诺安积 极回报灵活配置混 合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2018 年第2 期
基 金 管理人 ：诺 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 江苏 银行股 份有 限公司
重要提 示
（一 ） 诺 安积 极回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （以 下简称 “ 本基 金 ”）经 中国 证券
监督管 理委 员会 2015 年 7 月 7 日 证监 许可 【2015 】 1529 号 和 2016 年 3 月 29 日 机 构部函 【2016 】
640 号文 核 准公 开募 集， 本基金 的 基 金合 同 于 2016 年 9 月 22 日正 式生效 。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 、 基金管 理人 网站公 示的 《风 险说 明书》 、 基金 产品 风险 等级 划分 方 法及说 明等，
全面认 识本 基金 产品 的风 险收益 特征 ， 应充 分考 虑 投资人 自身 的风 险承 受能 力， 并对 于认 购
（或申 购 ） 基 金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为 作 出独立 决策 。 基金 管理 人 提醒投 资者 “买
者自负 ”原则, 在投 资者 作出投 资决 策后 ， 须承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 ： 市场
风险、 管理 风险 、流 动性 风险及 本基 金特 有风 险等 。
本基金 属于 混合 型基 金 ， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金， 属于 中高 风险 、中 高收益 的基 金品 种。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
（五 ） 基 金管 理人 根据 投 资者适 当性 管理 办法 ， 对 投资者 进行 分类 。 投资 者 应当如 实提
供个人 信息 及证 明材 料 ， 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性 、 准 确性 、 完整性 负责 。 投
资者应 当知 晓并 确认 当个 人信息 发生 重要 变化 、 可 能影响 投资 者分 类和 适当 性匹配 的 ， 应 及
时主动 进行 更新 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金 份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 招募 说明 书( 更新) 所 载内 容截 止日 为 2018 年 9
月 22 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2018 年 6 月 30 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金 管理 情况
截至 2018 年 9 月 22 日 ， 本基金 管理 人共 管理 五十 八只开 放式 基金 ： 诺安 平 衡证券 投资诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券 型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 沪深 300 指数 增 强型证 券投 资基
金、 诺安 行业 轮动 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安多 策 略混合 型证 券投 资基 金 、 诺安油 气能 源股
票证券投资基金（LOF ） 、诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安新动力灵 活配置混合型
证券投 资基 金 、 诺 安中 证 创业成 长指 数分 级证 券投 资基金 、 诺安 策略 精选 股 票型证 券投 资基
金、 诺安 双利 债券 型发 起 式证券 投资 基金 、 诺安 研 究精选 股票 型证 券投 资基 金、 诺安 纯债 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 鸿鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安稳 固 收益一 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安泰 鑫一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 诺 安 中证 500 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 诺 安优 势行 业灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安天天 宝货 币市
场基金 、 诺安 理财 宝货 币 市场基 金 、 诺 安永 鑫收 益 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
聚鑫宝 货币 市场 基金 、 诺 安稳健 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 聚 利债券 型证 券投
资基金、诺安新经济 股票 型证券投资基金、诺 安低 碳经济股票型证券投 资基 金、诺安中证
500 交 易 型 开 放 式 指数 证券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 诺安 创 新 驱 动 灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基
金、 诺安 先进 制造 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安利 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安景 鑫
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安益 鑫灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安安鑫 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 和 鑫灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 诺安 积 极回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 优选 回 报灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 进 取回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 高端 制 造股票 型证 券投
资基金 、 诺安 改革 趋势 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 瑞鑫 定期 开放 债 券型发 起式 证券
投资基 金 、 诺 安圆 鼎定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 诺安 鑫享 定期 开 放债券 型发 起式
证券投 资基 金 、 诺 安联 创顺 鑫债券 型证 券投 资基 金 、 诺 安汇利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
诺安积 极配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺安 优化 配置 混合型 证券 投资 基金 等。
（三）主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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伊力扎 提? 艾合 买提 江先 生 ， 副 董事 长 ， 历 任吉 通网 络通信 股份 有限 公司 人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 、 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有
限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理， 现任 大恒 科技 副董事 长。
赵照先 生， 董 事 ， 博 士。 历任中 国电 力信 托投 资有 限公司 北京 证券 营业 部交 易部经 理 、
中国电 力财 务有 限公 司发 展策划 部主 任 、 国 家电 网 公司金 融资 产管 理部 发展 策划处 处长 、 国
网英大 国际 控股 集团 有限 公司发 展策 划部 主任 、 英 大基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 英 大资 本
管理有 限公 司总 经理 等。 现任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 党委 委员 、副 总经理 。
孙晓刚 先生，董事，本 科。历任 河北瀛源建筑工 程有限公 司职员、北京诺 安企业管理
有限公 司副 总经 理 、 上 海 摩士达 投资 有限 公司 副总 经理及 投资 总监 、 上海 钟 表有限 公司 副总
经理。 现任 上海 钟表 有限 公司董 事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士 。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经 理 ，中国 对外经济 贸易信 托有限公 司投资银 行部副 总经理,诺安 基金管理有限 公司督 察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士，独立董事 ，硕士。 历任中国人民解 放军空军 总医院新闻干事 ，全国妇女
联合会 宣传 部负 责人 ， 中 国人民 银行 人事 司综 合处 副处长 ， 国家 外汇 管理 局 政策法 规司 副处
长，中 国外 汇管 理杂 志社 社长兼 主编 ，国 家外 汇管 理局国 际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
秦江卫 先生 ， 监 事， 硕士 。 历任 太原 双喜 轮胎 工业 股份有 限公 司全 面质 量管 理处干 部 。
2004 年 加入中 国对外经 济 贸易信托 有限公司 。现任 中国对外 经济贸易 信托有 限公司风 控合
规 总部 总经 理 。 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ， 监事 ， 本 科。 历任浙 江证 券深 圳营 业部 交易主 管 、 国 泰君 安证 券 公司部 门
主管 、 诺 安基 金管 理有 限 公司交 易中 心总 监 ， 现 任 诺安基 金管 理有 限公 司首 席交易 师 （总 助
级）兼 交易 中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负 责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 、 西 北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
权益投 资事 业部 总经 理、 投资一 部总 监、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
陈勇先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ， 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理， 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监 、 合 规与 风 险控制 部总 监 、 督 察长 ， 现任公 司副 总经
理、固 定收 益事 业部 总经 理 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理。
马宏先 生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 证券 部投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。
4.基金 经理 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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李玉良 先生 ， 博士 ， 曾 任 职于中 国工 商银 行股 份有 限公司 ， 从事 内部 风险 管 理及稽 核工
作。2010 年6 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司， 历任 产品经 理、 基金 经理 助理 。2015 年 3 月
起任诺 安中 证创 业成 长指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理，2015 年 7 月 起任 诺 安多策 略混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ，2016 年 3 月 起任 诺安 精 选回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 ，2016 年 9 月起 任 诺安积 极回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、诺 安优 选
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 诺安 进 取回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 ，2018 年 7 月起 任 诺安景 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 。
5.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 权 益投 资事 业 部总经 理 、 投 资一 部总 监 、 基 金经 理 ； 韩 冬燕 女士 ， 权 益投 资事 业
部副总 经理 、基 金经 理； 王创练 先生 ，研 究部 总监 兼首席 策略 师（ 总助 级） 、 基金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 权益 投 资事业 部总 经理 、 投资 一 部总监 、 基金 经理 ； 谢 志 华先生 ， 固定 收
益事业 部副 总经 理 、 基金 经理、 总裁 助理 ； 王 创练 先 生， 研 究部 总监 兼首 席策 略师 （ 总助 级） 、
基金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 江苏 银行 股份 有限 公司（ 简称 “江 苏银 行” ）
住所： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
成立时 间：2007 年 1 月 22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：115.44 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可【2014 】619 号 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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联系人 ：朱 振兴
电话：025-58587832
（二） 主要 人员 情况
江苏银 行托 管业 务条 线现 有员工 61 名 ，来 自于 基金 、券商 、托 管行 等不 同的 行业 ， 具
有会计、金融、法 律、IT 等不同的专业知识 背景， 团队成员具有较高 的专业 知识水平、良
好的服 务意 识、 科学 严谨 的态度 ； 部 门管 理层 有 20 年以上 金融 从业 经验 ， 精 通国内 外证 券
市场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
2014 年， 江苏银行先后 获 得基金托管业务 资格及保 险资金托管业务 资格。江 苏银行依
靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体 系以 及先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严 格履 行 资
产托管 人职 责 ， 为 境内 外 广大投 资者 、 金融 资产 管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专业
的托管 服务 。 目前 江苏 银 行的托 管业 务产 品线 已涵 盖公募 基金 、 信托 计划 、 基金专 户 、 基 金
子公司 专项 资管 计划 、 券 商资管 计划 、 产业 基金 、 私募投 资基 金等 。 江苏 银 行将在 现有 的基
础上开 拓创 新继 续完 善各 类托管 产品 线。 江苏 银行 同时可 以为 各类 客户 提供 提供现 金管 理 、
绩效评 估、 风险 管理 等个 性化的 托管 增值 服务 。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海、 广州 、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户 、 申购 和
赎回 业 务：
（1） 深圳 直销 中心
地址： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴 业 银行 大厦 19-20 层
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ：祁 冬灵
（2） 北京 分公 司
地址： 北京 市朝 阳区 光华 路甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层
电话：010-59027811
传真：010-59027890 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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联系人 ：孟 佳
（3） 上海 分公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中 心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ：王 惠如
（4） 广州 分公 司
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路 10 号 富力 中心 2908
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 、 申购 和
赎回 手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 江苏银 行 股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（2） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园 路 728 号 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（3） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198 （ 全国） 、96198 （北 京 ）
网址：www.bjrcb.com
（4） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
电话：021 －58781234
传真：021 －58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（7） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：0755 －82088888
传真：0755 －82080714
联系人 ：周 勤
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（8） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：086-574-89068221 （值班 电话 ） 、086-574-87050028 （投 资者 关系 ）
传真：021-63586215
联系人 ：钱 庚旺
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务电 话：95588
诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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网址：www.icbc.com.cn
（10） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
联系人 ：兰 奇
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（11） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：江 璐、 罗环 宇
电话：020-38323704 、38322730 、38323206
传真：020-87311780
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（12） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
联系人 ：黄 健
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（13） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
11
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（14） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（15） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
客户服 务热 线：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（16） 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ：刘 世安
客户服 务电 话：95511
网址：http://stock.pingan.com
（17） 中泰证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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（18） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 周 健男
客户服 务热 线：95525
网址：www.ebscn.com
（19） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（20） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客户服 务热 线：95521 、4008888666
网址：www.gtja.com
（21） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服服 务热 线：4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
（22） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
13
（23） 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大 厦
法定代 表人 ：赵 俊
客户服 务电 话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（24） 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
客户服 务电 话：400-6898888 （全 国） 、95368
网址：www.hlzqgs.com
（25） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 张 志刚
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（26） 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话：021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（27） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
14
客户服 务电 话：4008188118
网址： www.guodu.com
（28） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 200120
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈林
客户服 务电 话： 4008209898
网址： www.cnhbstock.com
（29） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴坚
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址： www.swsc.com.cn
（30） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
（31） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
（32） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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联系人 ：李 颖
联系电 话：021-38784818-8508
客户服 务电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（33） 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆 家 嘴环 路333 号 金砖 大厦 8 楼；
深圳市 福田 区福 田街 道岗 厦社区 深南 大道 南侧 金地 中心大 厦 9 楼；
北京市 朝阳 区安 定 路 5 号院 3 号 楼中 建财 富国 际中 心 27 层
法定代 表人 ：吕 春卫
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-86499427
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（34） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：400-832-3000
网站：www.csco.com.cn
（35） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
电话委 托：021-962505
客服电 话：95523 、40088-95523 、4008000562
网址：www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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（36） 中信期 货有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 ：张 晧
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（37） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ： 林义 相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网-网 址：www.txsec.com
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn
（38） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（39） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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客户服 务电 话：400-1818-188 、95021
网址：www.1234567.com.cn
（40） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（41） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（42） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（43） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫振 杰 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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客户服 务电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（44） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层 2704
法人代 表人 ：马 勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址： http://money.jrj.com.cn
（45） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（46） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号soho 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
客户服 务电 话：400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
（47） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（48） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： （上 海） 自由 贸 易试验 区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：王 之光 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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联系人 ：宁 博宇
电 话：021-20665952
传 真：021-22066653
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（49） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址： 上海 黄浦 区延 安东路 一号 凯石 大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（50） 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（51） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴 1318 号 星展 银行 大 厦 1003 单 元；
上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
客户服 务电 话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
（52） 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼1001 室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 拱墅区 登云 路 45 号 金诚 集 团 10 楼 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：周 立枫
联系电 话：0571-8833778
客户服 务电 话：400-688-1888
网址： www.jincheng-fund.com
（53） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
客户服 务电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（54） 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（55） 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司 （原 北京 格上 富信 投资顾 问有 限公 司）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（56） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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法定代 表人 ：王 伟刚
联系电 话：010-62680527
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（57） 乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（58） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 座 3 层
法人代 表： 燕斌
联系人 ：陈 东
客户服 务电 话：400-118-1188
网址：www.66zichan.com
（59） 奕丰基 金销 售有 限公 司（ 原奕丰 金融 服务 （深 圳） 有限公 司）
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前
海商务 秘书 有限 公司)
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人：TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 建
联系电 话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（60） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：蒋 洪 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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联系人 ：张 楠
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：95569
公司网 站： www.hx-sales.com
（61） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛 景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：王 芳芳
电话：18519215322
客户服 务电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（62） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：黄 翠茹
联系电 话：010-56176115
客户服 务电 话：400-100-3391
公司网 站：www.dianyingfund.com
（63） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ： 丁东 华
联系人 ：郭 宝亮
联系电 话：18610664740
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 站：www.gomefund.com
（64） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街 口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话：15201586214
客户服 务电 话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
（65） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总 部科 研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区 8 号楼新 浪总 部大 厦
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
电话：010-62675369
传真：010-62676582
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（66） 泰信财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 石景 山 区实兴 大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地 址： 北 京市 海淀 区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表人 ： 李静
联系人 ： 周栋
电话： 010-88499161-8006
传真： 010-88460066
客户服 务电 话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
（67） 凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-8105-919 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
24
网址：www.fengfd.com
（68） 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：13818306630
客户服 务电 话：400-821-0203
（69） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（70） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 ：江 卉
客户服 务电 话： 95118 或 400 098 8511 （ 个人 业 务） 、 400 088 8816 （企 业 业务）
网址：http://fund.jd.com
（71） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座 1605
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃
电话：021-53086966
客户服 务电 话：025-56663409 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
25
网址：www.huilinbd.com
（72） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（73） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：庄 洁茹
联系电 话：021-60818206
客户服 务电 话：95156-5
网址：www.tonghuafund.com
（74） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇 明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发 展
区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
联系电 话：021-65370077-220
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（75） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：18511290872 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
26
客户服 务电 话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
（76） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：袁 永姣
电话：010-61840688
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（77） 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
客户服 务电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（78） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层
法定代 表人 ：周 斌
客户服 务电 话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（79） 上海攀 赢金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 488 号 太平金 融大 厦 603 室
法定代 表人 ：田 为奇
客户服 务电 话：021-68889082
网址：www.pytz.cn 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
27
（80） 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
客户服 务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（81） 济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代 表人 ：杨 健
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（82） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：张 喆
联系电 话：010-56075718
客户服 务电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（ 二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 三）出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
28
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 侯金 刚
（ 四）审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 、张品
四 、基 金的名 称
诺安积 极回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式基 金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 通过 灵活 的大 类资 产配置 和个 股精 选 ， 在 有 效控制 风险 的前 提下 ， 谋 求基金 资产
的长期 增值 ，力 争实 现超 越业绩 比较 基准 的回 报。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票） 、债券 （国债、 金融债、 公 司
债/ 企业 债、 次级 债、 可 转 换债券 （含 分离 交易 可转 债） 、 央行 票据、 短期 融资 券、 超 短期 融
资券、中 期票据等 ） 、资产 支持证券 、债券回 购、银 行存款、 货币市场 工具、 股指期货 、 权
证以及法律法规或中 国证 监会允许基金投资的 其他 金融工具（但须符合 中国 证监会相关规诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
29
定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 为混 合型 基金 ， 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0-95% ， 在扣 除股 指期 货合约 需 缴
纳的交 易保 证金 后， 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的
5% ，其 中， 现金 类 资 产不 包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 通过 灵活 配置 大类 资产 ， 动 态控 制组 合风 险 ， 并 在各 大类 资产 中进 行 个股 、 个 券
精选。 以获 取超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。
1、大 类资 产配 置
本基金 采用 “ 自上 而下 ” 的分析 视角 ， 综合 考量 中 国宏观 经济 发展 前景 、 国 内股票 市场
的估值 、 国 内债 券市 场收 益率的 期限 结构 、CPI 与 PPI 变动 趋势 、 外 围主 要经 济体宏 观经 济
与资本 市场 的运 行状 况等 因素 ， 分 析研 判货 币市 场、 债券市 场与 股票 市场 的预 期收益 与风 险 ，
并据此 进行 大类 资产 的配 置与组 合构 建 ， 合 理确 定 本基金 在股 票 、 债 券、 现 金等金 融工 具上
的投资 比例 ， 并随 着各 类 金融风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 适 时动 态地 调整 各 金融工 具的 投资
比例。
2、股 票投 资分 析
本基金 将结 合定 性与 定量 分析， 充分 发挥 基金 管理 人研究 团队 和投 资团 队“ 自下而 上 ”
的主动 选股 能力 ， 选择 具 有长期 持续 增长 能力 的公 司。 具体 从公 司基 本状 况 和股票 估值 两个
方面进 行筛 选：
（1） 公司 基本 状况 分析
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品研 发 能力 、 公 司治 理等 多方 面 的运营 管理
能力， 判断 公司 的核 心价 值与成 长能 力， 选择 具有 良好经 营状 况的 上市 公司 股票。
经营模 式方 面 ， 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上
市公司 股票 ； 产品 研发 能力 方面 ， 选 择具 有较 强的 自主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ；
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力 、 成 长和 股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 ， 选
择优良 财务 状况 的上 市公 司股票 。 盈利能 力方 面 ， 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 （ROE ）诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
30
等指标 ； 成长 和股 本扩 张 能力方 面 ， 主 要考 察主 营 业务收 入增 速 、 净 资产 增 速、 净利 润增 速、
每股收益 （EPS） 增速、 每 股现金流 净额增速 等指标 ；现金流 管理能力 方面， 主要考察 每股
现金流 净额 等指 标。
（2） 股票 估值 分析
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 、 相 对价 值、 收购 价 值等方 面的 研究 ， 考 察市 盈 率 （P/E）、
市净率 （P/B ） 、 企 业价 值/ 息税前 利润 （EV/EBIT ） 、 自由现 金流 贴现 （DCF ） 等 一系列 估值 指
标，给 出股 票综 合评 级， 从中选 择估 值水 平相 对合 理的公 司。
本基金 将结 合公 司状 况以 及股票 估值 分析 的基 本结 论， 选 择具 有竞 争优 势且 估 值具有 吸
引力的 股票 ，组 建并 动态 调整股 票库 。基 金经 理将 按照本 基金 的投 资决 策程 序，审 慎精 选 ，
权衡风 险收 益特 征后 ，根 据市场 波动 情况 构建 股票 组合并 进行 动态 调整 。
3、固 定 收 益资 产投 资策 略
本基金 在债 券资 产的 投资 过程中 ， 将采 用积 极主 动的 投资策 略 ， 结 合宏 观经 济政 策分析 、
经济周 期分 析 、 市 场短 期 和中长 期利 率分 析 、 供 求 变化等 多种 因素 分析 来配 置债券 品种 ， 在
兼顾收 益的 同时 ， 有效 控 制基金 资产 的整 体风 险 。 在个券 的选 择上 ， 本基 金 将综合 运用 估值
策略 、 久 期管 理策 略、 利 率预期 策略 等多 种方 法 ， 结合债 券的 流动 性 、 信 用 风险分 析等 多种
因素， 对个 券进 行积 极的 管理。
4、可 转换 债券 投资 策略
本基金 着重 对可 转债 的发 行条款 、 对应 基础 股票 进 行分析 与研 究 ， 重 点关 注 那些有 着较
好盈利 能力 或成 长前 景的 上市公 司的 可转 债， 并 选 择具有 较高 投资 价值 的个 券进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 ， 有利 于 加强基 金风
险控制 。 本基 金在 权证 投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同时 综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险 管理 原 则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃 的期 货 合约 ， 通 过对 证券 市场 和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平 ， 与 现货 资产 进 行匹配 ， 通过 多头 或空 头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作 。 基 金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动 性及 风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下 的流 动 性风险 ， 如大 额申 购赎 回 等； 利用 金融 衍诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
31
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
未来 ， 根 据市 场情 况， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招 募说 明 书更新 中公
告。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ， 即 ： 沪 深 300 指数
收益率 ×60%+ 中证 全债 指 数收益 率×40%
沪深 300 指数 为中 证指 数 公司 于 2005 年 4 月 8 日发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状
况的指 数， 指数 基期 为 2004 年 12 月 31 日 ，基 点 为 1000 点。 其选 样方 法是 对样本 空间 股
票在最 近一 年 （新股 为上 市以来 ） 的日 均成交 金额 由高到 低排 名 ，剔除 排名 后 50% 的股 票 ，
然后对剩 余股票按 照日均 总市值由 高到低进 行排名 ，选取排 名在前 300 名 的 股票作为 样本
股。
同时， 中证 全债 指数 是中 证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数 ， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 ， 中 证指 数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标， 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 ， 能 更为 真实 地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有其 他代 表性 更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金， 属于 中高 风 险 、中 高收益 的基 金品 种。
十一 、 基金的 投资 组合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2018 年6 月30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一） 报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
32
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
679,869,412.80 97.91
其中： 债券
679,869,412.80 97.91
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,320,509.07 0.19
8 其他资 产
13,194,403.68 1.90
9 合计
694,384,325.55
100.00
（二） 报告期末按行 业分 类的 境内股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告期末按债 券品 种分类的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 9,517,412.80 1.82
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 103,896,000.00 19.82
其中： 政策 性金 融债 103,896,000.00 19.82
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 511,893,000.00 97.64
6 中期票 据 54,563,000.00 10.41
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 679,869,412.80 129.68
（五） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 180205 18 国开 05 800,000 83,896,000.00 16.00
2 011758148 17 宏 泰国 资SCP001 300,000 30,219,000.00 5.76
3 011752076 17 三环 SCP002 300,000 30,216,000.00 5.76
4 041758036 17 张 家经 开CP001 300,000 30,195,000.00 5.76 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
33
5 011758116 17 广 物控 股SCP002 300,000 30,192,000.00 5.76
5 011761079 17 中 建投 租SCP007 300,000 30,192,000.00 5.76
（六） 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资
明 细
本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。
（九）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（十）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本 期 国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十一）投资组合报 告附 注
1、 本基 金本 报告 期投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 ， 本 报告 期没 有出 现被 监 管部门 立案
调查的 情形 ，也 没有 出现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
2、本 基金 本报 告期 末未 持 有股票 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 364,151.07
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,828,971.82
5 应收申 购款 1,280.79 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,194,403.68
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
( 一) 诺安积极回报灵活配 置混合型证券投资基 金报 告期基金份额净值增 长率 与同期业
绩基准收益率比较表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.9.22 ～2016.12.31 -0.30% 0.09% 0.22% 0.45% -0.52% -0.36%
2017.1.1 ～2017.12.31 2.61% 0.08% 12.53% 0.39% -9.92% -0.31%
2018.1.1 ～2018.6.30 1.96% 0.09% -6.18% 0.69% 8.14% -0.60%
2016.9.22 ～2018.6.30 4.30% 0.09% 5.81% 0.50% -1.51% -0.41%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 沪 深 300 指 数收 益 率 ×60 %+ 中 证全 债指 数收 益率 × 40% 。
( 二) 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益
率变动的比较 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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注：本 基金 的建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
十 三、 基金的 费用
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）与基金运作有 关的 费用 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、休 息日 、或 不可抗 力等 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力等 ，支 付日期 顺延
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －9 项费 用， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 在申 购时 收取 申购 费用， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ，具 体费 率如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.5%
100 万 元≤M＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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2、赎 回费 率
投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 （ 不 含 7 日 ） 的
投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 ， 对持 续持 有本 基 金不少 于7 日但 少 于30 日 （不 含 30 日）
的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 ， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有本 基
金不少于 30 日 但少 于 3 个 月 （不 含3 个月 ） 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费， 并 将不 低
于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产； 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 （不 含6
个月 ） 的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费， 并将 不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ； 对
持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人 ， 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入基金 财产 。 未
计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 具 体费 率如 下：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
T ＜ 7 日 1.50%
7 日 ≤ T ＜ 30 日 0.75 ％
30 日≤ T ＜ 6 个月 0.50 ％
T ≥ 6 个月 0
注： 1 年指 365 天。
3、转 换费 用
（1） 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定 ， 对 持续 持有 本基 金 少于 7 日 （不 含
7 日） 的投 资人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回 费， 对持 续 持有本 基金 不少 于7 日但 少于 30 日 （不
含30 日） 的投 资人 收取 不 低于 0.75% 的赎 回费 ，并 将上述 赎回 费全 额计 入基 金财产 ；对 持
续持有 本基 金不 少 于30 日 但少 于3 个 月 （不 含3 个月 ） 的 投资 人收 取不 低于0.5% 的赎 回费，
并将不 低于 赎回 费总 额 的75% 计 入基 金财 产； 对 持续 持有本 基金 不少 于3 个月 但少 于 6 个月
（不 含6 个 月 ） 的 投资 人 收取不 低 于 0.5% 的 赎回 费 ， 并 将不 低于 赎回 费总 额 的 50% 计入 基金
财产 ； 对 持续 持有 本基 金 不少 于 6 个 月的 投资 人 ， 应当将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金
财产。 基金 转换 费用 由基 金持有 人承 担。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费补 差 ，
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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（2） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A＝［B×C ×(1－D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基金
份额净 值；D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率 ；G 为申 购费补 差费 率；E 为 转换 申请当 日转 入基
金的基 金份 额净 值；F 为 货 币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益
（仅限 转出 基金 为货 币市 场基金 ） 。 具体 份额 以注 册 登记机 构的 记录 为准 。转 入份额 的计 算
结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位 ， 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产承 担 ， 产生的 收益 归基
金财产 所有 。
例1： 诺安 优化 收益 债券50000 份转 换为 诺安 积极 回 报混合
假设某 投资 者在 某代 销机 构购买 了 5 万份 诺安 优化 收益债 券， 至 T 日其 持有 期 不少 于7
个自然 日但 未满 31 个自 然 日，现 拟 在 T 日 全部 转换 为诺安 积极 回报 混合 。
T 日 ， 诺 安优化 收益 债券 的 净值 为 1.1000 ， 赎 回费 率 为 0.5% ， 适用 申购 费率 为0； 诺 安
积极回 报混 合的 净值 为 1.2000 ，T 日 该代 销机 构的 适用申 购费 率 为1.5%。 则 计算如 下：
1.5%＞0， 收取 申购 费补 差 ，申购 费补 差费 率＝1.5% －0＝1.5%
转入诺 安积 极回 报混 合的 基金份 额＝ 转出 诺安 优化 收益债 券的 基金 份额 ×T 日诺安 优
化收益 债券 的净 值× （1－ 诺安优 化收 益债 券的 赎回 费率） ÷ （1+ 申购 费补 差 费率） ÷ T 日
诺安积 极回 报混 合的 净值=50000 ×1.1000×（1－0.5% ） ÷ （1 ＋1.5%）÷1.2000 ＝44930.21
份
例2： 诺安 积极 回报 混合50000 份转 换为 诺安 货币
假设某 投资 者在 某代 销机 构购买 了 5 万份 诺安 积极 回报混 合， 至 T 日其 持有 期大 于 7
日且未 满三 十日 ，现 拟 在T 日全 部转 换为 诺安 货币 。
T 日， 诺安 积极 回报 混合 的净值 为 1.2000 ， 赎回 费 率为 0.75% ，T 日该 代销 机 构的适 用
申购费 率 为1.5%。 则计 算 如下：
因诺安 货币 的申 购费 率 为0， 低 于 1.5% ， 故 本次 转换 不收取 申购 费补 差 （即 申 购费补 差
费率 为0） ；而 诺安 货币 的 面值（ 即净 值） 为1.0000 。
转入诺 安货 币的 基金 份额 ＝转出 诺安 积极 回报 混合 的基金 份额 ×T 日诺 安积 极回报 混
合的净 值× （1 － 诺安 积极 回报混 合的 赎回 费率 ） ÷ （1＋申 购费 补差 费率 ） ÷T 日诺 安货 币
的净值 ＝50000 ×1.20×（1－0.75%） ÷（1＋0 ）÷1 ＝59550.00 份
4、基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 本基 金合 同规 定范 围内调 整申 购费 率和 赎回 费率。 费
率如发 生变 更， 基金 管理 人应在 调整 实 施2 个 工作 日内在 至少 一种 指定 媒体 上公告 。 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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5、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十四 、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《公 开 募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 、 《 证券投 资基 金销
售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对本 基金 管
理人于2018 年5 月5日 刊登 的 《 诺安 积极 回报 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书 》 进 行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、 在 “ 重要 提示 ” 中 ， 更 新了招 募说 明书 内容 的截 至日期 及相 关财 务数 据的 截至 日 期 。
2、在 “第 一部 分
绪言 ” 中，更 新了 本招 募说 明书 的法律 法规 依据 。
3、在“第 二部分
释义” 中，更新 了“ 《流 动性风 险 规定》 ” 、 “ 流动性受 限资产 ” 、 “摆
动定价 机制 ”的 释义 。
4、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人 ” 中 ， 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主要 人 员情况 的相
关 信息 。
5、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 中， 更新 了基 金托 管人情 况。
6、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额发 售机 构的 相关 信息 。 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）2018 年第 2 期
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7、 在 “第 八部 分 基金 份 额的申 购和 赎回 ” 中， 更 新了 “一 、 基 金份 额的 申 购与赎 回” 、
“二、 基金 的转 换” 的相 关内容 。
8、在 “第 九部 分 基 金的 投资” 中， 更新 了“ 二、 投资范 围” 、 “四 、投 资限 制” 、 “ 八 、
基金投 资组 合报 告” 的内 容。 投 资组 合报 告 数 据及 内容的 截止 日期 为2018年6 月30日。
9、 在 “ 第十 部分 基金 的 业绩 ” 中 ， 更 新了 本基 金 报告期 基金 份额 净值 增长 率与同 期业
绩基准 收益 率比 较表 以及 本基金 累计 净值 增长 率与 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比 图 。
10、 在 “ 第十 二部 分
基 金资产 的估 值” 中， 更 新 了 “三、 估值 方法” 、 “六 、 暂停 估值
的情形 ”的 相关 内容 。
11、 在 “ 第十 六部 分
基 金的信 息披 露 ” 中 ， 更 新 了 “ 五、 公开 披露 的基 金 信息 ” 的 相
关内容 。
12、 在 “ 第十 九部 分
基 金合同 内容 摘要 ” 中， 更 新了 “五 、 基 金财 产的 投 资方向 和投
资限制 ” 、 “ 六、 基金 资产 净值的 计算 方法 和公 告方 式”的 相关 内容 。
13、 在 “ 第二 十部 分
基 金托管 协议 摘要 ” 中， 更 新了 “二 、 基 金托 管人 对 基金管 理人
的业务 监督 和核 查” 、 “五 、基金 资产 净值 计算 和会 计核算 ”的 相关 内容 。
14、 在 “第 二十 一部 分
对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 中， 更新 了 “四 、 基金 投资 的服务 ”
的相关 内容 。
15、在 “第 二十 二部 分 其 他应披 露事 项” ，列 举了 本 基金在 本报 告期 内的 相关 公告。
十 五、 签署日 期
2018 年 9 月 22 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2018 年 11 月 6 日
