公
司总经理经雷先 生，各策略 组投资总监 陈少平女士 、 邵秋涛先生、张 金涛先生、 胡涛先生、
谭丽女士， 人工智能 投资部负 责人张自 力先生。
4、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
（二）主要人员情况
截至2018 年6 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 212 人，平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来， 秉承 “诚实 信用、 勤勉尽责 ” 的宗 旨， 依 靠严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规 范
的管理模式、 先 进的营运 系统和专 业的服务 团队， 严 格履行资产 托管人职 责， 为境内外 广大
投资者、 金融 资产管理 机构和企 业客户 提供安全、 高 效、 专业的托 管服务， 展现优异 的市场
形象和影 响力。 建立了国内 托管银行中 最丰富、最 成 熟的产品线。拥 有包括证券 投资基金、嘉实 基金 管理 有限 公司
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信托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 基本养老 保险 、企业年金 基金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权投资 基金、 证 券公司集 合资产管 理计划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 商业 银行信
贷资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等门类 齐全的 托管产
品体系， 同时在 国内率先 开展绩效 评估、 风险管 理等 增值服务， 可以 为各类客 户提供个 性化
的托管服务 。截至 2018 年 6 月，中 国工商银 行共托 管证券投资 基金 874 只。自 2003 年以
来， 本行连续 十五年 获 得香港 《亚 洲货币》 、 英 国 《全 球托管人》 、 香 港 《财资》 、 美 国 《环
球金融》、 内地《证 券时报》 、《上海 证券报》 等境 内外权威财 经媒体评 选的 61 项最 佳托
管银行大奖； 是获得奖 项最多的 国内托管 银行， 优良 的服务品质 获得国内 外金融领 域的持续
认可和广泛 好评。
三 、相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
1、直销机构 ：
（1）嘉实基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址 北京市东城 区建国门 南大街 7 号万豪中 心 D 座 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基 金 管理有 限公司上 海直销中 心
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道 8 号 上海国金 中心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基 金管理有 限公司 成 都分公司
办公地址 成都市高新 区交子大道177 号中 海国际中 心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基 金管理有 限公司深 圳 分公司
办公地址 深圳市福田 区益田路6001 号太 平金融大 厦 16 层 嘉实 基金 管理 有限 公司
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电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基 金管理有 限公司 青 岛分公司
办公地址 青岛市市南 区山东 路6 号华润 大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基 金管理有 限公司 杭 州分公司
办公地址 杭州市江干 区四季青 街道钱江 路 1366 号 万象城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基 金管理有 限公司福 州分公司
办公地址 福州市鼓楼 区五四路137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基 金管理有 限公司南 京分公司
办公地址 南京市白下 区中山东 路 288 号 新世纪广 场 A 座 4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基金管 理有限公 司 广州 分公司
办公地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广州国 际金融中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、 代销机构
(1) 中国工商银 行股份有 限公司
住所、 办公地
址
北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
注册地址 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 客服电话 95588
(2) 中国银行股 份有限公 司 嘉实 基金 管理 有限 公司
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办公地址 中国北京市 复兴门内 大街 1 号
注册地址 北京市复兴 门内大街 1 号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
(3) 中国建设银 行股份有 限公司
住所 北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址 北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼
注册地址 北京市西城 区金融大 街 25 号
法定代表人 王洪章
网址 http://www.ccb.cn 客服电话 95533
(4) 交通银行股 份有限公 司
办公地址 上海市浦东 新区银城 中路 188 号
注册地址 上海市自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
法定代表人 彭纯 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 http://www.bankcomm.com 客服电话 95559
(5) 中信银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市东城 区朝阳门 北大街 9 号
注册地址 北京市东城 区朝阳门 北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicbank.com 客服电话 95558
(6) 中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司
办公地址 北京市西城 区金融大 街 3 号 A 座
注册地址 北京市西城 区金融大 街 3 号
法定代表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858057
客服电话 95580
(7) 上海银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
注册地址 上海市自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
法定代表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594
(8) 平安银行股 份有限公 司
住所 广东省深圳 市深南东 路 5047 号 深圳发展 银行大 厦
办公地址 深圳市深南 东路 5047 号
注册地址 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号
法定代表人 谢永林 联系人 张青 嘉实 基金 管理 有限 公司
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电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 http://www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501
(9) 上海农村商 业银行股 份有限公 司
住所 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 中融碧玉 蓝天大厦 15-20 、22-27 层
办公地址 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 16 层
注册地址 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.com 客服电话 (021)962999
(10) 江苏银行股 份有限公 司
住所 南京市中华 路 26 号江 苏银行总 部大厦
办公地址 江苏省南京 市中华路 26 号
注册地址 江苏省南京 市中华路 26 号
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319
(11) 乌鲁木齐银 行股份有 限公司
住所 乌鲁木齐市 新华北路 8 号
办公地址 新疆乌鲁木 齐市天山 区新华北 路 8 号
注册地址 新疆乌鲁木 齐市天山 区新华北 路 8 号
法定代表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
(12) 东莞农村商 业银行股 份有限公 司
住所 东莞市东城 区鸿福东 路 2 号东 莞农商银 行大厦。
办公地址 广东省东莞 市东城区 鸿福东路 2 号
注册地址 广东省东莞 市东城区 鸿福东路 2 号
法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank.com/ 客服电话 (0769)961122
(13) 河北银行股 份有限公 司
住所 石家庄市平 安北大街 28 号
办公地址 河北省石家 庄市平安 北大街 28 号
注册地址 河北省石家 庄市平安 北大街 28 号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 http://www.hebbank.com 客服电话 4006129999
(14) 江苏江南农 村商业银 行股份有 限公司
办公地址 江苏省常州 市和平中 路 413 号 嘉实 基金 管理 有限 公司
12
注册地址 江苏省常州 市和平中 路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
(15) 泉州银行股 份有限公 司
办公地址 泉州市丰泽 区云鹿路 3 号
注册地址 泉州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电话 4008896312
(16) 天相投资顾 问有限公 司
办公地址 西城区新街 口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址 北京市西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
(17) 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
办公地址 深圳市罗湖 区笋岗街 道梨园路 物资控股 置地大厦 8 楼 801
注册地址 深圳市罗湖 区笋岗街 道梨园路 物资控股 置地大厦 8 楼 801
法定代表
人
薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
(18) 上海天天基 金销售有 限公司
办公地址 上海市徐汇 区宛平南 路 88 号金 座
注册地址 上海市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电话 95021
(19) 上海好买基 金销售有 限公司
办公地址 上海市虹口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址 上海市虹口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665
(20) 上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
办公地址 上海市浦东 新区东方 路 1267 号 陆家嘴金 融服务 广场 二期 11 层
注册地址 浦东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 嘉实 基金 管理 有限 公司
13
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
(21) 浙江同花顺 基金销售 有限公司
办公地址 浙江省杭州 市西湖区 古荡街道
注册地址 杭州市文二 西路 1 号 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
(22) 北京展恒基 金销售股 份有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区安苑路 15 号邮电 新闻大厦
注册地址 北京市朝阳 区安苑路 15 号邮电 新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.com 客服电话 4008886661
(23) 上海利得基 金销售有 限公司
办公地址 上海宝山区 蕴川路 5475 号 1033 室
注册地址 中国上海宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755
(24) 嘉实财富管 理有限公 司
住所 上海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道八号 国金中心 二期 53 楼
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大 道 8 号上海国 金 中心办公楼 二期
53 层 5312-15 单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
(25) 北京创金启 富投资管 理有限公 司
办公地址 中国北京市 西城区民 丰胡同 31 号 5 号楼 215A
注册地址 北京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.com 客服电话 400-6262-818
(26) 众升财富( 北京) 基金销售 有限公司
办公地址 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074 嘉实 基金 管理 有限 公司
14
网址 http://www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988
(27) 深圳腾元基 金销售有 限公司
办公地址 深圳市福田 区华富街 道深南中 路 4026 号 田面城 市大 厦 18 层 b
注册地址 深圳市福田 区华富街 道深南中 路 4026 号 田面城 市大 厦 18 层 b
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
(28) 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区东三环 北路甲 19 号嘉盛中 心 30 层
注册地址 北京市北京 经济技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund.com/ 客服电话 400-8980-618
(29) 济安财富( 北京) 基金销售 有限公司
办公地址 北京市朝阳 区东三环 中路 7 号 北京财富 中心 A 座 46 层
注册地址 北京市朝阳 区东三环 中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010
(30) 上海联泰资 产管理有 限公司
办公地址 上海市长宁 区福泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788
(31) 上海汇付基 金销售有 限公司
办公地址 上海市中山 南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
注册地址 上海市黄浦 区中山南 路 100 号 19 层
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
(32) 上海陆金所 基金销售 有限公司
办公地址 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031
(33) 大泰金石基 金销售有 限公司 嘉实 基金 管理 有限 公司
15
办公地址 南京市建邺 区江东中 路 222 号 南京奥体 中心现代 五项 馆 2105 室
注册地址 南京市建邺 区江东中 路 222 号 南京奥体 中心现代 五项 馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电话 400-928-2266
(34) 珠海盈米财 富管理有 限公司
办公地址 珠海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491
注册地址 珠海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
(35) 中证金牛( 北京) 投资咨询 有限公司
办公地址 北京市西城 区宣武门 外大街甲 1 号环球 财讯中心 A 座 5 层
注册地址 北京市丰台 区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.com 客服电话 010-59336512
(36) 中民财富基 金销售( 上海) 有限公司
办公地址 上海市黄浦 区老太平 弄 88 号 A 、B 单元
注册地址 上海市黄浦 区中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电话 400-876-5716
(37) 上海华夏财 富投资管 理有限公 司
办公地址 北京市西城 区金融大 街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层
注册地址 上海市虹口 区东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电话 400-817-5666
(38) 国泰君安证 券股份有 限公司
住所 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址 上海市静安 区南京西 路 768 号
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666
(39) 中信建投证 券股份有 限公司
住所 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市东城 区朝内大 街 188 号 嘉实 基金 管理 有限 公司
16
注册地址 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
(40) 国信证券股 份有限公 司
办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭 中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六
层
注册地址 深圳市红岭 中路 1012 号国信证 券大厦十 六层至 二十 六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电话 95536
(41) 招商证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111 、95565
(42) 广发证券股 份有限公 司
住所 广州天河区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 广州市天河 区天河北路 183-187 号 大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址 广东省广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞一街 2 号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575 或 致 电 各地 营
业网点
(43) 中信证券股 份有限公 司
住所 北京市朝阳 区亮马桥 路 48 号中 信证券大 厦
办公地址 深圳市福田 区中心三 路 8 号中信 证券大厦; 北京市朝 阳区亮马桥 路 48
号中信证券 大厦
注册地址 深圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场（二期 ）北 座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(44) 中国银河证 券股份有 限公司
住所 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2-6 层
注册地址 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2-6 层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807 嘉实 基金 管理 有限 公司
17
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
(45) 海通证券股 份有限公 司
住所 上海淮海中 路 98 号
办公地址 上海市广东 路 689 号
注册地址 上海市广东 路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨 询电话
(46) 申万宏源证 券有限公 司
住所 上海市徐汇 区长乐路 989 号 45 层
办公地址 上海市徐汇 区长乐路 989 号世 纪商贸广 场 45 层
注册地址 上海市徐汇 区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.com 客服电话 95523 或 4008895523
(47) 安信证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755）82558355
网址 http://www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
(48) 华泰证券股 份有限公 司
办公地址 江苏省南京 市江东中 路 228 号
注册地址 江苏省南京 市江东中 路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深圳)
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597
(49) 中信证券( 山东) 有限责任 公司
住所 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼
办公地址 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼 第 20 层
注册地址 青岛市崂山 区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532）85022605
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548
(50) 中国中投证 券有限责 任公司
住所 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、16 、18 、19、20 、21、
22、23 单元 嘉实 基金 管理 有限 公司
18
办公地址 深圳福田区 益田路 6003 号荣超 商务中 心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
(51) 长城证券股 份有限公 司
住所 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地址 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 16 、17 层
注册地址 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 16 、17 层
法定代表人 丁益 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
(52) 光大证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 上海市静安 区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安 区新闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳 芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
(53) 广州证券股 份有限公 司
住所 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际金 融中 心 19、20 楼
办公地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心主 塔 19 层、20 层
注册地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心主 塔 19 层、20 层
法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
(54) 申万宏源西 部证券有 限公司
住所 新疆乌鲁木 齐市高新 区( 新 市区) 北 京南路 358 号大 成 国际大厦 20 楼
办公地址 新疆乌鲁木 齐市文艺 路 233 号 宏源大厦
注册地址 新疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市区 ） 北京南 路 358 号大 成 国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc.com/index.jsp 客服电话 4008-000-562
(55) 中泰证券股 份有限公 司
住所 山东省济南 市市中区 经七路 86 号
办公地址 济南市市中 区经七路 86 号
注册地址 山东省济南 市市中区 经七路 86 号 嘉实 基金 管理 有限 公司
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法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538
(56) 第一创业证 券股份有 限公司
住所 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 9、16-20 楼
注册地址 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358
(57) 中国国际金 融股份有 限公司
住所 北京建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京市朝阳 区建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址 北京市朝阳 区建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 400 910 1166
(58) 联讯证券股 份有限公 司
办公地址 广东省惠州 市惠城区 江北东江 三路 55 号广播电 视新 闻中心西面 一层
大堂和三、 四层
注册地址 广东省惠州 市惠城区 江北东江 三路 55 号广播电 视新 闻中心西面 一层
大堂和三、 四层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564
(59) 宏信证券有 限责任公 司
办公地址 成都市人民 南路二段 18 号川信 大厦 10 楼
注册地址 成都市锦江 区人民南 路二段十 八号川信 大厦 10 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366
(60) 长江证券股 份有限公 司
住所 湖北省武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
办公地址 湖北省武汉 市江汉区 新华路特 8 号
注册地址 湖北省武汉 市江汉区 新华路特 8 号
法定代表人 尤习贵 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
(61) 渤海证券股 份有限公 司 嘉实 基金 管理 有限 公司
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住所 天津经济技 术开发区 第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 天津市南开 区宾水西 道 8 号
注册地址 天津经济技 术开发区 第二大街 42 号写字 楼 101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988
(62) 东吴证券股 份有限公 司
住所 苏州工业园 区星阳街 5 号
办公地址 江苏省苏州 工业园区 星阳街 5 号
注册地址 江苏省苏州 工业园区 星阳街 5 号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330
(63) 信达证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
注册地址 北京市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc.com 客服电话 95321
(64) 上海证券有 限责任公 司
住所 上海市四川 中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
办公地址 上海市西藏 中路 336 号华旭国 际大厦 6 楼
注册地址 上海市黄浦 区四川中 路 213 号 7 楼
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918
(65) 平安证券股 份有限公 司
住所 深圳市福田 中心区金 田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田 区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
注册地址 深圳市福田 区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 http://www.stock.pingan.com 客服电话 95511 —8
(66) 东莞证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
注册地址 广东东莞市 莞城区可 园南路 1 号
法定代表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电话 95328 嘉实 基金 管理 有限 公司
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(67) 中原证券股 份有限公 司
住所 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
办公地址 河南省郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号
注册地址 河南省郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李 昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 http://www.ccnew.com 客服电话 95377
(68) 国都证券股 份有限公 司
住所 北京市东城 区东直门 南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
办公地址 北京市东城 区东直门 南大街 3 号国华投 资大厦 9 层
注册地址 北京市东城 区东直门 南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(69) 东海证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
注册地址 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
(70) 金元证券股 份有限公 司
住所 海南省海口 市南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 海口市南宝 路 36 号证 券大厦 4 楼
注册地址 海口市南宝 路３６号 证券大厦 ４楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(71) 西部证券股 份有限公 司
住所 陕西省西安 市东新街 232 号信 托大厦 16-17 楼
办公地址 陕西省西安 市新城区 东新街 319 号 8 幢 10000 室
注册地址 陕西省西安 市新城区 东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582
(72) 华龙证券股 份有限公 司
办公地址 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州财富中 心 21 楼
注册地址 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州财富中 心 21 楼
法定代表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931）4890628 嘉实 基金 管理 有限 公司
22
网址 http://www.hlzq.com 客服电话 95368
(73) 国融证券股 份有限公 司
住所 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 路
注册地址 内蒙古自治 区呼和浩 特市武川 县腾飞大 道 1 号 4 楼
法定代表人 张智河 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 http://www.grzq.com 客服电话 4006609839
(74) 国金证券股 份有限公 司
办公地址 四川省成都 市青羊区 东城根上 街 95 号成 证大厦 16 楼
注册地址 四川省成都 市青羊区 东城根上 街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310
(75) 华融证券股 份有限公 司
住所 北京市西城 区金融大 街 8 号
办公地址 北京朝阳门 北大街 18 号中国人 保寿险大 厦 18 层
注册地址 北京市西城 区金融大 街 8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999
(76) 天风证券股 份有限公 司
办公地址 湖北省武汉 市武昌区 中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉 市东湖新 技术开发 区关东园 路 2 号高 科大 厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹
电话 027-87617017 传真 027-87618863
网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000
(77) 北京新浪仓 石基金销 售有限公 司
办公地址 北京市海淀 区北四环 西路 58 号 理想国际 大厦 906 室
注册地址 北京市海淀 区北四环 西路 58 号 理想国际 大厦 906 室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com 客服电话 010-62675369
(78) 上海万得基 金销售有 限公司
办公地址 中国（上海 ）浦东新 区福山路 33 号 9 楼
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281 嘉实 基金 管理 有限 公司
23
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203
(79) 凤凰金信( 银川) 基金销售 有限公司
办公地址 宁夏银川市 金凤区阅 海湾中心 商务区万 寿路 142 号 14 层办公房
注册地址 宁夏银川市 金凤区阅 海湾中央 商务区万 寿路 142 号 14 层 1402 办公用
房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919
(80) 北京肯特瑞 基金销售 有限公司
办公地址 北京市海淀 区中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀 区中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462
（二）登记 机构
（三）出具 法律意见 书的律师 事务所
（四）审计 基金财产 的会计师 事务所
名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所、办公 地址 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 金颖
联系人 刘玉生
电话 （010 ）58598907
传真 （010 ）66213961
名称 上海源泰 律 师事务所
住所、办公 地址 上海市浦东 新区浦东 南路 256 号华夏银 行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021） 51150398
经办律师 刘佳、 范佳 斐
名称 普华永道中 天会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
住所 上海市浦东 新区 陆家 嘴环路 1318 号 星展 银行大 厦 6 楼 嘉实 基金 管理 有限 公司
24
四、基金的名称
本基金名称 ： 嘉实惠 泽灵活配 置混合型 证券投资 基金 （LOF ）
五、基金的类型
本基金类型 ： 混合 型 证券投资 基金 ，契 约型开放 式
六、基金的投资目标
在封闭期内， 本基金主 要投资于 定向增发 的证券， 基 金 管理人在严 格控制风 险的前提 下，
通过对定向 增发证券 投资价值 的深入分 析， 力争基 金 资产的长期 稳定增值。 转为上市 开放式
基金（LOF）后， 本基金主要 在对公司股 票投资价值 的长期跟踪和深 入分析的基 础上，挖掘
和把握公司 基本面改 变所带来 的阶段性 投资机会 ，力 争基金资产 的长期稳 定增值。
七、基金的投资范围
本基金投资 于依法发 行上市的 股票、 债券等 金融工具 及法律法规 或中国证 监会允许 基金
投资的其他 金融工具。 具体包 括： 股票 （ 包含主板 、 中小板、 创业 板及其他 经中国 证监会核
准上市的股票） ， 债券（国债 、金融债、 企业债、公 司债、次级债、 可转换债券 （含分离交
易可转债） 、可交 换公司债券 、央行票据 、短期融资 券、超短期融资 券、中期票 据、中小企
业私募债等） 、资 产支持证券 、债券回购 、银行存款 、现金、同业存 单、权证、 股指期货以
及法律法规 或中国证 监会允许 基金投资 的其他金 融工 具( 但须符合 中国证监 会相关规 定)。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会 计师 薛竞 、 张勇 嘉实 基金 管理 有限 公司
25
以将其纳入 投资范围 。
在封闭期 ， 本基金 投资组合 中股票投 资比例为 基金资 产的 0%-100% ， 其 中非公开 发行股
票资产占非 现金基金 资产的比 例不低于80% ， 在封闭 期内每个交 易日日终 在扣除 股 指期货合
约 需缴 纳的 交 易保证 金 后 ，应当 保持不 低于 交易保 证金 一倍 的现金 ；转为 上市 开放式 基金
（LOF） 后本 基金投资 范围不变， 投资组 合中股票 投资 比例为基金 资产的 0%-95%， 每 个交易
日日终在扣 除股指期 货合约需 缴纳的交 易保证金 以后 ， 本基金保留的 现金或到 期日在一 年以
内的政府债券不 低于基金资 产净值的 5% ，其中现金 不包括结算备付 金、存出保 证金、应收
申购款等 。 股指期货 、权证及 其他金融 工具的投 资比 例符合法律 法规和监 管机构的 规定。
八、基金的投资策略
1、资产配置 策略
本基金将从 宏观面、 政策 面、 基本面和 资金面等 四个 角度进行综 合分析， 在控 制风险的
前提下， 合理 确定本基 金在股票 、 债券、 现金等各 类 资产类别的 投资比例， 并根据宏 观经济
形势和市场 时机的变 化适时进 行动态调 整。
2、股票投资 策略
（1）定增参 与策略
在本基金的 封闭期， 基金管理 人将主要 采取一级 市场 参与定向增 发策略：
1）精选策略：以 价值投资理 念和方法分 析拟参与定 增项目的内在价 值。首先， 采用竞
争优势和价 值链分析 方法， 对企业 所在的产 业结构与 发展、 企业的竞 争策略和 措施、 募投项
目的质量、 募投 项目 是否 与公司发 展具有协 同效应等 进行深入调 研； 其次， 用财务 和运营等
相关数据如投资 回报率（ROIC ） 、税息折 旧及摊销前 利润（EBITDA ） 等表征主营 业务健康状
况的系列指 标进行企 业盈利能 力和发展 前景的评 估。
2）成本策略：在 价值精选的 基础上，严 格执行成本 控制和安全边际 法则。通过 内在价
值比较和市 场相对价 值比较确 定安全边 际。 对于内在 价值相较于 市场相对 价值具有 一定的差
距时，相应 地，本基 金在参与 此定增项 目时将要 求较 高的折价比 例。
3）价值跟踪策略 ：基金管理 人将密切跟 踪投资项目 的基本面情况， 动态评估企 业投资
价值，及时 调整未来 售出时的 目标价。
4） 售出策略： 对于解除 锁定的 增发股份， 基金管理 人 将基于市场 环境、 公司 估值水平\
同类行业估 值水平、 公 司近期的 经营管理 状况等作 出 是否售出的 判断。 项目 退出策略 更注重嘉实 基金 管理 有限 公司
26
本金和盈利 的安全。
基于以上定 向增发策 略， 结合当 前政策的 变化， 基金 管理人采取 相对灵活 的参与方 法获
取超额收益 。
（2）行业配 置与个股 选择 策略
本基金转型 为上市开 放式基金 （LOF ） 后 ， 主要 采用 积 极的行业配 置与个股 选择的投 资
策略。
在行业配置方面，本基金将综合考虑以下五个方面 因 素，进行股票资产在各行业间的
配置：
1） 行业潜在空间：判断行业 未来发展规模是 否巨大 。本基金将重点配置具有巨大潜
在增长空间 的行业。
2） 行业竞争结构：判断行业竞争格局是否清 晰，投 资回报率是否稳定。由于各细分
行业内部的 竞争格局 不同， 行业 利润率存 在较大差 异。 本基金将重 点投资行 业进入壁 垒较高、
利润率稳定 或保持增 长的行业 股票。
3） 行业增长的节奏：判断行业爆发时点以及 成长可 持续性。行业增长节奏的不同以
及成长的持 续性将影 响整个投 资收益。 对 基金投资 而 言， 选择成长 持续性时 间长以及 在提前
介入在行业 高速增长 的前期可 以获取较 好的投资 收益 。
4） 潜在的风险：识别行业发展的不确定性； 本基 金 将重点选择行业发展趋势良好稳
定，潜在风 险低的行 业。
5） 标的的 可达性： 判断优秀 的行业是 否存在可 供投 资的优质的 上市公司 。
在个股选择 层面， 本基 金将采取 “自下而 上” 的方 式 ， 依靠定量与 定性相结 合的方法 进
行个股精选。 基 金经理将 结合定量 指标以及 定性指标 的基本结论 选择具有 竞争优势 且估值具
有吸引力的股票 ，组建并动 态调整本基 金股票库。 基 金经理将按照本 基金的投资 决策程序，
审慎精选， 权衡 风险收益 特征后， 根据 市场波动 情况 构建股票组 合并进行 动态调整。 定 量的
方法主要基于考 核其量化指 标，包括： 市净率 （P/B ） 、市盈率（P/E） 、动态市盈 率（PEG）、
主营业务收 入增长率 、 净 利润增长 率等 ， 并强调 绝对 估值 （DCF ，DDM ，NAV 等 ） 与相 对估值
（P/B、P/E、P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等）的结合 。 定性指标主要包括 考核指标战 略定位、
公司经营团 队能力、 治理 结构完善 程度、 研发效 率及 研发转换率、 核 心技术或 商业模式 等多
重指标。 基金 通过一系 列的定性 指标来判 断公司的 核 心价值与成 长能力， 选 择具有良 好经营
状况的上市 公司股票 。3、债券 投资策略
本基金在债 券投资方 面， 通过深 入分析宏 观经济数 据 、 货币政策和 利率变化 趋势以及 不嘉实 基金 管理 有限 公司
27
同类属的收 益率水平、 流 动性和信 用风险等 因素， 以 久期控制和 结构分布 策略为主， 以 收益
率曲线策略 、利差策 略等为辅 ，构造能 够提供稳 定收 益的债券和 货币市场 工具组合 。
4、中小企业 私募债券 投资策略
本基金将通 过对中小 企业私募 债券进行 信用评级 控制 ， 通过对投资单 只中小企 业私募债
券的比例限 制， 严格控 制风险， 对 投资单只 中小企业 私募债券而 引起组合 整体的利 率风险敞
口和信用风 险敞口变 化进行风 险评估， 并充 分考虑单 只中小企业 私募债券 对基金资 产流动性
造成的影响 ，通 过信 用研究和 流动性管 理后，决 定投 资品种。
基金投资中小企 业私募债券 ，基金管理 人将根据审慎 原则，制定严格 的投资决策 流程、
风险控制制 度和信用 风险、 流 动性风险 处置预 案， 以防 范信用风险 、 流动性 风险等各 种风险 。
5、衍生品投 资策略
本基金的衍 生品投资 将严格遵 守证监会 及相关法 律法 规的约束， 合 理利用股 指期货、 权
证等衍生工 具， 利用数量 方法发掘 可能的套 利机会。 投资原则为 有利于基 金资产增 值， 控制
下跌风险， 实现保值 和锁定收 益。
（1）权证投 资策略
权证为本基 金辅助性 投资工具。 在进行权 证投资时， 基金管理人 将通过对 权证标的 证券
基本面 的研 究， 并结合权 证定价模 型寻求其 合理估值 水平， 根据权证 的高杠杆 性、 有限损失
性、灵活性等特 性，通过限 量投资、趋 势投资、优 化 组合、获利等投 资策略进行 权证投资。
基金管理人 将充分考 虑权证资 产的收益 性、 流动性及 风险性特征， 通 过资产配 置、 品种与类
属选择，谨 慎进行投 资，追求 较稳定的 当期收益 。
（2）股指期 货投资
本基金参与 股指期货 投资将根 据风险管 理的原则， 以 套期保值为 主要目的。 本基金将 在
风险可控的前提 下，本着谨 慎原则，参 与股指期货 的 投资，以管理投 资组合的系 统性风险，
改善组合的 风险收益 特性。 套期保 值将主要 采用流动 性好、 交易 活跃 的期货合 约。 本基金在
进行股指期 货投资时， 将通过对 证券市场 和期货市 场 运行趋势的 研究， 并结 合股指期 货的定
价模型寻求 其合理的 估值水平 。
基金管理人 针对股指 期货交易 制订严格 的授权管 理制 度和投资决 策流程， 确保 研究分析 、
投资决策、 交易执行 及风险控 制各环节 的独立运 作， 并明确相关 岗位职责 。
6、资产支持 证券投资 策略
本基金将通 过宏观经 济、 提前偿 还率、 资产 池结构及 资产池资产 所在行业 景气变化 等因
素的研究， 预测 资产池未 来现金流 变化； 研究标 的证 券发行条款， 预 测提前偿 还率变化 对标嘉实 基金 管理 有限 公司
28
的证券的久 期与收益 率的影响， 同时密切 关注流动 性 对 标的证券 收益率的 影响。 综合 运用久
期管理、 收 益率曲线 、 个券 选择和把 握市场交 易机会等 积极策略， 在严格控 制风险的 情况下，
通过信用研 究和流动 性管理， 选 择风险调 整后的收 益 高的品种进 行投资， 以 期获得长 期稳定
收益。
7、风险管理 策略
本基金将借 鉴国外风 险管理的 成功经验 如 Barra 多因 子模型、 风险 预算模型 等， 并结合
公司现有的 风险管理 流程， 在各个 投资环节 中来识别 、 度量和控制投 资风险， 并通 过调整投
资组合的风 险结构， 来优化基 金的风险 收益匹配 。
具体而言， 在 大类资产 配置策略 的风险控 制上， 由投 资决策委员 会及宏观 策略研究 小组
进行监控； 在个 股投资的 风险控制 上， 本基金将 严格 遵守公司的 内部规章 制度， 控制单 一个
股投资风险 。
8. 投资决策 依据和决 策程序
（1）投资决 策依据
? 法律法规和 基金合同。 本基金的 投资将严 格遵守国 家 有关法律、 法 规和基
金的有关规 定。
? 宏观经济和 上市公司 的基本面 数据。
? 投资对象的 预期收益 和预期风 险的匹配 关系。 本基金 将在承受适 度风险的
范围内，选 择预期收 益大于预 期风险的 品种进行 投资 。
（2）投资决 策程序
? 公司研究部 通过内部 独立研究， 并借鉴其 他研究机 构 的研究成果， 形成宏
观、政策、投资策略、行业和上市公司 等分析报告， 为投资决策委员会和基金经
理提供决策 依据。
? 投资决策委 员会定期 和不定期 召开会议， 根 据本基金 投资目标和 对市场的
判断决定本计划的总体投资策略，审核 并批准基金经 理提出的资产配置方案或重
大投资决定 。
? 在既定的投 资目标与 原则下， 根据 分析师基 本面研究 成果以及定 量投资模
型，由基金 经理选择 符合投资 策略的品 种进行投 资。
? 独立的交易 执行： 本基金 管理人通 过严格的 交易制度 和实时的一 线监控功
能，保证基 金经理的 投资指令 在合 法、 合规的前 提下 得到高效地 执行。
? 动态的组合 管理： 基金 经理将跟 踪证券市 场和上市 公 司的发展变 化， 结合嘉实 基金 管理 有限 公司
29
本基金的现金流量情况，以及组合风险 和流动性的评 估结果，对投资组合进行动
态的调整， 使之不断 得到优化 。
风险管理部 根据市场 变化对本 基金投资 组合进行 风险 评估与监控， 并 授权风险 控制小组
进行日常跟 踪，出具 风险分析 报告。监 察稽核部 对本 基金投资过 程进行日 常监督。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为：沪深 300 指 数收益率*50%+ 中债综合指 数收益率*50% 。
沪深300 指 数是上海 证券交易 所和深圳 证券交易 所共 同推出的沪 深两市指 数， 该指数编
制合理、 透明 ， 有一定 的市场覆 盖、 抗操 纵性强， 并 且有较高的 知名度和 市场影响 力。 中 债
综合指数由 中央国债 登记结算 有限责任 公司编制， 样 本债券涵盖 的范围全 面， 具有广 泛的市
场代表性， 能 够较好的 反映中国 债券市场 总体价格 水 平和变动趋 势。 综合考 虑到本基 金大类
资产的配置 情况和指 数的代表 性， 本基金选 择沪深 300 指数和中 债 综合指 数的平均 加权作为
本基金的投 资业绩比 较基准。
如果相关法 律法规发 生变化， 或 者有更权 威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 经基金管 理人与基 金托管人 协商， 本基 金可以在 报中国证监 会备案后 变更业绩 比较基准
并及时公告 ，而无须 召开基金 份额持有 人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是混 合型基金， 其 预期收益 及风险水 平高于货 币市场基金、 债 券型基金， 低 于股
票型基金， 属于中高 预期风险 、中高预 期收益的 基金 品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国工商 银行 股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年 7 月 16 日复
核了本报告 中的财务 指标、 净值 表现和投 资组合报 告 等内容， 保证 复核内容 不存在虚 假记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截 至 2018 年 6 月 30 日（ “ 报告期末” ） ，本报 告所列 财务数
据未经审计 。 嘉实 基金 管理 有限 公司
30
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
283,460,302.70 38.52
其中：股票
283,460,302.70 38.52
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证
券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购
的买入返售 金融资
产
- -
7
银行存款和 结算备
付金合计
166,502,680.38 22.63
8
其他资产
285,903,851.80 38.85
9
合计
735,866,834.88 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
157,916,247.92 21.97
D
电力、热力 、燃气
及水生产和 供应业
71,559.85 0.01
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
- -
G
交通运输、 仓储和
邮政业
26,457,083.00 3.68
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
4,490,889.30 0.62
J
金融业
55,498,333.00 7.72
K
房地产业
15,492,230.15 2.16
L
租赁和商务 服务业
23,533,959.48 3.27
M
科学研究和 技术服
务业
- -
N
水利、环境 和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- - 嘉实 基金 管理 有限 公司
31
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
283,460,302.70 39.43
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
300195
长荣股份
3,336,344 35,774,114.86 4.98
2
600660
福耀玻璃
974,600 25,056,966.00 3.49
3
601336
新华保险
374,400 16,054,272.00 2.23
4
000932
华菱钢铁
1,722,000 14,637,000.00 2.04
5
600036
招商银行
531,900 14,063,436.00 1.96
6
600282
南钢股份
3,173,000 14,024,660.00 1.95
7
002468
申通快递
813,600 13,953,240.00 1.94
8
600782
新钢股份
2,450,300 13,672,674.00 1.90
9
600885
宏发股份
436,430 13,057,985.60 1.82
10
603569
长久物流
812,416 11,601,300.48 1.61
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
报告期末， 本基金未 持有债券 。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
报告期末， 本基金未 持有债券 。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
报告期末， 本基金未 持有资产 支持证券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名 贵金属 投资明细
报告期末， 本基金未 持有贵金 属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前 五名权证 投资明细
报告期末， 本基金未 持有权证 。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
报告期内， 本基金未 参与股指 期货交易 。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
嘉实 基金 管理 有限 公司
32
报告期内， 本基金未 参与国债 期货交易 。
11. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主 体本期是否出 现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。
（1 ）2018 年 5 月 4 日, 中国银 行保险监 督管理委 员 会发布行政 处罚信息 公开表（ 银监
罚决 字〔2018 〕1 号） ，对招 商银行股份 有限公司内 控管理严重违反 审慎经营规 则，违规批
量转让以个 人为借款 主体的不 良贷款等 违规事实 ，于2018 年2 月12 日作出行政处 罚决定，
罚款 6570 万 元，没收 违法所 得 3.024 万 元，罚 没合 计 6573.024 万元。
本基金投资于“ 招商银行（600036 ） ”的 决策程序说 明：基于对招商 银行基本面研 究以
及二级市场 的判断， 本 基金投资 于 “招商 银行” 股 票 的决策流程， 符合公司 投资管理 制度的
相关规定。
（2 ） 报告期内 本基金投 资的前 十名证券 中， 其他九 名 证券发行主 体无被监 管部门立 案调
查，或在报 告编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚。
(2)
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
358,323.67
2
应收证券清 算款
285,546,686.89
3
应收股利
-
4
应收利息
-13,167.10
5
应收申购款
999.33
6
其他应收款
-
7
待摊费用
11,009.01
8
其他
-
9
合计
285,903,851.80
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细
报告期末， 本基金未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分的 占基金资产 净值 流通受限情 况
嘉实 基金 管理 有限 公司
33
公允
价值（元）
比例（% ）
说明
1
300195
长荣股份 30,170,677.60 4.20
非公开发行 流通
受限
注： 基金可作 为特定投 资者， 认 购由中国 证监会 《 上 市公司证券 发行管理 办法》 规范 的
非公开发行 股份，所 认购的股 份自发行 结束之日 起 12 个月内不得 转让。 根据《上 市公司股
东、董监高 减持股份 的若干规 定》及《 深圳/上 海证 券交易所上 市公司股 东及董事 、监事、
高级管理人 员减持股 份实施细 则》 ，本基 金持有 的上 市公司非公 开发行股 份，自股 份解除限
售之日起 12 个月内， 通过集中 竞价交易 减持的 数量 不得超过其 持有该次 非公开发 行股份数
量的 50%；采 取集中 竞价交易 方式的， 在任意连 续 90 日内，减持 股份的总 数不得超 过公司
股份总数的 1% ； 采取 大宗交易 方式的， 在 任意连 续 90 日内， 减持 股份的总 数不得超 过公司
股份总数的 2% 。
十 二、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
1. 本报告期基 金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基 准收益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同
生效日（ 2016
年9 月29 日）
起至 2016 年
12 月31 日
-0.25% 0.07% 0.52% 0.38% -0.77% -0.31%
2017 年 4.15% 0.27% 10.62% 0.32% -6.47% -0.05%
2018 年
上半年
-4.25% 0.43% -4.68% 0.57% 0.43% -0.14%
2. 自基金合同生效以 来基金累计净 值增长率变 动及其 与同期业绩比较基 准收益率变
动的比较
嘉实 基金 管理 有限 公司
34
图： 嘉实惠 泽混合（LOF ）基金 份额累计 净值增 长率 与 同期业绩 比较基准 收益率的 历史走势
对比图
（2016 年 9 月 29 日至 2018 年6 月30 日）
注： 按基金合同 和招募说 明书的约 定， 本基金自 基金 合同生效日 起 6 个月 内为建仓 期， 建仓
期结束时本 基金的各 项投资比 例符合基 金合同 （十三 （二） 投资范围 和 （四 ） 投资 限制） 的
有关约定。
十三、基金的费用与税收
（一）与基 金运作有 关的费用
1、 基金费用 的种类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 信息披露 费用 ；
（4） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 会计师费 、律 师费、诉讼 或仲裁费 ；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金的 证券、期 货交易费 用；
（7）基金的 银行汇划 费用；
（8）基金上 市费及年 费； 嘉实 基金 管理 有限 公司
35
（9）账户开 户费用、 账户维护 费用；
（10 ） 按照 国家有关 规定和《 基金合同 》约定， 可以 在基金财产 中列支的 其他费用 。
2、 基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计提， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 经基金管理 人和基金 托管人双
方核对后， 由 基金托管 人于次月 前 3 个工 作日内从 基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人。 若
遇法定节假 日、休息 日或不可 抗力致使 无法按时 支付 的，顺延至 最近可支 付日支付 。
（2）基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.25% 的年 费率计提。 托管 费的计算 方法如 下 ：
H＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计提， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 经基金管理 人和基金 托管人双
方核对后， 由 基金托管 人于次月 前 3 个工 作日内从 基 金财产中一 次性支取。 若遇法定 节假日、
休息日或不 可抗力致 使无法按 时支付的 ，顺延至 最近 可支付日支 付。
上述 “ （一 ） 基 金费用的 种类中 第 3 －10 项费用” ， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按 费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、本基金的申购 费率由基金 管理人决定 ，基金份额 申购费用由投资 者承担，不 列入基
金财产， 主要 用于本基 金的市场 推广、 销 售、 注册 登 记等各项费 用。 投资者 申购本基 金份额
时， 需交纳申 购费用， 费率按申 购金额递 减。 投资 者 在一天之内 如果有多 笔申购， 适 用费率
按单笔分别 计算。
（1）场外申 购费率
本基金基金 份 额采用 前端收费 模式收取 基金申购 费用 。投资者的 申购费率 见下表：
申购金额M （ 含申购 费） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
嘉实 基金 管理 有限 公司
36
100 万元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万元≤M ＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
个人投资者 通过本基 金管理人 直销网上 交易系统 申购 本基金业务 实行申购 费率优惠， 其
申购费率不 按申购金 额分档， 统一优惠 为申购金 额的 0.6 ％，但中 国银行长 城借记卡 、中国
农业银行借 记卡持卡 人， 申购本 基金的申 购费率优 惠 按照相关公 告规定的 费率执行； 机构投
资者通过本 基金管理 人直销网 上交易系 统申购本 基金 ， 其申购费率 不按申购 金额分档， 统一
优惠为申购 金额的 0.6 ％。优 惠后费率 如果低 于 0.6％ ，则按 0.6 ％执行。 基金招募 说明书及
相关公告规 定的相应 申购费率 低于 0.6% 时 ，按实际 费率收取申 购费。 个 人投资者 于本公司
网上 直销系 统通过汇 款方式申 购本基金 的， 前端申购 费率按照相 关公告规 定的优惠 费率执 行 。
（2）场内申 购费率
本基金的场 内申购费 率由销售 机构参照 场外申购 费率 执行。
2、赎回费用
本基金的场 外赎回费 率不高于1.50% ， 随基金 份额持 有期限的增 加而递减 ： 对持 有期少
于 30 日 （不含） 的基 金份额 持有人所 收取赎回 费用全 额计入基金 财产； 对持有 期在 30 日以
上 （含） 且少于 90 日 （不含） 的基 金份额 持有人所 收 取赎回费用 总额的 75% 计入基 金财产；
对持有期 在 90 日以上 （含）且 少于 180 日 （不含） 的基金份额 持有人所 收取赎回 费用总额
的 50%计 入基金财 产；对持 续持有 期 180 日以 上（含 ）的投资者 所收取赎 回费用总 额的 25%
计入基金财 产 ；其余 用于支付 登记费和 其他必要 的手 续费。
本基金的场 内赎回费 率 随基金 份额持有 期限的增 加而 递减 ， 赎回费用 全额 计入 基金财 产 。
具体赎回费 率如下表 所示：
场外赎回费 申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜7 1.50%
7≤ N ＜30 0.75%
30 ≤ N ＜365 0.50%
365 ≤ N ＜730 0.25%
730 ≤ N 0%
场内赎回费 申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜7 1.50% 嘉实 基金 管理 有限 公司
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7≤N 0.50%
从场内转托 管至场外 的基金份 额， 从场外 赎回时， 其 持有期限从 转托管转 入确认日 开始
计算。
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。 基金管理人 可以在不 违反法律 法规的情 形下， 确 定赎回费用 归入基金 财产的比 例， 未计
入基金财产 的部分用 于支付登 记费和其 他必要的 手续 费。
基金管理人 可以在法 律法规、 基 金合同约 定的范围 内 调整费率或 收费方式， 并最迟应 于
新的费率或 收费方式 实施日前 依照《信 息披露办 法》 的有关规定 在指定媒 介上公告 。
基 金销 售机构 可以 在不 违反法 律法 规规定 及基 金合 同约 定的 情形下 根据 市场 情况制 定
基金促销计 划，定期 或不定期 地开展基 金促销活 动。
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份 额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取 ，其中对 持续持有 期少于 7 日的投 资者收取 不少 于 1.5% 的赎回费 并全额计 入基金 财产 。
赎回费中扣 除应归基 金财产的 部分后， 其余用于 支付 登记费和其 他必要的 手续费。
办理基金份 额的场内 申购、 赎回业 务应遵守 深圳证券 交易所及中 国证券登 记结算有 限责
任公司的有 关业务规 则。 若相关法 律法规、 中国 证监 会、 深圳证券交 易所或中 国证券登 记结
算有限责任 公司对场 内申购、 赎回 业务规则 有新的规 定， 基金合同相 应予以修 改， 并按照新
规定执行， 且此项修 改无须召 开基金份 额持有人 大会 。
3. 转换费
（1） 本基金 与嘉实中 证锐联基 本面 50 指数证券 投资 基金 （LOF）A 、 嘉实沪 深300 交易
型开放式指 数证券投 资基金联 接基金 （LOF ） A、 嘉实中 证中期企业 债指数证 券投资基 金 （LOF ）
A/C 类场外基 金份额 之间互相 转换时， 基金转 换费率 采用 “赎回 费 + 申 购费率补 差” 算 法，
计算公式如 下：
净转入金额 ＝ B×C ×(1 －D)/ （1+G）
转换补差费 用 ＝ [B ×C ×(1 －D)/（1+G ）]×G
转入份额 ＝ 净转入 金额 / E
其中， B 为 转出的基 金份额；
C 为转换申 请当日转 出基金的 基金份额 净值；
D 为转出基 金的对应 赎回费率 ；
G 为对应的 申购补差 费率， 当转 出基金的 申购费率 ≥ 转入基金的 申购费率 时， 则申 购
补差费率 G 为零； 嘉实 基金 管理 有限 公司
38
E 为转换申 请当日转 入基金的 基金份额 净值。
（2）通过直 销（直销 柜台及网 上直销） 办理基 金转 换业务（ “前 端转前端 ”的模式 ）
转出基金有 赎回费用 的, 收取该 基金的赎 回费用。 从0 申购费用基 金向非 0 申购费用 基
金转换时, 每 次按照 非 0 申购 费用基金 申购费用 收取 申购补差费； 非0 申购费 用基金互 转时，
不收取申购 补差费用 。
通过网上直 销办理转 换业务的， 转 入基金适 用的申购 费率比照该 基金网上 直销相应 优惠
费率执行。
基 金转换份 额的计算 方式如下 ：
转出基金金 额=转出份 额×转出 基金当日 基金份 额净 值
转出基金赎 回费用= 转 出基金金 额×转出 基金赎 回费 率
转换费用= 转 出基金赎 回费用+ 申购补差 费用
净转入金额= 转出基金 金额- 转 换费用
转入份额= 净 转入金额/转入基 金当日基 金份额净 值
其中：① 若 转出基金 为 0 申购 费用基金 ，则申 购补 差费用=转入 基金申购 费用，即 ：
申购补差费 用= （ 转出基金 金额- 转 出基金赎 回费用 ） ×转入基金 申购费率 ÷ （1+
转入基金申 购费率）
② 若转出基 金为非 0 申购费用 基金，则 申购补 差费 用=0
转出基金有 赎回费用 的， 收取的赎 回费归入 基金财产 的比例不得 低于转出 基金的基 金合
同及招募说 明书的相 关约定。
基金转换费由基 金份额持有 人承担。基 金管理人可以 根据市场情况调 整基金转换 费率，
调整后的基 金转换费 率应及时 公告。
基 金管 理人可 以在 不违 背法律 法规 规定及 基金 合同 约定 的情 形下根 据市 场情 况制定 基
金促销计划， 针 对以特定 交易方式 （如 网上交易 等） 或在特定时 间段等进 行基金交 易的投资
者定期或不 定期地开 展基金促 销活动。 在 基金促销 活 动期间， 基金 管理人可 以对促销 活动范
围内的投资 者调低基 金转换费 率。
注： 嘉实安心 货币、 嘉 实中 证中 期企业债 指数 （LOF ） 、 嘉实信用债 券、 嘉实 新趋势灵 活
配置混合、 嘉 实超短债 、 嘉实多 元收益债 券、 嘉实 周 期优选混合、 嘉实逆向 策略股 票、 嘉实
快线货币基 金 A 、 嘉实货 币、 嘉实 新兴产业 股票、 嘉 实稳华纯债 债券、 嘉实 债券、 嘉实 纯债
债券有单日 单个基金 账户的累 计申购 （ 转入） 限制 ， 嘉实增长混 合、 嘉实服 务增值行 业混合
暂停申购和 转入业务， 具体请参 见嘉实基 金网站刊 载 的相关公告。 定期开放 类基金在 封闭期
内无法转换 。
（三）不列 入基金费 用的项目 嘉实 基金 管理 有限 公司
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下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基 金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）基金 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法 》、《证
券投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资基金 信息披 露管理办法 》 、 《公 开募集开 放式证券 投资
基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要 求，结合本基金管理人在本基金合同生效
后对本基金 实施的投 资经营情 况，对本 基金原招 募说 明书进行了 更新 。 主 要更新内 容如下：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确了更 新招募说 明书内 容的 截止日期及 有关 财 务数 据 的 截止 日 期 。
2. 在“ 三、基金管 理人 ” 部分：更 新了基金 管理人 的相 关信息。
3. 在“ 四、基金托 管人 ” 部分：更 新了 基金 托管人 的相 关信息。
4. 在“ 五、相关服 务机构 ” 部分： 更新 了代销 机构 信息 。
5. 在“ 九、基金 份额的申 购与赎回 ”部分：根 据相关 公告更新了 申 购赎回、 基金转换 的相
关内容。
6. 在“ 十、基金的 投资 ” 部分：补 充了本基 金最近 一期 投资组合报 告内容。
7. 在“ 十一、 基金 的业绩 ” ：基金 业绩更 新 2018 年 6 月 30 日。
8. 在“ 二十三 、其 他应披 露事项 ” 部分： 列 示了 本 基金 自 2018 年 3 月 29 日至 2018 年 9 月
29 日，本基金刊登于 《中国证 券报》 、《上海 证券报 》、《证券 时报》 的 临时报告 。
嘉实基金管理有限公司
2018年11 月10日
