新沃通盈：更新招募说明书摘要（2018年第3号）查看PDF公告
新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2018 年 第 3 号
基 金 管 理 人 ： 新沃 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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重 要提 示
本 基金 的募集 申请 经中国 证券 监督管 理委 员会 2016 年 3 月 1 日证 监许 可
【2016】394 号 文准 予募 集注 册。
基 金管 理人保 证本 招募说 明书 的内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明书 经中
国 证券 监督管 理委 员会 （ 以 下简称“中 国证 监会 ” ）注册 ， 但 中国证监 会对 本基
金 募集 的注册， 并不 表明 其对 本基金 的价 值和收 益作 出实质 性判 断或保 证， 也 不
表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出 实质 性判断 或者 保证。
本 基金 投资于 证券 市场， 基 金净值 会因 为证券市 场波 动等因 素产 生波动 ， 投
资 者在 投资本 基金 前， 应 全面 了解本 基金 的产品 特性， 充分考 虑自 身的 风险 承受
能 力， 理 性判断 市场， 对 认购 基金的 意愿、 时机、 数量 等投资 行为 作出 独立 决策，
获 得基 金投资 收益 ， 亦承 担基 金投资 中出 现的各 类风 险， 包括 市场风险 、 信用风
险 、 流动性 风险 、 管 理风 险 、 上市 公司 经营风险 、 操作或 技术 风险 、 合 规性 风险
和 其他 风险 。 本 基金为混 合型 基金 ， 其 预期风险 和预 期收益 低于 股票型 基金 ， 高
于 债券 型基金 和货 币市场 基金 ，属于 较高 风险、 较高 收益的 投资 品种。
本 基金 为灵活 配置 混合型 基金 ， 在 基金 调整资产 配置 时， 基金 经理的判 断可
能与市场的实际表现存在一定偏离，在市场上涨的时候股票配置比例过低或在
市 场下 跌时股 票配 置比例 过高 ，从而 带来 对基金 收益 不利影 响的 风险。
基 金的 过往业 绩并 不预示 其未 来 表现 。 基 金管理 人所 管理的 其它 基金的 业绩
并 不构 成对本 基金 业绩表 现的 保证。
基 金管 理人承 诺以 恪尽职 守 、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用基 金财
产 ， 但不保 证基 金一定盈 利 ， 也不 保证 最低收益 。 投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或
申 购 ） 本基 金时 应认真阅 读基 金合同 、 基金招募 说明 书等信 息披 露文件 ， 自主判
断 基金 的投资 价值 ，自主 做出 投资决 策， 自行承 担投 资风险 。
基 金管 理人提 醒投 资人基 金投 资的 “ 买者 自负” 原则 ， 在投 资人 作出投 资决
策 后， 基金运 营状 况与基 金净 值变化 引致 的投资 风险 ，由投 资人 自行承 担。
本 招募 说明书 （更 新） 根 据基 金合同 编写 ， 并经 中 国 证监会 核准 。 本招 募说
明 书更 新所载 内容 截止日 为 2018 年 9 月 22 日 ，有 关财务 数据 和净值 表现 截止
日为 2018 年 6 月 30 日（ 财务 数据未 经审 计） 。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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一、 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
名称：新沃基金管理有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区浦东南路 2250 号 2 幢二层 C220 室
办公地址 ：北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室
法定代表人：朱灿
成立时间：2015 年 08 月 19 日
中国证监会批准设立文号 ：中国证监会证监 许可[2015]1867 号
注册资本：1 亿元人民币
联系人： 王靖飞
电话：010-58290600
传真：010-58290555
股东名称及出资比例:
新沃资本控股集团有限公司
70%
新沃联合资产管理有限公司
30%
二、 主 要人员 情况
1、董事会成员
朱灿先生， 董事长， 博 士研究生。 历任山东证 券济南营业总部部门经理、 中
创山东证券总部副总经理， 国泰证券山东分公司管理人员， 国泰基金公司市场部
经理， 新华基金管理有限公司副总裁， 中国民生银行董事会投资管理中心副总经
理（主持 工作） ，现任 新沃资本 控股集 团有限 公司董事 长、经 理；新 沃股权投资
基金管理 （天津） 有限公司执行董事； 新沃置业 有限公司董事； 新沃联合资产管
理有限公司执行董事、 经理； 大连君泰投资管理有限公司董事； 广州新沃司浦林
投资管理有限公司董事、 经理； 北京中科新沃投 资管理有限公司执行董事、 经理；
上海新沃金融服务有限公司执行董事、 经理； 北京京瑞丰沃投资管理有限公司经
理； 新沃保险经纪有限公司董事长； 深圳欧菲光智慧环境科技有限公司董事； 上
海坤蕊企业管理中心 （有限合伙） 执行事务合伙人； 上海绾旭企业管理有限公司
执行董事； 广东明朗智能科技股份有限公司董事长及总经理； 新沃基金管理有限新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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公司董事长。
库三七先生， 董事， 经济学硕士。 历任中国工商银行北 京市分行资金运营部
首席外汇交易员、 支行副行长、 总行办公室秘书、 信贷管理部处长， 中国工商银
行 （亚洲） 有限公司总经理助理， 中国工商银行香港分行总经理， 工银瑞信基金
管理有限公司副总经理，新沃基金管理有限公司总经理。
杨依政先生， 副董事长， 法学学士。 历任山东证券交易中心部门经理， 源深
（上海） 咨询有限公司执行董事， 现任新沃资本控股集团有限公司执行总裁、 董
事； 新沃置业有限公司董事长； 大连君泰投资管理有限公司董事长； 北京中科新
沃网络科技有限公司董事； 新沃保险经纪有限公司董事； 大连新沃创业投资管理
有限公司执行董事、经理；新 沃基金管理有限公司副董事长。
王靖飞先生， 董事， 硕士。 历任农行广西分行银行卡业务负责人， 农行总行
电子银行部电子商务负责人， 银华基金管理有限公司电子商务部总经理， 现任新
沃基金管理有限公司副总经理。
黄震先生， 独立董事， 法学博士。 历任人民日报编辑， 中央财经大学法学院
副教授， 中央财经大学国防经济与管理研究院副教授、 副院长， 现任中央财经大
学法学院教授，金融法研究所所长。
刘燕女士， 独立董事， 法学硕士、 工商管理硕士。 历任辽宁省国际信托投资
公司法律顾问， 北京炜衡律师事务所律师， 北京天同律师事务所创始合伙人、 律
师，现任北京大成律师事务所高级合伙人、律师。
姜培兴先生， 独立董事， 公共管理硕士及工商管理硕士。 历任中国人保信托
投资公司证券部证券交易员及期货业务部助理总经理和副总经理， 深圳阳光基金
管理有限 公司总 经理， 中国银河 证券有 限责任 公司筹备 组成员 后出任 总裁助理，
招银国际金融有限公司总裁， 招商银行总行投资管理部总经理， 建银国际 （控股）
有限公司副行政总裁，现任中德证券有限责任公司总经理。
2、监事
陈垂锋先生， 监事， 学士。 历任中国出国人员服务总公司助理， 北京永拓会
计师事务所经理， 北京中平建会计师事务所经理， 新华通投资发展有限公司总会
计师，现任新沃资本控股集团有限公司风险总监。
马楠女士， 监事， 金融学硕士。 现任新沃基金管理有限公司基金事务部总经
理。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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3、高级管理人员
朱灿先生，代总经理。 （简历参见上述董事会成员介绍）
刘小舫女士， 督察长， 金融学硕士。 曾任职于国泰基金监察稽核部,华夏基金
风险管理部，2015 年 8 月加入新沃基金, 现任新沃基金管理有限公司督察长 。
王靖飞先生，副总经理 。 （简历参见上 述董事会成员介绍）
丁平先生， 副总经理， 硕士。 历任上海农商银行金融市场部交易员， 上海海
通证券资产管理有限公司固定收益部投资经理， 平安资产管理有限责任公司固收
资管部投资经理。现任新沃基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
俞瓅先生， 复旦大学硕士， 中国籍。2013 年7 月至2016 年 9 月任职于国金
证券， 历任证券交易员 、 投资经理、 投资主办 ；2016 年10 月加入新 沃基金管理
有限公司 。
5、投资决策委员会成员
主任委员： 王靖飞
成员： 丁平、俞瓅
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管 人
一、 基 金托管 人 基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 易会满
注册资本： 人民币 35，640，625.71 万元
联系人：郭明
联系电话：010-66105799
二、 主 要人员 情况
截至 2018 年 6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄 33新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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岁，95% 以上员工拥 有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称 。
三、 基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 874 只。 自 2003 年以来， 本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内 托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评 。
四、 基 金托管 人的 权利与 义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户、 证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 、 《托 管 协议》及 其他有 关规定 外，不
得利用基 金财产 为自己 及任何第 三人谋 取利益 ，不得委 托第三 人托管 基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ） 按规定开设基金财产的资金 账户和证券账户等投资所需账户， 按照 《基
金合同》 及《托 管协议 》的约定 ，根据 基金管 理人的投 资指令 ，及时 办理清算、
交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 、 《托 管协议 》 及其他
有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露， 因审
计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面 的运作是否严格按照 《基金合同》 及 《托管 协议》 的规
定进行； 如果基金管理 人有未执行 《基金合同 》 及 《托管协议》 规定 的行为， 还新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 、 《托管协 议》 及其他有关规定， 召集基
金份额 持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人
大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合 同》 及 《托管协议》 导 致基金财产损失时， 应 承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
五、 基 金托管 人的 内部控 制制 度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007 、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015 、2016、2017新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅， 获得
无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部控制方面的健 全性和有效性的全面认 可, 也证明中国工商银 行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成 为年度化、常规化的内控工作手段 。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险 控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产 和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制 度，并 采取了 良好 的防 火墙隔 离制度 ，能够确 保资产 独立、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3 ）人 事控制 。资产 托管部严 格落实 岗位责 任制，建 立“自 控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精 神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区 相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练 发展到 现在的 “随机演 练” 。 从演练 结果看， 资产托 管部完 全有能力在新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理 的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制 的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
六、 基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ，基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三、 相关服务机构
一 、基 金发售 机构
1、直销机构
（1 ）直销中心
直销中心：新沃基金管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 2250 号 2 幢二层 C220 室
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室
成立时间：2015 年 08 月 19 日
法定代表人：朱灿
注册资本：1 亿元人民币
电话：010-58290666 、010-58290627
传真：010-58290555
联系人：段轩祺、张蓁蓁
（2 ）网上直销
投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.sinvofund.com
2、其他销售机构
(1) 上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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客服电话：400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(2) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座 17 层
法定代表人：陈超
客服电话：个人业务：95118 企业业务：400-088-8816
公司网站：http://fund.jd.com
(3) 深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 薛峰
客服电话: 4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn/
(4) 西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号
法定代表人: 陈宏
客服电话：95357
公司网站：http://www.18.cn
(5) 上海中正达广基金销售有限公司
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人: 黄欣
客服电话: 400-6767-523
公司网站：www.zhongzhengfund.com
(6) 天津市凤凰财富基金销售有限公司
办公地址: 天津市和平区南京路 183 号世纪都会 1606
法定代表人: 谭智勇
客服电话: 4007-066-880
公司网站: www.phoenix-capital.com.cn
(7) 北京富国大通资产管理有限公司
办公地址: 北京市东城区北三环东路 36 号 1 号楼 A2501 室
法定代表人: 宋宝峰 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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客服电话: 400-088-0088
公司网站: http://www.fuguowealth.com
(8) 上海有鱼基金销售有限公司
办公地址: 上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座 五层
法定代表人: 林琼
客服电话: 021-61923815
公司网站: http://www.youyufund.com/
(9) 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
客服电话: 400-643-3389
公司网站: https://www.vstonewealth.com/
(10) 银河证券基金销售 有限公司
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人: 陈共炎
客服电话: 400-888-8888
公司网站: www.chinastock.com.cn/
(11) 喜鹊财富基金销售 有限公司
办公地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人: 陈皓
客服电话: 400-699-7719
公司网站: www.xiquefund.com
(12) 上海万得基金销售 有限公司
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人: 王延富
客服电话: 400-821-0203
公司网站: https://www.520fund.com.cn/
(13) 扬州国信嘉利基金 销售有限公司
办公地址: 广陵产业园创业路 7 号
法定代表人: 王浩 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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14
客服电话: 400-021-6088
公司网站: https://www.gxjlcn.com/index
(14) 上海长量基金销售 投资顾问有限公司
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人: 张跃伟
客服电话: 400-820-2899
公司网站: http://www.erichfund.com/
(15) 北京恒天明泽基金 销售有限公司
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人: 李悦
客服电话: 4008-980-618
公司网站: www.chtwm.com
(16) 北京植信基金销售 有限公司
办公地址: 北京市朝阳市惠河南路盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人: 杨纪峰
客服电话: 4006-802-123
公司网站: www.zhixin-inv.com
(17) 上海挖财基金销售 有限公司
办公地址: 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室
法定代表人: 胡燕亮
客服电话: 021-50810673
公司网站: http://www.wacaijijin.com/
(18) 上海基煜基金销售 有限公司
办公地址: 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人: 王翔
客服电话: 400-820-5369
公司网站: https://www.jiyufund.com.cn/
(19) 上海攀赢基金销售 有限公司
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法定代表人: 田为奇 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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15
客服电话: 021-68889082
公司网站: www.pytz.cn
二 、登 记机构
名称 ：新沃基金管理有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区浦东南路 2250 号 2 幢二层 C220 室
办公地址 ：北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室
法定代表人：朱灿
电话：010-58290600
传真：010-58290555
联系人： 明苗
三 、出 具 法律 意见 书的律 师事 务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦10 层
法定代表人：朱小辉
联系电话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
签章会计师：单峰、张勇 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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16
业务联系人：张勇
四、 基金的名称
新沃 通盈灵活配置混合型 证券投资基金
五、 基金的类型
本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。
六、 基金的投资目标
本基金以风险管理为前提， 通过把握中国稳增长与促转型的发展现状， 灵活
运用多种投资策略， 挖掘各大类资产配置机会， 力求高于业绩比较基准的长期资
产增值 。
七、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国债、 金融债、 企业债 、 公司债、 央行票据、 中期票据、 可转换债券、 资产支持
证券等） 、权证 、货币 市场工具 以及法 律法规 或中国证 监会允 许基金 投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金， 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例
为 0%-95% ； 持有的权证合计市 值占基金资产的比例为 0%-3% ； 保持现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对上述投资比例要求有变更 的， 本基金将及时对其做出相应调
整，并以调整变更后的投资比例为准 。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
17
八、 基金的投资策略
本 基金在深度把握中国 经济发展与转型的基础 上，通过自上而下的宏 观- 中
观- 微观的资产配置策略， 以及自下而上的精选行业、 个股的基本面分析策略， 再
通过定性分析和定量分析互相结合的选股方法， 辅以多种事件驱动、 量化研究等
工具策略， 在风 险管理的前 提下因势利导运用多样化的投资策略实现基金资产长
期增值 。
1、资产配置策略
应用基钦 （Kitchin ） 、 朱格拉 （Juglar ） 、 库茨涅兹 （Kuznets ） 、 康德 拉基耶夫
（Kondratieff ） 等不同 时间跨度的经济周期理论， 用全球化的视角分析中国稳增
长与促转型期间的特征， 通过自上而下的宏观- 中观- 微观的定性与定 量研究， 结
合政策因素、 市场情绪与估值因素等对比分析大类资产风险收益比， 参照美林投
资时钟模 型，合 理分配 各大类资 产配置 比例， 以实现基 金资产 的长期 稳健增值。
2、基本面投资策略
（1 ）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 与 “自下而上 “相结合的配置
方法， 通过对国内外宏观经济走势、 我国经济发展独特的经济运行状态、 产业结
构调整、 技术发展创新、 行业生命周期等长期影响因素进行分析， 采用价值理念
与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选， 选择因为盘活存量或引导增量而出
现中长期景气上行阶段的行业作为重点行业作为配置主线。
（2 ）个股投资策略
在中国稳增长与促转型的发展现状下， 传统与新兴行业都有机会。 本基金将
主要采用 “自下而上” 的个股选择方法， 在拟配置的行业内部筛选合适的个股投
资标的。
1）价值投资策略
价值投资策略是本基金的重点投资策略之一， 目的是通过寻找价值被低估的
价值型股票进行投资， 或谋求稳定增长的股息贡献， 或谋求重新转型的景气上行。
2）成长投资策略
寻找改革转型下表现最为突出的成长型上市公司也是本基金的重点投资策
略， 在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上， 本基金将重点配置具有潜在高新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
18
成长性和稳健盈利模式的上市公司，获取超额收益。
3）趋势投资策略
公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性， 这决定了
公司股票价格的长期趋势。 可通过基本面分析、 行为金融分析和事件分析， 利用
股价中、 短期趋势 的动态特征， 进行股票的买入和卖出操作， 从而提高单只股票
的投资收益。
（3 ）定性与定量相结合
1）定性 的方法 主要是 由公司的 研究人 员采用 案头研究 和实地 调研相 结合的
办法对拟 投资公 司的发 展战略、 投资价 值、市 场地位、 核心竞 争力、 技术优势、
业务成长性、 公司治理结构、 经营管理能力、 商业模式、 等进行定性分析以确定
最终的投资目标。
2）定量 的方法 主要通 过对个股 的财务 数据、 估值数据 、市场 数据等 进行分
析， 包括且不仅限于增 长率、 利润率、 盈利质 量、 运营能力、 负债水 平； 相对估
值/ 绝对估值； A 股市场交易数据； 互联网搜索量、 关注度等多个大 数据， 综合筛
选出优质的股票。
基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求， 制定优先股投资的具体策略，
稳妥有序的开展优先股投资。
3、事件驱动投资策略
（1 ）新股发行申购事件驱动
新股发行 市场供 求关系 的不平衡 ，加上 新股发 行有利于 投资人 的各项 规定，
使得新股 IPO 投资仍然 可视为较低风险的投资。 新股投资时， 本基金将沿用个股
精选策略的基本面研究方法， 并根据当时市场整体估值水平、 新股供求状况和市
场资金面情况， 合理估算新股价格、 中签率、 申购收益率， 制定市场不同阶段的
新股投资策略。 风险控制方面， 首先对新股定价时， 还应当考虑新 股上市公司个
性化的差异特征， 例如特殊的股本结构、 超常的增长率、 大股东背景等， 以便更
准确地进行新股定价， 降低新股破发风险； 其次， 还应注意新股打新收益与资金
机会成本的比较， 同时做好资金安排， 降低操作风险。 新发行可转换债券的投资，
同样适用于本策略。
（2 ）金融产品折价事件 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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19
比如可转换债券转股折价， 意味着在转股期内， 当可转换债券的转换平价与
其标的股票二级市场价格产生折价事件时， 两者间就会产生投资机会， 合理评估
投资收益与风险后，可以适当规模参与。
（3 ）产业资本投资事件
增发事件 ：定向 增发锁 定期内或 公开增 发说明 刊出后 至 增发完 成前时 段内，
上市公司二级市场价格低于增发价格的， 且公司基本面和行业环境没有发生本质
变化， 同时符合个股精选策略的选股标准的， 本基金在适当风险评估后， 在增发
价以下适时参与投资配置。
股权激励、 员工持股等事件： 股权激励计划、 员工持股计划是上市公司激励
与管理的优选工具， 一方面可以重点关注实施了股权激励或者员工持股计划的上
市公司， 另一方面当期末业绩增长考核达标但二级市场价格低于股权激烈的行权
价格， 或者二级市场股价低于员工持股的成本时， 本基金将在严谨基本面研究基
础上，多方考察公司与管理层信誉，适时参与质地优秀公 司的投资机会。
大股东等产业资本增持、 回购等事件： 以大股 东等为代表的产业资本增持或
者回购本公司股票， 意味着对公司基本面最为熟悉的产业资本不仅认可上市公司
价值， 而且也从一定程度上认同现在股价存在对上市公司的低估。 本基金将在严
谨基本面研究基础上，适时参与质地优秀公司的投资。
（4 ）市场行为事件
本基金还将运用市场行为事件进行策略投资， 通过对影响上市公司当前或未
来价值的重大事件性因素进行全面的分析与数据统计挖掘， 寻找那些价值未被市
场充分认识的股票作为备选投资对象， 结合市场热点和指数运行趋势， 在事件明
朗化前提前布局 。 这些事件主要包括： 个股或股指非理性大幅下跌、 年报潜在高
送转、指数成分股调整等。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 投资原则为有利于加强基金风险控制， 有利
于基金资产增值。 在进行权证投资时， 基金管理人将通过对权证标的证券基本面
的研究， 并结合权证定价模型寻求其合理估值水平， 根据权证的高杠杆性、 有限
损失性、 灵活性等特性， 通过限量投资、 趋势投资、 优化组合、 获利等投资策略
进行权证投资。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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20
通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、固定收益投资策略
（1 ）债券配置
除了货币 市场工 具以外 ，本基金 可投资 于国债 、金融债 、企业 债、公 司债、
央票、 可转换债券、 中期票据、 资产支持证券、 可转换债券等债券品种， 基金经
理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因素的综合评估， 合理分配固
定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例，构造债券组合。
在选择利率债品种时, 本产品将重点分析利率 债品种所蕴含的利率风 险和流
动性风险, 根 据 利 率 预 测 模 型 构 造 最 佳 期 限 结 构 的 利 率 债 券 组 合 ； 在 选 择 信 用 债
品种时, 本 基 金 将 重 点 分 析 债 券 的 市 场 风 险 以 及 发 行 人 的 信 用 资 质 ， 信 用 资 质 主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。
（2 ）可转换债券投资策略
由于可转换债券具有股票和债券的双重属性， 本基金将拆分可转换债券发行
条款， 结合基础证券的估值与波动率水平， 采用期权定价模型等数量化方法对可
转换债券的价值进行估算， 重点投资那些正股盈利能力好、 估值合理的上市公司
可转换债券，同时充分利用转股价格或回售条款等产生的投资机会。
（3 ）资产支持证券的投 资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
6、风险管理
本基金的目标是追求长期而稳健的回报， 风险管理是实现基金目标的重要保
障。 本基金将参照多因素风险预算模型技术， 根据市场环境的变化， 动态调整仓
位和投资品种， 锁定收益、 减少损失， 并在实际投资操作中严格执行有关投资流
程和操作权限，在投资的各个环节监测、控制和管理风险 。
九、 基金的业绩比较基 准
本基金的业绩比较基准：65% ×沪深 300 指数收益率+35% ×中证全 债指数新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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收益率。
本基金采用沪深 300 指数衡量股票投资部分的业绩， 中证全债指数衡量债券
投资部分的业绩，其主要原因如下：
沪深 300 指数是由上海 和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样 本编制而
成的成份股指数， 该指数的指数样本覆盖了沪深两地市场 70% 左右的市值， 具有
良好的市场代表性。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的
国债、金 融债券 及企业 债券组 成 ，能够 作为债 券投资分 析工具 和业绩 评价基准。
随着市场环境的变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金时， 本基金管理
人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 经与本基金托管人协商一致并
报中国证监会备案后根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整， 并在调整前依
据规定在指定媒介上刊登公告，而无需召开基金份额持有人大会 。
十、 基金的 风 险 收 益特 征
本基金为混合型基金， 属于较高风险、 较高收益的投资品种， 其预期风险和
预期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币市场基金 。
十一、 基金的 投 资 组 合报 告
以下内容摘自本基金 2018 年第 2 季度 报告：
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,128,820.00 10.58
其中： 债券
1,128,820.00 10.58
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
9,400,000.00 88.14 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
83,354.83 0.78
8 其他资 产
52,848.28 0.50
9 合计
10,665,023.11
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 1,100,110.00 10.40
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 28,710.00 0.27
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,128,820.00 10.67
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 019571 17 国债 17 6,000 600,060.00 5.67
2 150017 15 附 息国 债17 5,000 500,050.00 4.73
3 127395 16 吉 城建 300 28,710.00 0.27
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的 股指 期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货 。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货 。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1 报告 期内 ，未发现 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体出 现被监 管部 门立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
11.2 基金 投资 的前十名 股票 未超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 17,031.85
2 应收证 券清 算款 7,737.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,183.16
5 应收申 购款 2,895.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 52,848.28
11.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差 。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日 。
基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016 年9 月22
日-2016 年12
月31 日
41.14% 4.32% 0.36% 0.48% 40.78% 3.84%
2017 年1 月1
日-2017 年12
月31 日
-2.20% 0.54% 14.15% 0.78% -16.35% -0.24%
2018 年1 月1
日-2018 年6 月
30 日
-9.19% 1.19% -7.72% 0.79% -1.47% 0.40%
十三、 基 金 的 费 用 与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、 基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
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25
4、 《基 金合同 》生效 后 与基金相 关的会 计师费 、律师费 和诉讼 费和仲 裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费和账户维护费；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E ×0.6% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.15% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定 ，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
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26
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、基 金税收
本基金 运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
五 、基 金管理 费、 基金托 管费 的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 基金托管费率等相关费率， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上述费
率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施 2 个
工作日前在指定媒介上刊登公告。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对《新 沃 通盈 灵活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书》进 行了更新，
主要更新内容如下：
1、 更新了“ 重要 提示” 中 本招募说 明书 所载内 容 截止日、 有关 财务数 据 和
净值截止日的相关信息；
2、 更新了“三、基金管理人”中基金管理人的相关信息” ；
3、 更新了“四、基金托管人”中基金托管人的相关信息； 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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4、 更新了“ 八、基金的投资”中期末基金资产组合情况 ；
5、 更新了“ 九、 基金的 业 绩” 中基 金份 额净值 增 长率及其 与同 期业绩 比 较
基准收益率的比较 ，数据内容截止时间为 2018 年 6 月 30 日；
6、 更新了 “二十 二、 其他披露事项” ， 根据最新情况对相关应披露事项进行
了更新：
（一）2018 年 9 月 11 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管理
有限公司关于新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金增加深圳众禄基金销售股
份有限公司为代销机构的公告》 ；
（二）2018 年 8 月 31 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管理
有限公司关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为基金销售机构的公告》 ；
（三）2018 年 8 月 31 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管理
有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司为基金销售机构的公告》 ；
（四）2018 年 8 月 29 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃通盈灵活
配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告（摘要） 》 ；
（五）2018 年 8 月 29 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃通盈灵活
配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告》 ；
（六）2018 年 7 月 27 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管理
有限公司关于增加天津市凤凰财富基金销售有限公司为基金销售机构的公告》 ；
（七）2018 年 7 月 20 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃通盈灵活
配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告》 ；
（八）2018 年 7 月 17 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管理
有限公司关于旗下部分开放式基金在北京恒天明泽基销售有限公司开通基金定
投业务的公告》 ；
（九） 2018 年 7 月 6 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管理有
限公司关于增加北京富国大通资产管理有 限公司为基金销售机构的公告》 ；
（十）2018 年 6 月 29 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管理
有限公司关于新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更的公告》 ；
（十一）2018 年 5 月 24 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管
理有限公司关于直销网上交易系统开通银联支付业务的公告》 ； 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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（十二） 2018 年 5 月 3 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃通盈灵活
配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要(2018 年 2 号)》；
（十三） 2018 年 5 月 3 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃通盈灵活
配置 混合型证券投资基金招募说明书（更新）(2018 年 2 号)》；
（十四）2018 年 4 月 23 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃通盈灵
活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告》 ；
（十五）2018 年 4 月 20 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管
理有限公司关于增加上海有鱼基金销售有限公司为基金销售机构的公告》 ；
（十六） 2018 年 4 月 2 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管理
有限公司关于增加上海凯石财富基金销售有限公司为基金销售机构的公告》 ；
（十七）2018 年 3 月 30 日， 我司在 《上海证券报》 上 公告了 《新沃通盈灵
活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要》 ；
（十八）2018 年 3 月 30 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃通盈灵
活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告》 ；
（十九）2018 年 3 月 28 日， 我司在 《上海证券报》 上公告了 《新沃基金管
理有限公司关于增加部分代销机构为新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金代
销机构的公告》 。
新沃基金管理有限公司
2018 年 11 月
