前海开源公用事业行业股票型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银行 股份有 限公司
截 止日：2018 年9 月 23 日
1
重要提 示
本基金 经2018 年01 月04 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2018]10 号文 注
册募集 ，基 金合 同已 于 2018 年3 月 23 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。 本基 金为 股票 型基 金 ， 其 预期 风险 和预 期收 益 水平高 于货 币型 基金 、 债 券型基 金以 及混
合型基 金。 本基 金如 投资 于 法律法 规或 监管 机构 允许 投资的 特定 范围 内的 港股 市场 和 A 股市
场， 除了 需要 承担 与境 内 证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险等 一般 投资 风险 之外 ， 本 基金 还
面临汇 率风 险、 流动 性风 险、香 港市 场风 险等 港股 投资所 面临 的特 别投 资风 险。
本基金投资内地与香港股 票市场交易互联互通机制 允许买卖的规定范围内的 香港联合
交易所上 市的股票 （以下 简称“港 股通标的 股票” ）的，会 面临港股 通机制 下因投资 环境 、
投资标 的 、 市 场制 度以 及 交易规 则等 差异 带来 的特 有风险 ， 包括 港股 市场 股 价波动 较大 的风
险 （ 港股 市场 实行T+0 回 转交易 ， 且对 个股 不设 涨 跌幅限 制 ， 港 股股 价可 能 表现出 比A 股更
为剧烈 的股 价波 动 ） 、 汇 率风险 （ 汇率 波动 可能 对 基金的 投资 收益 造成 损失 ） 、 港 股通 机制
下交易 日不 连贯 可能 带来 的风险 （ 在内 地开 市香 港 休市的 情形 下 ， 港 股通 不 能正常 交易 ， 港
股不能 及时 卖出 ，可 能带 来一定 的流 动性 风险 ）等 。
本基金 可根 据投 资策 略需 要或不 同配 置地 市场 环境 的变化 ， 选 择将 部分 基金 资 产投资 于
港股通 标的 股票 或选 择不 将基金 资产 投资 于港 股通 标的股 票， 基金 资产 并非 必 然投资 港股 通
标的股 票。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒 投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 9 月 23
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日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2018 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理、董事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区 证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
朱永强 先生， 执行 董事 长 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡 颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事， 北京 大 学 DBA， 国籍 ： 中 国。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权 投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国 。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国籍 ： 中 国 。 著 名经 济学 家、 国际金 融 战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学 院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独 立董事 ， 博士，教 授，博 士生导 师 ，中国注 册会计 师（非 执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
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副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席 ， 经济学 硕士 ， 经 济师 ， 国 籍 ： 中国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
孔令国 先生， 监事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监 事， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生， 督察 长， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
史程先生 ， 美国 纽约哥伦 比亚大学 商学院 金融专业 工商管理 硕士(MBA) ， 美国 堪萨斯 州
立大学 科学 硕士(MS) 学位 ， 国 籍： 美国 。 历 任美 国贝 莱德资 本管 理公 司 （Black Rock Capital
Management ） 副 总裁、 基 金副经 理、 资深 证券 分析 师； 美 国 Eaton Vance 金 融资产 管理 公司
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副总裁 、基 金经 理； 美国 Profit 投资 管理 公司 资深 副总裁 、基 金经 理。 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司董 事总 经理(MD) 、 联 席投 资总 监、 前海 开源沪 港深 优势 精选 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深汇 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开
源沪港 深创 新成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开 源沪 港深 农 业主题 精选 灵
活配置混 合型证券 投资基 金（LOF） 基金经 理、前 海 开源沪港 深核心驱 动灵活 配置混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深裕 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开
源港股 通股 息率 50 强股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 、前海 开源 沪港 深乐 享生 活灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 公用 事业 行 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 史程 先
生具备 基金 从业 资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、 投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ， 投 资决 策委 员会联 席 主
席曲扬 ， 联席 投资 总监 赵 雪芹 、 丁 骏、 邱杰 、 史 程 ， 首 席经 济学 家杨 德龙 ， 执行投 资总 监王
霞、谢 屹， 投资 决策 委员 会秘书 肖立 强。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年 6 月末 ，本 集团资 产总 额 228,051.82 亿元 ， 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元，增
幅3.08% 。 上 半年 ， 本 集团 盈利平 稳增 长 ， 利 润总 额 较上年 同期 增 加93.27 亿 元至 1,814.20
亿元， 增 幅5.42% ； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增 幅 6.08%。
2017 年， 本 集团 先后 荣获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年 中国最 佳银 行” ， 美国 《 环 球金融 》
“2017 最 佳转 型银 行” 、 新加坡 《亚 洲银 行家》 “2017 年 中国 最佳 数字 银行” 、 “2017 年中 国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《 银行家 》 “2017 最佳 金融 创新奖 ” 及 中国 银行 业协 会 “年 度最 具社
会责任 金融 机构 ”等 多项 重要奖 项。 本集 团在 英国 《银行 家》 “2017 全球 银 行 1000 强” 中
列第2 位； 在美 国《 财富 》 “2017 年 世界500 强排 行 榜”中 列 第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部， 下设 综合 与 合规管 理处、 基金 市场 处 、 证券保 险
资产市 场 处、理财 信托股 权市场处 、QFII 托管处 、 养老金托 管处、清 算处、 核算处、 跨境
托管运 营处 、监 督稽 核处 等 10 个职 能处 室， 在安 徽 合肥设 有托 管运 营中 心， 在上海 设有 托
管运营 中心 上海 分中 心， 共有员 工 315 余人 。 自 2007 年 起， 托管 部连 续聘 请 外部会 计师 事
务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟 ， 资 产托 管业 务部 总 经理 ， 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信
贷经营 部任 职 ， 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
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龚毅，资 产托管 业务部 资 深经理（ 专业技 术一级） ， 曾就职于 中国建 设银行 北 京市分行
国际部 、 营业 部并 担任 副 行长 ， 长 期从 事信 贷业 务 和集团 客户 业务 等工 作 ， 具有丰 富的 客户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲， 资产托 管业务 部 资深经理 （专业 技术一 级） ，曾就职 于中国 建设银 行 总行会计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平， 资产托 管业务 部 副总经理 ，曾就 职于中 国 建设银行 总行投 资部、 委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期 从事 客 户服务 、 信贷 业务 管理 等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务 管 理经
验。
原玎， 资 产托 管业 务部 副 总经理， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已 形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2018 年 二季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管857 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行先 后 9 次获 得 《 全球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次
获得《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连续 5 年获 得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构”等 奖项 ，
并在 2016 年 被《 环球 金融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 、在 2017 年 荣获 《亚
洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规 章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
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资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、 独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “新一代 托管应 用监督子 系统” ， 严格按照 现行法律 法规以及 基金合 同规定， 对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督 。 在 日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每工 作日按 时通过 新 一代托管 应用监 督子系 统 ，对各基 金投资 运作比 例 控制等情
况进行 监控 ， 如发 现投 资 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）通过 技术或 非技术 手 段发现基 金涉嫌 违规交 易 ，电话或 书面要 求基金 管 理人进行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿 南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 网上 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
2、代 销机 构 ：
序号 代销机构 销 售 机 构信 息
1 深圳盈信 基金销 售有限 公司
深圳盈信 基金销 售有限 公司
法定代表 人：苗 宏升
联系人： 胡碧萱
客服电话 ：4007-903-688
网址：www.fundying.com
2
深圳市小牛投资咨询有限公
司
深圳市小 牛投资 咨询有 限公 司
注册地址：广东省深圳市福田区彩田路瀚森大厦
17 楼
法定代表 人：李 俊
客服电话 ：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
3 中国中投 证券有 限责任 公司
中国中投 证券有 限责任 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路 6003 号荣超商务
中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
4 大河财富 基金销 售有限 公司
大河财富 基金销 售有限 公司
注 册 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 110-134
号富中国 际广场 1 栋20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
5 诺亚正行 基金销 售有限 公司
诺亚正行 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724
室
办公地址 ： 上海市 杨浦区 昆 明路 508 号北美广场 B
招募 说明书 （更新） 摘要
11
座12F
法定代表 人：汪 静波
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6
深圳众禄基金销售股份有限
公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨 园路物资 控股置 地大厦
8 楼
法定代表 人：薛 峰
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
7
蚂蚁 （杭 州） 基 金销售 有限 公
司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 浙江省 杭州市 余 杭区仓前 街道文 一西路
1218 号1 幢 202 室
法定代表 人：陈 柏青
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8 南京苏宁 基金销 售有限 公司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
办公地址 ：江苏 省南京 市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
9
一路财富 （北京 ） 信息 科技 有
限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址： 北京市 西城区 车 公庄大街 9 号五 栋大楼
C 座702 室
法定代表 人：吴 雪秀
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
10 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 朝外大 街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
11 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址： 福建省 厦门市 思 明区鹭江 道 2 号厦门第
一广场西 座 1501-1504 室
法定代表 人：陈 洪生
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
12 国泰君安 证券股 份有限 公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618 号
法定代表 人：杨 德红
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
13 中信建投 证券股 份有限 公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
法定代表 人：王 常青
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
14 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
招募 说明书 （更新） 摘要
12
网址：www.swhysc.com
15 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
16
上海大智慧基金销售有限公
司
上海大智 慧基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区杨 高南路
428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表 人：申 健
客服电话 ：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
17 北京坤元 基金销 售有限 公司
北京坤 元 基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市 东城区 建 国门内大 街 8 号中粮广
场 B 座 501
法定代表 人：李 雪松
联系人： 王玲玲
客服电话 ：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
18
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层
401-15
法定代表 人：陈 超
客服电话 ：95118 （个人业务 ） 、400-088-8816 （企
业业务）
网址：http://fund.jd.com/
19 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武汉市 东 湖新技术 开发区 关东园
路 2 号高科大厦 4 楼
法定代表 人：余 磊
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
20 深圳腾元 基金销 售有限 公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
21 北京钱景 基金销 售有限 公司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注 册地 址 ： 北京 市 海 淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
22
北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外大 街 19 号 A 座
1505 室
法定代表 人：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
招募 说明书 （更新） 摘要
13
23
中民财富 基金销 售 （上 海） 有
限公司
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区中 山南路 100 号07 层
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 黄鹏
传真：021-63353736
客服电话 ：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
24 招商证券 股份有 限公司
招商证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东省 深圳市 福 田区益田 路江苏 大厦 A
座38-45 层
法定代表 人：宫 少林
客服电话 ：95565
网址：www.newone.com.cn
25 广发证券 股份有 限公司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北 路 183 号大都会广场 43
楼
法定代表 人：孙 树明
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
26
泰诚财富 基金销 售 （大 连） 有
限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3
号
法定代表 人：林 卓
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
27 北京虹点 基金销 售有限 公司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼 16
层1603
法定代表 人：董 浩
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
28
武汉市伯嘉基金销售有限公
司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址： 湖北省 武汉市 江 汉区武汉 中央商 务区泛
海国际SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
客服电话 ：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
29 申万宏源 西部证 券有限 公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ： 新疆 乌鲁木 齐市 高新区 （ 新市区） 北京
南路358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
30 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰州市 城关区 东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
31
北京格上富信基金销售有限
公司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区东 三环北路 19 号楼 710
内09 室
法定代表 人：李 悦章
客服电话 ：400-066-8586
招募 说明书 （更新） 摘要
14
网址：www.igesafe.com
32 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区银 城中路
8 号402 室
联系人： 刘惠
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
33 北京电盈 基金 销 售有限 公司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区呼 家楼 （京 广中心）1 号
楼36 层 3603 室
法定代表 人： 程刚
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
34 中国建设 银行股 份有限 公司
中国建设 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 25 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95599
网址：www.ccb.com
35
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ： 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋201 室（入驻前海商 务秘 书有限公 司）
法定代表 人：高 锋
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
36 万联证券 股份有 限公司
万联证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江东路 11 号高德 置地
广场 F 座 18、19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
37 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号
法定代表 人：周 易
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
38 和耕传承 基金销 售有限 公司
和耕传承 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 河南 自贸试 验区 郑州片区 （郑东） 东风
东路东、 康宁街 北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表 人：王 璇
客服电话 ：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
39 大连网金 基金销 售有限 公司
大连网金 基金销 售有限 公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市沙 河口区体 坛路 22 号诺
德大厦 2 层 202 室
联系人： 樊怀东
客服电话 ：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
40 奕丰基金 销售有 限公司
奕丰基金 销售有 限公司
注册地址 ： 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋201 室（入住深圳市 前海 商务秘书 有限公 司）
法定代表 人：TAN YIK KUAN
客服电话 ：400-684-0500
招募 说明书 （更新） 摘要
15
网址：www.ifastps.com.cn
41 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
42 开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注 册地 址 ： 西安 市 高 新区 锦 业路 1 号 都 市 之门 B
座 5 层
法定代表 人：李 刚
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
43 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1
幢11 层 1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
44 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区 世纪大道 8 号上 海国金
中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元
法定代表 人：赵 学军
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
45 上海联泰 资产管 理有限 公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区富 特北路
277 号 3 层310 室
法定代表 人：燕 斌
客服电话 ：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
46 中国银行 股份有 限公司
中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95588
网址：www.boc.cn
47 国信证券 股份有 限公司
国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证
券大厦16-26 层
法定代表 人：何 如
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
48
中信证券 （山东 ） 有限 责任 公
司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ： 青 岛市崂 山区深 圳路222 号1 号楼2001
法定代表 人：杨 宝林
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
49 上海基煜 基金销 售有限 公司
上海基煜 基金销 售有限 公司
注 册地 址 ： 上 海 市昆 明 路 518 号北 美 广场 A1002
室
法定代表 人：王 翔
客服电话 ：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
16
50 爱建证券 有限责 任公司
爱建证券 有限责 任公司
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区世 纪大道
1600 号1 幢32 楼
办公地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区世 纪大道
1600 号1 幢32 楼
法定代表 人：祝 健
联系人： 姚盛盛
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
51 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
52
北京展恒基金销售股份有限
公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
法定代表 人：闫 振杰
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
53
宜信普泽 （北京 ） 基金 销售 有
限公司
宜信普泽 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建 国路 88 号楼 soho 现代
城 C 座 18 层 1809
法定代表 人：戎 兵
客服电话 ：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
54
北京恒天明泽基金销售有限
公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号
五层5122 室
法定代表 人：梁 越
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
55 北京植信 基金销 售有限 公司
北京植信 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区四 惠盛世龙 源 10 号
法定代表 人：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
56
济安财富 （北京 ） 基金 销售 有
限公司
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 东 三环中路 7 号北 京财富
中心 A 座 46 层
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
57
凤凰金信 （银川 ） 投资 管理 有
限公司
凤凰金信 （银川 ）投资 管理 有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 紫 月路 18 号院 朝来高科
技产业园 18 号楼
法定代表 人：程 刚
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
58 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 中 心三路 8 号卓越 时代广
场（二期 ）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
招募 说明书 （更新） 摘要
17
59 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
60 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报
业大厦16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
61 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注 册地 址 ： 大同 市 城 区 迎宾 街 15 号桐 城 中央 21
层
法定代表 人：董 祥
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
62 上海挖财 基金销 售有限 公司
上海挖财 基金销 售有限 公司
注册地址： 上海浦 东新区 杨 高南路 799 号陆家嘴世
纪金融广 场 3 号楼 5 楼
法定代表 人：胡 燕亮
客服电话 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
63
上海陆金所基金销售有限公
司
上海陆金 所基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 上海市 浦东新 区 陆家嘴环 路 1333 号 14
楼09 单元
法定代表 人：鲍 东华
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
64 喜鹊财富 基金销 售有限 公司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
65 上海有鱼 基金销 售有限 公司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 自由贸 易试 验区浦东 大道 2123 号
3 层3E-2655 室
法定代表 人：林 琼
客服电话 ：4007676298
网址：www.youyufund.com
66 上海天天 基金销 售有限 公司
上海天天 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 88 号东方 财富
大厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
67
浙江同花顺基金销售有限公
司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903
室
法定代表 人：凌 顺平
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
招募 说明书 （更新） 摘要
18
68
乾道盈泰 基金销 售 （北 京） 有
限公司
乾道盈泰 基金销 售（北 京） 有限公司
注册地址： 北京市 西城区 德 胜门外大 街合生 财富广
场1302 室
法定代表 人：董 云巍
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
69
众升财富 （北京 ） 基金 销售 有
限公司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四区 13 号楼 A
座 9 层 908 室
法定代表 人：李 招弟
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
70 上海万得 基金销 售有限 公司
上海万得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 浦明路 1500 号万得大
厦11 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
71
北京富国大通基金销售有限
公司
北京富国 大通基 金销售 有限 公司
注册地址： 北京市 朝阳区 安 定路 5 号院 3 号楼中建
财富国际 中心 25 层
法定代表 人：宋 宝峰
客服电话 ：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
72 中国工商 银行股 份有限 公司
中国工商 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 55 号
法定代表 人：易 会满
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
73
深圳市金斧子基金销售有限
公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东
方科技大 厦 18 楼
法定代表 人：赖 任军
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
74 北京蛋卷 基金销 售有限 公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜 通东大街 1 号院 6 号楼
2 单元21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
75
深圳市前海排排网基金销售
有限责任 公司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 ： 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋201 室（入驻深圳市 前海 商务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世
纪工艺品 文化市 场 313 栋 E-403
法定代表 人：李 春瑜
客服电话 ：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
76 中国银河 证券股 份有限 公司
中国银河 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际 企业
大厦 C 座
法定代表 人：陈 共炎
招募 说明书 （更新） 摘要
19
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
77
江苏汇林保大基金销售有限
公司
江苏汇林 保大基 金销售 有限 公司
办公地址： 江苏省 南京市 鼓 楼区中山 北路 105 号中
环国际1413 室
法定代表 人：吴 言林
联系人： 黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话 ：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
78 联储证券 有限责 任公司
联储证券 有限责 任公司
注册地址： 广东省 深圳市 福 田区华强 北路圣 廷苑酒
店 B 座 26 楼
法定代表 人：沙 常明
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com
79 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 东莞市 莞 城区可园 南路一 号金源
中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
80 上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼 2
楼41 号
办公地址 ：上海 市虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼 2
楼41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
81
深圳前海汇联基金销售有限
公司
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司
注册地址 ：深圳 福田区 金田 路 2028 号皇岗商务中
心 4 楼
法定代表 人：丁 海
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
82
北京晟视天下投资管理有限
公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注 册地 址 ： 北京 市 怀 柔 区九 渡 河镇 黄 坎村 735 号
03 室
法定代表 人：蒋 煜
客服电话 ：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
83
北京新浪仓石基金销售有限
公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理 想国
际大厦906
法定代表 人：张 琪
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
84 平安银行 股份有 限公司
平安银行 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市罗 湖区深南 东路 5047 号
法定代表 人：孙 建一
客服电话 ：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
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20
85 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福 田区中心 三路 8 号卓越
时代广场 （二期 ）北座
法定代表 人：王 东明
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
86
民商基金 销售 （ 上海） 有限 公
司
民商基金 销售（ 上海） 有限 公司
注册地址： 上海市 浦东新 区 张杨路 707 号生命人寿
大厦32 层
法定代表 人：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电话 ：021-50206003
网址：www.msftec.com
87 东海证券 股份有 限公司
东海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 江苏省 常州延 陵 西路 23 号投资广场 18
层
法定代表 人：赵 俊
客服电话 ：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
88 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号
写字楼101 室
法定代表 人：王 春峰
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
89 大泰金石 基金销 售有限 公司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址： 南京市 建邺区 江 东中路 359 号国睿大厦
一号楼 B 区 4 楼 A506 室
法定代表 人：袁 顾明
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
90 珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 珠 海市横 琴新区 宝华路6 号105 室-3491
法定代表 人：肖 雯
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
91
深圳秋实惠智财富投资管理
有限公司
深圳秋实 惠智财 富投资 管理 有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 东 三环北路 2 号南 银大厦
2308-9 室
法定代表 人：张 秋林
客服电话 ：4009987593
网址： http://fund.qiushicaifu.com
92 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠 城区江北 东江三 路惠州
广播电视 新闻中 心三、 四楼
法定代表 人：徐 刚
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
93 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
法定代表 人：李 工
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
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21
94 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 南山区 科 技中一路 西华强 高新发
展大楼 7 层、8 层
法定代表 人：黄 扬录
客服电话 ：95329
网址：www.zszq.com
95
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 东方路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
96 上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
法定代表 人：李 兴春
客服电话 ： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
97 北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大 街 11 号 11 层
1108 室
法定代表 人：王 伟刚
客服电话 ：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
98
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4
栋10 层 1006#
法定代表 人：杨 懿
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
99 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区东 四环中路 82 号金 长安
大厦 B 座 7 层
法定代表 人：马 宏波
客服电话 ：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
100 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 闹 市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
101 新时代证 券股份 有限公 司
新时代证 券股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 三环西路 99 号院 1 号
楼15 层 1501
法定代表 人：叶 顺德
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
招募 说明书 （更新） 摘要
22
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募 说明书 （更新） 摘要
23
四 、基 金名称
前海开 源公 用事 业行 业股 票型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
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24
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精 选 A 股 和港股 通标 的股 票中 受经 济周期 影响 较小 、 分 红相 对 稳定的 公
用事业 行业 相关 股票 ， 在 合理控 制风 险并 保持 基金 资产良 好流 动性 的前 提下 ， 力 争实 现基 金
资产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 内 地与 香港 股票 市 场交易 互联 互通
机制允 许买 卖的 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 （ 以下简 称 “港 股通 标的股 票 ” ） 、
债券 （ 包括 国债、 央行 票 据、 金 融债 券、 企 业债 券 、 公司 债券、 中期 票据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券 、 次级 债券 、 政府支 持机 构债 、 政府 支 持债券 、 地方 政府 债、 可 转换债 券 、 可 交
换债券 等 ） 、 资产 支持 证 券、 同业 存单 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款 ） 、 货币 市 场工具 、 权证 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80% （ 投资 于港股 通
标的股 票的 比例 不得 超过 股票资 产 的50% ） ， 其中 投 资于公 用事 业行 业股 票的 资产比 例不 低
于非现 金基 金资 产 的 80% 。 本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金
后，应当 保持不低 于基金 资产净值 5%的现 金或者 到 期日在一 年以内的 政府债 券，其中 现 金
不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 和应 收申 购款 等。
本基金 所指 的公 用事 业行 业股票 是基 金管 理人 根据 特定的 筛选 流程 ， 精 选公 司 产品或 业
务需求 相对 稳定 ， 受经 济 周期衰 退阶 段的 影响 较小 ， 分 红稳 定， 与大 盘走 势 相关性 相对 较低
的公用 事业 股票 构建 的投 资组合 。 具体 的公 用事 业 行业 ， 包 括但 不局 限于 水 电气服 务商 ， 为
公用事 业企 业提 供产 品和 服务的 供应 商 ， 基 础设 施 承包商 和设 备供 应商 ， 传 统和再 生能 源企
业，通 讯服 务商 ，油 气储 存及运 输商 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下七 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
招募 说明书 （更新） 摘要
25
本基金 将综 合运 用定 性和 定量的 分析 方法 ， 在对 宏 观经济 进行 深入 研究 的基 础上 ， 判 断
宏观经 济周 期所 处阶 段及 变化趋 势 ， 并 结合 估值 水 平、 政策 取向 等因 素， 综 合评估 各大 类资
产的预 期收 益率 和风 险 ， 合理确 定本 基金 在A 股 、 港股 、 债 券、 现金 等大 类 资产之 间的 配置
比例， 以最 大限 度降 低投 资组合 的风 险、 提高 投资 组合的 收益 。
2、股 票投 资策 略
（1） 公用 事业 股票 投资 策 略
本基金 以公 用事 业行 业股 票为主 要投 资方 向 ， 包 括 但不局 限于 水电 气服 务商 ， 为 公用 事
业企业 提供 产品 和服 务的 供应商 ， 基础 设施 承包 商 和设备 供应 商 ， 传 统和 再 生能源 企业 ， 通
讯服务 商， 油气 储存 及运 输商。
本基金 核心 股票 投资 组合 的构建 将从 定性 和定 量两 方面入 手， 定性 方面 主要 考 察 A 股和
港股通标 的股票中 公用事 业行业中 对应上市 公司所 属行业发 展前景、 行业地 位、竞争 优势 、
管理团 队 、 创 新能 力等 多 种因素 ； 定量 方面 考量 公 司估值 、 资产 质量 及财 务 状况 ， 比 较分 析
各优质 上市 公司 的估 值 、 成长及 财务 指标 ， 优先 选 择公用 事业 行业 股票 池中 符合海 外投 资者
选股标 准 的 公司 作为 投资 对象。
（2） 其他 股票 投资 策略
本基金将 依托本公 司投研 团队的研 究成果， 自下而 上精选部 分其他行 业中基 本面优良 、
估值合 理 、 具 有一 定投 资 价值的 股票 适度 优化 股票 配置 。 本 基金 投资 于非 公 用事业 行业 股票
的资产 比例 不高 于非 现金 基金资 产 的20% 。
3、债 券投 资策 略
本基金 主要 基于 流动 性管 理需求 投资 于债 券 。 本 基 金将结 合宏 观经 济变 化趋 势、 货币 政
策及不 同债 券品 种的 收益 率水平 、 流动 性和 信用 风 险等因 素 ， 运 用久 期调 整 、 凸 度挖 掘、 信
用分析 、 波动 性交 易、 回 购套利 等策 略 ， 权 衡到 期 收益率 与市 场流 动性 ， 精 选个券 并构 建和
调整债 券组 合， 在追 求债 券资产 投资 收益 的同 时兼 顾流动 性和 安全 性。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
招募 说明书 （更新） 摘要
26
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本 市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
7、流 通受 限证 券的 投资 策 略
本基金 所称 流通 受限 证券 包括非 公开 发行 股票 、 公 开 发行股 票网 下配 售部 分等 在发行 时
明确一定 期限锁定 期的可 交易证券 。本基金 参与流 通受限证 券投资建 立在对 公司资产 质量 、
财务状 况及 发展 前景 的深 入研究 ， 同时 对投 资计 划 、 风 险因 素、 流动 性约 束 等要点 予以 充分
讨 论的 基础 上 。 本 基金 将 严格遵 守中 国证 监会 的相 关规定 ， 在保 证基 金资 产 的流动 性风 险及
投资风 险相 对可 控的 前提 下投资 于流 通受 限证 券。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执 行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员 会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：MSCI 中国 A 股 公用 事业 指数收 益率 ×80% ＋ 中证 全 债指数 收
益率×20% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
27
业绩比 较基 准选 择理 由：
MSCI 中国 A 股 公用 事业 指 数（MSCI China A Utilities Index ）是 由摩 根士 丹 利资本
国际公 司 （MSCI ） 编 制， 该指数 选自 于沪 深两 个证 券市场 ， 具有 代表 性强 、 指数编 制方 法 透
明等特 点 ， 能 够较 好的 反 映公用 事业 行业 发展 趋势 。 本 基金 选择 该指 数来 衡 量 A 股 投资 部分
的绩效 。
中证全债指数是中证指数 有限公司编制的综合反映 银行间债券市场和沪深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数 。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金融 债券 及
企业债 券组 成， 中证 指数 有 限公司 每日 计算 并发 布中 证全债 的收 盘指 数及 相应 的债券 属性 指
标。 该指 数的 一个 重要 特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 ， 能 更为真 实 地 反映
债券的 实际 价值 和收 益率 特征。 本基 金选 择该 指数 来衡量 债券 投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金的基 准 为 MSCI 中国 A 股 公用事 业
指数收 益率 ×80% ＋ 中证 全 债指数 收益 率×20% ，该 基 准能客 观衡 量本 基金 的投 资绩效 。
如果本 基金 业绩 比较 基准 停止发 布或 更改 名称 ， 或 者今后 法律 法规 发生 变化 ， 或 者有 更
权威的 、 更能 为市 场普 遍 接受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或 者是 市场 上出 现更 加 适合用 于本 基金
的业绩 基准 的指 数时 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投资人 合法 权益 的原 则 ， 与基金 托管 人协
商一致 并按 监管 部门 要求 履行适 当程 序后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ， 但 不 需要召 集基 金
份额持 有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 水平 高于货 币型 基金 、 债券 型 基金以 及混
合型基 金 。 本 基金 为跨 境 证券投 资的 基金 ， 主要 投 资于法 律法 规或 监管 机构 允许投 资的 特定
范围内 的港 股市 场 和 A 股 市场。 除了 需要 承担 与境 内 证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险等 一
般投资 风险 之外 ， 本基 金 还面临 汇率 风险 、 流动 性 风险 、 香 港市 场风 险等 港 股投资 所面 临的
特别投 资风 险。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例不 低 于 80% （ 投资于 港股 通标 的股 票的 比例不 得
超过股 票资 产 的50% ） ， 其 中投资 于公 用事 业行 业股 票的资 产比 例不 低于 非现 金基金 资产 的
80% ；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 其中 现金 不包 括 结算备 付金 、 存
出保证 金和 应收 申购 款等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+H 股 合计
招募 说明书 （更新） 摘要
28
计算） ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金 持 有一 家公 司发 行的证 券 （同 一家 公司 在 境内和 香港
同时上 市 的A+H 股合 计计 算）， 不超 过该 证券 的 10％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％；
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15）本基金 管理人管 理 的全部开放式 基金持有 一 家上市公司发 行的可流 通 股票，不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 本基 金管 理人 管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ；
（16）本基金 主动投资于 流动性受限资 产的市值合 计不得超过基 金资产净值 的 15% 。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
（17）本基金 与私募类 证 券资管产品及 中国证监 会 认定的其他主 体为交易 对 手开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（18）本基金 投资流通 受 限证券，基金 管理人应 事 先根据中国证 监会相关 规 定，与基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
招募 说明书 （更新） 摘要
29
（19）本基金 投资单只中 期票据的额度 不得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（20） 本基 金参 与股 指期 货投资 ，应 遵循 下述 比例 限制：
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值不得超过基金 资产净值的
10% ；
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
5 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等
事宜另 行具 体协 商。
除上述 （2） 、 （12 ） 、 （16 ） 、 （17） 项外 ， 因 证券 、 期货 市场 波动、 证券 发 行人合 并、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基 金
管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形 除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 本 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规或监 管部门取 消 或变更上述限 制，如适 用 于本基金，在 符合法律 法 规和基金合
同的约 定 ， 且 履行 适当 程 序并提 前公 告后 ， 则本 基 金投资 不再 受相 关限 制或 以变更 后的 规定
为准。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
招募 说明书 （更新） 摘要
30
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优 先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本基金 在符 合法 律法 规和 基金合 同
的约定， 且履行适 当程序 并提前公 告后，可 不受上 述规定的 限制，或 以变更 后的规定 为准 ，
不需要 经基 金份 额持 有人 大会审 议。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理 原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 45,755,009.39 42.59
招募 说明书 （更新） 摘要
31
其中： 股票 45,755,009.39 42.59
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 61,345,322.70 57.10
8 其他资 产 332,656.05 0.31
9 合计 107,432,988.14 100.00
注：权 益投 资中 通过 港股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为17,853,401.29 元 ，占资 产净 值
比例16.75% 。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,011,200.00 0.95
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
20,493,869.14 19.23
E 建筑业 450,900.00 0.42
F 批发和 零售 业 - -
招募 说明书 （更新） 摘要
32
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 2,980,788.96 2.80
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
2,964,850.00 2.78
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,901,608.10 26.18
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值( 人民 币)
港股通 投资 股票 行业 分类 公允价
值占基 金资 产净 值比 （％ ）
工业 4,260,184.30 4.00
信息技 术 101,593.55 0.10
电信服 务 2,938,203.50 2.76
公用事 业 10,553,419.94 9.90
合计 17,853,401.29 16.75
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
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33
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600900 长江电 力 500,000 8,070,000.00 7.57
2 600886 国投电 力 499,982 3,634,869.14 3.41
3 2688 新奥能 源 50,000 3,252,258.25 3.05
4 600011 华能国 际 500,000 3,180,000.00 2.98
5 0941 中国移 动 50,000 2,938,203.50 2.76
6 600027 华电国 际 600,000 2,352,000.00 2.21
7 0836 华润电 力 200,000 2,330,328.40 2.19
8 600009 上海机 场 34,852 1,933,588.96 1.81
9 300070 碧水源 125,000 1,741,250.00 1.63
10 0257
中国光 大国
际
200,000 1,709,806.80 1.60
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
招募 说明书 （更新） 摘要
34
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 5,626.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 301,477.70
4 应收利 息 10,146.18
5 应收申 购款 15,405.82
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 332,656.05
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
招募 说明书 （更新） 摘要
35
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募 说明书 （更新） 摘要
36
八、 基 金的业 绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源公 用事 业行 业股 票型证 券投 资基 金
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2018.3.23-2018.6.30
-1.19% 0.25% -11.31% 0.81% 10.12% -0.56%
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： MSCI 中国 A 股公 用事 业指数 收益 率×80% ＋中 证全债 指 数
收益率 ×20% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
37
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
9、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中第 3－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
招募 说明书 （更新） 摘要
38
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管理 人和基 金 托管人可 根据基 金发 展情 况，在按 照法律 法规 和《 基金合同 》
的要求 履行 适当 程序 后 ， 调整基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 相关 费率 。 基 金管理 人必 须依
照有关 规定 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 介刊 登公 告。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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39
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2018 年3 月 23 日至 2018 年9 月23 日 披露 的公告 ：
2018-09-03
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 东 海 证 券 开 通 定 投 业 务 并 参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-08-27
前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基 金 2018 年 半年 度报 告
2018-08-27
前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基 金 2018 年 半年 度报 告 摘要
2018-07-30
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 汇 林 保 大 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-07-19
前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基 金 2018 年第 2 季度 报 告
2018-07-16
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 东 海 证 券 为 代 销 机 构 并 开
通转换 业务 和参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2018-07-06
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 大 连 网 金 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-31
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 新 兰 德 开 通 定 投 和 转 换 业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-05-21
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 招 商 证 券 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-08
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 和 耕 传 承 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-08
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 坤 元 基 金 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-04-23
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 前 海 开 源 公 用 事 业 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
开展赎 回费 率优 惠活 动的 公告
2018-04-23
关 于 前 海 开源 公 用 事 业 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 参 与 部 分 代 销 机 构 费 率 优 惠
活动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
40
2018-04-20
前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转换 及定 投
业务的 公告
2018-04-13
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 盈 信 基 金 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-04-12
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 联 储 证 券 为 代 销 机 构 及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-03-30
前 海 开 源 基金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 继 续 参 与 中 国 工 商 银 行 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
2018-03-23
前 海开 源公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告
41
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 公用 事业 行业 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件
2、 《前 海开 源公 用事 业行 业股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3、 《前 海开 源公 用事 业行 业股票 型证 券投 资基 金托 管协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、 存放 地点： 《 基金 合同》 、 《 托管 协议 》 存 放在 基金 管理人 和基 金托 管人 处 ； 其余备 查
文件存 放在 基金 管理 人处 。
2、查 阅方 式： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
42
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、对 “重 要提 示” 相关 信 息进行 了更 新。
2、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
4、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
5、对 “基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
6、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
7、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
8、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
9、对 “其 他应 披露 事项 ” 相关信 息进 行了 更新 。
10、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理有 限公 司
2018 年 11 月 6 日
