建信 丰 裕多 策略 灵活 配置 混合型 证券 投
资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要
2018 年第2 号
基金管理 人：建信基金管理有限 责任公司
基金托管 人：中国银行股份有限 公司
二〇一八 年十 一 月
建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
1
【重要提示】
建信丰裕定增灵活配 置混合型证券 投资基金经中国 证券监督管理 委员
会 2016 年 7 月 21 日证监许可[2016]1669 号文注册募集。本基金的基金合
同于2016 年 9 月 29 日正 式生 效。 自2018 年 2 月27 日起，由《建信丰裕
定增灵活配置混合型证 券投资基金基 金合同》修订而 成的《建信丰裕 多策
略灵活配置混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》生 效， 原 《建 信丰 裕定 增 灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证本招 募说明书的内 容真实、准确、 完整。本招募 说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会 对本基金募集的 注册，并不表明 其对
本基金的投资价值、市 场前景和收益 做出实质性判断 或保证，也不表 明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽 职守、诚实信 用、谨慎勤勉的 原则管理和运 用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效后24 个月内
属于封闭期，本基金在 封闭期内不办 理申 购与 赎回 业 务， 封闭 期届 满 后，
本基金开放运作，投资 人可在基金的 开放日办理申购 和赎回业务。基 金合
同生效后，基金管理人 可以根据有关 规定，在符合基 金上市交易条件 下，
申请本基金在深圳证券 交易所上市交 易。投资人可在 本基金上市交易 后通
过深圳证券交易所转让 基金份额。在 场内交易过程中 ，可能出现基金 份额
二级市场交易价格低于 基金份额净值 的情形，即基金 折价交易，从而 影响
持有人收益或产生损失。
本基金投资于证券市 场，基金净值 会因为证券市场 波动等因素产 生波
动，投资者根据所持有 的基金份额享 受基金收益，同 时承担相应的投 资风
险。投资人在投资 本基 金前 ，需 充分 了解 本基 金的 产 品特 性， 并承 担 基金
投资中出现的各类风险 ，包括：因整 体政治、经济、 社会等环境因素 对证
券价格产生影响而形成 的系统性风险 ，个别证券特有 的非系统性风险 ，由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生 的流动性风险， 基金管理人在基 金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金 产品，一般情 况下其预期风险 和预期收益高 于货建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
2
币市场基金、债券型基 金，低于股票 型基金，属于较 高风险收益特征 的证
券投资基金品种。
投资人在进行投资决 策前，请仔细 阅读本基金的招 募说明书及基 金合
同等信息披露文件 ，了 解基 金的 风险 收益 特征 ，并 根 据自 身的 投资 目 的、
投资期限、投资经验、 资产状况等判 断本基金是否和 自身的风险承受 能力
相适应，并自行承担投资风险。
投资有风险。基金的 过往业绩并不 预示其未来表现 。基金管理人 管理
的其他基金的业绩不构 成对本基金业 绩表现的保证。 基金管理人提醒 投资
者基金投资的“买者自 负”原则，在 投资者作出投资 决策后，基金运 营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽 职守、诚实信 用、谨慎勤勉的 原则管理和运 用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容 截止日为 2018 年 9 月 28 日，有关财务数据和
净值表现截止日为2018 年 9 月 30 日。本招募说明书已经基金托管人复核。
建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
3
一、基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
设立日期：2005 年9 月 19 日
法定代表人： 孙志晨
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2 亿元
建信基金管理有限 责任公司经 中国证监会证 监基金字[2005]158 号文
批准 设 立。 公司 的 股权 结构 如 下： 中国 建设 银 行股 份有 限 公司 ，65% ；美
国信安金融服务公司，25% ；中国华电集团资本控股有限公司，10% 。
本基金管理人公司治 理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护 基金
投资人的利益。股东会 为公司权力机 构，由全体股东 组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等 事宜。公司章程 中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式 直接或者间接干 预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的 决策 机构 ，对 股东 会负 责， 并向 股 东会 汇报 。公 司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立 董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事 项的决策权、对 公司基本制度的 制定
权和对总 裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要 负责检查公司 财务并监督公司 董事、高级管理 人员
尽职情况。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006
年获得长江商学院EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
4
国建设银行总行筹资部 、零售业务部 证券处处长，中 国建设银行总行 个人
银行 业务部副总经理。2005 年9 月出任建信基金公司总裁，2018 年 4 月起
任建信基金公司董事长。
张军红先生，董事， 现任建信基金 公司总裁。毕业 于国家行政学 院行
政管理专业，获博士研 究生学位。历 任中国建设银行 筹资部储蓄业务 处科
员、副主任科员、主任 科员；零售业 务部主任科员； 个人银行业务部 个人
存款处副经理、高级副 经理；行长办 公室秘书一处高 级副经理级秘书 、秘
书、高级经理；投资托 管服务部总经 理助理、副总经 理；投资托管业 务部
副总经理；资产托管业务部副总经理。2017 年 3 月出任公司监事会主席，
2018 年 4 月起任建信基金公司总裁。
曹 伟 先 生 ，董 事 ， 现任 中 国 建设 银 行个 人 存 款与 投 资 部副 总 经 理 。
1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄
证券部副总经理、北京 分行安华支行 副行长、北京分 行西四支行副行 长、
北京分行朝阳支行行长 、北京分行个 人银行部总经理 、中国建设银行 个人
存款与投资部总经理助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990 年毕业于伦敦政治
经济学院，获经济学 学士学位，2012 年获 得华 盛顿 大学 和复 旦大 学 EMBA
工商管理学硕士。历任 新加坡公共服 务委员会副处长 ，新加坡电信国 际有
限公司业务发展总监， 信诚基金公司 首席 运营 官和 代 总经 理， 英国 保 诚集
团（马来西亚）资产管 理公司首席执 行官，宏利金融 全球副总裁，宏 利资
产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。
郑树明先生，董事， 现任信安国际( 亚洲)有限 公司 北亚 地区 首席 营运
官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，
新加坡法兴资产管理董 事总经理、营 运总监、执行长 ，爱德蒙得洛希 尔亚
洲有限公司市场行销总监。
华 淑 蕊 女 士， 董 事 ，现 任 中 国华 电 集团 资 本 控股 有 限 公司 总 经 理 助
理。毕业于吉林大学， 获经济学博士 学位。历任《长 春日报》新闻中 心农
村工作部记者 ，湖 南卫 视《 听我 非常 道》 财经 节目 组 运营 总监 ，锦 辉 控股
集团公司副总裁、锦辉 精细化工有限 公司总经理，吉 林省信托有限责 任公
司 业 务 七部 副 总经 理 、 理财 中 心总 经 理、 财 富管 理 总监 兼 理 财中 心 总 经建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
5
理、副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）。
李全先生，独立董事 ，现任新华资 产管理股份有限 公司董事总经 理。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研
究生部。历任中国人民 银行总行和中 国农村信托投资 公司职员、正大 国际
财务 有 限公 司 总经 理助 理/ 资 金部 总 经理 ，博 时基 金 管理 有限 公 司副 总经
理，新华资产管理股份有 限公司总经理。
史亚萍女士，独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问。1994 年
毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究
生 院 ， 获经 济 学硕 士 。 先后 在 标准 普 尔国 际 评级 公 司、 英 国 艾比 国 民 银
行、野村证券亚洲、雷 曼兄弟亚洲、 中国投资有限公 司、美国威灵顿 资产
管理有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董 事，现任天职国 际会计师事务 所( 特殊 普通 合 伙)
首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA 学位，全国会计
领军人才，中国注册会 计师，注册资 产评估师，高级 会计师，澳洲注 册会
计 师。1999 年 10 月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2 、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984 毕业于中央财政金融学
院，获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984
年 加 入 建设 银 行， 历 任 总行 筹 资储 蓄 部、 零 售业 务 部、 个 人 银行 部 副 处
长、处长、资深客户经 理（技术二级 ），个人金融部 副总经理，个人 存款
与投资部副总经理。2018 年 5 月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总 监和美国国际集 团全 球意 外及 健 康保
险副总裁等职务。方女士1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事， 高级会计师， 现任中国华电集 团资本控股有 限责
任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学
士，2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进
会计师事务所，中瑞华 恒信会计师事 务所，中国华电 集团财务有限公 司计
划财务部经理助理、副 经理，中国华 电集团资本控股 （华电财务公司 ）计建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
6
划财务部经理，中国华 电集团财务有 限公司财务部经 理，中国 华电 集 团资
本控股有限公司企业融资部经理。
安晔先生，职工监事 ，现任建信基 金管理有限责任 公司信息技术 总监
兼信息技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学
士学位。历任中国建设 银行北京分行 信息技术部，中 国建设银行信息 技术
管理部北京开发中心项 目经理、代处 长，建信基金管 理公司基金运营 部总
经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理。
严冰女士，职工监事 ，现任建信基 金管理有限责任 公司人力资源 部总
经理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任
安永华明会计师事务所人力资源部人力 资源专员。2005 年 8 月加入建信基
金 管 理 公司 ， 历任 人 力 资源 管 理专 员 、主 管 、部 门 总经 理 助 理、 副 总 经
理、总经理。
刘颖女士，职工监事 ，现任建信基 金管理有限责任 公司内控合规 部副
总经 理 兼内 控 合规 部审 计 部（ 二级 部 ）总 经理,英国 特许 公认 会 计师 公会
（ACCA ） 资深 会员 。1997 年毕 业 于中 国人 民大 学会 计 系, 获学 士学 位；
2010 年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计
师事务所高级审计师 、华夏基金管理 有限公司基金 运营部高级经理 。2006
年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。
3 、公司高管 人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
曲寅 军先 生， 副总 裁， 硕士 。1999 年7月加入中国建设银行总行， 历任
审计部科员、副主任科 员、团委主任 科员、重组改制 办公室高级副经 理、
行长办公室高级副经理；2005 年9 月起就职于建信基金管理公司， 历任董事
会秘书兼综合管理部总 监、投资管理 部副总监、专户 投资部总监和首 席战
略官；2013 年8月至2015 年7月， 任我 公 司控 股子 公司 建信 资本 管理 有 限责
任公 司董 事、 总经 理。2015 年8月6日起任我公司副总裁，2015 年8月至2017
年11月30日专 任建 信 资本 管理 有限 责 任公 司董 事、 总经 理，2017 年11 月30
日起兼任建信资本管理公司董事长。
张威 威先 生， 副总 裁， 硕士 。1997 年7月加入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年1 月加入中国建设银行总行个人金融部， 从事证建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
7
券基金销售业务， 任高级副经理；2005 年9月加入建信基金管理公司， 一直
从事基金销售管理工作， 历任市场营销部副总监 （主持工作） 、 总监、 公司
首席市场官等职务。2015 年8 月6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁 ，硕士。1992 年7月至1996 年8 月在 湖南 省物 资贸
易总公司工作；1999 年7月加入中国建设银行， 先后在总行营业部、 金融机
构部、机构业务部从事 信贷业务和证 券业务，历任科 员、副主任科员 、主
任科员、机构业务部高级副经理等职；2006 年3 月加入建信基金管理公司，
担任董事会秘书，并兼 任综合管理部 总经理。2015 年8 月6日起 任我 公 司督
察长，2016 年12月23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁 ，硕士。1996 年7月至1998 年9 月在 福建 省东 海经
贸股份有限公司工作；2001 年7月加入中国建设银行总行人力资源部， 历任
副主 任科 员、 业务 经理 、 高级 经理 助理 ； 2005 年9 月加入建信基金管理公司，
历任人力资源部总监助 理、 副总 监、 总监 、人 力资 源 部总 经理 兼综 合 管理
部总经理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
4 、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员） 。
5 、基金经理
吴尚伟先生，硕士， 权益投资部联 席投资官。2004 年9 月至2007 年4月
任长城伟业期货经纪 有限公司深圳分 公司投资顾问 ；2008 年8月至2011 年7
月任银华基金管理公司研究员；2011 年7 月加 入我 公司 ， 历任 研究 员、 研究
主管、研究部总监助理 、权益投资部 基金经理兼研究 部总经理助理、 权益
投资部基金经理、权 益投资部联席投 资官，2014 年11 月25日起任 建信 内生
动力混合型证券投资 基金的基金经理 ；2016 年9 月29 日至2018 年2月27 日担
任建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 自2018 年2月28
日起该产品变更注册为 建信丰裕多策 略灵活配置混合 型证券投资基金 ，吴
尚伟继续担任该基金的基金经理； 2017 年1月24日起任建信恒稳价值混合型
证券投资基金的基金经理； 2018 年1月30 日起任建信安心保本五号混合型证
券投资基金的基金经理 ，该基金于2018 年2月6日起 转 型为 建信 弘利 灵 活配
置混合型证券投资基金，吴尚伟继续担任该基金的基金经理。
建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
8
6 、投资决策委员会 成员
张军红先生，总裁。
姚
锦女士，权益投资部总经理。
李
菁女士，固定收益投资部总经理。
乔
梁先生，研究部总经理。
许
杰先生，权益投资部副总经理。
朱
虹女士，固定收益投资部副总经理。
陶
灿先生，权益投资部总经理助理。 。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本：人民币贰 仟玖佰肆拾叁 亿捌仟柒佰柒拾 玖万壹仟贰佰 肆拾
壹 元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工
具有丰富的银行、证券 、基金、信托 从业经验，且具 有海外工作、学 习或
培训经历，60 ％以 上的 员工 具有 硕士 以上 学位 或高 级 职称 。为 给客 户 提供
专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证 券投资基金托 管业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有
证券投资基金、基金 （一对多、一对 一）、社保基 金、保险资金、QFII 、建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
9
RQFII 、QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、 企业年
金、银行理财产品、股 权基金、私募 基金、资金托管 等 门类齐全 、产 品丰
富 的托管 业务体系 。在 国 内 ，中 国银 行首 家 开展 绩效 评估 、风 险 分析 等增
值服务，为各类客户提 供个性化的托 管 增值服务 ，是 国内 领先 的大 型 中资
托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018 年 6 月 30 日，中国银行已托管 674 只证券投资基金，其中
境内基金638 只，QDII 基金36 只，覆盖了股票型 、 债券型、混合型、货币
型、指数型、FOF 等多 种类 型的 基金 ， 满足 了不 同客 户多 元化 的投 资 理财
需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部 风险管理与控 制工作是中国银 行全面风险控 制工
作 的 组 成部 分 ，秉 承 中 国银 行 风险 控 制理 念 ，坚 持 “规 范 运 作、 稳 健 经
营”的原则。中国银行 托管业务部风 险控制工作贯穿 业务各环节，通 过风
险识别与评估、风险控 制措施设定及 制度建设、内外 部检查及审计等 措施
强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内
部控制 审 阅 工 作 。 先 后 获 得 基 于 “ SAS70 ”、“AAF01/06 ”
“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流 内控 审阅 准则 的 无保 留意 见的 审阅
报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双准
则 的 内 部控 制 审计 报 告 。中 国 银行 托 管业 务 内控 制 度完 善 ， 内控 措 施 严
密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和 国证券投资基 金法》、《公开 募集证券投资 基金
运作管理办法》的相关 规定，基金托 管人发现基金管 理人的投资指令 违反
法律、行政法规和其他 有关 规定 ，或 者违 反基 金合 同 约定 的， 应当 拒 绝执
行，及时通知基金管理 人，并及时向 国务院证券监督 管理机构报告。 基金
托管人如发现基金管理 人依据交易程 序已经生效的投 资指令违反法律 、行
政法 规 和其 他 有关 规定 ， 或者 违反 基 金合 同约 定的, 应当 及时 通 知基 金管
理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
10
三、相关服 务机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京市西城区金 融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
法定代表人： 孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易平台
投资者可以通过本公 司网上交易平 台办理基金的认 购、申购、赎 回、
定期投资等业务，具体 业务办理情况 及业务规则请登 录本公司网站查 询。
本公司网址：www.ccbfund.cn 。
2 、代销机构
一、基金份额发售机构
1 、直销机构
本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京 市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易平台
投资者可以通过基金 管理人网上交 易平台办理基金 的认购、申购 、赎
回、定期投资等业务， 具体业务办理 情况及业务规则 请登录基金管理 人网建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
11
站查询。基金管理人网址：www.ccbfund.cn 。
2 、其他销售机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
网 址：www.cebbank.com
（5）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
12
（6） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（7） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层1006#
法定代表人： 马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（8） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（9） 上海挖财基金销售有限公司
注册 地址 ：中 国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路799 号 5 层 01 、02 、
03 室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（10） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹 口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（11） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J
单元
法定代表人：薛峰 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
13
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（12） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（13） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄 37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（14） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一 西路1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（15） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（16） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（17） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期53
层 5312-15 单元 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
14
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（18） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址：http://www.snjijin.com
（19） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
法定代表人：周斌
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（20） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（21） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（22） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（23） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 1807-5 室
建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
15
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（24） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（25） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（26） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、
03 、04 单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（27） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（28） 大泰金石基金销售有限公司
注册 地址 ：南 京 市建 邺区 江东 中 路 222 号 南京 奥 体中 心 现代 五 项馆
2105 室
法定代表人 ：姚杨
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/ 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
16
（29） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（30） 奕丰金融服务 （深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（31） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（32） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中 路55 号楼20 层 2302
法定代表人：蒋洪
客户服务热线：95569
网址：https://www.hx-sales.com
（33） 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36 楼
法定代表人：顾敏
客户服务热线：400-999-8800
网址：www.webank.com
（34） 招商证券股份有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565 、4008888111 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
17
网址：www.newone.com.cn
（35） 中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（36） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人：姜晓林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（37） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（38） 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（39） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（40） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：95321 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
18
网址：www.cindasc.com
（41） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（42） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（43） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（44） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：周健男
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（45） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（46） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾 尔自治区乌鲁 木齐市高新区（ 新市区）北京 南路建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
19
358 号大成国家大厦20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（47） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（48） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98 号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001 ，（021 ）962503
网址：www.htsec.com
（49） 申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（50） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层
法定代表人：丁益
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（51） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层 A02 单
元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20 层
法定代表人：王连志
客户服务电话：0755 －82825555 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
20
网址：www.axzq.com.cn
（52） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人：何之江
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（53） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 、20 层
法定代表人：胡伏云
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（54） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com
（55） 华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11 至 18
层
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn
基金管理人可以根据 相关法律法规 要求，选择其他 符合要求的机 构代
理销售本基金，并及时公告。
（二）基金份额登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378856 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
21
传真：010-59378907
（三）出具法律意见 书的律师事务所
名称： 北京德恒律师事务所
住所： 北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座 12 层
负责人： 王丽
联系人： 刘焕志
电话：010 －66575888
传真 ：010 －65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 ：中 国 （上 海） 自由 贸易 试验 区陆 家嘴 环路1318 号星展银行大厦
507 单元01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心
11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四 、基金的 名称
建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金。
五、 基金 的 类型
混合 型证券投资基金。
六、基金的 投资目标
本基金主要在对公司 股票投资价值 的长期跟踪和深 入分析的基础 上，建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
22
利用多策略挖掘和把握 国内经济结构 调整和升级的大 背景下的投资机 会，
力争基金资产的长期稳定增值。
七、基金的 投资方向
本基金的投资范围包 括国内依法发 行上市的股票（ 含主板、中小 板、
创业板及其他经中国证 监会核准上市 的股票等）、债 券（包括国债、 金融
债、企 业债 、 公司 债 、 央行 票 据、 中 期票 据 、短 期 融资 券 、 可转 换 债 券
（含可分离交易可转换 债券）、次级 债等）、资产支 持证券、债券回 购、
银行存款、货币市场工 具、同业存单 、权证、股指期 货以及法律法规 或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。
如果法律法规或监管机 构以后允许基 金投资其他品种 ，本基金管理人 在履
行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
在封闭期，本基金 投资组合中股 票投资比例为 基金资产的 0%-100% ；
开放运作后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95% ，每个
交易日日终在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的 交易 保证 金 以后 ，本 基金 保 留的
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% ，其中，现
金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。 权证投资比例不 得超
过基金资产净值的3% 。
八、基金的 投资策略
（一）类别资产配置策略
本基金将按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置。
本基金将综合考量宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的
绝对水平和增长率、利 率水平与走势 等）以及国家财 政、税收、货币 、汇
率各项政策，来动态调整大类资产的配置比例。
（二）股票投资策略
基金管理人通过“自 上 而下 ”和 “ 自下 而上 ”相 结 合的 投资 思路 和定
性分析与定量分析相佐 证的分析方法 ，审慎制定投资 方案。本基金主 要采
用多策略，包括： 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
23
（1）股东增持与回购策略
股份增持包括股东增 持和高管增持 ，其中股东增持 是指公司股东 及其
一致行动人增持股份行 为；高管增持 是指公司高管及 其一致行动人增 持股
份的行为；股份回购是 指公司按一定 的程序购回发行 或流通在外的本 公司
股份的行为。公司股权 的变动不仅仅 直接改变公司的 资产结构，同时 也会
对企业未来在生产、经 营、管理等多 个方面产生影响 。本基金通过定 性和
定量方法对股权变动可 能带来的影响 进行模拟分析， 挑 选具 有绝 对或 相对
估值吸引力的公司股票 ，再通过分析 和评估股权变化 ，结合预期盈利 水平
和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（2）超预期业绩预告策略
超预期业绩预告是指公司披露的实际业绩显著超越过去 3 个月券商等
研究机构的预测平均数 的情况。此两 种情况都显示公 司经营上出现显 著变
化，本基金将通过筛选 与分析业绩变 化情况，自下而 上评估，结合公 司基
本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。
（3）资产重组，包括重组、注入与并购策略
资产重组是企业与其 他主体对企业 资产的分布状态 进行重新组合 、 调
整、配置的过程，或对 设在企业资产 上的权利进行重 新配置的过程。 重组
前后公司的估值往往会有明显的改变。
本基金在市场上收集 公开的信息， 对影响中的公司 进行分析与估 值，
挑选具有吸引力的公司股票。
（4）定增策略
基金管理人通过“自 上而下”和“ 自下而上”相结 合的投资思路 和定
性分析与定量分析相佐 证的分析方法 ，立足于上市公 司的定增行为对 上市
公 司 估 值重 构 、盈 利 提 升的 影 响、 上 市公 司 市值 管 理需 要 、 市场 情 绪 特
征、宏观经济环境等多 方面的因素综 合判断，把握定 增事件的二级市 场联
动效应，审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。
（5） 高分红及高转送策略
分红指公司以现金分 红方式将盈余 公积和当期应付 利润的部分或 全部
发放给股东，是股东分 享公司红利的 重要方式，高分 红是指公司分红 比例
较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票。 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
24
本基金将通过筛选、 分析和评估高 分红，高转送股 票；结合预期 盈利
水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（6）股权激励策略
股权激励包括员工持 股、股票期权 等不同形式，使 企业经营者与 所有
者利益一致，利润与风 险共担，起到 改善公司治理， 提升公司运营效 率的
作用。
本基金将对采用股权 激励的公司进 行调 研， 综合 分 析公 司基 本面 、预
期盈利水平和成长潜力 ，择优选取安 全边际较高、成 长性较好的公司 进行
投资。
（7）其他
其他包括但不限于公 司发布对预期 业绩及行业造成 极大影响的重 要产
品或重大合同公告；有 影响上下游公 司的重大事项发 生；公司遭遇重 大危
机；管理层发生重大变 更等。此类事 件会对公司的运 营造成深远的影 响，
继而影响其市场估值。
本基金将通过筛选、 分析和评估发 生重大变动的股 票，结合其预 期盈
利 水 平 和成 长 潜力 ， 择 优选 取 安全 边 际较 高 、成 长 性较 好 的 公司 进 行 投
资。
（三）股指期货投资策略
本基金将根据风险管 理的原则，以 套期保值为 目的 ，在 风险 可控 的前
提下，本着谨慎原则， 参与股指期货 的投资，以管理 投资组合的系统 性风
险，改善组合的风险收益特性。
（四）债券投资策略
根据流动性管理、资 产配置等需要 ，本基金将进行 国债、金融债 、企
业债等固定收益类证券 的投资。债券 投资策略包括利 率策略、信用策 略、
久期策略等，由相关领 域的专业研究 人员提出独立的 投资策略建议， 经固
定收益投资团队讨论， 并经投资决策 委员会批准后形 成固定收益证券 指导
性投资策略。
（五）权证投资策略
权证为本基金辅助性 投资工具，投 资原则为有利于 基金资产增值 、控
制下跌风险、实现保值和锁定收益。 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
25
（六）资产支持证券投资策略
本 基 金 投 资资 产 支 持证 券 将 综合 运 用久 期 管 理、 收 益 率曲 线 变 动 分
析、收益率利差分析和 公司基本面分 析、把握市场交 易机会等积极策 略，
在严格控制风险的情况 下，通过信用 研究和流动性管 理，选择风险调 整后
的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（二）投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 在 封 闭 期 ， 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的
0%-100% ；开放运作后，本基金投资组合中股票投资比例为基金 资产的
0%-95% ；
（2） 开放 运作 后， 每个 交易 日日 终在 扣除 股指 期货合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的 现金 或者 到期 日在 一年 以 内的
政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基 金持 有一 家公 司发 行的 证券 ，其 市值 不超 过基 金资 产净 值的
10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部基 金持 有一 家公 司发 行的 证券 ，不 超过
该证券的10% ；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的全 部基 金持 有的 同一 权证 ，不 得超 过该 权证
的 10% ；
（7） 本基 金在 任何 交易 日买 入权 证的 总金 额， 不得 超过 上一 交易 日基
金资产净值的0.5% ；
（8） 本基 金投 资于 同一 原始 权益 人的 各类 资产 支持 证券 的比 例， 不得
超过基金资产净值的10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证券 ，其 市值 不得 超过 基金 资产 净值
的 20% ；
（10）本 基金 持有 的 同一 （指 同一 信用 级别 ）资 产 支持 证券 的比 例，
不得超过该资产支持证券规模的10% ；
（11）本 基金 管理 人 管理 的全 部证 券投 资基 金投 资 于同 一原 始权 益人建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
26
的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级 别评 级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资 产支 持
证券。基金持有资产支 持证券期间， 如果其信用 等级 下降 、不 再符 合 投资
标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（13）基 金财 产参 与 股票 发行 申购 ，本 基金 所申 报 的金 额不 超过 本基
金的总资产，本基金所 申报的股票数 量不超过拟发行 股票公司本次发 行股
票的总量；
（14）本 基金 进入 全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回 购的 资金 余额 不得
超过基金资产净值的 40% ，本 基金 在全 国银 行间 同业 市场 中的 债券 回 购最
长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
1 ） 在任 何交 易日 日终 ，持 有的 买入 股指 期货 合约 价值 ，不 得超 过基 金
资产净值的10% ；
2 ） 开放 运作 后， 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约价 值
与有价证券市值之和 ，不得超过基金 资产净值的 95% ；在 封闭 期， 本 基金
在任何交易日日终，持 有的买入期货 合约价值与有价 证券市值之和， 不得
超过基金资产净值的100% ；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券） 、权证、资产 支持证券、买入 返售金融资产（ 不含
质押式回购）等；
3 ） 在任 何交 易日 日终 ，持 有的 卖出 期货 合约 价值 不得 超过 基金 持有 的
股票总市值的20% ；
4 ）在 封闭 期， 基 金所 持有 的股 票 市值 和买 入、 卖出 股 指期 货合 约价
值， 合计 （轧 差计 算） 为基金资产的0%-100% ，开放运作后，基金所持有的
股票市值和买入、卖出 股指期货合约 价值，合计（轧 差计算）为基金 资产
的 0%-95% ；
5 ） 在任 何交 易日 内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期 货合 约的 成交 金额 不
得超过上一交易日基金资产净值的20% ；
（16）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200% ；开
放运作后，本基金资产总值不得超过基金资产净值的140% ；
（17）本 基金 管理 人 管理 的全 部开 放式 基金 持有 一 家上 市公 司发 行的建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
27
可流通股票，不得超 过该上市公司可 流通股票的 15% ；本 基金 管理 人 管理
的全部投资组合持有一 家上市 公司 发 行的 可流 通股 票 ，不 得超 过该 上 市公
司可流通股票的30% ；
（18）开 放运 作后 ， 本基 金主 动投 资于 流动 性受 限 资产 的市 值合 计不
得超过资产净值的15% ；
因证券市场波动、上 市公司股票停 牌、基金规模变 动等基金管理 人之
外的因素致使基金不符 合前款所规定 比例限制的，基 金管理人不得主 动新
增流动性受限资产的投资；
（19）本 基金 与私 募 类证 券资 管产 品及 中国 证监 会 认定 的其 他主 体为
交易对手开展逆回购交 易的，可接受 质押品的资质要 求应当与基金合 同约
定的投资范围保持一致；
（20）法 律法 规及 中 国证 监会 规定 的和 《基 金合 同 》约 定的 其他 投资
比例限制。
除上述第（2 ）、（12 ）、（18 ）、（19 ）项外，因证券、期货市场波
动、上市公司合并、基 金规模变动等 基金管理人之外 的因素致使基金 投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调
整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关 约定。在此期 间，基金的投资 范围和投资策略 应该
符合基金合同的有关约 定。基金托管 人对基金的投资 的监督与检查自 基金
合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门 取消或变更上 述限制，如适用 于本基金， 基 金管
理人在履行适当程序后 ，则本基金投 资不再受相关限 制或以变更后的 规定
为准。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有 人的合法权益 ，基金财产不得 用于下列投资 或者
活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资； 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
28
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6） 从事 内幕 交 易、 操纵 证券 交 易价 格及 其他 不正 当 的证 券交 易活
动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门 取消上述限制 或禁止行 为， 如 适用 于本 基金 ，则
本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
九、基金的 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+ 中债综合指数
收益率（全价）×50% 。
沪深300 指数选样科学客观，流动性高，是目前市场上较有影响力的
股票投资业绩比较基准 。中债综合指 数具广泛市场代 表性，旨在综合 反映
债券全市场整体价格和 投资回报情况 。基于本基金的 特征，使用上述 业绩
比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
若未来市场发生变化 导致此业绩比 较基准不再适用 或有更加适合 的业
绩比较基准，基金管理 人有权根据 市 场发 展状 况及 本 基金 的投 资范 围 和投
资策略，调整本基金的 业绩比较基准 。业绩比较基准 的变更须经基金 管理
人和基金托管人协商一 致，并在更新 的招募说明书中 列示，而无需召 开基
金份额持有人大会。
十、基金的 风险收益特征
本基金为混合型基金 ，其预期收益 及预期风险水平 低于股票型基 金，
高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金 的投资组合报告
基金管理人的董事会 及董事保证本 报告所载资料不 存在虚假记载 、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的 真实性、准确性 和完整性承担个 别及
连带责任。
建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
29
基金托管人 中国 银 行股 份有 限公 司 根据 本基 金 合同 规定 ，于 2018 年
10 月 24 日复 核了 本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现 和投 资 组合 报告 等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至 2018 年 9 月 30 日，本报告中的财务资
料 未经审计。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 107,649,248.68 18.71
其中：股票
107,649,248.68 18.71
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
467,389,945.29 81.24
8 其他资产
274,261.55 0.05
9 合计
575,313,455.52
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基 金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 47,127,248.68 8.23
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - - 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
30
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 60,522,000.00 10.57
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管 理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 107,649,248.68 18.80
以上行业分类以2018 年 9 月30 日的证监会行业分类标准为依据。
(2) 报告期末按行业分类的港 股 通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601601 中国太保 800,000 28,408,000.00 4.96
2 600036 招商银行 600,000 18,414,000.00 3.22
3 600519 贵州茅台 20,000 14,600,000.00 2.55
4 601318 中国平安 200,000 13,700,000.00 2.39
5 002643 万润股份 1,000,000 9,860,000.00 1.72
6 600132 重庆啤酒 245,908 7,182,972.68 1.25
7 600872 中炬高新 170,000 5,542,000.00 0.97
8 600559 老白干酒 277,400 5,059,776.00 0.88
9 002262 恩华药业 350,000 4,882,500.00 0.85
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
31
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国 债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本报告期本基金未投资国债期货。 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
32
11 、投资组合报告附注
(1) 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案
调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 193,708.66
2 应收证券清算款 -
3 应收 股利 -
4 应收利息 80,552.89
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 274,261.55
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金 的业绩
基金业绩截止日为2018 年9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚 实 信用 、勤 勉 尽责 的原 则管 理 和运 用基 金资 产，
但不保证基金一定盈利 。基金的过往 业绩并不代表其 未来表现。投资 有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①— ③ ②－④ 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
33
自基金合
同生效起
-2018 年
9 月30 日
-9.92% 0.92% -6.72% 0.60% -3.20% 0.32%
十三、基金 的费用概览
（ 一） 申购费与赎回费
1 、申购 费
投资人申购基金份额 在申购时支付 申购费用。投资 人可以多次申 购本
基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金在封闭期不办 理申购业务， 转型为开放运作 后，场内申购 及场
外申购的申购费率相同，如下表所示：
申购金额（M ） 费率
M<100 万元 1.5%
100 万元 ≤ M < 200 万元 1.2%
200 万元 ≤ M < 500 万元 0.8%
M ≥ 500 万元 每笔 1000 元
本 基 金 的 申购 费 用 应在 投 资 人申 购 基金 份 额 时收 取 ， 不列 入 基 金 财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2 、赎回费
本 基 金 的 赎回 费 率 按 照 持 有 时间 递 减， 即 相 关基 金 份 额持 有 时 间 越
长，所适用的赎回费率 越低。本基金 的赎回费用由赎 回基金份额的持 有人
承担。
本基金的赎回费率如下：
费用项 基金份额持有期限（N ） 费率
赎回费（场外）
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥ 2 年 0
赎回费（场内）
N ＜7 日 1.5%
N ≥7 日 0.50%
注：1 年指365 天。
投资者可将其持有的 全部或部分基 金份额赎回。赎 回费用由赎回 基金
份额的基金份额持有人 承担，在基 金 份额 持有 人赎 回 基金 份额 时收 取 。对建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
34
于场外份额，对于持有期少于30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用
全额归入基金财产；对于持有期不少于30 日但少于3 个月的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用 75% 归入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但小
于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50% 归入基金财产；对于
持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25% 归入基金
财产 。 对于 场内 份 额， 对持 续 持有 期少 于 7 日 的基 金份 额 所收 取的 赎回
费，赎回费用全额归入基金财产；对持续持有期长于 7 日的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。
在场外认购、场外申 购的投资者其 份额持有年限以 份额实际持有 年限
为准；在场内认购、场 内申购以及场 内买入，并转托 管至场外赎回的 投资
者，其份额持有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。
（二）申购份数与赎回金额的计算方式
1 、申购份额的计算方式
（1）申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额= 申购金额/（1+ 申购费率）
申购费用=申购金额- 净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
（2）申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额= 申购金额-固定金额
申购份额=净申 购金额/T 日基金份额净值
场内申购份额计算结 果先按四舍五 入的原则保留到 小数点后两位 ，再
按截位法保留到整数位 ，小数部分对 应的剩余金额退 还投资者；场外 申购
份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例 1：某投资者投资50,000 元场外申购本基金的基金份额，假设申购
当日基金份额净值为1.1500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000.00/ （1+1.5% ）=49,261.08 元
申购费用=50,000.00-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.1500=42,835.72 份 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
35
即：某投资者投资50,000 元场外申购本基金的基金份额，假设申购当
日基金份额净值为1.1500 元，则其可得到42,835.72 份基金份额，需缴纳
的申购费用为738.92 元。
例 2：某投资者投资 5,500,000 元场外申购本基金的基金份额，假设
申购当日基金份额净值为1.1500 元，则可得到的申购份额为：
申购费用=1,000.00 元
净申购金额=5,500,000.00-1,000.00=5,499,000.00 元
申购份额=5,499,000.00/1.1500=4,781,739.13 份
即：投资者投资 5,500,000 元场外申购本基金的基金份额，假设申购
当日基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 4,781,739.13 份基金份额，
需缴纳的申购费用为1,000.00 元。
例 3：某投资者投资50,000 元场内申购本基金的基金份额，假设申购
当日基金份额净值为1.1500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000.00/ （1+1.5% ）=49,261.08 元
申购费用=50,000.00-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.1500=42,835.72 份=42,835 份
退款金额=0.72 ×1.1500=0.83 元
即：某投资者投资50,000 元场内申购本基金的基金份额，假设申购当
日基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42,835 份基金份额，获得退款
金额0.83 元。
2 、赎回金额的计算方式
赎回总金额= 赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额 —赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
例 1：某投资者场外赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限小于 1
年，大于 30 天，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎
回金额为：
赎回总金额＝10,000 ×1.1480 ＝11,480.00 元 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
36
赎回费用＝11,480.00 ×0.5% ＝57.40 元
净赎回金额＝11,480.00 －57.40 ＝11422.60 元
即：投资者场外赎回本基金10,000 份基金份额，持有期限小于1 年，
大于 30 天，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回
金额为11422.60 元。
例 2：某投资者场内赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限大 于 7
天，假设赎回当日基金份额净值为1.1480 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10,000 ×1.1480 ＝11,480.00 元
赎回费用＝11,480.00 ×0.5% ＝57.40 元
净赎回金额＝11,480.00 －57.40 ＝11422.60 元
即：投资者场内赎回本基金10,000 份基金份额，假设赎回当日基金份
额净值为1.1480 元，则可得到的净赎回金额为11422.60 元。
3 、本基金的份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小数点后第5 位
四舍五入，由此产生的 收益或损失由 基金财产承担。T 日的 基金 份额 净 值
在当天收市后计算，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特殊情况，经中
国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4 、基 金管 理人 可 以在 不违 反法 律 法规 规定 及基 金合 同 约定 以及 对份
额 持 有 人利 益 无实 质 性 不利 影 响的 情 形下 根 据市 场 情况 制 定 基金 促 销 计
划，针对以特定交易方 式（如网上交 易、电话交易等 ）等进行基金交 易的
投资人定期或不定期地 开展基金促销 活动。在基金促 销活动期间，按 相关
监管部门要求履行必要 手续后，基金 管理人可以适当 调低基金申购费 率、
赎回费率，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公 告。
5 、当 本基 金发 生 大额 申购 或赎 回 情形 时， 基金 管理 人 可以 对本 基金
采用摆动定价机制，以 确保基金估值 的公平性。具体 处理原则与操作 规则
遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
6 、办 理基 金份 额 的场 内申 购、 赎 回业 务应 遵守 深圳 证 券交 易所 及中
国证券登记结算有限责 任公司的有关 业务规则。若相 关法律法规、中 国证
监会、深圳证券交易所 或中国证券登 记结算有限责任 公司对场内申购 、赎
回业务规则有新的规定，按照新规定执行。 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
37
（三）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费、 诉讼 费和 仲
裁费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的相关账户的开户及维护费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、基金上市费用及年费；
10 、按照国家有关规 定和《基金合 同》约定，可以 在基金财产中 列支
的其他费用。
（四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H ＝E×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理 费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提 ，逐日累计至 每个月月末，按 月支付。经基 金管
理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资 产净值的 0.25% 的 年费 率计 提。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提 ，逐日累计至 每个月月末，按 月支付。经基 金管建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
38
理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作 日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3 、上述“一、基金费用的种类”中第3 －10 项费用，根据有关法规及
相应协议规定，按费用 实际支出金额 列入当期费用， 由基金托管人从 基金
财产中支付。
（五）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基 金管 理人 和 基金 托管 人因 未 履行 或未 完全 履行 义 务导 致的 费用
支出或基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费
用；
3 、建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金 《基金合同》 生效前的
相关费用；
4 、其 他根 据相 关 法律 法规 及中 国 证监 会的 有关 规定 不 得列 入基 金费
用的项目。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉 及的各纳税主 体，其纳税义务 按国家税收法 律、
法规执行。
基金财产投资的相关 税收，由基金 份额持有人承担 ，基金管理人 或者
其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招 募说明书更新部分的说明
1 、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”的信息。
2 、更 新了 “第 四 部分 ：基 金托 管 人” 的基 本情 况及 相 关业 务经 营情
况。
3 、在“第五部分：相关服务机构”中，更新了相关代销机构的信
息；更新了基金份额登记机构的信息。
4 、更 新了 “第 十 部分 ：基 金的 投 资” ， 更 新了 基金 投 资组 合报 告，
并经基金托管人复核。 建信丰裕多策略灵活配置混合型 投资基金招募说明书（更新）摘要
39
5 、更新了“第十一部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6 、更 新了 “第 二 十三 部分 ：其 他 应披 露事 项” ，添 加 了期 间涉 及本
基金和基金管理人的相关临时公告。
建信 基金 管理 有限 责任 公司
二〇 一八 年 十 一 月
