上证医药卫生交易型开放式指数
发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2018 年第 2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证监会2012年9月13日证监许可[2012]1223 号文核准募集。本基金基金合同于2013年3月
28日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人股东将运用其自有资金认购本基金
的金额不低于1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人股东的认购行
为并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，某一基金
的特定风险等。本基金是股票基金，风险和收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的
产品。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
同，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018年9月28日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2018年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
设立日期：1998 年 4 月 9 日
法定代表人：杨明辉
联系人：李彬
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党
委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾
任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，
中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁，信诚基金管理有限公司董事长、证通股
份有限公司董事等。
Barry Sean McInerney 先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高
级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事
总经理。
葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、
财务负责人，兼任 CLSA B.V. 董事、CLSA Americas Holdings, Inc. 董事、北京中赫国安足球上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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俱乐部有限责任公司董事等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、
A 股上市办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划
财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责
人。葛先生于 2007 年荣获全国金融五一劳动奖章。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务
行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资
产管理业务投资主管等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）
有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部
总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产
管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、
经济增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。
张宏久先生：独立董事，硕士，现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任博天环
境股份有限公司及中信信托有限公司独立董事，全国律师协会外事委员会及金融证券专业
委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员，中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际
经济贸易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。
张礼卿先生：独立董事，博士，现任中央财经大学金融学院教授（博导）、国际金融
研究中心主任。兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行独立董事，中国世界经济学会副
会长，中国国际金融学会副秘书长，中国国际经济关系学会、中国城市金融学会常务理事，
中国金融学会理事，鸿儒金融教育基金会常务理事及学术委员会副主任，北京国际金融论
坛学术委员等。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司
（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中
国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏
基金管理有限公司董事等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角（主持工作）。
曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角。
曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所
助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总
监等。
李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负
责人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察
稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事
会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲
师等。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国
石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员
会（华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中
国银监会银行监管三部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银
行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处
副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资
本管理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任
中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助
理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理
等。
周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理
有限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。
2、本基金基金经理
张弘弢先生，硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部总经理、
数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年
3月28日至2016年3月28日期间）、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2012年
8月9日至2017年11月10日期间）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理
（2012年8月21日至2017年11月10日期间）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基
金基金经理（2014年12月23日至2017年11月10日期间）、华夏沪港通恒生交易型开放式指上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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数证券投资基金联接基金基金经理（2015年1月13日至2017年11月10日期间）、华夏
MSCI中国A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015年2月12日
至2017年11月10日期间）、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金
经理（2015年2月12日至2017年11月10日期间）等，现任数量投资部董事总经理，华夏沪深
300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2009年7月10日起任职）、华夏沪
深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2012年12月25日起任职）、上证医药卫生
交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年3月28日起任职）、华夏网购精选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年11月2日起任职）、上证50交易型开放式指
数证券投资基金基金经理（2016年11月18日起任职）、华夏鼎融债券型证券投资基金基金
经理（2016年12月29日起任职）、华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金
经理（2017年3月15日起任职）、华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金基金经理（2017年7月
14日起任职）、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金经理（2017年12月6日起任职）、华
夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理（2017年12月27日起任职）、华
夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经理（2017年12月27日起任职）。
3、本公司量化投资决策委员会
主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。
宋洋女士，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年9月17日上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：010-67595096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939) ，于2007年
9月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码601939) 。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。
上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅
5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08% 。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金
融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全
球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有
托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中
国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”
、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年
荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况
核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商
（1）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电话：95521
（2）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（3）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（4）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：95565上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（5）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（4301-4316 房）
办公地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（6）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（7）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：4008-888-888 或95551
（8）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：95553、400-888-8001
（9）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：陈宇
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（10）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579、400-888-8999
（11）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：95517
（12）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-67616310
传真：023-63786212
联系人：周青
网址：www.swsc.com.cn
客户服务电话：400-809-6096
（13）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F 座18、19楼
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F 座18、19楼
法定代表人：张建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：95322
（14）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区滨水西道8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆
网址：www.ewww.com.cn上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：400-651-5988
（15）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：95597
（16）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
网址：www.zxzqsd.com.cn
客户服务电话：95548
（17）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服务电话：95309
（18）信达证券股份有限公司上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
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联系人：尹旭航
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（19）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
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联系人：李春芳
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（20）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
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法定代表人：薛峰
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联系人：刘晨
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客户服务电话：95525、400-888-8788
（21）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
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法定代表人：李福春上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
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客户服务电话：95360
（22）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：张瑾
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客户服务电话：400-891-8918
（23）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：95570
（24）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人：石静武上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
网址：www.pingan.com
客户服务电话：95511-8
（25）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（26）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（27）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：95358
（28）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（29）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A 栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
联系人：胡芷境
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话：400-600-8008 、95532
（30）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼
法定代表人：陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人：徐方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
法定代表人：朱小辉
联系电话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、王珊珊
四、基金的名称
本基金名称：上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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五、基金的类型
本基金类型：交易型开放式。
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，以期获得与标的指数收益相
似的回报。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地实现投资目
标，基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。
八、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制法及其他合理方法构建基金的股票投资组合，并根据标的指
数成份股及权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。如市场流动性不足、个别成份股
被限制投资等原因导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理
方法（如买入非成份股等）进行适当的替代。
为有效管理投资组合，基金可投资于股指期货、权证等衍生工具。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.1% ，年跟踪误差不超过 2% 。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中
公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为标的指数。本基金的标的指数为上证医药卫生行业指数。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据投资情况
和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，无需召开基金份额持有人大会，但基金上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
管理人应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主
要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。
十一、基金投资组合报告
以下内容摘自本基金 2018 年第 2 季度报告：
“5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 95,546,264.97 97.64
其中：股票 95,546,264.97 97.64
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,308,481.45 2.36
7 其他各项资产 2,495.06 0.00
8 合计 97,857,241.48 100.00
注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业 82,778,015.61 84.76
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
48,456.00 0.05
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
10,171,089.34 10.42
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
880,702.02 0.90
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
1,668,002.00 1.71
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
95,546,264.97 97.84
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600276 恒瑞医药 199,617 15,122,983.92 15.49
2 600518 康美药业 444,400 10,167,872.00 10.41
3 600196 复星医药 149,780 6,199,394.20 6.35
4 600867 通化东宝 214,067 5,131,185.99 5.25
5 600436 片仔癀 44,905 5,026,216.65 5.15
6 601607 上海医药 171,700 4,103,630.00 4.20
7 600535 天士力 135,022 3,486,268.04 3.57
8 600332 白云山 83,809 3,188,932.45 3.27
9 600521 华海药业 111,787 2,983,595.03 3.06
10 600201 生物股份 174,127 2,975,830.43 3.05上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
1 存出保证金 2,035.54
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 459.52
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,495.06
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
阶
段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2013 年 3 月 28 日
至 2013 年 12 月
31 日
7.29% 1.37% 6.22% 1.53% 1.07% -0.16%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
7.09% 1.10% 6.31% 1.12% 0.78% -0.02%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
47.96% 2.56% 45.84% 2.68% 2.12% -0.12%
2016 年 1 月 1 日至 -11.69% 1.57% -11.39% 1.59% -0.30% -0.02%上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
25.99% 0.76% 18.22% 0.79% 7.77% -0.03%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
8.97% 1.59% 7.21% 1.62% 1.76% -0.03%
十三、费用概览
（一）基金运作费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费。
3、基金上市初费及年费。
4、标的指数许可使用费。
5、基金财产拨划支付的银行费用。
6、基金收益分配中发生的费用。
7、基金合同生效后的基金信息披露费用。
8、基金份额持有人大会费用。
9、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。
10、基金的证券交易或结算产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过
户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费及其他类似性质的费用等）。
11、基金的开户费用、账户维护费用。
12、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法
律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×0.50%÷ 当年天数上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管
理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管
理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
3、标的指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用
许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年
费率计提。标的指数许可使用费每日计提，按季支付。计算方法如下：
H=E×0.03%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值。
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元。
基金合同生效当年不足 3 个月的按 3 个月收费。
如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费
率计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体
进行公告。
4、除管理费、托管费、指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关
法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金
法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要
求，对本基金管理人于 2018 年 5 月 10 日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，
主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（四）更新了“十、基金的投资”中相关内容。
（五）更新了“十一、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并
经托管人复核。
（六）更新了“十八、风险揭示”中相关内容。
（七）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
（八）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以
来涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○一八年十一月六日
