招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
(2018年第 2号)
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日: 2018 年09月25日
重要提示
招商全球资源股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员
会2009年12月31日《关于核准招商全球资源股票型证券投资基金募集的批复》（证监许
可字〔2009〕1500号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2010年3月25日正式生效。
本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。
并且，本基金的投资范围中包含原油、金属、农产品等大宗商品相关行业中的上市公司股
票，这些行业受全球经济发展状况和市场变化的影响较大，具有较强的周期性，体现为商
品价格的大幅波动，致使相关上市公司的股价经常会随着公司盈利的变化而出现较大幅度
的波动，进而影响基金净值的表现。投资者投资本基金可能面临的风险包括：一是全球投
资风险，包括海外市场风险、新兴市场投资风险、政府管制风险、汇率风险、政治和法律
风险、会计核算风险、税务风险等；二是本基金投资风险，包括投资标的风险、利率风险、
衍生品风险、信用风险、流动性风险、交易结算风险、金融模型风险等；三是管理风险、
操作和技术风险以及不可抗力风险。本基金属于具有较高风险和较高收益预期的证券投资
基金品种，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说
明书。招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本更新招募说明书所载内容截止日为2018年9月25日，有关财务和业绩表现数据截
止日为2018年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2018年10月18日复核了本次更新的招
募说明书。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币13.1亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”
）持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权
的55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年
4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招
商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”
为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，
2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行
长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月
起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公
司副董事长。现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，
并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招
商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；
兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年
1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香
港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng &
Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。
2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风
云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联
交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司
并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。
王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，
2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年9月至今任汇丰
前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理
硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与
会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院
特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现
任公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1998年12月，历任招商银行证券部员工、福
田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年1月至2006年1月，历任招商证券
经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道
营业部经理；2006年1月至2009年4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年4月
至2016年1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013年4月至2014年1月兼
任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职
工代表监事。2016年1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于
2008年7月起担任招商期货有限公司董事，于2015年7月起担任招商证券资产管理有限
公司董事。现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总
经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理
部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，
现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle
ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；
2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至
2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与
人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3 公司高级管理人员招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中
国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年
1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门
海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月
至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管
理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理
有限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管
理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部
总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）
有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资
产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；
2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
白海峰先生，硕士。曾任职于新东方教育科技集团；2010年6月加入国泰基金管理有
限公司，历任管理培训生、宏观经济研究高级经理、首席经济学家助理、国际业务部负责
人；2015年加入招商基金管理有限公司，现任国际业务部总监兼招商资产管理（香港）有
限公司执行董事兼总经理、招商全球资源股票型证券投资基金基金经理（管理时间：
2016年11月8日至今）、招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)基金经理（管理时间：招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2016年11月8日至今）、招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基金(QDII)基金经
理（管理时间：2016年11月8日至今）、招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理（管理时间：2017年5月13日至今）及招商MSCI中国A股国际通
指数型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年4月13日至今）。
本基金历任基金经理包括：章宜斌先生，管理时间为2010年3月25日至2010年
12月14日；张国天先生，管理时间为2010年6月3日至2011年11月18日；牛若磊先
生，管理时间为2010年6月3日至2015年7月3日；邓栋先生，管理时间为2015年
7月3日至2016年11月8日。
1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、
总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易
业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
2.1 基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2.2 主要人员情况
截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
2.3 基金托管业务经营情况招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自
2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》
、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
§3 境外托管人
3.1 基本情况
名称：渣打银行（香港）有限公司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited]
法定代表人：禤惠仪女士( Ms. Mary Huen )
组织形式：有限责任公司
成立时间：渣打银行（香港）有限公司于2004年7月1日完成在香港本地注册的手续。
办公地址：香港九龙官塘道388号渣打中心十五楼 15/F., Standard Chartered
Tower, 388 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong
注册地址：香港中环德辅道中四至四A渣打银行大厦三十二楼 32/F., Standard
Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong
已发行及缴足股本：HKD20,256,000,000.00截至2017年6月30日
存续期间：持续经营
渣打银行在1853年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过160年的历史。渣打
集团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过1,100个经营网点（包括子公司、关联公招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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司和合资公司），涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等60个国家。渣打银行
现有超过80,000名雇员，来自130个国家。
渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模截至2017年6月30日维持在
4,300亿美元以上。
3.2 托管业务及主要人员情况
渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服
务，机构客户群广泛分布在北美，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十年的证券托管
经验，是亚洲区具备较强实力的托管银行之一。证券托管服务业务不仅是渣打银行的核心
业务之一，该部门也是渣打银行主要的利润来源部门。渣打银行集团董事会对证券托管业
务提供了巨大支持，为证券托管业务发展提供相应的财务支持。
渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美洲、欧
洲、澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东40个市場通过
本地分行提供托管服务。
基金托管人可以委托境外资产托管人履行以下职责：
1、安全保管基金财产；
2、计算境外基金资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理基金资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设基金资产的资金账
户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与基金资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6、保存基金资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
3.3 托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美洲、欧
洲、澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。对于国际投资者，他们根据多种直接托管模型
或区域托管模型选择任命我们。
在多种直接托管模型中，该客户与我们提供托管服务的分行/支行直接签约或互动。另
外，国际投资者可任命香港渣打银行作为区域托管银行，香港渣打银行在多个国家作为客
户投资的单点联系人。我们的香港中心将为中国的QDII客户提供服务。从内部运营程序外
部采购来看，我们已经在印度陈奈和马来西亚吉隆坡建立了共享服务中心，在此采购各个招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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国家的某些运营业务。在我们的所有服务中心，员工根据职能分组，例如结算、公司行动
等等。渣打香港的托管部门现时大概有100名员工以上。
在保管客户资产方面，渣打银行的战略是集中我们的力量作为证券服务供应商提供独
特的现场专家服务。我们据此对业务进行了战略审核，以评估我们对客户的价值理念。董
事会明确支持和致力于业务，投资支出将与战略实施相符合。我们直接安排了经验丰富的
人员，他们在当地市场了解和专门技术方面都具有极高水准。我们从结构和组织上调整我
们的运营以协助ICBC降低商业风险。
■渣打银行坚定执行风险控制政策和程序并将严格升级程序纳入高级管理。
■我们拥有独立合规官确保我们所有的行为均符合当地和全球的有关规则和规定。
■我们具有完整和齐全的运营业务持续性计划，包括灾难恢复计划和全装备后备点，
这确保了贵行不会遭受业务上的任何中断。
至于托管业务系统结构，渣打银行使用SeCCuRe作为其核心证券处理系统。
SeCCuRe系统的功能包括：
■直通式处理（STP）
■全自动交易状态跟踪
■投资组合估值
■公司行动处理
■产生业务支持与管理信息的综合报告
■专项客户报告
■费用计算和会计
■实时离港信息与SWIFT的充分一体化
■登记处理
■托管管理
■存放接口
3.4 托管业务的主要管理制度
渣打银行认为风险管理是管理层的主要职责。渣打银行有不同的风险控制部门来监控
不同的风险，集团信贷风险控制部门，集团操作风险控制部门，集团法律与合规部来统一
管理业务和操作部门的不同风险。另外，在每一个证券服务中心都有一个指定的合规部经
理来保证集团风险政策的实行。所有这些政策和程序都会记录在我们的部门运作规则和关
键监控标准以便全行员工参照。招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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渣打银行在集团内拥有适当的关键监控标准。关键监控是为所有主要程序设立的最低
监控标准，以确保营业员、管理人员和高级经理交易处理的准确性和完整性。关键监控标
准有三个关键部分：
■监控执行
■检查/授权
■管理控制
我们的关键监控标准取决于此业务的高级管理层，只要运营/程序发生变动或审计导致
为预防/纠正目的而进行审核，此标准即应重新审核。
§4 境外投资顾问
本基金自成立起至2011年11月30日，聘请ING投资管理有限公司（澳洲）为境外投
资顾问。根据本基金管理人管理本基金的实际情况，经与ING投资管理有限公司（澳洲）
协商一致，双方决定自2011年11月30日起解除投资顾问协议，自该日起ING投资管理有
限公司（澳洲）不再担任本基金的投资顾问。具体情况请参见本公司2011年12月1日发
布的《招商基金管理有限公司关于解除招商全球资源股票型证券投资基金（QDII）投资顾
问协议的公告》。
§5 相关服务机构
5.1 基金份额销售机构
5.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
电话：010-56937566
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：18600128666
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
5.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨菲
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：邓炯鹏
招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
电话：95566
传真：（010）66594853
联系人：张建伟
中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
传真：（010）85109219
联系人：张伟
交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：张宏革
中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号
法定代表人：唐双宁
电话：95595
传真：（010）63636248
联系人：朱红
中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010）58092611
联系人：穆婷
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
法定代表人：高国富
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：高天
包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：张建鑫
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：王佳毅
大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路
88号
法定代表人：陈占维招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人：朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林培珊
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包静
渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人：陈玮
招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38－45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融街 35号国企
大厦 C 座 5层
法定代表人：陈有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号
楼
办公地址：北京市朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真：（010）65182261
联系人：权唐招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香
港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、
17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港
中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、
25层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人：孙树明
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号
45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号
45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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4036号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：（0755）22621866
传真：（0755）82400862
联系人：吴琼
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大
厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：余江
客服电话：4008001006
网址：www.essence.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司（原中信万
通证券）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛
国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛
国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦
法人代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦
7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183、13764105212
传真：021-20655196
联系人：王虹、高文静
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华
泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
厦 38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
厦 38、39层
法定代表人：李红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：010-85556088
联系人：孙燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人：刘闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号
公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客服电话：95318、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：：www.zts.com.cn
国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽
国际金融中心 A 座国元证券招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551—62207773
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路
101号
办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021－36533016
传真：021－36533017
联系人：汪尚斌
客服电话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com/
山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
客服电话：4001022011招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.zszq.com
广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州
国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州
国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资
广场 18层楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：400-888-8588；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财
富大厦
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦 19楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范坤、杨力
客服电话：0931-95368
公司网站地址：www.hlzq.com
恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988
民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
客服电话：4006198888
万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二
楼
办公地址：海口市南沙路 49号通信广场二
楼
深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大
厦西厅 20层
法定代表人：朱治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电话：0755-25170332
五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号经
贸中心 48楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经
贸中心 48楼
法定代表人：赵立功
联系人：王鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
网站：www.wkzq.com.cn
中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣
超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：4006008008，95532
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号
国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证
券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世
纪广场 A 座 6-7
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
客服电话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系人电话：0755-83007159
联系人传真：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn
大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中
央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券 503室
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
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厦 2座 27层及 28层
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厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
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25
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万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路
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11号高德置地广场 F 座 18、19层
法定代表人：张建军
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太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远
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法定代表人：李长伟
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联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
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路惠州广播电视新闻中心三、四楼
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中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
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1305室、14层
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8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
联系人：韩钰
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杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
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时代 20F
法定代表人：陈刚
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东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1928号
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东海证券大厦 8楼
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银河期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 16号
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法定代表人：姚广
联系人：董建业
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上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号
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法定代表人：张跃伟
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深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
发展银行大厦 25楼 I、J 单元招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：薛峰
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蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
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法定代表人：闫振杰
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诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公
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法定代表人：汪静波
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上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄
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法定代表人：杨文斌
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传真：（021）68596916
联系人：张茹
中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
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法定代表人：路瑶
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传真：010-59539866
联系人：朱剑林
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号
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法定代表人：其实
电话：400-1818-188招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
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联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛
利大厦 10层
法定代表人：王莉
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浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903室
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上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
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北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百
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上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
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北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号
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联系人: 于婷婷招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
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深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
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嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上
海国金中心办公楼二期 46层 4609-10 单元
法定代表人：赵学军
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珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
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联系人: 刘文红
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上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国
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法定代表人：冯修敏
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联系人: 陈云卉
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上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 989号中
达广场 2楼
法定代表人：李兴春
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联系人: 王淼晶
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奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1号 A 栋 201室
法定代表人：TAN YIK KUAN
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联系人: 陈广浩
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南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
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联系人: 王锋
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北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号
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法定代表人：张琪
电话：010-62675369
联系人: 付文红
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北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10 层
法定代表人：赵荣春
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联系人: 盛海娟
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北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院
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法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
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上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33号 11楼 B 座
法定代表人：王延富
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上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环
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联系人：徐璐
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天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区
综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
法定代表人：丁东华
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北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号
11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
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南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
电话：400-799-9999
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上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
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中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号
7层 05单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
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北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号 03室
法定代表人：蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人：尚瑾
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北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号
5号楼 215A
法定代表人：梁蓉
电话：400-6262-818
联系人：魏素清
网址： www.5irich.com
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路 799号 5层 01、02/03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号
1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
电话：01089189288
联系人：徐伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：兰奇
电话：95156转 5
联系人：陈益萍
网址： www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号 A 栋 201室
法定代表人：李春瑜
电话：400-680-3928
联系人：华荣杰
网址：www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾
大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
联系人：王茜蕊
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上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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东大道 2123号 3层 3E-2655 室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
联系人：徐海峥
公司网址：www.youyufund.com
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大
厦 11楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017转 1转 6 或 0755-
86013388
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北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达
北路 10号 5层 5122室
法定代表人：周斌
联系人：马鹏程
联系电话：010-57756074
客服电话：400-786-8868
公司网址：http://www.chtfund.com
济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号
院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时公告。
5.2 注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李浩
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5.3 律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
5.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注册会计师：汪芳、吴凌志
联系人：汪芳
§6 基金名称
招商全球资源股票型证券投资基金
§7 基金类型
债券型
§8 投资目标
本基金在全球范围内精选优质的资源类公司进行投资，通过积极主动的资产配置和组
合管理，追求有效风险控制下的长期资本增值。
§9 投资范围招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括普通股、优先股、
存托凭证等权益类证券；银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工
具；政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券；以及基金、金融衍生品和中国
证监会许可的其他金融工具。
本基金为股票型基金，投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的60％。
在正常的市场状况下，本基金将会投资于多元化的全球股权资产组合，投资于成熟市
场和新兴市场国家发行的资源类股票。本基金至少将股票等权益类证券资产的80％投资于
全球资源类相关产业的上市公司，主要包括（1）能源，如石油和天然气的开采、加工、销
售及运输等；能源设备及服务；（2）材料，如金属非金属及采矿、化工、建材、林产品及
造纸、容器及包装等；（3）新能源及替代能源，如风能、太阳能、其他环保能源及可再生
能源；（4）公用事业，如电力、燃气、水务等；（5）农产品等行业。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管理费、
托管费、手续费等需要，并可以投资货币市场工具。
§10 投资策略
我们认为股东价值的创造将推动公司股价的上涨，因此本基金致力于寻找那些能为股
东带来回报，创造股东价值的资源类上市公司股票，并且其创造股东价值的潜力尚未反映
在其股价上。本基金将投资分为两类：核心投资和机会投资。其中，核心投资指投资于股
东价值呈现持续增长趋势的上市公司；机会投资指投资于未来具有股东价值改善潜力的上
市公司，且这些公司未来股东价值提升空间较大。
本基金通过“自下而上”和“自上而下”的分析方法以及数量测算的综合运用，筛选
出那些股东价值或股东价值增长潜力被错误判断，且这种误判反映于股价的股票。根据境
外投资顾问丰富的全球投资经验，使用本策略构建由优质资源类股票组成的分散化的投资
组合，可以在全球资源类投资环境中产生较高的风险调整后收益，为投资人创造较高的当
期收益和长期资本增值。
1、资产配置策略
本基金的大类资产配置比例如下表所示。
资产类别 资产配置低限 资产配置高限招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
股票等权益类资产 60％ 100％
现金等固定收益类资产 0％ 40％
本基金至少将股票等权益类证券资产的80％投资于全球资源类上市公司的股票，主要
包括（1）能源，如石油和天然气的开采、加工、销售及运输等；能源设备及服务；（2）
材料，如金属非金属及采矿、化工、建材、林产品及造纸、容器及包装等；（3）新能源及
替代能源，如风能、太阳能、其他环保能源及可再生能源；（4）公用事业，如电力、燃气、
水务等；（5）农产品等行业。
本基金投资团队在研究全球资本市场和资源市场状况的前提下，确定资产配置比例，
如国家或地区配置、行业配置等。ING战术资源配置委员会将在决策过程中提供建议。资
产配置策略主要包含宏观经济趋势分析、资本市场状况分析、主要驱动因素分析和行业配
置目标四个环节：
（1）宏观经济趋势分析。采用“自上而下”分析方法，目标是捕捉那些影响股票表现
的宏观经济因素，以有效评估单个国家和行业的宏观经济环境和政治环境，对基金资产在
不同国家之间的配置比例做出投资建议。我们将利用ING开发的国家/地区分析模型
CRS（Country Research Summary）进行“自上而下”分析，该模型综合考虑了GDP增长率、
CPI、利率、失业率、收益率曲线变化、货币前景、金融流动性、市场收益修正和估值等分
析确定资产在不同国家和地区之间的配置；
（2）资本市场状况分析。对不同国家或地区的资本市场状况进行回顾和预测，判断在
投资期间资本市场是否会发生有利或不利变化，进而影响在该市场交易的资源类股票的市
场表现；
（3）主要驱动因素分析。主要分析影响投资范围内各行业景气程度和商品价格涨跌的
驱动因素，进而分析该驱动因素对各个相关行业、相关商品以及相关上市公司带来的影响，
包括收益率、收益增长率、市场的未来发展状况等，分析投资于某种资源类商品相关上市
公司的相对价值，确定基金资产在不同行业内的配置；
（4）行业配置目标。在上述分析的基础上，使用“细分行业筛选方法”确定细分行业
在组合中的权重（超配或低配）。该方法有效结合了基础分析和数量分析，由策略分析师
辨识重要因子，数量分析师利用“细分行业筛选方法”输入因子并获取风险调整后收益的
最佳组合。
2、股票投资策略招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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股票投资策略使用“自下而上”分析法选择个股，以发现最具投资吸引力的个股，创
造超额收益。主要包括：
（1）股票初选
本基金利用多因子筛选模型选取成长因子、价值因子、市场因子等定量指标，对备选
股票按流动性、成长性、投资价值等进行评分排序。当某只股票的投资吸引力增加或降低
时，模型将实时提示，并给出导致变化的具体原因。
成长因子 价值因子 市场因子 其他因素
? 净利润增长率 ? 市盈率 ? 流动性 ? 净资产收益率
? 调整后的净利润增长率 ? 股利收益率 ? 价格趋势
（2）研究分析
本基金在股票选择上采取“自下而上”的流程和分析方法。
a.基本面分析
对于初选股票，行业研究员通过公司经营状况分析和公司财务指标分析来评估公司未
来发展潜力，同时借鉴ING分布在全球不同市场的行业研究员和投资经理提供的公司分析
和投资建议进行分析和决策：
? 对公司经营状况进行定性分析。主要是了解上市公司经营管理状况，从行业与
经济相关度、公司商品或服务的市场地位、资源储量、产量增长、产品供需状
况、生产成本和管理层经营能力等多方面进行综合分析和对比，对公司层面各
种因素做出整体判断，筛选投资机会。
? 对公司财务状况、盈利能力等进行定量分析。通过对公司财务指标的分析了解
上市公司资产负债表、现金流、盈利增长情况等行为，结合行业特性和同业平
均水平，对上市公司资产状况、盈利能力、偿债能力、流动性、增长速度等指
标进行分析和同业比较，从微观上把握公司经营状况。主要分析指标包括
EPS增长率、主营收入增长率、净利润增长率、资本回报率、每股自由现金流、
NPV、EV/EBIT、EV/EBITDA、EV/Sales等。
对公司基本面分析所得出的数据将被输入SRS股票评级工作表，供基金经理参考。
b.定价分析
在基本面分析的基础上利用各种定价方法确定公司合理股价。一般而言，研究员利用
P/CF、P/E、P/B、P/资源储量、自由现金流折现模型、股利折现模型等指标对上市公司进招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
行估值。研究员在综合考虑个股和行业驱动因素后，确认一个可供参照的估值标准，然后
使用合适的估值方法计算出股票的合理价格，综合比较股票价格和合理价值之间的差异来
确定股票是高估还是低估。定价分析有利于发掘“估值洼地”或剔除股价已提前反映公司
未来增长的股票。
c.研究员建议
研究员根据对公司基本面的定性研究和定量分析，根据上市公司及相关机构的拜访结
果，做出对公司经营状况和盈利能力的评价意见，研究员建议反映研究员基于个股的投资
建议，列明股票的正面和负面因素、投资风险因素、退出标准和最近重大变动情况。
（3）组合构建
本基金使用ING开发的一系列投资工具来构建组合并及时修正投资策略。基金经理将
结合市场情况、行业和其他宏观因素，综合考量组合的矩阵输出结果，构建投资组合。
（4）组合回顾和调整
本基金运用ING的成熟模型对组合进行持续的风险控制和组合调整，风险度量除了常用
的夏普比例、信息比例等指标外，本公司主要运用跟踪误差指标进行风险评估和控制。风
险分析主要专注于分析市场的流动性、组合的集中度、跟踪误差情况、货币的风险暴露、
风格的一致性、授权的执行情况等等。
3、货币管理策略
本基金将采取主动管理的方式进行货币管理，其目的是为了在组合中保留合理的外币
币种，在一定程度上避免因为汇率变化而产生的损失。
（1）货币管理决策分析
本基金认为货币管理主要决定于全球宏观经济因素、估值因素和心理因素，因此分别
采用宏观经济分析方法、数量模型以及定性分析方法来确定货币管理策略。
a.宏观经济分析方法。首先利用经济基本面分析，判断利率，经济增长，政治稳定性、
财政前景和其他一些宏观经济因素对货币长期价值的影响；在此基础上利用技术分析作为
时间选择辅助工具，在定价周期中的不同的时间和水平下更好的预测价格行为；同时对资
金流动来源进行监控，分析货币市场参与者的结构和行为，辨识市场趋势及持续时间。
b.数量模型分析。基金管理人自主开发的一系列货币模型将提供数量化支持，包括四
个核心数量化货币模型及其他模型。这些模型主要从宏观经济基本面、技术分析、资金流
动分析、价格行为、关键事件等方面进行考量。四个核心数量货币模型，包括：回归模型、招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
购买力平价模型、市场趋势模型和舆论预测模型，将提供对战略性和战术性货币管理的评
估。
c.定性分析。主要确认不同时间哪些基本面因素应超越其他基本面因素，以及不同条
件下哪些技术分析更适用等等。
（2）货币头寸管理策略
本基金管理人利用“市场量表”系统确定货币的资产配置比例，再从战略性和战术性
角度对货币头寸进行配置。
a.战略性头寸配置
战略性头寸配置反映了对货币长期变动趋势的预期，经济基本面将最终决定某一货币
的相对价值和对应的权重配置。长期货币配置结果将由资产配置委员会每月进行回顾，以
确保决策流程的有力性、与分析结论及其他资产配置的一致性。
b.战术性头寸配置
可自由兑换货币市场的发展经验显示，货币变动的长期趋势是明显的，但并非直线变
动，因此可以利用短期市场错误定价的投资机会使收益最大化。货币短期变动主要取决于
价格、交易量和投资者心理，而非长期基本面。技术分析可以观察和衡量短期市场压力及
买卖方心理，决定交易时机和目标，有助于提高投资收益。
货币头寸管理可使用远期货币协议、互换、外汇期货和期权等金融衍生工具。
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提；
（2）全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况，各国微观经济运行环境和证券市场
走势等因素是本基金投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障；
（4）团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，由基金管理人和境外投资顾问
组成投资团队，通过投资团队的共同努力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争
取良好投资业绩。
2、决策程序
本基金的投资决策采取投资决策委员会集体决策和基金经理授权决策相结合的投资决
策模式。
（1）投资决策委员会制定资产配置策略。招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
投资决策委员会定期召开一次会议或根据市场及突发状况不定期召开。会议根据境外
投资顾问、本基金管理人的投资团队提供的投资策略报告、上期投资绩效检讨报告及投资
风险管理团队提供的风险评价与绩效评估报告等资料，在充分讨论的基础上，制定未来一
至三个月内海外投资投资策略及重大事项。
（2）投资决策委员会确定基金的资产配置比例范围。
投资决策委员会根据境外投资顾问的建议，参考境外证券服务机构、境外经纪商提供
的相关研究报告，形成对海外市场宏观经济的看法，并据此确定大类资产配置比例、不同
证券市场资产配置比例、不同行业的配置比例等。
（3）股票/固定收益分析周会讨论，投研团队构建股票/固定收益模拟组合。
股票/固定收益分析周会定期召开或根据市场状况不定期召开，投研团队在周会讨论结
果以及境外投资顾问提供的海外市场投资组合建议的基础上，确定本基金的模拟投资组合。
（4）基金经理在参考境外投资顾问建议的基础上，制定基金实际的投资组合及执行方
案，并负责组织投资方案的执行。
（5）基金经理向交易部发送交易指令，交易部审核投资指令后通过海外投资交易系统
执行基金经理的交易指令。
（6）投资方案执行完成后，由数量分析人员进行事后的分析和评价。
1）由数量分析人员定期对投资组合进行风险监控和绩效评估；
2）基金经理在数量分析人员分析结果的基础上对当期投资情况进行总结和检讨。
（7）投资团队根据境外投资顾问的咨询建议，每月对宏观经济情况、基金或委托资产
风险监控、业绩评估、绩效检讨等内容进行汇总和分析，形成下一阶段投资策略建议，并
以投资策略报告的形式向投资决策委员会提交，以供投资决策委员会使用。
投资过程进入下一循环周期。
§11 业绩比较基准
本基金的投资基准为：25%×摩根斯坦利世界能源指数（MSCI World Energy Index）
＋75%×摩根斯坦利世界材料指数（MSCI World Material Index）
§12 风险收益特征
本基金为主动管理的全球配置型股票基金，主要投资方向为能源和材料等资源相关行
业，属于具有较高风险和较高收益预期的证券投资基金品种，本基金力争在严格控制风险
的前提下为投资人谋求资本的长期增值。招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
§13 基金投资组合报告
招商全球资源股票型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，来源于《招商全球资源股票型证券
投资基金2018年第2季度报告》。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 22,750,040.41 89.13
其中：普通股 21,515,806.31 84.29
优先股
- -
存托凭证 1,234,234.10 4.84
房地产信托凭证
- -
2
基金投资 951,751.59 3.73
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计 1,624,547.47 6.36
8
其他资产 199,524.30 0.78
9
合计 25,525,863.77 100.00
2.报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）
公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
香港 9,134,804.70 36.18
美国 7,472,116.23 29.59
英国 2,784,288.54 11.03招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
日本 1,478,827.31 5.86
德国 833,470.24 3.30
荷兰 596,296.70 2.36
瑞士 450,236.69 1.78
合计 22,750,040.41 90.11
3.报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
能源 5,743,010.13 22.75
原材料 10,085,601.43 39.95
工业 963,505.12 3.82
非必需消费品 1,095,459.52 4.34
必需消费品 309,240.65 1.22
医疗保健 144,062.44 0.57
金融 207,839.31 0.82
信息科技 3,338,585.50 13.22
电信服务 - -
公用事业 465,214.66 1.84
房地产 397,521.65 1.57
合计 22,750,040.41 90.11
4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细
序号
公司名称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家(地
区)
数量
（股）
公允价值
（人民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
SHIN-ETSU
CHEMICAL
CO LTD
- 4063 JP
东京证
券交易
所
日本 2,500 1,478,827.31 5.86
2
DowDuPont
Inc
-
DWDP
US
美国纽
约证券
交易所
美国 2,638 1,150,606.63 4.56
3
TENCENT
HOLDINGS
LTD
腾讯控
股有限
公司
700 HK
香港联
合交易
所
香港 3,200 1,062,440.90 4.21
4
EXXON
MOBIL
CORP
-
XOM
US
美国纽
约证券
交易所
美国 1,600 875,826.11 3.47
5 ANTOFAGA - ANTO 英国伦 英国 10,000 856,854.90 3.39招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
STA PLC LN 敦证券
交易所
6
PETROCHIN
A CO LTD-H
- 857 HK
香港联
合交易
所
香港 160,000 805,329.12 3.19
7
KINGBOAR
D
CHEMICAL
H
- 148 HK
香港联
合交易
所
香港 30,000 725,909.10 2.88
8 BASF SE -
BAS
GR
德国证
券交易
所
德国 1,100 689,407.80 2.73
9
CHINA
MOLYBDEN
UM CO
LTD-H
-
3993
HK
香港联
合交易
所
香港 182,000 583,087.96 2.31
10
TOTAL SA-
SPON ADR
-
TOT
US
美国纽
约证券
交易所
美国 1,400 560,981.81 2.22
5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资
明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值
（人民币元）
占基金资产净值
比例（%）
1
VANGUARD
MATERIALS
ETF
ETF
交易型开
放式
VANGUAR
D
522,287.94 2.07
2
ISHARES U.S.
ENERGY ETF
ETF
交易型开
放式
ISHARES
ETF Trust
222,000.16 0.88招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
3
ALERIAN MLP
ETF
ETF
交易型开
放式
ALPS ETF
Trust
133,655.32 0.53
4
VANECK
VECTORS GOLD
MINERS E
ETF
交易型开
放式
VanEckVecto
rsETFTrust
73,808.17 0.29
10.投资组合报告附注
10.1
本基金本期投资的前十名证券中发行主体未被监管部门立案调查，不存在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
10.3其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款 84,083.75
3
应收股利 110,971.34
4
应收利息 82.34
5
应收申购款 4,386.87
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 199,524.30
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有转股期的可转换债券。
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§14 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①－③ ②－④招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
准差② 收益率
③
收益率
标准差
④
2010.03.25-2010.12.31 21.90% 0.72% 14.23% 1.44% 7.67% -0.72%
2011.01.01-2011.12.31 -19.85% 1.27% -20.71% 1.79% 0.86% -0.52%
2012.01.01-2012.12.31 -2.87% 0.98% 6.34% 1.15% -9.21% -0.17%
2013.01.01-2013.12.31 1.79% 0.70% 1.50% 0.83% 0.29% -0.13%
2014.01.01-2014.12.31 -8.59% 0.72% -8.32% 0.77% -0.27% -0.05%
2015.01.01-2015.12.31 -3.28% 1.07% -14.10% 1.29% 10.82% -0.22%
2016.01.01-2016.12.31 12.06% 0.92% 29.33% 1.14% -17.27% -0.22%
2017.01.01-2017.12.31 16.72% 0.60% 13.00% 0.59% 3.72% 0.01%
2018.01.01-2018.06.30 -5.28% 0.97% -0.75% 0.94% -4.53% 0.03%
基金成立起至2018.06.30
5.80% 0.90% 11.68% 1.16% -5.88% -0.26%
注：本基金合同生效日为2010年3月25日。
§15 基金的费用概览
15.1 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用列示：
（1）基金管理人的管理费（含境外投资顾问收取的费用）；
（2）基金托管人的托管费（含境外资产托管人收取的费用）；
（3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）基金的证券交易费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、税务顾问费等；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（9）基金进行外汇兑换交易的相关费用；
（10）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
（11）代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
（12）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
15.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
1、基金管理费
基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费两部分，其中境
外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定。
本基金的基金管理费年费率为1.80％，即基金管理费按前一日基金资产净值的1.80％
年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.80％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金的基金托管费年费率为0.35%，即基金托管费按前一日基金资产净值的0.35％
年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.35%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
15.3 上述15.1中(3)到(11)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议
的规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中
支付。
15.4 下列费用不列入基金费用
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费
用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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15.5 基金管理费和基金托管费的调低：基金管理人和基金托管人可协商酌情调
低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须
最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体公告。
15.6 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、
法规执行。
15.7 与基金销售有关的费用
1、 申购费用
本基金的申购费按申购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率
按单笔分别计算。费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元
1.6%
100万元≤M＜500万元
1.0%
500万元≤M＜1000万元
0.5%
M≥1000 万元 每笔1000元
申购费用的计算方法：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用由申购人承担，在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，由基金管理
人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下：
连续持有时间（N） 赎回费率
N＜7天
1.5%
7天≤N＜1年
0.5%
1年≤N＜2年
0.3%招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
N≥2年
0
注：1年指365天，2年为730天，依此类推。
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7 日的投
资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外，赎回费用的75%作为注册登记费及其他相
关手续费，剩余25%归基金资产所有。
3、基金管理人官网交易平台交易
www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
4、基金管理人可以调整申购、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式
开始实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率、赎回费率。如因此或其他
原因导致上述费率发生变更，基金管理人最迟应于新费率实施日2个工作日前在至少一种
中国证监会指定的信息披露媒体公告。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前
公告。
§16 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年5月7日刊登的本基金招募说明书进
行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内
容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。
3、在“基金管理人”部分，更新了“主要人员情况”。招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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4、更新了“基金的业绩”。
5、在“基金托管人”部分，更新了“主要人员情况”,更新了“基金托管业务经营情
况”,更新了“基金托管人的内部控制制度”,更新了“基金托管人对基金管理人运作基金
进行监督的方法和程序”。
6、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和
经办律师”。
7、在“对基金份额持有人的服务”部分，更新了“招商基金客服热线电话服务”。
8、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2018年 11月 7日
