前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行 股 份有限公 司
截止日：2018 年9 月 23 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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重要提 示
本基金 经 2016 年 8 月 17 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1856 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2017 年 3 月 23 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特 性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
特别风 险揭 示 ： 本 基金 基 金名称 仅表 明本 基金 可以 通过港 股通 机制 投资 港股 ， 本 基金 基
金资产 对港 股标 的投 资比 例会根 据市 场情 况 、 投 资 策略等 发生 较大 的调 整 ， 存在不 对港 股进
行投资 的可 能。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 9 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2018 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北京市 中盛 金期 投资 管理 有限公 司出
资 25% ， 北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出 资 25% ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资 25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银 行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理 、董 事,现任 前海开 源基 金管理 有限公 司董事
长。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有 限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公 司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任 北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理 、董 事,现任 前海开 源基 金管理 有限公 司董事
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长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销 中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
王霞女士 ， 中 国国籍 ，北 京交通大 学经 济学硕 士， 中国注册 会计 师(CPA) 。历 任南方 基
金管理 有限公 司商业 、旅 游、贸 易行业 研究员 、房 地产行 业首席 研究员 、金 融地产 组组长 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资 总监 、 前海 开源事 件驱 动灵 活配 置混 合型发 起式 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 盈鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港
深裕鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 前海 开源中 国成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。 王霞 女士 具备基 金从 业资 格 。
史程先生 ， 美 国国籍 ，美 国纽约哥 伦比 亚大学 商学 院金融专 业工 商管理 硕士(MBA)、美
国 堪 萨 斯 州 立 大 学 科 学 硕 士 (MS) 。 历 任 美 国 贝 莱 德 资 本 管 理 公 司
（BlackRockCapitalManagement ） 副 总裁 、 基金 副经 理、 资深 证券 分析 师； 美 国 EatonVance
金融资 产管 理公 司副 总裁 、基金 经理 ；美 国 Profit 投资管 理公 司资 深副 总裁 、基金 经理 。
现任前 海开 源基 金董 事总 经理(MD) 、 联席 投资 总监、 前海开 源沪 港深 优势 精选 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港 深汇 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 沪港 深创 新成 长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 沪港 深核心 驱动 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、前 海开 源港 股通股 息率 50 强 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 、 前 海开 源沪 港深 乐享生 活灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 前海开 源沪 港深
农业主题 精选 灵活配 置混 合型证券 投资 基金(LOF) 基 金经理、 前海 开源沪 港深 裕鑫灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 前海 开源 公用 事业 行业股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 史程
先生具 备基 金从 业资 格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、 投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ， 投 资决 策委 员会联 席主
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席曲扬 ， 联席 投资 总监 赵 雪芹、 丁骏、 邱杰、 史程 ， 首席经 济学 家杨 德龙， 执行投 资总 监王
霞、谢 屹， 投资 决策 委员 会秘书 肖立 强 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建 于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞 行之一 。
1987 年重 新组 建后 的交 通 银行正 式对 外营 业， 成为 中国第 一家 全国 性的 国有 股份制 商业 银
行，总 部设 在上 海。2005 年6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2017 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 11 位 ，较上 年上 升2 位； 根 据2017 年美 国《 财富 》杂 志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第171 位。
截至2018 年6 月 30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民币 93227.07 亿 元。2018 年1-6 月，
交通银 行实 现净 利润( 归 属 于母公 司股 东) 人民 币 407.71 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ”） 。现 有员 工具 有多年 基
金、 证 券和 银行 的从 业经 验， 具 备基 金从 业资 格， 以及经 济师 、 会 计师 、 工 程师和 律师 等中
高级专 业技 术职 称， 员工 的学历 层次 较高 ， 专 业分 布合理 ， 职 业技 能优 良， 职业道 德素 质过
硬，是 一支 诚实 勤勉 、积 极进取 、开 拓创 新、 奋发 向上的 资产 托管 从业 人员 队伍。
2 、主 要人 员情 况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
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彭先 生2018 年2 月 起任 交 通银行 董 事 长、 执行 董事 。2013 年 11 月 起任 交通 银行执行
董事。2013 年 11 月至 2018 年2 月任 交通 银行 副董 事长、 执行 董事 ，2013 年10 月至 2018
年1 月任 交 通银 行行长；2010 年4 月至 2013 年 9 月 任中国 投资 有限 责任 公司 副总经 理兼 中
央汇金 投资 有限 责任 公司 执行董 事、 总经 理；2005 年8 月至 2010 年4 月任 交 通银行 执行 董
事、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005 年8 月任 交 通银 行 副行长 ；2004 年6 月至 2004 年9 月任
交通银 行 董 事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年 6 月任交 通银 行 行 长助 理 ；1994 年至 2001
年历任 交通 银 行 乌鲁 木齐 分行副 行长 、行 长， 南宁 分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986
年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕士 学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女 士2015 年8 月 起任 交 通银行 资产 托管 业务 中心 总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8
月，历 任 交 通银 行 资 产托 管部总 经理 助理 、副 总经 理， 交 通银 行 资 产托 管业 务中心 副总裁 ；
1999 年12 月至2007 年 12 月， 历任 交通 银行 乌鲁 木 齐分行 财务 会计 部副 科长 、 科长 、 处长
助理、 副处 长， 会计 结算 部高级 经理 。袁 女 士1992 年毕业 于中 国石 油大 学计 算机科 学系 ，
获得学 士学 位，2005 年 于 新疆财 经学 院获 硕士 学位 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2018 年6 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金370 只 。此 外， 交通 银行还 托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证券公 司客 户资产 管理 计划 、 银 行理 财产品 、 信托 计
划、私 募投 资基 金、 保险 资金、 全国 社保 基金 、养 老保障 管理 基金 、企 业年 金基金 、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 和 QDLP 资金 等产 品 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、行 业规 章及 行内 相关管 理规 定， 加强 内部 管理， 保
证托管 中心 业务 规章 的健 全和各 项规 章的 贯彻 执行 ，通过 对各 种风 险的 梳理 、评估 、监控 ，
有效地 实现 对各 项业 务风 险的管 控， 确保 业务 稳健 运行， 保护 基金 持有 人的 合法权 益。
2 、内 部控 制原 则
（1） 合法 性原 则： 托管 中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2） 全面 性原 则 ： 托 管中 心建立 各二 级部 自我 监控 和风险 合规 部风 险管 控的 内部控 制
机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈 等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
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（3） 独立 性原 则： 托 管中 心独立 负责 受托 基金 资产 的保管 ， 保 证基 金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4） 制衡 性原 则： 托管 中 心贯彻 适当 授权 、 相互 制 约的原 则 ， 从 组织 结构 的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5） 有效 性原 则： 托 管中 心在岗 位、 业务 二级 部和 风险合 规部 三级 内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制 流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6） 效益 性原 则： 托 管中 心内部 控制 与基 金托 管规 模、 业 务范 围和 业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据《 证券 投资 基金 法》 、《中 华人 民共 和国 商业 银行法 》等 法律 法规 ，托 管中心 制
定了一 整套 严密 、高 效的 证券投 资基 金托 管管 理规 章制度 ，确 保基 金托 管业 务运行 的规范 、
安全、 高效， 包括 《 交通 银行资 产托 管业 务管 理办 法》 、 《交 通银 行资 产托 管业务 风险 管理
办法》 、 《 交通 银行 资产 托管业 务系 统 建 设管 理办 法》 、 《交 通银 行资 产托 管部信 息披 露制
度》 、 《交 通银 行资 产托 管业务 商业 秘密 管理 规定 》 、 《交通 银行 资产 托管 业务从 业人 员行
为规范 》 、 《 交通 银行 资 产托管 业务 档案 管理 暂行 办法》 等， 并根 据市 场变 化和基 金业 务的
发展不 断加 以完 善。 做到 业务分 工合 理， 技术 系统 规范管 理， 业务 管理 制度 化， 核 心作 业区
实行封 闭管 理， 有关 信息 披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事中风 控和 事后 检查 措施 实现全 流
程、 全 链条 的风 险控 制管 理， 聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标准
的内部 控制 评审 。
（三） 基金 托 管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ，根据 《证 券投 资基 金法 》、《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 和有 关证 券法 规的规 定， 对基 金的 投资 对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、 基 金资
产的核 算 、 基 金资产 净值 的计算 、 基金 管理人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 托管 人报酬 的计 提 和
支付 、 基 金的 申购资 金的 到账与 赎回 资金 的划 付、 基金收 益分 配等 行为 的合 法性 、 合 规性 进
行监督 和核 查。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》 等 有关 证券 法规 和 《 基金合 同》 的行 为， 及时 通知基 金管 理人
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予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行有 权报 告中 国证 监会 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为， 有权 立即 报告 中国证 监
会，同 时通 知基 金管 理人 限期纠 正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未
受到中 国人 民银 行、 中国 证监会 、 中国 银保监 会及 其他有 关机 关的 处罚 。 负 责基金 托管 业 务
的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代销 机 构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 朝外 大街 22 号泛 利大厦 10
层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
2 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号
厦门第 一广 场西 座 1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
3 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置
地大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
4 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公
司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地址：浙江省杭州市 余杭区仓前街道文
一西 路 1218 号1 幢202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
12
5 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地址：深圳市南山区 粤海街道科苑南路
高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
6 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有
限公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街 9 号五
栋大 楼 C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
7 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址 ： 江苏 省南 京市 玄 武区苏 宁大 道 1-5
号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
8 大河财 富基 金销 售有 限公 司 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号 富中 国际 广场1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
9 北京坤 元基 金销 售有 限公 司 北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号
中粮广 场 B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
10 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
11 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注册地址：中国（上海） 自由贸易试验区杨
高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
12 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 卓越
世纪中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
13 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
13
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
14 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公
司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号
C 座六 层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
15 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注册地址：广东省深圳市 福田区益田路江苏
大厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
16 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街 2 号 4
层401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 （ 个人 业 务） 、400-088-8816
（企业 业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
17 中 民 财 富 基 金 销 售 （ 上 海 ） 有
限公司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07
层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
18 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 建 国门 外大 街 19 号
A 座 1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
19 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地址：深圳市前海深 港合作区前湾一路
鲤鱼门 街 1 号 前海 深港 合 作区管 理局 综合 办
公楼A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
20 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号
楼16 层 1603
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
14
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
21 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财
富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
22 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限
公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号A 栋 201 室 （入 驻前 海 商务秘 书有 限公 司）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
23 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地址：湖北省武汉市 江汉区武汉中央商
务区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23 层1
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
24 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）
1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
25 上海云 湾基 金销 售有 限公 司 上海云 湾基 金销 售有 限公 司
注册地址：中国（上海） 自由贸易试验区新
金桥 路 27 号 13 号楼 2 层，200127
法定代 表人 ：戴 新装
客服电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
26 北 京 格 上 富 信 基 金 销 售 有 限 公
司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼
710 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
27 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注册地址：中国（上海） 自由贸易试验区银
城中 路 8 号 402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
28 华西证 券股 份有 限公 司 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 四川 省成 都市 高 新区天 府二 街 198
号华西 证券 大厦
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
15
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
29 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东）
东风东 路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603
房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
30 大连网 金基 金销 售有 限公 司 大连网 金基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22
号诺德 大 厦 2 层 202 室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
31 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业路 1 号都 市之
门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
32 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室 （入 住深 圳 市前海 商务 秘书 有
限公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
33 嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 53 层5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
34 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地址：北京市经济技 术开发区宏达北路
10 号 五层 5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
35 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 昆 明 路 518 号 北 美 广 场
A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
36 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地址：北京市顺义区 后沙峪镇安富街 6
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
16
号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
37 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
38 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越
时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
39 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
40 济 安 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有
限公司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号北
京财富 中 心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
41 北京植 信基 金销 售有 限公 司 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
42 上海挖 财基 金销 售有 限公 司 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 杨高南 路 799 号陆
家嘴世 纪金 融广 场 3 号楼5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
43 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公
司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 丰盛胡 同 28 号 太平
洋保险 大 厦 A 座 五层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
44 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 投 资 管 理 有
限公司
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 紫月路 18 号院 朝
来高科 技产 业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
17
45 扬 州 国 信 嘉 利 基 金 销 售 有 限 公
司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
46 上海天 天基 金销 售有 限公 司 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 宛平南 路 88 号 东方
财富大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
47 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地址：浙江省杭州市 文二西路元茂大厦
903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
48 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号
楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
49 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号14 楼 09 单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
50 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16
号东方 科技 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
51 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
52 山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 山 西省 太原 市 府西 街69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
53 上海万 得基 金销 售有 限公 司 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦明 路 1500 号万
得大 厦 11 楼
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
18
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
54 深 圳 市 前 海 排 排 网 基 金 销 售 有
限责任 公司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳 市前海 商务 秘书 有
限公司 ）
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 福强 路4001 号 深圳
市世纪 工艺 品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
55 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 西 藏 拉 萨 市 柳 梧 新 区 柳 梧 大 厦
1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
56 乾 道 盈 泰 基 金 销 售 （ 北 京 ） 有
限公司
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地址：北京市西城区 德胜门外大街合生
财富广 场 1302 室
法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
57 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 自 由 贸 易 试 验 区 浦 东 大 道
2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
58 北 京 富 国 大 通 基 金 销 售 有 限 公
司
北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安定路 5 号院 3 号
楼中建 财富 国际 中 心 25 层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
59 江 苏 汇 林 保 大 基 金 销 售 有 限 公
司
江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
办公地 址 ： 江苏 省南 京市 鼓 楼区中 山北 路 105
号中环 国 际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
60 上海好 买基 金销 售有 限公 司 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 欧阳 路196 号 26 号
楼2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 虹口 区 欧阳 路196 号 26 号
楼2 楼 41 号
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
19
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
61 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理
想国际 大 厦 906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
62 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址：广东省深圳市 福田区华强北路圣
廷苑酒 店 B 座 26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
63 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江 苏省 常州 延 陵西 路23 号投 资广
场18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
64 民 商 基 金 销 售 （ 上 海 ） 有 限公
司
民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号生
命人寿 大 厦 32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
65 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 呼 家楼安 联大 厦 715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
66 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地址：深圳市福田区 华强北路赛格科技
园4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
67 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区 东方 路 1267 号11
层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
68 上海利 得基 金销 售有 限公 司 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市宝 山区 蕴 川路5475 号 1033
室
法定代 表人 ：李 兴 春
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
20
客服电 话： 400-921-7755
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69 北京微 动利 基金 销售 有限 公司 北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路 113 号
景山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
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70 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105
室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
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71 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号11
层1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
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72 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东四环 中 路 82 号金
长安大 厦 B 座 7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
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（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
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（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
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四 、基 金名称
前海开 源 沪 港深 裕鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
契约型 开放 式
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七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 通过 股票 与债 券等 资产的 合理 配置 ， 在合 理控 制风险 并保 持基 金资 产良 好流动 性
的前提 下， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖的 规定范 围内 的香港 联合交 易所上 市的 股票（ 以下简 称“港 股通 标的股 票”） 、
债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中 期票 据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构债、 政府 支 持债券、 地方 政府 债、 可 转换债 券、 可 交
换债券 等） 、 资产支 持证 券、 债 券回购 、 银行 存款 （包括协 议存 款、 定 期存 款及其 他银 行 存
款） 、 货币 市场 工具、 权证 、 股指 期货 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
本基金 如无 特指 ， 股 票包 括主板 、 中 小板 、 创 业板、 港股通 标的 股票 及其 他经 中国证 监
会核准 上市 的股 票。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组合 比例 为： 本基金股 票资 产占基 金资 产的比例 为 0%-95% （其中 投资于 国
内依 法发 行上 市的股 票的 比例占基 金资 产的 0%-95% ，投资于 港股 通标的 股票 的比例占 基金
资产的 0%-95% ）； 本基 金 每个交易 日日 终在扣 除股 指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，应
当保持不 低于 基金资 产净 值 5%的 现金或 者到 期日在 一年以内 的政 府债券 ，其 中现金不 包括
结算备 付金 、存 出保 证金 和应收 申购 款等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本 基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
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在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监
会核准 上市 的股 票） 和港 股通标 的股 票。 本基 金股 票投资 策略 主要 包括 股票 投资策 略和 港股
通标的 股票 投资 策略 。
（1） 股票 投资 策略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 上市 公司 股票 构建 股票投 资组 合 。 本 基金 股票 投资策 略
将从定 性和 定量 两方 面入 手， 定性 方面 主要考 察上 市公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地 位、 竞
争优势 、管理 团队、 创新 能力等 多种因 素；定 量方 面考量 公司估 值、资 产质 量及 财 务状况 ，
比较分 析各 优质 上市 公司 的估值 、 成 长及 财务 指标， 优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为
最终股 票投 资对 象。
（2） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 不使 用合 格境内 机
构投资 者(QDII) 境外 投资 额度进 行境 外投 资。
本基金 港股 通标 的股 票投 资将综 合考 虑行 业特 性和 公司基 本面 等因 素 ， 寻 找具 有相对 估
值优势 的投 资标 的。 在行 业特性 方面 ， 将 优先 选择 行业成 长空 间大 ， 符 合国 家政策 鼓励 、 扶
持方向 的行 业； 公司 基本 面方面 ， 优 选公 司成 长性 好、 公 司治 理结 构较 为完 善、 财 务指 标较
为稳健 的公 司 ； 在估 值方 面， 综 合考 虑市 盈率 、 市 净 率、 重 置价 值、A-H 溢价 率 等估值 指标 ，
选择具 有相 对估 值优 势的 公司。 通过 对备 选公 司以 上方面 的分 析， 本基 金将 优选出 具有 综合
优势的 股票 构建 投资 组合 ，并根 据行 业趋 势、 估值 水平等 因素 进行 动态 调整 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏
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观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面， 结合
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特性 ， 通过 权证与 证券 的组合 投资 ， 来
达到改 善 组 合风 险收 益特 征的目 的。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
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若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其 他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5）根 据决策 纪要， 基金 经理小组 构造 具体的 投资 组合及操 作方 案，交 由集 中交易 室
执行。
（6） 集中 交易 室按 有关 交 易规则 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险管理 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本 基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深 300 指 数收 益率 ×50% ＋恒生 指数 收益 率×20% ＋ 中证全
债指数 收益 率×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪 深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
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效。
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ，以 香港 股票市 场中 的 50 家上 市股 票为成 份
股样本 ， 以 其发 行量 为权 数的加 权平 均股 价指 数， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择该 指数来 衡量 港股 投资 部分 的绩效 。
中 证全债指数是 中 证指 数公 司 编 制 的 综 合 反 映银 行间 债 券 市 场 和 沪 深 交易 所债 券 市 场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根 据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪深 300 指 数收 益率×50%
＋恒生 指数 收益 率×20% ＋ 中证全 债指 数收 益率 ×30% ， 该 基准 能客 观衡 量本 基金 的投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本 基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、 债 券型 基金 ， 低于 股票 型基 金。 本基 金若投 资港 股通 标的 股票 ， 需承 担汇 率风
险以及 境外 市场 的风 险等 特别风 险。
（七 ）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本 基金 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为0%-95% （ 其中投 资于 国内 依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0%-95%， 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的0%-95% ）；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低 于
基金资 产净值 5％的 现金 或者到 期日在 一年以 内的 政府债 券 ，其 中现金 不包 括结算 备付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等 ；
（3）本 基金持 有一家 公司 发行的证 券 ， 其市值 （同 一家公司 在境 内和香 港同 时上市 的
A+H 股合 计 计算 ）不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；
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（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16）本 基金 管理人 管理 的全部开 放式 基金(包 括开 放式基金 以及 处于开 放期 的定期 开
放基金) 持有一 家上市 公司 发行的可 流通 股票， 不得 超过该上 市公 司可流 通股 票的 15% ；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
（17） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
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该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管 产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（19） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金 资产 净值 的10% ；
（20） 当本 基金 持有 股指 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 不得 超过基 金资 产净值 的
10% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票 、 债 券 （ 不含到 期 日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票总 市
值的20% ； 本 基金 管理 人应 当按照 中国 金融 期货 交易 所要求 的内 容、 格式 与时 限向交 易所 报
告所交 易和 持有 的卖 出期 货合约 情况 、交 易目 的及 对应的 证券 资产 情况 等；
4 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
5 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
除上述第 （2） 、（12 ）、 （17）、 （18 ）项外 ， 因 证券 、期 货 市 场波动 、证 券发行 人
合并 、 基 金规 模变 动等 基金 管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的 ，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后 ， 则 本基 金投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 ， 但 须提前 公告 ， 不 需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 本 基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份 额持有 人利 益优先 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人的 同意， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大 关联 交易 应提 交基金 管理 人董
事会审 议， 并经 过三 分之 二以上 的独 立董 事通 过。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于 本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后 ， 则 本基 金投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 ， 但 须提前 公告 ， 不 需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
31
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 8,438,076.32 12.20
其中： 股票 8,438,076.32 12.20
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 3,011,400.00 4.35
其中： 债券 3,011,400.00 4.35
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 57,580,252.83 83.23
8 其他各 项资 产 152,597.54 0.22
9 合计 69,182,326.69 100.00
注：权 益投 资中 通过 港股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为4,656,980.88 元 ，占资 产净 值
比例6.76% 。
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 517,244.64 0.75
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
32
C
制造业 2,788,878.80 4.05
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
- -
J
金融业 43,092.00 0.06
K
房地产 业 431,880.00 0.63
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,781,095.44 5.49
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比例 （%）
能源 3,131,374.57 4.55
金融 877,599.65 1.27
地产业 648,006.66 0.94
合计 4,656,980.88 6.76
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
33
1 01171 兖州煤 业股 份 362,000 3,131,374.57 4.55
2 600346 恒力股 份 80,200 1,175,732.00 1.71
3 00966 中国太 平 42,400 877,599.65 1.27
4 01918 融创中 国 28,000 648,006.66 0.94
5 002493 荣盛石 化 61,200 631,584.00 0.92
6 600188 兖州煤 业 39,666 517,244.64 0.75
7 000703 恒逸石 化 33,400 496,992.00 0.72
8 601233 桐昆股 份 28,140 484,570.80 0.70
9 600048 保利地 产 35,400 431,880.00 0.63
10 601398 工商银 行 8,100 43,092.00 0.06
注：所 用证 券代 码使 用当 地市场 代码 。
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,011,400.00 4.37
其中： 政策 性金 融债 3,011,400.00 4.37
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债( 可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,011,400.00 4.37
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 018005 国开1701 30,000 3,011,400.00 4.37
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
34
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投资组合报告附注
11.1 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门立 案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 15,392.49
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 101,931.80
4 应收利 息 35,273.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 152,597.54
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
35
八 、基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 裕 鑫 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017.3.23-2017.12.3
1
2.87% 0.19% 12.68% 0.44% -9.81% -0.25%
2018.1.1-2018.6.30 -3.39% 0.43% -5.88% 0.79% 2.49% -0.36%
2017.3.23-2018.6.30 -0.62% 0.31% 6.06% 0.60% -6.68% -0.29%
前海开 源沪 港深 裕 鑫 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017.3.23-2017.12.31 2.68% 0.19% 12.68% 0.44% -10.00% -0.25%
2018.1.1-2018.6.30 -3.45% 0.43% -5.88% 0.79% 2.43% -0.36%
2017.3.23-2018.6.30 -0.86% 0.31% 6.06% 0.60% -6.92% -0.29%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数 收益 率×50% ＋ 恒生 指数 收益 率 ×20% ＋中 证全
债指数 收益 率×30% 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
36
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10 、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月末 ， 按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管人 发 送
基金托 管费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
37
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延 。
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。
销售服 务费 由登 记机 构代 收并按 照 相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等 ，支 付日 期顺 延 。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类 ” 中第 4 －11 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下 列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基金 管理 人必 须依 照有 关规定 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介
刊登公 告。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
38
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（ 二）2018 年3 月 23 日 至2018 年9 月23 日 披露 的公告 ：
2018-09-03
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金在 东海 证券 开通 定投业 务并 参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-08-27
前 海开 源沪 港深裕 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2018 年半 年 度报告 摘要
2018-08-27
前 海开 源沪 港深裕 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2018 年半 年 度报告
2018-07-30
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加汇 林保 大为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-07-27
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加虹 点基 金为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-07-19
前 海开 源沪 港深裕 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2018 年第2 季度报 告
2018-07-16
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加东 海证 券为 代销机 构并 开
通转换 业务 和参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2018-07-06
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加大 连网 金为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-06-27
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加民 商基 金为 代销机 构及 开
通定投 和 转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-06-13
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加中 泰证 券为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-06-01
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加和 讯信 息为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-31
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金在 新兰 德开 通定 投和转 换业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-05-21
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加招 商证 券为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-08
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加和 耕传 承为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-08
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加坤 元基 金为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-05
前 海开 源沪 港深裕 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 （更新 ）摘 要
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
39
（2018 年第 1 号）
2018-04-23
前 海开 源沪 港深裕 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2018 年第1 季度报 告
2018-04-20
前 海开 源基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加华 西证 券为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-03-29
前 海开 源沪 港深裕 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘 要
2018-03-29
前 海开 源沪 港深裕 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告
2018-03-24
关 于前 海开 源基金 管理 有限 公司 旗下 基金根 据流 动性 风险 管理 规定修 改基 金
合同的 公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
40
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪港 深裕 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 募 集的文 件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 裕鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 裕鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
41
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 相关 信 息进行 了更 新。
2 、对 “绪 言” 相关 信息 进 行了更 新。
3 、对 “释 义” 相关 信息 进 行了更 新。
4 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5 、对 “基 金 托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
6 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
7 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
8 、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
9 、对 “基 金资 产的 估值 ” 相关信 息进 行了 更新 。
10 、在 “基 金的 信息 披露 ”相关 信息 进行 了更 新。
11 、在 “风 险揭 示” 相关 信息进 行了 更新 。
12 、对 “基 金托 管协 议的 内容摘 要” 相关 信息 进行 了更新 。
13 、对 “其 他应 披露 事项 ”相关 信息 进行 了更 新。
14 、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理 有限公司
2018 年 11 月 6 日
