鹏华中证 A 股资源产 业指数分 级
证券投资 基金更 新的
招募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2018 年 11 月
重要 提示
本基金经 2012 年 3 月 19 日中国 证券监 督管理委 员 会下发的《 关于核准 鹏华中证 A 股
资 源产 业指数 分级 证券 投资基 金募 集的批 复》 （证 监许 可〔2012 〕358 号 ）核 准，进 行 募
集。根据相 关法律法 规，本基 金基金合 同已于 2012 年 9 月 27 日 生效，基 金管理人 于该日
起正式开始 对基金财 产进行运 作管理。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
核 准， 但中国 证监会 对本 基金募 集的核 准， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市
场 ，并承 担基 金投资 中出现 的各类 风险 ，包括 但不限于 ：市场 风险 、管理 风险、 操作风 险 、
流 动性 风险、 信用风 险、 本基金 特有风 险（ 包括作 为指 数基 金的风 险、作 为上 市基金 的风
险和作 为分 级基金的 风险）及 其他风险 ，等等。
本 基金 的过往 业绩 并不 预示其 未来 表现， 基金 管理 人管 理的 其他基 金的 业绩 并不构 成
对本基金表 现的保证 。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资者 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ，由投 资者
自 行承担 。基 金管理 人管理 的其他 基金 的业绩 并不构成 对本基 金表 现的保 证。投 资有风 险 ，
投资者在投 资本基金 前应认真 阅读本基 金的招募 说明 书和《基金 合同》。
本 招募说明书已 经本基金托管 人复核。本 招募说明书 所载内容截止日 为 2018 年 9 月
26 日，有关 财务数据 和净值表 现截止日 为 2018 年6 月30 日（未 经审计） 。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ： 出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官 ， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信 证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展 有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗 财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。 于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘?先生，职 工监事， 管理学硕 士，国籍 ：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司咨
询顾问，南 方基金管 理有限公 司北京分 公司副总 经理 ；2014 年 10 月加入 鹏华基金 管理有
限公司，现 任鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理、 首席 市场官兼市 场发展部 、北京分 公司总
经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生，党委 副书记、副 总裁，特许 金融 分析师（CFA），经济学硕 士，国籍： 中国 。
历任中国国 际金融有 限公司经 理，博时 基金管理 有限 公司博时价 值增长基 金基金经 理、固
定收益部总 经理、基 金裕泽基 金经理、 基金裕隆 基金 经理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华
基金管理有 限公司党 委副书记 、副总裁 。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士 ，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
崔俊杰先生 ，国籍中 国，管理 学硕士，10 年证券 基金 从业经验。2008 年 7 月加盟鹏 华
基金管理有 限公司， 历任产品 规划部产 品设计师 、量 化及衍生品 投资部量 化研究员 ，先后
从事产品设 计、量化 研究工作 ，现任量 化及衍生 品投 资部副总经 理、基金 经理。2013 年03
月担任鹏华 深证民营ETF 基金 基金经理 ，2013 年03 月担任鹏华 深证民营ETF 联接 基金基
金经理，2013 年 03 月担任鹏 华上证民 企 50ETF 联接 基金基金经 理，2013 年03 月 担任鹏华
上证民企 50ETF 基金 基金经理 ，2013 年07 月至2018 年 02 月担任 鹏华沪 深 300ETF 基金基
金经理，2014 年 12 月担任鹏 华资源分 级基金基 金经 理，2014 年12 月担 任鹏华传 媒分级基
金基金经理 ，2015 年04 月担 任鹏华银 行分级基 金基 金经理，2015 年08 月至2016 年 07 月
担任鹏华医 药分级基 金基金经 理，2016 年 07 月 担任 鹏华医药指 数（LOF ） 基金基金 经理，
2016 年 11 月 担任鹏 华香港银 行指数（LOF ）基金 基金 经理，2018 年02 月至 2018 年03 月
担任鹏华量 化先锋混 合基金基 金经理。 崔俊杰先 生具 备基金从业 资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2013 年 03 月 担任鹏 华深证民 营 ETF 基 金基金经 理
2013 年 03 月 担任鹏 华深证民 营 ETF 联 接基金基 金经 理
2013 年 03 月 担任鹏 华上证民 企 50ETF 联接基金 基金 经理
2013 年 03 月 担任鹏 华上证民 企 50ETF 基金基金 经理
2013 年 07 月至 2018 年 02 月 担任鹏华 沪深 300ETF 基金基金经 理
2014 年 12 月 担任鹏 华传媒分 级基金基 金经理
2015 年 04 月 担任鹏 华银行分 级基金基 金经理
2015 年 08 月至 2016 年 07 月 担任鹏华 医药分级 基金 基金经理
2016 年 07 月 担任鹏 华医药指 数（LOF） 基金基金 经理 2016 年 11 月 担任鹏 华香港银 行指数（LOF ）基金 基金 经理
2018 年 02 月至 2018 年 03 月 担任鹏华 量化先锋 混合 基金基金经 理
本基金历任 的基金经 理：
2012 年 09 月至 2014 年 12 月
杨靖先生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年1月1日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
（二）主要 人员情况
截至2018年6 月，中国 工商银行 资产托管 部共有 员工212 人，平均 年龄33岁，95% 以上
员工拥有大 学本科以 上学历， 高管人员 均拥有研 究生 以上学历或 高级技术 职称。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自1998 年在国内 首家提供 托管服务 以
来，秉承“ 诚实信用 、勤勉尽 责”的宗 旨，依靠 严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、规
范的管理模 式、先进 的营运系 统和专业 的服务团 队， 严格履行资 产托管人 职责，为 境内外
广大投资者 、金融资 产管理机 构和企业 客户提供 安全 、高效、专 业的托管 服务，展 现优异的市场形象 和影响力 。建立了 国内托管 银行中最 丰富 、最成熟的 产品线。 拥有包括 证券投
资 基金 、信托 资 产、 保险 资产、 社会保 障基 金、基 本养 老保 险、企 业年金 基金 、QFII 资产 、
QDII 资产、 股权投资 基金、证 券公司集 合资产管 理计 划、证券公 司定向资 产管理计 划、商
业银行信贷 资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理 、QDII 专户 资产、ESCROW 等门 类齐全
的托管产品 体系，同 时在国内 率先开展 绩效评估 、风 险管理等增 值服务， 可以为各 类客户
提供个性化 的托管服 务。截至2018 年6月 ，中国 工商 银行共托管 证券投资 基金874只 。自
2003 年以来 ，本行连 续十五年 获得香港 《亚洲 货币 》、英国《 全球托管 人》、香 港《财
资》、美国 《环球金 融》、内 地 《证券 时报》、 《上 海证券报》 等境内外 权威财经 媒体评
选的61 项最 佳托管银 行大奖； 是获得奖 项最多的 国内 托管银行， 优良的服 务品质获 得国内
外金融领域 的持续认 可和广泛 好评。
（四）基金 托管人的 内部控制 制度
中国工商银 行资产托 管部自成 立以来， 各项业务 飞速 发展，始终 保持在资 产托管行 业
的优势地位 。这些成 绩的取得 ，是与资 产托管部 “一 手抓业务拓 展，一手 抓内控建 设”的
做法是分不 开的。资 产托管部 非常重视 改进和加 强内 部风险管理 工作，在 积极拓展 各项托
管业务的同 时，把加 强风险防 范和控制 的力度， 精心 培育内控文 化，完善 风险控制 机制，
强化 业 务项 目全 过程 风险 管理 作为 重要 工作 来做。2005 、2007 、2009 、2010、2011 、2012 、
2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十一 次顺利通 过评 估组织内部 控制和安 全措施最 权威的
ISAE3402 审 阅，获得 无保留意 见的控制 及有效性 报告 。充分表明 独立第三 方对我行 托管服
务在风险管 理、内部 控制方面 的健全性 和有效性 的全 面认可,也证 明中国工 商银行托 管服务
的风险控制 能力已经 与国际大 型托管银 行接轨， 达到 国际先进水 平。目前 ，ISAE3402 审阅
已经成为年 度化、常 规化的内 控工作手 段。”
1、内部风险 控制目 标
保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则，强化 和建立守 法经营、 规
范运作的经 营思想和 经营风格 ，形成一 个运作规 范化 、管理科学 化、监控 制度化的 内控体
系；防范和 化解经营 风险，保 证托管资 产的安全 完整 ；维护持有 人的权益 ；保障资 产托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门（ 内
控 合规部 、内 部审计 局）、 资产托 管部 内设风 险控制处 及资产 托管 部各业 务处室 共同组 成 。
总行稽核监 察部门负 责制定全 行风险管 理政策， 对各 业务部门风 险控制工 作进行指 导、监
督。资产托 管部内部 设置专门 负责稽核 监察工作 的内 部风险控制 处，配备 专职稽核 监察人
员，在总经 理的直接 领导下， 依照有关 法律规章 ，对 业务的运行 独立行使 稽核监察 职权。
各业务处室 在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性 原则。内 控制度应 当符合国 家法律 法规 及监管机构 的监管要 求，并贯 穿
于托管业务 经营管理 活动的始 终。
（2）完整性 原则。托 管业务的 各项经营 管理活 动都 必须有相应 的规范程 序和监督 制
约 ；监督 制约 应渗透 到托管 业务的 全过 程和各 个操作环 节，覆 盖所 有的部 门、岗 位和人 员。
（3）及时性 原则。托 管业务经 营活动必 须在发 生时 能准确及时 地记录； 按照“内 控
优先”的原 则，新设 机构或新 增业务品 种时，必 须做 到已建立相 关的规章 制度。
（4）审慎 性原则。 各项业务 经营活动 必须防 范风 险，审慎经 营，保证 基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5 ） 有效 性 原则 。 内控 制 度应 根 据国 家政 策 、法 律及 经 营 管理 的 需要 适时 修 改完 善 ，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性 原则。设 立专门履 行托管人 职责的 管理 部门；直接 操作人员 和控制人 员
必须相对独 立，适当 分离；内 控制度的 检查、评 价部 门必须独立 于内控制 度的制定 和执行
部门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的 隔离制度 。资产托 管业务与 传统业 务实 行严格分离 ，建立了 明确的岗 位
职责、科学 的业务流 程、详细 的操作手 册、严格 的人 员行为规范 等一系列 规章制度 ，并采
取了良好的 防火墙隔 离制度， 能够确保 资产独立 、环 境独立、人 员独立、 业务制度 和管理
独立、网络 独立。
（2 ）高层检 查。主管 行领导与 部门高级 管理层 作为 工行托管业 务政策和 策略的制 定
者和管理者 ，要求下 级部门及 时报告经 营管理 情 况和 特别情况， 以检查资 产托管部 在实现
内部控制目 标方面的 进展，并 根据检查 情况提出 内部 控制措施， 督促职能 管理部门 改进。
（3）人事控 制。资产 托管部严 格落实岗 位责任 制， 建立“自控 防线”、 “互控防
线”、“监 控防线” 三道控制 防线，健 全绩效考 核和 激励机制， 树立“以 人为本” 的内控
文化，增强 员工的责 任心和荣 誉感，培 育团队精 神和 核心竞争力 。并通过 进行定期 、定向
的业务与职 业道德培 训、签订 承诺书， 使员工树 立风 险防范与控 制理念。
（4 ） 经营 控 制。 资 产托 管 部通 过 制定 计划 、 编制 预算 等 方 法开 展 各种 业务 营 销活 动 、
处理各项事 务，从而 有 效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5 ） 内部 风 险管 理 。资 产 托管 部 通过 稽核 监 察、 风险 评 估 等方 式 加强 内部 风 险管 理 ，
定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、监控 ，指 导业务部门 进行风险 识别、评 估，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6 ）数据安 全控制。 我们通过 业务操作 区相对 独立 、数据和传 真加密、 数据传输 线
路的冗余备 份、监控 设施的运 用和保障 等措施来 保障 数据安全。
（7）应急准 备与响应 。资产托 管业务建 立专门 的灾 难恢复中心 ，制定了 基于数据 、
应用、操作 、环境四 个层面的 完备的灾 难恢复方 案， 并组织 员工 定期演练 。为使演 练更加接近实战， 资产托管 部不断提 高演练标 准，从最 初的 按照预订时 间演练发 展到现在 的“随
机演练”。 从演练结 果看，资 产托管部 完全有能 力在 发生灾难的 情况下两 个小时内 恢复业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托 管部内部 设置专职 稽核监察 部门， 配备 专职稽核监 察人员， 在总经理 的
直接领导下 ，依照有 关法律规 章，全面 贯彻落实 全程 监控思想， 确保资产 托管业务 健康、
稳定地发展 。
（2）完善组 织结构， 实施全员 风险管理 。完善 的风 险管理体系 需要从上 至下每个 员
工的共同参 与，只有 这样，风 险控制制 度和措施 才会 全面、有效 。资产托 管部实施 全员风
险管理，将 风险控制 责任落实 到具体业 务部门和 业务 岗位，每位 员工对自 己岗位职 责范围
内的风险负 责，通过 建立纵向 双人制、 横向多部 门制 的内部组织 结构，形 成不同部 门、不
同岗位相互 制衡的组 织结构。
（3）建立健 全规章制 度。资产 托管部十 分重视 内控 制度的建设 ，一贯坚 持把风险 防
范和控制的 理念和方 法融入岗 位职责、 制度建设 和工 作流程中。 经过多年 努力，资 产托管
部 已经建 立了 一整套 内部风 险 控制 制度 ，包括 ：岗位职 责、业 务操 作流程 、稽核 监察制 度 、
信息披露制 度等，覆 盖所有部 门和岗位 ，渗透各 项业 务过程，形 成各个业 务环节之 间的相
互制约机制 。
（4 ）内 部风 险控 制始 终 是托 管部 工作 重点 之一 ，保持 与 业务 发展 同等 地位 。资 产 托
管 业务 是商业 银行新 兴的 中间业 务，资 产托 管部从 成立 之日 起就特 别强调 规范 运作， 一直
将 建立 一个系 统、高 效的 风险防 范和控 制体 系作为 工作 重点 。随着 市场环 境的 变化和 托管
业 务的 快速发 展，新 问题 、新情 况不断 出现 ，资产 托管 部始 终将风 险管理 放在 与业务 发展
同等重要的 位置，视 风险防范 和控制为 托管业务 生存 和发展的生 命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金 法 规的规定，基金托管人对基金的
投 资范 围和投 资对象 、基 金投融 资比例 、基 金投资 禁止 行为 、基金 参与银 行间 债券市 场、
基 金资 产净值 的计算 、基 金份额 净值计 算、 应收资 金到 账、 基金费 用开支 及收 入确定 、基
金 收益 分配、 相关信 息披 露、基 金宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩表 现数据 等进 行监督 和核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金 合 同、基金托管协议或有 关基金法
律 法规 规定的 行为， 应及 时以书 面形式 通知 基金管 理人 限期 纠正， 基金管 理人 收到通 知后
应 及时 核对， 并以书 面形 式对基 金托管 人发 出回函 确认 。在 限期内 ，基金 托管 人有权 随时
对 通知 事项进 行复查 ，督 促基金 管理人 改正 。基金 管理 人对 基金托 管人通 知的 违规事 项未
能在限期内 纠正的， 基金托管 人应报告 中国证监 会。
基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为，应 立即 报告中国证 监会，同 时通知基 金
管理人限期 纠正。
三 、 相关 服务 机构
（一）基金销售机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构
1）鹏华基金 管理有限 公司直销 中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕 奇志
2）鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张 圆圆
3）鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座3305 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
（2）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张?
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：陈 幸
客户服务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
4）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号 办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
6）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7）洛阳银行 股份有限 公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
办公地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
8）南京银行 股份有限 公司
注册地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
办公地址： 江苏省南 京市玄武 区中 山路288 号
法定代表人 ：胡?荣
客户服务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
9）平安银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林 联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
10 ）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
11 ）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
12 ）厦门银 行股份有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
办公地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：刘 冬阳
客户服务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
13 ）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏 客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
14 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
15 ）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号 楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
16 ）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
17 ）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599 网址：www.abcchina.cn
18 ）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）财富证券 有限责任 公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心 36 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
客户服务电 话：95317 网址：www.cfzq.com
4）财通证券 股份有限 公司
注册地址：杭州市 杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址：杭州市 杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
客户服务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
5）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
6）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
7）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津 客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
8）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
9）东北证券 股份有限 公司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
10 ）东方证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：吴 宇
客户服务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
11 ）东莞证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
法定代表人 ：陈照星 （代）
联系人：李 荣
客户服务电 话：95328 网址：www.dgzq.com.cn
12 ）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36 号 华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
13 ）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
14 ）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号618 室
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
15 ）广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn 16 ）国海证 券股份有 限公司
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
客户服务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
17 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
18 ）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
19 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
20 ）国信证 券股份有 限公司 注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
21 ）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
22 ）恒泰证 券股份有 限公司
注册地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
办公地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客户服务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
23 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
24 ）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号 办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
25 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/029-68918888 （西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
27 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
28 ）联讯证 券股份有 限公司
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 层 法定代表人 ：徐刚
联 系人：彭 莲
客户服务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
29 ）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
30 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
31 ）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
客户服务电 话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
32 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅 联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
33 ）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏?
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
34 ）五矿证 券有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋
客户服务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
35 ）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
36 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青 客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
37 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
38 ）新时代 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
39 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
40 ）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
41 ）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38?45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38?45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
42 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
43 ）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
44 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn 45 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
46 ）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
47 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
48 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com 49 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：www.zxzqsd.com.cn
（4）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
客户服务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：陈超
联系人：江 卉
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
5）北京新浪 仓石基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人 ：李昭琛
联系人：吴 翠
客户服务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
6）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
7）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
10 ）诺亚正 行基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
12 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ： 杨文斌
联系人：王 诗?
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
13 ）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座8 层 法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋?
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
14 ）上海基 煜基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室
法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
15 ）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
16 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
17 ）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼 法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
客户服务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
18 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层1006#
法定代表人 ：马令海
联系人：邓 洁
客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
19 ）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
20 ）腾安基 金销售（ 深圳）有 限公司
注册地址： 深圳市南 山区高新 科技园科 技中一路 腾讯 大厦 11 层
办公地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室（入驻 深圳市 前海商务 秘
书有限公司 ）
法定代表人 ：刘明军
联系人：郑 骏锋
客户服务电 话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
21 ）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座 505 室 法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
22 ）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
23 ）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理销 售
本基金或变 更上述销 售机构， 并及时公 告。
2、场内发售 机构
（1）本基金的场 内发售机构 为具有基金 销售业务资 格的深圳证券交 易所会员单 位（具
体名单可在 深交所网 站查询） 。
（2）本基金募集 结束前获得 基金销售资 格的深交所 会员单位可新增 为本基金的 场内发
售机构。
（二）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782 传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）律师事务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 吕红、黎 明
（四）会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华中 证 A 股资 源产业指 数分级证 券投 资基金
五 、 基金 运作 方式 及 类型
本基金为契 约型开放 式，股票 型证券投 资基金
六 、 基金 的投 资目 标
紧 密跟 踪标的 指数 ，追 求跟踪 偏离 度和跟 踪误 差最 小化 ，力 争将日 均跟 踪偏 离度控 制
在 0.35％以 内，年跟 踪误差控 制在 4％ 以内。 七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 投资范 围为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ，包 括标 的指 数成份 股及 其备 选成份 股
（ 含中 小板及 创业板 股票 ）、新 股（首 次发 行或增 发等 ）、 债券（ 含货币 市场 工具） 和中
国证监会允 许基金投 资的其它 金融工具 （但须符 合中 国证监会的 相关规定 ）。
本基金投资标的 指数成份股 及其备选成份 股的比例不 低于基金资产净 值的 90％， 同时
保 持不 低于基 金资产 净值 5％的 现金或 者到 期日在 一年 以内 的政府 债券， 其中 现金不 包括
结算备付金 、存出保 证金、应 收申购款 等。
如 法律 法规或 监管 机构 允许， 基金 管理人 可以 在履 行适 当程 序后调 整上 述投 资范围 ，
或将新出现 的允许基 金投 资的 其他品种 纳入投资 范围 。
八 、 基金 的投 资策 略
本 基金 采用被 动式 指数 化投资 方法 ，按照 成份 股在 标的 指数 中的基 准权 重构 建指数 化
投资组合， 并根据标 的指数成 份股及其 权重的变 化进 行相应调整 。
当 预期 成份股 发生 调整 或成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 或因 基金 的申购 和
赎 回等 对本基 金跟踪 标的 指数的 效果可 能带 来影响 时， 或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足
时 ，或 其他原 因导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理人 可以对 投资 组合管 理进
行适当变通 和调整， 力求降低 跟踪误差 。
本 基金 力争鹏 华资 源份 额净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准之 间的日 均跟 踪偏 离度不 超
过 0.35％，年 跟踪误差不 超过 4％。 如因指数编制 规则调整或其他 因素导致跟 踪偏离度和
跟 踪误 差超过 上述范 围， 基金管 理人应 采取 合理措 施避 免跟 踪偏离 度、跟 踪误 差进一 步扩
大。
1、资产配置 策略
为实现紧密跟踪 标的指数的 投资目标，本 基金将以不 低于基金资产净 值 90％的资 产投
资 于标 的指数 成份股 及其 备选成 份股， 并保 持不低 于基 金资 产净值 5 ％的 现金 或者到 期日
在一年以内 的政府债 券。
2、股票投资 策略
（1）股票投 资组合的 构建
本 基金 在建仓 期内 ，将 按照标 的指 数各成 份股 的基 准权 重对 其逐步 买入 ，在 力求跟 踪
误 差最 小化的 前提下 ， 本 基金可 采取适 当方 法，以 降低 买入 成本。 当遇到 成份 股停牌 、流
动 性不 足等其 他市场 因素 而无法 依指数 权重 购买某 成份 股及 预期标 的指数 的成 份股即 将调
整 或其 他影响 指数复 制的 因素时 ，本基 金可 以根据 市场 情况 ，结合 研究分 析， 对基金 财产
进行适当调 整，以期 在规定的 风险承受 限度之内 ，尽 量缩小跟踪 误差。
（2）股票投 资组合的 调整 本 基金 所构建 的股 票投资 组合 将根据 标的 指数成 份股及 其权 重的变 动而 进行相 应调 整，
本 基金 还将根 据法律 法规 中的投 资比例 限制 、申购 赎回 变动 情况、 新股增 发因 素等变 化，
对 其进 行适时 调整， 以保 证鹏华 资源份 额净 值增长 率与 标的 指 数收 益率间 的高 度正相 关和
跟 踪误 差最小 化。基 金管 理人将 对成份 股的 流动性 进行 分析 ，如发 现流动 性欠 佳的个 股将
可 能采 用合理 方法寻 求替 代。由 于受到 各项 持股比 例限 制， 基金可 能不能 按照 成份股 权重
持有成份股 ，基金将 会采用合 理方法寻 求替代。
1）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
2）不定期调 整
根 据指 数编制 规则 ，当 标的指 数成 份股因 增发 、送 配等 股权 变动而 需进 行成 份股权 重
新调整时， 本基金将 根据各成 份股的权 重变化进 行相 应调整；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根 据法 律、法 规规 定， 成份股 在标 的指数 中的 权重 因其 它特 殊原因 发生 相应 变化的 ，
本基金可以 对投资组 合管理进 行适当变 通和调整 ，力 求降低跟踪 误差。
3、债券投资 策略
本 基金 可以根 据流 动性 管理需 要， 选取到 期日 在一 年以 内的 政府债 券进 行配 置。本 基
金 债券 投资组 合将采 用自 上而下 的投资 策略 ，根据 宏观 经济 分析、 资金面 动向 分析等 判断
未来利率变 化，并利 用债券定 价技术， 进行个券 选择 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金业绩 比较基准 为：
中证A 股资 源产业指 数收益率 ×95％＋ 银行活期 存款 利率（税后 ）×5％
中证 A 股资源产 业指数从中 证全指指数 样本股中挑 选规模大、具有 资源产业特 征的公
司 股票 组成样 本股。 根据 中证行 业分类 方法 ，该指 数样 本股 主要属 于能源 行业 、原材 料行
业 中的 多种金 属与采 矿、 贵重金 属与矿 石、 黄金、 铝等 子行 业，可 以综合 反映 沪深两 市具
有资源产业 特征的公 司股票的 整体走势 ，同时为 投资 者提供新的 投资标的 。
标 的指 数发生 变更 时， 业绩比 较基 准随之 发生 变更 ，基 金管 理人应 在取 得基 金托管 人
同意后，报 中国证监 会备案并 公告。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于股 票型 基金 ，其预 期的 风险与 收益 高于 混合 型基 金、债 券型 基金 与货币 市
场 基金， 为证 券投资 基金中 较高预 期风 险、较 高预期收 益的品 种。 同时本 基金为 指数基 金 ，
通 过跟踪 标的 指数表 现，具 有与标 的指 数以及 标的指数 所代表 的公 司相似 的风险 收益特 征。 从本基金所分拆 的两类基金 份额来看，鹏 华资源 A 份额为稳健收益 类份额，具 有低风
险且预期收益相 对较低的特 征；鹏华资 源 B 份额为 积极收益类份额 ，具有高风 险且预期收
益相对较高 的特征。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别 及连带责 任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年 7 月13 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 04 月 01 日 起至 06 月 30 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
211,840,641.89
92.43
其中：股票
211,840,641.89
92.43
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
-
-
其中：债券
-
-
资产支
持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投
资
-
-
6
买入返售金 融
资产
-
-
其中：买断 式
回购的买入 返
售金融资产
-
-
7
银行存款和 结
算备付金合 计
17,117,518.01
7.47
8
其他资产
227,777.53
0.10
9
合计
229,185,937.43
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资 组合
（1 ）报告期末指数投资按行业分类 的境内股票投资 组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔
业
-
-
B
采矿业
108,455,744.30
47.53
C
制造业
96,233,697.14
42.17
D
电力、热力 、燃
气及水生产 和供
-
-
应业
E
建筑业
-
-
F
批发和零售 业
4,017,775.72
1.76
G
交通运输、 仓储
和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件
和信息技术 服务
业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务
业
-
-
M
科学研究和 技术
服务业
-
-
N
水利、环境 和公
共设施管理 业
-
-
O
居民服务、 修理
和其他服务 业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱
乐业
-
-
S
综合
2,789,184.00
1.22
合计
211,496,401.16
92.68
（2 ）报告期末积极投资按行业分类 的境内股票投资 组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔
业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
191,454.74
0.08
D
电力、热力 、燃
气及水生产 和供
应业
71,559.85
0.03
E
建筑业
-
-
F
批发和零售 业
-
-
G
交通运输、 仓储
和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件
和信息技术 服务
业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务
业
-
-
M
科学研究和 技术
服务业
-
-
N
水利、环境 和公
共设施管理 业
81,226.14
0.04
O
居民服务、 修理
和其他服务 业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱
乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
344,240.73
0.15
（3 ）报告期末按行业分类的港股通 投资股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的股票投资明细
（1 ）指数投资按公允价值占基金资 产净值比例大小 排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
002466
天齐锂业
106,690
5,290,757.10
2.32
2
600392
盛和资源
317,600
5,154,648.00
2.26
3
600028
中国石化
737,145
4,784,071.05
2.10
4
600673
东阳光科
456,880
4,719,570.40
2.07
5
603799
华友钴业
48,200
4,698,054.00
2.06
6
600348
阳泉煤业
655,330
4,685,609.50
2.05
7
601899
紫金矿业
1,277,147
4,610,500.67
2.02
8
601225
陕西煤业
556,421
4,573,780.62
2.00
9
600362
江西铜业
283,340
4,490,939.00
1.97
10
600688
上海石化
787,828
4,482,741.32
1.96
（2 ）积极投资按公允价值占基金资 产净值比例大小 排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值比
例（％）
1
300747
锐科激光
1,543
123,995.48
0.05
2
601330
绿色动力
4,971
81,226.14
0.04
3
603650
彤程新材
2,376
50,988.96
0.02
4
603693
江苏新能
5,384
48,456.00
0.02
5
603706
东方环宇
1,765
23,103.85
0.01
4 、报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
注：无。
5 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：无。
6 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货 交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期 货持仓和损益明 细
注：无。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政 策
无。
10 、报告期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期 货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3 ）本期国债期货投资评价
无。
11 、投资组合报告附注
（1 ）
上海石化 本基金 投资的前十 名证券之一 上海石化的 发行人中国石化 上海石油化 工股份
有限公司（ 以下简称 上海石化 ）于 2018 年 1 月5 日收到上海市 环境保护 局《行政 处罚决定
书》（2120180001 号）。 主要内容如 下: 上海市 环 境保护局针对上 海石化超过大 气污染物
排 放标 准，违 反《中 华人 民共和 国大气 污染 防治法 》第 十八 条的规 定的行 为进 行了立 案调
查 、审 理，并 根据上 海石 化违法 行为的 事实 、性质 、情 节与 社会危 害程度 ，依 据《中 华人
民 共和 国大气 污染防 治法 》第九 十九条 第（ 二）项 的规 定， 对上海 石化责 令立 即停止 超标
排放大气污 染物的行 为，并处 以 20 万元 整罚款 。
对 上述 股票的 投资 决策 程序的 说明 ：本基 金为 指数 基金 ，为 更好地 跟踪 标的 指数， 控
制跟踪误差,对该 证券的投资 属于按照指 数成分股的 权重进行配置， 符合指数基 金的管理规
定，该证券 的投资已 执行内部 严格的投 资决策流 程， 符合法律法 规和公司 制度的规 定。
本 基金 投资的 前十 名证 券中的 其它 证券 本 期没 有发 行主 体被 监管部 门立 案调 查的、 或
在报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
（2 ）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库
（3）其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
57,343.44
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
3,035.13
5
应收申购款
167,398.96
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
227,777.53
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：无。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存 在流通受限 情况的说明
注：无。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存 在流通受限 情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分的公
允
价值（元）
占基金资产 净
值比例（%）
流通受限情 况
说明
1
603693
江苏新能
48,456.00
0.02
新股锁定
2
603706
东方环宇
23,103.85
0.01
新股锁定
（7）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金招募 说明书。
本 基金 基金合 同生 效以 来的投 资业 绩与同 期基 准的 比较 如下 表所示 （本 报告 中所列 财
务数据未经 审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2012 年09 月27 日(基
金合同生效日)至2012
年12 月31 日
0.00% 1.38% 5.48% 1.54% -5.48% -0.16%
2013 年01 月01 日至
2013 年12 月31 日
-33.94% 1.52% -32.32% 1.54% -1.62% -0.02%
2014 年01 月01 日至
2014 年12 月31 日
25.75% 1.46% 28.58% 1.45% -2.83% 0.01%
2015 年01 月01 日至
2015 年12 月31 日
-4.39% 3.11% -5.83% 2.79% 1.44% 0.32%
2016 年01 月01 日至
2016 年12 月31 日
1.05% 2.01% 0.00% 1.96% 1.05% 0.05%
2017 年01 月01 日至
2017 年12 月31 日
15.66% 1.28% 13.39% 1.26% 2.27% 0.02%
2018 年01 月01 日至
2018 年09 月30 日
-19.92% 1.42% -21.40% 1.45% 1.48% -0.03% 自基金合同生效日至
2018 年09 月30 日
-25.66% 1.90% -22.97% 1.82% -2.69% 0.08%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后的标的 指数许可 使用费 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、基金的上 市费和年 费；
10 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管理费 按前一日基 金资产净值 的 1.00％年 费率计提。管理 费的计算方 法如 下 ：
H＝E ×1.00 ％÷当年 天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托管费 按前一日基金 资产净值 的 0.22％的 年费率计提。托 管费的计算方 法如
下：
H＝E ×0.22 ％÷当年 天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等，支 付日期顺 延。 3、标的指数 许可使用 费
本基金的标的指 数许可使用费 按前一日基 金资产净值 的 0.02 ％的年 费率计提。标 的指
数许可使用 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×0.02 ％÷当年 天数
H 为每日应计 提的标 的指数许 可使用费
E 为前一日的 基金资 产净值
标的指数许 可使用费 每日计算 ，逐日累 计至每季 季末 ，按季支付 （当季不足 50,000 元
的，按 50,000 元计算） ，由基金 管理人向 基金托管 人发送标的 指数许可 使用费划 款指令，
基金托管人复核 后于次季前 2 个工作日 内从基金财 产中一次性支取 。若遇法定 节假日、公
休日等，支 付日期顺 延。
标 的指 数供应 商根 据相 应指数 许可 协议变 更标 的指 数许 可使 用费率 和计 算方 式时， 基
金管理人需依照 有关规定最 迟于新的费 率和计费方 式 实施日前 2 日 在至少一家 指 定媒体公
告。
上述“一、基金 费用的种类 ”中第 4－10 项费用， 根据有关法规及 相应协议规 定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合同》 生效前的相 关费用，包 括但不限于 验资费、会计师 和律师费、 信息披
露费用等费 用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、基金份额的场外申购与赎回
（1）申购费 用
本基金的场外申 购费率最高不 超过申购金 额的 1.20 ％，且随投资者 申购金额的增 加而
减少。投资 者可以多 次申购本 基金，申 购费率按 每笔 申购申请单 独计算。
本基金场外 申购费率 如下表：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜100 万 1.20%
100 万≤M ＜500 万 0.6% M ≥500 万
每笔 100 元
申 购费 用由投 资者 承担 ，在申 购基 金份额 时收 取， 不列 入基 金财产 ，主 要用 于本基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。
（2）赎回费 用
本基金的场 外赎回费 率随投资 者持有基 金份额期 限的 增加而减少 。
本基金场外 赎回费率 如下表（1 年为365 日）：
持有期 限 Y 赎回费率
Y ＜7 日 1.50％
7 日≤Y ＜1 年 0.50％
1 年≤Y ＜2 年 0.25％
Y ≥2 年 0.00％
赎 回费 用由赎 回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份额 时
收取。本基金对 持续持有期 少于 7 日的 投资者收取 的赎回费全额计 入基金财产 ，对持续持
有期不少于 7 日的投 资者收 取的赎回 费总额的 25％ 归入基金财 产，其余 用于支付 市场推广 、
注册登记费 和其他必 要的手续 费。
2、基金份额的场内申购与赎回
（1）申购费 用
本基金的场 内申购费 率自 2015 年 9 月 21 日起进行 调整，调整 后费率如 下表。投 资者
可以多次申 购本基金 ，申购费 率按每笔 申购申请 单独 计算。
基金场内申 购费率：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜500 万 0
M≥500 万
按笔收取， 每笔 100 元
申 购费 用由投 资者 承担 ，在申 购基 金份额 时收 取， 不列 入基 金财产 ，主 要用 于本基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。
（2）赎回费 用
本基金的场 内赎回费 率随投资 者持有基 金份额期 限的 增加而减少 。
本基金场内 赎回费率 如下表：
持有期限 Y 赎回费率
Y ＜7 日 1.50 ％
Y ≥7 日 0.50 ％
赎 回费 用由赎 回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份额 时
收取。本基金对 持续持有期 少于 7 日的 投资者收取 的赎回费全额计 入基金财产 ，对持续持
有期不少于 7 日的投 资者收 取的赎回 费总额的 25％ 归入基金财 产，其余 用于支付 市场推广 、
注册登记费 和其他必 要的手续 费。
（五）费用调整
基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率、基 金
托管费率、 基金销售 费率等相 关费率。
调 高基 金管理 费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 费率 等费 率， 须召开 基金 份额 持有人 大
会 审议 ；调低 基金管 理费 率、基 金托管 费率 或基金 销售 费率 等费率 ，无须 召开 基金份 额持
有人大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在 至少 一家指定媒 体公告。
（六）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法 》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、因基金合 同变更， 对相关章 节的内容 进行了 更新 。
2、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
3、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
5、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
6、在“第十 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
7、在“第十 二部分 基金投资 ”部分内 容进行了 更新 。
8、在“第十 三部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
9、在“第二 十六部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司
2018 年 11 月
