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前海开源公用事业行业 
股票型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人： 中国 建设银 行 股份有 限公司 
截 止日：2018 年9 月 23 日 
 




1 
重要提 示 
 
本基金 经2018 年01 月04 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2018]10 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2018 年3 月 23 日 正式 生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判 断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。 本基 金为 股票 型基 金 ， 其 预期 风险 和预 期收 益 水平高 于货 币型 基金 、 债 券型基 金以及 混
合型基 金。 本基 金 如 投资 于 法律法 规或 监管 机构 允许 投资的 特定 范围 内的 港股 市场 和 A 股市
场 ， 除了 需要 承担 与境 内 证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险等 一般 投资 风险 之外 ， 本 基金 还
面临汇 率风 险、 流动 性风 险、香 港市 场风 险等 港股 投资所 面临 的特 别投 资风 险 。 
本基金投资内地与香港股 票市场交易互联互通机制 允许买卖的规定范围内的 香港联合
交易所上 市的股票 （以下 简称“港 股通标的 股票” ） 的，会面 临港股通 机制下 因投资环 境 、
投资标 的 、 市 场制 度以 及 交易规 则等 差异 带来 的特 有风险 ， 包括 港股 市场 股 价波动 较大 的风
险 （ 港股 市场 实行T+0 回 转交易 ， 且对 个股 不设 涨 跌幅限 制 ， 港 股股 价可 能 表现出 比 A 股更
为剧烈 的股 价波 动） 、 汇 率 风险 （汇 率波 动可 能对 基 金的投 资收 益造 成损 失） 、 港股通 机制 下
交易日 不连 贯可 能带 来的 风险 （在 内地 开市 香港 休 市的情 形下 ， 港股 通不 能 正常交 易 ， 港 股
不能及 时卖 出， 可能 带来 一定的 流动 性风 险） 等。 
本基金 可根 据投 资策 略需 要或不 同配 置地 市场 环境 的变化 ， 选 择将 部分 基金 资 产投资 于
港股通 标的 股票 或选 择不 将基金 资产 投资 于港 股通 标的股 票 ， 基金 资产 并非 必 然投资 港股 通
标的股 票 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。



2 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 9 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2018 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。 





























































































 招募说明书 
3 
目


 录 
一、绪 言 .................................................................. 4 
二、释 义 .................................................................. 5 
三、基金管理人 ............................................................. 9 
四、基金托管人 ............................................................ 18 
五、相关服务机构 .......................................................... 21 
六、基金的募集 ............................................................ 34 
七、基金合同的生效 ........................................................ 35 
八、基金份额的申购 与赎 回 .................................................. 36 
九、基金的投资 ............................................................ 45 
十、基金的财产 ............................................................ 56 
十一、基金资产的估 值 ...................................................... 57 
十二、基金的收益分 配 ...................................................... 62 
十三、基金的费用与 税收 .................................................... 63 
十四、基金的会计与 审计 .................................................... 65 
十五、基金的信息披 露 ...................................................... 66 
十六、风险揭示 ............................................................ 71 
十七、基金的终止与 清算 .................................................... 76 
十八、基金合同的内 容摘 要 .................................................. 78 
十九、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................... 90 
二十、对基金份额持 有人 的服务 .............................................. 106 
二十一、其他应披露 事项 ................................................... 108 
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方式 ........................................ 110 
二十三、备查文件 ......................................................... 111




























































































 招募说明书 
4 
一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称《 信息 披 露办法 》 ） 等
有关法 律法 规的 规定 ，以 及《 前 海开 源 公 用事 业行业 股票 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 （ 以下
简称基 金合 同） 的约 定编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 前海 开源 公 用事 业行业 股 票型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金 ”
或 “基金” ）的投 资目标、 策略、风 险、费率 等与投 资人投资 决策有关 的必要 事项，投 资 人
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 招募 说明 书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会注册。 基 金合 同 是约定 基金
合同 当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。




























































































 招募说明书 
5 
二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指 前 海 开源 公 用事 业行业 股 票型 证券投 资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 前海 开 源基金 管理 有限 公司



3、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司



4、基金合 同：指《 前海开 源 公用事 业 行业股 票型证 券投资基 金 基金合 同》及 对基金 合
同的任 何有 效修 订和 补充 
5、托管协 议：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 前海开源 公用事 业 行业 股
票型证 券投 资基 金 托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6、招募说 明书 或本 招募说 明书 ：指 《 前海开 源 公用 事业 行业 股票型证 券投资 基金招募
说明书 》及 其定 期的 更新 
7、基金份 额发售公 告：指 《 前海开 源 公用事 业 行业 股票型证 券投资基 金 基金 份额发 售
公告》 
8、 法律 法规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 自2004 年6 月1 日 起实施 ， 并经2012 年 12 月28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 ，自 2013 年6 月1 日 起实 施，并 经 2015 年4 月24 日第十 二届 全
国人民 代表 大会 常务 委员 会第十 四次 会议 《 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会关 于修改 〈 中华 人
民共和 国港 口法 〉 等七 部 法律的 决定 》 修改 的 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 及 颁布 机
关对其 不时 做出 的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年6 月 1 日起 实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11、 《 信息 披露 办法 》 ： 指中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布 、 同 年7 月 1 日起 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年7 月 7 日颁 布、同 年8 月8 日 起实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13、 《 流动 性风 险规 定》 ： 指由中 国证 监 会 2017 年 8 月 31 日 颁布 、同 年 10 月1 日 起施
行的 《公 开募 集开 放式 证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及颁 布机 关对 其 不时做 出的 修 订 
14、 港股 通： 指内 地投 资 者委托 内地 证券 公司 ， 经 由境内 证券 交易 所设 立的 证券交 易服
务公司， 向香港联 合交易 所有限公 司（以下 简称“ 香港联合 交易所” ）进行申 报，买卖 规 定
范围内 的香 港联 合交 易所 上市的 股票 
15、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
16、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会




























































































 招募说明书 
6 
17、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
18、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
19、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
20、合格 境外机构 投资者 ：指符合 《合格境 外机构 投资者境 内证券投 资管理 办法》 （ 包
括其不 时修 订） 及相 关法 律 法规规 定可 以投 资于 在中 国境内 依法 募集 的证 券投 资基金 的中 国
境外的 机构 投资 者 
21、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （ 包括其 不时修订 ）及相关 法律法规 规定， 运用来自 境外的人 民币资 金进行境 内 证
券投资 的境 外机 构投 资者 
22、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机 构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
23、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
24、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
25、 销售 机构 ： 指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取得 基金 销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务协 议， 办理 基金 销
售业务 的机 构 
26、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
27、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为前 海开 源基 金管 理有限 公司
或接受 前海 开源 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构 
28、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
29、 基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
申购 、 赎 回、 转换 、 转托 管 及 定期 定额 投资 等业 务而 引起的 基金 份额 变动 及结 余情况 的 账 户 
30、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
31、 基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
32、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过3
个月




























































































 招募说明书 
7 
33、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
34、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
35、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
36、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数 
37、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
38、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
39、 《业务 规则》 ： 指《前 海开源基 金管理有 限公司 开放式基 金业务规 则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由 基金 管理 人和 投 资人共 同 遵 守 
40、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购 买 基金
份额的 行为 
41、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
42、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
43、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
44、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
45、 定期 定额 投资 计划 ： 指投 资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
46、巨额 赎回：指 本基金 单个开放 日，基金 净赎回 申请(赎回 申请份额 总数加 上基金 转
换中转出 申请份额 总数后 扣除申购 申请份额 总数及 基金转换 中转入申 请份额 总数后的 余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
47、元 ：指 人民 币元 
48、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
49、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 款项及 其他
资产的 价值 总和 
50、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
51、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
52、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程




























































































 招募说明书 
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53、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 介 
54、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
55、 流动 性受 限资 产： 指 由于法 律法 规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个交 易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含 协
议约定有 条件提前 支取的 银行存款） 、停牌 股票、流 通受限的 新股及非 公开发 行股票、 资 产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 
56、 摆动 定价 机制 ： 指 当 开放式 基金 遭遇 大额 申购 赎回时 ， 通过 调整 基金 份 额净值 的方
式， 将基 金调 整投 资组 合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎回 的投 资者 ， 从而减 少对 存量
基金份 额持 有人 利益 的不 利影响 ，确 保投 资者 的合 法权益 不受 损害 并得 到公 平对待 





























































































 招募说明书 
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三 、基 金管理 人 
（一） 基金 管理 人概 况 
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司 
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司） 
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日 
4、法 定代 表人 ：王 兆华 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号



6、组 织形 式： 有限 责任 公 司 
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼 
8、电 话：0755-88601888





 传 真：0755-83181169 
9、联 系人 ： 傅 成斌 
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元 
11、存 续期 限： 持续 经 营 
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。 
（二） 主要 人员 情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理 、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。 
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑




























































































招募说明书 
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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
周芊先 生， 董事， 北京 大 学 DBA ， 国 籍： 中 国。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任 北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。 
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼 副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。 
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。 
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经 济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会




























































































招募说明书 
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副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经济学 硕士 ， 经济 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。 
孔令国 先 生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事 。 
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。



刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 
3、高 级管 理人 员情 况 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理 、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理 有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事 。 
4、本 基金 基金 经理 
史程先生， 美国纽 约哥伦 比亚大学商 学院金 融专业 工商管理硕 士(MBA) ，美 国 堪萨斯州
立大学 科学 硕士(MS) 学位 ， 国 籍： 美国 。 历 任美 国贝 莱德资 本管 理公 司 （Black Rock Capital 
Management ） 副 总裁、 基 金副经 理、 资深 证券 分析 师； 美 国 Eaton Vance 金 融资产 管理 公司




























































































招募说明书 
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副总裁 、基 金经 理； 美国 Profit 投资 管理 公司 资深 副总裁 、基 金经 理。 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司董 事总 经理(MD) 、 联 席投 资总 监、 前海 开源沪 港深 优势 精选 灵活 配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深汇 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开
源沪港 深创 新成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开 源沪 港深 农 业主题 精选 灵
活配置混 合型证券 投资基 金（LOF） 基金经 理、前 海 开源沪港 深核心驱 动灵活 配置混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深裕 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开
源港股 通股 息率 50 强股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 、前海 开源 沪港 深乐 享生 活灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 公用 事业 行 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 史程 先
生具备 基金 从业 资格 。 
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、 投资 决策 委员 会 主席王 厚琼 ， 投资 决策 委 员会联 席主
席曲扬 ， 联席 投资 总监 赵 雪芹 、 丁 骏、 邱杰 、 史 程 ， 首 席经 济学 家杨 德龙 ， 执行投 资总 监王
霞、谢 屹， 投资 决策 委员 会秘书 肖立 强 。 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依法募 集 资金 ， 办理或 者委托经 中国证监 会 认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 募
集、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分 配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、基金管 理人承 诺不从 事 违反《证 券 法》 、 《 基金法》 、 《销售办 法》 、 《运 作办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；




























































































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（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的人 牟取 利益 ； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基 金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 或利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动 ； 
（8）违反 证券交易 所业务 规则，利 用对敲、 倒仓等 非法手段 操纵市场 价格， 扰乱市 场
秩序； 
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己； 
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有效地 防范 和化 解经 营风 险， 促进 公司 诚信 、 合 法、 有效经 营，




























































































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保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股东 的 合法权 益 ， 本 基金 管理 人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1、内 部控 制的 总体 目标 
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规则， 自觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
（4） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 。 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）健全 性原则。 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策 、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。 
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 。 
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。 
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
（6）适时 性原则 。 内部控 制应具有 前瞻性， 并且必 须随着公 司经营战 略、经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律法 规、 政策 制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善。 
3、内 部控 制体 系 
（1） 内部 控制 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系 由不 同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力 大小 分 为四个 层面 ： 第一 个层 面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各项
规章制 度的 纲要 和总 揽 ； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包括 风险 控制 制 度、 投资 管理 制
度、 基金 会计 制度 、 信 息 披露制 度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资
料档案 制度 、 业绩 评估 考 核制度 和紧 急应 变制 度 ； 第三个 层面 是部 门业 务规 章， 是在 基本管
理制度 的基 础上 ， 对各 部 门的主 要职 责 、 岗 位设 置 、 岗 位责 任 、 操 作守 则等 的具体 说明 ； 第
四个层 面是 业务 操作 手册 ， 是 各项 具体 业务 和管 理 工作的 运行 办法 ， 是对 业 务各个 细节 、 流
程进行 的描 述和 约束 。 它 们的制 订 、 修 改 、 实 施、 废止应 该遵 循相 应的 程序 ， 每 一层 面的 内
容不得 与其 以上 层面 的内 容相违 背 。 公 司重 视对 制 度的持 续检 验 ， 结 合业 务 的发展 、 法规 及
监管环 境的 变化 以及 公司 风险控 制的 要求 ，不 断检 讨和增 强公 司制 度的 完备 性、有 效性 。




























































































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（2） 内部 控制 组织 架构 
1）董 事会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
2）监 察及 风险 控制 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 监 察及 风险 控制 委 员会负 责批 准公 司风 险管 理系统 文
件， 即负 责确 保每 一个 部 门都有 合适 的系 统来 识别 、 评 定和 监控 该部 门的 风 险， 负责 批准 每
一个部 门的 风险 级别 。负 责解决 重大 的突 发的 风险 。 
3）督 察长 
独立行 使督 察权 利 ， 直 接 对董事 会负 责 ； 按 季向 监 察及风 险控 制委 员会 提交 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
4）监 察稽 核部 
监察稽 核部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察， 并为 每一 个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助， 使公 司在 一种 风险 管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 ， 负责 建
立和完 善公 司 投 资风 险管 理制度 与流 程。 
5）金 融工 程部 
金融工 程部 负责 公司 投资 管理风 险 、 信 用风 险、 市 场风险 等日 常风 险管 理工 作， 组织 实
施公司 投资 风险 管理 与绩 效分析 工作 ，并 确保 公司 各类投 资风 险得 到良 好监 督与控 制。 
6）业 务部 门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ， 负 责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门 的风 险管 理 系统的 开发 、 执行 和维 护 ， 用 于识 别、 监
控和降 低风 险。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东 会、 董 事会 、 监 事会 和管 理层 必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全 公司 逐 级授权 制度 ， 确保 公司 各 项规章 制度 的贯 彻执 行 ； 各项经 营业 务和
管理程 序必 须遵 从管 理层 制定的 操作 规程 ， 经 办人 员 的每一 项工 作必 须是 在业 务授权 范围 内
进行 。 公 司重 大业 务的 授 权必须 采取 书面 形式 ， 授 权书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司授 权
要适当 ， 对已 获授 权的 部 门和人 员应 建立 有效 的评 价和反 馈机 制 ， 对 已不 适 用的授 权应 及时
修改或 取消 授权 。 
（2） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门 及个 人 的不正 当影 响 ； 建 立严 密 的研究 工作
业务流 程 ， 形 成科 学、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研 究 的 基 础上建 立和 维护 备选 库 。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。




























































































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（3） 基金 投资 业务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在进 行投 资时 应 有明确 的投 资授 权制 度 ， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格 的投 资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将重 点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内 ； 对 于投 资结 果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。 
（4） 交易 业务 
建立集 中交 易制 度 ， 投 资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预警 系 统和交 易反
馈系统 ，完 善相 关的 安全 设施； 交易 部应 对交 易指 令进行 审核 ，建 立公 平的 交易分 配制 度 ，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金 会计 核算 
公司根据法律法规及业务 的要求建立会计制度，并 根据风险控制点建立严密 的会计系
统， 对于 不同 基金 、 不 同 客户独 立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通 过复 核制 度、 凭 证制度 、 合理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 真实 、 完整 、 及时 地 记载每 一笔 业务 并正 确进 行会计 核算 和
业务核 算。 同 时 还建 立会 计档案 保管 制度 ，确 保档 案真实 完整 。 
（6） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织、 审核 和发 布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对 ， 使 所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同时 加强 对信 息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准。 根据 公司 监察 稽核 工 作的需 要和
董事会 授权 ， 督察 长可 以 列席公 司相 关会 议 ， 调 阅 公司相 关档 案 ， 就 内部 控 制制度 的执 行情
况独立 地履 行检 查 、 评 价 、 报 告、 建议 职能 。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作 ， 并 保证 监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严格 制订 了专业 任职 条件 、 操作 程序 和组织 纪 律 。 
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度 ， 通 过定 期或 不定 期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况 ， 促 使
公司各 项经 营管 理活 动的 规范运 行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违反 法律 法规 和公 司内 部控制 制
度的， 追究 有关 部门 和人 员的责 任。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ；




























































































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（2） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（3） 基 金管 理人 承诺 根据 市场变 化和 公司 发展 不断 完善内 部控 制体 系和 内部 控制制 度 。




























































































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四 、基 金托管 人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
1、基 金托 管人 概况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ） 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ： 田 国立 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 
2018 年 6 月 末， 本集 团资 产总额 228,051.82 亿 元， 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元， 增
幅3.08% 。 上 半年 ， 本 集团 盈利平 稳增 长 ， 利 润总 额 较上年 同期 增 加93.27 亿 元至 1,814.20
亿元， 增 幅5.42% ； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增 幅 6.08% 。 
2017 年， 本集 团先 后荣 获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年 中国最 佳银 行” ， 美国 《环 球金融 》
“2017 最 佳转 型银 行” 、 新加坡 《亚 洲银 行家》 “2017 年 中国 最佳 数字 银行” 、 “2017 年中 国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《 银行家 》 “2017 最佳 金融 创新奖 ” 及 中国 银行 业协 会 “年 度最 具社
会责任 金融 机构 ”等 多项 重要奖 项。 本集 团在 英国 《银行 家》 “2017 全球 银 行 1000 强” 中
列第2 位； 在美 国《 财富 》 “2017 年 世界500 强排 行 榜”中 列 第 28 名。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 与 合规管 理处 、 基金 市场 处 、 证 券保 险
资产市场 处、理财 信托股 权市场处 、QFII 托管处 、 养老金托 管处、清 算处、 核算处、 跨境
托管运 营处 、监 督稽 核处 等 10 个职 能处 室， 在安 徽 合肥设 有托 管运 营中 心， 在上海 设有 托
管运营 中心 上海 分中 心， 共有员 工 315 余人 。 自 2007 年 起， 托管 部连 续聘 请 外部会 计师 事
务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。 
2、主 要人 员情 况 
纪伟 ， 资 产托 管业 务部 总 经理 ， 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信
贷经营 部任 职 ， 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有




























































































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八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚毅，资 产托管业 务部资 深经理（ 专业技术 一级） ， 曾就职于 中国建设 银行北 京市分 行
国际部 、 营业 部并 担任 副 行长 ， 长 期从 事信 贷业 务 和集团 客户 业务 等工 作 ， 具有丰 富的 客户
服务和 业务 管理 经验 。 
黄秀莲， 资产托管 业务部 资深经理 （专业技 术一级） ，曾就职 于中国建 设银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。 
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期 从事 客 户服务 、 信贷 业务 管理 等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。 
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营 理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2018 年 二季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管857 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行先 后9 次获 得 《 全球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次
获得《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连 续5 年获 得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构”等 奖项 ，
并在 2016 年 被《 环球 金融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 、 在 2017 年 荣获 《亚
洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制目 标 
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
2、内 部控 制组 织结 构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。




























































































 招募说明书 
20 
3、内 部控 制制 度及 措施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1、监 督方 法 
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “新一代 托管应 用监督子 系统” ， 严格按照 现行法律 法规以及 基金合 同规定， 对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督 。 在 日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。 
2、监 督流 程 
（1）每工 作日按时 通过新 一代托管 应用监督 子系统 ，对各基 金投资运 作比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发 现投 资 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 
（3）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。 





























































































 招募说明书 
21 
五 、相 关服务 机构 
（一）基金份额 销售 机构 
1、直 销机 构 
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ：胥阿 南 
电话： （0755 ）83181190 
传真： （0755 ）83180622 
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 网上 交易 
客户服 务电 话：4001-666-998 
网址：www.qhkyfund.com 
2、代 销机 构 ： 
序号 代销机构 销 售 机 构信 息 
1 深圳盈信 基金销 售有限 公司 
深圳盈信 基金销 售有限 公司 
法定代表 人：苗 宏升 
联系人： 胡碧萱 
客服电话 ：4007-903-688 
网址：www.fundying.com 
2 
深圳市小牛投资咨询有限公
司 
深圳市小 牛投资 咨询有 限公 司 
注册地址：广东省深圳市福田区彩田路瀚森大厦
17 楼 
法定代表 人：李 俊 
客服电话 ：400-669-5666 
网址：www.xiaoniuxcf.com 
3 中国中投 证券有 限责任 公司 
中国中投 证券有 限责任 公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路 6003 号荣超商务
中心 A 栋第 04、18 层至21 层 
法定代表 人：龙 增来 
客服电话 ：95532 ，4006-008-008 
网址：www.china-invs.cn 
4 大河财富 基金销 售有限 公司 
大河财富 基金销 售有限 公司 
注 册 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 110-134
号富中国 际广场 1 栋20 层 1.2 号 
法定代表 人：王 荻 
客服电话 ：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
5 诺亚正行 基金销 售有限 公司 
诺亚正行 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724
室 
办公地址 ： 上海市 杨浦区 昆 明路508 号北美广场 B




























































































招募说明书 
22 
座12F 
法定代表 人：汪 静波 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
6 
深圳众禄基金销售股份有限
公司 
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司 
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨 园路物资 控股置 地大厦
8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
7 
蚂蚁 （杭 州） 基 金销售 有限 公
司 
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司 
注册地址： 浙江省 杭州市 余 杭区仓前 街道文 一西路
1218 号1 幢 202 室 
法定代表 人：陈 柏 青 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
8 南京苏宁 基金销 售有限 公司 
南京苏宁 基金销 售有限 公司 
办公地址 ：江苏 省南京 市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 
法定代表 人：刘 汉青 
客服电话 ：95177 
网址：www.snjijin.com 
9 
一路财富 （北京 ） 信息 科技 有
限公司 
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司 
注册地址： 北京市 西城区 车 公庄大街 9 号五 栋大楼
C 座702 室 
法定代表 人：吴 雪秀 
客服电话 ：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
10 和讯信息 科技有 限公司 
和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 朝外大 街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
客服电话 ：4009-200-022 
网址：www.hexun.com 
11 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司 
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司 
注册地址： 福建省 厦门市 思 明区鹭江 道 2 号厦门第
一广场西 座 1501-1504 室 
法定代表 人：陈 洪生 
客服电话 ：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
12 国泰君安 证券股 份有限 公司 
国泰君安 证券股 份有限 公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618 号



法定代表 人：杨 德红 
客服电话 ：95521 
网址：www.gtja.com 
13 中信建投 证券股 份有限 公司 
中信建投 证券股 份有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼 
法定代表 人：王 常青 
客服电话 ：4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
14 申万宏源 证券有 限公司 
申万宏源 证券有 限公司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 
法定代表 人：李 梅 
客服电话 ：95523 ，4008-895-523




























































































 招募说明书 
23 
网址：www.swhysc.com 
15 光大证券 股份有 限公司 
光大证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市静安 区新 闸路 1508 号 
法定代表 人：薛 峰 
客服电话 ：95525 
网址：www.ebscn.com 
16 
上海大智慧基金销售有限公
司 
上海大智 慧基金 销售有 限公 司 
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区杨 高南路
428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代表 人：申 健 
客服电话 ：021-20292031 
网址：8.gw.com.cn 
17 北京坤元 基金销 售有限 公司 
北京坤元 基金销 售有限 公司 
注册地址： 北京市 东城区 建 国门内大 街 8 号中粮广
场 B 座 501 
法定代表 人：李 雪松 
联系人： 王玲玲 
客服电话 ：400-818-5585 
网址：www.kunyuanfund.com 
18 
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司 
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司 
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层
401-15 
法定代表 人：陈 超 
客服电话 ：95118 （个人业务 ） 、400-088-8816 （企
业业务） 
网址：http://fund.jd.com/ 
19 天风证券 股份有 限公司 
天风证券 股份有 限公司 
注册地址： 湖北省 武汉市 东 湖新技术 开发区 关东园
路 2 号高科大厦 4 楼 
法定代表 人：余 磊 
客服电话 ：400-800-5000 
网址：www.tfzq.com 
20 深圳腾元 基金销 售有限 公司 
深圳腾元 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼 1806-1808 单元 
法定代表 人：曾 革 
客服电话 ：400-990-8600 
网址：www.tenyuanfund.com 
21 北京钱景 基金销 售有限 公司 
北京钱景 基金销 售有限 公司 
注 册地 址 ： 北京 市 海 淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
22 
北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司 
北京唐鼎 耀 华投 资咨询 有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外大 街 19 号 A 座
1505 室 
法定代表 人：张 冠宇 
传真：9,01059200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com




























































































 招募说明书 
24 
23 
中民财富 基金销 售 （上 海） 有
限公司 
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区中 山南路 100 号07 层 
法定代表 人：弭 洪军 
联系人： 黄鹏 
传真：021-63353736 
客服电话 ：400-876-5716 
网址：www.cmiwm.com 
24 招商证券 股份有 限公司 
招商证券 股份有 限公 司 
注册地址 ： 广东省 深圳市 福 田区益田 路江苏 大厦 A
座38-45 层 
法定代表 人：宫 少林 
客服电话 ：95565 
网址：www.newone.com.cn 
25 广发证券 股份有 限公司 
广发证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 北 路 183 号大都会广场 43
楼 
法定代表 人：孙 树明 
客服电话 ：95575 
网址：www.gf.com.cn 
26 
泰诚财富 基金销 售 （大 连） 有
限公司 
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3
号 
法定代表 人：林 卓 
客服电话 ：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
27 北京虹点 基金销 售有限 公司 
北京虹点 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼 16
层1603 
法定代表 人：董 浩 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.jimufund.com 
28 
武汉市伯嘉基金销售有限公
司 
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司 
注册地址： 湖北省 武汉市 江 汉区武汉 中央商 务区泛
海国际SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号 
法定代表 人：陶 捷 
客服电话 ：027-87006003 
网址：www.buyfunds.cn 
29 申万宏源 西部证 券有限 公司 
申万宏源 西部证 券有限 公司 
注册地址 ： 新疆 乌鲁木 齐市 高新区 （ 新市区） 北京
南路358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 
法定代表 人：许 建平 
客服电话 ：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
30 华龙证券 股份有 限公司 
华龙证券 股份有 限公司 
注册地址： 兰州市 城关区 东 岗西路 638 号财富大厦 
法定代表 人：李 晓安 
客服电话 ：400-689-8888 
网址：www.hlzq.com 
31 
北京格上富信基金销售有限
公司 
北京格上 富信基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区东 三环北路 19 号楼 710
内09 室 
法定代表 人：李 悦章 
客服电话 ：400-066-8586




























































































 招募说明书 
25 
网址：www.igesafe.com 
32 海银基金 销售有 限公司 
海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区银 城中路
8 号402 室 
联系人： 刘惠 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
33 北京电盈 基金销 售有限 公司 
北京电盈 基金销 售有限 公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区呼 家楼 （京 广中心）1 号
楼36 层 3603 室



法定代表 人： 程刚 
客服电话 ：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
34 中国建设 银行股 份有限 公司 
中国建设 银行股 份有限 公司 
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 25 号 
法定代表 人：田 国立 
客服电话 ：95599 
网址：www.ccb.com 
35 
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司 
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司 
注册地址 ： 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋201 室（入驻前海商 务秘 书有限公 司） 
法定代表 人：高 锋 
客服电话 ：4008-048-688 
网址：www.keynesasset.com 
36 万联证券 股份有 限公司 
万联证券 股份有 限公 司 
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江东路 11 号高德 置地
广场 F 座 18、19 楼 
法定代表 人：张 建军 
客服电话 ：4008-888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
37 华泰证券 股份有 限公司 
华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号 
法定代表 人：周 易 
客服电话 ：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
38 和耕传承 基金销 售有限 公司 
和耕传承 基金销 售有限 公司 
注册地址 ： 河南 自贸试 验区 郑州片区 （郑东） 东风
东路东、 康宁街 北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 
法定代表 人：王 璇 
客服电话 ：4000-555-671 
网址：www.hgccpb.com 
39 大连网金 基金销 售有限 公司 
大连网金 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：辽宁 省大连 市沙 河口区体 坛路 22 号诺
德大厦 2 层 202 室 
联系人： 樊怀东 
客服电话 ：4000-899-100 
网址：www.yibaijin.com 
40 奕丰基金 销售有 限公司 
奕丰基金 销售有 限公司 
注册地址 ： 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋201 室（入住深圳市 前海 商务秘书 有限公 司） 
法定代表 人：TAN YIK KUAN 
客服电话 ：400-684-0500




























































































 招募说明书 
26 
网址：www.ifastps.com.cn 
41 国金证券 股份有 限公司 
国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
42 开源证券 股份有 限公司 
开源证券 股份有 限公司 
注 册地 址 ： 西安 市 高 新区 锦 业路 1 号都 市 之门 B
座 5 层 
法定代表 人：李 刚 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
43 中期资产 管理有 限公司 
中期资产 管理有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1
幢11 层 1103 号 
法定代表 人：朱 剑林 
客服电话 ：(010)65807609 
网址：www.cifcofund.com 
44 嘉实财富 管理有 限公司 
嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址： 上海市 浦东新 区 世纪大道 8 号上 海国金
中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元 
法定代表 人：赵 学军 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
45 上海联泰 资产管 理有限 公司 
上海联泰 资产管 理有限 公司 
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区富 特北路
277 号 3 层310 室 
法定代表 人：燕 斌 
客服电话 ：4000-466-788 
网址：www.66zichan.com 
46 中国银行 股份有 限公司 
中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 1 号 
法定代表 人：陈 四清 
客服电话 ：95588 
网址：www.boc.cn 
47 国信证券 股份有 限公司 
国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证
券大厦16-26 层 
法定代表 人：何 如 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
48 
中信证券 （山东 ） 有限 责任 公
司 
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司 
注册地址 ： 青 岛市崂 山区深 圳路222 号1 号楼2001 
法定代表 人：杨 宝林 
客服电话 ：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
49 上海基煜 基金销 售有限 公司 
上海基煜 基金销 售有限 公司 
注 册地 址 ： 上 海 市昆 明 路 518 号北 美 广场 A1002
室 
法定代表 人：王 翔 
客服电话 ：021-65370077 
网址：www.fofund.com.cn




























































































 招募说明书 
27 
50 爱建证券 有限责 任公司 
爱建证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区世 纪大道
1600 号1 幢32 楼 
办公地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区世 纪大道
1600 号1 幢32 楼 
法定代表 人：祝 健 
联系人： 姚盛盛 
客服电话 ：4001-962-502 
网址：www.ajzq.com 
51 中泰证券 股份有 限公司 
中泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省济南 市经 七路 86 号 
法定代表 人：李 玮 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
52 
北京展恒基金销售股份有限
公司 
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司 
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号 
法定代表 人：闫 振杰 
客服电话 ：400-818-8000 
网址：www.myfund.com 
53 
宜信普泽 （北京 ） 基金 销售 有
限公司 
宜信普泽 （北京 ）基金 销售 有限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 建 国路 88 号楼 soho 现代
城 C 座 18 层 1809 
法定代表 人：戎 兵 
客服电话 ：400-609-9200 
网址：www.yixinfund.com 
54 
北京恒天明泽基金销售有限
公司 
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号
五层5122 室 
法定代表 人：梁 越 
客服电话 ：4008-980-618 
网址：www.chtfund.com 
55 北京植信 基金销 售有限 公司 
北京植信 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区四 惠盛世龙 源 10 号 
法定代表 人：于 龙 
网址：www.zhixin-inv.com 
56 
济安财富 （北京 ） 基金 销售 有
限公司 
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 东 三环中路 7 号北 京财富
中心 A 座 46 层 
法定代表 人：杨 健 
客服电话 ：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com 
57 
凤凰金信 （银川 ） 投资 管理 有
限公司 
凤凰金信 （银川 ）投资 管理 有限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 紫 月路 18 号院 朝来高科
技产业园 18 号楼 
法定代表 人：程 刚 
客服电话 ：4008105919 
网址：www.fengfd.com 
58 中信期货 有限公 司 
中信期货 有限公 司 
注册地址： 深圳市 福田区 中 心三路 8 号卓越 时代广
场（二期 ）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代表 人：张 磊 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com




























































































 招募说明书 
28 
59 长江证券 股份有 限公司 
长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦 
法定代表 人：杨 泽柱 
客服电话 ：95579 
网址：www.95579.com 
60 长城证券 股份有 限公司 
长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报
业大厦16 、17 层 
法定代表 人：黄 耀华 
客服电话 ：400-666-6888 
网址：www.cgws.com 
61 大同证券 有限责 任公司 
大同证券 有限责 任公司 
注 册地 址 ： 大同 市 城 区 迎宾 街 15 号桐 城 中央 21
层 
法定代表 人：董 祥 
客服电话 ：4007-121-212 
网址：www.dtsbc.com.cn 
62 上海挖财 基金销 售有限 公司 
上海挖财 基金销 售有限 公司 
注册地址： 上海浦 东新区 杨 高南路 799 号陆家嘴世
纪金融广 场 3 号楼 5 楼 
法定代表 人：胡 燕亮 
客服电话 ：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
63 
上海陆金所基金销售有限公
司 
上海陆金 所基金 销售有 限公 司 
注册地址 ： 上海市 浦东新 区 陆家嘴环 路 1333 号 14
楼09 单元 
法定代表 人：鲍 东华 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
64 喜鹊财富 基金销 售有限 公司 
喜鹊财富 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室 
法定代表 人：陈 皓 
客服电话 ：0891-6177483 
网址：www.xiquefund.com 
65 上海有鱼 基金销 售有限 公司 
上海有鱼 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：上海 自由贸 易试 验区浦东 大道 2123 号
3 层3E-2655 室 
法定代表 人：林 琼 
客服电话 ：4007676298 
网址：www.youyufund.com 
66 上海天天 基金销 售有限 公司 
上海天天 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 88 号东方 财富
大厦 
法定代表 人：其 实 
客服电话 ：4001-818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
67 
浙江同花顺基金销售有限公
司 
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903
室 
法定代表 人：凌 顺平 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com




























































































 招募说明书 
29 
68 
乾道盈泰 基金销 售 （北 京） 有
限公司 
乾道盈泰 基金销 售（北 京） 有限公司 
注册地址： 北京市 西城区 德 胜门外大 街合生 财富广
场1302 室 
法定代表 人：董 云巍 
客服电话 ：400-088-8080 
网址：www.qiandaojr.com 
69 
众升财富 （北京 ） 基金 销售 有
限公司 
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四区 13 号楼 A
座 9 层 908 室 
法定代表 人：李 招弟 
客服电话 ：400-059-8888 
网址：www.zscffund.com 
70 上海万得 基金销 售有限 公司 
上海万得 基金 销 售有限 公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新区 浦明路 1500 号万得大
厦11 楼 
法定代表 人：王 廷富 
客服电话 ：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
71 
北京富国大通基金销售有限
公司 
北京富国 大通基 金销售 有限 公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 安 定路 5 号院 3 号楼中建
财富国际 中心 25 层 
法定代表 人：宋 宝峰 
客服电话 ：400-088-0088 
网址：www.fuguowealth.com 
72 中国工商 银行股 份有限 公司 
中国工商 银行股 份有限 公司 
注册地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 55 号 
法定代 表 人：易 会满 
客服电话 ：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
73 
深圳市金斧子基金销售有限
公司 
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东
方科技大 厦 18 楼



法定代表 人：赖 任军 
客服电话 ：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
74 北京蛋卷 基金销 售有限 公司 
北京蛋卷 基金销 售有限 公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 阜 通东大街 1 号院 6 号楼
2 单元21 层 222507 
法定代表 人：钟 斐斐 
客服电话 ：400-0618-518 
网址：danjuanapp.com 
75 
深圳市前海排排网基金销售
有限责任 公司 
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司 
注册地址 ： 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋201 室（入驻深圳市 前海 商务秘书 有限公 司） 
办公地址 ：深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世
纪工艺品 文化市 场 313 栋 E-403 
法定代表 人：李 春瑜 
客服电话 ：400-680-3928 
网址：www.simuwang.com 
76 中国银河 证券股 份有限 公司 
中国银河 证券股 份有限 公司 
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际 企业
大厦 C 座 
法定代表 人：陈 共炎




























































































 招募说明书 
30 
客服电话 ：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
77 
江苏汇林保大基金销售有限
公司 
江苏汇林 保大基 金销售 有限 公司 
办公地址： 江苏省 南京市 鼓 楼区中山 北路 105 号中
环国际1413 室 
法定代表 人：吴 言林 
联系人： 黄子珈 
传真：9,02556663409 
客服电话 ：025-56663409 
网址：www.huilinbd.com 
78 联储证券 有限责 任公司 
联储证券 有限责 任公司 
注册地址： 广东省 深圳市 福 田区华强 北路圣 廷苑酒
店 B 座 26 楼 
法定代表 人：沙 常明 
客服电话 ：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
79 东莞证券 股份有 限公司 
东莞证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东省 东莞市 莞 城区可园 南路一 号金源
中心 
法定代表 人：张 运勇 
客服电话 ：(0769 ）961130 
网址：www.dgzq.com.cn 
80 上海好买 基金销 售有限 公司 
上海好买 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：上海 市虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼 2
楼41 号 
办公地址 ：上海 市虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼 2
楼41 号 
法定代表 人：杨 文斌 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
81 
深圳前海汇联基金销售有限
公司 
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：深圳 福田区 金田 路 2028 号皇岗商务中
心 4 楼 
法定代表 人：丁 海 
客服电话 ：(0755)36907366 
网址：www.flyingfund.com.cn 
82 
北京晟视天下投资管理有限
公司 
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司 
注 册地 址 ： 北京 市 怀 柔 区九 渡 河镇 黄 坎村 735 号
03 室 
法定代表 人：蒋 煜 
客服电话 ：400-818-8866 
网址：www.shengshiview.com 
83 
北京新浪仓石基金销售有限
公司 
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理 想国
际大厦906 
法定代表 人：张 琪 
客服电话 ：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
84 平安银行 股份有 限公司 
平安银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市罗 湖区深南 东路 5047 号 
法定代表 人：孙 建一 
客服电话 ：95511-3 
网址：http://bank.pingan.com




























































































 招募说明书 
31 
85 中信证券 股份有 限公司 
中信证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东省 深圳市 福 田区中心 三路 8 号卓越
时代广场 （二期 ）北座 
法定代表 人：王 东明 
客服电话 ：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
86 
民商基金 销售 （ 上海） 有限 公
司 
民商基金 销售（ 上海） 有限 公司 
注册地址： 上海市 浦东新 区 张杨路 707 号生命人寿
大厦32 层 
法定代表 人：贲 惠琴 
传真：9,02150206001 
客服电话 ：021-50206003 
网址：www.msftec.com 
87 东海证券 股份有 限公司 
东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 江苏省 常州延 陵 西路 23 号投资广场 18
层 
法定代表 人：赵 俊 
客服电话 ：95531 ；400-8888-588 
网址：www.longone.com.cn 
88 渤海证券 股份有 限公司 
渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号
写字楼101 室 
法定代表 人：王 春峰 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
89 大泰金石 基金销 售有限 公司 
大泰金石 基金销 售有限 公司 
注册地址： 南京市 建邺区 江 东中路 359 号国睿大厦
一号楼 B 区 4 楼 A506 室 
法定代表 人：袁 顾明 
客服电话 ：400-928-2266 
网址：www.dtfunds.com 
90 珠海盈米 财富管 理有限 公司 
珠海盈米 财富管 理有限 公司 
注册地址 ： 珠 海市横 琴新区 宝华路6 号105 室-3491 
法定代表 人：肖 雯



客服电话 ：020-89629066



网址：www.yingmi.cn 
91 
深圳秋实惠智财富投资管理
有限公司 
深圳秋实 惠智财 富投资 管理 有限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 东 三环北路 2 号南 银大厦
2308-9 室 
法定代表 人：张 秋林 
客服电话 ：4009987593 
网址： http://fund.qiushicaifu.com 
92 联讯证券 股份有 限公司 
联讯证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东省 惠州市 惠 城区江北 东江三 路惠州
广播电视 新闻中 心三、 四楼 
法定代表 人：徐 刚 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxsec.com 
93 华安证券 股份有 限公司 
华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号 
法定代表 人：李 工 
客服电话 ：95318 
网址：www.hazq.com




























































































 招募说明书 
32 
94 中山证券 有限责 任公司 
中山证券 有限责 任公司 
注册地址： 深圳市 南山区 科 技中一路 西华强 高新发
展大楼 7 层、8 层 
法定代表 人：黄 扬录 
客服电话 ：95329 
网址：www.zszq.com 
95 
上海长量基金销售投资顾问
有限公司 
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新区 东方路 1267 号 11 层 
法定代表 人：张 跃伟 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
96 上海利得 基金销 售有限 公司 
上海利得 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室 
法定代表 人：李 兴春 
客服电话 ： 400-921-7755 
网址：www.leadbank.com.cn 
97 北京汇成 基金销 售有限 公司 
北京汇成 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大 街 11 号 11 层
1108 室 
法定代表 人：王 伟刚 
客服电话 ：400-619-9059 
网址：www.hcjijin.com 
98 
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司 
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4
栋10 层 1006# 
法定代表 人：杨 懿 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
99 中衍期货 有限公 司 
中衍期货 有限公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区东 四环中路 82 号金 长安
大厦 B 座 7 层 
法定代表 人：马 宏波 
客服电话 ：4006881117 
网址：www.cdfco.com.cn 
100 信达证券 股份有 限公司 
信达证券 股份有 限公司 
注册 地址： 北京市 西城区 闹 市口大街 9 号院 1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
客服电话 ：95321 
网址：www.cindasc.com 
101 新时代证 券股份 有限公 司 
新时代证 券股份 有限公 司 
注册地址 ：北京 市海淀 区北 三环西路 99 号院 1 号
楼15 层 1501 
法定代表 人：叶 顺德 
客服电话 ：95399 
网址：www.xsdzq.com.cn 
 
（二）登记机构 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）




























































































 招募说明书 
33 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科 富 春 东方大 厦 22 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ：任 福利 
电话： （0755 ）83180910 
传真： （0755 ）83181121 
（三）出具法律意见 书的 律师事务所 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室 
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室 
负责人 ：廖海 
经办律 师： 廖海 、刘佳 
电话：021-51150298 
传真：021-51150398 
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所 
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 
法定代 表人 ：杨 剑涛 
联系人 ：郭 红霞 
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞 
电话： （010 ）88095588 
传真： （010 ）88091199




























































































招募说明书 
34 
六 、基 金的募 集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监 会2018 年 01 月 04 日证监 许可[2018]10 号文 注册募 集。 募集 期 自2018 年2 月26 日
至 2018 年 3 月 21 日 ，共 募集有 效认 购份 额 249,072,895.88 份 ，利 息结 转份 额 40,933.03
份，合 计249,113,828.91 份，募 集户 数2384 户 。 
本基金 为契 约型 开放 式股票 型基 金， 基金 存续 期限 为不定 期 。 
 





























































































 招募说明书 
35 
七 、基 金合同 的生 效 
（一）基金合同的生 效 
本基金 合同 于2018 年3 月23 日正 式生 效 。 自 基金 合同生 效日 起 ， 本 基金 管 理人正 式开
始管理 本基 金 。 
（二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 的 ， 基 金管 理人 应当 在定 期 报告中 予以 披露 ； 连续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金 管理 人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如 转换 运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决。 
法律法 规 或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。




























































































招募说明书 
36 
八 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（一）申购和赎回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售机构 将由 基金 管理 人在 相关公 告
中列明 。 基金 管理 人可 根 据情况 变更 或增 减销 售机 构， 并予 以公 告。 基金 投 资者应 当在 销售
机构办理基金销售业 务的 营业场所或按销售机 构提 供的其他方式办理基 金份 额的申购与赎
回。 
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话 、 传 真 或网上 等交 易方 式 ， 投 资 人可以 通 过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ，具体 办法 由基 金管 理人 或其指 定的 销售 机构 另行 公告。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 申请 办理 基金份 额的 申购 和赎 回 ， 具体办 理时 间 为 上海 证券 交易所 、 深
圳证券 交易 所 的 正常 交易 日的交 易时 间 ， 但 基金 管 理人根 据法 律法 规 、 中 国 证监会 的要 求或
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购 、 赎 回时 除外 。 若本 基 金参与 港股 通交 易且 该交易 日为 非港 股
通交易 日时 ，则 基金 管理 人可调 整本 基金 的开 放时 间，具 体安 排以 届时 公告 为准。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券 、 期 货 交 易市 场 、 证 券 、 期货 交易 所交 易 时间变 更或
其他特 殊情 况 ， 基 金管 理 人将视 情况 对前 述开 放日 及开放 时间 进行 相应 的调 整， 但应 在实 施
日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 申购 ， 具 体业 务办 理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 赎回 ， 具 体业 务办 理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不 得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金 合同 约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换 申请 且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。 
本基金 已 于2018 年4 月23 日开 放日 常申 购赎 回业 务。 
（三）申购与赎回的 原则 
1、 “ 未知 价” 原则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；




























































































 招募说明书 
37 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
5、遵循“ 基金份额 持有人 利益优先 ”原则， 基金管 理人在办 理基金份 额申购 、赎回 业
务时， 如果 发生 申购 、赎 回损害 持有 人利 益的 情形 时，应 当及 时暂 停申 购、 赎回业 务。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四）申购与赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在 提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请 不 成立 。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须 在 规定 时间 内 全 额交 付申购 款项 ， 否则 所提 交 的申购 申请
不成立 。 投 资人 交付 申购 款项， 申购 成立 ；基 金份 额登记 机构 确认 基金 份额 时，申 购 生 效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；基 金份 额登记 机构 确认 赎回 时， 赎回生 效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生巨 额
赎回或 基金 合同 载明 的其 他暂停 赎回 或者 延缓 支付 赎回款 项的 情形 时， 款项 的 支付办 法参 照
基金合 同有 关条 款处 理。 
遇证券 、 期货 交易 所或 交 易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银行 数据 交 换系统 故障
或其他 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理流 程， 则赎 回 款项划 付时 间
相应顺 延。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天作为申购或 赎回申请
日(T 日) ，在 正常 情况 下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人可在 T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他 方
式查询 申 请 的确 认情 况。 若申购 不成 功 或 无效 ，则 申购款 项本金 退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到该申 购 、 赎 回申 请。 申 购、 赎回 申请 的确 认以 登 记机构 的确 认结 果为 准 。 对于申 请的 确认
情况， 投资 人应 及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 。 
（五）申购和赎回的 限制 
1、 本 基金 对单 个投 资人 不 设累计 持有 的基 金份 额上 限 ， 但法 律法 规、 中国 证监 会和 《基
金合同 》另 有规 定的 除外 。 
2、 投资 人通 过基 金管 理人 的直销 柜台 首次 申购 本基 金的单 笔最 低限 额为 人民 币 10 万元
（含申 购费 ） ， 追加 申购 本 基金的 最低 金额 为人 民币 10 万元 （含 申购 费） 。 投 资人通 过基 金




























































































招募说明书 
38 
管理人 的网 上交 易系 统和 其他销 售机构 首次 申 购本 基金的 单笔 最低 限额 为人 民币 10 元（含
申购费 ） 。 追加 申购 本基 金 的最低 金额 为人 民币 10 元 （含申 购费 ） 。 各销 售机 构 对最低 申购
限额及 交易 级差 有其 他规 定的， 以各 销售 机构 的业 务规定 为准 。 
3、投资人 赎回本基 金份额 时，可申 请将其持 有的部 分或全部 基金份额 赎回 ， 但每笔 最
低赎回 份额 不得 低 于 10 份 ； 账 户最 低余 额为10 份基 金份额 ， 若某 笔赎 回将 导 致投资 人在 销
售机构 托管 的单只 基 金份 额余额 不足 10 份时 ，该 笔 赎回业 务应 包括 账户 内全 部基金 份额 ，
否则， 基金 管理 人有 权将 剩余部 分的 基金 份额 强制 赎回。 
4、当接受 申购申请 对存量 基金份额 持有人利 益构成 潜在重大 不利影响 时，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 。具 体请 参见 相关 公告。 
5、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下， 调整上 述规定申 购金额和 赎回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整实施 前 依照 《 信息 披 露办法 》 的有 关规 定在 指 定媒介 上公 告并
报中国 证监 会备 案。 
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途 
1、本 基金 的 基 金份 额净 值 的计算 ，保 留到 小数 点 后 4 位 ，小 数点 后第 5 位 四 舍五入 ，
由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。T 日的 基 金份额 净值 在当 天收 市后 计算， 并在 T+1
日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监 会同 意， 可以 适当延 迟计 算或 公告 。 
2、申 购费 率 
1）投 资人 通过 代销 机构 申 购本基 金基 金份 额的 申购 费率见 下表 ： 
申购金额 M（元） 
（含申购费） 
申购费率 
M ＜50 万 1.50% 
50 万≤ M ＜250 万 1.00% 
250 万 ≤ M ＜500 万 0.60% 
M ≥500 万 每笔 1,000 元 
2）本基金 对通过基 金管理 人直销柜 台申购的 投资人 实施 差别 的申购费 率，投 资人通 过
基金管 理人 直销 柜台 申购 本基金 基金 份额 的申 购费 率见下 表： 
申购金额 M（元） 
（含申购费） 
申购费率 
M ＜50 0.15% 
50 ≤ M ＜250 0.10% 
250 ≤ M ＜500 0.06% 
M ≥500 每笔 1,000 元 
3）投 资人 通过 基金 管理 人 电子直 销交 易系 统申 购本 基金 基 金份 额 的 申购 费率 见下表 ： 
申购金额M（万元） 电子直销交易系统支 付渠 道申购费率




























































































 招募说明书 
39 
（含申购费） 交通 
银行 
汇付天下 
天天盈 
通联 
支付 
招商 
银行 
农业 
银行 
工商 
银行 
建设 
银行 
M ＜50 0.60% 1.05% 1.20% 
50≤ M ＜250 0.60% 0.70% 0.80% 
250≤ M ＜500 0.60% 
M ≥500 每笔1,000 元 
注：部 分销 售机 构如 实行 优惠费 率， 请投 资人 参见 销售机 构公 告。 
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。 
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。 
3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 
当投资 人选 择申 购基 金份 额时， 申购 份额 的计 算方 法如下 ： 
（1） 基金 份额 的申 购费 率 适用比 例费 率时 ： 
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值 
（2） 基金 份额 的申 购费 率 适用 固 定金 额时 ： 
净申购 金额=申 购金 额-固 定金额 
申购费 用= 固定 金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值 
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
举例： 某投 资人 投资8 万 元申购 本基 金基金 份 额， 对应费 率 为1.50%， 假设 申 购当日 基
金份额 净值 为1.0800 元, 则可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝80,000/ （1 ＋1.50%）＝78,817.73 元 
申购费 用＝80,000 －78,817.73 ＝1182.27 元 
申购份 额＝78,817.73/1.0800＝72979.38 份 
即： 投资 人投 资8 万元 申 购本基 金基金 份 额 ， 假 设 申购当 日基 金份 额净 值 为1.0800 元，
则其可 得 到72979.38 份 基 金份额 。 
4、赎 回费 率 
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：




























































































 招募说明书 
40 
持有时间 D（天） 赎回费率 
D ＜7 1.50% 
7 ≤ D ＜30 0.75% 
30 ≤ D ＜366 0.50% 
366 ≤ D ＜731 0.25% 
D≥731 0% 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎 回 费由赎 回基 金份 额的 基金 份额持 有
人承担 ，在 基金 份额 持有 人赎回 基金 份额 时收 取。 对持续 持有 期少 于 30 日 的 基金份 额持 有
人收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产； 对持 续持 有期 大 于等 于 30 天少 于90 天的 基金份 额持 有
人收取 的赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ；对 持续 持 有期大 于等 于 90 天少 于 180 天 的基 金
份额持 有人 收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期大 于等 于 180 天的 基金 份
额持有 人收 取的 赎回 费总 额的 25% 计 入基 金财 产。 未 计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和
其他必 要的 手续 费。 
5、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式 
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总金额 扣减 赎回 费用 。赎 回金额 的计 算方 式如 下： 
赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率 
赎回金 额= 赎回 总金 额 ? 赎 回费用 
赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。 
 举例： 某投 资人 赎回 本基 金 1 万 份基 金份 额 ， 持有 时间 为300 天， 对应 的赎 回费率 为
0.50% ，假 设赎 回当 日基 金 份额净 值 是 1.0880 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额 =1 0,00 0×1 .0880=10,880.00 元 
赎回费 用=10,880.00 ×0.50%=54.40 元 
净赎回 金额=10,880.00-54.40=10,825.60 元 
即： 投资 人赎 回本 基金1 万份基 金份 额 ， 持 有期 限 为 300 天 ， 假 设赎 回 当 日 基金份 额净
值 是 1.0880 元 ，则 其可 得 到的净 赎回 金额 为 10,825.60 元。 
6、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
7、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ， 基 金管理 人可 以对 销售 费率 实行一 定的 优惠 。 
8、当发生 大额申购 或赎回 情形时， 基金管理 人可以 采用摆动 定价机制 ，以确 保基金 估
值的公 平性 ，具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的 规 定 。




























































































 招募说明书 
41 
（ 七）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法 正常 运作 。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况。 当 前一估值日 基金资 产净 值 50%以上
的资产 出现 无可 参考 的活 跃市场 价格 且采 用估 值技 术仍导 致公 允价 值存 在重 大不确 定性 时 ，
经与基 金托 管人 协商 确认 后，基 金管 理人 应当 暂停 接受基 金申 购申 请。 
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市或者 港股 通临时停 市 ，导致 基金管 理人无 法
计算当 日基 金资 产净 值 或 无法办 理申 购业 务 。 
4、接受某 笔或某些 申购申 请可能会 影响或损 害现有 基金份额 持有人利 益 或对 存量基 金
份额持 有人 利益 构成 潜在 重大不 利影 响时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合 适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
6、 基 金管 理人 、 基金 托管 人、 基金 销售 机构 或登 记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记结算 系统 、 基金 会计系 统 或 证券 登记 系统 无法正 常运 行。 
7、港 股通 交易 每日 额度 不 足 。 
8、基金管 理人接受 某笔或 者某些申 购申请有 可能导 致单一投 资者持有 基金份 额的比 例
达到或 者超 过50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。 
9、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第1、2 、3 、5 、6、7、9 项 暂停 申购 情形 之一且 基金 管理 人决 定暂 停申 购 时，
基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指定 媒介 上刊 登暂 停申购 公告 。 如 果投 资人 的 申购申 请被 拒
绝， 被拒 绝的 申购 款项 本金 将退 还给 投资 人 。 在 暂 停申购 的情 况消 除时 ， 基 金管理 人应 及时
恢复申 购业 务的 办理 。 
（ 八）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况。 当 前一估值日 基金资 产净 值 50%以上
的资产 出现 无可 参考 的活 跃市场 价格 且采 用估 值技 术仍导 致公 允价 值存 在重 大不确 定性 时 ，
经与 基 金托 管人 协商 确认 后，基 金管 理人 应当 延缓 支付赎 回款 项或 暂停 接受 基金赎 回 申 请 。 
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市或者 港股 通临时停 市 ，导致 基金管 理人无 法
计算当 日基 金资 产净 值 或 无法办 理赎 回业 务 。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、接 受赎 回申 请将 损害 现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形时 。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 赎回 申请或 延缓 支付 赎回 款项 时， 基 金 管




























































































招募说明书 
42 
理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管理 人应 足额 支 付； 如暂 时不 能
足额支 付 ， 应 将 可 支付 部 分按单 个账 户申 请量 占申 请总量 的比 例分 配给 赎回 申请人 ， 未支 付
部分可 延期 支付 ， 并以 受 理赎回 申请 当日 的基 金份 额净值 为依 据计 算赎 回金 额 。 若出 现上 述
第4 项 所述 情形 ， 按基 金 合同的 相关 条款 处理 。 基 金份额 持有 人在 申请 赎回 时可事 先选 择将
当日可 能未 获受 理部 分予 以撤销 。 在暂 停赎 回的 情 况消除 时 ， 基 金管 理人 应 及时恢 复赎 回业
务的办 理并 公告 。 
（ 九）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个开放 日内的 基金份额 净赎回申 请(赎回 申请份额 总数加上 基金转 换中转 出
申请份额 总数后扣 除申购 申请份额 总数及基 金转换 中转入申 请份额总 数后的 余额)超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回 申请延期 办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3）若基 金发生巨 额赎回 ，在出现单 个基金 份额持 有人超过基 金总份 额 10% 的赎回 申
请 （ “大 额赎 回申 请人 ” ） 情形下 ， 基金 管理 人可 以 对大额 赎回 申请 人的 赎回 申请延 期办 理，
即按照 保护 其他 赎回 申请 人 （ “ 小额 赎回 申请 人” ） 利益的 原则 ， 基金 管理 人 可以优 先确 认
小额赎 回申 请人 的赎 回申 请， 具体 为： 如小 额赎 回 申请人 的赎 回申 请在 当日 被全部 确认 ， 则
基金管 理人 在当 日接 受赎 回比例 不低 于上 一开 放日 基金总 份额 的10% 的 前提 下， 在 仍可 接 受
赎回申 请的 范围 内对 大额 赎回申 请人 的赎 回申 请按 比例确 认， 对大 额赎 回申 请 人未予 确认 的
赎回申 请延 期办 理 ； 如 小 额赎回 申请 人的 赎回 申请 在当日 未被 全部 确认 ， 则 对全部 未确 认的
赎回申 请 （含 小额 赎回 申请 人的其 余赎 回申 请与 大额 赎回申 请人 的全 部赎 回申 请） 延期 办理 。
对于延期办理过程中 未能 赎回部分，投资人在 提交 赎回申请时可以选择 延期 赎回或取消赎




























































































招募说明书 
43 
回。 选择 延期 赎回 的， 将 自动转 入下 一个 开放 日继 续赎回 ， 直到 全部 赎回 为 止； 选择 取消 赎
回的 ， 当 日未 获受 理的 部 分赎回 申请 将被 撤销 。 延 期的赎 回申 请与 下一 开放 日赎回 申请 一并
处理 ， 无 优先 权并 以下 一 开放日 的基 金份 额净 值为 基础计 算赎 回金 额 ， 以 此 类推 ， 直 到全 部
赎回为 止 。 如 投资 人在 提 交赎回 申请 时未 作明 确选 择， 投资 人未 能赎 回部 分 作自动 延期 赎回
处理； 同时 ，基 金管 理人 应当对 延期 办理 的事 宜在 指定媒 介上 刊登 公告 。 
（4） 暂停 赎回 ：连续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基 金的 赎 回申请 ； 已经 接受 的赎 回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 （包 括但 不 限于短 信 、 电 子邮 件或 由 基金销 售机 构通 知等 方式 ） 在3 个 交易 日
内通知 基金 份额 持有 人， 说明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上刊 登公 告。 
（十）暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过1 日， 基金 管理 人可 以根 据 暂停申 购或 赎回 的时 间 ， 依照 《信
息披露 办法 》 的有 关规 定， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ；
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届 时不 再 另行发 布重 新
开放的 公告 。 
（十一）基金转换 
基金管 理人 已 于2018 年4 月23 日起 开通 本基 金与 基 金管理 人旗 下其 他基 金之 间的转 换
业务 ， 具 体内 容详 见2018 年4 月20 日在 指定 媒介 上 发布的 《 前海 开源 公用 事 业行业 股票 型
证券投 资基 金开 放日 常申 购、赎 回、 转换 及定 投业 务的公 告》 。 
（十二）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 ， 或者 按照 相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为 。 无 论在 上 述何种 情况 下 ， 接 受划 转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 ， 或 者按 照相 关 法律法 规或 国家 有权 机关 要求的 方式 进
行处理 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金




























































































招募说明书 
44 
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十三）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十四）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 已于 2018 年 4 月 23 日起 开通 本基 金的 定期定 额投 资业 务， 具体 内容详 见
2018 年4 月 20 日在 指定 媒介上 发布 的 《 前海 开源 公用事 业行 业股 票型 证券 投资基 金开 放 日
常申购 、赎 回、 转换 及定 投业务 的公 告》 。 
（十五）基金份额 的 冻结 、解冻和质押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、 符合 法律 法规 的其 他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ， 被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付 。 法 律法 规 或监管 部门 另有
规定的 除外 。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
（十六）基金份额的 转让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基 金管 理人 可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会认可的交易场所或 者交 易方式进行基金份 额转 让的 申 请 并 由 登 记 机 构办 理基 金 份 额 的 过
户登记 。 基金 管理 人拟 受 理基金 份额 转让 业务 的 ， 将提前 公告 ， 基金 份额 持 有人应 根据 基金
管理人 公告 的业 务 规 则办 理基金 份额 转让 业务 。




























































































 招募说明书 
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九 、基 金的投 资 
（一）投资目标 
本基金 主要 通过 精 选 A 股 和港股 通标 的股 票中 受经 济周期 影响 较小 、 分 红相 对 稳定的 公
用事业 行业 相关 股票 ， 在 合理控 制风 险并 保持 基金 资产良 好流 动性 的前 提下 ， 力 争实 现基 金
资产的 长期 稳定 增值 。 
（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 内 地与 香港 股票 市 场交易 互联 互通
机制允 许买 卖的 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 （ 以下 简称 “港 股通 标的股 票 ” ） 、
债券 （ 包括 国债、 央 行 票 据、 金 融债 券、 企 业债 券 、 公司 债券、 中期 票据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券 、 次级 债券 、 政府支 持机 构债 、 政府 支 持债券 、 地方 政府 债、 可 转换债 券 、 可 交
换债券 等 ） 、 资产 支持 证 券、 同业 存单 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款 ） 、 货币 市 场工具 、 权证 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例不低于 80% （ 投资 于港股 通
标的股 票的 比例 不得 超过 股票资产的 50% ） ， 其中 投 资于 公 用事 业行 业 股 票的 资产比 例不 低
于非现 金基 金资 产 的 80% 。 本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金
后，应当 保持不低 于基金 资产净值 5%的现 金或者 到 期日在一 年以内的 政府债 券 ，其中 现金
不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 和应 收申 购款 等 。 
本基金 所指 的公 用事 业行 业股票 是基 金管 理人 根据 特定的 筛选 流程 ， 精 选公 司 产品或 业
务需求 相对 稳定 ， 受经 济 周期衰 退阶 段的 影响 较小 ， 分 红稳 定， 与大 盘走 势 相关性 相对 较低
的公用 事业 股票 构建 的投 资组合 。 具体 的公 用事 业 行业 ， 包 括但 不局 限于 水 电气服 务商 ， 为
公用事 业企 业提 供产 品和 服务的 供应 商 ， 基 础设 施 承包商 和设 备供 应商 ， 传 统和再 生能 源企
业，通 讯服 务商 ，油 气储 存及运 输商 。 
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
（ 三）投资策略 
本基金 的投 资策 略主 要有 以下 七 方面 内容 ： 
1、大 类资 产配 置




























































































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46 
本基金 将综 合运 用定 性和 定量的 分析 方法 ， 在对 宏 观经济 进行 深入 研究 的基 础上 ， 判 断
宏观经 济周 期所 处阶 段及 变化趋 势 ， 并 结合 估值 水 平、 政策 取向 等因 素， 综 合评估 各大 类资
产的预 期收 益率 和风 险 ， 合理确 定本 基金 在A 股 、 港股 、 债 券、 现金 等大 类 资产之 间的 配置
比例， 以最 大限 度降 低投 资组合 的风 险、 提高 投资 组合的 收益 。 
2、股 票投 资策 略 
（1） 公用 事业 股票 投资 策 略 
本基金 以公 用事 业行 业股 票为主 要投 资方 向 ， 包 括 但不局 限于 水电 气服 务商 ， 为 公用 事
业企业 提供 产品 和服 务的 供应商 ， 基础 设施 承包 商 和设备 供应 商 ， 传 统和 再 生能源 企业 ， 通
讯服务 商， 油气 储存 及运 输商。 
本基金 核心 股票 投资 组合 的构建 将从 定性 和定 量两 方面入 手， 定性 方面 主要 考 察A 股和
港股通 标的 股票 中 公 用事 业行业 中对 应上 市公 司所 属行业 发展 前景 、行 业地 位、竞 争优 势 、
管理团 队 、 创 新能 力等 多 种因素 ； 定量 方面 考量 公 司估值 、 资产 质量 及财 务 状况 ， 比 较分 析
各优质 上市 公司 的估 值 、 成长及 财务 指标 ， 优先 选 择公用 事业 行业 股票 池中 符合海 外投 资者
选股标 准的 公司 作为 投资 对象。 
（2） 其他 股票 投资 策略 
本基金 将依 托本 公司 投研 团队的 研究 成果 ，自 下而 上精选 部分 其他 行业 中基 本面优 良 、
估值合 理 、 具 有一 定投 资 价值的 股票 适度 优化 股票 配置 。 本 基金 投资 于非 公 用事业 行业 股票
的资产 比例 不高 于非 现金 基金资 产 的20% 。 
3、债 券投 资策略 
本基金 主要 基于 流动 性管 理需求 投资 于债 券 。 本 基 金将结 合宏 观经 济变 化趋 势、 货币 政
策及不 同债 券品 种的 收益 率水平 、 流动 性和 信用 风 险等因 素 ， 运 用久 期调 整 、 凸 度挖 掘、 信
用分析 、 波动 性交 易、 回 购套利 等策 略 ， 权 衡到 期 收益率 与市 场流 动性 ， 精 选个券 并构 建和
调整债 券组 合， 在追 求债 券资产 投资 收益 的同 时兼 顾流动 性和 安全 性。 
4、权 证投 资策 略 
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。 
5、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性 风 险 。 
6、股 指期 货投 资策 略 
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。




























































































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本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析 的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。 
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。 
7、流 通受 限证 券的 投资 策 略 
本基金 所称 流通 受限 证券 包括非 公开 发行 股票 、 公 开 发行股 票网 下配 售部 分等 在发行 时
明确一 定期 限锁 定期 的可 交易证 券。 本基 金参 与流 通受限 证券 投资 建立 在对 公司资 产质 量 、
财务状 况及 发展 前景 的深 入研究 ， 同时 对投 资计 划 、 风 险因 素、 流动 性约 束 等要点 予以 充分
讨论的 基础 上 。 本 基金 将 严格遵 守中 国证 监会 的相 关规定 ， 在保 证基 金资 产 的流动 性风 险及
投资风 险相 对可 控的 前提 下投资 于流 通受 限证 券 。 
（四）投资决策依据 及程 序 
1、决 策依 据 
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。 
2、决 策程 序 
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。 
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。 
（5） 根据 决策 纪要 ， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交 易部执行。 
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员 会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。 
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。 
（ 五）业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：MSCI 中国 A 股 公用 事业 指数收 益率 ×80% ＋ 中证 全 债指数 收
益率×20% 。




























































































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业绩比 较基 准选 择理 由： 
MSCI 中国 A 股 公用 事业 指 数（MSCI China A Utilities Index ）是 由摩 根士 丹 利资本
国际公 司 （MSCI ） 编 制， 该指数 选自 于沪 深两 个证 券市场 ， 具有 代表 性强 、 指数编 制方 法 透
明等特 点 ， 能 够较 好的 反 映公用 事业 行业 发展 趋势 。 本 基金 选择 该指 数来 衡 量 A 股 投资 部分
的绩效 。 
中证全债指数是中证指数 有限公司编制的综合反映 银行间债券市场和沪深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数 。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金融 债券 及
企业债 券组 成， 中证 指数 有限 公司 每日 计算 并发 布中 证全债 的收 盘指 数及 相应 的债券 属性 指
标。 该指 数的 一个 重要 特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 ， 能 更为真 实地 反映
债券的 实际 价值 和收 益率 特征。 本基 金选 择该 指数 来衡量 债券 投资 部分 的绩 效。 
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金的基 准 为 MSCI 中国 A 股 公用事 业
指数收 益率 ×80% ＋ 中证 全 债指数 收益 率×20% ，该 基 准能客 观衡 量本 基金 的投 资绩效 。 
如果本 基金 业绩 比较 基准 停止发 布或 更改 名称 ， 或 者今后 法律 法规 发生 变化 ， 或 者有 更
权威的 、 更能 为市 场普 遍 接受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或 者是 市场 上出 现更 加 适合用 于本 基金
的业绩 基准 的指 数时 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投资人 合法 权益 的原 则 ， 与基金 托管 人协
商一致 并按 监管 部门 要求 履行适 当程 序后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ， 但 不 需要召 集基 金
份额持 有人 大会 。 
（ 六）风险收益特征 
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 水平 高于货 币型 基金 、 债券 型 基金以 及混
合型基 金 。 本 基金 为跨 境 证券投 资的 基金 ， 主要 投 资于法 律法 规或 监管 机构 允许投 资的 特定
范围内 的港 股市 场 和 A 股 市场 。 除了 需要 承担 与境 内 证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险等 一
般投资 风险 之外 ， 本基 金 还面临 汇率 风险 、 流动 性 风险 、 香 港市 场风 险等 港 股投资 所面 临的
特别投 资风 险 。 
（ 七）投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例不 低 于 80% （ 投资于 港股 通标 的股 票的 比例不 得
超过股 票资 产 的50% ） ， 其 中投资 于 公 用事 业行 业 股 票的资 产比 例不 低于 非现 金基金 资产 的
80% ； 
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 其中 现金 不包 括 结算备 付金 、 存
出保证 金和 应收 申购 款等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+H 股 合计




























































































招募说明书 
49 
计算） ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 （同 一家 公司 在 境内和 香港
同时上 市 的A+H 股合 计计 算） ， 不超 过该 证券 的 10％； 
（5） 本基 金持 有的 全 部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％； 
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债 券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15）本基金 管理人管 理 的全部开放式 基金持有 一 家上市公司发 行的可流 通 股票，不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 本基 金管 理人 管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（16）本基金 主动投资于 流动性受限资 产的市值合 计不得超过基 金资产净值 的 15% 。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资； 
（17）本基金 与私募类 证 券资管产品及 中国证监 会 认定的其他主 体为交易 对 手开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（18）本基金 投资流通 受 限证券，基金 管理人应 事 先根据中国证 监会相关 规 定，与基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；




























































































 招募说明书 
50 
（19）本基金 投资单只中 期票据的额度 不得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ； 
（20） 本基 金参 与股 指期 货投资 ，应 遵循 下述 比例 限制： 
1 ） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值不得超过基金 资产净值的
10% ； 
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有价 证券 指股 票、 债 券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ； 
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 
5 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制 。 
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等
事宜另 行具 体协 商。 
除上述 （2） 、 （12 ） 、 （16 ） 、 （17） 项 外， 因证券 、 期货 市场 波动、 证券 发 行人 合 并、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基 金
管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形除 外。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 本 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。 
法律法规或监 管部门取 消 或变更上述限 制，如适 用 于本基金，在 符 合法律 法 规和基金合
同的约 定 ， 且 履行 适当 程 序并提 前公 告后 ， 则本 基 金投资 不再 受相 关限 制或 以变更 后的 规定
为准 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ；




























































































 招募说明书 
51 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止 性 规定 ， 本基金 在符 合法 律法 规和 基金合 同
的约定 ，且 履行 适当 程序 并提前 公告 后， 可不 受上 述规定 的限 制， 或以 变更 后的规 定为 准 ，
不需要 经基 金份 额持 有人 大会审 议 。 
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。 
（九）基金的投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。 
1 报告期末基金资产组合 情况 
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 45,755,009.39 42.59 
 
其中： 股票 45,755,009.39 42.59 
2 基金投 资 - -




























































































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3 固定收 益投 资 - - 
 
其中： 债券 - - 
 
资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 61,345,322.70 57.10 
8 其他资 产 332,656.05 0.31 
9 合计 107,432,988.14 100.00 
注：权 益投 资中 通过 港股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为17,853,401.29 元 ，占 资 产净 值
比例16.75% 。 
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （%） 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 1,011,200.00 0.95 
D 
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业 
20,493,869.14 19.23 
E 建筑业 450,900.00 0.42 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 2,980,788.96 2.80 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业 
- - 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业 
2,964,850.00 2.78 
O 
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业 
- - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -




























































































 招募说明书 
53 
S 综合 - - 
 
合计 27,901,608.10 26.18 
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合 
行业类 别 公允价 值( 人民币) 
港股通 投资 股票 行业 分类 公允价
值占基 金资 产净 值比 （％ ） 
工业 4,260,184.30 4.00 
信息技 术 101,593.55 0.10 
电信服 务 2,938,203.50 2.76 
公用事 业 10,553,419.94 9.90 
合计 17,853,401.29 16.75 
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。


 
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
1 600900 长江电 力 500,000 8,070,000.00 7.57 
2 600886 国投电 力 499,982 3,634,869.14 3.41 
3 2688 新奥能 源 50,000 3,252,258.25 3.05 
4 600011 华能国 际 500,000 3,180,000.00 2.98 
5 0941 中国移 动 50,000 2,938,203.50 2.76 
6 600027 华电国 际 600,000 2,352,000.00 2.21 
7 0836 华润电 力 200,000 2,330,328.40 2.19 
8 600009 上海机 场 34,852 1,933,588.96 1.81 
9 300070 碧水源 125,000 1,741,250.00 1.63 
10 0257 
中国光 大国
际 
200,000 1,709,806.80 1.60 
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。 
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


 
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细




























































































 招募说明书 
54 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
11 投资组合报告附注



11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。 
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。 
11.3 其他资产构成 
序号 名 称 金额( 元) 
1 存出保 证金 5,626.35 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 301,477.70 
4 应收利 息 10,146.18 
5 应收申 购款 15,405.82 
6 其他应 收款 - 
7 其他 - 
8 合计 332,656.05 
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 
由于四 舍 五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
（十）基金的业绩



基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
前海开 源公 用事 业行 业股 票型证 券投 资基 金 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①-③ ②-④




























































































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55 
④ 
2018.3.23-2018.6.30 
 
-1.19% 0.25% -11.31% 0.81% 10.12% -0.56% 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： MSCI 中国 A 股公 用事 业指数 收益 率×80% ＋中 证全债 指 数
收益率 ×20% 。 





























































































 招募说明书 
56 
十 、基 金的财 产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指基金 拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行 存款本 息 、 基 金应 收款 项 以及其 他资
产的价 值总 和。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四）基金财产的 保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。




























































































招募说明书 
57 
十 一、 基金资 产的 估值 
（一）估值日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期 货 交 易场 所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 开放日 。 
（二）估值对象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债 。 
（三）估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交易 所上市的 有价证 券（包括 股票、权 证等） ，以其估 值日在证 券交易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调 整最 近 交易市 价 ， 确 定公 允价 格 ； 同 一股 票同 时
在两个 或两 个以 上市 场交 易的， 按股 票所 处的 市场 分别估 值； 
（2）在交 易所市场 上市交 易或挂牌 转让的固 定收益 品种（另 有规定的 除外） ，选取 第
三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 估值 ； 
（3） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 ； 
（4）对在 交易所市 场挂牌 转让的资 产支持证 券和私 募证券， 估值日不 存在活 跃市场 时
采用估 值技 术确 定其 公允 价值进 行估 值 。 如 成本 能 够近似 体现 公允 价值 ， 应 持续评 估上 述做
法的适 当性 ，并 在情 况发 生改变 时做 出适 当调 整。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开 增 发的股票 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票 、 债券 和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）对在 交易所市 场发行 未上市或 未挂牌转 让的债 券，对存 在活跃市 场的情 况下， 应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对 于活 跃市 场 报价未 能代 表
计量日 公允 价值 的情 况下 ， 按 成本 应对 市场 报价 进 行调整 ， 确认 计量 日的 公 允价值 ； 对于 不
存在市 场活 动或 市场 活动 很少的 情况 下， 则采 用 估 值技术 确定 公允 价值 ； 
（4）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、对全国 银行间市 场上不 含权的固 定收益品 种，按 照第三方 估值机构 提供的 相应品 种




























































































招募说明书 
58 
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种 ， 按 照第 三方 估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净 价估 值 。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含 当日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且第 三方 估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券 ， 在 发行 利率 与二 级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值。 
4、存 款的 估值 方法 
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 
5、投 资证 券衍 生品 的估 值 方法 
（1）从持 有确认日 起到卖 出日或行 权日止， 上市交 易的权证 按估值日 在证券 交易所 挂
牌的该 权证 的收 盘价 估值 ；估值 日没 有交 易的 ，且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ，
按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 如最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 将参考 监管 机构
或行业 协会 有关 规定 或者 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ， 调整 最 近交易 市价 ， 确
定公允 价值 。 
（2）首次 发行未上 市的权 证，采用 估值技术 确定公 允价值， 在估值技 术难以 可靠计 量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。 
（3）因持 有股票而 享有的 配股权， 以及停止 交易但 未行权的 权证，采 用估值 技术确 定
公允价 值进 行估 值。 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行估值 。 
6、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当 日结 算 价进行 估值 ， 估值 当日 无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
7、本 基金 可 以 采用 第三 方 估值机 构按 照上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。 
8、估值计 算中涉及 到港币 、美元、 英镑、欧 元、日 元等主要 货币对人 民币汇 率的， 以
基金估 值日 中国 人民 银行 或其授 权机 构公 布的 人民 币汇率 中间 价为 准。 
9、当发生 大额申购 或赎回 情形时， 基金管理 人可以 采用摆动 定价机制 ，以确 保基金 估
值的公 平性 。 
10、 如有 确凿 证据 表明 按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
11、 对 于按 照中 国法 律法 规 和基金 投资 境内 外股 票市 场交易 互联 互通 机制 涉及 的境外交
易场所 所在 地的 法律 法规 规定应 交纳 的各 项税 金 ， 本基金 将按 权责 发生 制原 则进行 估值 ； 对
于因税 收规 定调 整或 其他 原因导 致基 金实 际交 纳税 金与估 算的 应交 税金 有差 异的， 基金 将 在
相关税 金调 整日 或实 际支 付日进 行相 应的 估值 调整 。 
12、 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如有 新增 事项 ， 按国家 最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，




























































































招募说明书 
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双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基 金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四）估值程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个估值日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 于每 个估 值日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个估值 日对基金 资产估值 。但基 金管 理人 根据法律 法规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外 。 基金管 理人 每个 估值 日 对 基金资 产估 值后 ， 将基 金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
（五）估值错误的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 4 位以 内( 含第4 位)发 生估 值错 误时 ， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值 错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下 达指 令 差错等 。 对于 因技 术原 因 引起的 差错 ， 若系 同行 业 现有技 术水 平不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任， 但因 该差 错取 得不 当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确




























































































招募说明书 
60 
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误 的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加 上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当前一 估值日基 金资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 一致 的 ， 应当暂 停基 金估
值 ； 
4、法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 认定 的其 它情 形。 
（七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人




























































































招募说明书 
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负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个 估 值日 交易 结束 后计算 当日 的 基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八）特殊情形的处 理 
基金管 理人 、基 金托 管人 按估值 方法 的 第 10 项进 行 估值时 ，所 造成 的误 差不 作为基 金
份额净 值错 误处 理。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误 ， 或 由 于其他 不可 抗力 原因 ， 基 金管理 人和
基金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的措 施 进行检 查 ， 但 是未 能发 现 该错误 的 ， 由 此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人免除 赔偿 责任 。 但基 金 管理人 和基 金托
管人应 当积 极采 取必 要的 措施 消 除或 减轻 由此 造成 的影响 。




























































































 招募说明书 
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十 二、 基金的 收益 分配 
（一）基金利润的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基 金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三）基金 收益分配 原则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的10% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 若投 资者 选择 红 利再投 资方 式进 行收 益分 配， 基金 管理 人将 按除 权 除息日 的基 金份
额净值 将投 资者 的现 金红 利转为 基金 份额 进行 再投 资 ； 
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值 ； 即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在对基 金份 额持 有 人 利益 无实质 不利 影响 的情 况下 ， 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 前
提下酌 情调 整以 上基 金收 益分配 原则 ， 此项 调整 不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 但 应于 变
更实施 日前 在指 定媒 介公 告。 
（四）收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（ 五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日） 的 时 间不 得 超 过
15 个 工作 日。 
（ 六）基金收益分配 中发 生的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。




























































































招募说明书 
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十 三、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银行 账 户维 护费 用； 
9、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ： 
H＝E×1.50%÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金 资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H＝E×0.25%÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。 
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 3－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（ 三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ：




























































































 招募说明书 
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1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四）基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况 ，在 按照 法律 法规 和《 基金合 同 》
的要求 履行 适当 程序 后 ， 调整基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 相关 费率 。 基 金管理 人必 须依
照有关 规定 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 介 刊 登公 告 。 
（ 五）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。




























































































 招募说明书 
65 
十 四、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下 原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认 。 
（二）基金的年度审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的 年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。




























































































 招募说明书 
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十 五、 基金的 信息 披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 、 《 信息 披露 办 法》 、 《 基
金合同 》 及其 他有 关规 定 。 相 关法 律法 规对 信息 披 露的披 露方 式 、 登 载媒 介 、 报 备方 式等 规
定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（三）本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1）《基 金合同》 是界定 《基金合 同》当事 人的各 项权利、 义务关系 ，明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
（2）基金 招募说明 书应当 最大限度 地披露影 响基金 投资者决 策的全部 事项， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内，更 新招 募
说明书 并登 载在 网站 上 ， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 介上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日前 向主 要办 公场 所 所在地 的中 国 证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。




























































































 招募说明书 
67 
（3）基金 托管协议 是界定 基金托管 人和基金 管理人 在基金财 产保管及 基金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认备 案文 件的 次日在 指定 媒介 上登 载《 基金合 同 》
生效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场




























































































招募说明书 
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所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其 流动性风
险分析 等。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形， 为 保障其 他
投资者 的权 益 ， 基 金管 理 人至少 应当 在基 金定 期报 告 “ 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ” 项
下披露 该投 资者 的类 别 、 报告期 末持 有份 额及 占比 、 报 告期 内持 有份 额变 化 情况及 产品 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并在公开披露日分别 报中 国证监会和基金管理 人主 要办公场所所在地的 中国 证监会派出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基金 管理人的 董事长 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理和 基金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼或 仲裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ；




























































































 招募说明书 
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（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； 
（27） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 时； 
（28） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或 者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报 国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。 
10、基 金投 资股 指期 货的 信息披 露 
若本基 金投 资了 股指 期货 ， 需 按照 法规 要求 在季 度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度 报告等 定期
报告和 招募 说明 书 （更 新 ） 等 文件 中披 露股 指期 货 交易情 况 ， 包 括投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损
益情况 、 风险 指标 等 ， 并 充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的
投资政 策和 投资 目标 等。 
11、基 金投 资资 产支 持证 券的信 息披 露 
若本基 金投 资了 资产 支持 证券 ， 需 按照 法规 要求 在 季度报 告 、 半 年度 报告 、 年度报 告等
定期报 告和 招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件 中披 露资 产 支持证 券的 交易 情况 。 基 金管理 人应 在基
金年报 及半 年报 中披 露其 持有的 资产 支持 证券 总额 、 资产支 持证 券市 值占 基金 净资产 的比 例
和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 ；在 基金 季度 报告中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额 、
资产支持证券市值占 基金 净资产的比例和报告 期末 按市值占基金净资产 比例 大小排序的前
10 名 资产 支持 证券 明细 。 
12、基 金投 资港 股通 标的 股票的 相关 公告 
基金管 理人 应当 在基 金年 度报告 、 基 金半 年度 报告 和 基金季 度报 告等 定期 报告 和招募 说
明书 （更 新 ） 等 文件 中按 届 时有效 的法 律法 规或 监管 机构的 要求 披露 港股 通标 的股票 的投 资
情况。 若中 国证 监会 对公 开 募集证 券投 资基 金通 过 内 地与香 港 股 票市 场交 易互 联互通 机制 投
资香港 股票 市场 的信 息披 露另有 规定 的， 从其 规定 。 
13、基 金投 资流 通受 限证 券的信 息披 露 
基金管 理人 应在 基金 投资 非公开 发行 股票 等流 通受 限证券 后 2 个交 易日 内， 在 中国证 监
会指定 媒介 披露 所投 资流 通受限 证券 的名 称 、 数 量 、 总 成本 、 账 面价 值， 以及 总成本 和账面
价值占 基金 资产 净值 的比 例、锁 定期 等信 息。




























































































 招募说明书 
70 
基金管 理人 需按 照法 规要 求在季 度报 告 、 半 年度 报 告、 年度 报告 等定 期报 告 和招募 说明
书（更 新） 等文 件中 披露 流通受 限证 券的 投资 情况 。 
14、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六）信息披露事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八）暂停或延迟信 息披 露的情形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息： 
1、不 可抗 力； 
2、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
3、法 律法 规、 《基 金合 同 》或中 国证 监会 规定 的情 况。 





























































































 招募说明书 
71 
 
十 六、 风险揭 示 
本基金 的风 险 主 要包 括 ： 市场风 险 、 信 用风 险 、 管 理风险 、 流动 性风 险 、 操 作和技 术风
险、 合规 性风 险、 股指 期 货投资 风险 、 本基 金特 有 的风险 、 本基 金法 律文 件 风险收 益特 征表
述与销 售机 构基 金风 险评 价可能 不一 致的 风险 及其 他风险 等。 
（一）市场风险 
基金主 要投 资于 证券 市场 ， 而 证券 市场 价格 因受 到 经济因 素 、 政 治因 素、 投 资心理 和交
易制度 等各 种因 素的 影响 而产生 波动 ， 从而 导致 基 金收益 水平 发生 变化 ， 产 生风险 。 主要 的
风险因 素包 括： 
1、政 策风 险 
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政 策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证券 市场 的收 益水 平 也呈周 期性 变化 ， 基金 投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平可 能会 受到
利率变 化的 影响 。 
4、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 管理 能 力、 行业 竞争 、 市 场前 景、 技术更 新、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能 下 跌， 或者 能够 用于 分配 的 利润减 少 ， 使 基金 投资 收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。 
5、通 货膨 胀风 险 
基金投 资的 目的 是基 金资 产的保 值增 值 ， 如 果发 生 通货膨 胀 ， 基 金投 资于 证 券所获 得的
收益可 能会 被通 货膨 胀抵 消，从 而影 响基 金资 产的 保值增 值。 
6、债 券收 益率 曲线 变动 的 风险 
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单 一的 久 期指标 并
不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 
7、再 投资 风险 
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益 率 ， 这 与利 率上 升 所带来 的
价格风 险互 为消 长。




























































































 招募说明书 
72 
（二）信用风险 
基金在 交易 过程 中可 能发 生交收 违约 或者 所投 资债 券的发 行人 违约 、 拒 绝支 付 到期本 息
等情况 ，从 而导 致基 金资 产损失 。 
（三）管理风险 
基金管 理人 的专 业技 能 、 研究能 力及 投资 管理 水平 直接影 响到 其对 信息 的占 有、 分析 和
对经济 形势 、 证券 价格 走 势的判 断 ， 进 而影 响基 金 的投资 收益 水平 。 同时 ， 基金管 理人 的投
资管理 制度 、 风险 管理 和内 部控制 制度 是否 健全 ， 能否 有效防 范道 德风 险和 其他 合规性 风险 ，
以及基 金管 理人 的职 业道 德水平 等， 也会 对基 金的 风险收 益水 平造 成影 响。 
（四）流动性风险 
1、我国证 券市场作 为新兴 转轨市场 ，市场整 体流动 性风险较 高。基金 投资组 合中的 股
票和债 券会 因各 种原 因面 临较高 的流 动性 风险 ， 使 证券交 易的 执行 难度 提高 ， 买 入成 本或 变
现成本 增加 。 此外 ， 基 金 投资者 的赎 回需 求可 能造 成基金 仓位 调整 和资 产变 现困难 ， 加剧 流
动性风 险。 
为了克 服流 动性 风险 ， 本 基金将 在坚 持分 散化 投资 和精选 个股 原则 的基 础上 ， 通 过一 系
列风险 控制 指标 加强 对流 动性风 险的 跟踪 、 防范 和 控制 ， 但 基金 管理 人并 不 保证完 全避 免此
类风险 。 
2、本 基金 主要 的流 动性 风 险管理 方法 说明 
（1）在申 购、赎回 安排方 面，本基 金将加强 对开放 式基金申 购环节的 管理， 合理控 制
基金份 额持 有人 集中 度 ， 审慎确 认大 额申 购申 请 ， 在当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人
利益构 成潜 在重 大不 利影 响时， 基金 管理 人将 采取 设 定单一 投资 者申 购金 额上 限或基 金单 日
净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基金 申购 等 措施对 基金 规模 予以 控制 ， 切 实保 护存 量
基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
（2）本基 金拟投资 市场主 要为证券 交易所、 全国银 行间债券 市场等流 动性较 好的规 范
型交易 场所 ，主 要投 资对 象为具 有良 好流 动性 的金 融工具 （包 括国 内依 法发 行上市 的股 票 、
债券和货 币市场工 具等） ， 同时本基 金基于分 散投资 的原则在 行业和个 券方面 未有高集中度
的特征 ，综 合评 估在 正常 市场环 境下 本基 金的 流动 性风险 适中 。 
（3）在本 基金出现 巨额赎 回情形下 ，基金管 理人可 以根据基 金当时的 资产组 合状况 或
巨额赎 回份 额占 比情 况决 定全额 赎回 或部 分延 期赎 回。 同时 ， 如本 基金 单个 基 金份额 持有 人
在单个 开放 日申 请赎 回基 金份额 超过 基金 总份 额一 定比例 以上 的， 基金 管理 人 可以实 施延 期
办理赎 回申 请的 措施 。具 体内容 详见 本招 募说 明书 第八章 。 
（4）本基 金可能实 施备用 的流动性 风险管理 工具， 以更好地 应对流动 性风险 。基金 管
理人经 与基 金托 管人 协商 ， 在 确保 投资 者得 到公 平 对待的 前提 下 ， 可 依照 法 律法规 及基 金合
同 的约 定 ， 综 合运 用各 类 流动性 风险 管理 工具 ， 对 赎回申 请等 进行 适度 调整 ， 作 为特 定情 形
下基金 管理 人流 动性 风险 管理的 辅助 措施 ，包 括但 不限于 ：1 ）延 期办 理巨 额 赎回申 请；2）




























































































招募说明书 
73 
暂停接 受赎 回申 请 ；3 ） 延 缓支付 赎回 款项 ；4） 收取 短期赎 回费 ， 本基 金对 持 续持有 期少 于
7日的投资 者收取 不低于1.5% 的赎回 费；5） 暂停基金 估值，当 前一估值 日基金 资产净值50%
以上的资产出现无可 参考 的活跃市场价格且采 用估 值技术仍导致公允价 值存 在重大不确定
性时， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 将暂 停基 金估值 ；6 ）摆 动定 价机 制 。 
当基金 管理 人实 施流 动性 风险管 理工 具时 ， 可能 对 投资者 具有 一定 的潜 在影 响， 包括 但
不限于不 能申购本 产品、 赎回申请 不能确认 或者赎 回款项延 迟到账、 如持有 期限少于7 日会
产生较 高的 赎回 费造 成收 益损失 等 。 提 示投 资者 了解 自身的 流动 性偏 好 、 合 理做 好投资 安 排 。 
（五）操作和技术风 险 
基金的 相关 当事 人在 各业 务环节 的操 作过 程中 ， 可 能 因内部 控制 不到 位或 者人 为因素 造
成操作 失误 或违 反操 作规 程而引 致风 险， 如越 权交 易、内 幕交 易、 交易 错误 和欺诈 等。 
此外 ， 在 开放 式基 金的 后 台运作 中 ， 可 能因 为技 术 系统的 故障 或者 差错 而影 响交易 的正
常进行 甚至 导致 基金 份额 持有人 利益 受到 影响 。 这 种技术 风 险 可能 来自 基金 管理人 、 基金 托
管人、 登记 机构 、销 售机 构、证 券交 易所 和证 券登 记结算 机构 等。 
（六）合规性风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ，违反 国家 法律 、法 规或 基金合 同有 关规 定的 风险 。 
（七）股指期货投资 风险 
1、基差风 险。标的 股票指 数价格与 股指期货 价格之 间的价差 被称为基 差。在 股指期 货
交易中 因基 差波 动的 不确 定性而 导致 的风 险被 称为 基差风 险； 
2、合约品 种差异造 成的风 险。合约 品种差异 造成的 风险，是 指类似的 合约品 种，在 相
同因素 的影 响下 ， 价格 变 动不同 。 表现 为两 种情 况 ：A. 价格 变动 的方 向相 反 ；B. 价格 变动 的
幅度不 同 。 类 似合 约品 种 的价格 ， 在相 同因 素作 用 下变动 幅度 上的 差异 ， 也 构成了 合约 品种
差异的 风险 ； 
3、标的物 风险。股 指期货 交易中， 标的物风 险是由 于投资组 合与股指 期货的 标的指 数
的结构 不完 全一 致， 导致 投资组 合特 定风 险无 法完 全锁定 所带 来的 风险 ； 
4、衍生品 模型风险 。本基 金在构建 股指期货 组合时 ，可能借 助模型进 行期货 合约的 选
择。 由于 模型 设计 、 资 本 市场的 剧烈 波动 或不 可抗 力， 按模 型结 果调 整股 指 期货合 约或 者持
仓比例 也可 能将 给本 基金 的收益 带来 影响 。 
（八）本基金特有的 风险 
本基金为主动管理股票型基 金 ， 其投资风格 和 投 资范 围 决定了本基金具有如 下特有风
险 ： 
1、股 票最 低仓 位风 险 
本基金 为股 票型 基金 ， 股 票投资 仓位 不低 于80%， 无 法规避 股票 市场 的 系 统性 风险。 
2、投 资主 题风险 
本基金 主要 投资 于 公 用事 业行业 股票 ， 具体 的公 用 事业行 业 ， 包 括但 不局 限 于水电 气服




























































































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务商 ， 为 公用 事业 企业 提 供产品 和服 务的 供应 商 ， 基础设 施承 包商 和设 备供 应商 ， 传 统和 再
生能源 企业 ， 通讯 服务 商 ， 油 气储 存及 运输 商 。 因 此本基 金的 股票 投资 业绩 与 公用 事业 行业
相关性 较大 ，需 承担 相应 风险 。 
3、港股交 易失败风 险：本 基金可通 过港股通 投资于 港股，港 股通业务 期间存 在每日 额
度和总 额度 限制 。 总额 度 余额少 于一 个每 日额 度的 ， 境 内证 券交 易所 证券 交 易服务 公司 自下
一港股 通交 易日 起停 止接 受买入 申报 ，本 基金 将面 临不能 通过 港股 通进 行买 入交易 的风 险 ；
在香港 联合 交易 所有 限公 司开市 前阶 段 ， 当 日额 度 使用完 毕的 ， 新增 的买 单 申报将 面临 失败
的风险 ； 在联 交所 持续 交 易时段 ， 当日 额度 使用 完 毕的 ， 当 日本 基金 将面 临 不能通 过港 股通
进行买 入交 易的 风险 。 
4、汇率风 险：本基 金将投 资港股通 标的股票 ，在交 易时间内 提交订单 依据的 港币买 入
参考汇 率和 卖出 参考 汇率 ， 并 不等 于最 终结 算汇 率 。 港 股通 交易 日日 终， 中 国证券 登记 结算
有限责 任公 司进 行净 额换 汇， 将换 汇成 本按 成交 金 额分摊 至每 笔交 易 ， 确 定 交易实 际适 用的
结算汇 率。 故本 基金 投资 面临汇 率风 险。 
5、境 外市 场的 风险 
（1）本基 金将按照 政策相 关规定投 资于香港 市场， 在市场进 入、投资 额度、 可投资 对
象、 税务 政策 等方 面都 有 一定的 限制 ， 而且 此类 限 制可能 会不 断调 整 ， 这 些 限制因 素的 变化
可能对 本基 金进 入或 退出 当地市 场造 成障 碍， 从而 对 投资收 益以 及正 常的 申购 赎回产 生直 接
或间接 的影 响。



（2 ） 香 港市 场交 易规 则有 别于内 地A 股市 场规 则 ， 参 与香港 股票 投资 还将 面临 包括但 不
限于如 下特 殊风 险：



1）香 港市 场证 券交 易价 格 并无涨 跌幅 上下 限的 规定 ，因此 每日 涨跌 幅空 间相 对较大 。



2）只 有 境 内与 香港 均为 交 易日且 能够 满足 结算 安排 的交易 日才 为港 股通 交易 日 。 
3）香港出 现台风、 黑色暴 雨或者联 交所规定 的其他 情形时， 联交所将 可能停 市，投 资
者将面 临在 停市 期间 无法 进行交 易的 风险 ； 出 现 境 内 证券交 易所 证券 交易 服务 公司认 定的 交
易异常情况时， 境 内证 券交 易 所 证 券 交 易 服 务公 司将 可 能 暂 停 提 供 部 分或 者全 部 港 股 通 服
务，投 资者 将面 临在 暂停 服务期 间无 法进 行港 股通 交易的 风险 。 
4）投资者 因港股通 股票权 益分派、 转换、上 市公司 被收购等 情形或者 异常情 况，所 取
得的港 股通 股票 以外 的联 交所上 市证 券 ， 只 能通 过 港股通 卖出 ， 但不 得买 入 ， 交 易 所 另有 规
定的除 外； 因港 股通 股票 权 益分派 或者 转换 等情 形取 得的联 交所 上市 股票 的认 购权利 在联 交
所上市 的 ， 可 以通 过港 股 通卖出 ， 但不 得行 权； 因 港股通 股票 权益 分派 、 转 换或者 上市 公司
被收购 等所 取得 的非 联交 所上市 证券 ，可 以享 有相 关权益 ，但 不得 通过 港股 通买入 或 卖 出 。



5）代理投 票。由于 中国 证 券登记结算 有限责 任公司 是在汇总 投资者意 愿后再 向香港 结
算提交 投票 意愿 ， 中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司 对 投资者 设定 的意 愿征 集期 比香港 结算 的
征集期 稍早 结束 ； 投票 没 有权益 登记 日的 ， 以投 票 截止日 的持 有作 为计 算基 准； 投票 数量 超




























































































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出持有 数量 的 ， 按 照比 例 分 配持 有基 数 。 以 上所 述 因素可 能会 给本 基金 投资 带来特 殊交 易风
险。 
6、本基金 可根据投 资策略 需要或不 同配置地 的市场 环境的变 化，选择 将部分 基金资 产
投资于 港股 通标 的股 票或 选择不 将基 金资 产投 资于 港股通 标的 股票 ， 基 金资 产 并非必 然投 资
港股通 标的 股票 。 
7、投 资于 流通 受限 证券 的 风险 
本基金 投资 范围 包括 流通 受限证 券 ， 由 于流 通受 限 证券具 有锁 定期 ， 存在 潜 在的流 动性
风险 。 因 此可 能在 本基 金 需要变 现资 产时 ， 受流 动 性所限 ， 本基 金无 法卖 出 所持有 的流 通受
限证券 ，由 此可 能给 基金 净值带 来不 利影 响或 损失 。 
8、投 资于 资产 支持 证券 的 风险 
本基金 投资 范 围 包括 资产 支持证 券 ， 资 产支 持证 券 是一种 债券 性质 的金 融工 具。 资产 支
持证券 的风 险主 要包 括资 产风险 及证 券化 风险 。 资产 风险源 于资 产本 身 ， 包 括价 格波动 风险 、
流动性 风险 等。 证券 化风 险主要 表现 为信 用评 级风 险、法 律风 险等 。 
9、其 他投 资风 险 
本基金 的投 资风 格和 决策 过程 决 定了 本基 金具 有其 他投资 风险 。 例如 ， 本基 金 还投资 于
股指期 货、 权证 等高 风险 品种， 相应 的市 场波 动 也 可能给 基金 财产 带来 较高 的风险 。 
（九）本基金法律文 件风 险收益特征表述与销 售机 构基金风险评价可能 不一 致的风险 
本基金 法律 文件 投资 章节 有关风 险收 益特 征的 表述 是基于 投资 范围 、 投资 比 例、 证券 市
场普遍 规律 等做 出的 概述 性描述 ， 代表 了一 般市 场 情况下 本基 金的 长期 风险 收益特 征 。 销 售
机构( 包括 基金 管理 人直 销 机构和 代销 机构)根 据相 关 法律法 规对 本基 金进 行风 险评价 ， 不 同
的销售 机构 采用 的评 价方 法也不 同， 因此 销售 机构 的 风险等 级评 价与 法律 文件 中风险 收益 特
征的表 述可 能存 在不 同， 投 资人在 购买 本基 金时 需按 照销售 机构 的要 求完 成风 险承受 能力 与
产品风 险之 间的 匹配 检验 。 
（十）其他风险 
1、因基金 业务快速 发展而 在制度建 设、人员 配备、 风险管理 和内控制 度等方 面不完 善
而产生 的风 险； 
2、因 金融 市场 危机 、行 业 竞争压 力可 能产 生的 风险 ；



3、战争、 自然灾害 等不可 抗力因素 的出现， 可能严 重影响证 券市场运 行，导 致基金 资
产损失 ； 
4、其 他意 外导 致的 风险 。




























































































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十 七、 基金的 终止 与清算 
（ 一）基金合同的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或基金合 同约定 应经基金 份额持有 人大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于 法 律法 规规 定和 基金 合同约 定 可 不经
基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 ， 由基 金管 理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告 ， 并 报
中国证 监会 备案 。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议自生效 后方可执 行，并 自决议 生
效后两 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
（ 二）基金合同的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三）基金财产的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘 请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（ 四）清算费用




























































































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清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。




























































































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十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
（ 一）基金合同当事 人的 权利、义务 
1、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
（1） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份额 持有 人的 权利 包括但 不
限于： 
1）分 享基 金财 产收 益； 
2）参 与分 配 清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3）依 法申 请赎 回或 转让 其 持有的 基金 份额 ； 
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
5）出 席或 者委 派代 表出 席 基金份 额持 有人 大会 ，对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使
表决权 ； 
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8）对 基金 管理 人、 基金 托 管人、 基金 服务 机构 损害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 或
仲裁； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份额 持有 人的 义务 包 括但 不
限于： 
1）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 （更 新 ）等信 息披 露文 件； 
2）了 解所 投资 基金 产品 ， 了解自 身风 险承 受能 力， 自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做
出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 ； 
3）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 
4）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用； 
5）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 
6）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 
7）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ； 
8）返 还在 基金 交易 过程 中 因 任何 原因 获得 的不 当得 利； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务 。 
2、基 金管 理人 的权 利与 义 务 
（1 ） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的权 利包 括 但不限 于： 
1）依 法募 集资 金； 
2）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 根据 法律 法规 和《 基金合 同》 独立 运用 并管 理基金 财
产； 
3） 依 照 《基 金合 同》 收取 基金管 理费 以及 法律 法规 规定或 中国 证监 会批 准的 其他 费 用 ；




























































































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4）销 售基 金份 额； 
5）按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
6）依 据《 基金 合同 》及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人，如 认为 基金 托管 人违 反了《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
7）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 
8）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；



9）担 任或 委托 其他 符合 条 件的机 构担 任基 金登 记机 构办理 基金 登记 业务 并获 得《基 金
合同》 规定 的费 用；



10）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



11 ） 在《 基金 合同 》约 定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；



12） 依照 法律 法规 为基 金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的 利 益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利；



13）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ；



14） 以基 金管 理人 的名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律
行为；



15） 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证券 、 期 货经 纪商 或其 他为 基 金提供 服务
的外部 机构 ；



16）在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换 、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
17）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
（2 ） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的义 务包 括 但不限 于： 
1）依 法募 集资 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2）办 理基 金备 案手 续； 
3）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
4）配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外，不 得利 用基 金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7）依 法接 受基 金托 管人 的 监督；




























































































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8）采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 ） 严格 按照 《基 金法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《基 金法》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外， 在基 金信 息公 开披 露 前应予 保密 ， 不向 他人 泄 露， 但向 监管 机
构、司 法机 关或 因审 计、 法律等 外部 专业 顾问 提供 服务而 向其 提供 的情 况除 外； 
13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15） 依据 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定 召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
16） 按规 定保 存基 金财 产 管理 业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15 年以
上； 
17） 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20） 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其 赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21） 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22） 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23）以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
24）基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》不 能生 效 ，基金 管
理人承 担全 部募 集费 用， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期活期 存款 利息 在基 金募 集期结 束后30
日内退 还基 金认 购人 ； 
25）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
26）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；




























































































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27）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
3、基 金托 管人 的权 利与 义 务 
（1 ） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的权 利包 括 但不限 于： 
1） 自 《基 金合 同 》 生 效之 日起 ， 依 法律 法规 和 《 基 金合同 》 的规 定安 全保 管 基金财 产； 
2） 依 《 基金 合同 》 约 定获 得基金 托管 费以 及法 律法 规规定 或监 管部 门批 准的 其他 费 用 ； 
3）监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作， 如发 现基 金管理 人有 违反 《基 金 合 同》及 国
家法律 法规 行为 ， 对 基金 财 产、 其 他当 事人 的利 益造 成 重大损 失的 情形 ， 应 呈报 中 国证监 会，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 
4）根 据相 关市 场规 则， 为 基金开 设证 券账 户、 资金 账户等 投资 所需 账户 、为 基金办 理
证券、 期货 交易 资金 清算 ； 
5）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
6）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 
7）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2 ） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的义 务包 括 但不限 于： 
1）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产； 
2）设 立专 门的 基金 托管 部 门，具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
3）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ； 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在账户 设置 、 资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 
4）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外，不 得利 用基 金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户、 证券 账户 等投 资所需 账户 ，按 照《 基金 合同》 的
约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 
7）保 守基 金商 业秘 密， 除 《基金 法》 、 《基 金合 同》 及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密， 不得 向他 人泄 露， 但 向监管 机构 、 司法 机关 及 审计 、 法 律等 外
部专业 顾问 提供 的除 外； 
8）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10） 对基 金财 务会 计报 告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 ， 说明 基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《 基金 合同 》 的 规 定进行 ； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《基 金
合同》 规定 的行 为， 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ；




























































































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11 ） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料15 年以 上； 
12）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15） 依据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 ， 召 集基 金份 额持 有人 大 会或配 合基
金份额 持有 人依 法召 集基 金份额 持有 人大 会； 
16）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》 、 《 托管 协议 》的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ； 
17）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 
19） 因违 反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ， 应 承担赔 偿责 任 ， 其 赔偿 责 任不因 其退
任而免 除； 
20） 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 《 基金 合 同》 规定 履行 自己 的义 务 ， 基 金管 理
人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人 追 偿 ； 
21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
22）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
（ 二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
1、召 开事 由 
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ，法 律法规 、
中国 证 监会 另有 规定 或基 金合同 另有 约定 的除 外： 
1）终 止《 基金 合同》 ； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 
4）转 换基 金运 作方 式； 
5）调整 基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准； 
6）变 更基 金类 别； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略； 
9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会；




























































































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11 ） 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额10%以上（含10% ） 基 金份 额的 基金份 额持 有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
12）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 
13）法 律法 规、 《基 金合 同 》或中 国证 监会 规定 的其 他应当 召开 基金 份额 持有 人大会 的
事项。 
（2） 在不 违背 法律 法规 和 基金合 同的 约定 ，以 及对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利
影响的 情况 下 ， 以 下情 况 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 ， 不需 召 开基金 份额 持有
人大会 ： 
1）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
2）在 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内调 整本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 或
变更收 费方 式； 
3）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
4）对 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
5）基 金管 理人 、登 记机 构 、基金 销售 机构 调整 有关 认购、 申购 、赎 回、 转换 、非交 易
过户、 转托 管等 业务 规则 ； 
6）增 加、 减少 或调 整基 金 份额类 别设 置及 对基 金份 额分类 办法 、规 则进 行调 整； 
7）基 金推 出新 业务 或服 务 ； 
8）按 照法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1） 除法 律法 规规 定或 《 基金合 同》 另有 约定 外， 基金份 额持 有人 大会 由基 金管理 人
召集。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集。 
（3） 基金 托管 人认 为有 必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面
提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应当 由基 金托 管 人自行 召集 ， 并自 出具 书 面决定 之日 起60
日内召 开并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 
（4） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份 额 持有 人大 会 ， 应 当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日
起10日 内决 定是 否召 集 ， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。 基金 管
理人决 定召 集的 ， 应当 自 出具书 面决 定之 日起60日 内召开 ； 基金 管理 人决 定 不召集 ， 代表 基
金份额10% 以上 （ 含10% ） 的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应 当向 基 金托管 人提 出




























































































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书面提 议 。 基 金托 管人 应 当自收 到书 面提 议之 日起10 日内 决定 是否 召集 ， 并书 面告知 提出 提
议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 管理 人 ； 基 金托 管 人决定 召集 的 ， 应 当自 出 具书面 决定 之日
起60日 内召 开并 告知 基金 管 理人 ，基 金管 理人 应当 配合。 
（5） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有 人大 会 ， 而 基金 管 理人 、 基 金托 管人 都不 召 集的 ， 单 独或 合计 代表 基 金份额10% 以上
（含10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集 ， 并 至 少提前30日 报中 国证 监会 备案 。 基 金份 额
持有人 依法 自行 召集 基金 份额持 有人 大会 的， 基金 管 理人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不得 阻碍 、
干扰。 
（6） 基金 份额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前30 日， 在指 定媒 介公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授 权委 托证 明的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2） 采取 通讯 开会 方式 并 进行表 决的 情况 下， 由会 议召集 人决 定在 会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 
（3） 如召 集人 为基 金管 理 人，还 应另 行书 面通 知基 金托管 人到 指定 地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基金 托管 人 ， 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 份额 持有 人 ， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基 金管 理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开 会方式 或法 律法 规 、 中 国 证监会 允许
的其他 方式 召开 ， 会议 的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 基金 管理 人、 基金 托 管人须 为基 金份
额持有 人行 使投 票权 提供 便利。 
（1 ） 现 场开 会。 由基 金份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人




























































































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或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
1）亲 自出 席会 议者 持有 基 金份额 的凭 证、 受托 出席 会议者 出具 的委 托人 持有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2）经 核对 ，汇 总到 会者 出 示的在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示， 有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含50%）。 
（2） 通讯 开会 。通 讯开 会 系指基 金份 额持 有人 将其 对表决 事项 的投 票以 书面 形式或 会
议通知 载明 的其 他形 式在 表决截 止日 以前 送达 至召 集人指 定的 地址 或系 统。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1）会 议召 集人 按 《基 金合 同》 约定 公布 会议 通知 后 ， 在2 个工 作日 内连 续公 布 相关提 示
性公告 ； 
2）召 集人 按基 金合 同约 定 通知基 金托 管人 （如 果基 金托管 人为 召集 人， 则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 表决 意 见的计 票进 行监 督 。 会 议 召集人 在基 金托 管人 （ 如 果基金 托管 人为
召集人 ， 则为 基金 管理 人 ） 和公证 机关 的监 督下 按照 会议通 知规 定的 方式 收取 基金份 额持 有
人的表 决意 见； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ，不 影响表 决 效 力 ； 
3）本 人直 接出 具表 决意 见 或授权 他人 代表 出具 表决 意见的 ，基 金份 额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含50%）； 
4） 上述 第3 ） 项 中直 接出 具 表决意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具表 决意见 的
代理人 ， 同时 提交 的持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 具表决 意见 的代 理人 出具 的委托 人持 有基
金份额 的凭 证及 委托 人的 代理投 票授 权委 托证 明符 合法律 法规 、 《 基金 合同 》 和会议 通知 的
规定， 并与 基金 登记 机构 记录相 符。 
（3） 如果 参加 基金 份额 持 有人大 会的 持有 人的 基金 份额低 于在 权益 登记 日基 金总份 额
的50% ，则 召集 人可 以在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月后 、六个 月以 内 ，
就原定 审议 事项 重新 召集 基金份 额持 有人 大会 。 重 新 召集的 基金 份 额 持有 人大 会应有 代表 三
分之一 以上 （含 三分 之一 ）基金 份额 的持 有人 参加 ，方可 召开 。 
（4） 在法 律法 规或 监管 机 构允许 的情 况下 ，经 基金 份额持 有人 大会 会议 通知 载明， 基
金份额 持有 人也 可以 选择 网络 、 电 话或 其他 方式 进 行表决 ， 或者 采用 网络 、 电话或 其他 方式
授权他 人代 为出 席会 议并 表决 ， 为 此， 基金 份额 持 有人需 在会 议通 知载 明的 期限内 ， 以会 议
通知载 明的 有效 方式 向会 议召集 人提 交相 应有 效的 表决票 或授 权委 托书 。 
5、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基 金合 同》 、更 换基 金 管理人 、更 换基 金托 管人 、与其 他基 金合 并、 法律 法规及 《基 金




























































































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合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第7条 规定 程序 确定 和公 布 监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的50% 以 上 （含50% ） 选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基 金管 理人 和基 金托 管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托 人 姓名 （或 单位名 称） 和
联系方 式等 事项 。 
2）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后2
个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 
6、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1） 一般 决议 ， 一般 决议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的50%
以上（ 含50% ） 通过 方为 有效； 除下 列第 （2 ）项 所 规定的 须以 特别 决议 通过 事项以 外的 其
他事项 均以 一般 决议 的方 式通过 。 
（2） 特别 决议 ，特 别决 议 应当经 参加 大会 的基 金份 额持有 人或 其代 理人 所持 表决权 的
三分之 二以 上 （含 三分 之 二） 通过 方可 做出 。 除 法 律法规 、 中国 证监 会另 有 规定或 基金 合同
另有约 定外 ，转 换基 金运 作方式 、更 换基 金管 理人 或者基 金托 管人 、终 止《 基金合 同》 、与
其他基 金合 并， 应以 特别 决议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ，除非 在计 票时 监督 员及 公证机 关均 有充 分的 相反 证据证 明 ，
否则提 交符 合会 议通 知中 规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 表 面 符
合会议 通知 规定 的表 决意 见视为 有效 表 决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 表决 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。




























































































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基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7、计 票 
（1） 现场 开会 
1）如 大会 由基 金管 理人 或 基金托 管人 召集 ，基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议
开始后 宣布 在出 席会 议的 基金份 额持 有人 和代 理人 中选举 两名 基金 份额 持有 人代表 与大 会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会 的主 持人 应当 在会 议开始 后宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持有 人中 选举 三名基 金份 额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2）监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结
果。 
3）如 果会 议主 持人 或基 金 份额持 有人 或代 理人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4）计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证， 基金 管理 人或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督 的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起2 个工 作日 内 在 指定 媒介 上公 告。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
9、 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由 、 召 开 条件 、 议 事程 序、 表决 条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规 、 监管规 则的 部分 ， 如将 来 法律法 规 、 监 管规 则修 改 导致相 关内 容被
取消或 变更 的或 法律 法规 、 监 管规 则增 加新 的持 有 人大会 机制 的 ， 基 金管 理 人与基 金托 管人




























































































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协商一 致并 提前 公告 后 ， 可直接 对本 部分 内容 进行 修改 、 调 整或 补充 ， 无 需 经基金 份额 持有
人大会 审议 。 
 
（ 三）基金合同变更 、终 止与基金财产的清算 
1、 《基 金合 同》 的变 更 
（1） 变更 基金 合同 涉及 法 律法规 规定 或本 基金 合同 约定应 经基 金份 额持 有人 大会决 议
通过的 事项 的 ， 应 召开 基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对于 法律 法规 规定 和 基金合 同约 定可
不经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过的 事项 ，由 基金 管理人 和基 金托 管人 同意 后变更 并公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。 
（2） 关于 《基 金合 同》 变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议自 生效 后方 可执 行， 并自决 议
生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
2、 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人 、 基 金托 管人职 责终 止 ， 在6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、 新 基 金托管 人
承接的 ； 
（3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《基 金合 同》 终止 事由之 日起30个 工作 日内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
（2） 基金 财产 清算 小组 组 成：基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3） 基金 财产 清算 小组 职 责：基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5）聘 请会 计师 事务 所对 清 算报 告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告；




























































































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7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为6个 月。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 
 
（ 四）争议的处理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方当 事人 均有 权将 争议 提交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会 ， 根 据
该会当 时有 效的 仲裁 规 则 进行仲 裁 ， 仲 裁的 地点 为 北京市 ， 仲裁 裁决 是终 局 的， 并对 各方 当
事人均 有约 束力 。除 非仲 裁裁决 另有 规定 ，仲 裁费 用、律 师费 用由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
（ 五）基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 





























































































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十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
（一）基金托管协议 当事 人 
1、基 金管 理人 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 
邮政编 码：518040 
法定代 表人 ：王 兆华 
成立日 期：2013 年 1 月 23 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可［2012 ］1751 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币 2 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 特定 客户 资产 管 理、 资产 管理 和中 国证 监 会许可 的其
他业务 。 
2、基 金托 管人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ： 田 国立 
成立日 期：2004 年 09 月 17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券 ；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务 ； 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务 。 
（二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督和 核查




























































































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1、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定，对基 金投资 范围、 投
资对象进 行监督。 《基金合 同》明确 约定基金 投资风 格或证券 选择标准 的，基 金管理人 应 按
照基金 托管 人要 求的 格式 提供投 资品 种池 ， 以便 基 金托管 人运 用相 关技 术系 统， 对基 金实 际
投资是 否符 合 《 基金 合同 》 关于证 券选 择标 准的 约定 进行监 督， 对存 在疑 义的 事 项进行 核查 。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、内地 与香港 股票市场 交易互联 互 通
机制允 许买 卖的 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 （以 下简 称“ 港股 通标的 股票 ” ） 、
债券 （ 包括 国债、 央行 票 据、 金 融债 券、 企 业债 券 、 公司 债券、 中期 票据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券 、 次级 债券 、 政府支 持机 构债 、 政府 支 持债券 、 地方 政府 债、 可 转换债 券 、 可 交
换债券等） 、资产 支持证券 、 同业存 单、 债券 回购、 银行存款 （包括协 议存款 、定期存 款 及
其他银行 存 款） 、 货币市场 工具、权 证、股指 期货以 及法律法 规或中国 证监会 允许基金 投 资
的其他 金融 工具( 但须 符合 中国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资组合比例为：本基金 股票资产占基金资产的比 例 不低 于 80% （投资于港 股
通标的 股票 的比 例不 得超 过 股票 资产 的 50% ） ，其 中 投资于 公用 事业 行业 股票 的资产 比例 不
低于非现金 基金资产 的 80% 。本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易 保
证金后 ， 应当 保持 不低 于 基金资 产净 值 5% 的现 金或 者到期 日在 一 年 以内 的政 府债券 ， 其中
现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 和应 收申 购款 等 。 
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
2、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定，对基 金投资 比例进 行
监督。 基金 托管 人按 下述 比例和 调整 期限 进行 监督 ： 
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例不 低 于 80% （投 资于 港股 通标 的股 票 的比例 不
得超过 股票 资产 的 50% ） ， 其中投 资于 公用 事业 行业 股票的 资产 比例 不低 于非 现金基 金资 产
的 80% ； 
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ， 其中 现金 不包 括结算 备付 金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等 ； 
（3） 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 （同 一家 公司 在境内 和香 港同 时上 市 的 A+H 股合
计计算 ） ， 其市 值不 超过 基 金资产 净值 的 10 ％； 
（4）本基 金管理人 管理的 全部基金 持有一家 公司发 行的证券 （同一家 公司在 境内和 香




























































































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港同时 上市 的 A+H 股 合 计计算 ） ， 不超 过该 证券 的 10％ ；基 金托 管人 对本 条款的 监督 义务
仅限于 其托 管的 基金 管理 人管理 的基 金； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ， 不得 超过 该权 证的 10％ ； 基金 托
管人对 本条 款的 监督 义务 仅限于 其托 管的 基金 管理 人管理 的基 金； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其各 类资产支 持证券 合计规模 的 10％ ；基金 托 管人对本 条款的监 督义务 仅限于其 托管
的基金 管理 人管 理的 基金 ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票 ， 不 得
超过该上市 公司可流通股票 的 15% ；本基金管理 人管理的全部 投资组合持有一家上市公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（16 ） 本基金主动投资于流动性 受限资产的市值合计不得 超过基金资产 净值的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司股票 停牌 、 基金 规模 变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（17） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（18 ） 本 基金 持有 的所 有 流通受 限证 券 ，其 公允 价 值不得 超过 本基 金资 产净 值的 15% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 5% ； 
（19） 本基金投资单只中期票据 的额度不得超过其 发行总 额度 的 10% ，并且不得超 过
基金资 产净 值 的 10% ；




























































































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（20） 本基 金参 与股 指期 货投资 ，应 遵循 下述 比例 限制： 
1）本基金 在任何交 易日日 终，持有 的买入股 指期货 合约价值 不得超过 基金资 产净值 的
10% ； 
2）本基金 在任何交 易日日 终，持有 的买入期 货合约 价值与有 价证券市 值之和 ，不得 超
过基金资产 净值 的 95% ；其中，有价 证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府 债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等； 
3）本基金 在任何交 易日日 终，持有 的卖出期 货合约 价值不得 超过基金 持有的 股票总 市
值的 20% ； 
4）本基金 所持有的 股票市 值和买入 、卖出股 指期货 合约价值 ，合计（ 轧差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
5）本基金 在任何交 易日内 交易（不 包括平仓 ）的股 指期货合 约的成交 金额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ； 
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国 证 监会 的有 关规定 。 
本基金 在开 始进 行期 货投 资之前 ， 应与 基金 托管 人 、 期 货公 司三 方一 同就 期 货开户 、 清
算、估 值、 交收 等事 宜另 行签署 《期 货投 资托 管操 作三方 备忘 录》 。 
除上述（2） 、 （12 ） 、 （16 ） 、 （17）项 外，因 证券、期 货市场波 动、证 券发行人 合并、 基
金规模 变动 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ， 基 金 管
理人应 当 在 10 个交 易日 内 进行调 整， 但中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 在 符合 法律 法 规和基 金合
同的约 定 ， 且 履行 适当 程 序并提 前公 告后 ， 则本 基 金投资 不再 受相 关限 制或 以变更 后的 规定
为准 。 
3、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定，对 本 托管协 议第十 五
条第（ 九） 款基 金投 资禁 止行为 通过 事后 监督 方式 进行监 督。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销 期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应履 行 基金管 理人 内部




























































































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审批程 序。 基金 管理 人董 事会应 至少 每半 年对 关联 交易事 项进 行审 查。 
4、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定，对基 金管理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督。 基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 符合法 律法 规
及行业 标准 的 、 经 慎 重 选 择的 、 本 基金 适用 的银 行 间债券 市场 交易 对手 名单 ， 并 约定 各交 易
对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基 金管 理人 应严 格按 照 交易对 手名 单的 范围 在银 行间债 券市 场
选择交 易对 手。 基金 托管 人 监督基 金管 理人 是否 按事 前提供 的银 行间 债券 市场 交易对 手名 单
进行交 易 。 基 金管 理人 可 以每半 年对 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式进行 更新 ， 新
名单确 定前 已与 本次 剔除 的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ， 仍应 按照 协 议进行 结算 。 如
基金管 理人 根据 市场 情况 需要临 时调 整银 行间 债券 市场交 易对 手名 单及 结算 方式的 ， 应 向 基
金托管 人说 明理 由， 并在 与交易 对手 发生 交易 前 3 个工作 日内 与基 金托 管人 协商解 决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若 未履 约的 交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基 金管 理人 可以 对相 应 损失先 行予 以承 担 ， 然 后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基金 托管 人则 根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如 基金 托管 人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时， 基 金托管 人应 及
时提醒 基 金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
5、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定，对基 金管理 人投资 流
通受限 证券 进行 监督 。 
基金管 理人 投资 流通 受限 证券 ， 应 事先 根据 中国 证 监会相 关规 定 ， 明 确基 金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制 订严 格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动 性风 险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度 、 流 动性 风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
（1）本基 金投资的 流通受 限证券须 为经中国 证监会 批准的非 公开发行 股票、 公开发 行
股票网 下配 售部 分等 在发 行时明 确一 定期 限锁 定期 的可交 易证 券， 不包 括由 于 发布重 大消 息
或其他 原因 而临 时停 牌的 证券、 已发 行未 上市 证券 、回购 交易 中的 质押 券等 流通受 限证 券 。
本基金 不投 资有 锁定 期但 锁定期 不明 确的 证券 。 
本基金投资的流通受限证 券限于可由中国证券登记 结算有限责任公司或中央 国债登记
结算有 限责 任公 司负 责登 记和存 管， 并可 在证 券交 易所或 全国 银行 间债 券市 场交易 的 证 券 。 
本基金 投资 的流 通受 限证 券应保 证登 记存 管在 本基 金名下 ， 基 金管 理人 负责 相 关工作 的
落实和 协调 ， 并确 保基 金 托管人 能够 正常 查询 。 因 基金管 理人 原因 产生 的流 通受限 证券 登记
存管问 题 ， 造 成基 金托 管 人无法 安全 保管 本基 金资 产的责 任与 损失 ， 及因 流 通受限 证券 存管
直接影 响本 基金 安全 的责 任及损 失， 由基 金管 理人 承担。 
本基金 投资 流通 受限 证券 ，不得 预付 任何 形式 的保 证金。




























































































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（2 ） 基 金管 理人 投资 非公 开发行 股票 ， 应制 订流 动 性风险 处置 预案 并经 其董 事会批 准。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 流通 受限 证券 需要解 决的 基金 投资 比例 限制失 调、 基 金
流动性 困难 以及 相关 损失 的应对 解决 措施 ， 以及 有 关异常 情况 的处 置 。 基 金 管理人 应在 首次
投资流 通受 限证 券前 向基 金托管 人提 供基 金投 资非 公开发 行股 票相 关流 动性 风险处 置 预 案 。 
基金管 理人 对本 基金 投资 流通受 限证 券的 流动 性风 险负责 ， 确 保对 相关 风险 采 取积极 有
效的措 施 ， 在 合理 的时 间 内有效 解决 基金 运作 的流 动性问 题 。 如 因基 金巨 额 赎回或 市场 发生
剧烈变 动等 原因 而导 致基 金现金 周转 困难 时， 基金 管 理人应 保证 提供 足额 现金 确保基 金的 支
付结算 ， 并承 担所 有损 失 。 对 本基 金因 投资 流通 受 限证券 导致 的流 动性 风险 ， 基 金托 管人 不
承担任 何责 任。 如因 基金 管 理人原 因导 致本 基金 出现 损失致 使基 金托 管人 承担 连带赔 偿责 任
的，基 金管 理人 应赔 偿基 金托管 人由 此遭 受的 损失 。 
（3）本基 金投资非 公开发 行股票， 基金管理 人应至 少于投资 前三个工 作日向 基金托 管
人提交 有关 书面 资料 ， 并 保证向 基金 托管 人提 供的 有关资 料真 实 、 准 确、 完 整。 有关 资料 如
有调整 ，基 金管 理人 应及 时提供 调整 后的 资料 。上 述书面 资料 包括 但不 限于 ： 
1）中 国证 监会 批准 发行 非 公开发 行股 票的 批准 文件 。 
2）非 公开 发行 股票 有关 发 行数量 、发 行价 格、 锁定 期等发 行资 料。 
3）非公开 发行股票 发行人 与中国证 券登记结 算有限 责任公司 或中央国 债登记 结算有 限
责任公 司签 订的 证券 登记 及服务 协议 。 
4）基 金拟 认购 的数 量、 价 格、总 成本 、账 面价 值。 
（4）基金 管理人应 在本基 金投资非 公开发行 股票后 两个交易 日内，在 中国证 监会指 定
媒介披 露所 投资 非公 开 发 行股票 的名 称 、 数 量、 总 成本 、 账 面价 值， 以及 总 成本和 账面 价值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。 
本基金 有关 投资 流通 受限 证券比 例如 违反 有关 限制 规定， 在合 理期 限内 未能 进 行及时 调
整，基 金管 理人 应在 两日 内编制 临时 报告 书， 予以 公告。 
（5） 基金 托管 人根 据有 关 规定有 权对 基金 管理 人进 行以下 事项 监督 ： 
1）本 基金 投资 流通 受限 证 券时的 法律 法规 遵守 情况 。 
2）在基金 投资流通 受限证 券管理工 作方面有 关制度 、流动性 风险处置 预案的 建立与 完
善情况 。 
3）有 关比 例限 制的 执行 情 况。 
4）信 息披 露情 况。 
（6） 相关 法律 法规 对基 金 投资流 通受 限 证 券有 新规 定的， 从其 规定 。 
6、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《 基金 合 同》 的约 定， 对基 金资 产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算 、 应 收 资金到 账 、 基 金费 用开 支 及收入 确定 、 基金 收益 分 配、 相关 信息 披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
7 、基金托管人发现基金管 理人的上述事项及投资指 令或实际投资运作违反法 律法规、




























































































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《基金 合同 》 和本 托管 协 议的规 定 ， 应 及时 以电 话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基金 管理 人应 积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查 。 基 金管 理 人收到 书面 通知
后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就 基金 托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说 明违 规 原因及 纠正 期限 ， 并保 证 在规定 期限 内及 时改 正 。 在上述 规定 期限
内， 基金 托管 人有 权随 时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正 。 基 金 管理人 对基 金托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
8、 基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 《 基金 合同 》 和本 托管协 议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基金 管理 人应 在规 定 时间内 答复 并改
正，或就 基金托管 人的疑 义进行解 释或举证 ；对基 金托管人 按照法律 法规、 《 基金合同》和
本托管 协议 的要 求需 向中 国证监 会报 送基 金监 督报 告的事 项， 基金 管理 人应 积 极配合 提供 相
关数据 资料 和制 度等 。 
9、若基金 托管人发 现基金 管理人依 据交易程 序已经 生效的指 令违反法 律、行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或 者违 反 《基 金合 同 》 约 定的 ， 应 当立即 通知 基金 管理 人 ， 由此造 成的 损失
由基金 管理 人承 担。 
10、 基金 托管 人发 现基 金 管理人 有重 大违 规行 为 ， 应及时 报告 中国 证监 会 ， 同时通 知基
金管理 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金管 理人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效 监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
 
（三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查 
1、基金管 理人对基 金托管 人履行托 管职责情 况进行 核查，核 查事项包 括基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开设 基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户等 投资 所需 账户 、 复 核基金 管理 人计
算的基 金资 产净 值 、 基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值、 根据 基金 管理 人指 令办 理清算 交收 、
相关信 息披 露和 监督 基金 投资运 作等 行为 。 
2、基金管 理人发现 基金托 管人擅自 挪用基金 财产、 未对基金 财产实行 分账管 理、未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄 露 基金投 资信 息等 违反 《 基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本协 议及其 他有关规 定时，应 及时以书 面形式 通知基金 托管人限 期纠正 。基金托 管 人
收到通 知后 应及 时核 对并 以书面 形式 给基 金管 理人 发出回 函 ， 说 明违 规原 因 及纠正 期限 ， 并
保证在 规定 期限 内及 时改 正。 在上 述规 定期 限内 ， 基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为 ， 包 括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在 规定 时间 内答 复 基金管 理人 并
改正。 
3、基金管 理人发现 基金托 管人有重 大违规行 为，应 及时报告 中国 证监 会，同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对




























































































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方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会 。 
 
（四）基金财产的保 管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2） 基金 托管 人 应 安全 保 管基金 财产 。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 等投 资所 需账 户。 
（4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完 整与独 立 。 
（5）基金 托管人按 照《基 金合同》 和本协议 的约定 保管基金 财产，如 有特殊 情况双 方
可另行 协商 解决 。 基金 托 管人未 经基 金管 理人 的指 令， 不得 自行 运用 、 处 分、 分配本 基金 的
任何资 产 （ 不包 含基 金托 管 人依据 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司结 算数 据完 成场内 交易 交
收、开 户银 行或 交易/ 登记 机构扣 收 交 易费 、结 算费 和账户 维护 费等 费用 ） 。 
（6）对于 因为基金 投资产 生的应收 资产，应 由基金 管理人负 责与有关 当事人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人 ， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金账 户的 ， 基金 托管 人 应及时 通知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 。 由 此给 基金 财产 造成 损 失的 ， 基 金管 理人 应负 责 向有关 当事 人追
偿基金 财产 的损 失， 基金 托管人 对此 不承 担任 何责 任。 
（7）除依 据法律法 规和《 基金合同 》的规定 外，基 金托管人 不得委托 第三人 托管基 金
财产。 
2、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
（1）基金 募集期间 募集认 购款项应 存于基金 认购专 用账户。 该账户由 基金管 理人或 基
金管理 人委 托的 登记 机构 开立并 管理 。 
（2）基金 募集期满 或基金 停止募集 时，募集 的基金 份额总额 、基金募 集金额 、基金 份
额持有 人人 数符 合 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 等有 关 规定后 ， 基金 管理 人应 将 募集到 的属 于基
金财产 的全 部资 金 划 入基 金托管 人为 本基 金开 立的 基金银 行账 户 ， 同 时在 规 定时间 内 ， 聘 请
具有从 事证 券相 关业 务资 格的会 计师 事务 所进 行验 资， 出具 验资 报告 。 出具 的 验资报 告由 参
加验资 的 2 名或 2 名 以上 中国注 册会 计师 签字 方为 有效。 
（3）若基 金募集期 限届满 ，未能达 到基金备 案的条 件，由基 金管理人 按规定 办理退 款
等事宜 。 
3、基 金银 行账 户的 开立 和 管理 
（1）基金 托管人可 以基金 的名义在 其营业机 构开立 基金的银 行账户， 并根据 基金管 理
人合法 合规 的指 令办 理资 金收付 。本 基金 的银 行预 留印鉴 由基 金托 管人 保管 和使用 。 
（2）基金 银行账户 的开立 和使用， 限于满足 开展本 基 金业务 的需要。 基金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户； 亦不 得使 用基 金的 任 何账户 进行 本




























































































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基金业 务以 外的 活动 。 
（3） 基金 银行 账户 的开 立 和管理 应符 合银 行业 监督 管理机 构的 有关 规定 。 
（4）在符 合法律法 规规定 的条件下 ，基金托 管人可 以通过基 金托管人 专用账 户办理 基
金资产 的支 付。 
4、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
（1）基金 托管人在 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分公 司、深圳 分公司 为基金 开
立基金 托管 人与 基金 联名 的证券 账户 。 
（2）基金 证券账户 的开立 和使用， 仅限于满 足开展 本基金业 务的需要 。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或未 经对方 同意 擅自 转让 基金 的任何 证券 账户 ， 亦 不得 使 用基金 的任 何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
（3）基金 证券账户 的开立 和证券账 户卡的保 管由基 金托管人 负责，账 户资产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。 
证券账 户开 户费 由本 基金 财产承 担 。 此 项开 户费 由 基金管 理人 先行 垫付 ， 待 托管产 品启
始运营 后 ， 基 金管 理人 可 向基金 托管 人发 送划 款指 令 ， 将代 垫开 户费 从本 产 品托管 资金 账户
中扣还 基金 管理 人。 账户 开立后 ，基 金托 管人 应及 时将证 券账 户开 通信 息通 知基金 管 理 人 。 
（4）基金 托管人以 基金托 管人的名 义在中国 证券登 记结 算有 限责任公 司开立 结算备 付
金账户 ，并 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 一级 法人清 算工 作 ，
基金管 理人 应予 以积 极协 助。 结算 备付 金、 结算 保 证金 、 交 收资 金等 的收 取 按照中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 的规 定以及 基金 管理 人与 基金 托管人 签署 的 《 托管 银行 证 券资金 结算 协
议》执 行。 
（5）若中 国证监会 或其他 监管机构 在本托管 协议订 立日之后 允许基金 从事其 他投资 品
种的投 资业 务 ， 涉 及相 关 账户的 开立 、 使用 的 ， 按 有关规 定开 设 、 使 用并 管 理； 若无 相关 规
定，则 基金 托管 人比 照上 述关于 账户 开立 、使 用的 规定执 行。 
5、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
《基金 合同 》 生效 后 ， 基 金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借市场 的交 易资 格 ， 并 代 表基金 进行 交易 ； 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 银行间 市场 登记
结算机 构的 有关 规定 ， 以 本基金 的名 义在 银行 间市 场登记 结算 机构 开立 债券 托管账 户 ， 持 有
人账户 和资 金结 算账 户 ， 并代表 基金 进行 银行 间市 场债券 的结 算 。 基 金管 理 人和基 金托 管人
共同代 表基 金签 订全 国银 行间债 券市 场债 券回 购主 协议。 
6、其 他账 户的 开立 和管 理 
（1）在本 托管协议 订立日 之后，本 基金被允 许从事 符合法律 法规规定 和《基 金合同 》
约定的 其他 投资 品种 的投 资业务 时 ， 如 果涉 及相 关 账户的 开设 和使 用 ， 由 基 金管理 人协 助托
管人根 据有 关法 律法 规的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 开立 有关 账户 。 该 账 户按有 关规 则使
用并管 理。




























































































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（2） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 
7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券、 银行 存款 开户 证实 书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库 ， 也 可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司上 海分 公司/ 深 圳分公 司/ 北京 分 公司 、银 行间市 场清算 所股 份有 限公司 或 票据营 业中 心
的代保 管库 ， 保管 凭证 由 基金托 管人 持有 。 实物 证 券、 银行 定期 存款 证实 书 等有价 凭证 的购
买和转 让 ， 按 基金 管理 人 和基金 托管 人双 方约 定办 理。 基金 托管 人对 由基 金 托管人 以外 机构
实际有 效控 制 或 保管 的资 产不承 担保 管责 任。 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人保 管 。 除 本 协议另 有规 定
外，基金管理人代表 基金 签署的与基金财产有 关的 重大合同包括但不限 于基 金年度审计合
同、 基金 信息 披露 协议 及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基金 管理 人应 保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件。 基金 管理 人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并在 三十 个工 作日 内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重 大合 同的 保
管期限 为《 基金 合同 》终 止后 15 年。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基 金管 理人 应向 基 金托管 人提 供加 盖公 章的 合同复 印
件，未 经双 方协 商一 致， 合同原 件不 得转 移。 
 
（五）基金资产净值 计算 和会计核算 
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核与 完成 的时 间及 程序 
（1）基金 资产净值 是指 基 金资产总 值减去负 债后的 金额。基 金份额净 值是按 照每个 估
值日闭 市后 ，基 金资 产净 值除以 当日 基金 份额 的余 额数量 计算 ，精 确到 0.0001 元，小 数 点
后第 五 位四 舍五 入。 国家 另有规 定的 ，从 其规 定。 
基金管 理人 于每 个估 值日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
（2）基金 管理人应 每个估 值日对基 金资产估 值。但 基金管理 人根据法 律法规 或《基 金
合同 》 的 规定 暂停 估值 时 除外 。 基 金管 理人 每个 估 值日对 基金 资产 估值 后 ， 将基金 份额 净值
结果发 送基 金托 管人 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
2、基 金资 产估 值方 法和 特 殊情形 的处 理 
（1） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款 本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债。 
（2） 估值 方法 
1) 证券 交易 所上 市的 有价 证券的 估值




























































































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a. 交易 所上 市的 有价证 券（ 包括 股票 、权证 等） ，以其 估值 日在 证券交 易所 挂牌 的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以最 近交 易 日的市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素 ， 调 整最 近交 易 市价 ， 确 定公 允价 格； 同 一股票 同时 在两
个或两 个以 上市 场交 易的 ，按股 票所 处的 市场 分别 估值； 
b. 在交易 所市场上 市交易或 挂牌转让 的固定 收益品种 （另有规 定的除 外） ， 选取 第三方
估值机 构提 供的 相应 品种 当日的 估值 净价 估值 ； 
c. 对在 交易 所市 场上 市交 易 的可转 换债 券， 按照 每日 收盘价 作为 估值 全价 ； 
d.对在 交易 所市 场挂 牌转 让的资 产支 持证 券和 私募 证券， 估值 日不 存在 活跃 市场时 采 用
估值技 术确 定其 公允 价值 进行估 值 。 如 成本 能够 近 似体现 公允 价值 ， 应持 续 评估上 述做 法的
适当性 ，并 在情 况发 生改 变时做 出适 当调 整。 
2) 处于 未上 市期 间的 有价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
a. 送股 、 转增 股、 配股 和公 开增发 的股 票 ， 按 估值 日 在证券 交易 所挂 牌的 同一 股票的 估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值； 
b.首次 公开 发行 未上 市的 股票、 债券 和权 证， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技 术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 ； 
c. 对在 交易 所市 场发 行未 上 市或未 挂牌 转让 的债 券， 对存在 活跃 市场 的情 况下 ， 应以 活
跃市场 上未 经调 整的 报价 作为计 量日 的公 允价 值进 行估值 ； 对 于活 跃市 场报 价 未能代 表计 量
日公允 价值 的情 况下 ， 按 成本应 对市 场报 价进 行调 整， 确认 计量 日的 公允 价 值； 对于 不存 在
市场活 动或 市场 活动 很少 的情况 下， 则采 用估 值技 术确定 公允 价值 ； 
d.首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 交易 所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。 
3）对全国 银行间市 场上不 含权的固 定收益品 种，按 照第三方 估值机构 提供的 相应品 种
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种 ， 按 照第 三方 估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净 价估 值 。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含 当日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且第 三方 估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券 ， 在 发行 利率 与二 级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值。 
4）存 款的 估值 方法 
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 
5）投 资证 券衍 生品 的估 值 方法 
a. 从持 有确 认日 起到 卖出 日 或行权 日止 ， 上 市交 易的 权证按 估值 日在 证券 交易 所挂牌 的




























































































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该权证 的收 盘价 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最
近交易 日的 收盘 价估 值 ； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 将 参 考监管 机构 或行
业协会 有关 规定 或 者 类似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ， 调整 最近 交 易市价 ， 确定 公
允价值 。 
b.首次 发行 未上 市的 权证 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠 计量公 允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。 
c. 因持 有股 票而 享有 的配 股 权， 以 及停 止交 易但 未行 权的权 证， 采用 估值 技术 确定公 允
价值进 行估 值。 在估 值技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本进 行估 值。 
6） 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当 日结 算 价进行 估值 ， 估值 当日 无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
7）本 基金 可以 采用 第三 方 估值机 构按 照 上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。 
8）估值计 算中涉及 到港币 、美元、 英镑、欧 元、日 元等主要 货币对人 民币汇 率的， 以
基金估 值日 中国 人民 银行 或其授 权机 构公 布的 人民 币汇率 中间 价为 准。 
9）当发生 大额申购 或赎回 情形时， 基金管理 人可以 采用摆动 定价机制 ，以确 保基金 估
值的公 平性 。 
10） 如有 确凿 证据 表明 按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
11 ） 对 于按 照中 国法 律法 规 和基金 投资 境内 外股 票市 场交易 互联 互通 机制 涉及 的境外 交
易场所 所在 地的 法律 法 规 规定应 交纳 的各 项税 金 ， 本基金 将按 权责 发生 制原 则进行 估值 ； 对
于因税 收规 定调 整或 其他 原因导 致基 金实 际交 纳税 金与估 算的 应交 税金 有差 异的， 基金 将 在
相关税 金调 整日 或实 际支 付日进 行相 应的 估值 调整 。 
12） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如有 新增 事项 ， 按国家 最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《 基 金合同 》 订明 的估 值方 法 、 程 序及 相
关法律 法规 的规 定或 者未 能充分 维护 基金 份额 持有 人利益 时 ， 应 立即 通知 对 方， 共同 查明 原
因，双 方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 意见 的 ， 基金管 理人 向基 金托 管人 出具加 盖公 章
的书面 说明 后， 按照 基金 管理人 对基 金资 产净 值的 计算结 果对 外予 以公 布。 
（3） 特殊 情形 的处 理 
基金管理人 、基金 托管人 按估值方法 的 第 10 ）项 进 行估值时， 所造成 的误差 不作为基
金份额 净值 错误 处理 。 
3、基 金份 额净 值错 误的 处 理方式




























































































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（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 4 位以 内(含第 4 位) 发生估 值错 误时 ，视 为基 金份额 净
值错误 ；基 金份 额净 值计 算出现 错误 时， 基金 管理 人应当 立即 予以 纠正 ，通 报基金 托管 人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.25% 时， 基金 管 理
人应当 通报 基金 托管 人并 报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到基 金份 额净 值 的 0.5% 时 ，基 金
管理人 应当 公告 ； 当发 生 净值计 算错 误时 ， 由基 金 管理人 负责 处理 ， 由此 给 基金份 额持 有人
和基金 造成 损失 的 ， 应 由 基金管 理人 先行 赔付 ， 基 金管理 人按 差错 情形 ， 有 权向其 他当 事人
追偿。 
（2）当基 金份额净 值计算 差错给基 金和基金 份额持 有人造成 损失需要 进行赔 偿时， 基
金管理人和基金托管 人应 根据实际情况界定双 方承 担的责任，经确 认 后按 以下 条 款 进 行 赔
偿： 
1) 本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ， 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方 在
平等基 础上 充分 讨论 后 ， 尚不能 达成 一致 时 ， 按 基 金管理 人的 建议 执行 ， 由 此给基 金份 额持
有人和 基金 财产 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
2) 若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告， 而且 基金托 管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金份 额净 值出 错且 造成 基金份 额持 有
人损失 的 ， 应 根据 法律 法 规的规 定对 投资 者或 基金 支付赔 偿金 ， 就实 际向 投 资者或 基金 支付
的赔偿 金额 ，基 金管 理人 与基金 托管 人按 照管 理费 和托管 费的 比例 各自 承担 相应的 责任 。 
3) 如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
4) 由于基金管理人提供的信息错误（ 包括但不限于基金申购或 赎回金额等） ，进而导 致
基金份额净值计算错 误而 引起的基金份额持有 人和 基金财产的损失，由 基金 管理人负责赔
付。 
（3）由于 证券、期 货交易 所及登记 结算公司 发送的 数据错误 ，或由于 其他不 可抗力 原
因， 基 金 管理 人和 基金 托 管人虽 然已 经采 取必 要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检 查， 但是 未能 发
现该错 误而 造成 的基 金份 额净值 计算 错误 ， 基金 管 理人 、 基 金托 管人 免除 赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应积 极采取 必要 的措 施消 除或 减轻由 此造 成的 影响 。 
（4）基金 管理人和 基金托 管人由于 各自技术 系统设 置而产生 的净值计 算尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5）前述 内容如法 律法规 或者监管 部门另有 规定的 ，从其规 定。如果 行业另 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
4、暂 停估 值与 公告 基金 份 额净值 的情 形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券、期 货交 易市 场遇 法定 节假日 或因 其他 原因 暂停 营业时 ； 
（2） 因不 可抗 力致 使基 金 管理人 、基 金托 管人 无法 准确评 估基 金资 产价 值时 ；




























































































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（3） 当前 一估 值日 基金 资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的活 跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商一 致的 ， 应 当暂 停基 金
估值 ； 
（4） 法律 法规 、中 国证 监 会和《 基金 合同 》认 定的 其他情 形。 
5、基 金会 计制 度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
6、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 独立 地 设置 、 记 录
和 保管 本基 金的 全套 账册 。 基 金托 管人 按规 定制 作 相关账 册并 与基 金管 理人 核对 。 若 基金 管
理人和 基金 托管 人对 会计 处理方 法存 在分 歧 ， 应 以 基金管 理人 的处 理方 法为 准。 若当 日核 对
不符 ， 暂 时无 法查 找到 错 账的原 因而 影响 到基 金资 产净值 的计 算和 公告 的 ， 以基金 管理 人的
账册为 准。 
7、基 金财 务报 表与 报告 的 编制和 复核 
（1） 财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
（2） 报表 复核 
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致 。 
（3） 财务 报表 的编 制与 复 核时间 安排 
1) 报表 的编 制 
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制； 在每 个季 度 结束之 日
起 15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在 上半 年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日 内完 成基 金年 度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 《基 金 合同 》 生 效不 足两 个月 的 ， 基 金管 理人 可以 不编 制 当期季 度报 告、
半年度 报告 或者 年度 报告 。 
2) 报表 的复 核 
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将有 关报 表提 供 基金托 管人 复核 ； 基金 托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
8、基金管 理人应在 编制季 度报告、 半年度报 告或者 年度报告 之前及时 向基金 托管人 提
供基金 业绩 比较 基准 的基 础数据 和编 制结 果 。 
 
（六）基金份额持有 人名 册的保管




























































































 招募说明书 
104 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 登记 机构 根据基 金管 理人 的指 令编 制和保 管， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 分
别保管 基金 份额 持有 人名 册，保 存期 不少 于 15 年 。 如不 能 妥善 保管 ，则 按相 关法规 承担 责
任。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其真 实性 、 准 确 性和完 整性 。 基金 托管 人 不得将 所保 管的
基金份 额持 有人 名册 用于 基金托 管业 务以 外的 其他 用途 ， 并 应遵 守保 密义 务 ， 但法律 法规 或
监管部 门另 有规 定的 除外 。 
 
（七）争议解决方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲裁 地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对当 事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 和律师 费用 由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
（八）托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算 
1、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案。 
2、基 金托 管协 议终 止出 现 的 情形 
（1） 《 基金 合同 》终止 ； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 
3、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
（2）基金 财产清算 小组组 成：基金 财产清算 小组成 员由基金 管理人、 基金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3）基金 财产清算 小组职 责：基金 财产清算 小组负 责基金财 产的保管 、清理 、估价 、




























































































招募说明书 
105 
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1) 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2) 对基 金财 产和 债权 债务 进行清 理和 确认 ； 
3) 对基 金财 产进 行估 值和 变现； 
4) 制作 清算 报告 ； 
5) 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律 意
见书； 
6) 将清 算报 告报 中国 证监 会备案 并公 告； 
7) 对基 金剩 余财 产进 行分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
（6） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（7） 基金 财产 清算 剩余 资 产的分 配： 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（8） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所 出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（9） 基金 财产 清算 账册 及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 





























































































 招募说明书 
106 
二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金投 资人提 供一 系列 的客 户服 务。 基 金管 理人 将根 据基 金 投资人 的
需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ： 
（一）短信、邮件信 息发 送服务 
基金管 理人 为基 金投 资人 提供手 机短 信和 电子 邮件 的信息 定制 服务 ， 基 金投 资 人可根 据
需要， 通过 基 金 管理 人客 服热线 或官 方网 站订 制、 修改或 取消 该服 务。 
1、手机短 信服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
2、电子邮 件服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
3、除发送 基金投资 人定制 的上述信 息外，基 金管理 人会不定 期向留有 手机号 码和电 子
邮箱地 址的 基金 投资 人发 送节日 及生 日问 候 、 产 品 推广等 信息 。 若基 金投 资 人不需 要接 收到
该类信 息， 可通 过基 金管 理人客 服热 线取 消该 项服 务。 
4、手机短 信依托于 外部通 讯服务商 发送，电 子邮件 通过互联 网进行信 息传送 ，基金 管
理人根 据服 务规 则发 送相 关信息 ，但 不对 信息 的送 达做出 承诺 和保 证。 
（ 二）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小 时交 易情 况 、 基金账 户余 额 、 基 金产 品 与服务 等信
息查询 。 
呼叫中 心人 工座 席每 个交 易日 （9 ：00-17 ：00 ） 为基 金投资 人提 供服 务 ， 客 服 热线服 务
内容包 括业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。 
客服热 线：4001-666-998



（ 三）电子查询服务 
基金投 资人 可通 过基 金管 理人电 子查 询系 统 （网 上 查询系 统和 微信 查询 系统 ） 完 成基 金
账户 的 查询 业务 。 
官方网 站：www.qhkyfund.com 
官方微 信号 ：qhkyfund 
（ 四）投诉受理服务 
基金投 资人 可以 拨打 基金 管理人 客服 热线 或以 书信 、 电 子邮 件等 方式 ， 对基 金 管理人和
销售网 点所 提供 的服 务进 行投诉 。 
对于工 作日 期间 受理 的投 诉，以 “及 时回 复” 为处 理原则 ，对 于不 能及 时回 复的投 诉 ，




























































































招募说明书 
107 
基金管理 人承诺 在 3 个 工 作日之内 对基金投 资人的 投诉做出 回复。对 于非工 作日提出 的投
诉，基 金管 理人 将在 顺延 到下 1 个工 作日 进行 回复 。 
客服邮 箱：service@qhkyfund.com 
（ 五）电子直销交易 系统 开户与交易服务 
基金投资人可以登录基金 管理人电子直销交易系统 （网上交易系统 、 微 信 交易 系 统 和
APP 交 易系 统 ） 进行 开户 与交易 。适 用业 务范 围包 括：基 金账 户开 户、 认购 、申购 、赎 回 、
账户资 料变 更、 分红 方式 变更、 信息 查询 等业 务。 电子直 销交 易业 务规 则以 公告为 准。 
（ 六）定期投资计划 
基金管 理人 将利 用直 销网 点或其 他销 售网 点为 基金 投资人 提供 定期 投资 的服 务。 通 过 定
期投资 计划 ， 基金 投资 人 可以通 过相 关渠 道 ， 定 期 申购基 金份 额 。 定 期投 资 计划业 务规 则以
公告为 准。 
（ 七） 如本招募 说明书存 在任何您/贵机构无法理 解 的内容， 请通过 以上方式 联系基金
管理人。请确保投资 前， 您/贵机构已经全面理解 了 本招募说明书 。




























































































 招募说明书 
108 
二 十一 、其他 应披 露事项 
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：



本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；



本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；



本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；



上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司 除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 
（二）2018 年3 月 23 日至 2018 年9 月23 日 披露 的公告 ： 
2018-09-03


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 东 海 证 券 开 通 定 投 业 务 并 参
与其费 率优 惠活 动的 公告 
2018-08-27


前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基 金 2018 年 半年 度报 告 
2018-08-27


前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基 金 2018 年 半年 度报 告 摘要 
2018-07-30


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 汇 林 保 大 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 
2018-07-19


前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基 金 2018 年第 2 季度 报 告 
2018-07-16


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 东 海 证 券 为 代 销 机 构 并 开
通转换 业务 和参 与其 费率 优惠活 动的 公告 
2018-07-06


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 大 连 网 金 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 
2018-05-31


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 新 兰 德 开 通 定 投 和 转 换 业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告 
2018-05-21


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 招 商 证 券 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 
2018-05-08


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 和 耕 传 承 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 
2018-05-08


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 坤 元 基 金 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 
2018-04-23


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 前 海 开 源 公 用 事 业 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
开展赎 回费 率 优 惠活 动的 公告 
2018-04-23


关 于 前 海 开源 公 用 事 业 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 参 与 部 分 代 销 机 构 费 率 优 惠
活动的 公告




























































































 招募说明书 
109 
2018-04-20


前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转换 及定 投
业务的 公告 
2018-04-13


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 盈 信 基 金 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 
2018-04-12


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 联 储 证 券 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 
2018-03-30


前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 继 续 参 与 中 国 工 商 银 行 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告 
2018-03-23


前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告



 





























































































 招募说明书 
110 
二 十二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销 售机 构等 的 办 公 场所 ， 投 资
人可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。



 
二十 三 、备查 文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 公用 事业 行业 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件 
2、 《前 海开 源 公 用事 业行业 股票 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 
3、 《前 海开 源 公 用事 业行业 股票 型证 券投 资基 金 托 管协议 》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ： 
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 
2、查 阅方 式 ： 投资 人 可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
前海开源基金管理有 限公 司 
2018 年 11 月 6 日