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圆信永丰消费升级(004934)

圆信永丰消费升级:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
圆 信 永丰 基 金 管理有 限 公司 
 
 
圆信永丰消费升级灵活配置混合型 
证券投资基金 
招募说明书摘要(更新) 
(2018 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 : 圆 信 永丰 基 金管 理 有限 公 司 
基 金 托管 人 : 兴 业 银行 股 份有 限 公 司 
 
二〇一 八 年十 一月 1 
 
重 要提 示 
 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人之
间权利、 义务的 法律文 件。基金 投资人 自依基 金合同取 得基金 份额, 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同及其 他有关规定
享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细
查阅基金合同。 
本基金的募集申请经中国证监会 2017 年 6 月 22 日证监许可〔2017〕1005
号文准予募集注册 ,本基金的基金合同于2018 年3 月22 日生效。 。 
基金管 理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资
价值、 市场前景和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险, 投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、 基金合同 等信息披
露文件 , 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 自主判断基金的投资
价值, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对投资本基金的意愿、 时
机、 数量等投资行为作出独立决策, 自行承担投资风险。 投资者根据所持有份额
享受基金的收益, 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险
包括: 因政治、 经济、 社 会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流
动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特
定风险等。 
本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的
品种,其预期风险收益水平高于债券型基金、货币市场基 金 , 低 于 股 票 型 基 金 。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 
2 
 
不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 
本 基金 的目标 客户 不包括 特定 的机构 投资 者。 
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2018 年 9 月 22 日 , 有关 财务 数据和 净值 表现截 止日 为 2018 年6 月30 日 ( 未经
审 计) 。 
 



圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 3 目录 第 一节 基金 管理人 ..............................................................................................4 第 二节 基金 托管人 ............................................................................................ 15 第 三节 相关 服务机 构 ........................................................................................ 18 第 四节 基金 概况 ................................................................................................ 27 第 五节 基金 份额的 申购 与赎 回 ......................................................................... 28 第 六节 基金 的投资 目标 和投 资范围 .................................................................. 29 第 七节 基金 的投资 策略 ..................................................................................... 30 第 八节 基金 的投资 限制 ..................................................................................... 34 第 八节 业绩 比较基 准 ........................................................................................ 37 第 九节 风险收 益特 征 .......................................................................................... 37 第 十节 基金 投资组 合报 告( 未经审 计) ........................................................... 38 第 十一 节 基 金的业 绩 ........................................................................................ 43 第 十二 节 基 金的费 用与 税收 ............................................................................. 44 第 十三 节 对 招募说 明书 更新 部分的 说明 ........................................................... 45


圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 4 第 一 节 基 金 管 理人 一、基金管理人概况 名称:圆信永丰基金管理有限公司 住所:中 国( 福建) 自 由贸易试 验区 厦门片 区 (保税港 区)海 景南 二 路 45 号4 楼 02 单元之175 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼 成立时间:2014 年1 月2 日 法定代表人:洪文瑾 批准设立机关及批准设立文号: 中国证券监督管理委员会证监许可﹝2013﹞ 1514 号 注册资本:20,000 万元人民币 股权结构 :厦 门国际 信 托有限公 司( 以下简 称 “厦门国 际信托 ” ) 持 有 51% 的股权; 永丰证 券投资 信托股份 有限公 司(以 下简称“ 永丰投 信” ) 持有 49%的 股权。 电话: (021)60366000 传真: (021)60366009 客服电话:400-607-0088 网址:www.gtsfund.com.cn 联系人:严晓波 二、主要人员情况 (一)董事会成员 董事长: 洪文瑾女士 : 公司董事长, 厦门大学工商管理硕士。 历任厦门建发集团财务 部副经理, 厦门建发信托投资公司副总经理、 总经理, 厦门国际信托有限公司总 经理、董事长,2012 年11 月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。 独立董事: 朱孟楠先生 : 公司独立董事, 厦门大学金融学博士。 历任厦门大学经济学院 财金系助教、 讲师、 副教授、 教授、 博士生导师, 厦门大学经济学院金融系教授、 博士生导师、系主任,厦门大学经济学院副院长。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 5 戴亦一先生 : 公司独立董事, 厦门大学研究生学历, 经济学博士学位。 历任 厦门大学经济学院计统系讲师、 副教授, 厦门大学管理学院副教授/EMBA 中心副 主任、教 授/EMBA 中 心 主任、教 授/博导/副 院 长、教授/博导 ,福建 新华都购物 广场股份有限公司独立董事,厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。 刘志云先生 : 公司独立董事, 厦门大学国际法学博士。 历任厦门大 学法学院 讲师、 副教授, 兼任七匹狼、 科华恒盛、 游族网络、 蒙发利等上市公司的独立董 事,福建远大联盟律师事务所律师。现任厦门大学法学院教授。 股东董事: 胡荣炜先生, 公司董事, 厦门大学工商管理硕士。 历任中国银行厦门市分行 营业部职员、 风险管理处业务审查科副科长、 风险管理部尽职调查科科长, 柯达 (中国) 股份有 限公司 亚太影像 材料制 造乐凯 并购项目 财务经 理,柯 达(厦门) 数码影像有限公司财务经理, 柯达中国区制造财务内控总监, 厦门磐基大酒店有 限公司集团副总经理, 厦门金圆投资集 团有限公司投资经理, 厦门市创业投资有 限公司总经理助理、 副总经理,现任厦门国际信托有限公司副总经理。 董晓亮先生 : 公司董事, 厦门大学经济学博士。 历任国贸期货上海代表处出 市代表负责人、 研发部研究员, 兴业证券厦门投资银行总部业务经理, 国贸期货 总经理助理、 副总经理、 常务副总经理、 总经理, 海通期货副总经理, 金圆集团 投资部副总经理。现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。 许如玫女士 : 公司董事, 美国德州州立大学企业管理硕士。 历任建弘国际投 资顾问研究员, 建弘证券经理, 建弘投信基金经理、 营销企划部门主管, 永丰金 资产管理 (亚洲) 董事总经理, 永丰证券投资信托股份有限公司总经理。 现任永 丰金融控股股份有限公司 财务长。 吴嘉钦先生 : 公司董事, 台湾科技大学硕士。 历任宝来证券国际金融部副总 经理、 宝来投信综合通路处及投资产品中心副总经理, 元大宝来投信通路事业部 资深副总经理。现任永丰证券投资信托股份有限公司总经理。 蔡隆裕先生 : 公司董事, 国立台湾大学电机所硕士。 历任永丰金证券股份有 限公司副总经理, 永丰金资本(亚洲)有限公司董事,SPS Asset Management Ltd. 董事,永 丰金亚 洲有限 公司董事 。 现 任永丰 金证券股 份有限 公司 电 子金融事业 处 副总经理 。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 6 (二)监事会成员 薛经武先生 : 公司监事会主席, 荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所 企业管理硕士。 历任环球经济社研究员, 台湾经济研究院专案特约研究员, 欧洲 品质管理基金会专案特约研究员, 日商日兴证券台北分公司研究部主管, 永丰金 控总经理办公室副总经理, 永丰金证券 (亚洲) 有限公司上海代表处代表; 现任 永丰金融控股股份有限公司 董事会秘书处副总经理 。 陈明雅女士, 公司监事, 大学本科学历, 中共党员, 具有中级会计专业技术 资格证。 历任厦门国际信托有限公司财务部副总经理, 现任厦门国际信托有限公 司财务部总经理。 吴烨女士 : 公司职工监事、 综合管理部总监, 华东师 范大学本科学历。 历任 江苏联合信托投资有限公司人事行政主管, 德邦证券有限责任公司人力资源部薪 酬福利经理,湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。 施大洋先生 : 公司职工监事、 总经理助理, 上海交通大学金融学硕士。 历任 上海恒银集团投资咨询公司投资组合经理、 高级行业研究员, 华宝信托有限公司 高级投资经理, 平安养老保险股份有限公司年金投资经理、 圆信永丰基金管理有 限公司专户投资部总监。 (三)基金管理人高级管理人员 董晓亮先生 :公司总经理,简历见上。 吕富强先生 : 公司督察长, 厦门大学法学博士。 历任华东地质学院助教, 厦 门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办, 厦门国际信托投资公司信托 部业务主办、 市场开发部副经理、 风险控制部经理, 厦门国际信托合规管理部总 经理、风险管理部总经理。 江涛先生 : 公司副总经理, 安徽大学经济学硕士, 历任交通银行安徽分行国 际部副总经理、 交通银行东京分行国际部总经理、 交通银行安徽分行个金部总经 理、融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。 (四)本基金基金经理 范妍女士 : 复旦大学管理学硕士, 现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资 部下设权 益投资部总监。 历任兴业证券研究中心助理策略分析师, 安信证券研究 中心高级策略分析师, 工银瑞信基金策略研究员, 圆信永丰基金管理有限公司基圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 7 金投资部下设权益投资部副总监。 范妍女士于 2016 年12 月6 日起担任圆信永丰 双红利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,于 2015 年 10 月 28 日起担任 圆信永丰优加生活股票型证券投资基金的基金经理, 于 2017 年3 月29 日起担任 圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金的基金经理, 于 2017 年6 月 21 日起至 2018 年 8 月 22 日担任 圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 于2017 年8 月30 日起 担任圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理 ,于 2017 年 12 月 13 日起担任圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合 型证券投资基金 的基金经理,于 2018 年1 月 29 日起任圆信永丰优悦生活混合型 证券投资基金的基金经理, 于 2018 年3 月22 日起任圆信永丰消费升级灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理 。 胡春霞女士: 武汉大学金融学硕士, 现任 圆信永丰基金管理有限公司基金投 资部下设权益投资部副总监。 历任港澳证券投资咨询部分析师, 中原证券研究所 研究员,海通证券研究所研究员,国泰君安证券研究所研究员。 胡 春 霞 女 士 于 2018 年3 月22 日起任 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 (五) 投资决策委员会成员 主席: 董晓亮先生,简历见上。 成员: 洪流先生 : 上海财经大学金融学硕士, 现任圆信永丰基金管理有限公司首席 投资官。 历任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理, 德恒证券信息研究部 副总经理, 德恒证券经纪业务管理总部副总经理, 兴业证券股份有限公司理财服 务中心首席理财分析师,兴业证券股份有限公司上海资产管理分公司副总监。 王琳女士: 复旦大学世界经济研究所硕士, 现任圆信永丰基金管理有限公司 交易部总监。 历任国泰君安证券交易员, 国联安基金管理有限公司交易员, 金元 惠理基金管理有限公司交易部总监。 范妍女士,简历见上。 李明阳先生: 北 京大学软件工程 (金融管理方向) 硕士, 现任圆信永丰基金 管理有限公司研究部总监, 历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员、 副总 监(主持工作) 。 。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 8 余文龙先 生:上 海财经 大学金融 数学与 金融工 程博士, 现任圆 信永丰 基金管 理有限公司基金投资部下设固定收益投资部总监。 历任广州中大凯思投资集团投 资部分析师, 上海申银万国证券研究所债券高级分析师, 中信证券股份有限公司 资产管理部固定收益投资经理。 林铮先 生: 厦门大学经济学硕士, 现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资 部下设固定收益投资部副总监。 历任厦门国贸集团投资研究员, 国贸期货宏观金 融期货研究员, 海通期货股指期货分析师, 圆信永丰基金管理有限公司专户投资 部副总监。 督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议, 经总经理批准的其他人员可 列席参会。 (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 (一) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (二)办理基金备案手续; (三)对所管理的不同基金财产 分别管理、分别记账,进行证券投资; (四) 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人 分配收益; (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (六)编制季度、半年度和年度基金报告; (七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; (九)按照规定召集基金份额持有人大会; (十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (十一) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为; (十二)有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 (一) 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 9 合同和中国证监会的有关规定, 建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违 反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会有关规定的行为发 生。 (二) 本基金管理人承诺严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》 及 有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施 , 防 止 下 列 行 为 发 生 : 1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 ; 2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产; 3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 5、侵占、挪用基金财产; 6、泄露 因职务 便利获 取的未公 开信息 、利用 该信息从 事或者 明示、 暗示他 人从事相关的交易活动; 7、玩忽职守,不按照规定履行职责; 8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 (三) 本基金管理人承诺加强员工管理和培训, 强化职业操守, 督促和约束 员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范, 诚实信用、 勤勉尽责, 不从事以下活 动: 1、越权或违规经营; 2、违反基金合同或托管协议; 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; 7、违反 现行有 效的有 关法律、 法规、 规章、 基金合同 和中国 证监会 的有关 规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金 投资内容、 基金投资计划等信息, 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相 关的交易活动; 8、除按 基金管 理人制 度进行基 金、特 定客户 资产管理 计划运 作投资 外,直 接或间接进行其他股票投资; 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 10 9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; 10、 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格, 扰 乱市场秩序; 11、贬损同行,以抬高自己; 12、以不正当手段谋求业务发展; 13、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (四)基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权 益,基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5、向其基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资 目标和投资策略, 遵循基金份 额持有人利益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按 照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律 法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。 若法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定, 如适用 于本基金, 则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行, 无需召开基 金份额持有人大会审议。 (五)基金经理承诺 1、依照 有关法 律、法 规和 基金 合同的 规定, 本着谨慎 的原则 为基金 份额持圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 11 有人谋取最大利益; 2、 不利用职务之便为自己及其代理人、 受雇人或任何第三人谋取不当利益; 3、不违 反现行 有效的 有关法律 法规、 基金合 同和中国 证监会 的有关 规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内 容、 基金投资计划等信息, 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交 易活动; 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人始终将 “持有人利益优先” 原则放在首位, 扎实推进全面风险管 理 与全员风险管理, 坚 持 “积极参与、 事前防 范、 合规经营、 稳健发 展” 的风控 理念, 以内控制度建设作为风险管理的基石, 以风控组织架构作为风险管理的载 体, 以制度流程的切实执行作为风险管理的核心, 以内部独立部门的有效监督作 为风险管理的关键, 以充分使用先进的风险管理技术和方式方法作为风险管理的 保障,强调对于内部控制与风险管理的持续关注和资源投入。 (一)内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险, 保证经营运作符合基金管理人 的发展规划, 在充分考虑内外部环境的基础上, 通过建立组织机制、 运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、 实现既定的经营目标、 防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、 描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。 (二)内部控制目标 1、 保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念; 2、防范 和化解 经营风 险,提高 经营管 理效益 ,确保经 营业务 的稳健 运行和 受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展; 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 (三)内部控制原则 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 12 1、健全 性原则 :内部 控制机制 覆盖基 金管理 人的各项 业务、 各个部 门和各 级人员,并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节; 2、有效 性原则 :通过 科学的内 部控制 手段和 方法,建 立合理 的内部 控制程 序,维护内部控制制度的有效执行; 3、独立 性原则 :基金 管理人各 机构、 部门和 岗位职责 应当保 持相对 独立, 基金资产、固有资产、其他资产的运作应当分离; 4、 相互制约原则: 基金 管理人内部部门和岗位的设置权责分明、 相互制衡; 5、成本 效益原 则:基 金管理人 运用科 学化的 经营管理 方法降 低运作 成本, 提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (四)内部控制组织体系 基金管理人依据 自身经营特点设立顺序递进、 权责统一、 严密有效的内控防 线: 1、建立 以各岗 位目标 责任制为 基础的 第一道 内控防线 。员工 积极发 挥主观 能动性, 在严 于自律的前提下, 相互监督制衡。 各岗位职责明确, 有详细的岗位 说明书和业务流程, 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守, 在授 权范围内承担责任。 2、建立 相关部 门、相 关岗位之 间相互 监督制 衡的第二 道内控 防线。 基金管 理人在相关部门和相关岗位之间建立 重要业务处理凭据传递和信息沟通制度, 后 续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任 。 3、建立 以公司 督察长 、监察稽 核部门 对各岗 位、各部 门、各 机构、 各项业 务全面实施监督反馈的第三道防线。 督察长、 监察稽核部门独立于其他部门, 对 内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 4、建立 以董事 会下属 风险管理 委员会 对公司 经营管理 和基金 运作中 的合法 合规性 实行全面监督的第四道防线。 风险管理委员会对公司经营和基金运作中的 风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作报告。 董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任。 (五)内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则, 是内部控制的 重要组成部分。 内部控制制度制订的基本依据为法律法规、 中国证监会及其他主圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 13 管部门有关文件的规定。 基金管理人依据合法合规性、 全面性、 审慎性、 适时性等内部控制制度制订 原则, 已构建较为合理完 备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系, 具体包 括四个层面: 1、一级 制度: 包括公 司章程、 股东会 议事规 则、董事 会议事 规则、 监事会 议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的 经 营 管 理 纲 领 性 制 度 。 2、二级 制度: 包括内 部控制大 纲、内 部机构 设置及职 能划分 、风险 控制制 度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管 理制度、 财务管理制度、 档案管理制度、 紧急情况处理制度等公司基本管理制度。 3、三级 制度: 包括公 司范围内 适用的 全局性 专项管理 制度与 各业务 职能部 门管理制度。 4、四级 制度: 包括各 业 务条线 单个部 门内部 或跨部门 层面的 业务规 章、业 务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度。 (六)内部控制内容 1、控制 环境。 控制环 境构成基 金管理 人内部 控制的基 础,控 制环境 包括经 营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 2、风险 评估。 基金管 理人建立 科学严 密的风 险评估体 系,对 内外部 风险进 行识别、 评估和分析, 及时防范和化解风险; 建立完整的风险控制程序, 包括风 险识别、 风险评估、 风险控制和风险监督; 对各部门和各业务循环存在的风险点 进行识别评估, 并建立相应的控制措施; 使用科学的风险量化技术和严格的风险 限额控制对投资风险实行定量分析和管理。 3、控制 措施。 基金管 理人设立 顺序递 进、权 责统一、 严密有 效的多 道内部 控制防线, 制定并执行包括授权控制、 资产分离、 岗位分离、 业务流程和操作规 程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。 4、信 息 沟通。 基金管 理人维护 内部控 制信息 沟通渠道 的畅通 ,建立 清晰的 报告系统。 5、内部 监控。 基金管 理人建立 有效的 内部监 控制度, 设置督 察长和 独立的 监察稽核部门, 对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈, 保证内部控 制制度的 有效落 实,并 评价内部 控制的 有效性 ,根据市 场环境 、新的 金融工具、圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 14 新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。 6、 流动 性风险 控制。 基金管理 人建立 健全开 放式基金 流动性 风险管 理的内 部控制体 系,包 括但不 限于:严 密完备 的管理 制度、科 学规范 的业务 控制流程、 清晰明确的组织架构与职责分工、 独立严格的监督制衡与评估 机制、 灵活有效的 应急处置计划等。 7、 流动 性风险 监测与 预警制度 。基金 管理人 全覆盖、 多维度 建立以 压力测 试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度, 并区分不同类型开放式基金 制定健全有效的流动性风险指标预警监测体系、 建立常态化的压力测试工作机制。 (七)基金管理人关于内部控制制度的声明 本基金管理人确知建立、 维持、 完善、 实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任, 董事会承担最终责任。 本基金管理 人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、 准确、 完备, 并承诺将根据市场 环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 15 第 二 节 基 金 托 管人 一、基金托管人情况 名称: 兴业银行股份有限公司 住所: 福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市静安区江宁路 168 号 法定代表人: 高建平 成立时间:1988 年8 月22 日 批准设立机关和批准设立文号: 中国人民银行福建省分行闽银 1988 第[271] 号 组织形式 :股份有限公司 注册资本:207.74 亿元人民币 联系人: 刘峰 联系电话:021-52629999;传真:021-62159217 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号: 证监基金字[2005]74 号 二、主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部, 下设综合管理处、 市场处、 委托 资产管理 处、产 品管理 处、稽核 监察处 、运行 管理处、 养老金 管理中 心等处室, 共有员工100 余人,100%员工拥有大学本科以上学历, 业务岗位人员均具有基金 从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年4 月 26 日取得基金托管资格。 基金托管 业务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至 2018 年 6 月 30 日, 兴业银行已 托管开放式基金239 只,托管基金财产规模 7959.6 亿元。 。 四、托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金资产的安全完 整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权益。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 16 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、 资产托管 部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行审计部对托管业务风 险控制工作进行指导和监督; 资产托管部内设独立、 专职的稽核监察处, 配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监督稽核工作职 权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1) 全面性 原则 :风险 控制必须 覆盖 基金托 管 部的所有 处室 和岗位 , 渗透各 项业务过程和业务环节; 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位, 每位 员工对自己岗位 职责范围内的风险负责。 (2) 独立性原则: 资产托管部设立独立的稽核监察处, 该处室保持高度的独 立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3) 相互制 约原 则:各 处室在内 部组 织结构 的 设计上要 形成 一种相 互 制约的 机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4) 定性和 定量 相结合 原则:建 立完 备的风 险 管理指标 体系 ,使风 险 管理更 具客观性和操作性。 (5) 防火墙 原则 :托管 部自身财 务与 基金财 务 严格分开 ;托 管业务 日 常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 (6) 有效性 原则 。内部 控制体系 同所 处的环 境 相适应, 以合 理的成 本 实现内 控目标, 内部制度的制订应当具有前瞻性, 并应当根据国家政策、 法律及经营管 理的需要, 适时进行相应修改和完善; 内部控制应当具有高度的权威性, 任何人 不得拥有不受内部控制约束的权力, 内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈 和纠正; (7) 审慎性 原则 。内控 与风险管 理必 须以防 范 风险,审 慎经 营,保 证 托管资 产的安全与完整为出发点; 托管业务经营管理必须按照 “内控优先” 的原则, 在 新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设; (8) 责任追究原则。 各业务环节都应有 明确的责任人, 并按规定对违反制度 的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 17 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。 根据 《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同及其他 有关规 定,托 管人对基 金的投 资对象 和范围、投 资组合比例、 投资限制、 费用的计提和支付方式、 基金会计核算、 基金资产估值 和基金净 值的计 算、收 益分配、 申购赎 回以及 其他有关 基金投 资和运 作的事项, 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管 人发现 基金管 理人有违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合 同和有 关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内, 基金 托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管 人发现 基金管 理人有重 大违规 行为, 立即报告 中国证 监会, 同时, 通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或 者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人, 并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行 政法规和 其他有 关规定 ,或者违 反基金 合同约 定的,应 当立即 通知基 金管理人, 并及时向中国证监会报告。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 18 第 三 节 相 关 服 务机 构 一、基金份额发售机构 (一)直销机构 1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心 住所:中 国( 福建) 自 由贸易试 验区 厦门片 区 (保税港 区)海 景南 二 路 45 号4 楼 02 单元之175 上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基 金大厦 19 楼 联系人:严晓波 电话:021-60366073 ;传真:021-60366001 厦门直销中心办公地址: 厦门市思明区展鸿路82 号金融中心大厦21 楼2102 室 联系人:汤丽丽 电话:0592-3016513 ;传真:0592-3016501 网址:www.gtsfund.com.cn 2、电子直销 1)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销 网址:www.gtsfund.com.cn 客服电话:4006070088 ;021-60366818 2)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口 圆信永丰基金微信公众号:gtsfund4006070088 客服电话:4006070088 ;021-60366818 (二)其他销售机构 1、 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 19 公司网址:www.icbc.com.cn 2、兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 网址:www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 3、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 法定代表人:陈柏青 公司网址: www.fund123.cn 4、上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 5、中信建投证券股份有 限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 公司网址:www.csc108.com


客服电话:95587


4008-888-108 6、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 20 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com 7、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn 8、上海陆金所 基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公住址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:胡雪勤 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com 9、华福证券有限责任公司 办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:4008896326 网址:http://www.hfzq.com.cn/ 10、 兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 办公地址:上海市江宁路 168 号 电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn 11、上海好买基金销售有限公司 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 21 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 客服电话:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com 12、 恒泰证券股份有限公司 注册地址 :内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人: 庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 公司网址: www.cnht.com.cn


13、申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 客服电话:4008000562 公司网址: www.swhysc.com


14、申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:韩志坚 联系人:黄莹 客服电话:4008000562 公司网址:www.hysec.com 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 22 15、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号903 室


办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼


法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 16、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼2001 住所:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn 17、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 住所:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 18、中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 住所: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:4009908826 公司网址:www.citicsf.com 19、 安信证券股份有限公司


注册地址 :深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人: 王连志 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 23 电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 20、泉州银行股份有限公司 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 住所:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 客服电话:4008896312 公司网址: www.qzccbank.com 21、平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层


法定代表人:詹露阳 客服电话:4000-188-288


公司网址:stock.pingan.com


22、一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室


法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 公司网址:www.yilucaifu.com 23、上海挖财 基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com 24、 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 24 公司网址: www.yingmi.cn 25、浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 1 号 法定代表人:吴承根 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座6 、7 楼 电话:95345 公司网址:www.stocke.com.cn 26、 上海基煜基金销售有限公司 住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰和经 济发展区) 法定代表人:王翔 电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 27、北京创金启富 基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼A 座 712 室 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-1818 公司网址:www.5irich.com 28、广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19 、35、36、 38 、39-44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn 29、江苏银行股份有限公司 住所:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号


法定代表人:夏平 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 25 办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 电话:95319 公司网址:www.jsbchina.cn 30、 中泰证券股份有限公司 注册地址 :济南市市中区经七路 86 号 法定代表人: 李玮 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 31、 华泰证券股份有限公司 注册地址 :南京市江东中路 228 号 法定代表人: 周易 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 32、 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 住所:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网址: www.erichfund.com 二、 登记机构 名称:圆信永丰基金管理有限公司 住所 :中 国( 福建) 自 由贸易试 验区 厦门片 区 (保税港 区)海 景南 二 路 45 号4 楼 02 单元之175 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼 法定代表人:洪文瑾 联系人:严晓波 客户服务电话:4006070088;传真:021-60366009 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 26 三、出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市锦天城律师事务所 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心11、12 楼 负责人:吴明德 电话:021-20511000 ;传真:021-20511999 联系人:李鹏飞 经办律师:李鹏飞、詹磊 四、审计基金财产的会计师事务所 名称: 普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:张晓阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:单峰、张晓阳 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 27 第 四节 基金 概况 名称: 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 类型: 混合型证券投资基金。


圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 28 第 五 节 基 金 份 额的 申 购 与 赎 回 一、申购费用和赎回费用 1、申购费 本基金申购时收取基金申购费用。 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<200 万 1.2% 200 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 1,000 元/笔 注:M 为 申购金 额,单 位 为人民币 元 2 、赎回费 本基金赎回时收取基金赎回费用。 份额持有时间(Y) 费率 Y<7 日 1.5% 7 日≤Y<30 日 0.75% 30 日≤Y<6 个月 0.5% 6 个月≤Y<1 年 0.1% 1 年≤Y<2 年 0.05% Y≥2 年 0% 注:Y 为 基金份 额持有 期 限;1 个 月为 30 日,1 年为 365 日 3、本基 金赎回 费用由 赎回基金 份额的 基金份 额持有人 承担, 在基金 份额持 有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的 赎回费,对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上 述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的投 资人收取不低于0.5% 的赎回费, 并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产; 对 持续持有期长于3 个月 (含) 但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费, 并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月 (含) 的 投资人, 应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 29 赎回费 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、 基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式, 并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介 上公告。 5、 基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金的申 购、赎回费率。 第 六 节 基 金 的 投资 目 标 和 投 资 范围 一、投资目标 本基金在严格控制风险的前提下, 通过灵活配置股票、 债券等大类资产, 谋 求基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券(包括 国债、 金融债、 企业债 、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 (含超短期 融资券) 、 中小企业私募债、 可转换债券 (含可分离交易可转换债券) 、 可交换债 券、次级 债等) 、资产 支持证券 、债券 回购、 银行存款 、同业 存单、 货币市场工 具、 权证、 股指期货以及 法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具 (但 须符合中国证监会相关规定) 。 基金的 投资组 合比例 为 :股票 资产占 基金资 产 的 0%-95%, 其中, 消 费升级 主题相关的股票比例不低于非现金基金资产的 80%。 每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于 基金资 产净值 的 5%(其 中现金 不包 括结算备 付金、 存出保 证金、应收 申购款等 ) 。权 证、股 指期货及 其他金 融工具 的投资比 例依照 法律法 规或监管机 构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求发生 变更, 基金管理人在履 行适当程序后, 可以相应调整本基金的投资范围和投资比圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 30 例规定。 第 七 节 基 金 的 投资 策略 (一)资产配置策略 本基金通过对国家宏观经济政策的深入分析, 在动态跟踪财政政策、 货币政 策的基础上, 判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势, 分析不同政策对各类资 产的市场影响和预期收益风险, 评估股票、 债 券等大类资产的估值水平和投资价 值,确定投资组合的资产配置比例,并适时进行调整。 (二)股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台, 重点布局中国经济转型过程中的 符合消费升级主题范畴的优势行业和产业, 并在此基础上采用定性分析和 定量分 析相结合的股票投资策略筛选符合主题特征的上市公司股票。 1、消费升级主题的界定 本基金定 义的消 费升级 主题是指 在加快 转变经 济发展方 式和城 镇化过 程中, 通过深化收入分配制度改革、 优化收入分配结构、 构建扩大消费需求的长效机制, 带来居民收入和消费的增加, 从而持续释放出巨大的内需潜能, 消费结构已从生 存型消费向享受型、 发展型消费转型升级, 以满足人民群众日益增长的物质和文 化需求的一种主题。 消费升级是经济可持续发展的重要驱动因素。 本基金通过深 入研究宏观经济、 政策指引、 居民消费升级的变化趋势, 重点关注受益于中国经 济增长中 消费升级驱动的广义消费行业和产业, 消费升级主题所涉及的行业范围 包括但不限于: (1 )必 需消费 :为满 足居民基 本生活 提供基 础性的商 品和服 务,例 如农林 牧渔、食品饮料、纺织服装、医药生物等行业。 (2 )可 选消费 :在必 需消费基 础上, 为居民 提供更高 层次需 求提供 的商品 和服务, 例如汽车、 家 用电器、 休闲服务、 地 产、 商业贸易、 金融、 电子、 通信、 计算机、交通运输、建筑装饰、教育、传媒、健康产业等行业。 (3 )其 他消费 :与消 费行业相 关,运 用新技 术、新产 品、新 服务为 居民消 费提供商品和服务的行业和产业。 2、定性分析 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 31 本基金根据消费升级主题中周期性行业和弱周期性行业的不同属性分类研 究。 行业景气度和供需关系是周期性行业配置的重要依据, 基金管理人主要通过 分析以下特征作为定性分析的判断: A、主要股东资信良好,持股结构相对稳定,注重中小股东利益; B、公司 主营业 务突出 ,发展战 略明晰 ,具有 良好的创 新能力 和优良 的核心 竞争力; C、管理 规范, 企业家 素质突出 ,具有 合理的 管理层激 励与约 束机制 ,建立 科学的管理与组织架构。 D、具有持续经营能力和偿债能力,资产负债率合理; E、主营业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高; F、财务管理能力较强; G、公司拥有创新能力。 3、定量分析 对于符合主题范畴的股票, 本基金将对反映公司质量和增长强力的行业收益 率的三个因素作为定量分析的主要指标: A、质量因子:如 ROE,毛利率、周转率、现金流质量等; B、估值因子:如 P/E、P/B、EV/EBITDA 等; C、经济周期的景气指标:如行业 PMI 指数、 终端消费数据、产能利用率、 库存、通货膨胀等。 4、投资组合的动态调整 本基金通过研究投资组合中证券的风险收益特征, 在合理风险水平下对组合 进行优化,并参考证券的估值水平动态调整股票投资组合。 (三)债券投资策略 在债券投资方面, 基金管理人将通过自上而下和自下而上相结合、 定性分析 和定量分析相补充的方法, 确定资产在非信用类固定收益类证券 (国债、 中央银 行票据等 )和信 用类固 定收益类 证券( 如企业 债、公司 债等) 之间的 配置比例, 灵活应用期限结构策略、 类属策略、 信用策略、 息差策略、 互换策略等, 在合理 管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。 1、债券资产配置策略 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 32 在宏观经济趋势研究、 货币及财政政策趋势研究的基础上, 以中长期利率趋 势分析和债券市场供求关系研究为核心, 自上而下地决定债券组合久期、 动态调 整各类金 融资产 比例, 结合收益 率水平 曲线形 态分析和 类属资 产相对 估值分析, 优化债券组合的期限结构和类属配置。 (1 )久期配置 基金管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势, 相应调整债券组合 的久期配置, 以达到提高债券组合收益、 降低债券组合利率风险的目的。 在确定 债券组合久期的过程中, 基金管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上, 根据 债券市场收益率曲线的当前形态, 通过合理假设下的情景分析和压力测试, 最后 确定最优的债券组合久期。 根据对市场利率变化趋势的预期, 可适当调整组合久期, 预期市场利率水平 将上升时,适当降低组合久期;预期市场 利率将下降时,适当提高组合久期。 (2 )期限结构配置 对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析, 在给定组合久期以及 其它组合约束条件的情形下, 通过建立债券组合优化数量模型, 确定最优的期限 结构。 (3 )类属配置 对不同类 型固定 收益品 种的利率 风险、 信用风 险、流动 性等因 素进行 分析, 研究各类型投资品种的利差和变化趋势, 制定债券类属配置策略, 以获取不同债 券类属之间利差变化所带来的投资收益。 2、信用类固定收益类证券的投资策略 对企业债、 公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自上而下和自 下而上相结合的投资策略 。 影响信用债信用风险的因素分为行业风险、 公司风险、 现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。 为控制信用风险, 基金管理人将根据国家有权机构批准或认可的信用评级机 构提供的信用评级, 并结合内部评级系统分析信用债的相对信用水平、 违约风险 及理论信用利差。 3、息差策略 利用回购等方式融入低成本资金, 购买较高收益的债券, 以期获取超额收益圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 33 的操作方式。 4、互换策略 不同券种在利息、 违约风险、 久期、 流动性、 税收和衍生条款等方面存在差 别, 基金管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种, 赚取 收益级差。 5、可转换债券投资策略 可转换债 券兼具 权益类 证券与固 定收益 类证券 的特性, 具有抵 御下行 风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 可转换债券的选择结合其债性和股性特征, 在对 公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析, 投资于公司基本面优良、 具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健的投资回报。 6、资产支持证券投资策略 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征, 来估计资产违约风险 和提前偿付风险, 根据资产证券化的收益结构安排, 模拟资产支持证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付, 并利用合理的收益率曲线对资产 支持证券进行估值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性, 控制资产支持证券 投资的风险,以获取较高的投资收益。 7、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱, 且存在信息透明度 较低等问题, 因而面临更大的信用风险, 属于高风险高收益品种, 未来有可能出 现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况,从而导致基金资产的损失。 本基金将从发行主体所处行业的稳定性、 未来成长性, 以及企业经营、 现金 流状况、 抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投 资。 严格执行分散化投 资策略, 分散行业、 发行人和区域集中度, 以避免行业或 区域性事件对组合造成的集体冲击。 (四)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于股指期 货。 套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期 货投资时, 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究, 并结合股指期货的定 价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 34 性及风险特征, 通过资产配置、 品种选择, 谨慎进行投资, 以降低投资组合的整 体风险。 (五)权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。 在进行权证投资时, 基金管理人将通过对权 证标的证券基本面的研究, 并结合权证定价模型寻求其合理估值水平, 根据权证 的高杠杆性、 有限损失性、 灵活性等特性, 通过限量投资、 趋势投资、 优化组合、 获利等投资策略进行权证投资。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、 流动 性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 谨慎进行投资, 追求较稳定 的当期收益。 第 八 节 基 金 的 投资 限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%, 其中, 消费升级 主题相关 的股票 比例不低于非现金基金资产的 80%; (2 )每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后, 保持不 低于基金 资产净 值 5% 的现金或 者到期 日在一 年以内的 政府债 券(其 中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等) ; (3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的10% ; 本基金管理人管理的全部开放式基金 (包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金) 持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司 可流通股票的15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6 ) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (7 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资 产净值的0.5%; (8 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 35 基金资产净值的10% ; (9 ) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 15%; (10 ) 本基金持 有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (11 ) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12 ) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 (含BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; (13 ) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14 ) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%; 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年, 债券回购到期后不得展期; (15 )本基金投资股指期货,需遵守下列比例限制: 1)本基 金在任 何交易 日日终, 持有的 买入股 指期货合 约价值 ,不得 超过基 金资产净值的10%; 2)本基 金在任 何交易 日日终, 持有的 买入期 货合约价 值与有 价证券 市值之 和 , 不得超过基金资产净值的 95%。 其中, 有价证券指股票、 债券 (不含到期日 在一年以 内的政 府债券 ) 、权证 、资产 支持证 券、买入 返售金 融资产 (不含质押 式回购)等; 3)本基 金在任 何交易 日日终, 持有的 卖出股 指期货合 约价值 不得超 过基金 持有的股票总市值的 20%; 4)本基 金所持 有的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ,合计 (轧差 计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定, 即占基金资产的 0%-95%; 5)本基 金在任 何交易 日内交易 (不包 括平仓 )的股指 期货合 约的成 交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (16 )本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (17 ) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过基金资产净值的圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 36 10% ; (18 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%; 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; (19 ) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (20 )法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第 (2) 、 (12) 、 (18) 、 (19) 项外 , 因 证券/期货市场波动、 证券发行 人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整,但中国证监会规定 的特殊情形除外,法律法规另有规定的从其规定。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与 检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在 履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制或以投资变更后的规定为准, 无 需召开基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不 正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 37 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份 额持有人利益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按 照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律 法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以 上的独立董事通过。基 金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。 若法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定, 如适用 于本基金, 则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行, 无需召开基 金份额持有人大会审议。 第 八 节 业 绩 比 较基 准 本基金的业绩比较基准为: 中证内地消费主题指数收益率×50%+上证国债 指数收益率×50%。 中证内地消费主题指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国 市场的实际情况编制的相关指数, 包括可选消费和主要消费主题, 科学地反映了 我国证券市场消费领域的业绩表现, 具有一定的权威性和市场代表性。 因此, 中 证内地消费主题指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。 上证国债指数由上交所编制, 具有较长的编制和发布历史, 以及较高的知名 度和市场影响力,适合作为本基金债券投资部分的基准。 如果今后法律法规发生变化, 或者上述指数停止计算编制或更改名称, 或者 有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加 适合用 于本基金的业绩比较基准的指数时, 本基金可以在与基金托管人协商一致 的情况下, 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 无需召开基金份 额持有人大会。 第九节 风 险 收 益特 征 本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 38 品种,其预期风险收益水平高于债券型基金、货币市场基 金 , 低 于 股 票 型 基 金 。 第十节 基 金 投 资组 合 报 告 ( 未 经审 计 ) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定 , 于2018 年7 月17 日 复核了本报 告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年6 月30 日 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,606,483,698.88 84.12 其中:股票 1,606,483,698.88 84.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 140,095,078.00 7.34 其中:债券 140,095,078.00 7.34 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 109,000,000.00 5.71 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 46,848,865.79 2.45 8 其他资产 7,400,494.69 0.39 9 合计 1,909,828,137.36 100.00 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 39 2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比 例(%) A 农、林、牧、渔业 25,196,301.96 1.33 B 采矿业 40,415,826.00 2.14 C 制造业 1,064,816,211.52 56.26 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 19,612,257.85 1.04 E 建筑业 - - F 批发和零售业 20,590,980.00 1.09 G 交通运输、 仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息 技术服务业 137,569,019.24 7.27 J 金融业 28,514,708.40 1.51 K 房地产业 220,658,535.35 11.66 L 租赁和商务服务业 17,873,903.82 0.94 M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、 环境和公共设施 管理业 81,226.14 0.00 O 居民服务、 修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 31,154,728.60 1.65 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,606,483,698.88 84.88 2.2 报告 期末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。


圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 40 3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 000858 五 粮 液 1,337,353 101,638,828.0 0 5.37 2 600519 贵州茅台 114,397 83,676,829.62 4.42 3 000002 万 科A 3,140,653 77,260,063.80 4.08 4 601155 新城控股 2,332,655 72,242,325.35 3.82 5 600048 保利地产 5,832,471 71,156,146.20 3.76 6 000651 格力电器 1,440,527 67,920,848.05 3.59 7 000568 泸州老窖 1,092,772 66,506,103.92 3.51 8 600809 山西汾酒 1,028,094 64,656,831.66 3.42 9 002304 洋河股份 474,211 62,406,167.60 3.30 10 600298 安琪酵母 1,742,703 62,179,643.04 3.29 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 2,604,260.40 0.14 2 央行票据 - - 3 金融债券 103,202,255.60 5.45 其中:政策性金融债 103,202,255.60 5.45 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 34,288,562.00 1.81 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 140,095,078.00 7.40 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 41 (%) 1 018005 国开1701 529,620 53,163,255.6 0 2.81 2 180207 18国开07 300,000 29,979,000.0 0 1.58 3 132010 17桐昆EB 173,840 23,402,340.8 0 1.24 4 180404 18农发04 200,000 20,060,000.0 0 1.06 5 128035 大族转债 94,819 10,885,221.2 0 0.58 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 注:根据基金合同约定,本基金不参与贵金属投资。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 注:本基金本报告期末未持有股指期货合约。 10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期国债 期货 投资 政策 注:根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。 10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 注:根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 42 10.3 本 期国债 期货 投资 评价 注:根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。 11 投 资组 合报告 附注


11.1 通 过查阅 中国 证监 会网 站公开 目录 “行政 处罚 决定 ” 及查 阅相关 发行 主体 的 公司 公告, 在基 金管理 人知 悉的范 围内 ,报告 期内 基金投 资的 前十名 证券 的 发 行主 体没有 被监 管部门 立案 调查的 情形 ,也没 有在 报告编 制日 前一年 内受 到 公 开谴 责、处 罚的 情形。 11.2 本 基金投 资前 十名 股票 中未超 出基 金合同 规定 备选股 票库 。 11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 405,136.61 2 应收证券清算款 5,255,651.00 3 应收股利 - 4 应收利息 1,248,434.58 5 应收申购款 491,272.50 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 7,400,494.69 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报 告期末 前 十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分 注:本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 43 第十一节 基金 的业 绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历 史时 间段基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 消 费升 级基金 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018 年3 月 22 日 (基 金 合同生 效日 ) 至2018 年6 月30 日 -3.52% 0.96% -2.85% 0.79% -0.67% 0.17% 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 44 第十二 节 基 金 的费 用 与 税 收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的账户开户费用、账户维护费用; 9、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的1.50% 年费率 计提 。管理 费 的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人 发送基 金管理 费划款指 令,基 金托管 人复核后 于次月 前3个 工作日内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管 理人。 若遇法 定节假日 、公休 假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的0.20% 的年费 率计 提。托 管 费的计 算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 45 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人 发送基 金托管 费划款指 令,基 金托管 人复核后 于次月 前3个 工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “一、 基金费用的种类” 中第3-9项费用, 根据有关法规及相应协议规 定, 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基 金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 第 十三节 对 招募说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息 披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 , 结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动, 对圆信永丰 消费升级灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书的 内容进行了更新,招募说明书更新(2018 年第 1 号)的主要更新内容如下: 一、 在 “重要提示” 部 分, 更新 了招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据和净值表现的截止日期。 二、 在“ 第三部 分 基 金管理人 ”部分 ,更新 了基金管 理人的 主要人 员的相 关信息。 三、 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要( 更新) 46 四、 在“ 第五部 分 相 关服务机 构”部 分, 更 新了其他 销售机 构和基 金审计 会计师事务所信息 。 五、 在“ 第九部 分 基 金的投资 ”部分 ,更新 “ 九、基 金投资 组合报 告(未 经审计) ”和“ 十、基 金的业绩 ”两项 内容, 有关财务 数据和 净值表 现截止日为 2018 年 6 月30 日(未经审计) 。 六、 在“ 第二十 一部分 其他应 披露事 项”部 分, 更新 了本基 金及本 基金管 理人的相应披露事项 。 圆信永丰基金管理有限公司

































































二〇一八年十一月六日