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深证 300 价值交易型开放式指数
证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018 年 第 2 号）
基 金 管理 人： 交银 施 罗德 基金 管理 有限公 司
基 金 托管 人： 中国 农 业银 行股 份有 限公司
二 〇 一八 年九 月
基金招募说 明书自基 金合同生 效日起， 每6 个月更 新 一次， 并于每 6 个月结 束之日后 的 45 日
内公告，更 新内容截 至每 6 个 月的最后1 日。
深证300 价值 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
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【重要提示 】
深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “本基金 ” ） 经 2011
年6 月20 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监会”） 证监许可 【2011 】
967 号文核准募集。 本基金基金合同于2011 年9 月22 日正式生效。
基金管 理人保 证招募 说明 书的内 容真 实、准 确 、完整 。本招 募说明 书经 中国
证监会核准 ， 但中国 证监会 对本基 金 募集 的核准 ， 并不 表明 其对本 基金的 价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资 本基金 一定盈 利，也 不保证 基金 份额持有 人的 最低收 益；因 基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金 投资于 证券市 场， 基金净 值会 因为证 券 市场波 动等因 素产生 波动 。投
资者在投 资本 基金前 ，需全 面认识 本基金 产品 的风险收 益特 征和产 品特性 ，充分
考虑自身 的风 险承受 能力， 理性判 断市场 ，对 投资本基 金的 意愿、 时机、 数量等
投资行为 作出 独立决 策。投 资 者根 据所持 有份 额享受基 金的 收益， 但同时 也需承
担相应的 投资 风险。 投资本 基金可 能遇到 的风 险包括： 市场 风险、 标的指 数回报
与股票市 场平 均回报 偏离的 风险、 标的指 数波 动的风险 以及 基金投 资组合 回报与
标的指数 回报 偏离的 风险， 基金份 额二级 市场 交易价格 折溢 价的风 险，基 金的退
市风险， 投资 者申购 、赎回 失败的 风险以 及基 金份额赎 回对 价的变 现风险 、流动
性风险 等等。
本基金属于股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。
同时本基 金为 指数型 基金， 具有与 标的指 数、 以及标的 指数 所代表 的股票 市场相
似的风险收益特征。
投资有 风险， 投资者在 投资 本基 金前 应认真 阅 读本 基 金的 招 募说明 书 和 基金
合同 。基 金的 过往业 绩并不 代表 其 未来表 现 。 基金管理 人管 理的其 他基金 的业绩
并不构成 对本基金业绩表现的保证。
本摘要 根据基 金合同 和基 金招募 说明 书编写 。 基金合 同是约 定基金 当事 人之
间权利、 义务 的法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同取 得基 金份额 ，即成 为基金
份额持有 人和 本基金 合同的 当事人 ，其持 有基 金份额的 行为 本身即 表明其 对基金
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（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
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合同的承 认和 接受， 并按照 《基金 法》、 《运 作办法》 、基 金合同 及其他 有关规
定享有权 利、 承担义 务。基 金投资 人欲了 解基 金份额持 有人 的权利 和义务 ，应详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 22 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018 年 6 月30 日。本招募说明书 所载的财务数据未经审计。
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一 、 基金 管理 人
（一 ）基金管理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银 行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道8 号国金中 心二期21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021 ）61055050
传真：（021 ）61055034
交银施 罗德基 金管理 有限 公司（ 以下 简称 “ 公司 ”） 经中国 证监会 证监 基金
字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 使 用 全 称 或 其 简 称
“ 交通银行 ” ）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二 ）主要成员情 况
1、基金管理人董事会成员
于亚利 女士， 董事长 ，硕 士学位 。历 任交通 银 行郑州 分行财 务会计 处处 长、
郑州分行 副行 长，交 通银行 财务会 计部副 总经 理、总经 理， 交通银 行预算 财务部
总经理, 交通银行首席财务官、交通银行执行 董事、副行长。
陈朝灯 先生， 副董事 长， 博士学 位。 现任施 罗 德证券 投资信 托股份 有限 公司
投资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投 资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
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阮红女 士，董 事，总 经理 ，代任 督察 长 ，博 士 学位， 兼任交 银施罗 德资 产管
理有限公 司董 事长。 历任交 通银行 办公室 副 处 长、处长 ，交 通银行 海外机 构管理
部副总经 理、 总经理 ，交通 银行上 海分行 副行 长，交通 银行 资产托 管部总 经理，
交通银行投资管理部总经理。
徐瀚先 生，董 事，硕 士学 位。现 任交 通银行 个 人金融 业务部 总经理 。历 任交
通银行香 港分 行电脑 中心副 总经理 ，交通 银行 信息技术 部副 总经理 ，交通 银行太
平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
孙荣俊先生， 董事， 硕士学位， 现任交通银行总 行风险管理部 （资产保全部）
副总经理 。历 任交通 银行总 行风险 管理部 副高 级经理、 高级 经理， 交通银 行广西
区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李定邦 先生， 董事 ， 硕士 学位， 现任 施罗德 集 团亚太 区行政 总裁。 历任 施罗
德投资管 理有 限公司 亚洲投 资产品 总监， 施罗 德投资管 理（ 香港） 有限公 司行政
总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
谢丹阳 先生， 独立董 事， 博士学 位。 现任香 港 科技大 学经济 系教授 。历 任 武
汉大学经 济与 管理学 院院长 ， 蒙特 利尔大 学经 济系助理 教授 ，国际 货币基 金经济
学家和高 级经 济学家 ，香港 科技大 学助理 教授 、副教授 、教 授、系 主任、 瑞安经
管中心主任。
袁志刚 先生， 独立董 事， 博士学 位。 现任复 旦 大学经 济学院 教授。 历任 复旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先 生，独 立董事 ，博 士学位 。现 任上海 交 通大学 安泰经 济与管 理学 院院
长、教授 。历 任复旦 大学管 理科学 系助教 ，美 国耶鲁大 学经 济系助 理教授 、副教
授，美国 杜克 大学经 济系副 教授， 香港城 市大 学经济与 金融 系教授 ，美国 亚利桑
那州立大 学凯 瑞商学 院经济 系冠名 教授， 上海 交通大学 上海 高级金 融学院 常务副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军 先生， 监事长 ，硕 士学位 。现 任交通 银 行战略 投资部 总经理 。历 任交
通银行办 公室 副处长 ，交通 银行公 司业务 部副 处长、高 级经 理、总 经理助 理、副
总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
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裴关淑 仪女士 ，监事 ，双 硕士学 位。 现任交 银 施罗德 基金管 理有限 公司 助理
总经理、 交银 施罗德 资产管 理（香 港）有 限公 司总经理 。曾 任职荷 兰银行 、渣打
银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施罗德投
资管理( 香港) 有限公司资讯科技部主管、 中国事 务联席董事、 交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士， 监事、 学士学位 。 现任交银施罗德 基金管理有限公司市场总监。
历任中国 银行 福州分 行客户 经理， 新华人 寿保 险公司上 海分 公司区 域经理 ，银河
基金管理 有限 公司市 场部渠 道经理 ，交银 施罗 德基金管 理有 限公司 渠道经 理、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女 士，监 事、硕 士学 位。现 任交 银施罗 德 基金管 理有限 公司投 资运 营总
监。历任 华泰 证券股 份有限 公司综 合发展 部经 理、投资 银行 部项目 经理， 银河基
金管理有 限公 司监察 部总监 ，交银 施罗德 基金 管理有限 公司 监察稽 核部总 经理、
监察风控副总监。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理 ，代任 督察长。简历同上。
许珊燕 女士， 副总经 理， 硕士学 历， 高级经 济 师，兼 任交银 施罗德 资产 管理
有限公司 董事 。历任 湖南大 学（原 湖南财 经学 院）金融 学院 讲师， 湘财证 券有限
责任公司 国债 部副经 理、基 金管理 总部总 经理 ，湘财荷 银基 金管理 有限公 司副总
经理。
夏华龙 先生， 副总经 理， 博士学 历。 历任中 国 地质大 学经济 管理系 教师 、经
济学院教 研室 副主任 、主任 、经济 学院副 院长 ；交通银 行资 产托管 部副处 长、处
长、高级 经理 、副总 经理； 交通银 行资产 托管 业务中心 副总 裁；云 南省曲 靖市市
委常委、副市长（挂职）。
谢卫先 生，副 总经理 ，经 济学博 士， 高级经 济 师。历 任中央 财经大 学金 融系
教员； 中国社会科学院财经所助理研究员； 中国电力信托投资公司基金部副经理；
中国人保 信托 投资公 司证券 部副总 经理、 总经 理、北京 证券 营业部 总经理 、证券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
印皓女 士，副 总经理 ，上 海财经 大学 工商管 理 硕士。 历任交 通银行 研究 开发
部副主管体改规划员， 交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，
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交通银行 公司 业务部 副高级 经理、 高级经 理， 交通银行 机构 业务部 高级经 理、总
经理助理、副总经理。
4、本基金基金经理
蔡铮先生， 基金经理。 复旦大学电子工程硕士 。9 年证券从业经验。2007 年7
月起在瑞士银行香港分行工作。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任
投资研究 部数 量分析 师、量 化投资 部助理 总经 理、量化 投资 部副总 经理， 现任量
化投资副总监兼多元资产管理副总监。 2011 年 3 月7 日至2012 年12 月26 日担任
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资 基金、交银施罗德上证 180 公司治
理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2011 年 9 月 22 日至
2012 年12 月26 日担任深 证300 价值交易型开 放式指数证券投资基金基金经理助
理，2011 年9 月28 日至2012 年12 月26 日担 任交银施罗德深证300 价值交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2012 年11 月 7 日至2012 年12
月26 日担任交银施罗德沪深300 行业分层等权 重指数证券投资基金基金经理助理，
2012 年12 月27 日至2015 年6 月30 日担任交 银施罗德沪深300 行业分层等权重
指数证券投资基金基金经理， 2015 年4 月22 日至2017 年 3 月24 日担任交银施罗
德环球精 选价 值证券 投资基 金基金 经理、 交银 施罗德全 球自 然资源 证券投 资基金
基金经理， 2015 年8 月13 日至2016 年7 月18 日担任交银施罗德中证环境治理指
数分级证券投资基金基金经理。2012 年12 月 27 日起担任上证180 公司治理交易
型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开 放式指数证券投资基金、交银施罗
德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理至今，2015 年
3 月 26 日 起担 任交银 施罗德 国证 新能源 指数 分级证券 投资 基金基 金经理 至今，
2015 年5 月27 日起担任交银施罗德中证海外中 国互联网指数型证券投资基金(LOF)
基金经理至今， 2015 年6 月26 日起担任交银施 罗德中证互联网金融指数分级证券
投资基金基金经理至今， 2016 年7 月19 日起担 任交银施罗德中证环境治理指数型
证券投资基金（LOF）基金经理至今，2018 年 5 月18 日起担任交银施罗德致远量
化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理
屈乐伟先生，2011 年9 月22 日至2013 年3 月29 日任本基金基金经理。
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5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益 （公募 ）投资总监 、基金经理）
马俊（研究总监 ）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人 员信息更新截止日为2018 年 9 月
22 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二 、 基金 托管 人
（一 ）基金托管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号 凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京。 经
国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公 司承继原中国农业银行全部资产、负
债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点 遍布中国城乡， 成为国内网点最多、
业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业
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银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位
居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城 乡并举、联通国际、功能齐备的大型
国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经
营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴
你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融
产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质，业绩突出 ，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过 托管业务国际内控标准（ISAE3402 ）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步
提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托
管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产 托管奖” 。 2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续
荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限责任公司授予
的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老
金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基
金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心，内设综合管理部、业务
管理部、客户一部、客户二部 、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信
息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先
进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名， 其中具有高级职称的专家 30 余
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年
以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
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截止到 2018 年 06 月 30 日，中国农业银行托 管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 425 只。
（二 ）基金 托管人 的内部风险 控制制度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察, 确保业务的稳 健运行, 保证基金财产的安全完整, 确
保有关信息的真实、准确、完整、及时, 保护基 金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作, 对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度 及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ；
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按
规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门
设置，封闭管理, 实施音像监控；业务信息由专 职信息披露人负责, 防止泄密；业务
实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三 ）基金托管人 对基金管理 人运作基金 进行监督 的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理 人的投资指令等监督基金管理人的其
他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当 针对不同情况进行以下方式的处
理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方
式对基金管理人进行提示；
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3、 书面报告。 对投资比例超标 、 清算资金透支 以及其他涉嫌违规 交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相关 服务 机构
（一 ）基金份额 销 售机构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ）
（1） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（2） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021 ）38676161
传真： （021 ）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（3） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
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电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（4） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（5） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010 ）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（6） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人：黄健
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客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（7） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广 场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（8） 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广 场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商 贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021 ）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（9） 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（10） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
法定代表人：吴万善
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电话： （025 ）83290979
传真： （025 ）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（11 ） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银 大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（12） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（13） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
深证300 价值 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
15
网址：www.guosen.com.cn
（14） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755 ）82558305
传真： （0755 ）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（15） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏 源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（16）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（17） 平安证券有限责任公司
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（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
16
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755 ）22627802
传真： （0755 ）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（18） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产 大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021 ）68777222
传真： （021 ）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（19） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028 ）86690126
传真： （028 ）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（20） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
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（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
17
法定代表人：雷 杰
电话： （010 ）68546765
传真： （010 ）68546792
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（21） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022 ）28451991
传真： （022 ）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（22） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（23） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
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（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
18
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（24） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（25） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（26） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商 务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
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19
网址：www.china-invs.cn
（27） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 中原广发金融大厦 17 层
法定代表人：菅明军
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
联系人：程月艳、范春艳
客户服务电话： （0371）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（28） 红塔证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔 大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（29） 国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电话： （0771 ）5550386
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选 择其它符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二 ）注册登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
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20
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：（010 ）50938617
传真：（010 ）50938907
联系人：周莉
（三 ） 出具法律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力 律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：黎明
经办律师： 吕红、黎明
（四 ） 审计基金财 产的 会计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星 展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、 朱宏宇
四 、 基金 的名 称
本基金名称：深证300 价值交易型开放式指数 证券投资基金
深证300 价值 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
21
五 、 基金 的类 型
本基金类型：交易型开放式
六 、 基金 的投 资目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 。
七 、 基金 的投资 方向
本基金 以标的 指数成 份股 、备选 成份 股为主 要 投资对 象（含 中小板 股票 和创
业板股票及其他经中国证监会核准的上市股票） ， 把全部或接近全部的基金资产用
于跟踪标 的指 数的表 现，正 常情况 下指数 化投 资比例， 即投 资于标 的指数 成份股
和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95% 。 此外， 为更好地实现投资目
标，本基 金也 可少量 投资于 新股、 债券、 回购 、权证及 中国 证监会 允许基 金投资
的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如因标 的指数 成份股 调整 、基金 份额 申购赎 回 清单内 现金替 代、现 金差 额等
因素导致基金投资比例不符合上述标准的， 基 金管 理人将在10 个交易日内进行调
整。法律 法规 或监管 机构日 后允许 本基金 投资 其他品种 ，基 金管理 人在履 行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基金 的投 资策 略
本基金绝大部分资产采用完全复制法，跟踪深证 300 价值价格指数，以完全
按照标的 指数 成份股 组成及 其权重 构建基 金股 票投资组 合为 原则， 进行被 动式指
数化投资。
股票在 投资组 合中的 权重 原则上 根据 标的指 数 成份股 及其权 重的变 动而 进行
相应调整 。当 预期成 份股发 生调整 和成份 股发 生配股、 增发 、分红 等行为 时，或
因基金的 申购 和赎回 等对本 基金跟 踪标的 指数 的效果可 能带 来影响 时，或 因某些
特殊情 况 导致 流动性 不足时 ，或其 他原因 导致 无法有效 复制 和跟踪 标的指 数时，
深证300 价值 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
22
基金管理 人可 以对投 资组合 管理进 行适当 变通 和调整， 从而 使得投 资组合 紧密地
跟踪标的指数。
1、决策依据
有关法 律法规 、基金 合同 和标的 指数 的相关 规 定是基 金管理 人运用 基金 财产
的决策依据。
2、决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决 策委员 会的主 要职 责是决 定有 关指数 重 大调整 的应对 决策、 其他 重大
组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基金经 理的主 要职责 是决 定日常 指数 跟踪维 护 过程中 的组合 构建、 调整 决策
以及每日申购赎回清单的编制决 策。
中央交 易室负 责交易 执行 和一线 监控 。通过 严 格的交 易制度 和实时 的一 线监
控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
3、投资流程
研究、 决策、 组合构 建、 交易、 评估 及组合 维 护的有 机配合 共同构 成了 本基
金的投资 管理 程序。 严格的 投资管 理程序 可以 保证投资 理念 的正确 执行， 避免重
大风险的发生。
(1)研究支持： 量化投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等
外部研究 力量 的研究 成果开 展指数 跟踪、 成份 股公司行 为等 相关信 息的搜 集与分
析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。
(2)投资 决策： 投资决 策委 员会定 期召 开或遇 重大事 项时召 开投资 决策 会议，
决策相关 事项 。基金 经理根 据投资 决策委 员会 的决议， 每日 进行基 金投资 管理的
日常决策。
(3)组合构建： 根据标的指数情况， 结合研究支持， 基金经理以完全复制指数
成份股权 重的 方法构 建组合 。在追 求跟踪 误差 和偏离度 最小 化的前 提下， 基金经
理将采取 适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
(4)交易执行：中央交易室负责具体的交易执行， 同 时 履 行 一 线 监 控 的 职 责 。
(5)绩效评估： 量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供相
关报告。 绩效 评估能 够确认 组合是 否实现 了投 资预期、 组合 误差的 来源及 投资策
深证300 价值 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
23
略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
(6)组合监控与调整： 基金经理将跟踪标的指数变动， 结合成份股基本面情况、
成份股公 司行 为、流 动性状 况、基 金申购 和赎 回的现金 、现 券流量 情况以 及组合
投资绩效 评估 的结果 等，采 取适当 的跟踪 技术 对投资组 合进 行监控 和调整 ，密切
跟踪标的指数。
基金管 理人在 确保基 金份 额持有 人利 益的前 提 下有权 根据环 境变化 和实 际需
要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。
本基金的标的指数为深证 300 价值价格指数。 深证 300 价值价格指数是由深
圳证券信息公司编制，并以深证 300 指数为基础开发的风格指数，它以深证 300
指数的成份股为样本空间，选取采用价值因子评分最高的 100 只股票为指数的成
份股，并于每年 1 月和 7 月对指数成份股进行调整。该指数的基期为 2004 年 12
月31 日，基点为1000 点。
如果指数编制单位变更或停止深证 300 价值价 格指数的编制及发布，或深证
300 价值价格指数由其他指数替代， 或由于指数编制方法等重大变更导致深证 300
价值价格 指数 不宜继 续作为 标的指 数，或 证券 市场有其 他代 表性更 强、更 适合投
资的指数 推出 时，本 基金管 理人可 以依据 维护 基金份额 持有 人合法 权益的 原则，
在履行适当的程序后，变更本基金的标的指数。
标的指 数更换 后，业 绩比 较基准 随之 变更， 基 金管理 人可根 据需要 替换 或删
除基金名称中与原标的指数相关的商号或字样。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本基金 属于股 票基金 ，风 险与预 期收 益高于 混 合基金 、债券 基金与 货币 市场
基金。同 时本 基金为 指数型 基金， 具有与 标的 指数、以 及标 的指数 所代表 的股票
市场相似的风险收益特征。
深证300 价值 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
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十 一 、基 金投 资组 合 报告
本基金 管理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载 资料不 存在虚 假记载 、误 导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2018 年 7 月 17 日 复核
了本报告 中的 财务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内容 不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2018 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日，所载财务数据未经审
计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产
的比例 （％）
1 权益投资 63,653,393.78 98.20
其中：股票 63,653,393.78 98.20
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,164,512.91 1.80
8 其他各项资产 634.15 0.00
9 合计 64,818,540.84 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
深证300 价值 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 2,829,400.00 4.42
B 采矿业 576,600.28 0.90
C 制造业 45,307,381.24 70.76
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
872,780.25 1.36
E 建筑业 564,321.96 0.88
F 批发和零售业 1,152,041.00 1.80
G 交通运输、仓储和邮政业 128,612.00 0.20
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
479,729.00 0.75
J 金融业 4,658,610.92 7.28
K 房地产业 6,523,533.37 10.19
L 租赁和商务服务业 193,093.76 0.30
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 367,290.00 0.57
S 综合 - -
合计 63,653,393.78 99.41
2.3 报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过 港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细
（1） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产净
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值比例（％）
1 000333 美的集团 119,253 6,227,391.66 9.73
2 000651 格力电器 123,974 5,845,374.10 9.13
3 000858 五粮液 47,626 3,619,576.00 5.65
4 002415 海康威视 90,795 3,371,218.35 5.27
5 000002 万科 A 104,900 2,580,540.00 4.03
6 000725 京东方 A 673,085 2,382,720.90 3.72
7 300498 温氏股份 98,900 2,177,778.00 3.40
8 000001 平安银行 217,894 1,980,656.46 3.09
9 002304 洋河股份 14,638 1,926,360.80 3.01
10 000538 云南白药 11,600 1,240,736.00 1.94
（2） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
深证300 价值 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报 告期 内本基 金投资 的前 十名证 券的发 行主体未 被监 管部门 立案调 查，
在本报告 编制 日前一 年内本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体未受 到公开 谴责和
处罚。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基 金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 409.09
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 225.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 634.15
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末 指数投资 前十名股票 中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十 二 、基 金的 业绩
基金业绩截止日为2018 年 6 月30 日，所载财 务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证 基金 一定盈 利，也 不保证 最低收 益。 基金的过 往业 绩并不 代表其 未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -8.54% 1.37% -9.14% 1.38% 0.60% -0.01%
2018 年上半年 -11.78% 1.43% -12.30% 1.44% 0.52% -0.01%
2017 年度
32.47% 0.90% 32.11% 0.91% 0.36% -0.01%
2016 年度
-8.63% 1.47% -9.28% 1.56% 0.65% -0.09%
2015 年度 15.34% 2.56% 15.63% 2.60% -0.29% -0.04%
2014 年度 45.96% 1.25% 44.92% 1.26% 1.04% -0.01%
2013 年度 -2.82% 1.50% -3.33% 1.50% 0.51% 0.00%
2012 年度 5.05% 1.40% 4.91% 1.40% 0.14% 0.00%
2011 年度（自基金
合同生效日起至
2011 年12月31 日）
-9.00% 1.13% -19.19% 1.49% 10.19% -0.36%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 9 月 22 日至 2018 年 6 月 30 日）
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（更 新） 招募 说明 书摘 要（2018 年第2 号）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 3 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十 三 、基 金的 费用 与 税收
( 一) 基金 费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、标的指数使用许可费；
5、基金上市费及年费；
6、基金收益分配中发生的费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
9、基金的证券交易费用；
10、基金财产拨划支付的银行费用；
11、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ）基金费用 计 提方法、计 提标准和支 付方式
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1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.5%的年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费每 日计提 ，按 月支付 。由 基金管 理 人向基 金托管 人发送 基金 管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净 值
基金托 管费每 日计提 ，按 月支付 。由 基金管 理 人向基 金托管 人发送 基金 托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）标的指数使用许可费
在通常情况下， 基金标的指数使用许可费按前一日基金资产净值 0.03%的年费
率计提。计算方法如下：
H＝E×标的指数使用许可费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金标的指数使用许可费
E 为前一日基金资产净值
根据基 金管理 人与标 的指 数供应 商签 订的相 应 指数许 可协议 的规定 ，本 基金
标的指数使用许可 费年费率为0.03%。 基金合同生效之日所在季度的标的指数使用
许可费， 按实 际计提 金额收 取，不 设下限 。自 基金合同 生效 之日所 在季度 的下一
季度起，标的指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元，不足 5 万元时按照 5 万
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元收取。
自基金 合同生 效日起 ，基 金标的 指数 使用许 可 费每日 计提， 逐日累 计， 按季
支付，由 基金 管理人 向基金 托管人 发送基 金标 的指数使 用许 可费划 付指令 ，经基
金托管人 复核 后从基 金财产 中一次 性支付 ，若 遇法定节 假日 、休息 日，支 付日期
顺延。
如果标 的指数 供应商 根据 相应指 数许 可协议 变 更上述 标的指 数使用 许可 费费
率和计费 方式 ，本基 金将 采 用调整 后的方 法或 费率计算 标的 指数使 用许可 费，基
金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒体
上刊登公告。
（4）上述“(一) 基金费用的种类”中第 3、5 到 11 项费用由基金托管人根
据其他有 关法 律法规 及相应 协议的 规定， 按费 用支出金 额支 付，列 入或摊 入当期
基金费用。
2、与基金销售有关的费用
申购、赎回的对价及费用
（1） 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、 现金替代、 现
金差额及 其他 对价。 赎回对 价是指 投资者 赎回 基金份额 时， 基金管 理人应 交付给
赎回人的 组合 证券、 现金替 代、现 金差额 及其 他对价。 申购 对价和 赎回对 价根据
申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
（2）申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券
交易所开市前公告。T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1 日公告， 计
算公式为 计算 日基金 资产净 值除以 计算日 发售 在外的基 金份 额总数 。如遇 特殊情
况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监 会备案。
（3） 投资者在申购或赎回基金份额时， 申购赎 回代理券商可按照不超过申购
或赎回份额0.5% 的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的
相关费用。
(三) 不列入基 金费用的项 目
基金管 理人和 基金托 管人 因未履 行或 未完全 履 行义务 导致的 费用支 出或 基金
财产的损 失， 以及处 理与基 金运作 无关的 事项 发生的费 用等 不列入 基金费 用。基
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金募集期 间所 发生的 信息披 露费、 律师费 和会 计师费以 及其 他费用 不从基 金财产
中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（四） 基金 管理 人和基金 托管 人可 根据基金发展情 况调整基金管 理费率和基 金
托管 费率。 降低基金管 理费率和基 金托管费率， 无须召开 基金份额持 有人大会。 基
金管 理人必须依照 有关规定最 迟于新的费 率实施日 前在指定媒体 上刊登公告 。
(五) 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
总体 更新
本基金 管理人 依据《 基金 法》、 《运 作办法 》 、《销 售办法 》、《 信息 披露
办法》 、 《流动性规定》 及其它有关法律法规 的要求,对本基金的原招募说明书进
行了更新,主要更新的内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了 “九、基金份额的申购 与赎回”中 相关内容。
（五） 更新了 “十、 基金的投资” 中相关内容， 数据截止到2018 年 6 月30 日。
（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2018 年 6 月 30
日。
（七）更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一 八年十一月 六日
