东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018年第2号）
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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重要提示
东方双债添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2014年
5月14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东
方双债添利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2014]486号）和
《关于东方双债添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函
[2014]1137号）核准募集。本基金基金合同于2014年9月24日正式生效。
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方双
债添利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基
金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共
和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风
险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认
购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：
证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎东方双债添利债券型证券投资基金
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回或暴跌导致的流动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和
投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本
基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中
小企业私募债券，是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行
的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电
子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业
私募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶
化时，受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，
从而可能给基金净值带来损失。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期
平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部
门备案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，
修订后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本
基金管理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日，如无其他特别说明，
本招募说明书其他所载内容截止日为2018年9月24日。东方双债添利债券型证券投资基金
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一、基金合同生效日期
2014年9月24日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004年6月11日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
营业期限：2004年6月11日至2054年6月10日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9%
合
计 30,000万元 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风东方双债添利债券型证券投资基金
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险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理
负责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会
和权益投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、产
品开发部、机构业务一部、机构业务二部、电子商务部、运营部、交易部、信
息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、
监察稽核部、财富管理部二十个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分
公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织
指导公司的风险管理和监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科
员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行
东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记
兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委
员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公
室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公
司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智
资产管理有限公司董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事。
张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观
处处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总
裁助理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、
副总经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业
协会监事长。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产
评估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财
务部财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部
总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财
务总监，东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司东方双债添利债券型证券投资基金
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董事，东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主
席；现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计
师协会副会长，东证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董
事，东证融汇证券资产管理有限公司董事。
庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北
华联商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸
资产经营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务
监督部副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营
有限公司董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有
限公司董事。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份
有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信
贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信
贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士，独立董事，北京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财
经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册
会计师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任
会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协
会专业技术咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学
数学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导
师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份
有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，
吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，
海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓
昆科技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中
华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国东方双债添利债券型证券投资基金
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国际经济，科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮
服务食品安全法律组专家。
刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司
投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业
部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北
证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月
加盟本公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任
公司总经理。
2、监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副
书记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省
工贸资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司
团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资
产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长、兼任河北国控资本管理有
限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机
构，20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部
总经理兼任监察稽核部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行
总行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。
3、其他高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经
大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。
2011年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任
人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份东方双债添利债券型证券投资基金
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有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟
本公司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资
源部经理、总经理助理。
4、本基金基金经理
姓名 任职日期 简历
彭成军
（先生）
2017年12月29日
至今
公司总经理助理，固定收益投资总
监，投资决策委员会委员，清华大学数
学硕士，11年投资从业经历。曾任中国
光大银行总行资金部衍生品模型分析师、
外币债券投资经理、本外币衍生品投资
经理；中国民生银行金融市场部投资管
理中心总经理助理、交易中心负责人，
负责固定收益及衍生品相关交易业务。
2017年11月加盟东方基金管理有限责
任公司。现任东方双债添利债券型证券
投资基金基金经理、东方添益债券型证
券投资基金基金经理、东方强化收益债
券型证券投资基金基金经理、东方臻宝
纯债债券型证券投资基金基金经理。
徐昀君（先生）于2014年9月24日至2017年5月12日担任本基金基金经
理。
李仆(先生)于2014年11月25日至2017年3月24日担任本基金基金经理。
黄诺楠（女士）于2017年4月12日至2018年6月3日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员。吉
林大学工商管理硕士，17年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾东方双债添利债券型证券投资基金
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问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部
门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加
盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金
经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。
彭成军先生，简历请参见基金经理介绍。
蒋茜先生，权益投资部总经理，投资决策委员会委员，清华大学工商管理
硕士，8年证券从业经历。历任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经
理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总
监。2017年 5月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
刘志刚先生，量化投资部总经理，投资决策委员会委员，吉林大学数量经
济学博士，10年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产
品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。
2013年5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、
专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经50指数增强
型证券投资基金（自2015年12月3日起转型为东方启明量化先锋混合型证券
投资基金）基金经理、东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方
鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方利群
混合型发起式证券投资基金基金经理、东方量化成长灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
王然女士，研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大学产业经
济学硕士，10年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交
通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投
资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）
基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日东方双债添利债券型证券投资基金
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转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混
合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于
2017年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家
保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投
资基金（于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）
基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型
为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基
金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新
兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经
理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。
姚航女士，固定收益部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大学工
商管理硕士，14年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。
2010年 10月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿
货币市场证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开
放式证券投资基金(于 2017年 5月 11日起转型为东方成长收益平衡混合型证券
投资基金)基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基金经理
（于 2017年 9月 13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）、东
方成长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018年 1月 17日转型为东方成长收
益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方
金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金
元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方民丰回
报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金东方双债添利债券型证券投资基金
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经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融
企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国
民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。
中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，
并保持了快速健康的发展势头。
2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所
正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发
行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募
发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改
革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改东方双债添利债券型证券投资基金
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革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上
市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格
管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方
针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、
集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益
的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发的
2013年PE/VC最佳金融服务托管银行奖。
2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投
资金融服务银行”大奖。
在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行
荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指
数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
在2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中
国最佳企业公民大奖”。
2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项
目奖”。
2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和
“2014亚洲企业管治典范奖”。
2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新
服务”称号。
2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获东方双债添利债券型证券投资基金
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得《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》
报“年度卓越私人银行”等。
2015年度，民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖
评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投
资银行”称号。
2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》
“中国银行业社会责任发展指数第一名”。
2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的2014-2015年度中国卓越金
融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项
大奖。
2016年度，民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具创
新模式新金融企业奖。
2、主要人员情况
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管
人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具
有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
党委书记。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为
《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。
为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资
产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托
管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共
有员工68人，平均年龄36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工
具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业东方双债添利债券型证券投资基金
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务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2018年6月30日，中国民生银行已托管181只证券投资基金。中国民生银行
于2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专
业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认
可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至今，中国民生银
行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”
、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济
报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证
自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业
务中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资
产托管部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总
体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各
业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透
各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2）独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度
的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3）相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理
更具客观性和操作性。
（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操
作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4、内部风险控制制度和措施
（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3）风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，
制定并实施风险控制措施。
（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音
像监控。
（5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与
控制理念，并签订承诺书。
（6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异
地灾备中心，保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1）坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴
的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民
生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位
置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（2）实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共
同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份
有限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心东方双债添利债券型证券投资基金
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2号）
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和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向
双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的
组织结构。
（4）以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托
管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包
括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运
作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5）制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，
制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托
管部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，每两个月对业务的运行
进行一次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6）将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险
比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求
不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具
有较强的自动风险控制功能。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基
金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的
计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申
购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同
和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基
金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在
限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报东方双债添利债券型证券投资基金
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告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
四、相关服务机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
法定代表人：崔伟
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体
业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路1817号东方双债添利债券型证券投资基金
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2号）
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办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
3、交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.95559.com.cn
4、兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
5、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
联系人：马强
传真：010-68858126
客服电话：95580东方双债添利债券型证券投资基金
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2号）
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网址：www.psbc.com
6、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
7、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
8、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn东方双债添利债券型证券投资基金
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9、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769）
网址：www.dgzq.com.cn
10、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：周健男
联系人：戴巧燕
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
11、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
12、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号东方双债添利债券型证券投资基金
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2号）
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办公地址：上海市黄浦区广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客服电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
13、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
14、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
15、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号东方双债添利债券型证券投资基金
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2号）
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法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
16、联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
17、中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
18、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰 东方双债添利债券型证券投资基金
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2号）
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联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
19、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
20、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤
电话：021-33388252
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
21、申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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法定代表人：韩志谦
联系人：王叔胤
电话：021-33388252
传真：021-33388224
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
22、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
23、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
24、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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电话：0755-82943666
传真：0755-829734343
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
25、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
26、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
27、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
25
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
28、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-6083 8888
传真：010-6083 6029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
30、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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电话：010-60833754
传真：0755-83201097
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
31、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
32、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
33、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
电话：010-66559079东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
27
传真：010-66555147
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
34、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
35、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
36、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123东方双债添利债券型证券投资基金
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网址：www.fund123.cn
37、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
38、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
39、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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40、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
41、中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客服电话：95162或400 888 8160
网址：www.cifco.net
42、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：申泽灏
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
网址：www.niuji.net东方双债添利债券型证券投资基金
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43、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层
727室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
44、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
45、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
31
46、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
47、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址：www.chtfund.com
48、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网址：www.lufunds.com
49、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
32
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
50、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: www.chinapnr.com
51、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
52、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
33
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址：www.lingxianfund.com
53、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
54、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
55、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
34
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
56、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
57、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
58、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
35
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
59、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
60、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
61、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总
部
法定代表人：江卉东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
36
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088
8816
网址：fund.jd.com
62、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
63、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877
传真：010- 88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
64、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
37
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
65、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-
10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
66、上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
67、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
68、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
69、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第
7栋23层1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第7栋23层1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
70、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
39
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
72、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：400-8557333
网址：www.jhjhome.com
72、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：022-23297867
客户服务电话：400-706-6880
网址：www.fhcfjj.com
73、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
联系人：徐江
电话：18840800358
客服电话：400-0411-001东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
40
网址：www.haojiyoujijin.com
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
法定代表人：崔伟
联系人：刘博睿
电话：010－66295824
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系人：孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路61号4楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
41
五、基金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方双债添利债券型证券投资基金
（二）本基金类型：债券型基金
（三）基金运作方式：契约型、开放式
六、基金的投资目标和投资范围
（一）基金的投资目标
在适度承担信用风险并保持基金资产流动性的条件下，对固定收益类资产
进行积极主动的投资管理，在此基础上通过个股精选配置权益类资产，实现基
金资产长期、稳定的投资回报。
（二）基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金主要投资于国债、地方政府债、中央银行票据、政策性金融债、企
业债、公司债、中期票据、短期融资券、商业银行金融债与次级债、中小企业
私募债券、资产支持证券、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、债券回
购、银行存款等固定收益类资产。本基金所指的信用债券是指企业债、公司债、
中期票据、短期融资券、商业银行金融债与次级债、中小企业私募债券、资产
支持证券等除国债和央行票据之外的、非国家信用的债券类品种。
本基金还可投资于股票和权证等权益类资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于80%，其中投
资于信用债券和可转换债券的资产不低于非现金资产的80%；股票等权益类资
产占基金资产的比例不超过20%，权证投资比例不超过基金资产净值的3%；现东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
42
金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资
产配置比例进行适当调整。
七、基金的投资策略
（一）大类资产配置
本基金主要投资于债券市场，在严控投资风险的基础上，通过投资于股票
市场提高投资收益。本基金紧密跟踪债券市场与股票市场的运行情况和风险收
益特征，结合对宏观经济环境、国家政策趋向及利率变化趋势等重点分析，判
断债券市场和股票市场的相对投资价值，在债券资产与股票资产之间进行动态
调整。
（二）固定收益类资产投资策略
根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基
金将债券市场主要细分为一般债券（含国债、中央银行票据、政策性金融债等）
、信用债券（公司债、企业债、金融债（不含政策性金融债）、资产支持证券、
短期融资券、中小企业私募债券、中期票据等）、附权债券（含可转换债券、
分离交易可转换债券、含回售及赎回选择权的债券等）三个子市场。通过深入
研究宏观经济发展状况，预测价格和利率变化趋势，在债券组合久期调整及期
限结构配置基础上，采取积极的投资策略，确定类属资产的最优配置比例。
1、信用债券投资策略
信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本
基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分
析和公司发展前景分析等细致的调查研究，分析信用债券的违约风险及合理的
信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。
2、可转换债券投资策略
本基金在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下，在综合分
析可转换债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，选择其中安全边际较高、东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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股性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。结合行业分析和个券选择，对
成长前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注，选择投资价值较
高的个券进行投资。
3、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债投资，主要通过期限和品种的分散投资控制流动
性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债，本基金通过深入的基本面分析及
定性定量研究，自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜
在的增强收益。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制订严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批
准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过
信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以
期获得长期稳定收益。
（三）权益类资产投资策略
本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，权益类资产作为本基
金增强收益的手段，将在风险控制的基础上谋求资产增值。
1、股票投资策略
本基金可适当投资于股票，增强基金资产收益。本基金股票投资部分将重
点投资于成长性好、估值水平具有一定安全边际的股票，同时参考公司的历史
分红情况和分红能力。本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、业务
发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进
行分析和比较，挖掘具备投资价值的股票。
2、权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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的基础上，充分考量可能持有的权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，
在风险可控的基础上，追求较高风险调整后收益。
（四）其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具，基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资
主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。本基金将在有效风险管理的前
提下，通过对标的品种的基本面研究，结合衍生工具定价模型预估衍生工具价
值或风险对冲比例，谨慎投资。
八、基金的业绩比较基准
本基金采用“中债综合全价指数收益率×80%+沪深300指数收益率
×20%”作为投资业绩比较基准。
本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。
中债综合全价指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市
场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、
短期等），是中国目前最权威，应用也最广的指数。中债综合全价指数的构成
品种基本覆盖了本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回
报情况。
本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深
300指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资
性。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，
调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管
人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
九、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期东方双债添利债券型证券投资基金
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平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
十、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（财务数据未经审计）。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
15,890,273.88 10.68
其中：股票
15,890,273.88 10.68
2
固定收益投资
120,810,444.16 81.23
3
其中：债券
120,810,444.16 81.23
资产支持证券
- -
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
4,947,127.42 3.33
6
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
银行存款和结算备付
金合计
4,125,641.14 2.77
7
其他各项资产
2,944,725.11 1.98
8
合计
148,718,211.71 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
1,791,700.00 1.68
B
采矿业
4,219,893.88 3.95
C
制造业
3,362,100.00 3.15
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -东方双债添利债券型证券投资基金
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2号）
46
E
建筑业
3,194,080.00 2.99
F
批发和零售业
2,550,000.00 2.39
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
772,500.00 0.72
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
15,890,273.88 14.88
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的的所有股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元） 占基金资产净
值比例（%）
1 600827
百联股份
250,000 2,550,000.00 2.39
2 600970
中材国际
340,000 2,271,200.00 2.13
3 000998
隆平高科
95,000 1,791,700.00 1.68
4 600583
海油工程
326,438 1,717,063.88 1.61
5 601899
紫金矿业
470,000 1,696,700.00 1.59
6 600893
航发动力
75,000 1,674,000.00 1.57
7 600597
光明乳业
100,000 987,000.00 0.92
8 600068
葛洲坝
128,000 922,880.00 0.86
9 601808
中海油服
84,500 806,130.00 0.76
10 600340
华夏幸福
30,000 772,500.00 0.72
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
47
3
金融债券
6,011,600.00 5.63
其中：政策性金
融债
6,011,600.00 5.63
4
企业债券
84,341,782.40 78.99
5
企业短期融资券
10,063,000.00 9.42
6
中期票据
4,959,500.00 4.64
7
可转债（可交换
债）
15,434,561.76 14.46
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
120,810,444.16 113.15
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 122649
PR长建投
500,000 10,215,000.00 9.57
2 011800208
18大同煤
矿SCP002
100,000 10,063,000.00 9.42
3 143552
18市政01
100,000 9,972,000.00 9.34
4 136781
16湘财02
100,000 9,780,000.00 9.16
5 112459
16宜华01
100,000 9,422,000.00 8.82
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十）投资组合报告附注东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
48
1、本基金所持有16湘财02（136781.SH）于2017年5月23日对外公告
了被行政处罚的事宜。湘财证券股份有限公司董事会于2017年5月23日发布
公告，公告称，在公司担任上海盟云移软网络科技股份有限公司（以下简称
“盟云移软”）的主办券商及重大资产重组财务顾问履职过程中，因就盟云移
软重大资产重组事项出具的《核查意见》中未披露说明重组程序存在的违规情
形及带来的风险，公司被上海证监局采取了出具警示函的行政监管措施，并计
入诚信档案。
本基金所持有17六合经开MTN001（101754057.IB）发债主体南京六合经
济技术开发总公司因未取得规划建设工程规划许可证进行建设的违法行为，根
据《南京市城乡规划条例》第三十五条、《中华人民共和国城乡规划法》第四
十条一款、《南京市城乡规划条例》第五十九条，于2017年8月18日被六合
区城市管理行政执法局罚款。
本基金所持有利欧股份（002131.SZ）于2017年9月12日对外公告了被采
取行政监管措施的事宜。利欧集团股份有限公司董事会于2017年9月12日发
布公告，公告称，近日浙江省证监局对公司出具了《关于对利欧集团股份有限
公司采取责令改正措施的决定》（[2017]51 号），因子公司上海智趣广告有限
公司、上海漫酷广告有限公司未严格按照企业会计准则的规定核算营业收入和
成本，同时公司未及时对二级子公司上海聚胜万合广告有限公司的关联方借款
履行关联交易决策程序和信息披露义务，浙江省证监局对公司采取责令改正措
施。
本基金决策依据及投资程序：
（1）研究：本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台，由研究部
负责，采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中
国经济发展趋势进行分析，深入研究国家宏观经济走势、政策走向和利率变化
趋势；通过对信用利差的分析判断，可转债的投资价值分析等，深入研究各类
债券合理的投资价值。在全面深入研究的基础上，提出大类资产配置建议、目
标久期建议、类属资产配置建议等。
（2）资产配置决策：投资决策委员会依据上述研究报告，对基金的资产配东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
49
置比例、目标久期设定等提出指导性意见。基金经理基于投研部门的投资建议，
根据自己对未来一段时期内宏观经济走势的基本判断，对基金资产的投资，制
定月度资产配置和久期设置计划，并报投资决策委员会审批，审批通过，方可
按计划执行。
（3）组合构建：大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后，基金
经理参考研究员的投资建议，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决
定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。
（4）交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，依据基金经理的指令，
制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。
（5）风险监控:本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程
进行监控，定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况，
责令投资不规范的基金经理进行检讨，并及时调整。
（6）风险绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效
评估，并提供相关报告，使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担
的风险水平以及是否符合既定的投资策略，并了解组合是否实现了投资预期、
组合收益的来源及投资策略成功与否。基金经理可以据此检讨投资策略，进而
调整和优化投资组合。
（7）组合调整：基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发
展变化，以及组合风险与绩效的评估结果，结合基金申购和赎回的现金流量情
况，对投资组合进行动态调整，使之不断得到优化。
本基金投资16湘财02主要基于以下原因：
湘财证券股份有限公司创立于1993年2月8日，是国内客户基础雄厚、业
务体系健全、网点分布广泛、经营管理规范的综合类券商，也是业内发展较快
的券商之一。主营业务范围为：经纪业务、自营业务、资管业务、投行业务、
信用交易业务等。2015年，公司实现营业收入和净利润分别为302,833.62万
元和123,938.43万元，较2014年度增加101,655.98万元和44,087.38万元，
增幅分别为50.53%和55.21%。公司依托经纪、研发、投行、资产管理、自营等
各项业务的协同作用，各项业务的全面发展，并通过跨业务合作的激励，积极东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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打造互联网金融服务平台，不断延伸行业产业链，满足客户全面的投融资需求。
16湘财02的债项评级为AA+，主体评级为AA+，表明发行人偿还债务的能
力较强，受不利经济环境的影响不大，违约风险较低。
本基金投资17六合经开MTN001主要基于以下原因：
南京六合经济技术开发总公司是开发区内负责市政基础设施建设的国有独
资企业，通过多年承接管委会的市政项目，公司这一板块业务的管理能力和服
务水平已提到大幅提升。开发区整体规划面积50平方公里，目前已完成28平
方公里基础设施配套建设，公司肩负着园区内的总体规划及建设。根据管委会
与公司签订的《委托代建回购协议》，承建的业务主要采取以项目实际投资成
本加收20%的代建管理费方式与公司进行结算，确认收入，因此收益较为稳定。
对于施工总承包由于采用市场化的定价方式，利润水平较低，但公司通过多种
措施将利润率尽可能保持在3%以上，同时依托良好的政府背景，公司基本上可
以保证与业主方按进度结算承包款，拖欠情况较少。近三年公司该板块收入的
年均复合增长率为37.34%，在开发区内，公司在基础设施建设行业的地位具有
垄断性。
17六合经开MTN001的债项评级为AA，主体评级为AA，表明发行人偿还债
务的能力较强，受不利经济环境的影响不大，违约风险较低。
本基金投资利欧股份主要基于以下原因：
利欧集团股份有限公司原有业务为传统制造业，主要从事泵、园林机械、
清洗和植保机械的研发、制造和销售，在整个泵业领域覆盖了较为完整的产业
链。2014年度，公司通过对漫酷广告、上海氩氪和琥珀传播的成功收购，进军
数字营销业务领域。2015年度，公司又成功完成对万圣伟业、微创时代的收购，
公司数字营销服务已覆盖营销策略和创意、媒体投放和执行、效果监测和优化、
社会化营销、精准营销、流量整合等完整的服务链条，成功建立了从基础的互
联网流量整合到全方位精准数字营销服务于一体的整合营销平台。2017年前三
季度，公司毛利率为15.9%。其中，第三季度营业收入31.65亿元，归母净利
润1.26亿元，毛利率为 13.5%。目前，公司成为行业内为数不多的能够提供一东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
51
站式整合数字营销服务的数字营销集团，已成功跻身国内数字营销行业的领先
梯队，凭借优质的媒介与客户资源、专 业化技术团队以及多渠道的投放设计，
公司利润率水平有望持续回升。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存
在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的
备选股票库。
3、报告期末其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
35,487.00
2
应收证券清算款
777,279.24
3
应收股利
-
4
应收利息
2,131,760.14
5
应收申购款
198.73
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,944,725.11
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
1 110041
蒙电转债
4,600,260.00 4.31
2 128018
时达转债
780,496.15 0.73
3 128032
双环转债
110,185.60 0.10
4 113010
江南转债
70,041.90 0.07
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
52
明书。
（一）基金的净值表现
本期报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方双债添利债券A类
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.09.24-2014.12.31 31.09% 1.42% 9.73% 0.35% 21.36% 1.07%
2015.01.01-2015.12.31 18.32% 1.22% 5.75% 0.50% 12.57% 0.72%
2016.01.01-2016.12.31 -3.79% 0.37% -3.27% 0.30% -0.52% 0.07%
2017.01.01-2017.12.31 -2.86% 0.18% 1.27% 0.14% -4.13% 0.04%
2018.01.01-2018.06.30 0.33% 0.25% -0.92% 0.23% 1.25% 0.02%
东方双债添利债券C类
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.09.24-2014.12.31 31.04% 1.42% 9.73% 0.35% 21.31% 1.07%
2015.01.01-2015.12.31 17.80% 1.22% 5.75% 0.50% 12.05% 0.72%
2016.01.01-2016.12.31 -4.17% 0.37% -3.27% 0.30% -0.90% 0.07 %
2017.01.01-2017.12.31 -3.21% 0.18% 1.27% 0.14% -4.48% 0.04%
2018.01.01-2018.06.30 0.13% 0.25% -0.92% 0.23% 1.05% 0.02%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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十二、费用概览
（一）管理费率：
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。
（二）托管费率：
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。
（三）C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，本基金C类基金份额的销售服务东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
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费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其他有关规定以及《东方双债添利债券型证券投资基金基金合同》及其他有
关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更
新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”中，增加了《流动性风险管理规定》的相关内容并
更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的截止日期”及“其他内容的截
止日期”。
（二）在“第一部分 绪言”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容
进行了更新。
（三）在“第二部分 释义”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容
进行了更新。
（四）在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人的相关内容进行了更
新。
（五）在“第四部分 基金托管人”中，对基金托管人的相关内容进行了更
新。
（六）在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。
（七）在“第七部分 基金份额的申购和赎回”中，根据《流动性风险管理
规定》对相关内容进行了更新。
（八）在“第八部分 基金的投资”中，更新了“基金的投资组合报告”的
内容，截止日期为2018年6月30日，该部分内容均按有关规定编制，并经本
基金托管人复核，但未经审计。同时，根据《流动性风险管理规定》对相关内
容进行了更新。
（九）在“第九部分 基金的业绩”中，该部分内容均按照有关规定编制，东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2018年第
2号）
55
并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（十）在“第十一部分 基金资产估值”中，根据《流动性风险管理规定》
对相关内容进行了更新。
（十一）在“第十五部分 基金的信息披露”中，根据《流动性风险管理规
定》对相关内容进行了更新。
（十二）在“第十六部分 风险揭示”中，增加了资金前端额度控制的相关
风险提示。
（十三）在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”中，对相关内容进行
了更新。
（十四）在“第二十一部分 其他应披露事项”中，更新了从上一次《招募
说明书（更新）》截止日2018年3月24日到本次《招募说明书（更新）》截
止日2018年9月24日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说
明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基
金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2018年11月
