鹏华弘 惠灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 更 新的招 募说 明 书摘要?
基金管理人：鹏华基金管理有限公司?
基金托管人：平安银行股份有限公司?
2018 年 11 月?
重要提示?
本基金经 2016 年 8 月 23 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资
基金注册的批复》 注册， 进行募集。 根据相关法律法规， 本基金基金合同已于 2016 年 9 月 27 日正式生效 ，
基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。?
基金管 理人 保 证本招 募说 明 书的内 容真 实 、准确 、完 整 。本招 募说 明 书经中 国证 监 会注册 ，但 中 国证监会
对本基 金募 集 的注册 ，并 不 表明其 对本 基 金的价 值和 收 益作出 实质 性 判断或 保证 ， 也不表 明投 资 于本基金
没有风险。?
本基金 属于 混 合型基 金， 其 预期风 险和 预 期收益 高于 货 币市场 基金 、 债券型 基金 ， 低于股 票型 基 金，属于
证券投资基金里中高风险、 中高预期收益的品种。 投资人在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性，
充分考 虑自 身 的风险 承受 能 力，理 性判 断 市场， 并承 担 基金投 资中 出 现的各 类风 险 ，包括 但不 限 于：系统
性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。?
本基金 投资 范 围包括 中小 企 业私募 债， 中 小企业 私募 债 券的流 动性 风 险在于 该类 债 券采取 非公 开 方式发行
和交易 ，由 于 不公开 资料 ， 外部评 级机 构 一般不 对这 类 债券进 行外 部 评级， 可能 会 降低市 场对 该 类债券的
认可度 ，从 而 影响该 类债 券 的市场 流动 性 。中小 企业 私 募债券 的信 用 风险在 于该 类 债券发 行主 体 的资产规
模较小 、经 营 的波动 性较 大 ，同时 ，各 类 材料（ 包括 招 募说明 书、 审 计报告 ）不 公 开发布 ，也 大 大提高了
分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。?
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证基 金一 定 盈利，也
不保证 最低 收 益。基 金管 理 人提醒 投资 人 基金投 资的 “ 买者自 负” 原 则，在 投资 人 作出投 资决 策 后，基金
运营状 况与 基 金净值 变化 引 致的投 资风 险 ，由投 资人 自 行承担 。投 资 有风险 ，投 资 人在投 资本 基 金前应认
真阅读本基金的招募说明书和基金合同。?
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 26 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日? ( 未 经审计) 。?
一、基金管理人?
（一）基金管理人概况?
1 、名称：鹏华基金管理有限公司?
2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层?
3 、设立日期：1998 年 12 月 22 日?
4 、法定代表人：何如?
5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层?
6 、电话： （0755 ）82021233? 传真： （0755 ）82021155?
7 、联系人：吕奇志?
8 、注册资本：人民币 1.5 亿元?
9 、股权结构：?
出资人名称? 出资额（万元）? 出资比例??
国信证券股份有限公司? 7,500?50%??
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon?Capital?SGR?S.p.A. ）? 7,350?49%??
深圳市北融信投资发展有限公司? 150?1%??
总? 计? 15,000?100%??
（二）主要人员情况?1 、基金管理人董事会成员?
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级会 计师 ， 国籍： 中国 。 历任中 国电 子 器件公 司深 圳 公司副 总会 计 师兼财务
处处长 、总 会 计师、 常务 副 总经理 、总 经 理、党 委书 记 ，深圳 发展 银 行行长 助理 、 副行长 、党 委 委员、副
董事长 、行 长 、党委 副书 记 ，现任 国信 证 券股份 有限 公 司董事 长、 党 委书记 ，鹏 华 基金管 理有 限 公司董事
长。?
邓召明 先生 ， 党委书 记、 董 事、总 裁， 经 济学博 士， 讲 师，国 籍： 中 国。历 任北 京 理工大 学管 理 与经济学
院讲师 、中 国 兵器工 业总 公 司主任 科员 、 中国证 监会 处 长、南 方基 金 管理有 限公 司 副总经 理、 中 国证监会
第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。?
孙煜扬 先生 ， 董事， 经济 学 博士， 国籍 ： 中国。 历任 贵 州省政 府经 济 体制改 革委 员 会主任 科员 、 中共深圳
市委政 策研 究 室副处 长、 深 圳证券 结算 公 司常务 副总 经 理、深 圳证 券 交易所 首任 行 政总监 、香 港 深业（集
团）有 限公 司 助理总 经理 、 香港深 业控 股 有限公 司副 总 经理、 中国 高 新技术 产业 投 资管理 有限 公 司董事长
兼行政总 裁、 鹏华基金 管理 有限公司 董事 总裁,? 国信证 券 股份有限 公司 副总裁， 国信 证券股份 有限 公司公
司顾问。?
Massimo?Mazzini 先生， 董事， 经济和商学学士。 国籍： 意 大利。 曾在安达信 （Arthur?Andersen?MBA ）从 事
风险管理和资产管理工作，历任 CA?AIPG?SGR 投资总监、CAAM?AI?SGR 及 CA?AIPG?SGR 首席执行官和投资总
监、东方汇理 资产管理股份 有限公司（CAAM? SGR）投资 副总监、农业 信贷另类投资 集团（Credit? Agricole?
Alternative?Investments?Group ） 国际执行委员会委员、 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon?Capital?
SGR?S.p.A. ） 投 资方案部投资总监、Epsilon? 资产管理股份公司 （Epsilon?SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本股份
公司 （Eurizon?Capital?S.A. ） （卢森堡） 首席执行官和总经理。 现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon?
Capital?SGR?S.p.A. ）市场及业务发展总监。?
Andrea? Vismara 先生，董事 ，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先
后在法国农业信贷集团（Credit?Agricole?Group ）东方汇理 资产管理股份有限公司（CAAM?SGR ）法务部、产
品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon?Capital?SGR?S.p.A. ） 治 理与股权部工作， 现在担任意大利
欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon?Capital?SGR?S.p.A ） 董事会秘书兼任企业事务部总经理， 欧利盛资本
股份公司（Eurizon?Capital?S.A. ） （卢森堡）企业服务部总经理。?
周中国 先生 ， 董事， 会计 学 硕士， 高级 会 计师， 注册 会 计师， 国籍 ： 中国。 历任 深 圳华为 技术 有 限公司定
价中心 经理 助 理、国 信证 券 股份有 限公 司 资金财 务总 部 业务经 理、 深 圳金地 证券 服 务部财 务经 理 、资金财
务总部 高级 经 理、总 经理 助 理、副 总经 理 、人力 资源 总 部副总 经理 等 职务。 现任 国 信证券 股份 有 限公司财
务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。?
史际春 先生 ， 独立董 事， 法 学博士 ，国 籍 ：中国 。历 任 安徽大 学讲 师 、中国 人民 大 学副教 授， 现 任中国人
民大学 法学 院 教授、 博士 生 导师， 国务 院 特殊津 贴专 家 ，兼任 中国 法 学会经 济法 学 研究会 副会 长 、北京市
人大常委会和法制委员会委员。?
张元先 生， 独 立董事 ，大 学 本科， 国籍 ： 中国。 曾任 新 疆军区 干事 、 秘书、 编辑 ， 甘肃省 委研 究 室干事、
副处长、 处长、 副主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政策法规部 （研究局） 主任 （ 局长）
等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12
月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。?
高臻女 士， 独 立董事 ，工 商 管理硕 士， 国 籍：中 国。 曾 任中国 进出 口 银行副 处长 ， 负责贷 款管 理 和运营，
项目涉及制造业、 能源、 电信、 跨国并购；2007 年加入 曼达林投资顾问有限公司， 现任曼达林投资顾问有
限公司执行合伙人。?
2 、基金管理人监事会成员?
黄俞先 生， 监 事会主 席， 研 究生学 历， 国 籍：中 国。 曾 在中农 信公 司 、正大 财务 公 司工作 ，曾 任 鹏华基金
管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。?
陈冰女 士， 监 事，本 科学 历 ，国籍 ：中 国 。曾任 国信 证 券股份 有限 公 司资金 财务 部 会计、 上海 营 业部财务
科副科 长、 资 金财务 部财 务 科副经 理、 资 金财务 部资 金 科经理 、资 金 财务部 主任 会 计师兼 科经 理 、资金财务部总 经理 助 理、资 金财 务 总部副 总经 理 等，现 任国 信 证券资 金财 务 总部副 总经 理 兼资金 运营 部 总经理、
融资融券部总经理。?
SANDRO?VESPRINI 先生， 监事， 工商管理学士， 国籍： 意大 利。 先后在米兰军医院出纳部、 税务师事务所、
菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管
理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon?Capital?SGR?S.p.A. ） 财务管理和投资经理，
现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon?Capital?SGR?S.p.A. ）财务负责 人。?
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜( 深圳) 律师事务所律师；2011 年 7 月加盟
鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经理助理。?
郝文高 先生 ， 职工监 事， 大 专学历 ，国 籍 ：中国 。历 任 深圳奥 尊电 脑 有限公 司证 券 基金事 业部 副 经理、招
商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算部总经理。 ?
刘? 先生， 职工 监事， 管理学硕士， 国籍： 中国。 历任毕马威 （中国） 管理顾问公司咨询顾问， 南方基金管
理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司
总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。?
3 、高级管理人员情况?
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级会 计师 ， 国籍： 中国 。 历任中 国电 子 器件公 司深 圳 公司副 总会 计 师兼财务
处处长 、总 会 计师、 常务 副 总经理 、总 经 理、党 委书 记 ，深圳 发展 银 行行长 助理 、 副行长 、党 委 委员、副
董事长 、行 长 、党委 副书 记 ，现任 国信 证 券股份 有限 公 司董事 长、 党 委书记 ，鹏 华 基金管 理有 限 公司董事
长。?
邓召明 先生 ， 党委书 记、 董 事、总 裁， 经 济学博 士， 讲 师，国 籍： 中 国。历 任北 京 理工大 学管 理 与经济学
院讲师 、中 国 兵器工 业总 公 司主任 科员 、 中国证 监会 处 长、南 方基 金 管理有 限公 司 副总经 理、 中 国证监会
第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。?
高阳先 生， 党 委副书 记、 副 总裁， 特许 金 融分析 师（CFA ） ，经 济学 硕士 ，国籍 ：中 国 。历任 中国 国 际金 融
有限公 司经 理 ，博时 基金 管 理有限 公司 博 时价值 增长 基 金基金 经理 、 固定收 益部 总 经理、 基金 裕 泽基金经
理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。?
邢彪先 生， 副 总裁， 工商 管 理硕士 、法 学 硕士， 国籍 ： 中国。 历任 中 国人民 大学 校 办科员 ，中 国 证监会办
公厅副处级秘 书，全国社保 基金理事会证 券投资部处长 、股权资产部 （实业投资部 ）副主任，并 于 2014
年至 2015 年期 间担任中国证监会第 16 届主 板发审委专职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。?
高鹏先 生， 副 总裁， 经济 学 硕士， 国籍 ： 中国。 历任 博 时基金 管理 有 限公司 监察 法 律部监 察稽 核 经理，鹏
华基金 管理 有 限公司 监察 稽 核部副 总经 理 、监察 稽核 部 总经理 、职 工 监事、 督察 长 ，现任 鹏华 基 金管理有
限公司副总裁。?
苏波先 生， 副 总裁， 管理 学 博士， 国籍 ： 中国。 历任 深 圳经济 特区 证 券公司 研究 所 副所长 、投 资 部经理，
南方基 金管 理 有限公 司渠 道 服务二 部总 监 助理， 易方 达 基金管 理有 限 公司信 息技 术 部总经 理助 理 ，鹏华基
金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。?
高永杰 先生 ， 纪委书 记， 督 察长， 法学 硕 士，国 籍： 中 国。历 任中 共 中央办 公厅 秘 书局干 部， 中 国证监会
办公厅 新闻 处 干部、 秘书 处 副处级 秘书 、 发行监 管部 副 处长、 人事 教 育部副 处长 、 处长， 现任 鹏 华基金管
理有限公司纪委书记、督察长。?
韩亚庆 先生 ， 副总经 理， 经 济学硕 士。 国 籍：中 国。 历 任国家 开发 银 行资金 局主 任 科员， 全国 社 保基金理
事会投 资部 副 调研员 ，南 方 基金管 理有 限 公司固 定收 益 部基金 经理 、 固定收 益部 总 监，现 任鹏 华 基金管理
有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。?
4 、本基金基金经理?
刘方正先生，国籍中国，理学硕士，8 年证券基金从业经验。2010 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司，从
事债券研究工作， 历任固定收益部高级研究员、 基金经理助理， 现任绝对收益投资部基金经理。2015 年 03
月至 2017 年 01 月担任鹏华弘利混合基金基金经理，2015 年 03 月至 2015 年 08 月担任 鹏华行业成长基金
基金基金经理， 2015 年 04 月至2017 年 01 月担任鹏华弘润混合基金基金经理， 2015 年 05 月担任鹏 华弘华混合基金基金经理， 2015 年 05 月担任鹏华弘和混合基金基金经理， 2015 年 05 月至2017 年 01 月担任 鹏华
弘益混合基金基金经理， 2015 年 06 月至 2017 年 01 月担任 鹏华弘鑫混合基金基金经理， 2015 年 08 月担 任
鹏华前海万科 REITs 基金基金经理，2015 年 08 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理，2016
年 03 月担任鹏 华弘信混合基金基金经理，2016 年 03 月至 2017 年 05 月 担任鹏华弘实混合基金基金经理，
2016 年 03 月至2018 年 05 月担任鹏华弘锐混合基金基金经理， 2016 年 08 月担任鹏 华弘达混合基金基金经
理， 2016 年 08 月至 2017 年 12 月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理， 2016 年 09 月担任鹏 华弘惠混合基金基
金经理， 2016 年 11 月至2018 年 01 月担任 鹏华兴裕定开混合基金基金经理， 2016 年 11 月担任鹏华兴泰定
开混合基金基金经理， 2016 年 12 月担任鹏 华兴悦定开混合基金基金经理， 2017 年 09 月至 2018 年 08 月担
任鹏华兴益定期开放混合基金基金经理，2018 年 05 月担 任鹏华睿投混合基金基金经理。刘方正先生具备
基金从业资格。?
本基金基金经理管理的其他基金情况：?
2015 年 03 月至2017 年 01 月担任鹏华弘利混合基金基金经理?
2015 年 03 月至2015 年 08 月担任鹏华行业成长基金基金基金经理?
2015 年 04 月至2017 年 01 月担任鹏华弘润混合基金基金经理?
2015 年 05 月担 任鹏华弘华混合基金基金经理?
2015 年 05 月担 任鹏华弘和混合基金基金经理?
2015 年 05 月至2017 年 01 月担任鹏华弘益混合基金基金经理?
2015 年 06 月至2017 年 01 月担任鹏华弘鑫混合基金基金经理?
2015 年 08 月担 任鹏华前海万科 REITs 基金基 金经理?
2015 年 08 月至2017 年 01 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理?
2016 年 03 月担 任鹏华弘信混合基金基金经理?
2016 年 03 月至2017 年 05 月担任鹏华弘实混合基金基金经理?
2016 年 03 月至2018 年 05 月担任鹏华弘锐混合基金基金经理?
2016 年 08 月担 任鹏华弘达混合基金基金经理?
2016 年 08 月至2017 年 12 月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理?
2016 年 11 月至2018 年 01 月担任鹏华兴裕定开混合基金基金经理?
2016 年 11 月担 任鹏华兴泰定开混合基金基金经理?
2016 年 12 月担 任鹏华兴悦定开混合基金基金经理?
2017 年 09 月至2018 年 08 月担任鹏华兴益定期开放混合基金基金经理?
2018 年 05 月担 任鹏华睿投混合基金基金经理?
本基金历任的基金经理：?
无?
5 、投资决策委员会成员情况?
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。?
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。?
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。?
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。?
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。?
梁浩先 生， 鹏 华基金 管理 有 限公司 研究 部 总经理 ，鹏 华 新兴产 业混 合 、鹏华 研究 精 选混合 、鹏 华 创新驱动
混合基金经理。?
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副 总监。?
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。?
二、基金托管人?
一、基金托管人情况?1 、基本情况?
名称：平安银行股份有限公司?
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号?
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号?
法定代表人：谢永林?
成立日期：1987 年 12 月 22 日?
组织形式：股份有限公司?
注册资本：17,170,411,366 元?
存续期间：持续经营?
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037? 号?
联系人：高希泉?
联系电话：(0755)?2219?7701?
1 、平安银行基本情况?
平安银 行股 份 有限公 司是 一 家总部 设在 深 圳的全 国性 股 份制商 业银 行 （深圳 证券 交 易所简 称： 平 安银行，
证券代码 000001 ） 。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7
月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58% 的股 份，为平
安银行的控股股东。 截至 2017 年末， 在职员 工 32502 人， 通过全国 70 家 分行、1079 家 营业机构为客户提
供多种金融服务。?
2017 年，平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入 1057.86 亿元（还原营改增前的营业收
入同比增幅1.67% ） 、 净利润231.89 亿元 （同比增长2.61% ） 、 资产总额32,484.74 亿元 （较上年末增长9.99% ） 、
吸收存款余额 20,004.20 亿元（较上年末增长 4.09% ） 、发放贷款和垫款总额（含贴现）17,042.30 亿元（较
上年末增幅 15.48% ） 。?
平安银行总行设资产托管事业部， 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算处、 资金清算处、 规划发展处 、
IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室， 目前部门人员为 60 人。?
2 、主要人员情况?
陈正涛, 男, 中共 党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国际注册私人银行家， 具备 《中国证券
业执业证书》 。 长期从事商业银行工作， 具有本外币资金清算， 银行经营管理及基金托管业务的经营管理经
验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉
分行任客户经理；1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、 行长助理；1999
年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公
司银行部任副总经理； 2001 年8 月至2003 年2 月在招行 武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年3 月至2005
年4 月在招行 武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年5 月至2007 年6 月 在招行武汉分行硚口支行任行长；
2007 年 7 月至 2008 年 1 月在 招行武汉分行同业银行部任总经理； 自 2008 年 2 月加盟平 安银行先后任公司
业务部 总经 理 助理、 产品 及 交易银 行部 副 总经理 ，一 直 负责公 司银 行 产品开 发与 管 理，全 面掌 握 银行产品
包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月
任平安银行资产托管部副总经理；2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作） ；2015 年
3 月 5 日起任平 安银行资产托管事业部总裁。?
3 、基金托管业务经营情况?
2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。?
截至 2018 年 6 月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 6.04 万 亿，托管证券投资基金共 113 只，
具体包 括华 富 价值增 长灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华富量 子生 命 力股票 型证 券 投资基 金、 长 信可转债
债券型 证券 投 资基金 、招 商 保证金 快线 货 币市场 基金 、 平安大 华日 增 利货币 市场 基 金、新 华鑫 益 灵活配置
混合型 证券 投 资基金 、东 吴 中证可 转换 债 券指数 分级 证 券投资 基金 、 平安大 华财 富 宝货币 市场 基 金、红塔
红土盛 世普 益 灵活配 置混 合 型发起 式证 券 投资基 金、 新 华活期 添利 货 币市场 证券 投 资基金 、民 生 加银优选股票型 证券 投 资基金 、新 华 增盈回 报债 券 型证券 投资 基 金、鹏 华安 盈 宝货币 市场 基 金、平 安大 华 新鑫先锋
混合型 证券 投 资基金 、新 华 万银多 元策 略 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、中 海进 取 收益灵 活配 置 混合型证
券投资 基金 、 东吴移 动互 联 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、平 安大 华 智慧中 国灵 活 配置混 合型 证 券投资基
金、国 金通用 鑫新灵 活配置 混合型 证券投 资基金 （LOF ） 、 嘉 合磐 石 混合 型 证券 投 资基 金 、平 安 大华鑫享混
合型证 券投 资 基金、 广发 聚 盛灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 鹏华 弘 安灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、博
时裕泰 纯债 债 券型证 券投 资 基金、 德邦 增 利货币 市场 基 金、中 海顺 鑫 保本混 合型 证 券投资 基金 、 民生加银
新收益 债券 型 证券投 资基 金 、东方 红睿 轩 沪港深 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 浙 商汇金 转型 升 级灵活配
置混合 型证 券 投资基 金、 广 发安泽 回报 纯 债债券 型证 券 投资基 金、 博 时裕景 纯债 债 券型证 券投 资 基金、平
安大华 惠盈 纯 债债券 型证 券 投资基 金、 长 城久源 保本 混 合型证 券投 资 基金、 平安 大 华安盈 保本 混 合型证券
投资基金、 嘉实稳盛债券型证券投资基金、 长信先锐债券型证券投资基金、 华润元大现金通货币市场基金、
平安大 华鼎 信 定期开 放债 券 型证券 投资 基 金、平 安大 华 鼎泰灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、南 方 荣欢定期
开放混 合型 发 起式证 券投 资 基金、 长信 富 平纯债 一年 定 期开放 债券 型 证券投 资基 金 、中海 合嘉 增 强收益债
券型证 券投 资 基金、 富兰 克 林国海 新活 力 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、南 方颐 元 债券型 发起 式 证券投资
基金、 鹏华 弘 惠灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 鹏华 兴 安定期 开放 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、西部利
得天添 利货 币 市场基 金、 鹏 华弘腾 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 博 时安祺 一年 定 期开放 债券 型 证券投资
基金、 安信 活 期宝货 币市 场 基金、 广发 鑫 源灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 平安 大 华惠享 纯债 债 券型证券
投资基 金、 广 发安悦 回报 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、平安 大华 惠 融纯债 债券 型 证券投 资基 金 、广发沪
港深新 起点 股 票型证 券投 资 基金、 平安 大 华惠金 定期 开 放债券 型证 券 投资基 金、 平 安大华 量化 成 长多策略
灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活
配置混 合型 证 券投资 基金 、 西部利 得新 动 力灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 天弘 安 盈灵活 配置 混 合型证券
投资基金、 平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、 广发鑫盛 18 个月 定期开放混合型证券投资基金、 长盛
盛丰灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、鹏 华 丰盈债 券型 证 券投资 基金 、 平安大 华惠 隆 纯债债 券型 证 券投资基
金、平 安大 华 金管家 货币 市 场基金 、平 安 大华鑫 利定 期 开放灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、国 联 安睿智定
期开放 混合 型 证券投 资基 金 、华泰 柏瑞 享 利灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 广发 汇 平一年 定期 开 放债券型
证券投 资基 金 、华安 新安 平 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、平 安大 华 中证沪 港深 高 股息精 选指 数 型证券投
资基金 、前 海 开源聚 财宝 货 币市场 基金 、 招商稳 阳定 期 开放灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、长 盛 盛瑞灵活
配置混 合型 证 券投资 基金 、 前海开 源沪 港 深隆鑫 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 平 安大华 惠益 纯 债债券型
证券投 资基 金 、金鹰 添荣 纯 债债券 型证 券 投资基 金、 西 部利得 汇享 债 券型证 券投 资 基金、 鹏华 丰 玉债券型
证券投资基金、 华安睿安定期开放混合型证券投资基金、 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、
广发汇安 18 个 月定期开放债券型证券投资基金、 上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华
转型创 新灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 南方和 元债 券 型证券 投资 基 金、中 金丰 沃 灵活配 置混 合 型证券投
资基金 、兴 银 消费新 趋势 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、南方 高元 债 券型发 起式 证 券投资 基金 、 易方达瑞
智灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 中金 丰 颐灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 中金 丰 鸿灵活 配置 混 合型证券
投资基 金、 平 安大华 惠泽 纯 债债券 型证 券 投资基 金、 南 方智造 未来 股 票型证 券投 资 基金、 万家 安 弘纯债一
年定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华沪深 300 指数
量化增 强证 券 投资基 金、 平 安大华 合正 定 期开放 纯债 债 券型发 起式 证 券投资 基金 、 嘉合磐 通债 券 型证券投
资基金 、华 夏 鼎旺三 个月 定 期开放 债券 型 发起式 证券 投 资基金 、国 泰 安惠收 益定 期 开放债 券型 证 券投资基
金、博时富安纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、
富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证 500 交易型开
放式指数 证券 投资基金 （ETF ） 、汇添 富鑫成 定期开放 债券 型发起式 证券 投资基金 、平 安大华合 韵定 期开 放
纯债债 券型 发 起式证 券投 资 基金、 易方 达 恒安定 期开 放 债券型 发起 式 证券投 资基 金 、中银 证券 汇 享定期开
放债券型发起式证券投资基金、 平安大华 MSCI 中国 A 股 低波动交易型开放式指数证券投资基金 （ETF ） 、平
安大华合悦定期开放债券型发起式证券投资基金。?
二、基金托管人的内部风险控制制度说明?1 、内部控制目标?
作为基 金托 管 人，平 安银 行 股份有 限公 司 严格遵 守国 家 有关托 管业 务 的法律 法规 、 行业监 管要 求 ，自觉形
成守法 经营 、 规范运 作的 经 营理念 和经 营 风格； 确保 基 金财产 的安 全 完整， 确保 有 关信息 的真 实 、准确、
完整、 及时 ， 保护基 金份 额 持有人 的合 法 权益； 确保 内 部控制 和风 险 管理体 系的 有 效性； 防范 和 化解经营
风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。?
2 、内部控制组织结构?
平安银 行股 份 有限公 司设 有 总行独 立一 级 部门资 产托 管 事业部 ，是 全 行资产 托管 业 务的管 理和 运 营部门，
专门配 备了 专 职内部 监察 稽 核人员 负责 托 管业务 的内 部 控制和 风险 管 理工作 ，具 有 独立行 使监 督 稽核工作
的职权和能力。?
3 、内部控制制度及措施?
资产托管事业部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作流程 ，
可以保 证托 管 业务的 规范 操 作和顺 利进 行 ；取得 基金 从 业资格 的人 员 符合监 管要 求 ；业务 管理 严 格实行复
核、审 核、 检 查制度 ，授 权 工作实 行集 中 控制， 业务 印 章按规 程保 管 、存放 、使 用 ，账户 资料 严 格保管，
制约机 制严 格 有效； 业务 操 作区专 门设 置 ，封闭 管理 ， 实施音 像监 控 ；业务 信息 由 专职信 息披 露 人负责，
防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。?
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序?
1 、监督方法?
依照《 基金 法 》及其 配套 法 规和基 金合 同 的约定 ，监 督 所托管 基金 的 投资运 作。 利 用行业 普遍 使 用的“资
产托管业务系统——监控子系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投
资比例 、投 资 范围、 投资 组 合等情 况进 行 监督， 并定 期 编写基 金投 资 运作监 督报 告 ，报送 中国 证 监会。在
日常为 基金 投 资运作 所提 供 的基金 清算 和 核算服 务环 节 中，对 基金 管 理人发 送的 投 资指令 、基 金 管理人对
各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。?
2 、监督流程?
（1 ） 每工作日按时通过监控子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等
异常情 况， 向 基金管 理人 发 出书面 通知 ， 与基金 管理 人 进行情 况核 实 ，督促 其纠 正 ，并及 时报 告 中国证监
会。?
（2 ） 收到基金管理人的投资指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等内容进行合法合规
性监督。?
（3 ） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的合法合规性、 投
资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。?
（4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求管理人进行解释或举证， 并及时报告
中国证监会。?
三、相关服务机构?
一、基金份额销售机构?
1 、直销机构?
（1 ）鹏华基金管理有限公司直销中心?
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号 深圳国际商会中心 43 层?
联系电话：0755‐82021233?
传真：0755‐82021155?
联系人：吕奇志?
网址：www.phfund.com?
（2 ）鹏华基金管理有限公司北京分公司?
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号 金融街中心南楼 502 房?
联系电话：010‐88082426?传真：010‐88082018?
联系人：张圆圆?
（3 ）鹏华基金管理有限公司上海分公司?
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室?
联系电话：021‐68876878?
传真：021‐68876821?
联系人：李化怡?
（4 ）鹏华基金管理有限公司武汉分公司?
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号 新世界国贸大厦 I 座 3305 室?
联系电话：027‐85557881?
传真：027‐85557973?
联系人：祁明兵?
（5 ）鹏华基金管理有限公司广州分公司?
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元?
联系电话：020‐38927993?
传真：020‐38927990?
联系人：周樱?
2 、其他销售机构?
（1 ）银行销售机构?
1 ）江苏银行股份有限公司?
注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号?
办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号?
法定代表人：夏平?
客户服务电话：95319?
网址：www.jsbchina.cn?
2 ）平安银行股份有限公司?
注册地址：深圳市深南东路 5047 号?
办公地址：深圳市深南东路 5047 号?
法定代表人：谢永林?
联系人：张莉?
客户服务电话：95511‐3?
网址：bank.pingan.com?
（2 ）证券公司销售机构?
1 ）大同证券有限责任公司?
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层?
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层?
法定代表人：董祥?
联系人：薛津?
客户服务电话：4007‐121212?
网址：www.dtsbc.com.cn?
2 ）中航证券有限公司?
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大厦 A 座 41 楼?
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大厦 A 座 41 楼?
法定代表人：王宜四?联系人：何志华?
客户服务电话：95335?
网址：www.avicsec.com?
3 ）中山证券有限责任公司?
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层?
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层?
法定代表人：黄扬录?
联系人：罗艺琳?
客户服务电话：95329?
网址：www.zszq.com?
（3 ）第三方销售机构?
1 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06?
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层?
法定代表人：陈超?
联系人：江卉?
客户服务电话：95118?
网址：fund.jd.com?
2 ）上海挖财基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室?
法定代表人：胡燕亮?
联系人：李娟?
客户服务电话：400‐025‐6569?
网址：www.wacaijijin.com?
基金管 理人 可 根据有 关法 律 法规要 求， 根 据实情 ，选 择 其他符 合要 求 的机构 销售 本 基金或 变更 上 述销售机
构，并及时公告。?
二、登记机构?
名称：鹏华基金管理有限公司?
住所：深圳市福田区福华三路 168? 号深圳 国际商会中心 43? 层?
法定代表人：何如?
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168? 号深圳国际商会中心 43? 层?
联系电话： （0755 ）82021877?
传真： （0755 ）82021165?
负责人：范伟强?
三、出具法律意见书的律师事务所?
名称：广东嘉得信律师事务所?
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A? 座 201?
法定代表人：闵齐双?
办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A? 座 201?
联系电话： （0755 ）33391280?
传真：0755‐33033086?
联系人：闵齐双?
经办律师：闵齐双、王德森?四、会计师事务所?
名称：瑞华会计师事务所?
住所：北京市东城区永定门西滨河路 8? 号院 7? 号楼中海地产广场西塔 5‐11? 层?
法定代表人：顾仁荣?
办公室地址：广东省深圳市福田区益田路 6001? 号太平金融大厦 8‐10? 层?
联系电话：+86(10)88095588?+86 （755 ）88999233?
传真：+86(10)88091190?
联系人：邢向宗?
经办会计师：邢向宗、邹菁?
四、基金的名称?
本基金名称：鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金?
五、基金运作方式及类型?
契约型开放式，混合型基金?
六、基金的投资目标?
本基金 在科 学 严谨的 资产 配 置框架 下， 严 选安全 边际 较 高的股 票、 债 券等投 资标 的 ，力争 基金 资 产的保值
增值。?
七、基金的投资方向?
本基金 的投 资 范围为 具有 良 好流动 性的 金 融工具 ，包 括 国内依 法发 行 的股票 （包 含 中小板 、创 业 板及其他
经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （含 国债、 金融债、 企业债、 公 司债、 央行票据、 中期票据、 短期融
资券、 次级 债 、可转 换债 券 、可交 换债 券 、中小 企业 私 募债等 ） 、 货币 市场工 具（ 含 同业存 单等 ） 、 权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 ?
如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种， 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ，可以 将其 纳 入投资范
围。?
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ； 基金保留的现金以及投资于到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收
申购款等。?
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。?
八、基金的投资策略?
1 、资产配置策略?
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量 （包括 GDP 增长率、CPI 走势 、M2 的绝对 水平和增长率、 利率
水平与走势等） 以及各项国家政策 （包括财政、 税收、 货币、 汇率政策等） ， 并结合美林时钟等科学严谨的
资产配 置模 型 ，动态 评估 不 同资产 大类 在 不同时 期的 投 资价值 及其 风 险收益 特征 ， 追求股 票、 债 券和货币
等大类资产的灵活配置和稳健收益。?
2 、股票投资策略?
本基金 通过 自 上而下 及自 下 而上相 结合 的 方法挖 掘优 质 的上市 公司 ， 严选其 中安 全 边际较 高的 个 股构建投
资组合 ：自 上 而下地 分析 行 业的增 长前 景 、行业 结构 、 商业模 式、 竞 争要素 等分 析 把握其 投资 机 会；自下
而上地 评判 企 业的产 品、 核 心竞争 力、 管 理层、 治理 结 构等； 并结 合 企业基 本面 和 估值水 平进 行 综合的研
判，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的保值增值。?
（1 ）自上而下的行业遴选?
本基金 将自 上 而下地 进行 行 业遴选 ，重 点 关注行 业增 长 前景、 行业 利 润前景 和行 业 成功要 素。 对 行业增长
前景， 主要 分 析行业 的外 部 发展环 境、 行 业的生 命周 期 以及行 业波 动 与经济 周期 的 关系等 ；对 行 业利润前
景，主 要分 析 行业结 构， 特 别是业 内竞 争 的方式 、业 内 竞争的 激烈 程 度、以 及业 内 厂商的 谈判 能 力等。基
于对行 业结 构 的分析 形成 对 业内竞 争的 关 键成功 要素 的 判断， 为预 测 企业经 营环 境 的变化 建立 起 扎实的基
础。?（2 ）自下而上的个股选择?
本基金 主要 从 两方面 进行 自 下而上 的个 股 选择： 一方 面 是竞争 力分 析 ，通过 对公 司 竞争策 略和 核 心竞争力
的分析 ，选 择 具有可 持续 竞 争优势 的上 市 公司或 未来 具 有广阔 成长 空 间的公 司。 就 公司竞 争策 略 ，基于行
业分析 的结 果 判断策 略的 有 效性、 策略 的 实施支 持和 策 略的执 行成 果 ；就核 心竞 争 力，分 析公 司 的现有核
心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。?
另一方 面是 管 理层分 析， 在 国内监 管体 系 落后、 公司 治 理结构 不完 善 的基础 上， 上 市公司 的命 运 对管理团
队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。?
（3 ）综合研判?
本基金 在自 上 而下和 自下 而 上的基 础上 ， 结合估 值分 析 ，严选 安全 边 际较高 的个 股 ，力争 实现 组 合的保值
增值。 通过 对 估值方 法的 选 择和估 值倍 数 的比较 ，选 择 股价相 对低 估 的股票 。就 估 值方法 而言 ， 基于行业
的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法 （包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等） ； 就估值倍数而言，
通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。?
3 、债券投资策略?
本基金 债券 投 资将采 取久 期 策略、 收益 率 曲线策 略、 骑 乘策略 、息 差 策略、 个券 选 择策略 、信 用 策略、中
小企业 私募 债 投资策 略等 积 极投资 策略 ， 灵活地 调整 组 合的券 种搭 配 ，精选 安全 边 际较高 的个 券 ，力争实
现组合的保值增值。?
（1 ）久期策略?
久期管 理是 债 券投资 的重 要 考量因 素， 本 基金将 采用 以 “目标 久期 ” 为中心 、自 上 而下的 组合 久 期管理策
略。?
（2 ）收益率曲线策略?
收益率 曲线 的 形状变 化是 判 断市场 整体 走 向的一 个重 要 依据， 本基 金 将据此 调整 组 合长、 中、 短 期债券的
搭配，并进行动态调整。?
（3 ）骑乘策略?
本基金 将采 用 基于收 益率 曲 线分析 对债 券 组合进 行适 时 调整的 骑乘 策 略，以 达到 增 强组合 的持 有 期收益的
目的。?
（4 ）息差策略?
本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。?
（5 ）个券选择策略?
本基金 将根 据 单个债 券到 期 收益率 相对 于 市场收 益率 曲 线的偏 离程 度 ，结合 信用 等 级、流 动性 、 选择权条
款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。?
（6 ）信用策略?
本基金 通过 主 动承担 适度 的 信用风 险来 获 取信用 溢价 ， 根据内 、外 部 信用评 级结 果 ，结合 对类 似 债券信用
利差的 分析 以 及对未 来信 用 利差走 势的 判 断，选 择信 用 利差被 高估 、 未来信 用利 差 可能下 降的 信 用债进行
投资。?
（7 ）中小企业私募债投资策略?
中小企 业私 募 债券是 在中 国 境内以 非公 开 方式发 行和 转 让，约 定在 一 定期限 还本 付 息的公 司债 券 。由于其
非公开 性及 条 款可协 商性 ， 普遍具 有较 高 收益。 本基 金 将深入 研究 发 行人资 信及 公 司运营 情况 ， 合理合规
合格地 进行 中 小企业 私募 债 券投资 。本 基 金在投 资过 程 中密切 监控 债 券信用 等级 或 发行人 信用 等 级变化情
况，尽力规避风险，并获取超额收益。?
4 、资产支持证券的投资策略?
本基金 将综 合 运用战 略资 产 配置和 战术 资 产配置 进行 资 产支持 证券 的 投资组 合管 理 ，并根 据信 用 风险、利
率风险 和流 动 性风险 变化 积 极调整 投资 策 略，严 格遵 守 法律法 规和 基 金合同 的约 定 ，在保 证本 金 安全和基
金资产流动性的基础上获得稳定收益。?
九、基金的业绩比较基准?中证综合债指数收益率×50% ＋沪深 300 指 数收益率×50%?
中证综 合债 指 数的选 样债 券 的信用 类别 覆 盖全面 ，期 限 构成宽 泛， 适 于做基 金债 券 资产的 业绩 比 较基准。
沪深 300 指数选样科学客观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目前市场上较有影响力的股票投
资业绩 比较 基 准。基 于本 基 金的投 资范 围 和投资 比例 限 制，选 用上 述 业绩比 较基 准 能够忠 实反 映 本基金的
风险收益特征。?
如果今 后法 律 法规发 生变 化 ，或者 有更 权 威的、 更能 为 市场普 遍接 受 的业绩 比较 基 准推出 ，或 者 是市场上
出现更 加适 合 用于本 基金 的 业绩比 较基 准 的指数 时， 本 基金管 理人 与 基金托 管人 协 商一致 后可 以 在报中国
证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。?
十、基金的风险收益特征?
本基金 属于 混 合型基 金， 其 预期的 风险 和 收益高 于货 币 市场基 金、 债 券基金 ，低 于 股票型 基金 ， 属于证券
投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。?
十一、基金的投资组合报告?
基金管 理人 的 董事会 及董 事 保证本 报告 所 载资料 不存 在 虚假记 载、 误 导性陈 述或 重 大遗漏 ，并 对 其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2018 年7 月13 日复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
本报告中财务资料未经审计。?
本报告期自 2018 年 04 月 01 日起 至06 月 30 日。?
1 、报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（人民币元）? 占基金总资产的比例（% ）??
1? 权益投资? 27,667,470.63?27.86??
其中：股票? 27,667,470.63?27.86??
2? 基金投资? ‐?‐??
3? 固定收益投资? 40,665,870.50?40.95??
其中：债券? 40,665,870.50?40.95??
资产支持证券? ‐?‐??
4? 贵金属投资? ‐?‐??
5? 金融衍生品投资? ‐?‐??
6? 买入返售金融资产? ‐?‐??
其中：买断式回购的买入返售金融资产? ‐?‐??
7? 银行存款和结算备付金合计? 18,001,982.04?18.13??
8? 其他资产? 12,981,584.27?13.07??
9? 合计? 99,316,907.44?100.00??
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合?
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合?
代码? 行业类别? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例(%)??
A? 农、林、牧、渔业? 2,316,000.00?2.34??
B? 采矿业?‐ ? ‐ ? ?
C? 制造业? 25,351,470.63?25.62??
D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? ‐?‐??
E? 建筑业? ‐?‐??
F? 批发和零售业? ‐?‐??
G? 交通运输、仓储和邮政业? ‐?‐??
H? 住宿和餐饮业? ‐?‐??I? 信息传输、软件和信息技术服务业? ‐?‐??
J? 金融业?‐ ? ‐ ? ?
K? 房地产业? ‐?‐??
L? 租赁和商务服务业? ‐?‐??
M? 科学研究和技术服务业? ‐?‐??
N? 水利、环境和公共设施管理业? ‐?‐??
O? 居民服务、修理和其他服务业? ‐?‐??
P? 教育? ‐?‐??
Q? 卫生和社会工作? ‐?‐??
R? 文化、体育和娱乐业? ‐?‐??
S? 综合? ‐?‐??
合计? 27,667,470.63?27.97??
（2 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合?
注：无。?
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1?600031? 三一重工? 600,000?5,382,000.00?5.44??
2?300389? 艾比森? 323,421?5,346,149.13?5.40??
3?002013? 中航机电? 429,950?3,254,721.50?3.29??
4?002234? 民和股份? 200,000?2,316,000.00?2.34??
5?000661? 长春高新? 10,000?2,277,000.00?2.30??
6?600566? 济川药业? 40,000?1,927,600.00?1.95??
7?002414? 高德红外? 120,000?1,612,800.00?1.63??
8?002050? 三花智控? 80,000?1,508,000.00?1.52??
9?002531? 天顺风能? 300,000?1,305,000.00?1.32??
10?600771? 广誉远? 20,000?1,099,200.00?1.11??
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品种? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1? 国家债券? ‐?‐??
2? 央行票据? ‐?‐??
3? 金融债券? 5,019,000.00?5.07??
其中：政策性金融债? 5,019,000.00?5.07??
4? 企业债券? 35,542,602.50?35.93??
5? 企业短期融资券? ‐?‐??
6? 中期票据? ‐?‐??
7? 可转债（可交换债）? 104,268.00?0.11??
8? 同业存单? ‐?‐??
9? 其他? ‐?‐??
10? 合计? 40,665,870.50?41.10??
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代码? 债券名称? 数量( 张)? 公允价 值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1?136327?16 特房01?100,000?9,876,000.00?9.98??
2?136292?16 中星01?100,000?9,850,000.00?9.96??
3?136721?16 石化01?100,000?9,793,000.00?9.90??4?136810?16 福新02?60,000?5,865,000.00?5.93??
5?018005? 国开 1701?50,000?5,019,000.00?5.07??
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
注：无。?
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
注：无。?
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
注：无。?
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。?
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策?
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。?
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
（1 ）本期国债期货投资政策?
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。?
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。?
（3 ）本期国债期货投资评价?
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。?
11 、投资组合报告附注?
（1 ）?
三一重工前十大重仓股之三一重工北京市发改委于 2016 年 11 月 9 日至 12 月 21 日对三 一重工是否使用国
家明令淘汰的用能设备进行监察， 并于 2017 年 7 月 31 日 向公司出具了 《行政处罚决定书‐ 京发改节能处罚
[2017]43 号》 。 详情如下： 根据日常监察工作安排， 我委于对 2016 年 11 月 9 日至 12 月 21 日你单位 是否使
用国家明令淘汰的用能设备进行监察。 经查实， 你单位存在使用国家明令淘汰的用能设备的节能违法问题。
依据《 中华 人 民共和 国节 约 能源法 》第 七 十一条 “使 用 国家命 令淘 汰 的用能 设备 的 ，由管 理节 能 工作的部
门责令停止使用， 没收国家明令淘汰的用能设备” 的规定， 我委作出以下决定： 没收 Y2160L‐4 型 （编号 2420 ）
等总计 15 台电 动机。 依法没收的设备在我委运走之前， 你单位有妥善保管、 纺织其丢失和损坏的义务。 上
述处罚 事项 对 公司日 常业 务 开展影 响有 限 ，公司 将按 照 国家节 能减 排 标准规 范生 产 经营， 更换 符 合节能要
求的发 电机 设 备，并 提高 自 身法律 意识 。 对该证 券的 投 资决策 程序 的 说明： 本基 金 管理人 长期 跟 踪研究该
公司， 认为 公 司的上 述违 规 行为对 公司 并 不产生 实质 性 影响。 上述 通 告对该 公司 股 票的投 资价 值 不产生重
大影响 。该 证 券的投 资已 执 行内部 严格 的 投资决 策流 程 ，符合 法律 法 规和公 司制 度 的规定 。本 基 金投资的
前十名 的其 它 证券中 本期 没 有发行 主体 被 监管部 门立 案 调查的 、或 在 报告编 制日 前 一年内 受到 公 开谴责、
处罚的证券。?
（2 ）?
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库?
（3 ）其他资产构成?
序号? 名称? 金额（人民币元）??
1? 存出保证金? 118,121.55??
2? 应收证券清算款? 12,396,393.55??
3? 应收股利?‐ ? ?
4? 应收利息? 467,069.17??
5? 应收申购款?‐ ? ?6? 其他应收款?‐ ? ?
7? 待摊费用?‐ ? ?
8? 其他?‐ ? ?
9? 合计? 12,981,584.27??
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号? 债券代码? 债券名称? 公允价值?
（人民币元）? 占基金资产净值比例（％）??
1?127004? 模塑转债? 104,268.00?0.11??
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
注：无。?
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。?
十二、基金的业绩?
基金管 理人 承 诺以诚 实信 用 、勤勉 尽责 的 原则管 理和 运 用基金 财产 ， 但不保 证基 金 一定盈 利。 基 金的过往
业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。?
基金合同生效以来的投资业绩如下表所示：?
鹏华弘惠混合 A?
净值增长率 1? 净值增长率标准差 2? 业绩比较基准收益率 3? 业绩比较基准收益率标准差 4?1‐3?2‐4??
2016 年 09 月 27 日( 基金合同 生效日) 至 2016 年 12 月 31 日?‐ 2.27%?0.15%?0.74%?0.37%?‐3.01%?‐0.22%??
2017 年 01 月 01 日至 2017 年 12 月 31 日? 11.55%?0.42%?10.65%?0.32%?0.90%?0.10%??
2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日?‐ 9.30%?0.79%?‐4.61%?0.58%?‐4.69%?0.21%??
自基金合同生效日至 2018 年 06 月 30 日?‐ 1.12%?0.53%?6.33%?0.42%?‐7.45%?0.11%??
鹏华弘惠混合 C?
净值增长率 1? 净值增长率标准差 2? 业绩比较基准收益率 3? 业绩比较基准收益率标准差 4?1‐3?2‐4??
2016 年 09 月 27 日( 基金合同 生效日) 至 2016 年 12 月 31 日?‐ 2.37%?0.15%?0.74%?0.37%?‐3.11%?‐0.22%??
2017 年 01 月 01 日至 2017 年 12 月 31 日? 11.29%?0.42%?10.65%?0.32%?0.64%?0.10%??
2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日?‐ 9.79%?0.80%?‐4.61%?0.58%?‐5.18%?0.22%??
自基金合同生效日至 2018 年 06 月 30 日?‐ 1.99%?0.53%?6.33%?0.42%?‐8.32%?0.11%??
十三、基金的费用与税收?
一、基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费；?
2 、基金托管人的托管费；?
3 、基金销售服务费；?
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费；?
6 、基金份额持有人大会费用；?
7 、基金的证券交易费用；?
8 、基金的银行汇划费用；?
9 、证券账户开户费用、账户维护费用；?
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费的计算方法如下：?
H ＝E ×0.6% ÷ 当年天数?H 为每日应计 提的基金管理费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金管 理费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 管 理费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。?
2 、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E ×0.1% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金托管费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金托 管费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 托 管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。?
3 、销售服务费?
本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2% 。 本基金销售服务费将
专门用 于本 基 金的销 售与 基 金份额 持有 人 服务， 基金 管 理人将 在基 金 年度报 告中 对 该项费 用的 列 支情况作
专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：?
H=E ×0.2% ÷当 年天数?
H? 为 C 类基金 份额每日应计提的销售服务费?
E? 为 C 类基金 份额前一日的基金资产净值?
基金销 售服 务 费每日 计提 ， 逐日累 计至 每 月月末 ，按 月 支付。 由基 金 管理人 向基 金 托管人 发送 基 金销售服
务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法
定节假日、公休假等，支付日期顺延。?
上述 “一、 基金费用的种类中第 4 －10 项费 用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
三、不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
四、与基金销售有关的费用?
1 、申购费率?
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。?
养老金 客户 指 基本养 老基 金 与依法 成立 的 养老计 划筹 集 的资金 及其 投 资运营 收益 形 成的补 充养 老 基金等，
包括全 国社 会 保障基 金、 可 以投资 基金 的 地方社 会保 障 基金、 企业 年 金单一 计划 以 及集合 计划 。 如将来出
现经养 老基 金 监管部 门认 可 的新的 养老 基 金类型 ，基 金 管理人 可在 招 募说明 书更 新 时或发 布临 时 公告将其
纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。?
通过基 金管 理 人的直 销柜 台 申购本 基金 基 金份额 的养 老 金客户 适用 下 表特定 申购 费 率，其 他投 资 人申购本
基金基金份额的适用下表一般申购费率：?
A 类、C 类基金 份额??
申购金额 M（元 ）? 一般申购费率? 特定申购费率??
M ＜100 万? 1.5%?0.6%??
100 万≤? M? ＜500 万? 1.0%?0.3%??500 万≤? M? ＜1000 万? 0.3%?0.06%??
M ≥? 1000 万? 每笔 1000 元? 每笔 1000 元??
本基金 的申 购 费用应 在投 资 人申购 基金 份 额时收 取。 投 资人在 一天 之 内如果 有多 笔 申购， 适用 费 率按单笔
分别计算。?
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。?
2 、赎回费率?
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。?
本基金 A 类基 金份额的赎回费率如下表所示：?
持有期限（Y ）? 赎回费率??
Y ＜7 日? 1.5%??
7 日≤Y ＜30 日? 0.75%??
30 日≤Y ＜6 个月? 0.5%??
Y ≥6 个月? 0??
对持续持有期少于 30 日的投 资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 30 日但少 于 3 个
月的投资人收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收
取的赎回费总额的 50% 计入 基金财产；对持续持有期不少于 6 个月的 投资人，将赎回费总额的 25% 计入基
金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。?
本基金 C 类基 金份额的赎回费率如下表所示：?
持有期限（Y ）? 赎回费率??
Y ＜7 日? 1.5%??
7 日≤Y ＜30 日? 0.5%??
Y ≥30 日? 0??
对 C 类基金份 额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。?
五、基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。?
基金财 产投 资 的相关 税收 ， 由基金 份额 持 有人承 担， 基 金管理 人或 者 其他扣 缴义 务 人按照 国家 有 关税收征
收的规定代扣代缴。?
十四、对招募说明书更新部分的说明?
本基金 管理 人 根据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券投
资基金 销售 管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 信 息披露 管理 办 法》及 其它 有 关法律 法规 的 规定， 结合 本 基金管理
人对本 基金 实 施的投 资管 理 活动， 对本 基 金管理 人原 公 告的本 基金 招 募说明 书进 行 了更新 ，主 要 更新的内
容如下：?
1 、因基金合同变更，对相关章节的内容进行了更新。?
2 、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期。?
3 、在“第三部分基金管理人”部分内容进行了更新。?
4 、在“第四部分基金托管人”部分内容进行了更新。?
5 、在“第五部分相关服务机构”部分内容进行了更新。?
6 、在“第七部分基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。?
7 、在“第八部分基金投资”部分内容进行了更新。?
8 、在“第九部分基金业绩”部分内容进行了更新。?
9 、在“第二十一部分其他披露事项”部分内容进行了更新。?
鹏华基金管理有限公司?
2018 年 11 月?
